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方正富邦创新动力混合C(007046)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2011-12-26 管理人:方正富邦... 基金经理:符健
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

方正富邦创新动力混合:方正富邦创新动力混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号

公告日期:2019-08-09

                                                      招募说明书(更新)摘要




                              重要提示

    方正富邦创新动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2011 年 10
月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2011〕1703 号《关于核准方正富邦创
新动力股票型证券投资基金募集的批复》核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
12 月 26 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享
基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之
十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的
相关规定。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 60%—
95%;债券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%;权证投资占基金资产净值的比
例范围为 0—3%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资
比例按照相关法律法规的规定执行。本基金投资于创新动力相关股票的比例不低
于基金股票投资的 80%。本基金是混合型基金,属于中高风险、中高预期收益的品
种,理论上其风险高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。




                                    2
                                                        招募说明书(更新)摘要
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读《方正富邦创新动
力混合型证券投资基金基金合同》、《方正富邦创新动力混合型证券投资基金招募
说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在
做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负担。
    投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎
回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
    本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其
持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 26 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。




                                     3
                                                          招募说明书(更新)摘要


                             一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:方正富邦基金管理有限公司
    住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
    法定代表人:何亚刚
    成立时间:2011 年 7 月 8 日
    注册资本:6.6 亿元
    存续期间:持续经营
    电话:010-57303969
    传真:010-57303716
    联系人:戴兴卓
    方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕
1038 号文批准设立。公司股权结构如下:


股东名称                                          股权比例

方正证券股份有限公司                              66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司                      33.3%
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生
证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责
任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富
邦基金管理有限公司监事、董事。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会
副主任、总裁、首席运营官(COO)、党委委员、代行董事会秘书,方正和生投资
有限责任公司董事长、法定代表人,方正中期期货有限公司董事,北京方正富邦
创融资产管理有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董事,湖南省
证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公司董事。


                                     4
                                                     招募说明书(更新)摘要
   史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾
中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公
司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富
邦商业银行股份有限公司董事,富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦康
宏资产管理(香港)有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长,
富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽
投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦期
货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资
产管理有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长,富邦资产管理股份有
限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长。
    胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、
襄理、副理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理,摩根证券
投资信托股份有限公司协理、副总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,
富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董
事长,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有
限公司董事,基富通证券股份有限公司监察人,富邦基金管理(香港)有限公司董
事。
   李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主
管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部
副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、
公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任
方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。
   邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授,
美国 CSI 公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学
上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、
薪资报酬委员会委员。
   祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教
授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器股
份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木


                                   5
                                                     招募说明书(更新)摘要
瓜移动科技股份有限公司独立董事。
    李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广
盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股
份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北
京)医院管理有限公司董事。
    2、基金管理人监事会成员
   程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部
长、资深副总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。现
任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦
证券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投
资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事,富邦基金管理(香港)
有限公司董事。
    雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限
责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证
券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有
限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监
事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席、湖南方正证券汇爱公益基金
会理事长。
    毕薇女士,职工监事,学士,EMBA 在读。曾任国金证券营销中心销售总监、
人力资源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正富邦基
金管理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资
源部总经理兼综合管理部总经理。
    3、公司高管人员
    何亚刚先生,董事长,简历同上。
    李长桥先生,总裁,简历同上。
    曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限
责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财
务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经
理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督


                                     6
                                                       招募说明书(更新)摘要
察长。
    4、本基金基金经理
    符健先生, 本科毕业于北京大学财务管理、数学与应用数学专业,硕士毕业
于北京大学金融学专业,2007 年 7 月至 2011 年 5 月于中国工商银行股份有限公司
资产托管部担任业务经理;2011 年 5 月至 2013 年 5 月于光大证券股份有限公司研
究所担任行业分析师;2013 年 5 月至 2015 年 2 月于平安证券有限责任公司研究所
担任首席分析师;2015 年 2 月至 2018 年 2 月于国泰君安证券股份有限公司研究所
担任首席分析师;2018 年 3 月至 2018 年 11 月于方正富邦基金管理有限公司研究
部担任部门总经理;2018 年 11 月至今于方正富邦基金管理有限公司研究部担任副
总经理。2018 年 6 月至今,任方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金经理。
    5、基金投资决策委员会成员
    主任:李长桥先生,总裁兼权益投资部总经理。
    委员:
    王健先生,固定收益基金投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
    吴昊先生,指数投资部副总经理(主持工作)兼基金经理;
    符健先生,研究部副总经理兼基金经理;
    杜晓霞女士,交易部代理部门负责人。
    6、上述人员之间无近亲属关系。



                             二、基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司


                                     7
                                                         招募说明书(更新)摘要
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,
增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元
至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,
增幅6.08%。
     2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国
《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数
字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”
及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世
界 500 强排行榜”中列第 28 名。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。


                                      8
                                                       招募说明书(更新)摘要
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业
内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机
构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务


                                     9
                                                     招募说明书(更新)摘要
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及
基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制
等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


                                     10
                                                      招募说明书(更新)摘要




                         三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
   1、直销机构
   本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
   (1)方正富邦基金管理有限公司直销中心
   地址:北京市西城区北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
   邮编:100037
   电话:010-57303850、010-57303803
   传真:010-57303716
   联系人:赵静
   客户服务电话:4008180990(免长途话费)
   网址:www.founderff.com
   (2)方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
   网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading
   投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的申购、赎回等业务。相关
业务规则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。
   2、代销机构
   (1)中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:田国立
   联系人:田青
   联系电话:010-67595096
   传真:010-66275853
   客服电话:95533
   网址:www.ccb.com
   (2)方正证券股份有限公司



                                   11
                                                     招募说明书(更新)摘要
   注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
   法定代表人:施华
   客服电话:95571
   联系人:李芸
   联系电话:010-59355906
   传真:010-56437030
   网址:www.foundersc.com
   (3)中国工商银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   法定代表人:陈四清
   客服电话:95588
   联系人:查樱
   电话:010-66107900
   传真:010-66107914
   网址:www.icbc.com.cn
   (4)中国农业银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   法定代表人:周慕冰
   客服电话:95599
   联系人:李紫钰
   传真:010-85109219
   网址:www.abchina.com
   (5)交通银行股份有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号


                                   12
                                                    招募说明书(更新)摘要
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:孙昊
电话:021-20581774
传真:021-58408842
网址:www.bankcomm.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:朱雅崴
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108
联系人:魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(8)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
客服电话:95536


                                13
                                                       招募说明书(更新)摘要
     联系人:周杨
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     网址:www.guosen.com.cn
     (9)招商证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层-45 层
     法定代表人:霍达
     客服电话:95565、400-8888-111
     联系人:林生迎
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943237
     网址:www.newone.com.cn
     (10)广发证券股份有限公司
     注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
     办公地址:广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

     法定代表人:林治海
     客服电话:95575
     联系人:刘珂
     电话:020-66336116
     传真:020-87553600
     网址:www.gf.com.cn
     (11)中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈共炎
     客服电话:400-888-8888
     联系人:辛国政


                                      14
                                                   招募说明书(更新)摘要
电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(12)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
客服电话:400-8888-001、95553
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(13)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95548
联系人:马静懿
电话:010-60838888
网址:www.cs.ecitic.com
(14)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:400-8001-001
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn


                                15
                                                  招募说明书(更新)摘要
(15)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
联系人:丁梅
电话:021-22169130
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(16)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://www.citicssd.com
(17)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
客服电话:95511 转 8
联系人:王阳 王超
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(18)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层


                                16
                                                  招募说明书(更新)摘要
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
联系人:夏中苏
电话:0591-38281963
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
客服电话:400-800-8899
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:储晓明
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈 宇
客服电话:95523 或 4008895523
电话:021-33388214
国际互联网网址: www.swhysc.com
(21)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志


                                 17
                                                  招募说明书(更新)摘要
客服电话:95578
联系人:李飞
电话:0551-2257012
传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(22)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:96598
联系人:周妍
电话:0571-86078823
传真:0571-87696598
网址:www.bigsun.com.cn
(23)银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
法定代表人:黄冰
客服电话:0755-83710885
联系人:张翔
电话:0755-83709901
传真:0755-83703200
网址:www.ytzq.net
(24)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:金煜
客服电话:95594
联系人:龚厚红


                                  18
                                                   招募说明书(更新)摘要
电话:021-68475504
传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
(25)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 27 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777723
网址:www.cnhbstock.com
(26)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人:李工
客服电话:96518
联系人:钱欢、甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
联系人:常艳琴
电话:021-20691869
传真:021-20691861


                                19
                                                  招募说明书(更新)摘要
网址:www.erichfund.com
(28)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:翁嘉鸣
电话:021-38509608
传真:021-38602300
网址:www.noah-fund.com
(29)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(30)厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
客服电话:400-858-8888
联系人:林黎云
电话:0592-5037203
传真:0592-2275173
网址:www.xmccb.com
(31)和讯信息科技有限公司


                                 20
                                                         招募说明书(更新)摘要
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    客服电话:400-920-0022
    联系人:习甜
    电话:010-85650920
    传真:010-85657357
    网址:licaike.hexun.com
    (32)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
    法定代表人:张冠宇
    客服电话:400-819-9868
    联系人:王丽敏
    电话:010-85932810
    传真:010-59200800
    网址:http://www.tdyhfund.com/
    (33)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
    法定代表人:林炳城
    客服电话:95329
    联系人:刘军
    电话:0755-82943755
    传真:0755-82960582
    网址:http://www.zszq.com.cn/
    (34)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                                     21
                                                       招募说明书(更新)摘要
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:李季
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    联系人:李巍
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
    法定代表人:祖国明
    联系人:韩爱彬
    电话:021-60897840
    传真:0571-26697013
    客服电话:4000-766-123
    网址:www.fund123.cn
    (36)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    电话:010-59601366-7023
    手机号:18334709980
    传真:0351-4110714
    邮政编码:100029
    客服电话:4008188000
    (37)上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号


                                    22
                                                       招募说明书(更新)摘要
    法定代表人:王之光
    客服电话:400-8219-031
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    网址:www.lufunds.com
    (38)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
    法定代表人:王翔
    客服电话:400-820-5369
    联系人:许付漪
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    网址:www.jiyufund.com.cn
    (39)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    联系人电话:021-54509977
    客服电话:4009918918 / 4001818188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    (40)中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305、14 层
    法人代表:张皓


                                     23
                                                    招募说明书(更新)摘要
联系人:韩钰
客户服务电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(41)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客服电话:400-818-8866
联系人:许加佳
电话:010-58170911
传真:010-58170800
网址:fund.shengshiview.com
(42)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2299
联系人:刘璐
电话:021-20324152
传真:021-20324199
网址:www.dtfunds.com
(43)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040


                                 24
                                                    招募说明书(更新)摘要
网址:www.hx168.com.cn
(44)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-87006010
网址:www.buyfunds.cn
(45)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
法定代表人:曲馨月
客服电话:400-100-3391
联系人:张旭
电话:010-56176117
传真:010-56176117
网址:www.jjh.weichuangkeji.net
(46)上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人:田为奇
客服电话:021-68889082
联系人:田为奇
电话:021-68889082
传真:021-68889283
网址:www.pytz.cn
(47)上海财咖啡基金销售有限公司


                                 25
                                                    招募说明书(更新)摘要
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
法定代表人:周泉恭
客服电话:400-021-1010
联系人:罗开林
联系电话:021-61600500
传真:021-61600502
网址:www.rffund.com
(48)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
(49)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
(50)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚


                                 26
                                                        招募说明书(更新)摘要
    客服电话:4006199059
    联系人:王骁骁
    电话:010-56251471
    传真:010-62680827
    网址:www.hcjijin.com
    (51)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    传真:021-36696200
    客服电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (52)上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
    法定代表人:李兴春
    联系人:陈孜明
    电话:18516109631
    传真:86-021-50583633
    客服电话:400-921-7755
    网址:www.leadbank.com.cn
    (53)和耕传承基金销售有限公司
    注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6
楼 602/603 房间
    办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603
    法定代表人:王旋
    联系人:胡静华


                                     27
                                                  招募说明书(更新)摘要
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:0371-85518396
公司网站:www.hgccpb.com
(54)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(55)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
网址:www.zhongzhengfund.com
(56)包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:周雪晴
电话:010-64816038
传真:010-64816038


                                 28
                                                   招募说明书(更新)摘要
客服电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
(57)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
客服电话:95118
联系人:黄立影
联系电话:010-89187806
传真:010-89188000
网址:www.fund.jd.com
(58)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(59)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服电话:400-680-2123
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
传真:010-67767615
网址:www.zhixin-inv.com


                                 29
                                                      招募说明书(更新)摘要
   (60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E
   公司法人:高锋
   联系人:付燚杰
   电话:0755-82880158
   客服电话:400-804-8688
   公司网址:www.keynesasset.com
   (61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
   法定代表人:马勇
   客服电话:400-116-1188
   联系人:文雯
   电话:010-83363101
   公司网址:8.jrj.com.cn
   (62)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
   注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
   办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层
   法定代表人:吴雪秀
   客服电话:400-001-1566
   联系人:董宣
   联系电话:+86(10)88312877
   传真:+86(10)88312099
   网址:http://www.yilucaifu.com/
   (63)济安财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307


                                   30
                                                       招募说明书(更新)摘要
    法定代表人:杨健
    客服电话:400-673-7010
    联系人:李海燕
    联系电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    网址:www.jianfortune.com
    (64)万家财富基金销售(天津)有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:李修辞
    客服电话:010-59013825
    联系人:李明然
    传真:010-59013707
    网址:www.wanjiawealth.com
    (65)沈阳麟龙投资顾问有限公司
    注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
    办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层
    法定代表人:朱荣晖
    联系人:陈巧玲
    客服电话:400-003-5811
    网址:www.jinjiwo.com
    (66)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:侯芳芳
    客服电话:400-159-9288
    公司网址:www.danjuanapp.com


                                     31
                                                        招募说明书(更新)摘要
   (67)奕丰基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   联系人:叶健
   客服电话:400-684-0500
   公司网址:www.ifastps.com.cn
   (68)方德保险代理有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
   办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层
   法定代表人:夏予柱
   联系人:胡明哲
   客服热线:010-64068617
   公司网站:www.fundsure.cn
   (69)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   法定代表人:林卓
   联系人:徐江
   客服电话:400-0411-001
   公司网址:www.haojiyoujijin.com
   (70)东海证券股份有限公司
   注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
   法定代表人:赵俊
   联系人:王一彦
   电话:021-20333333
   传真:021-50588876


                                   32
                                                      招募说明书(更新)摘要
   客服电话:95531 或 400-8888-588
   网址:www.longone.com.cn
   (71)长城证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦
   法定代表人:丁益
   客服电话:400-6666-888
   传真:0755-83460310
   网址:www.cgws.com/cczq
   (72)万联证券股份有限公司
   注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
   办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
   法定代表人:张建军
   联系人:甘蕾
   电话:020-38286026
   客服电话:95322
   网址:wlzq.com.cn
   (73)联讯证券股份有限公司
   注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
   法定代表人:徐刚
   联系人:彭 莲
   联系电话:13480169928
   客服电话:95564
   公司网址:www.lxzq.com.cn
   (74)北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
   法定代表人:周斌


                                   33
                                                   招募说明书(更新)摘要
客服电话:400-8980-618
联系人:陈霞
电话:010-59313555
网址:www.chtwm.com
(75)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:许艳
电话:010-59287105
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(76)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
联系人:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336500
网址:www.jnlc.com
(77)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887


                                 34
                                                       招募说明书(更新)摘要
    客服电话:400-618-0707
    网址:www.hongdianfund.com
    (78)上海联泰资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:兰敏
    电话:021-52822063
    客服电话:400-118-1188
    网址:66liantai.com
    (79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
公用房
    办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
    法定代表人:程刚
    客服电话:4008105919
    网址:www.fengfd.com
    (80)扬州国信嘉利基金销售有限公司
    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
    法定代表人:刘晓光
    客服电话:4000216088
    联系人:苏曦
    联系电话:0514-82099618-805
    传真:021-68811007
    网址:www.gxjlcn.com
    (81)华瑞保险销售有限公司
    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、
14 层


                                     35
                                                       招募说明书(更新)摘要
   办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
   法定代表人:路昊
   联系人:张爽爽
   电话:021-68595976
   客服电话:4001115818
   网址:www.huaruisales.com
   (82)世纪证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
   办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
   法定代表人:姜昧军
   联系人:王雯
   联系电话:0755-83199599
   客服电话:4008323000
   公司网址:www.csco.com.cn
   (83)泰信财富基金销售有限公司
   注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
   办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12
   法定代表人:张虎
   联系人:李丹
   客服电话:400-004-8821
   公司网址:www.hxlc.com
   (84)深圳盈信基金销售有限公司
   注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
   办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22
楼盈信基金
   法定代表人:苗宏升
   联系人:王清臣
   电话:13522300698
   传真:0411-62623236


                                    36
                                                         招募说明书(更新)摘要
    客服电话:4007-903-688
    网址:http://www.fundying.com
    (85)江苏汇林保大基金销售有限公司
    注册地址:江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
    办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
    法定代表人:吴言林
    联系人:孙平
    联系电话:025-6604-6166
    客服电话:025-66046166
    公司网址:www.huilinbd.com
    (86)浦领基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
    法定代表人:聂婉君
    联系人:李艳
    电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    客服电话:400-876-9988
    公司网址:www.zscffund.com
    (87)嘉实财富管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期 53 层 5312-15 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    客服电话:400-021-8850
    联系人:李雯
    联系电话:010-60842306
    传真:010-65185678
    网址:www.harvestwm.cn


                                    37
                                                   招募说明书(更新)摘要
(二)注册登记机构
名称:方正富邦基金管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
法定代表人:何亚刚
电话:010-57303985
传真:010-57303716
联系人:郭宇前
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
法定代表人:曾顺福
联系人:杨婧
联系电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:杨丽、杨婧



                         四、基金的名称


                                 38
                                                     招募说明书(更新)摘要
    本基金名称:方正富邦创新动力混合型证券投资基金



                             五、基金的类型

    本基金类型:混合型基金




                           六、基金的投资目标

    本基金的投资目标:本基金秉承精选个股和长期投资理念,寻找受益于中国
经济战略转型,符合内需导向和产业升级中以技术创新和商业模式创新等为发展
动力的成长型公司,通过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢价的股票组合,
力争为投资者创造长期稳定的投资回报。



                           七、基金的投资方向

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会
的相关规定。
    本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%;债
券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%;权证投资占基金资产净值的比例范围为
0—3%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资比例按照
相关法律法规的规定执行。
    本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于基金股票投资的 80%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



                           八、基金的投资策略

                                   39
                                                    招募说明书(更新)摘要
    (一)投资策略
    1、资产配置策略
    本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略,综合运用定性分析
和“宏观量化模型”等定量分析手段,判断全球经济发展形势及中国经济发展趋
势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水
平等),对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测,
从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例,并随着各类
资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投
资比例,力争规避市场风险,提高基金收益率水平。
    2、行业配置策略
    本基金的行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先,我们将注意力更
多聚焦于以技术创新和商业模式变革为驱动力、处于增长初期的新兴成长型行业。
其次,在“宏观量化模型”体系下指导行业配置,当经济变动方向趋于扩张时,
行业配置偏于周期类进攻型,当经济变动方向趋于收缩时,行业配置偏于弱周期
类防御型。
    在对未来几年行业趋势定性判断的基础上,本基金将依据细分行业的相对估
值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利
润增长率)、行业 PEG(行业估值/行业利润增长率)等指标对行业投资价值进行
定量评估,以最大化投资收益。
    3、个股投资策略
    本基金采用对技术领先性、业务模式创造性等因素的定性分析和定量财务预
测指标相结合的方式进行公司的综合评估,并考虑行业增长前景及估值因素来构
建本基金股票池。
    (1)定性筛选
    1)定义和涵盖范围
    创新动力,是指创造和应用新知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和
经营管理模式,开发生产新产品,提高产品质量,提供新的服务的过程,其主要
包括三类:知识创新、技术创新以及管理创新。凡具有上述创新特征的上市公司,
均可纳入本基金创新动力相关股票的涵盖范围内。


                                  40
                                                    招募说明书(更新)摘要
   2)筛选的评价标准
   ① 本基金重点关注的创新型公司的增长驱动因素主要来自于可持续的新科
技研发,新装备的投入和更新,以及新的商业模式的应用和推广等。
   新科技的研发,主要包括但不限于现代农业、装备制造、生态环保、能源资
源、信息网络、新型材料、公共安全和健康等领域,以及能够受益于新科技研发
的传统企业;
   新装备的投入和更新,主要包括但不限于节能环保、新一代信息技术、高端
装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等,以及能够受益于新装备投入的传统
企业;
   新的商业模式的应用和推广,主要包括但不限于电子商务、现代物流、医疗
卫生、信息服务业等,以及能够受益于新商业模式推广的传统企业。
   ② 本基金认为可以纳入本基金创新动力相关股票涵盖范围的上市公司主要
分为两个层次:第一层次中的上市公司本身就为各项创新的首创者,例如开发出
新产品,创造出新的客户需求或研究出新的技术应用等。第二层次中的上市公司
主要为第一层次上市公司的上游、下游公司,他们将受益于为第一层次的上市公
司提供原材料或者应用第一层次公司的新技术新模式,本基金也将对这些公司予
以评估。




                                  41
                                                     招募说明书(更新)摘要
   ③ 在执行指标方面,本基金综合考察公司在知识,技术和管理三个层面的创
新因素,并据此对公司的价值进行定性考量。
   企业的创新方向多种多样,本基金将在较大的层面上以尽可能多的视角去评
价上市公司的创新能力和创新质量。我们的研究团队将在产品和服务、平台、解
决方案、客户、客户体验、创新企业认证、价值获取、业务流程、组织创新、供
应链、渠道、网络和品牌等多个角度建立定性打分表,对上市公司的创新性进行
评估。此外我们还将通过实地调研,与公司管理团队进行充分沟通,不仅如此,
我们还将努力与公司上下游企业、同行业企业、行业专家进行深入沟通,以获取
更全面的行业背景和公司分析数据。
   (2)定量筛选
   本基金按照研发费用投入,产品毛利率水平及稳定性,收入和净利润预测增
速、资产周转效率等指标对上市公司进行量化的筛选。
   研发费用,指企业在产品、技术、材料、工艺、标准的研究、开发过程中发
生的各项费用。本基金将根据上市公司披露数据进行相应的打分,对于不披露具
体数据的公司,将以内部研究以及实地调研来对公司的研发费用进行估算打分。
   毛利率,创新类公司的毛利率往往较上市公司平均水平为高,同时通过历史
数据的考察将能够发现公司抵抗经济周期性波动的能力。
   成长性,创新类公司往往依存于较高的科技投入来维持公司的增长,而其公
司的净利润增速或历史平均增长水平也往往高于市场平均水平。
   以科技和创新为发展驱动力的公司往往属于轻资产高周转类公司,所以其固
定资产周转率往往高于市场平均水平。




                                     42
                                                             招募说明书(更新)摘要

       研发费用

        毛利率
                          定量分析
        成长性

    固定资产周转率
                                                 估值分析
      产品和服务                            收入和利润增长率、市盈      个股选择
                                          率(P/E)、市净率(P/B)和
                                              动态市盈率(PEG)
       组织创新

     科技创新认证
                          定性分析
    客户、客户体验

       业务流程

         ……


   通过上述定量和定性分析,我们将重点关注企业由技术和商业模式创新引发的
盈利变化趋势和动态估值水平走势,强调对个股的深度研究,精选在经济转型中
依托技术领先能力和商业模式创新能力构建壁垒优势且与市场普遍预期业绩和估
值存在“水平差”的优质上市公司进行投资。具体指标包括收入和利润增长率、
市盈率(P/E)、市净率(P/B)和 PEG 等指标,同时也强调通过对绝对估值(DCF、
NAV 等)的计算过程回测我们在研究过程中的假设可靠性。根据内部测算的估值水
平以及与市场普遍预期动态估值水平、市场(行业)当前平均估值水平以及自身
历史估值波动区间的比较,来筛选与上述三种比较存在“水平差”的个股。
    4、债券投资策略
    本基金债券投资的主要目标是保证基金资产的流动性和分散投资风险。本基
金债券投资采取主动的投资管理方式,根据市场变化和投资需要进行积极操作,
力争提高基金收益。
    本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析,
以定量辅助手段预测未来市场利率趋势及利率期限结构的变化,综合运用久期控
制、期限结构配置、类属配置、杠杆放大等多种投资策略,力争获取超越所对应
基准的收益。
    5、其它品种投资策略

                                     43
                                                     招募说明书(更新)摘要
   本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金权证投资将以价值
分析为基础,根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析
其合理定价的基础上,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其它产品,本基金将以谨慎为原则,在充分评估风险
和收益的基础上,履行必要的程序后进行投资风险管理。
    (二)投资决策依据
   1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
   2、国内外宏观经济形势、货币政策、财政政策以及产业政策对中国证券市场
和行业的影响;
   3、行业发展现状及前景;
   4、上市公司基本面,重点关注科技水平、商业模式创新能力;
   5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
    (三)投资决策流程
   本基金实行自上而下和自下而上相结合的投资研究模式,通过整合投资研究
团队整体力量,充分发挥宏观策略分析师、行业研究员、基金经理等不同岗位的
角色参与能力。注重建立完整的投资决策流程,为基金份额持有人谋取中、长期
稳定的投资回报。
   本基金投资决策流程为:
   1、宏观策略分析师就宏观、政策、市场运行特征等方面提交策略报告并讨论;
行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,对以技术创新和商业模式创
新为特征的重点行业进行深入研究,召开会议讨论确定行业评级;
   2、基金经理在投研联席会议的基础之上提出资产配置的建议;
   3、投资决策委员会定期审议基金经理提交的资产配置建议,并确定下一阶段
资产配置比例的范围;
   4、在充分研究和讨论的基础上,研究部提交核心研究库和研究库,通过基金
合同筛选,决定基金核心投资库和投资备选库名单;
   5、基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资组合
方案;


                                  44
                                                       招募说明书(更新)摘要
    6、在授权范围内,基金经理实施投资组合方案;
    7、交易部执行交易指令;
    8、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。



                      九、基金的业绩比较基准

    本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投资的业绩比较基准
为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为:
    基准收益率=80%×沪深 300 指数收益率+20%×中证全债指数收益率
    沪深 300 指数为中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际
情况编制,于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深两市市场整体状况的统一指数,
具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用;同时,中证全债指数是中证
指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指
数。从而,沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准
具备良好的代表性。
    未来,如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或中证全债指数的编
制及发布、或沪深 300 指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方
法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数,
或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维
护投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的业绩比较基准,
无须召开基金份额持有人大会。



                      十、基金的风险收益特征

    本基金是混合基金,属于中高风险、中高预期收益的品种,理论上其风险高
于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。



                     十一、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

                                    45
                                                                招募说明书(更新)摘要
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
        本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
          1、 报告期末基金资产组合情况
                                                               占基金总资产的比例
 序号 项目                                      金额(元)
                                                                              (%)
    1      权益投资                       64,025,977.95                       61.80
           其中:股票                     64,025,977.95                       61.80
    2      基金投资                                      -                         -
    3      固定收益投资                       5,259,000.00                      5.08
           其中:债券                         5,259,000.00                      5.08
           资产支持证券                                  -                         -
    4      贵金属投资                                    -                         -
    5      金融衍生品投资                                -                         -
    6      买入返售金融资产                              -                         -
           其中:买断式回购的买入返
                                                         -                         -
           售金融资产
           银行存款和结算备付金合计
    7                                         6,959,296.87                      6.72

    8      其他资产                       27,359,316.55                       26.41
                                      103,603,591.37
    9      合计                                                              100.00



        2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                      占基金资产净
代码 行业类别                                     公允价值(元)
                                                                         值比例(%)
A         农、林、牧、渔业                                        -                -
B         采矿业                                             644.00            0.00
C         制造业                                   23,582,657.32              22.94

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                                                          招募说明书(更新)摘要
          电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                                           -                -
          业
E         建筑业                                 6,829,496.32            6.64
F         批发和零售业                                      -                -
G         交通运输、仓储和邮政业                       908.00            0.00
H         住宿和餐饮业                                      -                -
I         信息传输、软件和信息技术服务业        27,105,619.83           26.37
J         金融业                                 6,102,267.00            5.94
K         房地产业                                   5,202.56            0.01
L         租赁和商务服务业                                  -                -
M         科学研究和技术服务业                              -                -
N         水利、环境和公共设施管理业                        -                -
O         居民服务、修理和其他服务业                        -                -
P         教育                                              -                -
Q         卫生和社会工作                                    -                -
R         文化、体育和娱乐业                       399,182.92            0.39
S         综合                                              -                -
          合计                                  64,025,977.95           62.29


        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称             数量(股)   公允价值(元)
                                                                 值比例(%)
    1      300248     新开普       672,895      6,224,278.75         6.06
    2      300033     同花顺        62,200      6,210,670.00         6.04
    3      600155    华创阳安      471,400      5,967,924.00         5.81
    4      002456     欧菲光       319,600      4,538,320.00         4.41
    5      603660    苏州科达      147,000      3,613,260.00         3.52
    6      300170    汉得信息      200,100      3,389,694.00         3.30
    7      300271    华宇软件      128,882      2,741,320.14         2.67
    8      300059    东方财富      134,600      2,608,548.00         2.54
    9      002373    千方科技      127,900      2,421,147.00         2.36
    10     601186    中国铁建      198,983      2,290,294.33         2.23


                                        47
                                                                  招募说明书(更新)摘要



         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序                                                                      占基金资产净值比
          债券品种                                   公允价值(元)
 号                                                                              例(%)
 1        国家债券                                     5,259,000.00                    5.12
 2        央行票据                                               -                       -
 3        金融债券                                               -                       -
          其中:政策性金融债                                     -                       -
 4        企业债券                                               -                       -
 5        企业短期融资券                                         -                       -
 6        中期票据                                               -                       -
 7        可转债(可交换债)                                     -                       -
 8        同业存单                                               -                       -
 9        其他                                                   -                       -
 10       合计                                         5,259,000.00                    5.12



         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                            占基金资产净
 序号        债券代码      债券名称     数量(张)      公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
     1           019537    16 国债 09     52,590         5,259,000.00           5.12



         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。


         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

         本基金本报告期末未持有贵金属。


         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。


         9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         本基金本报告期末未持有股指期货。

                                            48
                                                      招募说明书(更新)摘要



   10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   本基金本报告期末未持有国债期货。


   11、投资组合报告附注

   11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本
基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

   11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。

   11.3 期末其他各项资产构成
   序号      名称                                              金额(元)
    1        存出保证金                                         87,864.43
    2        应收证券清算款                                               -
    3        应收股利                                                     -
    4        应收利息                                          128,008.50
    5        应收申购款                                     27,143,443.62
    6        其他应收款                                                   -
    7        待摊费用                                                     -
    8        其他                                                         -
    9        合计                                           27,359,316.55



   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                  49
                                                                    招募说明书(更新)摘要
                                    十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
    本基金合同生效日 2011 年 12 月 26 日,基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。
                                     方正富邦创新动力混合 A

                          净值增长 净值增长率 业绩比较            业绩比较基准
阶段                      率           标准差        基准收益率 收益率标准差      ①-③      ②-④
                               ①          ②             ③            ④

2011/12/26-2011/12/31       -0.10%        0.08%         -0.39%         0.80%      0.29%      -0.72%

2012/01/01-2012/12/31       4.60%         0.91%         7.08%          1.02%      -2.48%     -0.11%

2013/01/01-2013/12/31       6.81%         1.12%         -6.02%         1.12%      12.83%     0.00%
2014/01/01-2014/12/31       28.74%        1.21%         42.85%         0.97%      -14.11%    0.24%

2015/01/01-2015/12/31       69.67%        3.02%         7.53%          1.99%      62.14%     1.03%

2016/01/01-2016/12/31      -25.84%        2.01%         -8.42%         1.12%      -17.42%    0.89%

2017/01/01-2017/12/31       4.01%         0.86%         17.08%         0.51%      -13.07%    0.35%

2018/01/01-2018/1
                           -22.91%        1.23%         -19.17%        1.07%      -3.74%     0.16%
2/31

2019/01/01-2019/0
                            23.49%        1.61%         22.80%         1.24%      0.69%      0.37%
3/31

自基金合同生效日
(2011/12/26)              79.06%        1.64%         63.88%         1.19%      15.18%     0.45%
-2019/03/31


                                     方正富邦创新动力混合 C
                        净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
       阶段                                                               ①-③     ②-④
                         率①        率标准差 准收益率③ 准收益率标


                                                50
                                                         招募说明书(更新)摘要
                                 ②                  准差④
 自基金合同生
      效日
                   13.46%     2.12%        10.00%    1.56%     3.46%     0.56%
 (2019/02/22)
  -2019/03/31
    注:自 2019 年 2 月 20 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为 2019
年 2 月 22 日,增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。

                             十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用
    与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;
基金销售服务费;基金财产拨划支付的银行费用;基金合同生效后的基金信息披
露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金有关的会计师费和律
师费;基金的证券交易费用;依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确
定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
    1、基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值

                                      51
                                                      招募说明书(更新)摘要
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
    H=E×年销售服务费÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给各销售机构,若遇法定节假
日、休息日,支付日期顺延。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而
递减,C 类基金份额不收取申购费用。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费
率按单笔分别计算。本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:

    申购金额 X                                A 类基金份额的申购费率

    X<50 万元                                1.50%

    50 万元≤X<200 万元                      1.20%

    200 万元≤X<500 万元                     0.80%

    X≥500 万元                               1000 元/笔

    本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担,不列入基金财
产,主要用于本基金 A 类基金份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    因分红自动再投资而产生的 A 类基金份额,不收取相应的申购费用。
    2、赎回费用

                                   52
                                                        招募说明书(更新)摘要
    本基金的赎回费率按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对 A 类基金份额持有
人收取的赎回费不低于 25%的部分应归入基金财产,其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回
费,并将上述赎回费全额计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生
变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。具体费率如下:
             A类基金份额                         C类基金份额

 持有期限(T)         赎回费率         持有期限(T)          赎回费率

    T<7天                 1.50%           T<7天               1.50%

 7天≤T<366天             0.50%
                                        7天≤N<30天            0.50%
366天≤T<731天            0.25%

   T≥731天                  0             T≥30天                 0



    3、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整费率或
收费方式,基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率并依法公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后,对基
金投资人适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    6、申购份额与赎回金额的计算方式
    (1)A 类基金份额的申购份额计算
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额 = 申购金额 /(1+申购费率)
    或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用 = 申购金额 - 净申购金额,或,固定申购费金额
    申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值

                                   53
                                                       招募说明书(更新)摘要
    (2)C 类基金份额的申购份额计算
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    (3)本基金赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,计
算公式:
    赎回总金额 = 赎回份额 × T日基金份额净值
    赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率
    净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。



                 十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原
招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节                                  主要更新内容

                                      更新了招募说明书内容的截止日期及
重要提示
                                      有关财务数据和净值表现的截止日期。
                                      更新了银行业监督管理机构的释义并
二、释义
                                      补充了 C 类基金份额的释义。
三、基金管理人                        更新了本基金管理人的相关信息。
                                      更新了本基金份额发售机构的相关信
五、相关服务机构
                                      息。


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