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浦银安盛上清所优选短融C(007065)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-07-18 管理人:浦银安盛... 基金经理:刘大巍
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浦银安盛上清所优选短融:浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号

公告日期:2019-12-02

      浦银安盛基金管理有限公司


浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金
                招募说明书摘要(更新)
                     2019 年第 1 号




          基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
            基金托管人:兴业银行股份有限公司
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金    招募说明书更新摘要



                                         重要提示
     本基金的募集申请已于 2019 年 1 月 15 日经中国证监会证监许可〔2019〕75
号文准予注册。
     基金合同生效日期:2019 年 7 月 18 日
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等。
     本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型
基金、股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的
指数相似的风险收益特征。
     投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金   招募说明书更新摘要



     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等
基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进行更
新。并对基金管理人的董事会成员进行了更新。除非另有说明,招募说明书其他所
载内容本次未进行更新招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
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                                                   目            录

     一、 基金管理人........................................................................................4
     二、 基金托管人......................................................................................10
     三、 相关服务机构 ..................................................................................11
     四、 基金的名称......................................................................................13
     五、 基金的类型......................................................................................13
     六、 基金的投资目标...............................................................................13
     七、 基金的投资范围...............................................................................13
     八、 投资策略 .........................................................................................14
     九、 业绩比较基准 ..................................................................................15
     十、 风险收益特征 ..................................................................................16
     十一、 基金费用与税收 ...........................................................................16
     十二、 对招募说明书更新部分的说明 .....................................................19
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一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
     名称:浦银安盛基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     成立时间:2007 年 8 月 5 日
     法定代表人:谢伟
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
     注册资本:人民币 191,000 万元
     股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
     电话:(021)23212888
     传真:(021)23212800
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     网址:www.py-axa.com
     联系人:徐薇
(二) 主要人员情况
     1、董事会成员
     谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行
长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,上海浦东
发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上
海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监。自
2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
     Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年
至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛

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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理(上海)有限公司董事长。
     廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
     刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井
支行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持
工作),信用卡中心党委书记、总经理,总行零售业务总监兼零售业务管理部
总经理、信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监
兼信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
     陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上
海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月
起就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
     蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会
计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科
负责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市


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场部经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务
管理部总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部
总经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起,兼任浦银安盛基金
管理有限公司董事。
     郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行
长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自
2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事。
     王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,
1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担
任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
     韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师
事务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自
2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。
     霍佳震先生,        独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工
作,历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理
学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行


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业经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     2、监事会成员
     檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6
月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
     Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
     陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经
理,2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
     朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监


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事。
     3、公司总经理及其他高级管理人员
     郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信
用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月
起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事。
     喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担
任本公司督察长。
     李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副
总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营
运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。
2018 年 5 月 30 日起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定
收益投资部总监。
     4、本基金基金经理
     刘大巍先生,上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前,曾在万家
基金、泰信基金工作,先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理
等工作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司,从事固定收益专户产品的投资工


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作。2016 年 8 月转岗至固定收益投资部,担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开
放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的
基金经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资
基金(LOF)基金经理。2017 年 4 月起,担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支
付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2017 年 6 月起,担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经
理。2017 年 11 月起,担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货
币市场基金的基金经理。2017 年 12 月起,担任浦银安盛盛通定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理。2018 年 12 月起,担任浦银安盛盛融定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起,担任浦银安盛幸福回报
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安
盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起,
担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。
     5、投资决策委员会成员
     (1)权益投资决策委员会
     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
     吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
     蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
     陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监
事。
     蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
     (2)固定收益投资决策委员会
     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。


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     钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
     涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
     督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
委员会会议。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人
(一) 基本情况
     名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市江宁路 168 号
     法定代表人:高建平
     成立时间:1988 年 8 月 22 日
     注册资本:207.74 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
     托管部门联系人:刘洁
     电话:021-52629999
     传真:021-62159217
(二) 发展概况及财务状况
     兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。
     开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理
念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31
日,兴业银行资产总额达 6.71 万亿元,实现营业收入 1582.87 亿元,全年实现
归属于母公司股东的净利润 606.20 亿元。
(三) 托管业务部的部门设置及员工情况
     兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委

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托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处
室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
(四) 基金托管业务经营情况
     兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 12 月 31 日,兴业银行共
托管证券投资基金 248 只,托管基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元,基金
份额合计 8923.86 亿份。



三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
     1、直销机构
     1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     电话:(021)23212899
     传真:(021)23212890
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     联系人:徐薇
     网址:www.py-axa.com
     2)电子直销
     浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记
卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行
借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商
银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商
银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行
借记卡)
     交易网站:www.py-axa.com
     微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
     客户端:“浦银安盛基金”APP

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     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     2、代销机构
     基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合
同》等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披
露义务。
(二) 登记机构
     名称:浦银安盛基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:上海市淮海中路 381 号 38 楼
     法定代表人:谢伟
     联系人:孙赵辉
     电话:(021)23212909
     传真:(021)23212980
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
     名称: 国浩律师(上海)事务所
     办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
     负责人:李强
     电话:021-52341668
     联系人:周蕾
     经办律师:宣伟华、周蕾
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     电话:(021)23238888
     联系人:张振波
     经办注册会计师:张振波、罗佳


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(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
     公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司
负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管
理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
     另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。



四、基金的名称
     浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金



五、基金的类型
     债券型证券投资基金



六、基金的投资目标
     本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的
总回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。




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七、基金的投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的短期融资券、超短期融资券、国债、政策性金融债、债券回购、银行存款、
同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合
中国证监会相关规定。
     本基金不投资于股票、权证。
     基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产
的 80%;每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投
资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资
比例。



八、投资策略
     本基金为被动式指数基金,采用抽样复制法,主要以标的指数的成份券构
成为基础,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构建投资组合,并根据本基金
资产规模、日常申赎情况、市场流动性以及债券特性、交易惯例等情况,进行
优化,选择合适的债券进行投资,以实现对标的指数的有效跟踪。
     由于本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及
交易惯例等因素的影响,本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券权重
和券种间将存在差异。
     在正常市场情况下,本基金力争实现净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规
则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
     (一)资产配置策略

                                            5-14
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     本基金将采用抽样复制法,主要以标的指数的成份券构成为基础,综合考
虑跟踪效果、操作风险等因素构建组合,并根据本基金资产规模、日常申购赎
回情况、市场流动性以及债券特性、交易惯例等情况,进行优化,以实现对标
的指数的有效跟踪。
     (二)债券投资策略
     本基金通过抽样复制法进行被动式指数化投资,在力求跟踪误差最小化的
前提下,本基金可以采取适当方法对基金资产进行调整,降低交易成本,以期
在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
     1、债券投资组合的构建
     本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份券构成,并综合考虑本基金资
产规模、市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入。当遇到成份券流动性不
足、价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符合市场交易惯例等其他市
场因素及预期标的指数的成份券即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基
金可以根据市场情况,结合经验判断,对个券权重和券种进行适当调整,以期
在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
     2、债券投资组合的调整
     (1)定期调整
     本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份券
的调整而进行相应调整。
     (2)不定期调整
     1)当成份券发行量变动,本基金将根据指数的新构成进行相应调整;
     2)本基金处理日常申购赎回时,资金量可能无法按照标的指数构成交易相
应成份券。本基金将综合考虑交易规模、交易惯例和成份券的流动性等因素,
对债券投资组合进行动态调整;
     3)若成份券遇到退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况,基
金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入
相关的替代性组合;
     4)本基金将以一定仓位参与一二级市场套利交易、回购套利交易、个券套
利交易和放大交易,以期减小基金运作的有关费用对指数跟踪的影响。


                                            5-15
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九、业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:上海清算所高等级优选短期融资券指数收益率
×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授
权,或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金可以
在与基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告。若变更
标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基
金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中
国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资
范围和投资策略等无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名
等事项),本基金可以在与本基金托管人协商同意并履行适当程序后变更标的
指数、业绩比较基准并及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。



十、风险收益特征
     本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混
合型基金、股票型基金。



十一、基金费用与税收
(一) 基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金的指数许可使用费;
     4、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
     5、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用;
     6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;


                                            5-16
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     7、基金份额持有人大会费用;
     8、基金的证券交易费用;
     9、基金的银行汇划费用;
     10、基金开户费和银行账户维护费;
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
     H=E×0.05%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、C 类基金份额的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:


                                            5-17
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     H=E×0.2%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代
付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     4、基金的指数许可使用费
     本基金作为指数基金,需根据与银行间市场清算所股份有限公司签署的指
数使用许可协议的约定向银行间市场清算所股份有限公司支付指数许可使用
费。
     通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计
提。计算方法如下:
     H=E×年费率/当年天数
     H 为每日应计提的指数许可使用费
     E 为前一日的基金资产净值
     指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元(大写:肆万圆整)。
计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
     指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算,逐日累计。标的指数许
可使用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金
托管人发送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4
月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给银行间市场清算
所股份有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
       如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、收取下限、费
率和支付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使
用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方
法,此项调整无需召开基金份额持有人大会审议。
     上述“(一)基金费用的种类中第 5-11 项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支


                                            5-18
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付。
(三) 不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 费用调整
     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
     调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费
率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额销售服务费率,无需
召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
(五) 基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。



十二、对招募说明书更新部分的说明
     1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管协议》的修改,更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收
益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
  2、在“基金的募集”和“基金合同的生效”更新了内容。
     3、在“第三部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。




                                            5-19
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                                                         浦银安盛基金管理有限公司
                                                          二〇一九年十二月二日




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