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华宝政金债债券(007116)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-09-06 管理人:华宝基金... 基金经理:高文庆
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝基金:关于旗下部分基金修改基金合同的公告

公告日期:2019-11-30

          华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改

                             基金合同的公告


    根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,华宝基金管理有限公

司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金的基金合同有关条款进行修订。现将有关修订内

容说明如下:

    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规,对旗下部分基金基

金合同中的前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金的收益

与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露等涉及信息披露的相关条款进行修订,相关基

金的名单及基金合同修订内容参见附件。托管协议、招募说明书及摘要涉及的上述相关内容

也已进行相应修订。

    2、本次相关基金基金合同、托管协议和招募说明书及摘要修订的内容和程序符合有关

法律法规和基金合同的规定。修订后的基金合同、托管协议和招募说明书及摘要将于本公告

发布之日在本公司网站发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金

合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则等文件。

    投资者可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有限公司

客户服务电话(400-700-5588/021-38924558)咨询有关情况。

    风险提示:

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人

认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。



    特此公告。

                                                           华宝基金管理有限公司

                                                               2019 年 11 月 30 日
附件一:相关基金的名单
序号                             基金名称                         基金托管人
  1                      华宝宝康消费品证券投资基金              中国建设银行
  2                  华宝宝康灵活配置证券投资基金                中国建设银行
  3                         华宝宝康债券投资基金                 中国建设银行
  4                华宝多策略增长开放式证券投资基金              中国建设银行
  5                        华宝现金宝货币市场基金                中国建设银行
  6                 华宝收益增长混合型证券投资基金               中国建设银行
  7                 华宝行业精选混合型证券投资基金               中国建设银行
  8               华宝海外中国成长混合型证券投资基金             中国建设银行
  9                  华宝中证 100 指数证券投资基金               中国建设银行
 10                 华宝新兴产业混合型证券投资基金               中国建设银行
 11         华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)      中国建设银行
 12               华宝医药生物优选混合型证券投资基金             中国建设银行
 13                 华宝现金添益交易型货币市场基金               中国建设银行
 14                 华宝服务优选混合型证券投资基金               中国建设银行
 15                 华宝生态中国混合型证券投资基金               中国建设银行
 16                 华宝高端制造股票型证券投资基金               中国建设银行
 17                 华宝事件驱动混合型证券投资基金               中国建设银行
 18                华宝中证 1000 指数分级证券投资基金            中国建设银行
 19            华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)         中国建设银行
 20             华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金           中国建设银行
 21             华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金           中国建设银行
 22             华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金           中国建设银行
 23          华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)       中国建设银行
 24         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)      中国建设银行
 25            华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金          中国建设银行
 26        华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金      中国建设银行
 27              华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金            中国建设银行
 28             华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金           中国建设银行
 29                 华宝价值发现混合型证券投资基金               中国建设银行
        华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式   中国建设银行
 30
                              联接基金
 31         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)      中国建设银行
 32                  华宝大健康混合型证券投资基金                中国建设银行
 33                 华宝绿色领先股票型证券投资基金               中国建设银行
附件二:基金合同修订前后对照表
《华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约》修改前后文对照表

                 修改前                                    修改后
 全文                                       全文
 “媒体”                                   “媒介”
 一、前言                                   一、前言
                                            本基金契约关于基金产品资料概要的编
                                            制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                            9 月 1 日起执行。
 二、释义                                   二、释义
                                            基金产品资料概要:指《华宝宝康系列开
                                            放式证券投资基金基金产品资料概要》及
                                            其更新(本基金契约关于基金产品资料概
                                            要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
                                            2020 年 9 月 1 日起执行)

                                            《信息披露办法》:指《公开募集证券投资
                                            基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
                                            不时做出的修订;

 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信     指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
 息披露的报纸和互联网站或其他媒体,包括     信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
 但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、   (包括基金管理人网站、基金托管人网站、
 《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳     中国证监会基金电子披露网站)等媒介;
 证券交易所网站;
 四、基金契约当事人的权利和义务             四、基金契约当事人的权利和义务
 (三)基金托管人的权利与义务                 (三)基金托管人的权利与义务
 2、基金托管人的义务                        2、基金托管人的义务
 (9)复核、审查基金管理人计算的基金资      (9)复核、审查基金管理人计算的基金资
 产净值及基金单位资产净值;                 产净值及基金份额净值;

 十、基金的申购和赎回                       十、基金的申购和赎回
 (一)基金单位申购和赎回的场所               (一)基金单位申购和赎回的场所
 本系列基金的申购和赎回将通过本公司的       本系列基金的申购和赎回将通过本公司的
 直销中心及基金销售代理人的代销网点进       直销中心及基金销售代理人的代销网点进
 行。具体的销售网点将由基金管理人在招募     行。具体的销售网点将由基金管理人在招
 说明书、公开说明书或其他公告中列明。       募说明书、公开说明书或其他公告中列明。
 基金管理人可根据情况变更或增减基金销       基金管理人可根据情况变更或增减基金销
 售代理人,并予以公告。                     售代理人,并在基金管理人网站公示。

 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及     (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形
 处理                                       及处理
 4、基金暂停申购、赎回,基金管理人应立      4、基金暂停申购、赎回,基金管理人应在
即在至少一种中国证监会指定的信息披露         至少一种中国证监会指定的信息披露媒介
媒体上公告。                                 上公告。


二十一、基金收益与分配                       二十一、基金收益与分配
(四)收益分配方案的确定、公告               (四)收益分配方案的确定、公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由       基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
基金托管人核实后确定,在报中国证监会备       由基金托管人核实后确定,依照《信息披
案后 5 个工作日内由基金管理人公告。          露办法》的有关规定在指定媒介公告。


二十二、基金的会计与审计                     二十二、基金的会计与审计
(二)基金年度审计                           (二)基金年度审计
1、基金管理人聘请具有证券业从业资格的        1、基金管理人聘请具有证券、期货相关从
会计师事务所及其注册会计师对各基金年         业资格的会计师事务所及其注册会计师对
度财务报表进行审计。会计师事务所及其注       各基金年度财务报表进行审计。会计师事
册会计师与基金发起人、基金管理人、基金       务所及其注册会计师与基金发起人、基金
托管人相互独立;                             管理人、基金托管人相互独立;

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充        3、基金管理人(或基金托管人)认为有充
足理由更换会计师事务所,经基金托管人         足理由更换会计师事务所,经基金托管人
(或基金管理人)同意,报中国证监会备案       (或基金管理人)同意后可以更换。基金
后可以更换。基金管理人应当在更换会计师       管理人应当在更换会计师事务所后依照
事务所后在 5 个工作日内公告。                《信息披露办法》的有关规定公告。


二十三、基金的信息披露                       二十三、基金的信息披露
(一)披露原则                               (一)披露原则
本系列基金的信息披露将严格按照《暂行办       本系列基金的信息披露将严格按照《暂行
法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投       办法》的规定和中国证监会颁布的有关证
资基金信息披露内容与格式的相关文件、         券投资基金信息披露内容与格式的相关文
《信托法》、《试点办法》、《基金契约》及其   件、《信托法》、《试点办法》、《基金契约》、
他有关规定进行。本系列基金的信息披露事       《信息披露办法》及其他有关规定进行。
项将至少在中国证监会指定的一种媒体上         本系列基金信息披露义务人包括基金管理
公告。                                       人、基金托管人、召集基金份额持有人大
(二)招募说明书                             会的基金份额持有人等法律、行政法规和
基金发起人依据《暂行办法》及其实施准则、     中国证监会规定的自然人、法人和非法人
《试点办法》编制并公告《招募说明书》。       组织。
(三)发行公告                               本系列基金信息披露义务人以保护基金份
基金发起人将按照《暂行办法》及其实施准       额持有人利益为根本出发点,按照法律法
则、《试点办法》的有关规定编制并发布发       规和中国证监会的规定披露基金信息,并
行公告。                                     保证所披露信息的真实性、准确性、完整
(四)定期报告                               性、及时性、简明性和易得性。
各基金定期报告由基金管理人按照《暂行办       本系列基金信息披露义务人应当在中国证
法》、《试点办法》和中国证监会颁布的有关     监会规定时间内,将应予披露的基金信息
证券投资基金信息披露内容与格式的相关         通过中国证监会指定的全国性报刊(以下
文件的规定单独编制、基金托管人复核,包       简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以
括年度报告、中期报告、投资组合公告、基    下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基
金资产净值公告及公开说明书,并在指定媒    金投资者能够按照《基金契约》约定的时
体公告,同时报中国证监会备案。            间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
1、年度报告:各基金年度报告经注册会计     料。
师审计后在基金会计年度结束后的 90 日内    (二)招募说明书
公告。                                    基金发起人依据《暂行办法》及其实施准
2、中期报告:各基金中期报告在基金会计     则、《试点办法》编制并公告《招募说明书》。
年度前 6 个月结束后的 60 日内公告。       《基金契约》生效后,基金招募说明书的
3、各基金投资组合公告:每季度公告一次,   信息发生重大变更的,基金管理人应当在
于截止日后 15 个工作日内公告。            三个工作日内,更新基金招募说明书并登
4、各基金单位资产净值公告:每开放日的     载在指定网站上;基金招募说明书其他信
次日披露该开放日每一基金单位资产净值。    息发生变更的,基金管理人至少每年更新
5、公开说明书:本系列基金成立后,每 6     一次。基金终止运作的,基金管理人不再
个月结束后的 30 日内公告公开说明书。公    更新基金招募说明书。
开说明书公告内容的截止日为每 6 个月的     (三)基金产品资料概要
最后一日。                                基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      要文件,用于向投资者提供简明的基金概
到或超过各基金总份额 20%的情形,为保障    要信息。《基金契约》生效后,基金产品资
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    料概要的信息发生重大变更的,基金管理
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”    人应当在三个工作日内,更新基金产品资
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份    料概要,并登载在指定网站及基金销售机
额及占比、报告期内持有份额变化情况及各    构网站或营业网点;基金产品资料概要其
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情    他信息发生变更的,基金管理人至少每年
形除外。                                  更新一次。基金终止运作的,基金管理人
各基金持续运作过程中,应当在各基金年度    不再更新基金产品资料概要。
报告和半年度报告中披露各基金组合资产      (四)发行公告
情况及其流动性风险分析等。                基金发起人将按照《暂行办法》及其实施
(五)临时报告与公告                      准则、《试点办法》的有关规定编制并发布
基金在运作过程中发生下列可能对基金持      发行公告。
有人权益及基金单位的交易价格产生重大      (五)基金净值信息
影响的事项之一时,基金管理人必须按照法    《基金契约》生效后,在开始办理基金份
律、法规及中国证监会的有关规定和《基金    额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
契约》及时报告并公告。临时报告与公告的    每周在指定网站披露一次各类基金份额净
事项包括:                                值和基金份额累计净值。
1、基金持有人大会决议;                   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基
2、基金管理人或基金托管人变更;           金管理人应当在不晚于每个开放日的次
3、基金管理人或基金托管人的董事长、总     日,通过指定网站、基金销售机构网站或
经理和基金托管部的总经理变动;            者营业网点披露开放日的各类基金份额净
4、基金管理人或基金托管人主要业务人员     值和基金份额累计净值。
一年内变更达 30%以上;                    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
5、基金管理人或基金托管人及其董事、监     后一日的次日,在指定网站披露半年度和
事和高级管理人员受到重大处罚;            年度最后一日的各类基金份额净值和基金
6、任一基金基金经理更换;                 份额累计净值。
7、基金所投资的上市公司出现重大事件;     (六)定期报告
8、重大关联交易;                          各基金定期报告由基金管理人按照《暂行
9、任一基金发生巨额赎回并顺延支付;        办法》、《试点办法》和中国证监会颁布的
10、任一基金暂停申购、赎回或转换;         有关证券投资基金信息披露内容与格式的
10、暂停申购、赎回或转换期间的需要公告     相关文件的规定单独编制、基金托管人复
的情形;                                   核,包括年度报告、中期报告、投资组合
11、暂停申购、赎回或转换结束重新开放申     公告、基金资产净值公告及公开说明书,
购、赎回或转换;                           并在指定媒介公告,同时报中国证监会备
12、重大诉讼、仲裁事项;                   案。
13、系列基金/基金的终止和转型;            1、年度报告:基金管理人应当在每年结束
14、基金的合并;                           之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
15、新增基金;                             将年度报告登载在指定网站上,并将年度
16、任一基金增加或变更份额类别设置;       报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
17、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜     年度报告中的财务会计报告应当经过具有
在影响投资者赎回等重大事项时;             证券、期货相关业务资格的会计师事务所
18、基金存续期内,本系列基金中的宝康债     审计。
券投资基金连续 40 个工作日、连续 50 个工   2、中期报告:基金管理人应当在上半年结
作日及连续 55 个工作日出现基金份额持有     束之日起两个月内,编制完成基金中期报
人数量不满 200 人或者基金资产净值低于      告,将中期报告登载在指定网站上,并将
5000 万元情形的,基金管理人将对可能触      中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
发基金合同终止情形的发布提示性公告;       3、基金管理人应当在季度结束之日起 15
19、其他重大事项。                         个工作日内,编制完成基金季度报告,将
(六)信息披露文件的存放与查阅             季度报告登载在指定网站上,并将季度报
对投资者按此种方式所获得的文件及其复       告提示性公告登载在指定报刊上。
印件,基金管理人和基金托管人应保证与所     4、《基金契约》生效不足 2 个月的,基金
公告文本的内容完全一致。 基金契约》、 招   管理人可以不编制当期季度报告、中期报
募说明书》和公开说明书等文本存放在基金     告或者年度报告。
管理人、基金托管人和基金销售代理人处,     5、报告期内出现单一投资者持有基金份额
投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在     达到或超过各基金总份额 20%的情形,为
合理时间内取得上述文件复印件。对投资者     保障其他投资者利益,基金管理人至少应
按此种方式所获得的文件及其复印件,基金     当在定期报告“影响投资者决策的其他重
管理人和基金托管人应保证与所公告文本       要信息”项下披露该投资者的类别、报告
的内容完全一致。                           期末持有份额及占比、报告期内持有份额
                                           变化情况及各基金的特有风险,中国证监
                                           会认定的特殊情形除外。
                                           各基金持续运作过程中,应当在各基金年
                                           度报告和中期报告中披露各基金组合资产
                                           情况及其流动性风险分析等。
                                           (五)临时报告与公告
                                           本系列基金发生重大事件,有关信息披露
                                           义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
                                           登载在指定报刊和指定网站上。
                                           前款所称重大事件,是指可能对基金份额
                                           持有人权益或者基金份额的价格产生重大
                                           影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
项;
2、《基金契约》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
额登记机构,基金改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金
的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
的股东、基金管理人的实际控制人变更;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在
最近 12 个月内变动超过百分之三十;
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金
托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金
经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门
基金托管部门负责人因基金托管业务相关
行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管
理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行
的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易事项,但中国证监会
另有规定的除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、销售服务费、申购
费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五;
17、基金开始办理申购、赎回;
18、基金发生巨额赎回并延期办理;
19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
                                   回申请或延缓支付赎回款项;
                                   20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新
                                   接受申购、赎回申请;
                                   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或
                                   潜在影响投资者赎回等重大事项时;
                                   22、系列基金/基金的终止和转型;
                                   23、新增基金;
                                   24、任一基金增加或变更份额类别设置;
                                   25、基金存续期内,本系列基金中的宝康
                                   债券投资基金连续 40 个工作日、连续 50
                                   个工作日及连续 55 个工作日出现基金份额
                                   持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
                                   低于 5000 万元情形的,基金管理人将对可
                                   能触发基金合同终止情形的发布提示性公
                                   告;
                                   26、基金信息披露义务人认为可能对基金
                                   份额持有人权益或者基金份额的价格产生
                                   重大影响的其他事项或中国证监会规定的
                                   其他事项。
                                   (六)信息披露文件的存放与查阅
                                   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                   基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                   信息置备于各自住所,供社会公众免费查
                                   阅。投资者在支付工本费后,可在合理时
                                   间内取得上述文件复印件。对投资者按此
                                   种方式所获得的文件及其复印件,基金管
                                   理人和基金托管人应保证与所公告文本的
                                   内容完全一致。
                                   (七)本基金信息披露事项以法律法规规
                                   定及本章节约定的内容为准。


《华宝多策略增长开放式证券投资基金基金契约》修改前后文对照表

                修改前                            修改后
 全文                              全文
 “基金合同”                      “基金契约”
 一、前言                          一、前言
                                   本基金契约关于基金产品资料概要的编
                                   制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                   9 月 1 日起执行。
 二、释义                          二、释义
 华宝多策略增长开放式契约          基金产品资料概要:指《华宝多策略增长
                                   开放式证券投资基金基金产品资料概要》
                                   及其更新(本基金契约关于基金产品资料
                                            概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
                                            于 2020 年 9 月 1 日起执行)



《信息披露办法》指中国证监会 2004 年 6      《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7
月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投   月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其      募集证券投资基金信息披露管理办法》及
不时做出的修订                              颁布机关对其不时做出的修订

指定媒介: 指中国证监会指定的用以进 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
                                       (包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                       中国证监会基金电子披露网站)等媒介
四、基金契约当事人的权利和义务              四、基金契约当事人的权利和义务
(二)基金管理人的权利与义务                  (二)基金管理人的权利与义务
2、基金管理人的义务                         2、基金管理人的义务
(9)按规定计算并公告基金资产净值和基       (9)按规定计算并公告基金净值信息;
金份额资产净值;

(三)基金托管人的权利与义务                  (三)基金托管人的权利与义务
2、基金托管人的义务                         2、基金托管人的义务
(9)复核、审查基金管理人计算的基金资       (9)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值及基金份额资产净值;                  产净值及基金份额净值;


十、基金的申购和赎回                        十、基金的申购和赎回
(一)基金份额申购和赎回的场所                (一)基金份额申购和赎回的场所
本基金的申购和赎回将通过本公司的直销        本基金的申购和赎回将通过本公司的直销
中心及基金销售代理人的代销网点进行。具      中心及基金销售代理人的代销网点进行。
体的销售网点将由基金管理人在《招募说明      具体的销售网点将由基金管理人在《招募
书》、发行公告、公开说明书或其他公告中      说明书》、发行公告、公开说明书或其他公
列明。 基金管理人可根据情况变更或增减       告中列明。 基金管理人可根据情况变更或
基金销售代理人,并予以公告。                增减基金销售代理人,并在基金管理人网
条件成熟时,投资者可通过基金管理人或者      站公示。
指定的基金销售代理人以电话或互联网等        条件成熟时,投资者可通过基金管理人或
形式进行申购与赎回。                        者指定的基金销售代理人以电话或互联网
                                            等形式进行申购与赎回。


二十、基金收益与分配                        二十、基金收益与分配
(四)收益分配方案的确定、公告              (四)收益分配方案的确定、公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由      基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
基金托管人核实后确定,在报中国证监会备      由基金托管人核实后确定,依照《信息披
案后 5 个工作日内由基金管理人公告。         露办法》的有关规定在指定媒介公告。

二十一、基金的会计与审计                    二十一、基金的会计与审计
(二)基金年度审计                           (二)基金年度审计
1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师        1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师
事务所及其注册会计师对基金年度财务报         事务所及其注册会计师对基金年度财务报
表进行审计。普华永道中天会计师事务所及       表进行审计。普华永道中天会计师事务所
其注册会计师与基金管理人、基金托管人相       及其注册会计师与基金管理人、基金托管
互独立,并具有从事证券相关业务资格。         人相互独立,并具有证券、期货相关业务
                                             资格。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充        3、基金管理人(或基金托管人)认为有充
足理由更换会计师事务所,经基金托管人         足理由更换会计师事务所,经基金托管人
(或基金管理人)同意,报中国证监会备案       (或基金管理人)同意后可以更换。基金
后可以更换。基金管理人应当在更换会计师       管理人应当在更换会计师事务所后依照
事务所后在 5 个工作日内公告。                《信息披露办法》的有关规定公告。


二十二、基金的信息披露                       二十二、基金的信息披露
(一)披露原则 本基金的信息披露将严格        (一)披露原则 本基金的信息披露将严格
按照《暂行办法》的规定和中国证监会颁布       按照《暂行办法》的规定和中国证监会颁
的有关证券投资基金信息披露内容与格式         布的有关证券投资基金信息披露内容与格
的相关文件、 试点办法》、 信息披露办法》、   式的相关文件、《试点办法》、《信息披露办
《流动性风险管理规定》、《基金契约》及其     法》、《流动性风险管理规定》、《基金契约》
他有关规定进行。本基金的信息披露事项将       及其他有关规定进行。本基金的信息披露
过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基       事项将过中国证监会指定的全国性报刊
金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)     (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
等媒介披露。                                 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露。
(二)招募说明书 基金发起人依据《暂行        (二)基金招募说明书、《基金契约》、基
办法》及其实施准则、《试点办法》、《信息     金托管协议、基金产品资料概要
披露办法》编制并公告《招募说明书》。         1、《基金契约》是界定《基金契约》当事
(三)发行公告 基金发起人将按照《暂行        人的各项权利、义务关系,明确基金份额
办法》及其实施准则、《试点办法》、《信息     持有人大会召开的规则及具体程序,说明
披露办法》的有关规定编制并发布发行公         基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
告。                                         益的事项的法律文件。
(四)定期报告 基金定期报告由基金管理        2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
人按照《暂行办法》、《试点办法》《信息披     响基金投资者决策的全部事项,说明基金
露办法》、和中国证监会颁布的有关证券投       认购、申购和赎回安排、基金投资、基金
资基金信息披露内容与格式的相关文件的         产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
规定单独编制、基金托管人复核,包括年度       额持有人服务等内容。《基金契约》生效后,
报告、中期报告、投资组合公告、基金资产       基金招募说明书的信息发生重大变更的,
净值公告及公开说明书,并在指定媒介公         基金管理人应当在三个工作日内,更新基
告,同时报中国证监会备案。                   金招募说明书并登载在指定网站上;基金
1、年度报告:基金年度报告经注册会计师        招募说明书其他信息发生变更的,基金管
审计后在基金会计年度结束后的 90 日内公       理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
告。                                         基金管理人不再更新基金招募说明书。
2、中期报告:基金中期报告在基金会计年        3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
度前 6 个月结束后的 60 日内公告。            管理人在基金财产保管及基金运作监督等
3、基金投资组合公告:每季度公告一次,    活动中的权利、义务关系的法律文件。
于截止日后 15 个工作日内公告。           4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
4、基金份额资产净值公告:每开放日的次    摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
日披露该开放日每一基金份额资产净值。     概要信息。《基金契约》生效后,基金产品
5、公开说明书:本基金成立后,每 6 个月   资料概要的信息发生重大变更的,基金管
结束后的 30 日内公告公开说明书。         理人应当在三个工作日内,更新基金产品
6、报告期内出现单一投资者持有基金份额    资料概要,并登载在指定网站及基金销售
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障   机构网站或营业网点;基金产品资料概要
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定   其他信息发生变更的,基金管理人至少每
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”   年更新一次。基金终止运作的,基金管理
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份   人不再更新基金产品资料概要。
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本   (三)发行公告 基金发起人将按照《暂行
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情   办法》及其实施准则、《试点办法》、《信息
形除外。                                 披露办法》的有关规定编制并发布发行公
7、本基金持续运作过程中,应当在基金年    告。
度报告和半年度报告中披露基金组合资产     (四)基金份额申购、赎回价格
情况及其流动性风险分析等。               基金管理人应当在《基金契约》、招募说明
(五)临时报告与公告 基金在运作过程中    书等信息披露文件上载明基金份额申购、
发生下列可能对基金持有人权益及基金份     赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费
额的交易价格产生重大影响的事项之一时,   率,并保证投资者能够在基金销售机构网
基金管理人必须按照法律、法规及中国证监   站或营业网点查阅或者复制前述信息资
会的有关规定和《基金契约》及时报告并公   料。
告。临时报告与公告的事项包括:           (五)定期报告 基金定期报告由基金管理
                                         人按照《暂行办法》、《试点办法》、《信息
                                         披露办法》、和中国证监会颁布的有关证券
1、基金持有人大会决议;                  投资基金信息披露内容与格式的相关文件
2、基金管理人或基金托管人变更;          的规定单独编制、基金托管人复核,包括
3、基金管理人或基金托管人的董事长、总 基金年度报告、基金中期报告、基金季度
经理和基金托管部的总经理变动;           报告及基金净值信息,并在指定媒介公告。
4、基金管理人或基金托管人主要业务人员 1、年度报告:基金管理人应当在每年结束
一年内变更达 30%以上;                   之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
5、基金管理人或基金托管人及其董事、监 将年度报告登载在指定网站上,并将年度
事和高级管理人员受到重大处罚;           报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
6、基金经理更换;                        年度报告中的财务会计报告应当经过具有
7、重大关联交易;                        证券、期货相关业务资格的会计师事务所
8、基金发生巨额赎回并顺延支付;          审计。
9、基金暂停申购、赎回;                  2、中期报告:基金管理人应当在上半年结
10、暂停申购、赎回期间的需要公告的情形; 束之日起两个月内,编制完成基金中期报
11、暂停申购、赎回结束重新开放申购、赎 告,将中期报告登载在指定网站上,并将
回;                                     中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
12、重大诉讼、仲裁事项;                 3、季度报告:基金管理人应当在季度结束
13、基金的终止;                         之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
14、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 报告,将季度报告登载在指定网站上,并
在影响投资者赎回等重大事项时;           将季度报告提示性公告登载在指定报刊
15、其他重大事项。                         上。
(六)信息披露文件的存放与查阅             4、基金净值信息:《基金契约》生效后,
《基金契约》、《招募说明书》和公开说明书   在开始办理基金份额申购或者赎回前,基
等文本存放在基金管理人、基金托管人和基     金管理人应当至少每周在指定网站披露一
金销售代理人处。投资者可免费查阅,在支     次基金份额净值和基金份额累计净值。
付工本费后,可在合理时间内取得上述文件     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基
复印件。对投资者按此种方式所获得的文件     金管理人应当在不晚于每个开放日的次
及其复印件,基金管理人和基金托管人应保     日,通过指定网站、销售机构网站或者营
证与所公告文本的内容完全一致。             业网点披露开放日的基金份额净值和基金
                                           份额累计净值。
                                           基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
                                           后一日的次日,在指定网站披露半年度和
                                           年度最后一日的基金份额净值和基金份额
                                           累计净值。
                                           5、《基金契约》生效不足 2 个月的,基金
                                           管理人可以不编制当期季度报告、中期报
                                           告或者年度报告。
                                           6、报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                           达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                           障其他投资者利益,基金管理人至少应当
                                           在定期报告“影响投资者决策的其他重要
                                           信息”项下披露该投资者的类别、报告期
                                           末持有份额及占比、报告期内持有份额变
                                           化情况及本基金的特有风险,中国证监会
                                           认定的特殊情形除外。
                                           7、本基金持续运作过程中,应当在基金年
                                           度报告和中期报告中披露基金组合资产情
                                           况及其流动性风险分析等。
                                           (六)临时报告
                                           本基金发生重大事件,有关信息披露义务
                                           人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载
                                           在指定报刊和指定网站上。
                                           前款所称重大事件,是指可能对基金份额
                                           持有人权益或者基金份额的价格产生重大
                                           影响的下列事件:
                                           1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
                                           项;
                                           2、《基金契约》终止、基金清算;
                                           3、转换基金运作方式、基金合并;
                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
                                           额登记机构,基金改聘会计师事务所;
                                           5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
                                           基金的份额登记、核算、估值等事项,基
                                           金托管人委托基金服务机构代为办理基金
的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
的股东、基金管理人的实际控制人变更;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在
最近 12 个月内变动超过百分之三十;
11、涉基金财产、基金管理业务、基金托
管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金
经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门
基金托管部门负责人因基金托管业务相关
行为受到重大行政处罚、刑事处罚
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管
理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行
的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易事项,但中国证监会
另有规定的除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等
费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五;
17、本基金开始办理申购、赎回;
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受
赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重
新接受申购、赎回申请;
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或
潜在影响投资者赎回等重大事项时;
22、基金信息披露义务人认为可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的
其他事项。
(七)澄清公告
在《基金契约》存续期限内,任何公共媒
介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起
较大波动,以及可能损害基金份额持有人
权益的,相关信息披露义务人知悉后应当
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情
况立即报告中国证监会。
(八)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依
法报中国证监会备案,并予以公告。
(九)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组
织基金财产清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告。基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上,并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上。
(十)中国证监会规定的其他信息。
(十一)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信
息披露管理制度,指定专门部门及高级管
理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,
应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国
证监会的规定和《基金契约》的约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定
期报告、更新的招募说明书、基金产品资
料概要、基金清算报告等公开披露的相关
基金信息进行复核、审查,并向基金管理
人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊
中选择一家报刊披露本基金信息。基金管
理人、基金托管人应当向中国证监会基金
电子披露网站报送拟披露的基金信息,并
保证相关报送信息的真实、准确、完整、
及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒
介上披露信息外,还可以根据需要在其他
公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不
得早于指定媒介、基金上市交易的证券交
易所网站披露信息,并且在不同媒介上披
露同一信息的内容应当一致。
                                               为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                               息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                               应当制作工作底稿,并将相关档案至少保
                                               存到《基金契约》终止后 10 年。
                                               基金管理人、基金托管人除按法律法规要
                                               求披露信息外,也可着眼于为投资者决策
                                               提供有用信息的角度,在保证公平对待投
                                               资者、不误导投资者、不影响基金正常投
                                               资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                               的质量。具体要求应当符合中国证监会及
                                               自律规则的相关规定。前述自主披露如产
                                               生信息披露费用,该费用不得从基金财产
                                               中列支。
                                               (十二)信息披露文件的存放与查阅
                                               依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                               基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                               信息置备于各自住所,供社会公众查阅、
                                               复制。
                                               (十三)本基金信息披露事项以法律法规
                                               规定及本章节约定的内容为准。



《华宝行业精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                         修改后
一、前言                                       一、前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和         2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》           《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金     (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、     销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下          《公开募集证券投资基金信息披露管理办
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放      法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以         募集开放式证券投资基金流动性风险管理
下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律       规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他
法规。                                         有关法律法规。

                                               (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                               编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                               年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                       二、释义
6.招募说明书:指《华宝行业精选混合型证         6.招募说明书:指《华宝行业精选混合型证
券投资基金招募说明书》,招募说明书是基         券投资基金招募说明书》,招募说明书是基
金向社会公开发售时对基金情况进行说明           金向社会公开发售时对基金情况进行说明
的法律文件,自基金合同生效之日起,每 6 的法律文件
个月更新 1 次,并于每 6 个月结束之日后的
45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最
后1日                                    8.基金产品资料概要:指《华宝行业精选混
                                         合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                         更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
                                         编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                         年 9 月 1 日起执行)

11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信   12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出    资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                    不时做出的修订

54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进     55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介    行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                          站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                          中国证监会基金电子披露网站)等媒介

六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易    六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易
过户与转托管                              过户与转托管
(一)申购和赎回场所                        (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说      具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书、基金份额发售公告或其他相关公告中    明书、基金份额发售公告或其他相关公告中
列明。基金管理人可根据情况变更或增减代    列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
销机构,并予以公告。投资人可通过基金管    销机构,并在基金管理人网站公示。投资人
理人或其指定的代销机构以电话、传真或网    可通过基金管理人或其指定的代销机构以
上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公    电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,
告。                                      具体办法另行公告。
七、基金合同当事人及权利义务              七、基金合同当事人及权利义务
(五)基金管理人的义务                      (五)基金管理人的义务
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额    8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额
申购、赎回价格;                          申购、赎回价格;
……                                      ……
12.编制中期和年度基金报告;               12.编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务                      (七)基金托管人的义务
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产     12.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额申购、赎回价格;            净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
                                          价格;
十六、基金的收益与分配                    十六、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                  (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,依照《信息披露办法》的    基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告并报中国证监       有关规定在指定媒介上公告;
会备案;
十七、基金的会计和审计                     十七、基金的会计和审计
(二)基金的审计                               (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务       1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本       资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审       基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管     计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
由更换会计师事务所,经基金托管人(或基      由更换会计师事务所,经基金托管人(或基
金管理人)同意,并报中国证监会备案后可      金管理人)同意后可以更换,就更换会计师
以更换。就更换会计师事务所,基金管理人     事务所,基金管理人应当依照《信息披露办
应当依照《信息披露办法》的有关规定在指     法》的有关规定在指定媒介上公告。
定媒介上公告。
十八、基金的信息披露                       十八、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办   基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有   法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基     关规定。
金信息披露义务人应当依法披露基金信息,     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
性。                                       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     规定的自然人、法人和非法人组织。
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     本基金信息披露义务人以保护基金份额持
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
的自然人、法人和其他组织。基金管理人、     国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
基金托管人和其他基金信息披露义务人应       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
按规定将应予披露的基金信息披露事项在       简明性和易得性。
规定时间内通过中国证监会指定的全国性       基金管理人、基金托管人和其他基金信息披
报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、   露义务人应按规定将应予披露的基金信息
基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”    披露事项在规定时间内通过中国证监会指
等媒介披露。                               定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基       及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)
金信息,不得有下列行为:                   等媒介披露。
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;       本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
2.对证券投资业绩进行预测;                 金信息,不得有下列行为:
3.违规承诺收益或者承担损失;               1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基     2.对证券投资业绩进行预测;
金份额发售机构;                           3.违规承诺收益或者承担损失;
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝     4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基
贺性、恭维性或推荐性的文字;               金份额发售机构;
6.中国证监会禁止的其他行为。               5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如     贺性、恭维性或推荐性的文字;
同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     6.中国证监会禁止的其他行为。
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生     本基金公开披露的信息应采用中文文本。同
歧义的,以中文文本为准。                   时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     保证不同文本的内容一致。不同文本之间发
特别说明外,货币单位为人民币元。           生歧义的,以中文文本为准。
公开披露的基金信息包括:                   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
(一)招募说明书                             特别说明外,货币单位为人民币元。
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       公开披露的基金信息包括:
金情况进行说明的法律文件。                 (一)招募说明书
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3     金情况进行说明的法律文件。
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     网站上。《基金合同》生效后,基金招募说
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     当在三个工作日内,更新基金招募说明书并
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       登载在指定网站上;基金招募说明书其他信
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     息发生变更的,基金管理人至少每年更新一
为每 6 个月的最后 1 日。                   次。基金终止运作的,基金管理人不再更新
(二)基金合同、托管协议                     基金招募说明书。
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将    (二)基金合同、托管协议
基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基     基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管     基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
协议登载在各自网站上。                     金管理人、基金托管人应将基金合同、托管
(三)基金份额发售公告                       协议登载在各自网站上。
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   (三)基金产品资料概要
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
(四)基金合同生效公告                       概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
基金管理人将在基金合同生效的次日在指       当在三个工作日内,更新基金产品资料概
定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基     要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
金合同生效公告中将说明基金募集情况。       或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金份额累计净值公告                       基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     产品资料概要。
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少     (四)基金份额发售公告
每周公告一次基金资产净值和基金份额净       基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
值;                                       法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基     宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
金管理人将在每个开放日的次日,通过网       明书的当日登载于指定报刊和网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露     (五)基金合同生效公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净       基金管理人将在基金合同生效的次日在指
值;                                      定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一      金合同生效公告中将说明基金募集情况。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (六)基金净值信息
值。基金管理人应当在上述市场交易日的次    1、《基金合同》生效后,在开始办理基金份
日,将基金资产净值、基金份额净值和基金    额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
份额累计净值登载在指定报刊和网站上。      周在指定网站披露一次基金份额净值和基
(六)基金份额申购、赎回价格公告            金份额累计净值。
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,
说明书等信息披露文件上载明基金份额申      基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回    日,通过指定网站、销售机构网站或者营业
费率,并保证投资人能够在基金份额发售网    网点披露开放日的基金份额净值和基金份
点查阅或者复制前述信息资料。              额累计净值。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金    3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度
季度报告                                  最后一日的次日,在指定网站披露半年度和
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日    年度最后一日的基金份额净值和基金份额
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在      (六)基金份额申购、赎回价格
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募
需经具有从事证券相关业务资格的会计师      说明书等信息披露文件上载明基金份额申
事务所审计后,方可披露;                  购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60     费率,并保证投资人能够在基金销售机构网
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年    站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘    (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季
要登载在指定报刊上;                      度报告
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起      1.基金管理人应当在每年结束之日起三个
15 个工作日内,编制完成基金季度报告,     月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
并将季度报告登载在指定报刊和网站上;      登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理   告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
者年度报告。                              务资格的会计师事务所审计。
5.基金定期报告应当在公开披露的第二个      2.基金管理人应当在上半年结束之日起两
工作日,分别报中国证监会和基金管理人主    个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
要办公场所所在地中国证监会派出机构备      告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
案。报备应当采用电子文本和书面报告两种    公告登载在指定报刊上。
方式。                                    3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
6.报告期内出现单一投资者持有基金份额      工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障    报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    性公告登载在指定报刊上。
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本    年度报告。
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情    5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
形除外。                                  达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
7.本基金持续运作过程中,应当在基金年度    其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
报告和半年度报告中披露基金组合资产情                 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
况及其流动性风险分析等。                             项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
(八)临时报告与公告                                   额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
在基金运作过程中发生如下可能对基金份                 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
额持有人权益或者基金份额的价格产生重                 形除外。
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当               6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在              报告和中期报告中披露基金组合资产情况
公开披露日分别报中国证监会和基金管理                 及其流动性风险分析等。
人主要办公场所所在地中国证监会派出机                 (八)临时报告与公告
构备案:                                             在基金运作过程中发生如下可能对基金份
1.基金份额持有人大会的召开及决议;                   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
2.终止基金合同;                                     大影响的事件时,有关信息披露义务人应当
3.转换基金运作方式;                                 在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
4.更换基金管理人、基金托管人;                       刊和指定网站上:
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
所发生变更;                                         项;
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;               2、《基金合同》终止、基金清算;
7.基金募集期延长;                                   3、转换基金运作方式、基金合并;
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级               4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管               额登记机构,基金改聘会计师事务所;
部门负责人发生变动;                                 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
50%;                                                托管人委托基金服务机构代为办理基金的
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                核算、估值、复核等事项;
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                住所发生变更;
业务的诉讼;                                         7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                的股东、基金管理人的实际控制人变更;
的调查;                                             8、基金募集期延长或提前结束募集;
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               和基金托管人专门基金托管部门负责人发
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 生变动;
严重行政处罚;                                       10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
14.重大关联交易事项;                                更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
15.基金收益分配事项;                                人专门基金托管部门的主要业务人员在最
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                近 12 个月内变动超过百分之三十;
方式和费率发生变更;                                 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                管业务的诉讼或仲裁;
0.5%;                                               12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
18.基金改聘会计师事务所;                            理因基金管理业务相关行为受到重大行政
19.基金变更、增加或减少代销机构;                    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
20.基金更换登记结算机构;                            托管部门负责人因基金托管业务相关行为
21.本基金开始办理申购、赎回;                        受到重大行政处罚、刑事处罚;
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发                13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
生变更;                                 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;        或者与其有重大利害关系的公司发行的证
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
回申请;                                 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    的除外;
接受申购、赎回;                         14、基金收益分配事项;
26.基金推出新业务或服务;                15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在影响投资者赎回等重大事项时;           16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
28.中国证监会规定的其他事项。            百分之零点五;
(九)澄清公告                             17、本基金开始办理申购、赎回;
在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
出现的或者在市场上流传的消息可能对基     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
金份额价格产生误导性影响或者引起较大     回申请或延缓支付赎回款项;
波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立   接受申购、赎回申请;
即报告中国证监会。                       21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十)基金份额持有人大会决议               在影响投资者赎回等重大事项时;
(十一)中国证监会规定的其他信息           22、基金推出新业务或服务;
(十二)信息披露文件的存放与查阅           23、基金信息披露义务人认为可能对基金份
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
得上述文件复制件或复印件。               大影响的其他事项或中国证监会规定的其
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     他事项。
行查阅。 基金合同、托管协议、招募说明    (九)澄清公告
书或更新后的招募说明书、年度报告、半年   在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文   出现的或者在市场上流传的消息可能对基
本文件在编制完成后,将存放于基金管理人   金份额价格产生误导性影响或者引起较大
所在地、基金托管人所在地、有关销售机构   波动,以及可能损害基金份额持有人权益
及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
费后,可在合理时间内取得上述文件复制件   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
或复印件。                               告中国证监会。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     (十)基金份额持有人大会决议
行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
介上公告。                               报中国证监会备案,并予以公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和     (十一)清算报告
基金合同的规定进行。                     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                         基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                         作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                         算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
                                         示性公告登载在指定报刊上。
                                         (十二)中国证监会规定的其他信息
                                         (十三)信息披露事务管理
                                         基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
                                         披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。
  (十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。投资人在支付工本费后,可在合理时间
内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进
行查阅。
(十五)本基金信息披露事项以法律法规规
定及本章节约定的内容为准。
《华宝生态中国混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                        修改后
第一部分 前言                                第一部分 前言
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办    “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集   法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 (以下简称         证券投资基金运作管理办法》 (以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
和其他有关法律法规。                         规定》”)和其他有关法律法规。

                                             六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                                第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝生态中国混合型        6.招募说明书:指《华宝生态中国混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新       证券投资基金招募说明书》及其更新

                                             8.基金产品资料概要:指《华宝生态中国混
                                             合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                             更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信     12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出       年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
的修订                                       开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                             颁布机关对其不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进       53.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回          第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                     一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合    期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金    合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;              行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                          金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配               第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施        五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
管人的互联网网站(以下简称“网站”)等    规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基    国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公    定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
开披露的信息资料。                        定网站”),并保证基金投资者能够按照《基
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的    金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
基金信息,不得有下列行为:                开披露的信息资料。
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
2、对证券投资业绩进行预测;               基金信息,不得有下列行为:
3、违规承诺收益或者承担损失;              1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      2、对证券投资业绩进行预测;
基金销售机构;                             3、违规承诺收益或者承担损失;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             基金销售机构;
6、中国证监会禁止的其他行为。              5、登载任何自然人、法人或者非法人组织
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     6、中国证监会禁止的其他行为。
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
本发生歧义的,以中文文本为准。             本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
特别说明外,货币单位为人民币元。           之间发生歧义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
公开披露的基金信息包括:                   特别说明外,货币单位为人民币元。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   五、公开披露的基金信息
托管协议                                   公开披露的基金信息包括:
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
项的法律文件。                             人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     项的法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       再更新基金招募说明书。
活动中的权利、义务关系的法律文件。         3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     管理人在基金财产保管及基金运作监督等
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募    活动中的权利、义务关系的法律文件。
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介     4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金     摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
合同》、基金托管协议登载在网站上。         要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
(二)基金份额发售公告                     料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
基金管理人应当就基金份额发售的具体事       应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
明书的当日登载于指定媒介上。               或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
(三)《基金合同》生效公告                生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    产品资料概要。
效公告。                                  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
(四)基金资产净值、基金份额净值          理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      合同》、基金托管协议登载在网站上。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    (二)基金份额发售公告
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      明书的当日登载于指定媒介上。
值。                                      (三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      基金管理人应当在收到中国证监会确认文
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    效公告。
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    (四)基金净值信息
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
(五)基金份额申购、赎回价格              申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    份额累计净值。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
阅或者复制前述信息资料。                  过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    露开放日的基金份额净值和基金份额累计
基金半年度报告和基金季度报告              净值。
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    度最后一日的基金份额净值和基金份额累
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    计净值。
应当经过审计。                            (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
登载在指定媒介上。                        并保证投资者能够在基金销售机构网站或
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     营业网点查阅或者复制前述信息资料。
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    (六)(基金定期报告,包括基金年度报告、
季度报告登载在指定媒介上。                基金中期报告和基金季度报告
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   基金管理人应当在每年结束之日起三个月
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
者年度报告。                              载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    资格的会计师事务所审计。
应当采用电子文本或书面报告方式。          基金管理人应当在上半年结束之日起两个
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    告登载在指定报刊上。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    公告登载在指定报刊上。
除外。                                    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      年度报告。
及其流动性风险分析等。                    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
(七)临时报告                            到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
派出机构备案。                            金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    除外。
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
响的下列事件:                            告和中期报告中披露基金组合资产情况及
1、基金份额持有人大会的召开;             其流动性风险分析等。
2、终止《基金合同》;                     (七)临时报告
3、转换基金运作方式;                     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
4、更换基金管理人、基金托管人;           应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     定报刊和指定网站上。
住所发生变更;                            前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   有人权益或者基金份额的价格产生重大影
7、基金募集期延长;                       响的下列事件:
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    项;
管部门负责人发生变动;                    2、《基金合同》终止、基金清算;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     3、转换基金运作方式、基金合并;
分之五十;                                4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
三十;                                    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    托管人委托基金服务机构代为办理基金的
管业务的诉讼或仲裁;                      核算、估值、复核等事项;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
的调查;                                  住所发生变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    的股东、基金管理人的实际控制人变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      8、基金募集期延长或提前结束募集;
严重行政处罚;                           9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项;                   和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项;                   生变动;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
方式和费率发生变更;                     更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值   人专门基金托管部门的主要业务人员在最
百分之零点五;                           近 12 个月内变动超过百分之三十;
18、基金改聘会计师事务所;               11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
19、变更基金销售机构;                   管业务的诉讼或仲裁;
20、更换基金登记机构;                   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回;           理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更;                                 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请;                                 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回;                         券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时;           的除外;
27、中国证监会规定的其他事项。           14、基金收益分配事项;
(八)澄清公告                           15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   用计提标准、计提方式和费率发生变更;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     百分之零点五;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   17、本基金开始办理申购、赎回;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即报告中国证监会。                     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(九)基金份额持有人大会决议             回申请或延缓支付赎回款项;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
报中国证监会备案,并予以公告。           接受申购、赎回申请;
(十)中国证监会规定的其他信息。         21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
六、信息披露事务管理                     在影响投资者赎回等重大事项时;
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
事务。                                   大影响的其他事项或中国证监会规定的其
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   他事项。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     (八)澄清公告
与格式准则的规定。                       在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   中出现的或者在市场上流传的消息可能对
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   告中国证监会。
人出具书面文件或者盖章确认。             (九)基金份额持有人大会决议
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
选择披露信息的报刊。                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   (十)中国证监会规定的其他信息。
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   六、信息披露事务管理
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
同一信息的内容应当一致。                 员负责管理信息披露事务。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   与格式准则等法规规定。
到《基金合同》终止后 10 年。             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
七、信息披露文件的存放与查阅             监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   管理人编制的基金资产净值、基金份额净
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
供公众查阅、复制。                       更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   金清算报告等公开披露的相关基金信息进
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
阅、复制。                               电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                         应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                         到《基金合同》终止后 10 年。
                                         七、信息披露文件的存放与查阅
                                         依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                         基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                         信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                         制。
                                         八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                         本章节约定的内容为准。


《华宝收益增长混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
                 修改前                                        修改后
全文                                         全文
“指定媒体”                                 “指定媒介”
一、前言                                     一、前言
                                             (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                     二、释义
6.招募说明书:指《华宝收益增长混合型证       6.招募说明书:指《华宝收益增长混合型证
券投资基金招募说明书》,招募说明书是基       券投资基金招募说明书》,招募说明书是基
金向社会公开发售时对基金情况进行说明         金向社会公开发售时对基金情况进行说明
的法律文件,自基金合同生效之日起,每 6       的法律文件
个月更新 1 次,并于每 6 个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的
最后 1 日                                    8.基金产品资料概要:指《华宝收益增长混
                                             合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                             更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行)

11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004       12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证   年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
券投资基金信息披露管理办法》                 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                             颁布机关对其不时做出的修订

54.指定媒体:指中国证监会指定的用以进        55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介


六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易       六、基金份额的申购、赎回、转换、非交易
过户与转托管                                 过户与转托管
(一)申购和赎回场所                           (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过本基金管理人         本基金的申购与赎回将通过本基金管理人
的直销中心及代销机构的代销网点进行。具       的直销中心及代销机构的代销网点进行。具
体的销售网点将由基金管理人在招募说明         体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书、基金份额发售公告或其他公告中列明。       书、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机         基金管理人可根据情况变更或增减代销机
构,并予以公告。条件成熟时,投资人可通       构,并在基金管理人网站公示。条件成熟时,
过基金管理人或其指定的代销机构以电话、       投资人可通过基金管理人或其指定的代销
传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办       机构以电话、传真或网上等形式进行申购与
法另行公告。                                 赎回,具体办法另行公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购       (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
                                           1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
                                           理人应在规定期限内在至少一种指定媒介
定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停
                                           上刊登暂停公告。
公告。

七、基金合同当事人及权利义务               七、基金合同当事人及权利义务
(五)基金管理人的义务                       (五)基金管理人的义务
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额     8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额
申购、赎回价格;                           申购、赎回价格;
……                                       ……
12.编制中期和年度基金报告;                12.编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务                       (七)基金托管人的义务
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产      12.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额申购、赎回价格;             净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
                                           价格;
十六、基金的收益与分配                     十六、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                   (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,在报中国证监会备案后 2     基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
个工作日内公告;                           有关规定在指定媒介上公告;


十七、基金的会计和审计                     十七、基金的会计和审计
(二)基金的审计                               (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务       1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本       资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审       基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管     计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人 (或基金托管人 )认为有充足     3.基金管理人 (或基金托管人 )认为有充足
理由更换会计师事务所,经基金托管人 (或     理由更换会计师事务所,经基金托管人 (或
基金管理人)同意,并报中国证监会备案后      基金管理人)同意后可以更换,基金管理人
可以更换。基金管理人应当在更换会计师事     应当在更换会计师事务所后按照《信息披露
务所后在 2 日内公告。                      办法》的有关规定在指定媒介公告。

十八、基金的信息披露                       十八、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办   基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有   法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人应按规定     关规定。
将基金信息披露事项在规定时间内通过中       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开     份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
披露的基金信息包括:                       规定的自然人、法人和非法人组织。
(一)招募说明书                             本基金信息披露义务人以保护基金份额持
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
金情况进行说明的法律文件。                 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
法》、基金合同编制并 在基金份额发售的 3    简明性和易得性。
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       阅或者复制公开披露的信息资料。
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     公开披露的基金信息包括:
为每 6 个月的最后 1 日。                   (一)招募说明书
(二)基金合同、托管协议                     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
基金管理人应在基 金份额发售的 3 日前,     金情况进行说明的法律文件。
将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
基金管理人、基金托管人应将基金合同、托     法》、基金合同编制并 在基金份额发售的 3
管协议登载在各自网站上。                   日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
(三)基金份额发售公告                       网站上。基金合同生效后,基金招募说明书
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(四)基金合同生效公告基金管理人将在基金     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
合同生效的次日在指定报刊和网站上登载       招募说明书。
基金合同生效公告。基金合同生效公告中将     (二)基金合同、托管协议
说明基金募集情况。                         基金管理人应在基 金份额发售的 3 日前,
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、   将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;
基金份额累计净值公告                       基金管理人、基金托管人应将基金合同、托
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     管协议登载在各自网站上。
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少       (三)基金产品资料概要是基金招募说明书
每周公告一次基金资产净值和基金份额净       的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
值;                                       概要信息。《基金合同》生效后,基金产品
2.基金管理人将在每个开放日的次日,通过     资料概要的信息发生重大变更的,基金管理
网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披     人应当在三个工作日内,更新基金产品资料
露开放日的基金份额净值和基金份额累计       概要,并登载在指定网站及基金销售机构网
净值;                                     站或营业网点;基金产品资料概要其他信息
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一       发生变更的,基金管理人至少每年更新一
个市场交易日基金资产净值和基金份额净       次。基金终止运作的,基金管理人不再更新
值。                                       基金产品资料概要。
  (六)基金份额申购、赎回价格公告             (四)基金份额发售公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募     基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
说明书等信息披露文件上载明基金份额申     法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
购、                                     宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费     明书的当日登载于指定报刊和网站上。
率,并保证投资人能够在基金份额发售网点   (五)基金合同生效公告基金管理人将在基金
查阅或者复制前述信息资料。               合同生效的次日在指定报刊和网站上登载
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金   基金合同生效公告。基金合同生效公告中将
季度报告                                 说明基金募集情况。
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日   (六)基金净值信息
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在   申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告   在指定网站披露一次基金份额净值和基金
需经具有从事证券相关业务资格的会计师     份额累计净值。
事务所审计后,方可披露;                 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年   过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘   露开放日的基金份额净值和基金份额累计
要登载在指定报刊上;                     净值。
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
15 个工作日内,编制完成基金季度报告,    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
并将                                     度最后一日的基金份额净值和基金份额累
季度报告登载在指定报刊和网站上。         计净值。
4.报告期内出现单一投资者持有基金份额     (七)基金份额申购、赎回价格
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障   基金管理人应当在本基金的基金合同、招募
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定   说明书等信息披露文件上载明基金份额申
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”   购、
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份   赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本   率,并保证投资人能够在基金销售机构网站
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情   或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
形除外。                                 (八)基金年度报告、基金中期报告、基金季
5.本基金持续运作过程中,应当在基金年度   度报告
报告和半年度报告中披露基金组合资产情     1.基金管理人应当在每年结束之日起三个
况及其流动性风险分析等。                 月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
  (八)临时报告与公告                     登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
在基金运作过程中发生如下可能对基金份     告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
额持有人权益或者基金份额的价格产生重     务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当   务资格的会计师事务所审计。
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并    2.基金管理人应当在上半年结束之日起两
在公开披露日分别报中国证监会和基金管     个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
理人主要办公场所所在地中国证监会派出     告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
机构备案:                               公告登载在指定报刊上。
1.基金份额持有人大会的召开;             3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
2.终止基金合同;                         工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
3.转换基金运作方式;                     报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
4.更换基金管理人、基金托管人;           性公告登载在指定报刊上。
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住               4.《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管
所发生变更;                                         理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;               者年度报告。
7.基金募集期延长;                                   5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级               达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管               其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
部门负责人发生变动;                                 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
50%;                                                额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 形除外。
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
业务的诉讼;                                         报告和中期报告中披露基金组合资产情况
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                及其流动性风险分析等。
的调查;                                               (八)临时报告与公告
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                在基金运作过程中发生如下可能对基金份
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               额持有人权益或者基金份额的价格产生重
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 大影响的事件时,有关信息披露义务人应当
严重行政处罚;                                       在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定
14.重大关联交易事项;                                报刊和指定网站上
15.基金收益分配事项;                                1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                项;
方式和费率发生变更;                                 2、《基金合同》终止、基金清算;
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                3、转换基金运作方式、基金合并;
0.5%;                                               4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
18.基金改聘会计师事务所;                            额登记机构,基金改聘会计师事务所;
19.变更基金代销机构;                                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
20 基金更换注册登记机构;                            基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
21.本基金开始办理申购、赎回;                        托管人委托基金服务机构代为办理基金的
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发                核算、估值、复核等事项;
生变更;                                             6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;                    住所发生变更;
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎                7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
回申请;                                             的股东、基金管理人的实际控制人变更;
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新                8、基金募集期延长或提前结束募集;
接受申购、赎回;                                     9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜                和基金托管人专门基金托管部门负责人发
在影响投资者赎回等重大事项时;                       生变动;
27.中国证监会规定的其他事项。                        10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
  (九)澄清公告                                       更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中               人专门基金托管部门的主要业务人员在最
出现的或者在市场上流传的消息可能对基                 近 12 个月内变动超过百分之三十;
金份额价格产生误导性影响或者引起较大                 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立               管业务的诉讼或仲裁;
即对该消                                   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中     理因基金管理业务相关行为受到重大行政
国证监会。                                 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
  (十)基金份额持有人大会决议               托管部门负责人因基金托管业务相关行为
  (十一)中国证监会规定的其他信息           受到重大行政处罚、刑事处罚;
(十二)信息披露文件的存放与查阅             13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取     人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
得上述文件复制件或复印件。                 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
投资人也可在基金管理人指定的网站上进       券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
行查阅。 基金合同、托管协议、招募说明      重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
书或更新后的招募说明书、年度报告、半年     的除外;
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文     14、基金收益分配事项;
本文件在编制完成后,将存放于基金管理人     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
住所、基金托管人住所、有关销售机构及其     用计提标准、计提方式和费率发生变更;
网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
可在合理时间内取得上述文件复制件或复       百分之零点五;
印件。                                     17、本基金开始办理申购、赎回;
投资人也可在基金管理人指定的网站上进       18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
种指定媒体上公告。                         回申请或延缓支付赎回款项;
本基金的信息披露将严格按照法律法规和       20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金合同的规定进行。                       接受申购、赎回申请;
                                           21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
                                           在影响投资者赎回等重大事项时;
                                           22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
                                           额持有人权益或者基金份额的价格产生重
                                           大影响的其他事项或中国证监会规定的其
                                           他事项。
                                             (九)澄清公告
                                           在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中
                                           出现的或者在市场上流传的消息可能对基
                                           金份额价格产生误导性影响或者引起较大
                                           波动,以及可能损害基金份额持有人权益
                                           的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
                                           该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
                                           告中国证监会。
                                             (十)基金份额持有人大会决议
                                           基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
                                           报中国证监会备案,并予以公告。
                                           (十一)清算报告
                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                           基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                           作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                           算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
  (十二)中国证监会规定的其他信息
(十三)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。投资人在支付工本费后,可在合理时间
                                             内取得上述文件复制件或复印件。
                                             投资人也可在基金管理人指定的网站上进
                                             行查阅。
                                             (十五)本基金信息披露事项以法律法规规定
                                             及本章节约定的内容为准。



《华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                       修改后
一、前言                                     一、 前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和       2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华   国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》 (以下简称         人民共和国证券投资基金法》 (以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
和其他有关法律法规。                         规定》”)和其他有关法律法规。

                                             (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                     二、释义
6.招募说明书:指《华宝医药生物优选混合       6.招募说明书:指《华宝医药生物优选混合
型证券投资基金招募说明书》及其定期的更       型证券投资基金招募说明书》及其更新

                                             7.基金产品资料概要:指《华宝医药生物优
                                             选混合型证券投资基金基金产品资料概要》
                                             及其更新(本基金合同关于基金产品资料概
                                             要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
                                             2020 年 9 月 1 日起执行)

11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信      12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出       资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                       不时做出的修订

56.指定媒介:指中国证监会指定的用以进        57.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易   六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易
过户与转托管                             过户与转托管
(一)申购和赎回场所                       (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,
本基金的销售机构包括基金管理人和基金     本基金的销售机构包括基金管理人和基金
管理人委托的代销机构。具体的销售网点将   管理人委托的代销机构。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书、基金份额发售   由基金管理人在招募说明书、基金份额发售
公告或其他公告中列明。基金管理人可根据   公告或其他公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减代销机构,并予以公告、向   情况变更或增减代销机构,并在基金管理人
中国证监会和基金管理人主要办公场所所     网站公示。若基金管理人或其指定的代销机
在地中国证监会派出机构备案。若基金管理   构开通电话、传真或网上等交易方式,投资
人或其指定的代销机构开通电话、传真或网   人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体
上等交易方式,投资人可以通过上述方式进   办法由基金管理人另行公告。
行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行
公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式             (九)巨额赎回的情形及处理方式
3.巨额赎回的公告                         3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规   理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份    定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定   额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                         在指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管   或赎回的公告
理人当日应立即向中国证监会备案,并在规   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
                                         停公告。

七、基金合同当事人及权利义务             七、基金合同当事人及权利义务
(五)基金管理人的义务                     (五)基金管理人的义务
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额   8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额
申购、赎回价格;                         申购、赎回价格;
……                                     ……
12.编制中期和年度基金报告;              12.编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务                     (七)基金托管人的义务
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额申购、赎回价格;           净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
                                         价格;
十六、基金的收益与分配                   十六、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                   (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,依照《信息披露办法》的     基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告并报中国证监       有关规定在指定媒介上公告;
会备案;
十七、基金的会计和审计                     十七、基金的会计和审计
(二)基金的审计                               (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务       1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本       资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审       基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管     计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人认为有充足理由更换会计师       3.基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,经通知基金托管人,并报中国证监     事务所,经通知基金托管人后可以更换,就
会备案后可以更换。就更换会计师事务所,     更换会计师事务所,基金管理人应当依照
基金管理人应当依照《信息披露办法》的有     《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
关规定在指定媒介上公告。                   公告。


十八、基金的信息披露                       十八、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办   基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有   法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基     关规定。
金信息披露义务人应当依法披露基金信息,     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
性。                                       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     规定的自然人、法人和非法人组织。
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     本基金信息披露义务人以保护基金份额持
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
的自然人、法人和其他组织。基金管理人、     国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
基金托管人和其他基金信息披露义务人应       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
按规定将应予披露的基金信息披露事项在       简明性和易得性。
规定时间内通过中国证监会指定的全国性       本基金信息披露义务人应当在中国证监会
报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、   规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”    国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
等媒介披露。                               定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基       定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
金信息,不得有下列行为:                   能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;       阅或者复制公开披露的信息资料。
2.对证券投资业绩进行预测;                 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
3.违规承诺收益或者承担损失;               金信息,不得有下列行为:
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基     1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
金份额发售机构;                           2.对证券投资业绩进行预测;
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝     3.违规承诺收益或者承担损失;
贺性、恭维性或推荐性的文字;               4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基
6.中国证监会禁止的其他行为。               金份额发售机构;
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如     5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝
同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     贺性、恭维性或推荐性的文字;
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生     6.中国证监会禁止的其他行为。
歧义的,以中文文本为准。                   本基金公开披露的信息应采用中文文本。同
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
特别说明外,货币单位为人民币元。           保证不同文本的内容一致。不同文本之间发
公开披露的基金信息包括:                   生歧义的,以中文文本为准。
(一)招募说明书                             本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       特别说明外,货币单位为人民币元。
金情况进行说明的法律文件。                 公开披露的基金信息包括:
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     (一)招募说明书
法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     金情况进行说明的法律文件。
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     网站上。基金合同生效后,基金招募说明书
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
为每 6 个月的最后 1 日。                   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(二)基金合同、托管协议                     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将    招募说明书。
基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基     (二)基金合同、托管协议
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管     基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将
协议登载在各自网站上。                     基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
(三)基金份额发售公告                       金管理人、基金托管人应将基金合同、托管
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   协议登载在各自网站上。
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     (三)基金产品资料概要
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
(四)基金合同生效公告                       信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
基金管理人将在基金合同生效的次日在指       概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基     当在三个工作日内,更新基金产品资料概
金合同生效公告中将说明基金募集情况。       要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、   或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
基金份额累计净值公告                       生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少     产品资料概要。
每周公告一次基金资产净值和基金份额净       (四)基金份额发售公告
值;                                       基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基     法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
金管理人将在每个开放日的次日,通过网      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    明书的当日登载于指定报刊和网站上。
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      (五)基金合同生效公告
值;                                      基金管理人将在基金合同生效的次日在指
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一      定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
个市场交易日(或自然日)基金资产净值和    金合同生效公告中将说明基金募集情况。
基金份额净值。基金管理人应当在上述市场    (六)基金净值信息
交易日(或自然日)的次日,将基金资产净    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定报刊和网站上。                      在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(六)基金份额申购、赎回价格公告            份额累计净值。
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
说明书等信息披露文件上载明基金份额申      管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
费率,并保证投资人能够在基金份额发售网    点披露开放日的基金份额净值和基金份额
点查阅或者复制前述信息资料。              累计净值。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
季度报告                                  后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日    度最后一日的基金份额净值和基金份额累
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    (六)基金份额申购、赎回价格公告
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
需经具有从事证券相关业务资格的会计师      书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
事务所审计后,方可披露;                  回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60     并保证投资者能够在基金销售机构网站或
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年    营业网点查阅或者复制前述信息资料。
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘    (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基
要登载在指定报刊上;                      金中期报告和基金季度报告
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起      1.基金管理人应当在每年结束之日起三个
15 个工作日内,编制完成基金季度报告,     月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
并将季度报告登载在指定报刊和网站上;      登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理   告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
者年度报告。                              务资格的会计师事务所审计。
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中      2.基金管理人应当在上半年结束之日起两
国证监会和基金管理人主要办公场所所在      个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
地中国证监会派出机构备案。                告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
6.报告期内出现单一投资者持有基金份额      公告登载在指定报刊上。
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障    3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”    报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份    性公告登载在指定报刊上。
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本    4.《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情    理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
形除外。                                             者年度报告。
7.本基金持续运作过程中,应当在基金年度               5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
报告和半年度报告中披露基金组合资产情                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
况及其流动性风险分析等。                             其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
(八)临时报告与公告                                   期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
在基金运作过程中发生如下可能对基金份                 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
额持有人权益或者基金份额的价格产生重                 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当               基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在              形除外。
公开披露日分别报中国证监会和基金管理                 6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
人主要办公场所所在地中国证监会派出机                 报告和中期报告中披露基金组合资产情况
构备案:                                             及其流动性风险分析等。
1.基金份额持有人大会的召开及决议;                   (八)临时报告与公告
2.终止基金合同;                                     在基金运作过程中发生如下可能对基金份
3.转换基金运作方式;                                 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
4.更换基金管理人、基金托管人;                       大影响的事件时,有关信息披露义务人应当
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住               在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
所发生变更;                                         刊和指定网站上:
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;               1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
7.基金募集期延长;                                   项;
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级               2、《基金合同》终止、基金清算;
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管               3、转换基金运作方式、基金合并;
部门负责人发生变动;                                 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   额登记机构,基金改聘会计师事务所;
50%;                                                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                核算、估值、复核等事项;
业务的诉讼;                                         6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                住所发生变更;
的调查;                                             7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                的股东、基金管理人的实际控制人变更;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               8、基金募集期延长或提前结束募集;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
严重行政处罚;                                       和基金托管人专门基金托管部门负责人发
14.重大关联交易事项;                                生变动;
15.基金收益分配事项;                                10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
方式和费率发生变更;                                 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                近 12 个月内变动超过百分之三十;
0.5%;                                               11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
18.基金改聘会计师事务所;                            管业务的诉讼或仲裁;
19.基金变更、增加或减少销售机构;                    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
20.基金更换登记机构;                                理因基金管理业务相关行为受到重大行政
21.本基金开始办理申购、赎回;            处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发    托管部门负责人因基金托管业务相关行为
生变更;                                 受到重大行政处罚、刑事处罚;
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;        13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
回申请;                                 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
接受申购、赎回;                         重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   的除外;
在影响投资者赎回等重大事项时;           14、基金收益分配事项;
27.中国证监会或本基金合同规定的其他事    15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
项。                                     用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(九)澄清公告                             16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中   百分之零点五;
出现的或者在市场上流传的消息可能对基     17、本基金开始办理申购、赎回;
金份额价格产生误导性影响或者引起较大     18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立   回申请或延缓支付赎回款项;
即报告中国证监会。                       20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(十)基金份额持有人大会决议               接受申购、赎回申请;
(十一)中国证监会规定的其他信息           21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十二)信息披露文件的存放与查阅           在影响投资者赎回等重大事项时;
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
得上述文件复制件或复印件。               额持有人权益或者基金份额的价格产生重
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     大影响的其他事项或中国证监会规定的其
行查阅。 基金合同、托管协议、招募说明    他事项。
书或更新后的招募说明书、年度报告、半年   (九)澄清公告
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文   在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中
本文件在编制完成后,将存放于基金管理人   出现的或者在市场上流传的消息可能对基
所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。   金份额价格产生误导性影响或者引起较大
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取   波动,以及可能损害基金份额持有人权益
得上述文件复制件或复印件。               的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒   告中国证监会。
介上公告。                               (十)基金份额持有人大会决议
本基金的信息披露将严格按照法律法规和     (十一)清算报告
基金合同的规定进行。                     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                         基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                         作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                         算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
                                         示性公告登载在指定报刊上。
                                         (十二)中国证监会规定的其他信息
                                         (十三)信息披露事务管理
                                         基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网
站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送
信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。投资人在支付工本费后,可在合理时间
内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进
行查阅。
(十五)本基金信息披露事项以法律法规规定
                                              及本章节约定的内容为准。




《华宝大健康混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                        修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” 、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流
 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
 和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

 三、华宝大健康混合型证券投资基金由基金       三、华宝大健康混合型证券投资基金由基金
 管理人依照《基金法》、基金合同及其他有       管理人依照《基金法》、基金合同及其他有
 关规定募集,并经中国证券监督管理委员会       关规定募集,并经中国证券监督管理委员会
 (以下简称“中国证监会”)注册。               (以下简称“中国证监会”)注册。
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
 景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证       勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收         投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
 益。                                         益。
 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
 明书等信息披露文件,自主判断基金的投资       明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
 险。                                         策,自行承担投资风险。

                                              六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                              制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                              9 月 1 日起执行。


 第二部分 释义                                第二部分 释义
 6、招募说明书:指《华宝大健康混合型证        6.招募说明书:指《华宝大健康混合型证券
 券投资基金招募说明书》及其定期的更新         投资基金招募说明书》及其更新
                                           8.基金产品资料概要:指《华宝大健康混合
                                           型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
                                           新(本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                           制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信   9 月 1 日起执行)
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订                                     12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投
                                           资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进     不时做出的修订
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
                                           56.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                           行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;               行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                           金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                     的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计                第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                         二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计       管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度       格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                         金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事     事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国      务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                               指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                  第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                         二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                 规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中       本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披     有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。           国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中     简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。             国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在    人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募      招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。    理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金     明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等      其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。        更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管    再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金    活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。        4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                    摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说    料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。              应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                  基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值          产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      合同》、基金托管协议登载在网站上。(二)
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。                                      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      效公告。
(五)基金份额申购、赎回价格              (四)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      份额累计净值。
阅或者复制前述信息资料。                  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告              过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      露开放日的基金份额净值和基金份额累计
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告  后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                          度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日  计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度  (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                      书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15   回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将  并保证投资者能够在销售机构网站或营业
季度报告登载在指定媒介上。              网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或  基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                            基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公    载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备  登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。        会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达    资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其  基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者权益,基金管理人至少应当在定期  月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项  登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额  告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形  作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                  告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报  公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                  人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
                                        年度报告。
(七)临时报告                          如报告期内出现单一投资者持有基金份额
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 其他投资者的权益,基金管理人至少应当在
并在公开披露日分别报中国证监会和基金 定期报告“影响投资者决策的其他重要信
管理人主要办公场所所在地的中国证监会 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持
派出机构备案。                          有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特
有人权益或者基金份额的价格产生重大影 殊情形除外。
响的下列事件:                          基金管理人应当在基金年度报告和中期报
                                        告中披露基金组合资产情况及其流动性风
1、基金份额持有人大会的召开;           险分析等。
2、终止《基金合同》;                   (七)临时报告
3、转换基金运作方式;                   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
4、更换基金管理人、基金托管人;         应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、 定报刊和指定网站上。
住所发生变更;                            前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   有人权益或者基金份额的价格产生重大影
7、基金募集期延长;                       响的下列事件:
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    项;
管部门负责人发生变动;                    2、《基金合同》终止、基金清算;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     3、转换基金运作方式、基金合并;
分之五十;                                4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
三十;                                    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    托管人委托基金服务机构代为办理基金的
管业务的诉讼或仲裁;                      核算、估值、复核等事项;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
的调查;                                  住所发生变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    的股东、基金管理人的实际控制人变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      8、基金募集期延长或提前结束募集;
严重行政处罚;                            9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项;                    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项;                    生变动;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
方式和费率发生变更;                      更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值    人专门基金托管部门的主要业务人员在最
百分之零点五;                            近 12 个月内变动超过百分之三十;
18、基金改聘会计师事务所;                11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
19、变更基金销售机构;                    管业务的诉讼或仲裁;
20、更换基金登记机构;                    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回;            理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更;                                  托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;        受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请;                                  人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回;                          券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜    重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时;            的除外;
27、本基金采用摆动定价机制进行估值;      14、基金收益分配事项;
28、中国证监会规定的其他事项。            15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
(八)澄清公告                            用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
中出现的或者在市场上流传的消息可能对      百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较      17、本基金开始办理申购、赎回;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即报告中国证监会。                     回申请或延缓支付赎回款项;
(九)基金份额持有人大会决议             20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   接受申购、赎回申请;
报中国证监会备案,并予以公告。           21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十)中国证监会规定的其他信息。         在影响投资者赎回等重大事项时;
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   22、基金管理人采用摆动定价机制进行估
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   值;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   23、基金信息披露义务人认为可能对基金份
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   大影响的其他事项或中国证监会规定的其
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     他事项。
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     (八)澄清公告
等。                                     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     基金份额价格产生误导性影响或者引起较
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   告中国证监会。
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     (九)基金份额持有人大会决议
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
产支持证券明细。                         报中国证监会备案,并予以公告。
若本基金投资港股通标的股票,基金管理人   (十)清算报告
应当在在季度报告、半年度报告、年度报告   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
等定期报告和招募说明书(更新)等文件中   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
披露本基金投资港股通标的股票的相关情     作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
况。                                     算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
六、信息披露事务管理                     示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   (十一)中国证监会规定的其他信息。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
事务。                                   金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
与格式准则的规定。                       仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   示股指期货交易对基金总体风险的影响以
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
人出具书面文件或者盖章确认。             券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
选择披露信息的报刊。                     券市值占基金净资产的比例和报告期末按
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   资产支持证券明细。
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   若本基金投资港股通标的股票,基金管理人
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   应当在在季度报告、中期报告、年度报告等
同一信息的内容应当一致。                 定期报告和招募说明书(更新)等文件中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     露本基金投资港股通标的股票的相关情况。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   六、信息披露事务管理
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
到《基金合同》终止后 10 年。             披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
七、信息披露文件的存放与查阅             员负责管理信息披露事务。
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
供公众查阅、复制。                       与格式准则等法规规定。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
阅、复制。                               管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                         披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                         有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                         不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                         前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                         体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                         相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                         用,该费用不得从基金财产中列支。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                         应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                         到《基金合同》终止后 10 年。
                                             七、信息披露文件的存放与查阅
                                             依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                             基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                             信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                             制。
                                             八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                             本章节约定的内容为准。



《华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                        修改后
第一部分 前言                                第一部分 前言
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

                                             六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                                第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝服务优选混合型        6、招募说明书:指《华宝服务优选混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新       证券投资基金招募说明书》及其更新

                                             7、基金产品资料概要:指《华宝服务优选
                                             混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
                                             其更新(本基金合同关于基金产品资料概要
                                             的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信     12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出       资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                       不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:    关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;          产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                      回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度    ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合    期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金    合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;              行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                          金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配               第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施        五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
管人的互联网网站(以下简称“网站”)等    规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基    国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公   定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
开披露的信息资料。                       定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
                                         能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
                                         阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
基金信息,不得有下列行为:               基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;              2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;            3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
基金销售机构;                           基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;           祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。            6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
本发生歧义的,以中文文本为准。           之间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
特别说明外,货币单位为人民币元。         特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:                 公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
托管协议                                 托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。                           项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更 招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的 理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管 明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在 其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
地的中国证监会派出机构报送更新的招募 更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
管理人在基金财产保管及基金运作监督等 管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。       活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募   摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金    料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
合同》、基金托管协议登载在网站上。        应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(二)基金份额发售公告                    要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
明书的当日登载于指定媒介上。              基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(三)《基金合同》生效公告                产品资料概要。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      基金募集申请经中国证监会核准后,基金管
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
效公告。                                  说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
(四)基金资产净值、基金份额净值          上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    合同》、基金托管协议登载在网站上。
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    (二)基金份额发售公告
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      明书的当日登载于指定媒介上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    (三)《基金合同》生效公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      基金管理人应当在收到中国证监会确认文
值。                                      件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      效公告。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (四)基金净值信息
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(五)基金份额申购、赎回价格              份额累计净值。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      点披露开放日的基金份额净值和基金份额
阅或者复制前述信息资料。                  累计净值。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
基金半年度报告和基金季度报告              后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      度最后一日的基金份额净值和基金份额累
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    (五)基金份额申购、赎回价格
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
应当经过审计。                            书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    营业网点查阅或者复制前述信息资料。
登载在指定媒介上。                        (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     基金中期报告和基金季度报告
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    基金管理人应当在每年结束之日起三个月
季度报告登载在指定媒介上。                内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
者年度报告。                              会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   资格的会计师事务所审计。
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      基金管理人应当在上半年结束之日起两个
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
应当采用电子文本或书面报告方式。          登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      告登载在指定报刊上。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    公告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
除外。                                    年度报告。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
及其流动性风险分析等。                    他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
(七)临时报告                            报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      除外。
派出机构备案。                            本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    告和中期报告中披露基金组合资产情况及
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      其流动性风险分析等。
响的下列事件:                            (七)临时报告
1、基金份额持有人大会的召开;             本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
2、终止《基金合同》;                     应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
3、转换基金运作方式;                     定报刊和指定网站上。
4、更换基金管理人、基金托管人;           前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     有人权益或者基金份额的价格产生重大影
住所发生变更;                            响的下列事件:
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
7、基金募集期延长;                       项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     2、《基金合同》终止、基金清算;
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    3、转换基金运作方式、基金合并;
管部门负责人发生变动;                    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     额登记机构,基金改聘会计师事务所;
分之五十;                                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      托管人委托基金服务机构代为办理基金的
三十;                                   核算、估值、复核等事项;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
业务的诉讼;                             住所发生变更;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门   7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
的调查;                                 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高   8、基金募集期延长或提前结束募集;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
基金托管人及其基金托管部门负责人受到     和基金托管人专门基金托管部门负责人发
严重行政处罚;                           生变动;
14、重大关联交易事项;                   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
15、基金收益分配事项;                   更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提   人专门基金托管部门的主要业务人员在最
方式和费率发生变更;                     近 12 个月内变动超过百分之三十;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值   11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
百分之零点五;                           管业务的诉讼或仲裁;
18、基金改聘会计师事务所;               12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
19、变更基金销售机构;                   理因基金管理业务相关行为受到重大行政
20、更换基金登记机构;                   处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
21、本基金开始办理申购、赎回;           托管部门负责人因基金托管业务相关行为
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   受到重大行政处罚、刑事处罚;
生变更;                                 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
回申请;                                 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
接受申购、赎回;                         的除外;
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   14、基金收益分配事项;
在影响投资者赎回等重大事项时;           15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
27、中国证监会规定的其他事项。           用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(八)澄清公告                           16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   百分之零点五;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     17、本基金开始办理申购、赎回;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   回申请或延缓支付赎回款项;
立即报告中国证监会。                     20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(九)基金份额持有人大会决议             接受申购、赎回申请;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
报中国证监会备案,并予以公告。           在影响投资者赎回等重大事项时;
(十)中国证监会规定的其他信息。         22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
六、信息披露事务管理                     额持有人权益或者基金份额的价格产生重
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   大影响的其他事项或中国证监会规定的其
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   他事项。
事务。                                   (八)澄清公告
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     中出现的或者在市场上流传的消息可能对
与格式准则的规定。                       基金份额价格产生误导性影响或者引起较
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   告中国证监会。
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     (九)基金份额持有人大会决议
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
人出具书面文件或者盖章确认。             报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   (十)清算报告
选择披露信息的报刊。                     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   示性公告登载在指定报刊上。
同一信息的内容应当一致。                 (十一)中国证监会规定的其他信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     六、信息披露事务管理
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
到《基金合同》终止后 15 年。             员负责管理信息披露事务。
七、信息披露文件的存放与查阅             基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   与格式准则等法规规定。
供公众查阅、复制。                       基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     管理人编制的基金资产净值、基金份额净
阅、复制。                               值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金
                                         托管人应当向中国证监会基金电子披露网
                                         站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送
                                         信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                             应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                             到《基金合同》终止后 15 年。
                                             基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                             披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                             有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                             不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                             前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                             体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                             相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                             用,该费用不得从基金财产中列支。
                                             七、信息披露文件的存放与查阅
                                             依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                             基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                             信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                             制。
                                             八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                             本章节约定的内容为准。



《华宝价值发现混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                        修改后
第一部分 前言                                第一部分 前言
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” 、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝价值发现混合型证券投资基金由基       三、华宝价值发现混合型证券投资基金由基
金管理人依照《基金法》、基金合同及其他       金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集,并经中国证券监督管理委员       有关规定募集,并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。             会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证     勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收       投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                       益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资     明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风     自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                       策,自行承担投资风险。

                                           六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                           制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                           9 月 1 日起执行。

第二部分 释义                              第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝价值发现混合型      6.招募说明书:指《华宝价值发现混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新     证券投资基金招募说明书》及其更新

                                           8.基金产品资料概要:指《华宝价值发现混
                                           合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                           更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
                                           编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                           年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信   12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出     资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                     不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进     54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;               行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                           金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                   的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计              第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                       二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计     管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度     格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                       金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事   事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国    务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                             指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                       二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金   金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定     份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。               规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中     本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披   有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。         国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会     露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中   简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者   本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查   规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。           国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的   定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:               定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;    能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;              阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;            三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者    基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                           1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的    2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;           3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。            4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文     基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露   5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文   祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。           6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除   四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。         本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。         更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介     管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金     活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。         4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                     摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事       要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。               应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文       或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生     生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                   基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值           产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周     理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。       说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金     上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网       合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露     (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净       基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。                                      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      效公告。
(五)基金份额申购、赎回价格              (四)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      份额累计净值。
阅或者复制前述信息资料。                  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告              过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      露开放日的基金份额净值和基金份额累计
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                            度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                        书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。                营业网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。          会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者权益,基金管理人至少应当在定期    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
                                          年度报告。
(七)临时报告                            报告期内出现单一投资者持有基金份额达
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   他投资者权益,基金管理人至少应当在定期
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
派出机构备案。                            及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      除外。
响的下列事件:                            本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
1、基金份额持有人大会的召开;             告和中期报告中披露基金组合资产情况及
2、终止《基金合同》;                     其流动性风险分析等。
3、转换基金运作方式;                     (七)临时报告
4、更换基金管理人、基金托管人;           本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
住所发生变更;                            定报刊和指定网站上。
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
7、基金募集期延长;                       有人权益或者基金份额的价格产生重大影
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     响的下列事件:
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
管部门负责人发生变动;                    项;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     2、《基金合同》终止、基金清算;
分之五十;                                3、转换基金运作方式、基金合并;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      额登记机构,基金改聘会计师事务所;
三十;                                    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
管业务的诉讼或仲裁;                      托管人委托基金服务机构代为办理基金的
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    核算、估值、复核等事项;
的调查;                                  6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    住所发生变更;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      的股东、基金管理人的实际控制人变更;
严重行政处罚;                            8、基金募集期延长或提前结束募集;
14、重大关联交易事项;                    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
15、基金收益分配事项;                    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提    生变动;
方式和费率发生变更;                      10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值    更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
百分之零点五;                            人专门基金托管部门的主要业务人员在最
18、基金改聘会计师事务所;                近 12 个月内变动超过百分之三十;
19、变更基金销售机构;                    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
20、更换基金登记机构;                    管业务的诉讼或仲裁;
21、本基金开始办理申购、赎回;            12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   理因基金管理业务相关行为受到重大行政
生变更;                                 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       托管部门负责人因基金托管业务相关行为
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   受到重大行政处罚、刑事处罚;
回申请;                                 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
接受申购、赎回;                         或者与其有重大利害关系的公司发行的证
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
在影响投资者赎回等重大事项时;           重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
27、本基金采用摆动定价机制进行估值;     的除外;
28、中国证监会规定的其他事项。           14、基金收益分配事项;
(八)澄清公告                           15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   用计提标准、计提方式和费率发生变更;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     百分之零点五;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   17、本基金开始办理申购、赎回;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即报告中国证监会。                     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(九)基金份额持有人大会决议             回申请或延缓支付赎回款项;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
报中国证监会备案,并予以公告。           接受申购、赎回申请;
(十)中国证监会规定的其他信息。         21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   在影响投资者赎回等重大事项时;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   22、基金管理人采用摆动定价机制进行估
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   值;
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   23、基金信息披露义务人认为可能对基金份
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     大影响的其他事项或中国证监会规定的其
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     他事项。
等。                                     (八)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     中出现的或者在市场上流传的消息可能对
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     告中国证监会。
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   (九)基金份额持有人大会决议
产支持证券明细。                         基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
六、信息披露事务管理                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   (十)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。                                   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。                       示性公告登载在指定报刊上。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   (十一)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
人出具书面文件或者盖章确认。             示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。                     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。                 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     券市值占基金净资产的比例和报告期末按
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   资产支持证券明细。
到《基金合同》终止后 10 年。             六、信息披露事务管理
七、信息披露文件的存放与查阅             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   员负责管理信息披露事务。
供公众查阅、复制。                       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     与格式准则等法规规定。
阅、复制。                               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                          为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                          息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                          应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                          到《基金合同》终止后 10 年。
                                          基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                          披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                          有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                          不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                          前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                          体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                          相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                          用,该费用不得从基金财产中列支。
                                          七、信息披露文件的存放与查阅
                                          依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                          基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                          信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                          制。
                                          八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                          本章节约定的内容为准。



《华宝事件驱动混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                修改前                                    修改后
第一部分 前言                             第一部分 前言
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、    三、本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经中国证    基金合同及其他有关规定募集,并经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”   券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。                                    注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断      其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。    或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前      中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。              景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证    勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收      投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                      益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书、等信息披露文件,自主判断基金的投    明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
资价值,自主做出投资决策,自行承担投资    自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
风险。                                    策,自行承担投资风险。

                                          六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                                第二部分 释义
6.招募说明书:指《华宝事件驱动混合型        6.招募说明书:指《华宝事件驱动混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新       证券投资基金招募说明书》及其更新

                                             8.基金产品资料概要:指《华宝事件驱动
                                             混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
                                             其更新(本基金合同关于基金产品资料概要
                                             的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行)

12.《信息披露办法》:指中国证监会 2004       12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证   年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关       开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
对其不时做出的修订                           颁布机关对其不时做出的修订

54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进        54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回                第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                           一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说         具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可       明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公         根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销       理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其         办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。             构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                             赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式                 九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                            3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管       当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规       理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份        定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定       额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                             在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                                 或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金        1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;               行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                           金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                     的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计                第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                         二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计       管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度       格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                         金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事     事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国      务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                               指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                  第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                         二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会     份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
规定的自然人、法人和非法人组织。           规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中       本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披     有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。           国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中     简明性和易得性。
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
管人的互联网网站(以下简称“网站”)等     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基     国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
开披露的信息资料。                         定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
基金信息,不得有下列行为:                 阅或者复制公开披露的信息资料。
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
2、对证券投资业绩进行预测;                基金信息,不得有下列行为:
3、违规承诺收益或者承担损失;              1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      2、对证券投资业绩进行预测;
基金销售机构;                             3、违规承诺收益或者承担损失;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的      4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             基金销售机构;
6、中国证监会禁止的其他行为。              5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本。同时采用外文文本的,基金信息披露义     6、中国证监会禁止的其他行为。
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
之间发生歧义的,以中文文本为准。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
特别说明外,货币单位为人民币元。           之间发生歧义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
公开披露的基金信息包括:                   特别说明外,货币单位为人民币元。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   五、公开披露的基金信息
托管协议                                   公开披露的基金信息包括:
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事    的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
项的法律文件。                          人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影   品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认  项的法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品  2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有  响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
人服务等内容。《基金合同》生效后,      购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金   特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
管理人在基金财产保管及基金运作监督等    人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
活动中的权利、义务关系的法律文件。      招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
                                        理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 再更新基金招募说明书。
合同》、基金托管协议登载在网站上。      3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
(二)基金份额发售公告                  管理人在基金财产保管及基金运作监督等
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 活动中的权利、义务关系的法律文件。
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
明书的当日登载于指定媒介上。            摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
(三)《基金合同》生效公告              要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
效公告。                                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
(四)基金资产净值、基金份额净值        或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
公告一次基金资产净值和基金份额净值。    产品资料概要。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
管理人应当在每个开放日的次日,通过网 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
值。                                    合同》、基金托管协议登载在网站上。(二)
基金管理人应当。                        基金份额发售公告
(五)基金份额申购、赎回价格            基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 明书的当日登载于指定媒介上。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, (三)《基金合同》生效公告
并保证投资者能够在基金查阅或者复制前 基金管理人应当在收到中国证监会确认文
述信息资料。                            件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 效公告。
基金半年度报告和基金季度报告            (四)基金净值信息
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    份额累计净值。
应当经过审计。                            在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    露开放日的基金份额净值和基金份额累计
登载在指定媒介上。                        净值。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
季度报告登载在指定媒介上。                度最后一日的基金份额净值和基金份额累
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   计净值。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    (五)基金份额申购、赎回价格
者年度报告。                              基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    营业网点查阅或者复制前述信息资料。
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金中期报告和基金季度报告
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    基金管理人应当在每年结束之日起三个月
除外。                                    内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
告和中期报告中披露基金组合资产情况及      登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
其流动性风险分析等。                      会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
(七)临时报告                            资格的会计师事务所审计。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
应当在 2 日内编制临时报告书,。           月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      告登载在指定报刊上。
响的下列事件:                            基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
1、基金份额持有人大会的召开;             作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
2、终止《基金合同》;                     告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
3、转换基金运作方式;                     公告登载在指定报刊上。
4、更换基金管理人、基金托管人;           《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
住所发生变更;                            年度报告。
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   报告期内出现单一投资者持有基金份额达
7、基金募集期延长;                       到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
管部门负责人发生变动;                    下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
分之五十;                                金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    除外。
的主要业务人员在一年内变动超过百分之     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
三十;                                   告和中期报告中披露基金组合资产情况及
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管   其流动性风险分析等。
业务的诉讼或仲裁;                       (七)临时报告
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
的调查;                                 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高   定报刊和指定网站上。
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
基金托管人及其基金托管部门负责人受到     有人权益或者基金份额的价格产生重大影
严重行政处罚;                           响的下列事件:
14、重大关联交易事项;                   1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
15、基金收益分配事项;                   项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提   2、《基金合同》终止、基金清算;
方式和费率发生变更;                     3、转换基金运作方式、基金合并;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值   4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
百分之零点五;                           额登记机构,基金改聘会计师事务所;
18、基金改聘会计师事务所;               5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
19、变更基金销售机构;                   基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
20、更换基金登记机构;                   托管人委托基金服务机构代为办理基金的
21、本基金开始办理申购、赎回;           核算、估值、复核等事项;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
生变更;                                 住所发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   的股东、基金管理人的实际控制人变更;
回申请;                                 8、基金募集期延长或提前结束募集;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
接受申购、赎回;                         和基金托管人专门基金托管部门负责人发
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   生变动;
在影响投资者赎回等重大事项时;           10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
292、中国证监会规定的其他事项。          更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
(八)澄清公告                           人专门基金托管部门的主要业务人员在最
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   近 12 个月内变动超过百分之三十;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     管业务的诉讼或仲裁;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   理因基金管理业务相关行为受到重大行政
立即报告中国证监会。                     处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
(九)基金份额持有人大会决议             托管部门负责人因基金托管业务相关行为
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   受到重大行政处罚、刑事处罚;
报中国证监会备案,并予以公告。           13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
(十)中国证监会规定的其他信息。         人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
金季度报告、基金中期报告、基金年度报告   券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
等定期报告和招募说明书(更新)等文件中   重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
披露股指期货交易情况,包括投资政策、持   的除外;
仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭   14、基金收益分配事项;
示股指期货交易对基金总体风险的影响以     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   用计提标准、计提方式和费率发生变更;
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     百分之零点五;
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   17、本基金开始办理申购、赎回;
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   回申请或延缓支付赎回款项;
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   接受申购、赎回申请;
产支持证券明细。                         21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
六、信息披露事务管理                     在影响投资者赎回等重大事项时;
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
事务。                                   大影响的其他事项或中国证监会规定的其
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   他事项。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     (八)澄清公告
与格式准则的规定。                       在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   中出现的或者在市场上流传的消息可能对
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   告中国证监会。
人出具书面文件或者盖章确认。             (九)基金份额持有人大会决议
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
选择披露信息的报刊。                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   (十)清算报告
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
同一信息的内容应当一致。                 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     示性公告登载在指定报刊上。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   (十一)中国证监会规定的其他信息。
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
到《基金合同》终止后 10 年。             金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
七、信息披露文件的存放与查阅             等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
                                         披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
                                         仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
                                         示股指期货交易对基金总体风险的影响以
                                         及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
                                         本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金年报及中期报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
资产的比例和报告期内所有的资产支持证
券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按
市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
资产支持证券明细。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                             到《基金合同》终止后 10 年。
                                             七、信息披露文件的存放与查阅
                                             依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                             基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                             信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                             制。
                                             八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                             本章节约定的内容为准。



《华宝新兴产业混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                       修改后
一、前言                                     二、 前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和       2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华   国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》 (以下简称         人民共和国证券投资基金法》 (以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
和其他有关法律法规。                         规定》”)和其他有关法律法规。

                                             (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                     二、释义
6.招募说明书:指《华宝新兴产业混合型证       6.招募说明书:指《华宝新兴产业混合型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新         券投资基金招募说明书》及其更新

                                             7.基金产品资料概要:指《华宝新兴产业混
                                             合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                                             更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行)

11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信      12.《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出       资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                       不时做出的修订

56.指定媒介:指中国证监会指定的用以进        57.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介   行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                         站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                         中国证监会基金电子披露网站)等媒介


六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易   六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易
过户与转托管                             过户与转托管
(一)申购和赎回场所                       (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,
本基金的销售机构包括基金管理人和基金     本基金的销售机构包括基金管理人和基金
管理人委托的代销机构。具体的销售网点将   管理人委托的代销机构。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书、基金份额发售   由基金管理人在招募说明书、基金份额发售
公告或其他公告中列明。基金管理人可根据   公告或其他公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减代销机构,并予以公告、向   情况变更或增减代销机构,并在基金管理人
中国证监会和基金管理人主要办公场所所     网站公示。若基金管理人或其指定的代销机
在地中国证监会派出机构备案。若基金管理   构开通电话、传真或网上等交易方式,投资
人或其指定的代销机构开通电话、传真或网   人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体
上等交易方式,投资人可以通过上述方式进   办法由基金管理人另行公告。
行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行
公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式             (九)巨额赎回的情形及处理方式
3.巨额赎回的公告                         3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定   理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定
的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额    的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额
持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒   持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在
介上刊登公告。                           指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管   或赎回的公告
理人当日应立即向中国证监会备案,并在规   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
                                         停公告。


七、基金合同当事人及权利义务             七、基金合同当事人及权利义务
(五)基金管理人的义务                     (五)基金管理人的义务
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额   8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额
申购、赎回价格;                         申购、赎回价格;
……                                     ……
12.编制中期和年度基金报告;              12.编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务                     (七)基金托管人的义务
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额申购、赎回价格;             净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
                                           价格;
十六、基金的收益与分配                     十六、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                   (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,依照《信息披露办法》的     基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告并报中国证监       有关规定在指定媒介上公告;
会备案;
十七、基金的会计和审计                     十七、基金的会计和审计
(二)基金的审计                               (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务       1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本       资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审       基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管     计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
由更换会计师事务所,经基金托管人(或基      3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
金管理人)同意,并报中国证监会备案后可      由更换会计师事务所,经基金托管人(或基
以更换。就更换会计师事务所,基金管理人     金管理人)同意后可以更换,就更换会计师
应当依照《信息披露办法》的有关规定在指     事务所,基金管理人应当依照《信息披露办
定媒介上公告。                             法》的有关规定在指定媒介上公告。


十八、基金的信息披露                       十八、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办   基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有   法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基     关规定。
金信息披露义务人应当依法披露基金信息,     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
性。                                       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     规定的自然人、法人和非法人组织。
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     本基金信息披露义务人以保护基金份额持
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
的自然人、法人和其他组织。基金管理人、     国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
基金托管人和其他基金信息披露义务人应       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
按规定将应予披露的基金信息披露事项在       简明性和易得性。
规定时间内通过中国证监会指定的全国性       本基金信息披露义务人应当在中国证监会
报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、   规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”    国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
等媒介披露。                               定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基       定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
金信息,不得有下列行为:                   能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;       阅或者复制公开披露的信息资料。
2.对证券投资业绩进行预测;                 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
3.违规承诺收益或者承担损失;               金信息,不得有下列行为:
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基     1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
金份额发售机构;                           2.对证券投资业绩进行预测;
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝     3.违规承诺收益或者承担损失;
贺性、恭维性或推荐性的文字;               4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基
6.中国证监会禁止的其他行为。               金份额发售机构;
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如     5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝
同时采用外文文本的,基金信息披露义务人     贺性、恭维性或推荐性的文字;
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生     6.中国证监会禁止的其他行为。
歧义的,以中文文本为准。                   本基金公开披露的信息应采用中文文本。同
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
特别说明外,货币单位为人民币元。           保证不同文本的内容一致。不同文本之间发
公开披露的基金信息包括:                   生歧义的,以中文文本为准。
(一)招募说明书                             本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       特别说明外,货币单位为人民币元。
金情况进行说明的法律文件。                 公开披露的基金信息包括:
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     (一)招募说明书
法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     金情况进行说明的法律文件。
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     网站上。基金合同生效后,基金招募说明书
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
为每 6 个月的最后 1 日。                   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(二)基金合同、托管协议                     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将    招募说明书。
基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基     (二)基金合同、托管协议
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管     基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将
协议登载在各自网站上。                     基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
(三)基金份额发售公告                       金管理人、基金托管人应将基金合同、托管
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   协议登载在各自网站上。
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     (三)基金产品资料概要是基金招募说明书
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         概要信息。《基金合同》生效后,基金产品
(四)基金合同生效公告                       资料概要的信息发生重大变更的,基金管理
基金管理人将在基金合同生效的次日在指       人应当在三个工作日内,更新基金产品资料
定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基     概要,并登载在指定网站及基金销售机构网
金合同生效公告中将说明基金募集情况。       站或营业网点;基金产品资料概要其他信息
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、   发生变更的,基金管理人至少每年更新一
基金份额累计净值公告                       次。基金终止运作的,基金管理人不再更新
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     基金产品资料概要。
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少    (四)基金份额发售公告
每周公告一次基金资产净值和基金份额净      基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
值;                                      法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基    宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
金管理人将在每个开放日的次日,通过网      明书的当日登载于指定报刊和网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    (五)基金合同生效公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      基金管理人将在基金合同生效的次日在指
值;                                      定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一      金合同生效公告中将说明基金募集情况。
个市场交易日(或自然日)基金资产净值和    (六)基金净值信息
基金份额净值。基金管理人应当在上述市场    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
交易日(或自然日)的次日,将基金资产净    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
在指定报刊和网站上。                      份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价格公告            在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
说明书等信息披露文件上载明基金份额申      过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回    点披露开放日的基金份额净值和基金份额
费率,并保证投资人能够在基金份额发售网    累计净值。
点查阅或者复制前述信息资料。              基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
季度报告                                  度最后一日的基金份额净值和基金份额累
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日    计净值。
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    (七)基金份额申购、赎回价格公告
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告    书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
需经具有从事证券相关业务资格的会计师      回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
事务所审计后,方可披露;                  并保证投资者能够在基金销售机构网站或
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60     营业网点查阅或者复制前述信息资料。
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年    (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘    度报告
要登载在指定报刊上;                      1.基金管理人应当在每年结束之日起三个
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起      月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
15 个工作日内,编制完成基金季度报告,     登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
并将季度报告登载在指定报刊和网站上;      告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理   务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    务资格的会计师事务所审计。
者年度报告。                              2.基金管理人应当在上半年结束之日起两
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中      个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
国证监会和基金管理人主要办公场所所在      告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
地中国证监会派出机构备案。                公告登载在指定报刊上。
6.报告期内出现单一投资者持有基金份额      3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障    工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”               性公告登载在指定报刊上。
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份               4.《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本               理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情               者年度报告。
形除外。                                             5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
7.本基金持续运作过程中,应当在基金年度               达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
报告和半年度报告中披露基金组合资产情                 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
况及其流动性风险分析等。                             期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
(八)临时报告与公告                                   项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
在基金运作过程中发生如下可能对基金份                 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
额持有人权益或者基金份额的价格产生重                 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当               形除外。
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在              6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
公开披露日分别报中国证监会和基金管理                 报告和中期报告中披露基金组合资产情况
人主要办公场所所在地中国证监会派出机                 及其流动性风险分析等。
构备案:                                             (八)临时报告与公告
1.基金份额持有人大会的召开及决议;                   在基金运作过程中发生如下可能对基金份
2.终止基金合同;                                     额持有人权益或者基金份额的价格产生重
3.转换基金运作方式;                                 大影响的事件时,有关信息披露义务人应当
4.更换基金管理人、基金托管人;                       在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住               刊和指定网站上:
所发生变更;                                         1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;               项;
7.基金募集期延长;                                   2、《基金合同》终止、基金清算;
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级               3、转换基金运作方式、基金合并;
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管               4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
部门负责人发生变动;                                 额登记机构,基金改聘会计师事务所;
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
50%;                                                基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 核算、估值、复核等事项;
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
业务的诉讼;                                         住所发生变更;
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
的调查;                                             的股东、基金管理人的实际控制人变更;
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                8、基金募集期延长或提前结束募集;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
严重行政处罚;                                       生变动;
14.重大关联交易事项;                                10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
15.基金收益分配事项;                                更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                人专门基金托管部门的主要业务人员在最
方式和费率发生变更;                                 近 12 个月内变动超过百分之三十;
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
0.5%;                                   管业务的诉讼或仲裁;
18.基金改聘会计师事务所;                12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
19.基金变更、增加或减少销售机构;        理因基金管理业务相关行为受到重大行政
20.基金更换登记机构;                    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
21.本基金开始办理申购、赎回;            托管部门负责人因基金托管业务相关行为
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发    受到重大行政处罚、刑事处罚;
生变更;                                 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;        人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    或者与其有重大利害关系的公司发行的证
回申请;                                 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
接受申购、赎回;                         的除外;
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   14、基金收益分配事项;
在影响投资者赎回等重大事项时;           15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
27.中国证监会或本基金合同规定的其他事    用计提标准、计提方式和费率发生变更;
项。                                     16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
(九)澄清公告                             百分之零点五;
在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中   17、本基金开始办理申购、赎回;
出现的或者在市场上流传的消息可能对基     18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
金份额价格产生误导性影响或者引起较大     19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立   回申请或延缓支付赎回款项;
即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
即报告中国证监会。                       接受申购、赎回申请;
(十)基金份额持有人大会决议               21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十一)中国证监会规定的其他信息           在影响投资者赎回等重大事项时;
(十二)信息披露文件的存放与查阅           22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
得上述文件复制件或复印件。               大影响的其他事项或中国证监会规定的其
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     他事项。
行查阅。 基金合同、托管协议、招募说明    (九)澄清公告
书或更新后的招募说明书、年度报告、半年   在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文   出现的或者在市场上流传的消息可能对基
本文件在编制完成后,将存放于基金管理人   金份额价格产生误导性影响或者引起较大
所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。   波动,以及可能损害基金份额持有人权益
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
得上述文件复制件或复印件。               该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     告中国证监会。
行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒   (十)基金份额持有人大会决议
介上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和     (十一)清算报告
基金合同的规定进行。                     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                         基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                         作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                         算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
(十二)中国证监会规定的其他信息
(十三)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网
站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送
信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 15 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。投资人在支付工本费后,可在合理时间
                                             内取得上述文件复制件或复印件。
                                             投资人也可在基金管理人指定的网站上进
                                             行查阅。
                                             (十五)本基金信息披露事项以法律法规规定
                                             及本章节约定的内容为准。




《华宝海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                        修改后
一、前言                                     一、前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和       2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华   国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》 (以下简称         人民共和国证券投资基金法》 (以下简称
“《基金法》”)、《合格境内机构投资者境外    “《基金法》”)、《合格境内机构投资者境外
证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行     证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流   办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规     管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
定》”)及有关法律法规和有关部门的批准文     《公开募集开放式证券投资基金流动性风
件。                                         险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
                                             及有关法律法规和有关部门的批准文件。

                                             (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                     二、释义
7.招募说明书:指《华宝海外中国成长混合       7.招募说明书:指《华宝海外中国成长混合
型证券投资基金招募说明书》及其定期的更       型证券投资基金招募说明书》及其更新

                                             9.基金产品资料概要:指《华宝海外中国成
                                             长混合型证券投资基金基金产品资料概要》
                                             及其更新(本基金合同关于基金产品资料概
                                             要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
                                             2020 年 9 月 1 日起执行)

                                             14.《信息披露办法》:指中国证监会 2019
                                             年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
                                             开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                             颁布机关对其不时做出的修订

                                             55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                             行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
六、基金份额的申购与赎回                 六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所                       (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说     具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可   明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减代销机构,并予以公     根据情况变更或增减代销机构,并在基金管
告。若基金管理人或其指定的代销机构开通   理人网站公示。若基金管理人或其指定的代
电话、传真或网上等交易方式,投资人可以   销机构开通电话、传真或网上等交易方式,
通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由   投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,
基金管理人另行公告。                     具体办法由基金管理人另行公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式             (九)巨额赎回的情形及处理方式
3.巨额赎回的公告                         3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规   理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份    定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定   额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                         在指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购   (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                             或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
理人当日应立即向中国证监会备案,并在规   理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       停公告。


七、基金合同当事人及权利义务             七、基金合同当事人及权利义务
(七)基金托管人的义务                     (七)基金托管人的义务
20.复核、审查基金管理人计算的基金资产    20.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额申购、赎回价格;.确保基    净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
金的份额净值按照有关法律法规和基金合     价格;.确保基金的份额净值按照有关法律
同规定的方法进行计算;                   法规和基金合同规定的方法进行计算;

十七、基金的收益与分配                   十七、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                 (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由   1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,依照有关规定在指定媒介   基金托管人复核,依照有关规定在指定媒介
上公告并报中国证监会备案;               上公告;

十八、基金的会计和审计                   十八、基金的会计和审计
(二)基金的审计                             (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务     1.基金管理人聘请具有证券、期货相关从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本     资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审     基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管   计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。                 理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
由更换会计师事务所,经基金托管人(或基      由更换会计师事务所,经基金托管人(或基
金管理人)同意,并报中国证监会备案后可      金管理人)同意后可以更换。就更换会计师
以更换。就更换会计师事务所,基金管理人     事务所,基金管理人应当依照《信息披露办
应当依照《信息披露办法》的有关规定在指     法》的有关规定在指定媒介上公告。
定媒介上公告。
十九、基金的信息披露                       十九、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办   基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办
法》、基金合同、及其他有关规定。基金管     法》、基金合同、《信息披露管理办法》及其
理人、基金托管人和其他基金信息披露义务     他有关规定。基金管理人、基金托管人和其
人应当依法披露基金信息,并保证所披露信     他基金信息披露义务人以保护基金份额持
息的真实性、准确性和完整性。               有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       简明性和易得性。
的自然人、法人和其他组织。基金管理人、     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
基金托管人和其他基金信息披露义务人应       金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
按规定将应予披露的基金信息披露事项在       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
规定时间内通过中国证监会指定的全国性       规定的自然人、法人和非法人组织。基金管
报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、   理人、基金托管人和其他基金信息披露义务
基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”    人应按规定将应予披露的基金信息披露事
等媒介披露。                               项在规定时间内通过中国证监会指定的全
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基       国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互
金信息,不得有下列行为:                   联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;       露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
2.对证券投资业绩进行预测;                 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
3.违规承诺收益或者承担损失;               的信息资料。
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基     本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
金份额发售机构;                           金信息,不得有下列行为:
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝     1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
贺性、恭维性或推荐性的文字;               2.对证券投资业绩进行预测;
6.中国证监会禁止的其他行为。               3.违规承诺收益或者承担损失;
公开披露的基金信息包括:                   4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基
(一)招募说明书                             金销售机构;
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝
金情况进行说明的法律文件。                 贺性、恭维性或推荐性的文字;
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     6.中国证监会禁止的其他行为。
法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3     公开披露的基金信息包括:
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     (一)招募说明书
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    金情况进行说明的法律文件。
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       网站上。基金合同生效后,基金招募说明书
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
为每 6 个月的最后 1 日。                   三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
(二)基金合同、托管协议                     在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管     招募说明书。
协议登载在各自网站上。                     (二)基金合同、托管协议
(三)基金份额发售公告                       基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     金管理人、基金托管人应将基金合同、托管
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     协议登载在各自网站上。
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         (三)基金产品资料概要
(四)基金合同生效公告                       基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
基金管理人将在基金合同生效的次日在指       要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基     信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
金合同生效公告中将说明基金募集情况。       概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、   当在三个工作日内,更新基金产品资料概
基金份额累计净值公告                       要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少     生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
每周公告一次基金资产净值和基金份额净       基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
值;                                       产品资料概要。
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基     (四)基金份额发售公告
金管理人将在每个开放日的第三日,通过网     基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露     法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
开放日的基金份额净值和基金份额累计净       宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
值;                                       明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一       (五)基金合同生效公告
个市场交易日基金资产净值和基金份额净       基金管理人将在基金合同生效的次日在指
值。基金管理人应当在上述市场交易日的第     定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
三日,将基金资产净值、基金份额净值和基     金合同生效公告中将说明基金募集情况。
金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。     (六)基金净值信息
(六)基金份额申购、赎回价格公告             《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募     申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
说明书等信息披露文件上载明基金份额申       在指定网站披露一次基金份额净值和基金
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回     份额累计净值。
费率,并保证投资人能够在基金份额发售网     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
点查阅或者复制前述信息资料。               管理人应当在不晚于每个开放日的第三日,
(七)基金年度报告、基金半年度报告           通过指定网站、销售机构网站或者营业网点
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日     披露开放日的基金份额净值和基金份额累
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告     计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告    后一日的第三日,在指定网站披露半年度和
需经具有从事证券相关业务资格的会计师      年度最后一日的基金份额净值和基金份额
事务所审计后,方可披露;                  累计净值。
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60     (七)基金份额申购、赎回价格公告
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘    说明书等信息披露文件上载明基金份额申
要登载在指定报刊上;                      购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
3.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理   费率,并保证投资人能够在基金销售机构网
人可以不编制半年度报告或者年度报告。      站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
4.基金定期报告应当在公开披露的第二个      (八)基金年度报告、基金中期报告和基金季
工作日,分别报中国证监会和基金管理人主    度报告
要办公场所所在地中国证监会派出机构备      1.基金管理人应当在每年结束之日起三个
案。报备应当采用电子文本和书面报告两种    月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
方式。                                    登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
5.报告期内出现单一投资者持有基金份额      告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障    务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    务资格的会计师事务所审计。
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”    2.基金管理人应当在上半年结束之日起两
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份    个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本    告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情    公告登载在指定报刊上。
形除外。                                  3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度    工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
报告和半年度报告中披露基金组合资产情      报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
况及其流动性风险分析等。                  性公告登载在指定报刊上。
(八)临时报告与公告                        4.《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管
在基金运作过程中发生如下可能对基金份      理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
额持有人权益或者基金份额的价格产生重      者年度报告。
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当    5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在   达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
公开披露日分别报中国证监会和基金管理      其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
人主要办公场所所在地中国证监会派出机      期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
构备案:                                  项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
1.基金份额持有人大会的召开及决议;        额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
2.终止基金合同;                          基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
3.转换基金运作方式;                      形除外。
4.更换基金管理人、基金托管人;            6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住    报告和中期报告中披露基金组合资产情况
所发生变更;                              及其流动性风险分析等。
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;    (九)临时报告与公告
7.基金募集期延长;                        本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级    应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管    定报刊和指定网站上。
部门负责人发生变动;                                 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   有人权益或者基金份额的价格产生重大影
50%;                                                响的下列事件:
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 项;
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                2、《基金合同》终止、基金清算;
业务的诉讼;                                         3、转换基金运作方式、基金合并;
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
的调查;                                             额登记机构,基金改聘会计师事务所;
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
严重行政处罚;                                       核算、估值、复核等事项;
14.重大关联交易事项;                                6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
15.基金收益分配事项;                                住所发生变更;
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
方式和费率发生变更;                                 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                8、基金募集期延长或提前结束募集;
0.5%;                                               9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
18.基金改聘会计师事务所;                            和基金托管人专门基金托管部门负责人发
19.变更、增加或减少基金代销机构;                    生变动;
20.基金更换登记机构;                                10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
21.本基金开始办理申购、赎回;                        更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发                人专门基金托管部门的主要业务人员在最
生变更;                                             近 12 个月内变动超过百分之三十;
23.本基金发生巨额赎回并延期支付;                    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎                管业务的诉讼或仲裁;
回申请;                                             12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新                理因基金管理业务相关行为受到重大行政
接受申购、赎回;                                     处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
26.基金推出新业务或服务;                            托管部门负责人因基金托管业务相关行为
27.基金运作期间如遇投资顾问主要负责人                受到重大行政处罚、刑事处罚;
员变动,基金管理人认为该事件有可能对基               13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
金投资产生重大影响,应当及时公告,并在               人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
更新的招募说明书中予以说明;                         或者与其有重大利害关系的公司发行的证
28.投资地证券交易场所法定假日和暂停交                券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
易公告;                                             重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
29.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜                的除外;
在影响投资者赎回等重大事项时;                       14、基金收益分配事项;
30.中国证监会规定的其他事项。                        15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
(九)澄清公告                                         用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出               16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
现的或者在市场上流传的消息可能对基金                 百分之零点五;
份额价格产生误导性影响或者引起较大波                 17、本基金开始办理申购、赎回;
动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报告中国证监会。                         回申请或延缓支付赎回款项;
(十)基金份额持有人大会决议               20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(十一)中国证监会规定的其他信息           接受申购、赎回申请;
(十二)信息披露文件的存放与查阅           21、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后   员变动,基金管理人认为该事件有可能对基
的招募说明书、年度报告、半年度报告、季   金投资产生重大影响,应当及时公告,并在
度报告和基金份额净值公告等文本文件在     更新的招募说明书中予以说明;
编制完成后,将存放于基金管理人住所、基   22、投资地证券交易场所法定假日和暂停交
金托管人住所、有关销售机构及其网点,供   易公告;
公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合   23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
理时间内取得上述文件复制件或复印件。     在影响投资者赎回等重大事项时;
投资人也可在基金管理人指定的网站上进     24、基金信息披露义务人认为可能对基金份
行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
种指定媒介上公告。                       大影响的其他事项或中国证监会规定的其
本基金的信息披露将严格按照法律法规和     他事项。
基金合同的规定进行。                     (十)澄清公告
                                         在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
                                         现的或者在市场上流传的消息可能对基金
                                         份额价格产生误导性影响或者引起较大波
                                         动,以及可能损害基金份额持有人权益的,
                                         相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
                                         消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告
                                         中国证监会。
                                         (十一)基金份额持有人大会决议
                                         (十二)清算报告
                                         基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                         基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                         作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                         算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
                                         示性公告登载在指定报刊上。
                                         (十三)中国证监会规定的其他信息
                                         (十四)信息披露事务管理
                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                         披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                         有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                         不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                         前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                         体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                         相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                         用,该费用不得从基金财产中列支。
                                         (十五)信息披露文件的存放与查阅
                                         依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                                基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                                信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                                制。
                                                (十六)本基金信息披露事项以法律法规规
                                                定及本章节约定的内容为准。


《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后
                              文对照表

                  修改前                                         修改后
 第一部分 前言                                  第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称          华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运      “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、       作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称          《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露      “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、     信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
 《合格境内机构投资者境外证券投资管理           办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券
 试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关   投资管理试行办法》(以下简称“《试行办
 于实施<合格境内机构投资者境外证券投资          法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境
 管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称        外证券投资管理试行办法>有关问题的通
 “《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基     知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放
 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动       式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
 性规定》”)和其他有关法律法规。               下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律
                                                法规。
 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、
 基金合同及其他有关规定募集,并经中国证         三、本基金由基金管理人依照《基金法》、
 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”        基金合同及其他有关规定募集,并经中国证
 注册。                                         券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明         注册。
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断           中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前           或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 景等作出实质性判断或者保证。                   中国证监会不对基金的投资价值及市场前
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎         景等作出实质性判断或者保证。
 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收           勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
 益。                                           投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说         益。
 明书等信息披露文件,自主判断基金的投资         投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风         明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
险。                                         自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
                                             策,自行承担投资风险。

                                             八、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。

第二部分 释义                                第二部分 释义
7、招募说明书:指《华宝标普香港上市中        7、招募说明书:指《华宝标普香港上市中
国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说        国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说
明书》及其定期的更新                         明书》及其更新

                                             9、基金产品资料概要:指《华宝标普香港
                                             上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)
                                             基金产品资料概要》及其更新(本基金合同
                                             关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
                                             等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证   13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关       年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
对其不时做出的修订                           开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                             颁布机关对其不时做出的修订

70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进       71、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第七部分 基金份额的申购与赎回                第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                           一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
投资者可使用开放式基金账户,通过基金管       投资者可使用开放式基金账户,通过基金管
理人的直销中心和其他场外销售机构,办理       理人的直销中心和其他场外销售机构,办理
本基金 A 类基金份额和和 C 类基金份额的场     本基金 A 类基金份额和和 C 类基金份额的场
外申购与赎回业务。                           外申购与赎回业务。
投资者也可使用上海证券账户,通过上海证       投资者也可使用上海证券账户,通过上海证
券交易所系统办理本基金 A 类基金份额的        券交易所系统办理本基金 A 类基金份额的
场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务       场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务
的场所为具有基金销售业务资格且具有相         的场所为具有基金销售业务资格且具有相
应业务资格的上海证券交易所会员单位。         应业务资格的上海证券交易所会员单位。
具体的基金销售网点将由基金管理人在招         具体的基金销售网点将由基金管理人在招
募说明书或其他相关公告中列明。基金管理       募说明书或其他相关公告中列明。基金管理
人可根据情况变更或增减销售机构,并予以       人可根据情况变更或增减销售机构,并在基
公告。基金投资者应当在销售机构办理基金       金管理人网站公示。基金投资者应当在销售
销售业务的营业场所或按销售机构提供的         机构办理基金销售业务的营业场所或按销
其他方式办理本基金的申购与赎回。           售机构提供的其他方式办理本基金的申购
                                           与赎回。

十、巨额赎回的情形及处理方式               十、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告                             购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。
第八部分 基金合同当事人及权利义务          第八部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定申购、赎回的     算并公告基金净值信息,确定申购、赎回的
价格;                                     价格;
……                                       ……
(17)编制季度、半年度和年度基金报告;     (17)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、申购、赎回价格;                   产净值、基金份额净值、申购、赎回价格;
……                                       ……
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施;               金托管人是否采取了适当的措施;
第十七部分 基金的收益与分配                第十七部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。
第十八部分 基金的会计与审计               第十八部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。
第十九部分 基金的信息披露                 第十九部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查    规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。            国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的    定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;     能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;               阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者     基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                            1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的     2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;            3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。             4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文      基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文    祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。            6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除    四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。          本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                    务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、托管   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
协议                                       特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、托管
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。         更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介     管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金     活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。         4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                     摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事       要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。               应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文       或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生     生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                   基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金份额上市交易公告书               产品资料概要。
本基金获准在上海证券交易所上市交易的,     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
基金管理人应当在基金份额上市交易前至       理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书      说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
登载于指定媒介上。                         上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
(五)基金资产净值、基金份额净值           合同》、基金托管协议登载在网站上。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额     (二)基金份额发售公告
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周     基金管理人应当就基金份额发售的具体事
公告一次基金资产净值和基金份额净值。       宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    明书的当日登载于指定媒介上。
管理人应当在每个估值日后 1 个工作日内,   (三)《基金合同》生效公告
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒      基金管理人应当在收到中国证监会确认文
介,披露开放日的基金份额净值和基金份额    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
累计净值。                                效公告。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      (四)基金份额上市交易公告书
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      本基金获准在上海证券交易所上市交易的,
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    基金管理人应当在基金份额上市交易前至
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      登载于指定媒介上。
(六)基金份额申购、赎回价格              (五)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复      份额累计净值。
制前述信息资料。                          在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告              过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      点披露开放日的基金份额净值和基金份额
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                            度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    (六)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                        书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    资者能够在基金销售机构网站或营业网点
季度报告登载在指定媒介上。                查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。          会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(八)临时报告                            年度报告。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。                            下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件:                            除外。
1、基金份额持有人大会的召开;             本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》;                     告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式;                     其流动性风险分析等。
4、更换基金管理人、基金托管人、境外托     (八)临时报告
管人;                                    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
5、基金管理人、基金托管人、境外托管人     应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
的法定名称、住所发生变更;                定报刊和指定网站。
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
7、基金募集期延长;                       有人权益或者基金份额的价格产生重大影
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     响的下列事件:
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
管部门负责人发生变动;                    项;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     2、《基金合同》终止、基金清算;
分之五十;                                3、转换基金运作方式、基金合并;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    4、更换基金管理人、基金托管人、境外托
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
三十;                                    事务所;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁;                      基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查;                                  核算、估值、复核等事项;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    6、基金管理人、基金托管人、境外托管人
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    的法定名称、住所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚;                            的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项;                    8、基金募集期延长或提前结束募集;
15、基金收益分配事项;                    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费和销售服务费等费用计    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
提标准、计提方式和费率发生变更;          生变动;
17、任一类基金份额净值计价错误达基金份    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
额净值百分之零点五;                      更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所;                  人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构;                      近 12 个月内变动超过百分之三十;
20、更换基金登记机构;                      11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回;              管业务的诉讼或仲裁;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发      12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更;                                    理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;          处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎      托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请;                                    受到重大行政处罚、刑事处罚;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回;                            人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、本基金变更标的指数;                    或者与其有重大利害关系的公司发行的证
27、本基金 A 类基金份额停复牌、暂停上市、   券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
恢复上市或终止上市;                        重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
28、本基金增设其他币种的基金份额;          的除外;
29、基金推出新业务或服务;                  14、基金收益分配事项;
30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜      15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
在影响投资者赎回等重大事项时;              赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
31、中国证监会规定的和基金合同约定的其      生变更;
他事项。                                    16、任一类基金份额净值计价错误达基金份
(九)澄清公告                              额净值百分之零点五;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介      17、本基金开始办理申购、赎回;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对        18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较        19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当      回申请或延缓支付赎回款项;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况      20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
立即报告中国证监会。                        接受申购、赎回申请;
(十)基金份额持有人大会决议                21、本基金变更标的指数;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法      22、本基金 A 类基金份额停复牌、暂停上市、
报中国证监会备案,并予以公告。              恢复上市或终止上市;
(十一)中国证监会规定的其他信息。          23、本基金增设其他币种的基金份额;
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年      24、基金推出新业务或服务;
度报告、基金年度报告等定期报告和招募说      25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情      在影响投资者赎回等重大事项时;
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、      26、基金信息披露义务人认为可能对基金份
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基      额持有人权益或者基金份额的价格产生重
金总体风险的影响以及是否符合既定的投        大影响的其他事项或中国证监会规定的和
资政策和投资目标等。                        基金合同约定的其他事项。
六、信息披露事务管理                        (九)澄清公告
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息      在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露      中出现的或者在市场上流传的消息可能对
事务。                                      基金份额价格产生误导性影响或者引起较
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应      大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
当符合中国证监会相关基金信息披露内容        的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
与格式准则的规定。                       该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   告中国证监会和基金上市交易的证券交易
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   所。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     (十)基金份额持有人大会决议
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     报中国证监会备案,并予以公告。
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   (十一)中国证监会规定的其他信息。
人出具书面文件或者盖章确认。             基金管理人应当在基金季度报告、基金中期
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
选择披露信息的报刊。                     书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   体风险的影响以及是否符合既定的投资政
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   策和投资目标等。
同一信息的内容应当一致。                 (十二)清算报告
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
到《基金合同》终止后 10 年。             算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
七、信息披露文件的存放与查阅             示性公告登载在指定报刊上。
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   六、信息披露事务管理
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
供公众查阅、复制。                       披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   员负责管理信息披露事务。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
阅、复制。                               当符合中国证监会相关基金信息披露内容
                                         与格式准则等法规规定。
                                         基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
                                             站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
                                             息的内容应当一致。
                                             为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                             息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                             应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                             到《基金合同》终止后 10 年。
                                             基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                             披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                             有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                             不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                             前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                             体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                             相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                             用,该费用不得从基金财产中列支。
                                             七、信息披露文件的存放与查阅
                                             依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                             基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                             信息置备于各自住所和基金上市交易的证
                                             券交易所,供社会公众查阅、复制。
                                             八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                             本章节约定的内容为准。
《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后文
                                对照表

                 修改前                                       修改后
全文                                         全文
“指定媒体”                                 “指定媒介”
一、前言                                     一、前言
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和       2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华   国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》 (以下简称         人民共和国证券投资基金法》 (以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办    “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资   法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办        基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》    法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
(以下简称“《信息披露办法》”)《合格境内     管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
机构投资者境外证券投资管理试行办法》         《合格境内机构投资者境外证券投资管理
(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合     试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于
格境内机构投资者境外证券投资管理试行         实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管
办法〉有关问题的通知》(以下简称“《通       理试行办法〉有关问题的通知》(以下简称
知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动   “《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基
性风险管理规定》(以下简称“《流动性规       金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
定》”)及有关法律法规和有关部门的批准文     性规定》”)及有关法律法规和有关部门的批
件。                                         准文件。
                                             (五)本基金合同关于基金产品资料概要的
                                             编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
                                             年 9 月 1 日起执行。
二、释义                                     二、释义
6.招募说明书:指《华宝标普石油天然气上       6.招募说明书:指《华宝标普石油天然气上
游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明        游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明
书》及其定期的更新                           书》及其更新

                                             7、基金产品资料概要:指《华宝标普石油
                                             天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)
                                             基金产品资料概要》及其更新(本基金合同
                                             关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
                                             等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11.《信息披露办法》:指中国证监会于 2004     12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、自同年 7 月 1 日起实施的   年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布       开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
机关对其不时做出的修订                       颁布机关对其不时做出的修订

71.指定媒体:指中国证监会指定的用以进       72.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介


七、基金份额的申购与赎回                     七、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所                           (一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
各类基金份额的销售机构或有不同。本基金       各类基金份额的销售机构或有不同。本基金
场外申购和赎回场所为基金管理人的直销         场外申购和赎回场所为基金管理人的直销
网点及基金场外代销机构的代销网点;场内       网点及基金场外代销机构的代销网点;场内
申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有         申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有
申赎业务资格的会员单位。具体的销售网点       申赎业务资格的会员单位。具体的销售网点
和办理申购赎回业务的会员单位将由基金         和办理申购赎回业务的会员单位将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公告中列         管理人在招募说明书或其他相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或增减代销       明。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构,并予以公告。投资人应当在销售机构       机构,并在基金管理人网站公示。投资人应
办理基金销售业务的营业场所或按销售机         当在销售机构办理基金销售业务的营业场
构提供的其他方式办理基金份额的申购与         所或按销售机构提供的其他方式办理基金
赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开       份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定
通电话、传真或网上等交易方式,投资人可       的代销机构开通电话、传真或网上等交易方
以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法       式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎
由基金管理人另行公告。                       回,具体办法由基金管理人另行公告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式             (十)巨额赎回的情形及处理方式
3.巨额赎回的公告                         3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管   当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规   理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份    定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在在指   额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
定媒体上刊登公告。                       在指定媒介上刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告                           购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管   1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管
理人当日应立即向中国证监会备案,并在规   理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。       停公告。


八、基金合同当事人及权利义务             八、基金合同当事人及权利义务
(五)基金管理人的义务                     (五)基金管理人的义务
23.编制季度、半年度和年度基金报告;      23.编制季度报告、中期报告和年度报告;

(七)基金托管人的义务                     (七)基金托管人的义务
18.对基金财务会计报告、季度、半年度和    18.对基金财务会计报告、季度报告、中期
年度基金报告出具意见,说明基金管理人在   报告和年度报告出具意见,说明基金管理人
各重要方面的运作是否严格按照基金合同     在各重要方面的运作是否严格按照基金合
的规定进行;如果基金管理人有未执行基金   同的规定进行;如果基金管理人有未执行基
合同规定的行为,还应当说明基金托管人是   金合同规定的行为,还应当说明基金托管人
否采取了适当的措施;                     是否采取了适当的措施;
……                                     ……
21.复核、审查基金管理人计算的基金资产    21.复核、审查基金管理人计算的基金资产
净值和各类基金份额申购、赎回价格;       净值、各类基金份额净值和各类基金份额申
                                         购、赎回价格;
十八、基金的收益与分配                   十八、基金的收益与分配
(五)收益分配的时间和程序                 (五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由   1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由
基金托管人复核,依照《信息披露办法》的   基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告并报中国证监     有关规定在指定媒介上公告;
会备案;
十九、基金的会计和审计                   十九、基金的会计和审计
(二)基金的审计                             (二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务     1.基金管理人聘请具有证券、期货相关从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本     资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审     基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计。会计师事务所及其注册会计师与基金管   计。会计师事务所及其注册会计师与基金管
理人、基金托管人相互独立。               理人、基金托管人相互独立。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理   3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理
由更换会计师事务所,经基金托管人(或基      由更换会计师事务所,经基金托管人(或基
金管理人)同意,并报中国证监会备案后可      金管理人)同意后可以更换。就更换会计师
以更换。就更换会计师事务所,基金管理人     事务所,基金管理人应当依照《信息披露办
应当依照《信息披露办法》的有关规定在指     法》的有关规定在指定媒介上公告。
定媒体上公告。
二十、基金的信息披露                       二十、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办   基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办
法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有   法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。基金管理人、基金托管人和其他基     关规定。基金管理人、基金托管人和其他基
金信息披露义务人应当依法披露基金信息,     金信息披露义务人应当以保护基金份额持
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整     有人利益为根本出发点,依法披露基金信
性。                                       息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     完整性、及时性、简明性和易得性。
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
的自然人、法人和其他组织。基金管理人、     份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
基金托管人和其他基金信息披露义务人应       规定的自然人、法人和非法人组织。基金管
按规定将应予披露的基金信息披露事项在       理人、基金托管人和其他基金信息披露义务
规定时间内通过中国证监会指定的全国性       人应按规定将应予披露的基金信息披露事
报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理     项在规定时间内通过中国证监会指定的全
人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网   国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定
站”)等媒介披露。                         互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基       介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
金信息,不得有下列行为:                   合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;       披露的信息资料。
2.对证券投资业绩进行预测;                 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基
3.违规承诺收益或者承担损失;               金信息,不得有下列行为:
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基     1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
金份额发售机构;                           2.对证券投资业绩进行预测;
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝     3.违规承诺收益或者承担损失;
贺性、恭维性或推荐性的文字;               4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基
6.中国证监会禁止的其他行为。               金份额发售机构;
本基金公开披露的信息采用中文文本。如同     5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝
时采用外文文本的,基金信息披露义务人应     贺性、恭维性或推荐性的文字;
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧     6.中国证监会禁止的其他行为。
义的,以中文文本为准。                     本基金公开披露的信息采用中文文本。同时
本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计     采用外文文本的,基金信息披露义务人应保
算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转     证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
换的,应当披露汇率数据来源,并保持一致     歧义的,以中文文本为准。
性。如果出现改变,应当予以披露并说明改     本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计
变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以     算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转
报告期末最后一个估值日中国人民银行或       换的,应当披露汇率数据来源,并保持一致
其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。     性。如果出现改变,应当予以披露并说明改
本基金除特别说明外,货币单位为人民币       变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以
元。                                       报告期末最后一个估值日中国人民银行或
公开披露的基金信息包括:                   其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
(一)招募说明书                           本基金除特别说明外,货币单位为人民币
招募说明书是基金向社会公开发售时对基       元。
金情况进行说明的法律文件。                 公开披露的基金信息包括:
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办     (一)招募说明书
法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3     招募说明书是基金向社会公开发售时对基
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和     金情况进行说明的法律文件。
网站上。基金合同生效后,基金管理人应当     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办
在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募    法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
说明书并登载在网站上,将更新的招募说明     日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和
书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在     网站上。基金合同生效后,基金招募说明书
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招     的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
募说明书,并就有关更新内容提供书面说       三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
明。更新后的招募说明书公告内容的截止日     在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
为每 6 个月的最后 1 日。                   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(二)基金合同、托管协议                   基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将    招募说明书。
基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基     (二)基金合同、托管协议
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管     基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将
协议登载在各自网站上。                     基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
(三)发售公告                             金管理人、基金托管人应将基金合同、托管
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办   协议登载在各自网站上。
法》的有关规定,就基金份额发售的具体事     (三)基金产品资料概要
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
明书的当日登载于指定报刊和网站上。         要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
(四)基金合同生效公告                     信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
基金管理人将在基金合同生效的次日在指       概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基     当在三个工作日内,更新基金产品资料概
金合同生效公告中将说明基金募集情况。       要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公     或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
告、基金份额累计净值公告                   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基     基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少     产品资料概要。
每周公告一次基金资产净值和各类基金份       (四)发售公告
额的基金份额净值;                         基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办
2.在开始办理基金份额申购或者赎回之后,     法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
基金管理人将在每个开放日后的 2 个工作      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
日内,通过网站、基金份额发售网点以及其     明书的当日登载于指定报刊和网站上。
他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份     (五)基金合同生效公告
额净值和基金份额累计净值;                 基金管理人将在基金合同生效的次日在指
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一       定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
个工作日基金资产净值和各类基金份额的       金合同生效公告中将说明基金募集情况。
基金份额净值。基金管理人应当在上述工作     (六)基金净值信息
日后的 2 个工作日内,将基金资产净值、各   1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基
类基金份额的基金份额净值和基金份额累      金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少
计净值登载在指定报刊和网站上。            每周在指定网站披露一次各类基金份额的
(六)基金份额申购、赎回价格公告          基金份额净值和各类基金份额累计净值;
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募    2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后,
说明书等信息披露文件上载明各类基金份      基金管理人应当在不晚于每个开放日后的
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、    第二个工作日,通过指定网站、销售机构网
赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发    站或者营业网点披露开放日的各类基金份
售网点查阅或者复制前述信息资料。          额的基金份额净值和基金份额累计净值;
(七)基金份额上市交易公告书              3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基    最后一日后的第二个工作日,在指定网站披
金管理人应当在基金份额上市交易的 3 个     露半年度和年度最后一日的各类基金份额
工作日前,将基金份额上市交易公告书登载    的基金份额净值和基金份额累计净值。
在指定报刊和网站上。                      (七)基金份额申购、赎回价格公告
(八)基金年度报告、基金半年度报告、基    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募
金季度报告                                说明书等信息披露文件上载明各类基金份
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日    额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    构网站或营业网点查阅或者复制前述信息
指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告    资料。
需经具有从事证券相关业务资格的会计师      (八)基金份额上市交易公告书
事务所审计后,方可披露。                  基金份额获准在证券交易所上市交易的,基
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60     金管理人应当在基金份额上市交易的 3 个
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年    工作日前,将基金份额上市交易公告书登载
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘    在指定报刊和网站上。
要登载在指定报刊上。                      (九)基金年度报告、基金中期报告、基金
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起      季度报告
15 个工作日内,编制完成基金季度报告,     1. 基金管理人应当在每年结束之日起三个
并将季度报告登载在指定报刊和网站上。      月内,编制完成基金年度报告,将年度报告
4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理   登载在指定网站上,并将年度报告提示性公
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
者年度报告。                              务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
5.基金定期报告应当在公开披露的第二个      务资格的会计师事务所审计。
工作日,分别报中国证监会和基金管理人主    2. 基金管理人应当在上半年结束之日起两
要办公场所所在地中国证监会派出机构备      个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
案。报备应当采用电子文本和书面报告两种    告登载在指定网站上,并将中期报告提示性
方式。                                    公告登载在指定报刊上。
6.报告期内出现单一投资者持有基金份额      3. 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障    工作日内,编制完成基金季度报告,将季度
其他投资者利益,基金管理人至少应当在定    报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”    性公告登载在指定报刊上。
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情    年度报告。
形除外。                                             5.报告期内出现单一投资者持有基金份额
7.本基金持续运作过程中,应当在基金年度               达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障
报告和半年度报告中披露基金组合资产情                 其他投资者利益,基金管理人至少应当在定
况及其流动性风险分析等。                             期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
8.法律法规或中国证监会另有规定的,从其               项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
规定。                                               额及占比、报告期内持有份额变化情况及本
(九)临时报告与公告                                 基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情
在基金运作过程中发生如下可能对基金份                 形除外。
额持有人权益或者基金份额的价格产生重                 6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度
大影响的事件时,有关信息披露义务人应当               报告和中期报告中披露基金组合资产情况
在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在              及其流动性风险分析等。
公开披露日分别报中国证监会和基金管理                 7.法律法规或中国证监会另有规定的,从其
人主要办公场所所在地中国证监会派出机                 规定。
构备案:                                             (十)临时报告与公告
1.基金份额持有人大会的召开及决议;                   在基金运作过程中发生如下可能对基金份
2.终止基金合同;                                     额持有人权益或者基金份额的价格产生重
3.转换基金运作方式;                                 大影响的事件时,有关信息披露义务人应当
4.更换基金管理人、基金托管人;更换或撤               在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报
消境外托管人或境外投资顾问;                         刊和指定网站上:
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住               1.基金份额持有人大会的召开及决定的事
所发生变更;                                         项;
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;               2.《基金合同》终止、基金清算;
7.基金募集期延长;                                   3.转换基金运作方式、基金合并;
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级               4.更换基金管理人、基金托管人、境外托
管理人员、基金经理和基金托管人基金托管               管人、境外投资顾问或基金份额登记机构,
部门负责人发生变动;                                 基金改聘会计师事务所;
9. 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过   5.基金管理人委托基金服务机构代为办理
50%;                                                基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门                托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的主要业务人员在一年内变动超过 30%;                 核算、估值、复核等事项;
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管                6.基金管理人、基金托管人的法定名称、
业务的诉讼;                                         住所发生变更;
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门                7.基金管理人变更持有百分之五以上股权
的调查;                                             的股东、基金管理人的实际控制人变更;
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高                8.基金募集期延长或提前结束募集;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,               9.基金管理人的高级管理人员、基金经理
基金托管人及其基金托管部门负责人受到                 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
严重行政处罚;                                       生变动;
14.重大关联交易事项;                                10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变
15.基金收益分配事项;                                更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提                人专门基金托管部门的主要业务人员在最
方式和费率发生变更;                                 近 12 个月内变动超过百分之三十;
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值                11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托
0.5%;                                               管业务的诉讼或仲裁;
18.基金改聘会计师事务所;                12.基金管理人或其高级管理人员、基金经
19.基金变更、增加或减少销售机构;        理因基金管理业务相关行为受到重大行政
20.基金更换登记结算机构;                处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
21.基金开始办理申购、赎回;              托管部门负责人因基金托管业务相关行为
22.基金申购、赎回费率及其收费方式发生    受到重大行政处罚、刑事处罚;
变更;                                   13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理
23.基金发生巨额赎回并延期支付;          人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
24.基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回    或者与其有重大利害关系的公司发行的证
申请;                                   券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
25.基金暂停接受申购、赎回申请后重新接    重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
受申购、赎回;                           的除外;
26.基金份额的拆分;                      14.基金收益分配事项;
27.本基金接受其它币种的申购、赎回;      15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费
28.基金份额暂停上市、恢复上市或终止上    用计提标准、计提方式和费率发生变更;
市;                                     16.基金份额净值计价错误达基金份额净值
29.基金推出新业务或服务;                百分之零点五;
30.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜    17.基金开始办理申购、赎回;
在影响投资者赎回等重大事项时;           18.基金发生巨额赎回并延期办理;
31.中国证监会规定的其他事项。            19.基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
(十)澄清公告                             申请或延缓支付赎回款项;
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中   20.基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
出现的或者在市场上流传的消息可能对基     受申购、赎回申请;
金份额价格产生误导性影响或者引起较大     21.基金份额的拆分;
波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立   22.本基金接受其它币种的申购、赎回;
即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立   23.基金份额暂停上市、恢复上市或终止上
即报告中国证监会。                       市;
(十一)基金份额持有人大会决议             24.基金推出新业务或服务;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   25.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
报中国证监会核准或者备案,并予以公告。   在影响投资者赎回等重大事项时;
召开基金份额持有人大会的,召集人应当至   26. 基金信息披露义务人认为可能对基金
少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召   份额持有人权益或者基金份额的价格产生
开时间、会议形式、审议事项、议事程序和   重大影响的其他事项或中国证监会规定的
表决方式等事项。                         其他事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持     (十一)澄清公告
有人大会,基金管理人、基金托管人对基金   在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中
份额持有人大会决定的事项不依法履行信     出现的或者在市场上流传的消息可能对基
息披露义务的,召集人应当履行相关信息披   金份额价格产生误导性影响或者引起较大
露义务。                                 波动,以及可能损害基金份额持有人权益
(十二)中国证监会规定的其他信息           的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
(十三)信息披露文件的存放与查阅         该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后   告中国证监会和基金上市交易的证券交易
的招募说明书、基金份额发售公告、基金合   所。
同生效公告、临时公告、年度报告、半年度   (十二)基金份额持有人大会决议
报告、季度报告和基金份额净值公告等文本   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
文件在编制完成后,将存放于基金管理人所       报中国证监会核准或者备案,并予以公告。
在地、基金托管人所在地、有关销售机构及       召开基金份额持有人大会的,召集人应当至
其网点,供公众查阅。投资者在支付工本费       少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召
后,可在合理时间内取得上述文件的复制件       开时间、会议形式、审议事项、议事程序和
或复印件。                                   表决方式等事项。
投资者也可在基金管理人指定的网站上进         基金份额持有人依法自行召集基金份额持
行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒       有人大会,基金管理人、基金托管人对基金
体上公告。                                   份额持有人大会决定的事项不依法履行信
                                             息披露义务的,召集人应当履行相关信息披
                                             露义务。
                                             (十三)清算报告
                                             基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
                                             基金财产清算小组对基金财产进行清算并
                                             作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
                                             算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
                                             示性公告登载在指定报刊上。
                                             (十四)中国证监会规定的其他信息
                                             (十五)信息披露事务管理
                                             基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                             披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                             有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                             不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                             前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                             体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                             相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                             用,该费用不得从基金财产中列支。
                                             (十六)信息披露文件的存放与查阅
                                             依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                             基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                             信息置备于各自住所和基金上市交易的证
                                             券交易所,供社会公众查阅、复制。
                                             (十六)本基金信息披露事项以法律法规规
                                             定及本章节约定的内容为准。




《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                 修改前                                       修改后
第一部分 前言                                第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝转型升级灵活配置混合型证券投资       三、华宝转型升级灵活配置混合型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、基金合       基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集,并经中国证券监督       同及其他有关规定募集,并经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。     管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证       勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收         投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                         益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资       明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                         策,自行承担投资风险。

                                             六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                                第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝转型升级灵活配        6、招募说明书:指《华宝转型升级灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》及其定       置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新                                     新

                                             7、基金产品资料概要:指《华宝转型升级
                                             灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
                                             料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
                                             品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信     不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订                                       12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
                                             资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进     不时做出的修订
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
                                           54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                           行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人                            二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务             (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:    关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;          产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                      回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度    ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合    期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金    合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;              行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                          金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配               第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施        五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。             国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。         更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介   管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金   活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。       4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                   摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事     要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说   料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。             应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告               要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文     或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生   生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值         产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额   基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周   理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。     说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金   上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网     合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露   (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净     基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。                                     宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一     明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净     (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易   基金管理人应当在收到中国证监会确认文
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值   件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。     效公告。
(五)基金份额申购、赎回价格             (四)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎   申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,   在指定网站披露一次基金份额净值和基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查     份额累计净值。
阅或者复制前述信息资料。                 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、   管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告             过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日     点披露开放日的基金份额净值和基金份额
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告   累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告   后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                           度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日   计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度   (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                       书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将   并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。                营业网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。          会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告                            年度报告。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。                            下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件:                            除外。
1、基金份额持有人大会的召开;             本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》;                     告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式;                     其流动性风险分析等。
4、更换基金管理人、基金托管人;           (七)临时报告
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
住所发生变更;                            应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   定报刊和指定网站上。
7、基金募集期延长;                       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     有人权益或者基金份额的价格产生重大影
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    响的下列事件:
管部门负责人发生变动;                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     项;
分之五十;                                2、《基金合同》终止、基金清算;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
三十;                                    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托   5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁;                     基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门   托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查;                                 核算、估值、复核等事项;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,   住所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚;                           的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项;                   8、基金募集期延长或提前结束募集;
15、基金收益分配事项;                   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提   和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更;                     生变动;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
百分之零点五;                           更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所;               人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构;                   近 12 个月内变动超过百分之三十;
20、更换基金登记机构;                   11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回;           管业务的诉讼或仲裁;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更;                                 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请;                                 受到重大行政处罚、刑事处罚;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回;                         人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时;           券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。           重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告                           的除外;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     用计提标准、计提方式和费率发生变更;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   百分之零点五;
立即报告中国证监会。                     17、本基金开始办理申购、赎回;
(九)基金份额持有人大会决议             18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报中国证监会备案,并予以公告。           回申请或延缓支付赎回款项;
(十)中国证监会规定的其他信息。         20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   接受申购、赎回申请;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   在影响投资者赎回等重大事项时;
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     大影响的其他事项或中国证监会规定的其
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     他事项。
等。                                     (八)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     中出现的或者在市场上流传的消息可能对
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     告中国证监会。
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   (九)基金份额持有人大会决议
产支持证券明细。                         基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
六、信息披露事务管理                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   (十)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。                                   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。                       示性公告登载在指定报刊上。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   (十一)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
人出具书面文件或者盖章确认。             示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。                     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。                 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     券市值占基金净资产的比例和报告期末按
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   资产支持证券明细。
到《基金合同》终止后 10 年。             六、信息披露事务管理
七、信息披露文件的存放与查阅             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   员负责管理信息披露事务。
供公众查阅、复制。                       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     与格式准则等法规规定。
阅、复制。                               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                              监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                              管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                              值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                              更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                              金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                              行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                              电子确认。
                                              基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                              选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                              人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                              披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                              关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                              基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                              上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                              媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                              指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                              同一信息的内容应当一致。
                                              为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                              息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                              应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                              到《基金合同》终止后 10 年。
                                              基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                              披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                              有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                              不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                              前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                              体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                              相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                              用,该费用不得从基金财产中列支。
                                              七、信息披露文件的存放与查阅
                                              依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                              基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                              信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                              制。
                                              八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                              本章节约定的内容为准。


《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                       修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和原则         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资       三、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、基金合       基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集,并经中国证券监督       同及其他有关规定募集,并经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。     管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证       勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收         投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                         益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资       明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                         策,自行承担投资风险。

                                             六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                             制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                             9 月 1 日起执行。

第二部分 释义                                第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝智慧产业灵活配        6、招募说明书:指《华宝智慧产业灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》及其定       置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新                                     新

                                             8、基金产品资料概要:指《华宝智慧产业
                                             灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
                                             料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
                                             品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
                                             不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出       12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
的修订                                     资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
                                           不时做出的修订
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                           行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人                            二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务             (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:    关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;          产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                      回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度    ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合    期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金    合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;              行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                          金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配               第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施        五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。                        年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中     简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。             国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。         更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金    活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。        4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                    摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说    料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。              应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                  基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值          产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。                                      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      效公告。
(五)基金份额申购、赎回价格              (四)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      份额累计净值。
阅或者复制前述信息资料。                  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告              过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      露开放日的基金份额净值和基金份额累计
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                            度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                        书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。                营业网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。          会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告                            年度报告。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。                            下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件:                            除外。
1、基金份额持有人大会的召开;             本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》;                     告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式;                     其流动性风险分析等。
4、更换基金管理人、基金托管人;           (七)临时报告
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
住所发生变更;                            应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   定报刊和指定网站上。
7、基金募集期延长;                       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     有人权益或者基金份额的价格产生重大影
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    响的下列事件:
管部门负责人发生变动;                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     项;
分之五十;                                2、《基金合同》终止、基金清算;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
三十;                                   额登记机构,基金改聘会计师事务所;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托   5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁;                     基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门   托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查;                                 核算、估值、复核等事项;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,   住所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚;                           的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项;                   8、基金募集期延长或提前结束募集;
15、基金收益分配事项;                   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提   和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更;                     生变动;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
百分之零点五;                           更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所;               人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构;                   近 12 个月内变动超过百分之三十;
20、更换基金登记机构;                   11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回;           管业务的诉讼或仲裁;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更;                                 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;       处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请;                                 受到重大行政处罚、刑事处罚;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回;                         人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时;           券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。           重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告                           的除外;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     用计提标准、计提方式和费率发生变更;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   百分之零点五;
立即报告中国证监会。                     17、本基金开始办理申购、赎回;
(九)基金份额持有人大会决议             18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报中国证监会备案,并予以公告。           回申请或延缓支付赎回款项;
(十)中国证监会规定的其他信息。         20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   接受申购、赎回申请;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   在影响投资者赎回等重大事项时;
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     大影响的其他事项或中国证监会规定的其
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     他事项。
等。                                     (八)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     中出现的或者在市场上流传的消息可能对
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     告中国证监会。
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   (九)基金份额持有人大会决议
产支持证券明细。                         基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
六、信息披露事务管理                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   (十)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。                                   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。                       示性公告登载在指定报刊上。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   (十一)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
值、 基金份额申购赎回价格、基金定期报    等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
告和定期更新的招募说明书等公开披露的     披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
理人出具书面文件或者盖章确认。           示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。                     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。                 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     券市值占基金净资产的比例和报告期末按
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   资产支持证券明细。
到《基金合同》终止后 10 年。             六、信息披露事务管理
七、信息披露文件的存放与查阅             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   员负责管理信息披露事务。
供公众查阅、复制。                       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     与格式准则等法规规定。
 阅、复制。                             基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                        监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                        管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                        值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                        更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                        金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                        行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                        电子确认。
                                        基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                        选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                        人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                        披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                        关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                        基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                        上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                        媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                        指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                        同一信息的内容应当一致。
                                        为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                        息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                        应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                        到《基金合同》终止后 10 年。
                                        基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                        披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                        有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                        不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                        前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                        体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                        相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                        用,该费用不得从基金财产中列支。
                                        七、信息披露文件的存放与查阅
                                        依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                        基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                        信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                        制。
                                        八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                        本章节约定的内容为准。


《华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后文对照


                修改前                                  修改后
 第一部分 前言                          第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和原则   一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称         华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运     “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称         《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露     “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流动性风           办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)     动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。                           定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、         三、本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经中国证         基金合同及其他有关规定募集,并经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监           券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。                                   会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明         中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断           其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。         或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前           中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。                   景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证         勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收           投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                           益。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书         投资者应当认真阅读基金合同、招募说明
等信息披露文件,自主判断基金的投资价           书、基金产品资料概要等信息披露文件,自
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。       主判断基金的投资价值,自主做出投资决
                                               策,自行承担投资风险。

                                               六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                               制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                               9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                                  第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝新机遇灵活配置          6、招募说明书:指《华宝新机遇灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》          混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》
及其定期的更新                                 及其更新

                                               8、基金产品资料概要:指《华宝新机遇灵
                                               活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产
                                               品资料概要》及其更新(本基金合同关于基
                                               金产品资料概要的编制、披露及更新等内
                                               容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004      13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证   年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关       开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
对其不时做出的修订                           颁布机关对其不时做出的修订

62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进       63、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介       行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                             站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                             中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第七部分 基金份额的申购与赎回                第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                           一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
投资者可使用开放式基金账户,通过基金管       投资者可使用开放式基金账户,通过基金管
理人的直销中心和其他场外销售机构,办理       理人的直销中心和其他场外销售机构,办理
基金份额的场外申购与赎回业务。投资者也       基金份额的场外申购与赎回业务。投资者也
可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所       可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所
系统办理基金份额的场内申购与赎回业务。       系统办理基金份额的场内申购与赎回业务。
场内申购和赎回业务的销售机构为具有基         场内申购和赎回业务的销售机构为具有基
金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国       金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的深圳证         证券登记结算有限责任公司认可的深圳证
券交易所会员单位。                           券交易所会员单位。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说         具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可       明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公         根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销       理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其         办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的场外申购与赎回。         构提供的其他方式办理基金份额的场外申
                                             购与赎回。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                            九、巨额赎回的情形及处理方式
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管       3、巨额赎回的公告
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规       当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份        理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定       定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
媒介上刊登公告。                             额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
                                             在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                                 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金        或赎回的公告
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。         管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
                                             暂停公告。
第八部分 基金合同当事人及权利义务          第八部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定各类基金份额     算并公告基金净值信息,确定各类基金份额
申购、赎回的价格;                         申购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度基金报告出具意见,说明基金
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     管理人在各重要方面的运作是否严格按照
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     《基金合同》的规定进行;如果基金管理人
托管人是否采取了适当的措施;               有未执行《基金合同》规定的行为,还应当
                                           说明基金托管人是否采取了适当的措施;


第十七部分 基金的收益与分配                第十七部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                     的有关规定在指定媒介公告。


第十八部分 基金的会计与审计                第十八部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                         二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计       管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
师事务所及其注册会计师对本基金的年度       会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。                         年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事     事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国      务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                               指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露                  第十九部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                         二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                 规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中       本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披     有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。           国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中     简明性和易得性。
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
者能够按照《基金合同》约定的时间和方式     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
查阅或者复制公开披露的信息资料。           国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有    项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更   响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在    人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募      招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。    理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金     明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等      其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。        更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管    再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金    活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。        4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                    摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说    料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。              应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                  基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)上市交易公告书                      产品资料概要。
本基金获准在深圳证券交易所上市交易的,    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
基金管理人应当在基金份额上市交易前至      理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
少 3 个工作日,将上市交易公告书登载在指   说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
定媒介上。                                上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
(五)基金资产净值、基金份额净值          合同》、基金托管协议登载在网站上。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    (二)基金份额发售公告
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    基金管理人应当就基金份额发售的具体事
公告一次基金资产净值和各类基金份额的      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
份额净值。                                明书的当日登载于指定媒介上。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    (三)《基金合同》生效公告
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      基金管理人应当在收到中国证监会确认文
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
开放日的各类基金份额的份额净值和份额      效公告。
累计净值。                                (四)上市交易公告书
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      本基金获准在深圳证券交易所上市交易的,
个市场交易日基金资产净值和各类基金份      基金管理人应当在基金份额上市交易前至
额的份额净值。基金管理人应当在前款规定    少 3 个工作日,将上市交易公告书登载在指
的市场交易日的次日,将基金资产净值、各    定媒介上。
类基金份额的份额净值和份额累计净值登      (五)基金净值信息
载在指定媒介上。                          《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
(六)基金份额申购、赎回价格              申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    在指定网站披露一次各类基金份额净值和
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    各类基金份额累计净值。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
阅或者复制前述信息资料。                  过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、    露开放日的基金份额净值和基金份额累计
基金半年度报告和基金季度报告              净值。
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    度最后一日的基金份额净值和基金份额累
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    计净值。
应当经过审计。                            (六)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
登载在指定媒介上。                        并保证投资者能够在基金销售机构网站或
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     营业网点查阅或者复制前述信息资料。
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
季度报告登载在指定媒介上。                基金中期报告和基金季度报告
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   基金管理人应当在每年结束之日起三个月
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
者年度报告。                              载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    资格的会计师事务所审计。
应当采用电子文本或书面报告方式。          基金管理人应当在上半年结束之日起两个
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    告登载在指定报刊上。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    公告登载在指定报刊上。
除外。                                    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      年度报告。
及其流动性风险分析等。                    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
(八)临时报告                            到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
派出机构备案。                            金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    除外。
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
响的下列事件:                            告和中期报告中披露基金组合资产情况及
1、基金份额持有人大会的召开;             其流动性风险分析等。
2、终止《基金合同》;                     (八)临时报告
3、转换基金运作方式;                     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
4、更换基金管理人、基金托管人;           应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     定报刊和指定网站上。
住所发生变更;                            前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   有人权益或者基金份额的价格产生重大影
7、基金募集期延长;                       响的下列事件:
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    项;
管部门负责人发生变动;                    2、《基金合同》终止、基金清算;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     3、转换基金运作方式、基金合并;
分之五十;                                4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
三十;                                    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    托管人委托基金服务机构代为办理基金的
管业务的诉讼或仲裁;                      核算、估值、复核等事项;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
的调查;                                  住所发生变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    的股东、基金管理人的实际控制人变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      8、基金募集期延长或提前结束募集;
严重行政处罚;                            9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项;                    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项;                    生变动;
16、管理费、托管费和销售服务费等费用计    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
提标准、计提方式和费率发生变更;          更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基    人专门基金托管部门的主要业务人员在最
金份额净值百分之零点五;                  近 12 个月内变动超过百分之三十;
18、基金改聘会计师事务所;                11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
19、变更基金销售机构;                    管业务的诉讼或仲裁;
20、更换基金登记机构;                    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回;            理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更;                                  托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;        受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请;                                  人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回;                          券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、本基金 A 类份额停复牌、暂停上市、恢   重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
复上市或终止上市;                        的除外;
27、基金推出新业务或服务;                14、基金收益分配事项;
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
在影响投资者赎回等重大事项时;            赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
29、中国证监会规定的其他事项。            生变更;
(九)澄清公告                            16、任一类基金份额净值计价错误达基金份
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介    额净值百分之零点五;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对      17、本基金开始办理申购、赎回;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较      18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况    回申请或延缓支付赎回款项;
立即报告中国证监会。                      20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(十)基金份额持有人大会决议              接受申购、赎回申请;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法    21、本基金 A 类份额停复牌、暂停上市、恢
报中国证监会备案,并予以公告。            复上市或终止上市;
(十一)中国证监会规定的其他信息。        22、基金推出新业务或服务;
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年    23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
度报告、基金年度报告等定期报告和招募说    在影响投资者赎回等重大事项时;
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情    24、基金信息披露义务人认为可能对基金份
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、    额持有人权益或者基金份额的价格产生重
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基    大影响的其他事项或中国证监会规定的其
金总体风险的影响以及是否符合既定的投      他事项。
资政策和投资目标等。                      (九)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金年报及半年报中披露其持有的资产支      中出现的或者在市场上流传的消息可能对
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资    基金份额价格产生误导性影响或者引起较
产的比例和报告期内所有的资产支持证券      大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露    的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券    该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
市值占基金净资产的比例和报告期末按市      告中国证监会和基金上市交易的证券交易
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资    所。
产支持证券明细。                          (十)基金份额持有人大会决议
六、信息披露事务管理                      基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息    报中国证监会备案,并予以公告。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露    (十一)清算报告
事务。                                    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应    基金财产清算小组对基金财产进行清算并
当符合中国证监会相关基金信息披露内容      作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。                        算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证    示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金    (十二)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净      基金管理人应当在基金季度报告、基金中期
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
人出具书面文件或者盖章确认。             指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   体风险的影响以及是否符合既定的投资政
选择披露信息的报刊。                     策和投资目标等。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。                 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   券市值占基金净资产的比例和报告期末按
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。             资产支持证券明细。
七、信息披露文件的存放与查阅             六、信息披露事务管理
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。                       员负责管理信息披露事务。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。                               与格式准则等法规规定。
                                         基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站
                                         披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
                                         的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                         应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                              到《基金合同》终止后 10 年。
                                              基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                              披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                              有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                              不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                              前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                              体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                              相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                              用,该费用不得从基金财产中列支。
                                              七、信息披露文件的存放与查阅
                                              依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                              基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                              信息置备于各自住所和基金上市交易的证
                                              券交易所,供社会公众查阅、复制。
                                              八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                              本章节约定的内容为准。


《华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                        修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和原则         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
 和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

 三、华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基       三、华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基
 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同       金由基金管理人依照《基金法》、基金合同
 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管       及其他有关规定募集,并经中国证券监督管
 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。       理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
 景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证     勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收       投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                       益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资     明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风     自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                       策,自行承担投资风险。

                                           六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                           制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                           9 月 1 日起执行。

第二部分 释义                              第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝新飞跃灵活配置      6、招募说明书:指《华宝新飞跃灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》及其定期     混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
的更新
                                           7、基金产品资料概要:指《华宝新飞跃灵
                                           活配置混合型证券投资基金基金产品资料
                                           概要》及其更新(本基金合同关于基金产品
                                           资料概要的编制、披露及更新等内容,将不
                                           晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信   12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出     资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                     不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进     53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说       具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施;               金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                     的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计                第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                         二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计       管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
师事务所及其注册会计师对本基金的年度       会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。                         年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事     事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国      务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                               指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露                  第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                         二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金     金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定       份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                 规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中       本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披     有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。           国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会       露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中     简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者     本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查     规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。             国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的     定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有    公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事      托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                            1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影     的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认    人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品    品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有    项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更   响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在    人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募      招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。    理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金     明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等      其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。        更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管    再更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介    管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金    活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。        4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                    摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事      要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说    料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。              应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                  基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值          产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放    (二)基金份额发售公告
日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      明书的当日登载于指定媒介上。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    (三)《基金合同》生效公告
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(五)基金份额申购、赎回价格              效公告。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    (四)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
并保证投资者能够在基金销售机构查阅或      在指定网站披露一次基金份额净值和基金
者复制前述信息资料。                      份额累计净值。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金半年度报告和基金季度报告              管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    点披露开放日的基金份额净值和基金份额
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    累计净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
应当经过审计。                            后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    度最后一日的基金份额净值和基金份额累
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    计净值。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    (五)基金份额申购、赎回价格
登载在指定媒介上。                        基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
季度报告登载在指定媒介上。                并保证投资者能够在基金销售机构网站或
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。                              基金中期报告和基金季度报告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。          登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    资格的会计师事务所审计。
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    告登载在指定报刊上。
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
除外。                                    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      公告登载在指定报刊上。
及其流动性风险分析等。                    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(七)临时报告                            人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    年度报告。
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   报告期内出现单一投资者持有基金份额达
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
派出机构备案。                            报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
响的下列事件:                            金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
1、基金份额持有人大会的召开;             除外。
2、终止《基金合同》;                     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
3、转换基金运作方式;                     告和中期报告中披露基金组合资产情况及
4、更换基金管理人、基金托管人;           其流动性风险分析等。
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     (七)临时报告
住所发生变更;                            本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
7、基金募集期延长;                       定报刊和指定网站上。
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    有人权益或者基金份额的价格产生重大影
管部门负责人发生变动;                    响的下列事件:
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
分之五十;                                项;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    2、《基金合同》终止、基金清算;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      3、转换基金运作方式、基金合并;
三十;                                    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
管业务的诉讼或仲裁;                      5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的调查;                                  托管人委托基金服务机构代为办理基金的
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    核算、估值、复核等事项;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      住所发生变更;
严重行政处罚;                            7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
14、重大关联交易事项;                    的股东、基金管理人的实际控制人变更;
15、基金收益分配事项;                    8、基金募集期延长或提前结束募集;
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
提标准、计提方式和费率发生变更;          和基金托管人专门基金托管部门负责人发
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值    生变动;
百分之零点五;                            10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
18、基金改聘会计师事务所;                更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
19、变更基金销售机构;                    人专门基金托管部门的主要业务人员在最
20、更换基金登记机构;                    近 12 个月内变动超过百分之三十;
21、本基金开始办理申购、赎回;            11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发    管业务的诉讼或仲裁;
生变更;                                  12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;        理因基金管理业务相关行为受到重大行政
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
回申请;                                  托管部门负责人因基金托管业务相关行为
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    受到重大行政处罚、刑事处罚;
接受申购、赎回;                          13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
在影响投资者赎回等重大事项时;           或者与其有重大利害关系的公司发行的证
27、中国证监会规定和《基金合同》约定的   券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
其他事项。                               重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告                           的除外;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   生变更;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即报告中国证监会。                     百分之零点五;
(九)基金份额持有人大会决议             17、本基金开始办理申购、赎回;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
报中国证监会备案,并予以公告。           19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(十)中国证监会规定的其他信息。         回申请或延缓支付赎回款项;
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   接受申购、赎回申请;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   在影响投资者赎回等重大事项时;
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     额持有人权益或者基金份额的价格产生重
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     大影响的其他事项或中国证监会规定和《基
等。                                     金合同》约定的其他事项。
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   (八)澄清公告
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   中出现的或者在市场上流传的消息可能对
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     基金份额价格产生误导性影响或者引起较
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   告中国证监会。
产支持证券明细。                         (九)基金份额持有人大会决议
六、信息披露事务管理                     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   报中国证监会备案,并予以公告。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   (十)清算报告
事务。                                   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。                       算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   (十一)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
人出具书面文件或者盖章确认。             仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   示股指期货交易对基金总体风险的影响以
选择披露信息的报刊。                     及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。                 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   券市值占基金净资产的比例和报告期末按
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。             资产支持证券明细。
七、信息披露文件的存放与查阅             六、信息披露事务管理
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
理人、基金托管人和基金销售机构的办公场   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
所,供公众查阅、复制。                   员负责管理信息披露事务。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
管理人和基金托管人的办公场所,以供公众   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
查阅、复制。                             与格式准则等法规规定。
                                         基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                         应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                         到《基金合同》终止后 10 年。
                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                         披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                              有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                              不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                              前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                              体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                              相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                              用,该费用不得从基金财产中列支。
                                              七、信息披露文件的存放与查阅
                                              依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                              基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                              信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                              制。
                                              八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                              本章节约定的内容为准。



《华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                        修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和原则         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
 和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

 三、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资       三、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资
 基金由基金管理人依照《基金法》、基金合       基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督       同及其他有关规定募集,并经中国证券监督
 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。     管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
 景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证       勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收         投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                       益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资     明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风     自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                       策,自行承担投资风险。

                                           六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                           制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                           9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                              第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝核心优势灵活配      6、招募说明书:指《华宝核心优势灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》及其定     置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新                                   新

                                           7、基金产品资料概要:指《华宝核心优势
                                           灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
                                           料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
                                           品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
                                           不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出     12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
的修订                                     资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
                                           不时做出的修订
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                           行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;               行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                           金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公    由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                     的有关规定在指定媒介公告。
第十七部分 基金的会计与审计              第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                       二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计     管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度     格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                       金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事   事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国    务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                             指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露                第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                       二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金   金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定     份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。               规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中     本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披   有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。         国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会     露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中   简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者   本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查   规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。           国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的   定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:               定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;    能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;              阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;            三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者    基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                           1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的    2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;           3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。            4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文     基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露   5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文   祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。           6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除   四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。         本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                   务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                 之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。     理人应当在三个工作日内,更新基金招募说
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      明书并登载在指定网站上;基金招募说明书
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       其他信息发生变更的,基金管理人至少每年
活动中的权利、义务关系的法律文件。         更新一次。基金终止运作的,基金管理人不
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金     再更新基金招募说明书。
管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒     管理人在基金财产保管及基金运作监督等
介上;基金管理人、基金托管人应当将《基     活动中的权利、义务关系的法律文件。
金合同》、基金托管协议登载在网站上。       4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                     摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事       要信息。《基金合同》生效后,基金产品资
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
明书的当日登载于指定媒介上。               应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文       或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生     生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                   基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值           产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周     理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。       说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金     上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网       合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露     (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净       基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。                                       宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一       明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      效公告。
(五)基金份额申购、赎回价格              (四)基金净值信息
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    在指定网站披露一次基金份额净值和基金
并保证投资者能够在基金份额发售网点查      份额累计净值。
阅或者复制前述信息资料。                  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告              过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      点披露开放日的基金份额净值和基金份额
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。                            度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。                        书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。                营业网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    基金中期报告和基金季度报告
者年度报告。                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。          会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达      资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额    告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。                                    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。                    人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告                            年度报告。
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    报告期内出现单一投资者持有基金份额达
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。                            下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件:                            除外。
1、基金份额持有人大会的召开;             本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》;                     告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式;                     其流动性风险分析等。
4、更换基金管理人、基金托管人;           (七)临时报告
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
住所发生变更;                            应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   定报刊和指定网站上。
7、基金募集期延长;                       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     有人权益或者基金份额的价格产生重大影
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    响的下列事件:
管部门负责人发生变动;                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     项;
分之五十;                                2、《基金合同》终止、基金清算;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      4、更换基金管理人、基金托管人、基金份
三十;                                    额登记机构,基金改聘会计师事务所;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁;                      基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查;                                  核算、估值、复核等事项;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    住所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚;                            的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项;                    8、基金募集期延长或提前结束募集;
15、基金收益分配事项;                    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更;                      生变动;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
百分之零点五;                            更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所;                人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构;                    近 12 个月内变动超过百分之三十;
20、更换基金登记机构;                    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回;            管业务的诉讼或仲裁;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更;                                  理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;        处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎   托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请;                                 受到重大行政处罚、刑事处罚;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回;                         人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜   或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时;           券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。           重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告                           的除外;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介   14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
基金份额价格产生误导性影响或者引起较     用计提标准、计提方式和费率发生变更;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况   百分之零点五;
立即报告中国证监会。                     17、本基金开始办理申购、赎回;
(九)基金份额持有人大会决议             18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报中国证监会备案,并予以公告。           回申请或延缓支付赎回款项;
(十)中国证监会规定的其他信息。         20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基   接受申购、赎回申请;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报   21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件   在影响投资者赎回等重大事项时;
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分   额持有人权益或者基金份额的价格产生重
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响     大影响的其他事项或中国证监会规定的其
以及是否符合既定的投资政策和投资目标     他事项。
等。                                     (八)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金年报及半年报中披露其持有的资产支     中出现的或者在市场上流传的消息可能对
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资   基金份额价格产生误导性影响或者引起较
产的比例和报告期内所有的资产支持证券     大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
市值占基金净资产的比例和报告期末按市     告中国证监会。
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资   (九)基金份额持有人大会决议
产支持证券明细。                         基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
六、信息披露事务管理                     报中国证监会备案,并予以公告。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   (十)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。                                   基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。                       示性公告登载在指定报刊上。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   (十一)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
人出具书面文件或者盖章确认。             示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。                     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   基金年报及中期报告中披露其持有的资产
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   资产的比例和报告期内所有的资产支持证
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。                 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     券市值占基金净资产的比例和报告期末按
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   资产支持证券明细。
到《基金合同》终止后 10 年。             六、信息披露事务管理
七、信息披露文件的存放与查阅             基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   员负责管理信息披露事务。
供公众查阅、复制。                       基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   当符合中国证监会相关基金信息披露内容
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     与格式准则等法规规定。
阅、复制。                               基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的基金资产净值、基金份额净
                                         值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
                                         更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
                                         金清算报告等公开披露的相关基金信息进
                                         行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                         电子确认。
                                         基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
                                         选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
                                         人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
                                         披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
                                         关报送信息的真实、准确、完整、及时。

                                         基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
                                         上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
                                         媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
                                         指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
                                         同一信息的内容应当一致。
                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信
                                         息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
                                         应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
                                              到《基金合同》终止后 10 年。
                                              基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
                                              披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
                                              有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
                                              不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
                                              前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
                                              体要求应当符合中国证监会及自律规则的
                                              相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
                                              用,该费用不得从基金财产中列支。
                                              七、信息披露文件的存放与查阅
                                              依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
                                              基金托管人应当按照相关法律法规规定将
                                              信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
                                              制。
                                              八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
                                              本章节约定的内容为准。



《华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                        修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和
 原则                             原则
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风         法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
 和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

 三、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资       三、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资
 基金由基金管理人依照《基金法》、基金合       基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督       同及其他有关规定募集,并经中国证券监督
 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。     管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。               景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证     勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收       投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。                                       益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资     明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风     自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。                                       策,自行承担投资风险。

                                           六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                           制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                           9 月 1 日起执行。


第二部分 释义                              第二部分 释义
6、招募说明书:指《华宝万物互联灵活配      6、招募说明书:指《华宝万物互联灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》及其定     置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新                                   新

                                           7、基金产品资料概要:指《华宝万物互联
                                           灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
                                           料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
                                           品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
                                           不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出     12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
的修订                                     资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
                                           不时做出的修订
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介     54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
                                           行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                           站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                           中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回              第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                         一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说       具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可     明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公       根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销     理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其       办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。           构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                           赎回。
九、巨额赎回的情形及处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                          3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规     理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份      定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定     额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                           在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                               或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金      1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在     管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。       暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务          第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                             一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金管理人的义务包括但不限于:     关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额      (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基   认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计     金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申       算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                           购、赎回的价格;
……                                       ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;     (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人                             二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务              (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:     关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资      (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;           产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
……                                       回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度     ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人     (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合     期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行     人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施;               行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
                                           金托管人是否采取了适当的措施;


第十六部分 基金的收益与分配                第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施         五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查    规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。            国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的    定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;     能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;               阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者     基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                            1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的     2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;            3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。             4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文      基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文    祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。            6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
新招募说明书并登载在网站上,将更新后的     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
地的中国证监会派出机构报送更新的招募       招募说明书的信息发生重大变更的,基金管