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东方红聚利债券C(007263)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-09-06 管理人:上海东方... 基金经理:孔令超
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方红聚利债券:东方红聚利债券型证券投资基金基金份额发售公告

公告日期:2019-08-12

东方红聚利债券型证券投资基金基金份额发售公

  基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司


    基金托管人:招商银行股份有限公司


    二○一九年八月十二日




    重要提示


    1、东方红聚利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会 2019 年 3 月 11
日证监许可【2019】337 号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的
注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。


    2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。


    3、本基金的 A 类基金份额的基金代码为 007262,C 类基金份额的基金代码为 007263。


    4、本基金的管理人为上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”或“东方红资产管理”),本
基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”),基金托管人为招商银行股份
有限公司(以下简称“招商银行”)。


    5、本基金的募集期间为 2019 年 8 月 19 日至 2019 年 8 月 30 日,通过基金管理人指定的销售机构公
开发售。


    6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合
格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。


    7、基金募集期内,本基金的基金份额通过各销售机构向投资人公开发售,包括管理人的直销机构和
代销机构。


    8、投资者购买本基金应使用中登公司的开放式基金账户。若投资者已经开立中登公司的开放式基金
账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通
过本基金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。


    9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金
份额计入投资者的账户,利息和具体利息折算份额以登记机构的记录为准。


    10、本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
    A 类基金份额:在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费,
而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;


    C 类基金份额:在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销
售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费的,称为 C 类基金份额。


    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C
类基金份额将分别计算基金份额净值。投资人在认购基金份额时可自行选择基金份额类别。


    11、在募集期内,通过本公司直销中心、网上交易系统、各代销网点办理基金认购业务的,各类基金
份额的认购最低金额为单笔 1,000 元人民币(含认购费)。实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各
代销机构的具体规定为准。


    如果单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过 50%,或者出现变相规避 50%集中度情形的,
基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。


    12、本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,本基金的最低募集金额为 2 亿元人民币。


    在募集期内任何一日(含首日,T 日),若预计 T 日的有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模
(不含募集期间利息,下同)接近、达到或超过 15 亿元人民币,本基金可于 T 日结束募集并于次日(T+1
日)公告提前结束募集,自 T+1 日起(含)不再接受认购申请。


    本基金募集规模上限 20 亿元。若募集期内有效认购申请金额(不包括利息)全部确认后不超过 20 亿
元,基金管理人将对所有的有效认购申请全部予以确认;若募集期内有效认购申请金额(不包括利息)全
部确认后超过 20 亿元,基金管理人将对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分
确认,最后一个认购日之前(即 T-1 日及 T-1 日之前)提交的所有有效认购申请全部予以确认,未确认部
分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。


    13、基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申
请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并
妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。


    14、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点
的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话 400-920-0808 咨询认购事宜。


    15、在募集期间,除本基金份额发售公告及招募说明书所列的代销机构外,如增加或减少其他代销机
构,本公司将及时公告。


    16、基金管理人可综合各种情况对本基金的募集安排做适当调整。


    17、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详
细阅读 2019 年 8 月 12 日刊登在《中国证券报》上的《东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书》。本
基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.dfham.com)。


    18、风险提示:
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金是一只债券型基金,
其预期风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。投资有风险,投资人认购基金时应
认真阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资
中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大
量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有
的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


    本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行,即使在市场流
动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买
入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,
中小企业私募债信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,此外,当发行人
信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。


    本基金投资证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券为非公开发行和交易,且限制投资者
数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流
动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,从而可能给基金净值带来损失。


    本基金投资于资产支持证券,可能面临与基础资产相关的风险如信用风险、现金流预测风险和原始权
益人的风险等,以及与资产支持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延
期偿付风险等。


    19、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成本基金业绩表现的保证。


    一、本次募集的基本情况


    (一)基金名称、简称和代码


    基金名称:东方红聚利债券型证券投资基金


    基金简称:东方红聚利债券


    本基金 A 类基金份额简称为东方红聚利债券 A,代码:007262


    本基金 C 类基金份额简称为东方红聚利债券 C,代码:007263


    (二)基金类型和运作方式


    债券型证券投资基金、契约型开放式。


    (三)基金存续期限
    不定期。


    (四)基金份额面值


    本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。


    (五)基金的投资目标


    本基金在严格控制风险的基础上谨慎投资,力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。


    (六)发售对象


    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。


    (七)销售机构


    1、直销机构包括直销中心和网上交易系统。网上交易系统包括基金管理人公司网站(www.dfham.com)、
东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。


    2、代销机构包括招商银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、嘉
实基金管理有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、上
海东证期货有限公司、宁波银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限
公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京
肯特瑞基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司。


    销售机构的具体信息详见“七、本次募集当事人及中介机构”。基金管理人可根据有关法律法规的要求,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。


    (八)基金募集期与基金合同生效


    1、本基金自 2019 年 8 月 19 日至 2019 年 8 月 30 日面向投资者发售。基金募集期如需调整,基金管
理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。


    2、基金合同生效


    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2
亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说
明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中
国证监会办理基金备案手续。


    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日
起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。


    (九)认购方式与费率
       1、本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,本基金认购价格为人民币 1.00 元/份。


       2、本基金认购采用金额认购的方式。


       3、投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴
款。


       4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已经正式
受理的认购申请不得撤销。


       5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式


       (1)认购费率


       1) 本基金 A 类基金份额的认购费率


       本基金对通过基金管理人直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的认购费率。


       养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,
包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老
目标基金以及职业年金计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户
指除养老金客户外的其他投资者。


       通过基金管理人直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户的认购费率如下:




       其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下:




       2)本基金 C 类基金份额的认购费率


       本基金 C 类基金份额不收取认购费,收取销售服务费。


       3)基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费
用。


       (2)认购份额的计算


       1)A 类基金份额的认购金额计算


       基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
    当认购费用适用比例费率时,计算公式为:


    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)


    认购费用=认购金额-净认购金额


    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值


    当认购费用为固定金额时,计算公式为:


    认购费用=固定金额


    净认购金额=认购金额-认购费用


    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值


    认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失
由基金财产承担。


    例一:某投资人(非养老金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购费率为 0.60%,假
定募集期产生的利息为 5.50 元,则可认购 A 类基金份额为:


    认购总金额=10,000 元


    认购净金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36 元


    认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元


    认购份额=(9,940.36+5.50)/1.00=9,945.86 份


    即:该投资人(非养老金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,假定募集期产生的利息为
5.50 元,可得到 9,945.86 份 A 类基金份额。


    2)C 类基金份额的认购金额计算


    认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值


    认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失
由基金财产承担。


    例二:某投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假定募集期产生的利息为 5.50 元,则可认
购 C 类基金份额为:


    认购份额=(10,000+5.50)/1.00=10,005.50 份
    即:该投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假定募集期产生的利息为 5.50 元,可得到
10,005.50 份 C 类基金份额。


    二、发售方式及相关规定


    1、本基金在发售期内面向投资人发售。


    2、认购的限额


    在募集期内,除基金份额发售公告另有规定外,通过本公司直销中心、网上交易系统、各代销网点办
理基金认购业务的,各类基金份额的认购最低金额为单笔 1,000 元人民币(含认购费)。实际操作中,对
最低认购限额及交易级差以各代销机构的具体规定为准。


    3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已经正式
受理的认购申请不得撤销。如果单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过 50%,或者出现变相规
避 50%集中度情形的,基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。


    4、投资者购买本基金应使用中登公司的开放式基金账户。若投资者已经开立中登公司的开放式基金
账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通
过本基金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。


    5、本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,本基金的最低募集金额为 2 亿元人民币。


    在募集期内任何一日(含首日,T 日),若预计 T 日的有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模
(不含募集期间利息,下同)接近、达到或超过 15 亿元人民币,本基金可于 T 日结束募集并于次日(T+1
日)公告提前结束募集,自 T+1 日起(含)不再接受认购申请。


    本基金募集规模上限 20 亿元。若募集期内有效认购申请金额(不包括利息)全部确认后不超过 20 亿
元,基金管理人将对所有的有效认购申请全部予以确认;若募集期内有效认购申请金额(不包括利息)全
部确认后超过 20 亿元,基金管理人将对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分
确认,最后一个认购日之前(即 T-1 日及 T-1 日之前)提交的所有有效认购申请全部予以确认,未确认部
分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。


    三、个人投资者的开户与认购程序


    (一)注意事项


    个人投资者认购基金可以在招商银行股份有限公司等指定基金代销机构以及上海东方证券资产管理有
限公司直销机构办理。


    (二)发售机构开户与认购办理流程


    1、通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序


    (1)业务办理时间:本基金基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日、法定节假日不营业)。
    (2)个人客户办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:


    1)客户有效身份证件(身份证等)原件及复印件;


    2)指定银行账户的证明原件及复印件;


    3)填妥的《投资者风险承受能力调查问卷(个人)》《账户类业务申请书(个人)》《权益须知》
和《投资者信息更新告知函》;


    4)管理人要求的其他材料。


    注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资
金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户
证明是指银行存折、借记卡等。


    (3)认购资金的划拨程序:


    1)个人客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入东方红资产管理指定的银
行账户:


    户名:上海东方证券资产管理有限公司


    开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行


    账号:03492300040015591


    大额支付号:103290028025


    2)汇款时,客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东方红资产管理直销系统开户登记的客户全称,汇
款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。


    (4)个人客户办理认购申请时,应提供以下资料:


    1)有效身份证件原件及复印件、银行卡原件及复印件;


    2)填妥的《交易类业务申请书》;


    3)管理人要求的其他材料。


    2、通过本公司网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序


    个人投资者可登录本公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务号
和管理人指定且授权的电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、
了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。


    网上交易系统在本基金最后一个认购日的 15:00 之后不再接受认购申请。
    3、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。


    4、投资者提示


    (1)请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人
投资者也可从本公司网站 www.dfham.com 下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料
与下载文件中所要求的格式一致。


    (2)直销机构与代销机构网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。


    四、机构投资者的开户与认购程序


    (一)注意事项


    1、机构投资者在认购本基金前应在注册登记机构开设基金账户。


    2、投资者不能以现金方式认购


    在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、
分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指
定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。


    (二)发售机构的开户与认购程序


    1、通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序


    (1)业务办理时间:本基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日、法定节假日不营业)。


    (2)机构客户办理开户申请时,应由指定经办人提供下列资料:


    1)企业营业执照或注册登记证书副本、组织机构代码证和税务登记证、经营证券、基金、期货业务
的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、私募基金管理人登记材料等身份证明材料
复印件;


    2)加盖单位公章的《业务授权委托书》;


    3)加盖单位公章的法定代表人有效身份证件复印件;


    4)加盖单位公章的业务经办人有效身份证件原件及复印件;


    5)《机构客户印鉴卡》;


    6)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具
的开户证明),加盖单位公章;


    7)根据开户主体不同所填写的《账户类业务申请书(机构)》或《账户类业务申请书(产品)》;
    8)填妥的《投资者风险承受能力调查问卷(机构版)》《权益须知》和《投资者信息更新告知函》;


    9)管理人要求的其他材料。


    注:a、“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等
资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户。


    b、已使用新版“三证合一”营业执照开户的机构主体,需提供新版营业执照复印件,组织机构代码证及
税务登记证无需提供。


    (3)认购资金的划拨程序:


    1)机构客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入东方红资产管理指定的银
行账户:


    户名:上海东方证券资产管理有限公司


    开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行


    账号:03492300040015591


    大额支付号:103290028025


    2)汇款时,客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东方红资产管理直销系统开户登记的客户全称,汇
款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。


    (4)机构客户办理认购申请时,应提供以下资料:


    1)业务经办人有效身份证件;


    2)填妥的《交易类业务申请书》,并加盖预留印鉴章;


    3)管理人要求的其他材料。


    2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准


    3、投资者提示


    (1)请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网
站 www.dfham.com 下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的
格式一致。


    (2)直销机构与代销机构网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。


    五、清算与交割
    1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动
用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额
计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。


    2、本基金权益登记由登记机构在募集期结束后完成。


    六、基金的验资与基金合同的生效


    1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少
于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招
募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,
向中国证监会办理基金备案手续。


    2、基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认
之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对
《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行
为结束前,任何人不得动用。


    《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有。


    3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式


    如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:


    (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


    (2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;


    (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管
人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。


    七、本次募集当事人及中介机构


    (一)基金管理人


    名称:上海东方证券资产管理有限公司


    住所:上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层


    办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 8、9、31、37、39、40 层


    授权代表:潘鑫军


    联系电话:(021)63325888


    传真:(021)63326981
联系人:彭轶君


公司网址:www.dfham.com


(二)基金托管人


名称:招商银行股份有限公司


设立日期:1987 年 4 月 8 日


注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦


注册资本:252.20 亿元


法定代表人:李建红


行长:田惠宇


资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号


电话:0755—83199084


传真:0755—83195201


资产托管部信息披露负责人:张燕


(三)销售机构


1、直销机构


(1)直销中心


名称:上海东方证券资产管理有限公司


住所:上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层


办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 9 层


授权代表:潘鑫军


联系电话:(021)33315895


传真:(021)63326381


联系人:彭轶君
    公司网址:www.dfham.com


    (2)网上交易系统


    网上交易系统包括基金管理人公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理 APP 基金管理人微信服
务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台,个人投资者可登录本公司网站(www.dfham.com)、东方
红资产管理 APP 和基金管理人指定且授权的电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本
公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、认购、
申购、赎回等业务。


    2、代销机构


    (1)招商银行股份有限公司


    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦


    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦


    法定代表人:李建红


    联系电话:(0755)83198888


    传真:(0755)83195050


    联系人:邓炯鹏


    客服电话:95555


    公司网站:www.cmbchina.com


    (2)东方证券股份有限公司


    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层


    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25 层-29 层、32 层、36 层、39 层、
40 层


    法定代表人:潘鑫军


    联系电话:(021)63325888


    联系人:黄静


    客服电话:(021)95503


    公司网站:www.dfzq.com.cn
(3)中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


办公地址:北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B,E 座 3 层


法定代表人:王常青


联系电话: 010-85130628


传真:010-65182261


联系人:许梦园


客户服务电话:400-8888-108


公司网站: www.csc108.com


(4)嘉实基金管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元


办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层


法定代表人:赵学军


传真:021-68880023


联系人:李雯


客服电话:400-021-8850


网址:www.harvestwm.cn


(5)诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室


办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋


法定代表人:汪静波


联系电话:021-80358749


传真:021-38509777


联系人:朱了
客服电话:4008215399


网址:www.noah-fund.com


(6)上海银行股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号


法定代表人:金煜


联系电话:021-68475888


传真:021-68476111


联系人:王景斌


客户服务电话:95594


公司网站:www.bosc.cn


(7)长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号


办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号


法定代表人:李新华


联系人:付研


传真:027-85481900


客服电话:95579


网址:www.95579.com


(8)上海东证期货有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层


办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 35 层


法定代表人:卢大印


联系人:张敏圆
联系电话:021-63325888-4259


传真:021-63326752


客服电话:400-885-9999


网址:www.dzqh.com.cn


(9)宁波银行股份有限公司


注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号


办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号


法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574


公司网站:www.nbcb.com.cn


(10)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦


法定代表人:其实


联系电话:021-54509988


传真:021-64385308


客服电话:95021


公司网址:http://fund.eastmoney.com


(11)深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室


办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼


法定代表人:薛峰


联系电话:0755-33227950


传真:0755-82080798
客服电话: 400-678-8887


公司网址:www.zlfund.cn


(12)珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203


法定代表人:肖雯


联系电话:020-89629099


传真:020-89629011


客服电话:020-89629066


公司网址:www.yingmi.cn


(13)北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层


法定代表人:闫振杰


联系电话:010-59601366


传真:010-62020355


客服电话: 400-818-8000


公司网址: www.myfund.com


(14)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


联系电话:021-20211842


传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665


公司网址:www.ehowbuy.com


(15)北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部


法定代表人:江卉


联系电话:010-89188690


传真:010-89189566


客服电话:400-098-8511(个人业务)、400-088-8816(企业业务)


公司网址:http://kenterui.jd.com


(16)北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室


法定代表人:钟斐斐


联系电话:010-61840688


传真:010-84997571


客服电话:400-159-9288


公司网址:www.danjuanapp.com


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。


(四)登记机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明
电话:010-58598853


传真:010-58598907


联系人:赵亦清


(五)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层


负责人:俞卫锋


电话:(021)31358666


传真:(021)31358600


联系人:陈颖华


经办律师:黎明、陈颖华


(六)审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:陈熹、叶尓甸


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:乐美昊




上海东方证券资产管理有限公司


二〇一九年八月十二日
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