基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 东方红聚利债券C > 基金公告

东方红聚利债券C(007263)

加入自选基金吧
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-09-06 管理人:上海东方... 基金经理:孔令超
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方红聚利债券:东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2019年第1号)

公告日期:2019-11-05

              东方红聚利债券型证券投资基金
                       招募说明书(更新)
                               (摘要)
                             (2019 年第 1 号)


    东方红聚利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国
证监会 2019 年 3 月 11 日证监许可【2019】337 号文准予注册。本基金的基金合
同于 2019 年 9 月 6 日正式生效。

                             【重要提示】
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及、基金合同
和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行
承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各
类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金
特有的风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行负责。
    本基金是一只债券型基金,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于股票
型基金和混合型基金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金单一投资人持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律


                                     1
法规或监管机构另有规定的,从其规定。
    本次招募说明书所载内容更新截止至 2019 年 10 月 31 日。
    本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募
集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。



                           一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
   本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司,基本信息如下:
   名称:上海东方证券资产管理有限公司
   住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
   法定代表人:潘鑫军
   设立日期:2010年7月28日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]518号
   开展公开募集证券投资基金业务批准文号: 证监许可[2013]1131号
   组织形式: 有限责任公司
   注册资本: 3亿元人民币
   存续期限: 持续经营
   联系电话:(021)63325888
   联系人:彭轶君
   股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》(证监许可[2010]518号)批准,由东方证券股份有限公司出资3
亿元,在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立,是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    潘鑫军先生,董事长,1961 年出生,中共党员,工商管理硕士,高级经济


                                   2
师。曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长,工商
银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记,工商银行上海分行整党办
公室联络员,工商银行上海分行组织处副主任科员,工商银行上海分行长宁支行
工会主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记,
东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁,汇添富基金管理有限
公司董事长,上海东方证券资本投资有限公司董事长,东方金融控股(香港)有
限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事,东方花
旗证券有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事长。
    金文忠先生,董事,1964 年出生,中共党员,经济学硕士,经济师。曾任
上海财经大学财经研究所研究员,上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任,野村证券企业现
代化委员会项目室副主任,东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资
业务总部总经理,杭州东方银帝投资管理有限公司董事长,东方金融控股(香港)
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副
书记、执行董事、总裁,上海东证期货有限公司董事长,上海东方证券资本投资
有限公司董事长,上海东方证券创新投资有限公司董事,上海东方证券资产管理
有限公司董事。
    杜卫华先生,董事,1964 年出生,中共党员,工商管理学硕士、经济学硕
士,副教授。曾任上海财经大学金融学院教师,东方证券股份有限公司营业部经
理,经纪业务总部总经理助理、副总经理,营运管理总部总经理,人力资源管理
总部总经理,总裁助理,职工监事。现任东方证券股份有限公司职工董事、副总
裁、工会主席,上海东方证券资本投资有限公司董事,上海东方证券创新投资有
限公司董事,上海东方证券资产管理有限公司董事。
    任莉女士,董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人,1968
年出生,社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验,曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,上海东方证券资产管理有限公
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。
    杨斌先生,董事,1972 年出生,中共党员,经济学硕士。曾任中国人民银
行上海分行非银行金融机构管理处科员,上海证监局稽查处科员、案件审理处科

                                   3
员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处
长、法制工作处处长;现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核
总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事、
东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管
理有限公司监事。
    2、基金管理人监事
    陈波先生,监事,1971 年出生,中共党员,经济学硕士。曾任东方证券投
资银行业务总部副总经理,东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券
资本投资有限公司副总经理(主持工作)。现任上海东方证券资本投资有限公司
董事、总经理,上海东方证券资产管理有限公司监事。
    3、经营管理层人员
    任莉女士,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    饶刚先生,副总经理,1973 年出生,硕士研究生。曾任兴业证券职员,富
国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国
资产管理(上海)有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经
理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报 2010 年金牛特别基金经理奖(唯一
固定收益获奖者)、2012 年度上海市金融行业领军人才,在固定收益投资领域
具有丰富的经验。
    周代希先生,副总经理,1980 年出生,中共党员,硕士研究生。曾任深圳
证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作
小组执行经理,兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等,在资产证券化
等结构融资领域具有丰富的经验。
    张锋先生,副总经理,1974 年出生,硕士研究生。曾任上海财政证券公司
研究员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信
诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理,上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海
东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理,拥有丰富的
证券投资经验。
    林鹏先生,副总经理,1976 年出生,硕士研究生。曾任东方证券研究所研

                                   4
究员、资产管理业务总部投资经理,上海东方证券资产管理有限公司投资部投资
经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。
现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理,拥有丰
富的证券投资经验。
    汤琳女士,副总经理,1981 年出生,本科学士。曾任东方证券股份有限公
司资产管理业务总部市场营销经理,上海东方证券资产管理有限公司综合管理部
副总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司
董事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。
    4、合规总监、首席风险官
    李云亮先生,合规总监兼首席风险官,1978 年出生,博士研究生。曾任重
庆理工大学计算机学院大学讲师,重庆证监局机构监管处副调研员,西南证券股
份有限公司证券资管部总经理,金鹰基金管理有限公司副总经理,深圳前海金鹰
资产管理有限公司董事长,金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资
产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首
席信息官(兼)、合规与风险管理部总经理(兼)。
    5、公开募集基金管理业务合规负责人(督察长)
    李云亮先生,公开募集基金管理业务合规负责人(简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍)。
    6、本基金基金经理
    孔令超先生,生于 1987 年,北京大学金融系硕士,自 2011 年起开始证券行
业工作。历任平安证券有限责任公司总部综合研究所策略研究员,国信证券股份
有限公司经济研究所策略研究分析师,现任上海东方证券资产管理有限公司公募
固定收益投资部基金经理。2016 年 8 月起任东方红策略精选灵活配置混合型发
起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投
资基金基金经理。2018 年 3 月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投
资基金基金经理。2018 年 5 月起任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经
理。2018 年 6 月起担任东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金、东
方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。2018 年 7 月起担任东
方红稳健精选混合型证券投资基金基金经理。2019 年 9 月起任东方红聚利债券
型证券投资基金基金经理。

                                   5
    7、公募产品投资决策委员会成员
    公募产品投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生,委员林鹏先生,
委员胡伟先生,委员纪文静女士,委员周云先生,委员刚登峰先生。
    8、上述人员之间不存在近亲属关系。



                            二、基金托管人
    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987 年 4 月 8 日
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    注册资本:252.20 亿元
    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
    电话:0755—83199084
    传真:0755—83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5
日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 6 月 30 日,本集团
总资产 71,931.81 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.09%,权重法下资本充
足率 12.60%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同


                                     6
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 83 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行“托管大数
据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,
以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月
荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚

                                    7
洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018
年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行
荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中
国最佳托管机构”、“中国最佳养老金托管机构”、“中国最佳零售基金行政外
包”三项大奖。
    (二)主要人员情况
    李建红先生,董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任董事、董事长。英
国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局
集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股
份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局
华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国
远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董
事、总裁。
    田惠宇先生,行长、执行董事,2013 年 5 月起担任行长、执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5
月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中
国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
    汪建中先生,副行长。1991 年加入招商银行;2002 年 10 月至 2013 年 12
月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,
佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼
公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经
理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行行长;2017 年
4 月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任招商银行副行长。
    姜然女士,资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行
深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任
招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的
网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业
经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深
入的研究和丰富的实务经验。

                                    8
       (三)基金托管业务经营情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 479 只证券投资基
金。


                           三、相关服务机构
   (一)基金销售机构

   1、直销机构
   (1)直销中心
   名称:上海东方证券资产管理有限公司
   住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼9层
   法定代表人:潘鑫军
   联系电话:(021)33315895
   传真:(021)63326381
   联系人:于莉
   客服电话:4009200808
   公司网址:www.dfham.com
   (2)网上交易系统
       网上交易系统包括管理人公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理 APP
和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站
(www.dfham.com)、东方红资产管理 APP 和管理人指定且授权的电子交易平台,
在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金
网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、
赎回等业务。
   2、代销机构
   (1)招商银行股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
   办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
   法定代表人:李建红


                                      9
   联系电话:(0755)83198888
   传真:(0755)83195050
   联系人:邓炯鹏
   客服电话:95555
   公司网站:www.cmbchina.com
   (2)东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
   办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32
层、36层、39层、40层
   法定代表人:潘鑫军
   联系电话:(021)63325888
   联系人:黄静
   客服电话:(021)95503
   公司网站:www.dfzq.com.cn
   (3)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
   办公地址:北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B,E座3层
   法定代表人:王常青
   联系电话: 010-85130628
   传真:010-65182261
   联系人:许梦园
   客户服务电话:400-8888-108
   公司网站: www.csc108.com
   (4)嘉实基金管理有限公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
    办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    法定代表人:赵学军
   传真:021-68880023
   联系人:李雯

                                   10
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(5)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系电话:021-80358749
传真:021-38509777
联系人:朱了
客服电话:4008215399
网址:www.noah-fund.com
(6)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人: 王景斌
客户服务电话:95594
公司网站:www.bosc.cn
(7)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:付研
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
(8)上海东证期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层

                                11
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号35层
   法定代表人:卢大印
   联系人:张敏圆
   联系电话:021-63325888-4259
   传真:021-63326752
   客服电话:400-885-9999
   网址:www.dzqh.com.cn
   (9)宁波银行股份有限公司
   注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
   法定代表人:陆华裕
   客户服务电话:95574
   公司网站:www.nbcb.com.cn
   (10)上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
   办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
   法定代表人:其实
   联系电话:021-54509988
   传真:021-64385308
   客服电话:95021
   公司网址:http://fund.eastmoney.com
   (11)深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
   办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
   法定代表人:薛峰
   联系电话:0755-33227950
   传真:0755-82080798
   客服电话: 400-678-8887
   公司网址:www.zlfund.cn

                                    12
(12)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(13)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601338
传真:010-62020355
客服电话: 400-818-8000
公司网址: www.myfund.com
(14)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021- 36696312
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(15)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系电话:010-89188690
传真:010-89189566

                                 13
客服电话:95118
公司网址:http://kenterui.jd.com
(16)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人:钟斐斐
联系电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:400-159-9288
公司网址:www.danjuanapp.com
(17)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:陈铭铭
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(18)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
传真:010-66275654
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(19)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号
法定代表人:高国富

                                 14
   联系电话:(021)61618888
   传真:(021)63230807
   联系人:杨国平、吴蓉
   客服电话:95528
   公司网站:www.spdb.com.cn
   (20)平安银行股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
   办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
   法定代表人:谢永林
   联系电话:021-38637673
   联系人:张莉
   客服电话:95511
   公司网站:www.bank.pingan.com
   (21)中国光大银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
   办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
   法定代表人:李晓鹏
   联系电话:010-63636235
   传真:010-63636713
   联系人:张谞
   客服电话:95595
   网址:www.cebbank.com
   (22)华泰证券股份有限公司
   注册地址:南京市江东中路228号
   办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
   法定代表人:周易
   联系电话:025-83387249
   传真:025- 83387254
   客服电话:95597

                                    15
   网址:www.htsc.com.cn
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。
   (二)登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街17号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
   法定代表人:周明
   电话:010-58598853
   传真:010-58598907
   联系人:赵亦清
   (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
   办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
   负责人:俞卫锋
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   联系人:陈颖华
   经办律师:黎明、陈颖华
   (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
   办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
   法人代表:李丹
   经办注册会计师:陈熹、叶尓甸
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   联系人:乐美昊

                                  16
                           四、基金的名称
    东方红聚利债券型证券投资基金



                           五、基金的类型
    债券型证券投资基金



                         六、基金的投资目标
    本基金在严格控制风险的基础上谨慎投资,力争为投资者提供高于业绩比较
基准的长期稳定投资回报。


                         七、基金的投资方向
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的国家
债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、公开发行的次级债券、中央银
行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款等)、同业存单、可
转换债券、可分离交易可转债、可交换债、债券回购、证券公司发行的短期公司
债券、资产支持证券、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
   本基金不可以直接买入股票、权证,但可持有因可转换债券转股所形成的股
票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形
成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的
10个交易日内卖出。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   本基金的投资比例为:
   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,本基金每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政


                                   17
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
   如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                         八、基金的投资策略
   本基金充分发挥基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法对基金的大类
资产配置进行动态管理。综合信用分析、久期控制、收益率曲线配置等策略对个
券进行精选,同时关注一级市场投资机会,力争在严格控制基金风险的基础上,
获取长期稳定超额收益。
   1、资产配置策略
   本基金将采用自上而下的方法,在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场
主体的基础上,对市场基本利率、债券类产品收益率、货币类产品收益率等大类
产品收益率水平变化进行评估,并结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,
针对不同行业、不同投资品种选择投资策略,以此做出资产配置及风险控制。
   2、利率类投资策略
   本基金对国内外经济运行趋势进行分析和预测,利用量化方法深入分析和预
测国债、央行票据等利率投资品种的收益和风险,把握产品组合的平均久期,选
择合适的期限结构的配置策略,具体策略如下:
   (1)久期调整策略
   基于对宏观经济运行情况的深入研究,预期市场利率的变化趋势,并结合基
金未来现金流情况,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来市场利率上升,
则可通过缩短组合平均剩余期限的办法规避部分利率风险;反之,如果预测未来
市场利率下降,则通过延长组合平均剩余期限,以期获得超额回报。
   (2)收益率曲线策略
   通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对债券组合进行久期配置,主要包
括子弹策略、两极策略和梯式策略。其中子弹策略可使投资组合中债券久期集中
于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;两极策略可使投资组合中债券
的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的


                                  18
蝶式变动;梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀分布,适用于收益率曲线水
平移动的情况。
   (3)骑乘策略
   通过跟踪收益率曲线,分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲
线最陡峭处所对应的期限债券,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下
降,进而获得较高的资本利得收益。
   3、信用投资策略
   相对央票、国债等利率产品,信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来
源,而信用利差主要受两个方面的影响:市场信用利差曲线的走势与信用债本身
的信用变化。因而分别采用以下策略:
   (1)基于信用利差曲线变化的投资策略
   一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债
市场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。
   (2)基于信用债本身信用变化的投资策略
   发行人信用发生变化后,将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线
对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风
险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。通过内部评级系统分析
信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,发掘相对价值被低估的信用
债券,以确定债券组合的类属配置和个券配置。
   4、互换策略
   不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别,基金管理人可以根据对债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,同时买
入卖出,赚取收益级差。
   主要包括:价值置换,即判断未来利差曲线走势,在期限相近下买入利差较
高的债券;新老券置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券;流动性置换,
即在相同收益率下买入流动性更好的债券;信用的置换,即在相同外部信用级别
和收益率下,买入内部信用评级更高的债券;市场间利差互换,即在公司信用债
和国家信用债之间,如果预期信用利差扩大,则用国家信用债替换公司信用债;
反之,则用公司信用债替换国家信用债。
   5、可转债投资策略

                                   19
   本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离
交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径,一
种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一级市场申购,主要考虑发行条款
较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场参与可运用多种可转
债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力
争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分
析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走
向,选择相应券种,旨在获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的
套利机会和条款博弈机会。
   6、资产支持证券投资策略
   随着备案制的推出,资产支持证券市场的供给会越来越丰富,但当前国内资
产支持证券市场还以信贷资产证券化产品为主,仍处于初级阶段。因而对于资产
支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,评估个券价值和
投资风险,把握市场交易机会,选择相对价值较高的资产支持证券进行选择并分
散投资,以降低流动性风险,力争获得稳定收益。
   7、中小企业私募债券投资策略
   中小企业私募债券发行主体多为非上市企业,企业信息公开性较差,经营透
明度低,同时该品种债券采取非公开方式发行和交易,具有流动性较差、信用风
险较高、资产规模较小等特点。因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略,分
析和跟踪发债主体的信用基本面,包括经营情况、财务状况等,同时制定严格的
投资决策流程,加强风险控制,并准备风险处置预案,在最小化信用风险和流动
性风险下,择优进行投资。
   8、国债期货投资策略
   本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为目的,
结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
   9、证券公司短期公司债券投资策略
   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手,包括整个证券行业的发展现状,发展趋势,具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,从而分析证券公司短期公司债券的

                                  20
违约风险及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。



                    九、基金的业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准=中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行
公布的一年期银行定期存款利率(税后)*5%。



                    十、基金的风险收益特征
    本基金是一只债券型基金,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于股票
型基金和混合型基金。




                         十一、费用概览
   (一)与基金运作有关的费用
   1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)销售服务费;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
    (6)基金份额持有人大会费用;
    (7)基金的证券、期货交易费用;
    (8)基金的银行汇划费用;
    (9)基金的相关账户开户费和账户维护费;
    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
   2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


                                    21
   (1)基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.7%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次
月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
   (2)基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
   H=E×0.15%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,于次
月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
   (3)基金销售服务费
   本基金C类基金份额的年销售服务费率为0.4%。销售服务费计提的计算公式
如下:
   H=E×0.4%÷当年天数
   H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费
   E为前一日C类基金份额的基金资产净值
   基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,
于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给


                                  22
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   上述基金费用的种类中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   (二)与基金销售有关的费用
   1、申购费率
   (1)A类基金份额的申购费率
   本基金A类基金份额的申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有
多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
   本基金对通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此
之外的其他投资者实施差别的申购费率。
   通过基金管理人直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户的申购费率如下:
                 申购金额(M)             适用申购费率
                 M<100 万                 0.30%
                 100 万≤M<500 万         0.18%

                 M≥500 万元               1000 元/笔
   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下:
                 申购金额(M)             适用申购费率
                 M<100 万                 0.80%
                 100 万≤M<500 万         0.50%
                 M≥500 万元               1000 元/笔


   本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
   因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
   (2)C类基金份额的申购费
   本基金C类基金份额不收取申购费,收取销售服务费。
   2、赎回费率
   本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔
赎回,适用费率按单笔分别计算。具体如下:


                                     23
                              份额持续持有时间       适用赎回费率
                         (L)
                              L<7 日                 1.5%
                              7 日≤L<30 日         0.5%
       A 类基金份额
                              30 日≤L<365 日       0.1%
                              L≥365 日              0
                              L<7 日                 1.5%
       C 类基金份额           7 日≤L<30 日         0.1%
                              L≥30 日               0


   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对份额持续持有时间小于30日的,赎回费用全部归基金财产,对
份额持续持有时间大于等于30日但小于3个月的,赎回费用总额的75%归基金财产,
对份额持续持有时间大于等于3个月但小于6个月的,赎回费用总额的50%归基金
财产,对份额持续持有时间大于等于6个月的,赎回费用总额的25%归基金财产,
其余用于支付登记费和其他必要的手续费(注:1个月=30日)。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒
介上公告。
    4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法
律法规以及监管部门、自律组织的规定,具体见基金管理人届时的相关公告。
   5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低申购费率和赎回费率。
   (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师


                                  24
费、信息披露费用等费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
   (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率和销售服务费率。
    调整基金管理费率、基金托管费率,或调高销售服务费率,须召开基金份额
持有人大会审议,调低销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人调整管理费率、托管费率或销售服务费率,须于调整实施前书面告知基金托管
人。
    基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
   (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


             十二、对招募说明书更新部分的说明
    管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,
主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期,新增了基金合同
生效日期。
    2、“三、基金管理人”部分对主要人员情况内容进行了更新。
    3、“四、基金托管人”部分对基金托管人概况、基金托管业务经营情况进
行了更新。
    4、“五、相关服务机构”部分更新了基金销售机构的信息。
    5、“六、基金的募集”部分新增了基金募集情况的信息,删除了基金募集


                                   25
期限、发售及认购等不适用的信息。
    6、“七、基金合同的生效”部分增加了对基金合同生效情况的说明,删除
了基金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容。
    7、“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分新增了养老金客户、非养老
金客户的相关表述。
    8、“十三、基金的费用与税收”部分更新了与基金运作有关的费用的文字
表述,新增了与基金销售有关的费用的内容。
    9、“二十、对基金份额持有人的服务”部分对基金份额持有人交易资料的
寄送服务进行了更新。
    10、新增“二十一、其他应披露事项”,内容为报告期内应披露的本基金其
他相关事项。
    11、 “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十一、基金
资产的估值”、“十二、基金的收益与分配”、“十四、基金的会计与审计”、
“十五、基金的信息披露”、“十六、风险揭示”、“十七、基金合同的变更、
终止与基金财产的清算”、“十八、基金合同内容摘要”、“十九、托管协议的
内容摘要”部分对涉及《东方红聚利债券型证券投资基金基金合同》和《东方红
聚利债券型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。




                                           上海东方证券资产管理有限公司
                                                   二〇一九年十一月五日




                                   26
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈