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浙商汇金聚盈中短债A(007426)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-06-25 管理人:浙江浙商... 基金经理:应洁茜
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浙商汇金聚盈中短债:浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金托管协议

公告日期:2019-12-10

                                                         托管协议


合同编码:光银托管 2019J003




       浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金
                             托管协议




              基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司

             基金托管人:中国光大银行股份有限公司
                                                                                       托管协议


                                           目 录


一、基金托管协议当事人 -------------------------------------------------------------------- 2
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ----------------------------------------- 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 -------------------------------------- 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------------------------- 10
五、基金财产的保管-------------------------------------------------------------------------- 11
六、指令的发送、确认及执行 ------------------------------------------------------------- 14
七、交易及清算交收安排 ------------------------------------------------------------------- 17
八、基金资产净值计算和会计核算 ------------------------------------------------------- 22
九、基金收益分配----------------------------------------------------------------------------- 28
十、基金信息披露----------------------------------------------------------------------------- 29
十一、基金费用-------------------------------------------------------------------------------- 31
十二、基金份额持有人名册的保管 ------------------------------------------------------- 33
十三、基金有关文件档案的保存 ---------------------------------------------------------- 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------------------------- 35
十五、禁止行为-------------------------------------------------------------------------------- 38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------------------------- 40
十七、违约责任-------------------------------------------------------------------------------- 42
十八、争议解决方式-------------------------------------------------------------------------- 43
十九、托管协议的效力 ---------------------------------------------------------------------- 44
二十、其他事项-------------------------------------------------------------------------------- 45
                                                                托管协议


    鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效
存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力。
    中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
    浙江浙商证券资产管理有限公司拟担任浙商汇金聚盈中短债债券型证券投
资基金的基金管理人,中国光大银行股份有限公司拟担任浙商汇金聚盈中短债债
券型证券投资基金的基金托管人;
    为明确浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
    除非另有约定,《浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵
触应以基金合同为准,并依其条款解释。




                                   1
                                                           托管协议



                   一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号
法定代表人:盛建龙
设立日期:2013 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监许可字[2012]1431 号
公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]857 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币 12 亿元
存续期限:持续经营
(二)基金托管人
名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
成立时间:1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]75 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 466.79095 亿元
存续期间:持续经营




                                  2
                                                                    托管协议



          二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
    (一)订立托管协议的依据
    本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运
作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)等有关法律法规、《浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资
基金基金合同》( 以下称“基金合同”)及其他有关规定制订。
    (二)订立托管协议的目的
    订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    (三)订立托管协议的原则
    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
    (四)解释
    除非文义另有所指,本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义。




                                     3
                                                               托管协议



         三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资比例进行监督。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、地方政
府债、金融债、央行票据、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及
定期存款等其它银行存款)、同业存单、货币市场工具等固定收益类品种以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券、可交换债券、
公司债、企业债、短期融资券、中期票据。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%,其中投资于中短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。本基金持有现金
或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,
现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,包括国债、
地方政府债、央行票据、金融债等债券。
    如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比
例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围或调整上述投资
品种的投资比例。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中
短期债券的比例不低于非现金资产的 80%;
    (2)每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等;
    (3)本基金持有一家公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
                                   4
                                                                 托管协议


券的 10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购期限到期后不得展期;
    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金基金合同约定的投
资范围保持一致;
    (8)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整,但上述第(2)、(6)、(7)条及中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;如果法律法规
或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行,但须提前公告,不需
经基金份额持有人大会审议。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第(十二)款基金投资禁止行为进行监督。
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人
利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场


                                    5
                                                                 托管协议


公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及更新。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在
银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况
需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明
理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管
人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
流动性受限资产进行监督。
    1.基金投资流动性受限资产,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券
行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规规定。
    2.流动性受限资产,是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回


                                     6
                                                               托管协议


购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等。
    3.在首次投资流动性受限资产之前,基金管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要
合理安排流动性受限资产的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金
出现流动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处
置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流动性受限资产的投资额度和投资比
例控制情况。
    上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之
后,基金管理人应至少于首次投资流动性受限资产之前两个工作日将上述资料书
面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    4.在投资流动性受限资产之前,基金管理人应按约定时间向基金托管人提
供符合法律法规要求的有关流动性受限资产的信息,具体应当包括但不限于如下
文件(如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、
锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流动性受限资产市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时
间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5. 基金投资流动性受限资产,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管
银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
    6.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    7.基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面
信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人
在投资流动性受限资产前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留
查看基金管理人风险管理部门就基金投资流动性受限资产出具的风险评估报告


                                   7
                                                                托管协议


等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指
令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
   (六)基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人

在投资银行定期存款的过程中,必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选
择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担
任何责任。开立定期存款账户时,定期存款账户的户名应与托管账户户名一致,
本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选择托管账
户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资,基金管理人必须和存款机构签订
定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必
须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于
转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、
开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接
流程予以明确。对于跨行存款,基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议
及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款
协议作为存款支取的依据,存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情
况下,采用基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后,基金托管人保管
证实书正本。基金管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协
议承担责任,并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后,负责印鉴卡与存款
证实书等凭证的监交或交接,以确保与基金托管人所交接凭证的真实性、准确性
和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管
责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业务专用章与托管业务授
权人名章。
    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数
据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立
即报告中国证监会。


                                   8
                                                               托管协议


    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以邮件、电话提醒或书面提
示等方式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基
金托管人合理的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定
期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
    对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或
就基金托管人合理的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管
理人。
    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。




                                     9
                                                                 托管协议



            四、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算
交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。
    基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说
明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    (四)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基
金管理人并改正,就基金管理人的疑义进行解释或举证,提供相关制度、流程等。




                                  10
                                                                托管协议



                        五、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;
    2、基金托管人应安全保管基金财产;
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户;
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立;
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失;
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该
账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
    (三)基金托管专户的开立和管理
    基金托管专户的名称:浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金
    1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的
                                   11
                                                              托管协议


银行存款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。
    2、基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的其他有关规定。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表本基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取
按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (五)银行间债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名
义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银
行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理
人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托
管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本。


                                  12
                                                               托管协议


    (六)其他账户的开立和管理
    在本托管协议签订日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的
代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由
基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委
托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金 托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在
30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止
后 15 年。
    对于无法取得二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件
核对一致的加盖公章的合同传真件,未经双方协商一致或未在合同约定范围内,
合同原件不得转移。




                                  13
                                                                 托管协议



                    六、指令的发送、确认及执行
    基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
    (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
    2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限。
    3、基金托管人在收到授权文件原件并经基金管理人电话确认后,授权文件
即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人
收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权
文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
    4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除
外。
    (二)指令的内容
    1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款
指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
    2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字或盖章。
    (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
    1、指令的发送
    基金管理人发送指令应用深证通、托管网银电子指令或传真方式向基金托管
人发送。
    基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此
后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承
担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
                                  14
                                                                托管协议


    指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
    基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后
及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要
取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
    基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在
划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间(该必需的时间不长于正常情况下基金托管人日常处理该指令所用的平
均时间)。基金管理人发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新
指令)的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交
易结算指令需提前 2 个工作小时发送,并进行电话确认。对于新股申购网下公开
发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购
指令发送给基金托管人,指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午 10:00 时。对上海
证券交易所的认购权证行权交易,基金管理人应于行权日 15:00 前将需要交付的
行权金额及费用书面通知基金托管人,基金托管人在 16:00 前支付至登记结算公
司指定账户。由于基金管理人原因导致的指令传输不及时、未能留出足够的划款
时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。由于基金托管人
原因导致资金未能及时到账所造成的损失由基金托管人承担。
    2、指令的确认
    基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名
单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托
管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基
金管理人。
    3、指令的时间和执行
    基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及
时通知基金管理人。
    基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余
额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由
基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不


                                   15
                                                              托管协议


承担因未执行该指令造成损失的责任。
    (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
    基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
    基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执
行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,
并加盖业务用章。
    (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反基金合同约定
的,应当视情况暂缓或拒绝执行,并立即通知基金管理人。
    (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
    基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金管理
人、基金财产或投资人造成的损失,由基金托管人承担相应的责任,由此给基金
管理人、本基金造成的直接损失由基金托管人承担。
    (七)更换被授权人员的程序
    基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应当至少提前一
个工作日通知基金托管人,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓
名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权文件原件并经电话与基
金管理人确认后,授权文件即生效。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应
按原约定执行指令,基金管理人不得否认其效力。
    基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前书面通知基金管理人并
电话确认。
    (八)其他事项
    基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人。基
金托管人对正确执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿
责任;基金托管人未执行或未及时执行基金管理人的合法指令,导致基金财产遭
受损失的,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。



                                  16
                                                                托管协议



                     七、交易及清算交收安排
    (一)选择代理证券买卖的证券经营机构
    1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准:
    (1)资金雄厚,信誉良好。
    (2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有
关管理机关的处罚。
    (3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高
度保密的要求。
    (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金
进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务。
    (5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、
全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析等的研究报告及周
到的信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告。
    2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
    基金管理人应按照上述标准选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的
交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提
前通知基金托管人,并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单位变更申
请书》及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证
金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基金的半年度
报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买
卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交
易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
    (二)基金投资证券后的清算交收安排
    1、清算与交割
    根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《中国证券登
记结算有限责任公司证券结算保证金管理办法》,在每月前 2 个工作日内,中国
证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进
行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算
备付金、结算保证金当日,在资金流量表中反映最低备付金、结算保证金调整的
                                   17
                                                                托管协议


情况。基金管理人应预留最低备付金、结算保证金,并根据中国证券登记结算有
限责任公司确定的实际下月最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,
调整所需的现金头寸。
    基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
    如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管
人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,
致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果
因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管
理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖 等原因
造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由
基金管理人负责解决,基金管理人应在 T+1 日中登公司规定的清算时间 11:00
之前将透支款及时划入该基金财产托管账户,并及时补足欠库券。并在完成交割
清算后,基金托管人根据基金管理人的指令,在不损害本基金财产利益的前提下
将基金管理人垫支的透支款或欠库券取回并退回基金管理人,由此给基金托管
人、本基金造成的直接损失由基金管理人承担。
    基金管理人应采取合理措施,确保在 T+1 日上午 10:00 前有足够的资金头寸
用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司目前实行 T+0 预交收制度,因
此基金管理人须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市场交易担保交收需支付的资金
头寸, 以便基金托管人履行 T+0 预交收职责;若有大宗交易,基金管理人还
需于 T 日 15:30 之前通知基金托管人交易金额。若由于基金管理人的原因导致预
交收失败,由此引起的后果由基金管理人承担。基金管理人应采取合理措施,确
保在 T 日日终有足够的资金头寸用于 T+1 日中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于管理人的原因导致托管人交收失败,
由此引起的后果由管理人承担。若结算机构的交收规则发生变化,托管人和管理
人应根据新的交收规则作出相应变动,管理人应配合托管人为完成交收提供必要
的帮助。


                                   18
                                                               托管协议


    基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金托
管专户或资金交收账户(除登记结算公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。
基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,但应
及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划
款处理时间(该必需的时间不长于正常情况下基金托管人日常处理该指令所用的
平均时间)。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律
法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
    若由于结算机构的交收规则发生变化,基金托管人和基金管理人应根据新的
交收规则作出相应变动,基金管理人应配合基金托管人为完成交收提供必要的帮
助。
    2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
    (1)交易记录的核对
    基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前,基
金管理人必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一
致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真
实,由此导致的损失由责任方承担。
    (2)资金账目的核对
    资金账目按日核实。
    (3)证券账目的核对
    基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
    (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定
    1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机
构负责。
    2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。基金 托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指
令及时划付赎回及转出款项。
    3、基金管理人应保证本基金的注册登记机构在工作日 15:00 前向基金托管


                                   19
                                                                托管协议


人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。
    4、基金管理人或其委托注册登记机构应通过与基金托管人建立的数据传输
系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原
因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人
发送的数据,双方各自按有关规定保存。
    5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相
关事宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。
    6、关于清算专用账户的设立和管理
    为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专
用账户,该账户由注册登记机构管理。
    7、对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
    8、赎回和分红资金划拨规定
    拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人
应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,
如系基金管理人的原因造成,基金托管人不承担垫款义务。
    9、资金指令
    除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。
    资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
    (四)申赎净额结算
    基金托管账户与基金管理人开立的“清算账户”间的资金结算遵循“全额清
算、净额交收”的原则,每个开放日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来
确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时,基金管理人应在 T+2 日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户,
基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给基金
管理人进行账务管理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在 T+2 日将


                                   20
                                                                 托管协议


划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净
应付额在 T+3 日 12:00 之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出后立即
通知基金管理人,并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。
       当存在托管账户净应付额时,如基金托管专户有足够的资金,基金托管人应
按时拨付;因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基
金托管人应及时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成的,基金托管人不
承担垫款义务。
       (五)基金转换
       1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
       2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届
时的公告执行。
       3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
公告。
    (六)基金现金分红
    1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
    2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账
户。
    3、基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。




                                     21
                                                               托管协议



                  八、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。本基金不同类别基金份额
将分别计算基金份额净值。

    计算公式为: 计算日某类基金份额净值 = 计算日该类基金份额的基金资产
净值 / 计算日该类基金份额的总份额。各类基金份额净值的计算均精确到
0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值和各类基金份额净值,并按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基
金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1、估值对象
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    2、估值方法
    2.1 证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
                                  22
                                                                 托管协议


价,确定公允价格;
    (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。交易所市场上市交易
或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当
日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
    (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。
如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值,基金管理人应持续评估上述做法
的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。
    2.2 已经发行未上市期间的债券按以下原则处理
    ①交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,
应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能
代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公
允价值。
    ②对银行间市场未上市,且第三方未提供估值价格的债券,在发行利率与二
级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,
采用成本估值。
    2.3 全国银行间债券市场交易固定收益品种按以下原则进行估值:对银行间
市场上不含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值。对银 行间市场上含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。对于含投资人回售权
的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期
所对应的价格进行估值。
    2.4 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
    2.5 本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
       2.6 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估


                                     23
                                                                 托管协议


值。
    2.7 当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。
    2.8 相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    3、特殊情形的处理
    (1)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。
       (2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错
误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。
       (三)基金份额净值错误的处理方式
       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述


                                     24
                                                                托管协议


“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;


                                   25
                                                                 托管协议


       (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
       4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
       (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       (四)暂停估值的情形
       1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致的,应当采取暂停估值的措施;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (五)基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。
    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2、报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核


                                     26
                                                               托管协议


对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
    3、财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在季度结
束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月
内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编
制。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
告、中期报告或者年度报告。
    (2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。




                                  27
                                                               托管协议



                         九、基金收益分配
    基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
    (一)基金收益分配的原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所
不同。每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (二)基金收益分配方案的制定和实施程序
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
    基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令,基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。




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                                                                托管协议



                           十、基金信息披露
    (一)保密义务
    基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不
应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
    1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
    2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
    (二)信息披露的内容
    基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合
同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、各类基金净值信息、基
金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基
金季度报告(含资产组合季度报告))、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份
额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。
    (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
    1、职责
    基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核,并向基金管理人进行书面或电子确认,
基金托管人复核无误后,由基金管理人予以公布。
    对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金
托管人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
    基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证 按照法定方式和时限
履行信息披露义务。
    基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中
                                   29
                                                               托管协议


国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法
规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的
互联网网站公开披露。
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
    (1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
    (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后暂停估值的;
    (4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
    2、程序
    按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,
按基金合同规定公布。
    3、信息文本的存放
    予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费
查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基
金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                  30
                                                               托管协议



                           十一、基金费用
    (一)基金管理费的计提比例和计提方法
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H 为每日应计提的管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (二)基金托管费的计提比例和计提方法
    本基金的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    托管费收入账户
    户    名:基金托管费收入
    账    号:10010117380000001
    开户银行:中国光大银行(系统支付号 303100000006)
    (三)基金的销售服务费
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份
额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.25%。 本基金 C 类
基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
                                  31
                                                                 托管协议


    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
   销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性划出,由基金管
理人根据相关协议分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
    (四)证券交易或结算费用、基金财产划拨支付的银行费用、证券账户账户
开户费用及银行账户维护费用、除法律法规、中国证监会另有规定外的基金合同
生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关
的会计师费和律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当
期基金费用。
    (五)不列入基金费用的项目
    基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费用以及其他费用不得从基
金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基
金费用。
    (六)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致,可根据基金发展情况并根据法律法规规
定和基金合同约定,调低销售服务费等相关费率。基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
    (七)基金管理费、基金托管费的复核程序
    基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等,根据本托管协
议和基金合同的有关规定进行复核。
    (八)违规处理方式
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。




                                   32
                                                              托管协议



               十二、基金份额持有人名册的保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基
金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持
有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供,基金托管人得到基金
管理人提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子
或文档的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的
除外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料
时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保
证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。




                                  33
                                                               托管协议



                   十三、基金有关文件档案的保存
    (一)档案保存
    基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
    (二)合同档案的建立
    1、基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管
人处。
    2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。
    (三)变更与协助
    若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
    (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上。




                                  34
                                                                托管协议



               十四、基金管理人和基金托管人的更换
    (一)基金管理人的更换
    1、基金管理人的更换条件
    有下列情形之一的,经中国证监会批准,可以更换基金管理人:
    (1)被依法取消基金管理人资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    2、更换基金管理人的程序
    (1)提名 :新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上(含 2/3)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时
基金管理人;
    (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备
案;
    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
    (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值;
    (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公
告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;
    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
                                   35
                                                               托管协议


    3、原任基金管理人职责终止后,新任基金管理人或基金临时管理人接受基
金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
    (二)基金托管人的更换
    1、基金托管人的更换条件
    有下列情形之一的,经中国证监会批准,可以更换基金托管人:
    (1)被依法取消基金托管人资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
    2、更换基金托管人的程序
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上(含 2/3)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时
基金托管人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案;
    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
    (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人
核对基金资产总值和基金资产净值;
    (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公


                                   36
                                                              托管协议


告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支。
    3、原基金托管人职责终止后,新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快交接基金资产。
    (三) 基金管理人和基金托管人的同时更换程序
    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上联合公告。




                                  37
                                                              托管协议



                          十五、禁止行为
    本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
    (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
    (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
    (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人
以外的第三人牟取利益。
    (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
    (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
    (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
    (七)基金管理人、基金托管人高级管理人员和其他从业人员相互兼职。
    (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
    (九)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
    (十)基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    (十一)基金管理人、基金托管人玩忽职守,不按照规定履行职责。
    (十二)基金财产用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
                                    38
                                                              托管协议


    (十三)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有
关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其
他行为。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定
为准。




                                  39
                                                               托管协议



        十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案
后执行。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止;
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算组,基金管理
人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期
货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护各类基金
份额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
                                  40
                                                              托管协议


    (4)制作清算报告;
    (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    3、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    5、基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    6、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并
将清算报告提示性公告登载在指定报刊上;清算过程中的有关重大事项须及时公
告;基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律
师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    7、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                    41
                                                              托管协议



                          十七、违约责任
    (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。
    (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。
    (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就损失进行赔偿;
给基金财产造成损失的,应就损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基
金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人可以免责:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等;
    4、基金托管人对于不在其能控制范围内的基金财产中证券、债券等有价证
券等实物的毁损造成的损失。
    (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施,尽力防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的
损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必
要支持。
    (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的
影响。
                                  42
                                                                 托管协议


                       十八、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终
局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。




                                  43
                                                              托管协议



                      十九、托管协议的效力
    双方对托管协议的效力约定如下:
    (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当
事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册
的文本为正式文本。
    (二)托管协议自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效之
日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
    (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
    (四)本协议一式六份,协议双方各持二份,备存二份,上报中国证监会和
银行业监督管理机构各一份,每份具有同等法律效力。




                                  44
                                                              托管协议



                          二十、其他事项
    如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应
予以配合,承担司法协助义务。
    除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




                                  45
                                                               托管协议


(本页无正文,为《浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金托管协议》签署页,
无正文)




基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 (盖章)




法定代表人或授权代表:




基金托管人:中国光大银行股份有限公司 (盖章)




法定代表人或授权代表:




签订日:

签订地:



                                  46
                                                                               托管协议


附件 1:各方业务人员联系核实信息表



            业务人员及其 工作职责            办公电话                   手机
               何小星(TA 清算 )          0571-87903792           18049956285
     浙江
            张钧(TA 清算、系统维护)      0571-87903885           13355818352
     浙商
基               张如建(交收)            0571-87903386           13325718300
     证券
金             虞光远(估值核算)          0571-87903873           13666676536
     资产
管              张瑶(估值核算)           0571-87903886           18606509726
     管理
理             俞绍锋(综合协调)          0571-87901972           13957109734
     有限
人                        指定邮寄地址及邮编                       指定传真
     公司
             杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
                                                           0571-87903794
                           邮编 310020
            业务人员及其 工作职责            办公电话                   手机
                 总行业务处长
                                          010-63639166           13901007606
                   高迎春
            总行(核算、系统)李瑞
                                          010-63639149            18911315017
                      涛
                   总行核算
                                          010-63639141           13488775165
                   凌冶凇
     中国   总行清算(非担保交收)
托                                        010-63639155            13911988943
     光大           周晓漫

     银行   总行清算(非担保交收)
人                                        010-63639184           13601061974
     总行           李国强
                   跨行存款
                                          010-63639140           13910587399
                   王 晶
                   收据接收
                                       010-63639177(6)         17090825580
                   薛 冬
                          指定邮寄地址及邮编                       指定传真
                                                             010-63639145/63639146
                北京西城区太平桥大街 25 号;100033             63639147/63639153


            业务人员及其
                                  办公电话                       手机
              工作职责
             中心副主任          010-66567609
     中国      吴国平
托   光大
管   银行
人   北京                                                    13601015389
     中心
                                                                               托管协议

              核算主管            010-66567606
                李响

                                                               13810174168




            清算主管 王          010-66567085
                玉屏
                                                               13366123978



                         指定邮寄地址及邮编
                                                                    指定传真


            北京市西城区宣武门内大街 1 号托管业务中心
                                                            01066567016/7049/7158/7320
                          邮编:100031
            业务人员及其
                                  办公电话                        手机
              工作职责
     中国     中心主任
                                 021-23050578                  18019783598
托   光大     王嵩峰
管   银行       张俊              021-23050742                 13761948063
人   上海      苏韧韬            021-23050748                  13611808905
     中心                指定邮寄地址及邮编                         指定传真
                      上海市浦东世纪大道 1118 号
                                                                  021-23050747
                            邮编:200121
            业务人员及其
                                   办公电话                       手机
     中国     工作职责
托   光大       杨莉莉          0755-83524031                  13428969039
管   银行         戴涛            0755-83053505                18948168202
人   深圳                 指定邮寄地址及邮编                        指定传真
     中心     深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号
                                                                  0755-83053363
                            邮编:518040
            业务人员及其
                                   办公电话                       手机
     中国     工作职责
托   光大     中心主任
                                 029-87236261                  15991652740
管   银行       张津琦
人   西安         李琮            029-87236268                 13474532855
     中心                 指定邮寄地址及邮编                        指定传真
            西安市红光街 33 号               邮编:710000         029-87236115
                                                                       托管协议


附件 2:中国光大银行证券投资基金托管产品账户开立备案表

基金名称:        浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金          成立日期:

                           是否办
         办理项目                          托管人联系方式     管理人联系方式
                             理

                                    杨跃华 010-63639136
   开立银行托管账户           √                             励晓 0571-87903396
                                    李国强 010-63639184

   开立期货结算账户           √    黎 冬 18901392881        励晓 0571-87903396

             上海交易单             杨跃华 010-63639136
                                                             励晓 0571-87903396
新增交易            元              周晓漫 010-63639155

  单元       深圳交易单             杨跃华 010-63639136
                                                             励晓 0571-87903396
                    元              周晓漫 010-63639155
                                    顾荐雷
                                    13601726827
                                    021-23050111;
             上海股东账
                              √    sh_gujl@sh.cebbank.com   励晓 0571-87903396
                    户              杨昊
开立证券                            13818874244

  账户                              021-23050111

                                    廖海峰 0755-83053379、
             深圳股东账
                              √    王腾 18818799991;       励晓 0571-87903396
                    户
                                    0755-83053388-8255

             中债债券账             胡 燕 010-63639143
                              √                              励晓 0571-87903396
                    户              王 晶 010-63639140

             中债 DVP 账            胡 燕 010-63639143
                              √                              励晓 0571-87903396
开立债券            户              王 晶 010-63639140

  账户       上清所债券             胡 燕 010-63639143
                              √                              励晓 0571-87903396
                  账户              王 晶 010-63639140

             上清所 DVP             胡 燕 010-63639143
                              √                              励晓 0571-87903396
                  账户              王 晶 010-63639140

管理费收     户      名:浙江浙商证券资产管理有限公司
                                                                             托管协议


  入账户          账    号:79660188000033102
                  开户行:中国光大银行杭州滨江支行
                  户    名:中国光大银行
  托管费收
                  账    号:10010117380000001
  入账户
                  开户银行:中国光大银行(系统支付号 303100000006)


备注:1、请在需要办理的项目栏打“√” 。2、请将管理人的联系方式填写在相关业务联系人栏

处。3、我行相关联系人地址如下:

中国光大银行总行托管部:    北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 B 座 8 层 邮编:

100033     杨跃华 李国强 周晓漫 王晶 胡燕       程婧(负责估值):63639178

中国光大银行北京西单支行:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦一层              邮编:100032

黎冬

中国光大银行深圳分行:      深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号             邮编:518040

罗清华 胡承

中国光大银行上海分行:      上海市浦东世纪大道 1118 号                       邮编:200121

金燕     赵广华
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