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浙商汇金聚盈中短债A(007426)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2019-06-25 管理人:浙江浙商... 基金经理:应洁茜
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浙商汇金聚盈中短债:浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2019年第1号)

公告日期:2019-12-10

浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金
         招募说明书(更新)
                (摘要)
          (2019 年第 1 号)




      基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
      基金托管人:中国光大银行股份有限公司
                     一、基金合同的生效日期
    浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由浙江浙商
证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,
并经中国证券监督管理委员会2019年4月3日证监许可[2019]611号文《关于准予
浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册。本基金的基金
合同自2019年6月25日正式生效。


                            二、重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要(基金产品资料概要的编制、披露及更新,自中国证监会规定
之日起执行)等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投
资风险。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:利率风险、本基金持有的信用品种违约带来的信用风险、证券市场整
体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致
的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风
险等。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者
购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投
资所带来的损失。
    本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合
型基金和股票型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限
于市场风险、管理风险与操作风险、流动性风险、信用风险、本基金的特有风险、
技术风险、不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基
金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到
或超过50%的除外。
    投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注
册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年9月30日,有关财务数据
截止日为2019年9月30日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。
                           三、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
    住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号
    办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层
    法定代表人:盛建龙
    设立日期:2013 年 4 月 18 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2012]1431 号
    公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]857 号
    联系电话:(0571)87903351
    联系人:傅旭菁
    (二)注册资本和股权结构
    1、注册资本:12 亿元人民币
    2、股权结构
              股东名称                         持股占总股本比例
        浙商证券股份有限公司                         100%

    (三)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
    (1)董事会
    盛建龙先生,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。
1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务管理工作;2000 年 3 月至
2006 年 6 月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任;2006 年 7
月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理,2009 年 1 月起任浙商证券财务
总监,2014 年 12 月 6 日至 2017 年 11 月 7 日任浙江浙商证券资产管理有限公司
合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理,浙商证券
股份有限公司财务总监,浙商期货有限公司董事。
    王青山先生,董事,硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、
总经理,浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商
证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员,浙商证券股
份有限公司董事、总裁及党委委员,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商
期货有限公司董事,浙江浙商创新资本管理公司董事长。
    赵伟江先生,董事,硕士。1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部
学院教师;1997 年 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负
责人;2006 年 7 月历任浙商证券技术总监、监事长。现任浙商证券股份有限公
司副总裁,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司董事。
    高玮女士,董事,博士。1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责
任公司(原浙江财政证券公司)电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经
理、职工监事。2006 年 7 月起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙商证券股
份有限公司副总裁及首席风险官,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期
货有限公司副董事长。
    楼小平先生,董事,硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国
证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总
裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、
浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管
理有限公司董事、董事会秘书,常务副总经理。
    (2)监事
    许向军先生,监事,本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助
理工程师;2000 年至 2002 年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职;2002
年至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长;2010 年起任浙商证券股份
有限公司信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监,浙江浙商证券资
产管理有限公司监事。
    (3)高级管理人员
    盛建龙,总经理(兼),董事长,简历参见上述董事会成员基本情况。
    楼小平,常务副总经理、董事会秘书(兼)。简历参见上述董事会成员基本
情况。
    方斌,合规总监,首席风险官(兼),硕士。2002 年 7 月至 2006 年 4 月曾
任职于浙江天健会计师事务所;2006 年 4 月至 2015 年 9 月在中国证监会浙江监
管局机构监管处、上市监管处任职;2015 年 10 月至 2017 年 7 月曾任中融基金
管理有限公司总经理助理;2017 年 7 月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司
合规风控副总监;自 2017 年 11 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控
总监,2018 年 7 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官
(兼)。
    2、本基金拟任基金经理
    应洁茜,硕士学位,6 年证券从业经历。2013 年加入浙江浙商证券资产管理
有限公司,历任固定收益事业总部交易主管、投资经理助理。自 2018 年 1 月 9
日起任浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理,自 2018 年 8
月 6 日起任浙商汇金聚禄一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理,自 2018
年 11 月 22 日起任浙商汇金短债债券型证券投资基金的基金经理,自 2019 年 3 月

25 日起任浙商汇金聚鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,自
2019 年 7 月 2 日起任浙商汇金中高等级三个月定期开放债券型证券投资基金的
基金经理,自 2019 年 7 月 2 日起任浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金的
基金经理。
    本基金历任基金经理:自 2019 年 6 月 25 日至 2019 年 7 月 23 日止,范旦波
曾任本基金的基金经理。
    3、基金管理人采取集体投资决策制度,公募基金投资执行委员会分为权益
公募投资执行委员会和固定收益公募投资执行委员会,具体如下:
    权益公募投资执行委员会:主任由总经理助理周涛先生担任,委员包括:总
经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、基金经理马斌博、周文超
先生;
    固定收益公募投资执行委员会:主任由总经理助理周涛先生担任,委员包括:
总经理助理陈国辉先生、总经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、
姜金香女士。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。




                            四、基金托管人
    (一)基本情况

   名称:中国光大银行股份有限公司
   住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
   成立日期:1992 年 6 月 18 日
   批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:466.79095 亿元人民币
   法定代表人:李晓鹏
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
   投资与托管业务部总经理:张博
   电话:(010) 63636363
   传真:(010) 63639132
   网址:www.cebbank.com


    (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况

   法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北
京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会
长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士
研究生,经济学博士,高级经济师。
    张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
    (三)证券投资基金托管情况
   截至 2019 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基
金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金,托管基
金资产规模 3389.81 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企
业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。


    (四)托管业务的内部控制制度

   1、内部控制目标
   确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
   2、内部控制的原则
   (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
盖所有的岗位,不留任何死角。
   (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
   (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。
发现问题,及时处理,堵塞漏洞。
   (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
   3、内部控制组织结构
   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员
会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系,设立了投资监督与内控管理处,负责证券投资基金
托管业务的风险管理。
   4、内部控制制度
   中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投
资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等
十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行
投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清
算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监
听系统,以保障基金信息的安全。


    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

   根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投
资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
   基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


                           五、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台
住所:杭州市下城区天水巷 25 号
办公地址:杭州市五星路 201 号浙商证券大楼 7 层
法定代表人:盛建龙
联系人:芦银洁
联系电话:(0571)87901920
传真:(0571)87902581
网址:www.stocke.com.cn
客服电话:95345
(2)浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台
办公地址:杭州市五星路 201 号浙商证券大楼 7 层
联系人:芦银洁
联系电话:(0571)87901920
传真:(0571)87902581
网址:https://fund.stocke.com.cn/etrading/
2、销售机构
(1)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
联系电话:(0571)87901963
传真:(0571)87901955
网址:www.stocke.com.cn
(2)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
    联系人:张谞
    客户服务热线:95595
    网址:www.cebbank.com
    (3)扬州国信嘉利基金销售有限公司
    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
    法定代表人:刘晓光
    联系人:陈莉娜
    客户服务热线:400-021-6088
    公司网址:www.gxjlcn.com
    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构,并及时公告。
    (二)登记机构
    名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
    住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号
    法定代表人:盛建龙
    联系人:俞绍锋
    电话:(0571)87901972
    传真:(0571)87902581
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:浙江天册律师事务所
    住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
    办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼
    负责人:章靖忠
    电话:(0571)87901111
    传真:(0571)87901501
    联系人:俞晓瑜
    经办律师:刘斌、俞晓瑜
    (四)审计基金财产的会计师事务所
名称:北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
办公地址:北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
执行事务合伙人:陈胜华
电话:(010)82250666
联系人:张庆栾
经办会计师:张庆栾、李鑫
                            六、基金的名称
                   浙商汇金聚盈中短债债券型证券投资基金


                            七、基金的类型
                           债券型证券投资基金


                         八、基金的投资目标
    本基金主要通过重点投资中短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的
基础上,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。


                         九、基金的投资方向
    本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、地方政府债、
金融债、央行票据、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存
款等其它银行存款)、同业存单、货币市场工具等固定收益类品种以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
    本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券、可交换债券、
公司债、企业债、短期融资券、中期票据。
    本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%,其中投资于中短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。本基金持有现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,
现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,包括国债、
地方政府债、央行票据、金融债等债券。
    如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比
例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围或调整上述投资
品种的投资比例。



                                    1
                          十、基金的投资策略
    本基金将在有效管理风险、保持资产较高流动性的基础上,实现超过比较基
准的稳定回报。本基金的投资策略包括资产配置策略、债券投资组合策略等。
    1、资产配置策略
    本基金结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,结合国家货币政策
和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况,综合分析债
券市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投资比率,构建和调整债
券投资组合。
    2、债券投资组合策略
    在债券组合的构建和调整上,本基金综合运用久期配置、期限结构配置、类
属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理。
    (1)久期配置策略
    久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组
合的整体久期,在遵循组合久期与封闭期的期限适当匹配的前提下,有效地控制
整体资产风险。当预测利率上升时,适当缩短投资组合的目标久期,预测利率水
平降低时,适当延长投资组合的目标久期。
    (2)期限结构配置策略
    本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,包括国债、
地方政府债、央行票据、金融债等金融工具。
    本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形态可能变化给
予方向性的判断;同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布以及
投资者的期限偏好,预测收益率期限结构的变化形态,从而确定合理的组合期限
结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间
进行动态调整,从而达到预期收益最大化的目的。
    (3)类属资产配置策略
    类属资产配置策略是指现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组
合久期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
类属配置主要根据各部分的相对价值确定,增持相对低估、价格将上升的类属,
                                  2
减持相对高估、价格将下降的类属,从而获取较高的总回报。
      (4)收益率曲线策略
      收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券
组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和
期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取
子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历
史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
      (5)杠杆策略
      杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方
式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取
超额收益的操作方式。


                        十一、基金的业绩比较基准
      中债中短期债券财富(1-3 年)指数收益率*90%+3 年期定期存款利率(税
后)*10%。


                        十二、基金的风险收益特征
      本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型
基金、股票型基金。


                        十三、基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。
      1 报告期末基金资产组合情况
                                                         占基金总资产的比例
 序号               项目                  金额(元)
                                                               (%)
  1      权益投资                                    -                     -
         其中:股票                                  -                     -
  2      基金投资                                    -                     -
  3      固定收益投资                 377,156,797.10                   97.31
         其中:债券                   377,156,797.10                   97.31
                                      3
                    资产支持证券                       -                         -
     4       贵金属投资                                -                         -
     5       金融衍生品投资                            -                         -
     6       买入返售金融资产                          -                         -
             其中:买断式回购的买
                                                       -                         -
             入返售金融资产
             银行存款和结算备付金
     7                                      5,973,976.40                      1.54
             合计
     8       其他资产                       4,467,511.08                      1.15
     9       合计                       387,598,284.58                   100.00
         2 报告期末按行业分类的股票投资组合
         2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
         本基金本报告期末未持有股票。
         2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本报告期末,本基金未持有港股通投资股票。
         3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

         本基金本报告期末未持有股票。
         4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                               占基金资产净值比
     序号               债券品种            公允价值(元)
                                                                   例(%)
         1      国家债券                                   -                     -
         2      央行票据                                   -                     -
         3      金融债券                    308,427,797.10                99.16
                其中:政策性金融债           86,258,797.10                27.73
         4      企业债券                     10,367,000.00                    3.33
         5      企业短期融资券                             -                     -
         6      中期票据                                   -                     -
         7      可转债(可交换债)                         -                     -
         8      同业存单                     58,362,000.00                18.76
         9      其他                                       -                     -
     10         合计                        377,156,797.10               121.26


                                        4
         5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

                                                                   占基金资产
 序号       债券代码        债券名称    数量(张) 公允价值(元)     净值比例
                                                                     (%)
                       19浦发银行小                 30,201,000.0
     1      1928005                       300,000                        9.71
                       微债01                                  0
                                                    30,189,000.0
     2      150220     15国开20           300,000                        9.71
                                                               0
                       18建信租赁债                 20,550,000.0
     3      1822008                       200,000                        6.61
                       01                                      0
                                                    20,246,000.0
     4      170209     17国开09           200,000                        6.51
                                                               0
                                                    20,126,000.0
     5      1620060    16南京银行01       200,000                        6.47
                                                               0
         6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
         8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

         本基金本报告期末未持有权证。
         9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有股指期货。
         9.2 本基金投资股指期货的投资政策
         本基金本报告期未参与股指期货交易。
         10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         10.1 本期国债期货投资政策
         本基金本报告期未参与国债期货交易。
         10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有国债期货。

                                          5
    11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券中19浦发银行小微债01的发行人浦发
银行于2018年9月30日因未依法履行其他职责受到盐城银保监局处罚25万元人
民币。
    本基金投资该债券的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规
定。本基金管理人的投研团队对上述债券发行人违约情况进行了及时分析和跟
踪研究,认为该事件对该债券的投资价值未产生实质性影响。
    11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
    11.3 其他资产构成
   序号                   名称                      金额(元)
    1        存出保证金                                        1,077.14
    2        应收证券清算款                                           -
    3        应收股利                                                 -
    4        应收利息                                     4,466,433.94
    5        应收申购款                                               -
    6        其他应收款                                               -
    7        其他                                                     -
    8        合计                                         4,467,511.08
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本报告期末未持有股票。
    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
之间可能存在尾差。



                            十四、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


                                   6
    本基金合同生效日为 2019 年 6 月 25 日,自合同生效日起至本报告期末不足
6 个月,不披露基金过往业绩。




                            十五、费用概览
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;
    4、除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的信
息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计

                                   7
算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的销售服务年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×销售服务年费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性划出,由基金管理人根据相关协议分别支付给各基金销售机构。若遇法定
节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
                                    8
目。
    (四)基金税收
    本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




               十六、对招募说明书更新部分的说明
    基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,
主要更新内容如下:
    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,按照《基金合
同》修订内容对本基金招募说明书整体予以配套更新。
    2、“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。
    3、“九、基金的投资”部分,列示了本基金最近一期投资组合报告的内容。
    4、“十、基金的业绩”部分,列示了基金合同生效以来的投资业绩。
    5“二十三、其它应披露事项”部分进行了更新,内容为报告期内应披露的
本基金其他相关事项。




                                            浙江浙商证券资产管理有限公司
                                                        2019 年 12 月 10 日




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