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南方养老2030(007661)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:基金中的基金 成立日期:2019-12-03 管理人:南方基金... 基金经理:鲁炳良
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

南方养老2030:南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)托管协议

公告日期:2019-11-07

南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型
   发起式基金中基金(FOF)托管协议




    基金管理人:南方基金管理股份有限公司
    基金托管人:交通银行股份有限公司
                                                                                                                          托管协议




                                                         目录

一、基金托管协议当事人.......................................................................................................... 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则 .................................................................................. 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .................................................................. 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................ 10

五、基金财产的保管................................................................................................................ 11

六、指令的发送、确认和执行 ................................................................................................ 14

七、交易及清算交收安排........................................................................................................ 16

八、基金资产净值计算和会计核算 ........................................................................................ 19

九、基金收益分配.................................................................................................................... 24

十、基金信息披露.................................................................................................................... 25

十一、基金费用........................................................................................................................ 26

十二、基金份额持有人名册的保管 ........................................................................................ 27

十三、基金有关文件档案的保存 ............................................................................................ 28

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................ 29

十五、禁止行为........................................................................................................................ 32

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................ 33

十七、违约责任........................................................................................................................ 35

十八、争议解决方式................................................................................................................ 36

十九、基金托管协议的效力 .................................................................................................... 37

二十、其他事项........................................................................................................................ 38

二十一、基金托管协议的签订 ................................................................................................ 39
                                                                          托管协议




    鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限
公司,拟募集南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简
称“本基金”或“基金”);
    鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
    鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型发
起式基金中基金(FOF)的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任南方养老目标日期
2030 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)的基金托管人;
    为明确南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)的基金管理
人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议;
    除非文义另有所指,本协议的所有术语与《南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型
发起式基金中基金(FOF)基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中定
义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。




                                        1
                                                                           托管协议



第一部分          基金托管协议当事人

   (一)基金管理人
    名称:南方基金管理股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    邮政编码:518048
    法定代表人:张海波
    成立日期:1998 年 3 月 6 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 3 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
    (二)基金托管人
    名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
    法定代表人:彭纯
    成立时间:1987 年 3 月 30 日
    批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
[1987]40 号文
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经
营结汇、售汇业务。
    注册资本:742.62 亿元人民币
    组织形式:股份有限公司
    存续期间:持续经营




                                        2
                                                                           托管协议



第二部分        基金托管协议的依据、目的和原则

    订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《养老目标证券投资基金指引(试
行)》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、
《南方养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金合同》(以下简
称《基金合同》)及其他有关规定。
    本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金
财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则,
经协商一致,签订本协议。




                                        3
                                                                           托管协议



第三部分        基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的
投资范围、投资对象进行监督。
    本基金投资于依法发行或上市的基金、股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。具体包括:经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金
份额(含 QDII、香港互认基金)、股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票及沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及深港通允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会
允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金的投资组合比例为:80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依法核准或注册
的公开募集的基金份额(含 QDII、香港互认基金)。基金投资于股票、股票型基金、混合型
基金和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例合计不超过基金资产的 60%。
投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金阶段性的资产配置如下表所示。此处权益类资产中的混合型基金,是指根据定期
报告披露情况,最近四个季度报告披露的持有股票市值占基金资产比例均在 50%以上的混
合型基金。

                   时间段                      权益类资产比例(%)
       基金合同生效之日至 2021.12.31                35%-60%
             2022.1.1-2024.12.31                    25%-50%
             2025.1.1-2027.12.31                    15%-40%
             2028.1.1-2030.12.31                    5%-30%
                 2031.1.1 起                         0-30%
    在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和

证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的

最佳平衡。在法律法规有新规定的情况下,在履行适当程序之后,基金管理人可对上述比
                                        4
                                                                           托管协议


例做适度调整。
    (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。
    根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
    (1)本基金 80%以上基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基
金份额(含 QDII、香港互认基金);基金投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基
金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例合计不超过基金资产的 60%;商品基金(含
商品期货基金和黄金 ETF)投资占基金资产的比例不超过 10%;
    (2)本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    (3)本基金持有单只基金的市值,不高于本基金资产净值的 20%,且不得持有其他
基金中基金;
    (4)本基金投资其他基金时,被投资基金的运作期限不少于 2 年,最近 2 年平均季末
净资产应当不低于 2 亿元;被投资基金为指数基金、ETF 和商品期货基金的,运作期应当
不少于 1 年,最近定期报告披露的季末基金净资产不低于 1 亿元;被投资基金的基金管理
人及基金经理最近 2 年没有重大违法违规行为;被投资基金运作合规,风格清晰,中长期
收益良好,业绩波动性较低;
    (5)权益类资产中的混合型基金,其最近四个季度报告披露的持有股票市值占基金资
产比例均不低于 50%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基金(ETF 联接基金除外)不超
过被投资基金净资产的 20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准;
    (7)在本基金开放日,本基金投资于流通受限基金不高于本基金资产净值的 10%;
流通受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限锁定期
内不可赎回的基金,但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金;
    (8)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (10)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不
得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
                                        5
                                                                                托管协议


    (13)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
    (14)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (15)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
    (16)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (17)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
    (18)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (19)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不
得展期;
    (20)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
    (21)货币市场基金投资占基金资产比例不超过 15%;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款第
(3)项、第(6)项规定的投资比例的,基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整,但
中国证监会规定的特殊情形除外。除上述第(2)、(3)、(6)、(11)、(12)和(17)项另有
约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但
中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则

本基金投资不再受相关限制。
    (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁
止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
    (1)承销证券;


                                           6
                                                                         托管协议


    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防
范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
    如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
    (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
    1.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银
行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和
不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个
工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
    2.基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对
手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
    (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
选择存款银行进行监督。
    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确
定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
    本基金投资银行存款应符合如下规定:
    1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
    2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协

                                         7
                                                                          托管协议


议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和
职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
    4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作
办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    (6)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    1.基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
    3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少
于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有
足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认
可的方式确认收到上述资料。
    4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价
格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
    5.基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述资
料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的
消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通
受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监
会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

                                        8
                                                                          托管协议


托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
    (7)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其
他方面进行监督。


    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理
人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管
人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。


    (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并
改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法
规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人在限期内纠正。
    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基
金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监
会报告。




                                         9
                                                                           托管协议



第四部分       基金管理人对基金托管人的业务核查

   根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托
管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否
按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
   基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。
   基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管
理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
   基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
托管人在限期内纠正。




                                      10
                                                                           托管协议



第五部分         基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则
    (1)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何资产。
    (2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    (3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等其他
投资所需账户。
    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。
    (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金
银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责
任。


    (二)基金募集资产的验证
    基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2
名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资
金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相
关证明文件。


    (三)基金的银行存款账户的开立和管理
    (1)基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
    (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国
人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的
银行存款账户进行。
    (3)本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任
何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
    (4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,
并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业
务。
                                        11
                                                                          托管协议


   (5)基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户
结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结
算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。



   (四)基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管理

   1.基金管理人应通知基金托管人拟投资基金的登记机构,基金托管人根据基金管理人

通知在相关登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。

   2.基金账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何基金账户,亦不得使用基金的任何基金

账户进行本基金业务以外的活动。

   3.基金账户的开立和基金账户卡(如有)的保管由基金托管人负责,账户资产的管理

和运用由基金管理人负责。


   (五)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
   基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
   基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
   基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开
立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。


   (六)债券托管账户的开立和管理
   (1)基金合同生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通过后在中央
国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托
管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全
国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交
易账户。
   (2)基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金
管理人保存。


                                      12
                                                                           托管协议


   (七)其他账户的开立和管理
   若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。


   (八)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
   实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
   银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。


   (九)与基金财产有关的重大合同的保管
   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签
署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保
管期限按照国家有关规定执行。
   对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。




                                      13
                                                                          托管协议



第六部分        指令的发送、确认和执行

    对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项应当按
照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人双方共同确认的方式执行。
    (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    基金管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员
名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定基金管理人向基金托管
人发送指令时基金托管人确认有权发送人员(以下简称“被授权人”)身份的方法。基金
管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后,以电话形
式向基金托管人确认,授权通知自其上面注明的启用日期开始生效,在此后三个工作日内
基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。
    基金托管人收到授权通知后,将签字和印鉴与预留样本核对无误后,应在收到授权通
知当日电话向基金管理人确认。
    基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作
人员以外的任何人泄露,法律法规或有权机关另有要求的除外。


    (二)指令的内容
    指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付
的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支付号等执行支
付所需内容,加盖预留印鉴。


    (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
    基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定,在其
合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权限发送指令。指令由“授
权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方式向基金托管人发送。发送后基金管
理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人必须在 15:00 之前向基金托管
人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余额,15:00 之后发送付款指令或截止
15:00 时账户资金不足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。对基金管理人在没有充
足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理
人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如基金管理人要求当天某一
时点到账,必须至少提前 2 小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基
金管理人指令传输不及时或账户资金不足,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时
执行的,基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留
印鉴后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金
                                       14
                                                                          托管协议


托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行指令。指令执行完毕后,
基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行
表面相符性的形式审查,对其真实性不承担责任。


    (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
    基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信
息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时,发现基金管
理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。


    (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,如发现基金管理人的投资指令违反有
关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定,如交易未生效,则不予执行并立即通
知基金管理人;如交易已生效,则以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到
通知后应及时核对,并以约定形式向基金托管人反馈,由此造成的损失由基金管理人承担。
    基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,如发现投资指令有可能违反法律法规、
《基金合同》、本协议的规定,应暂缓执行指令,通知基金管理人改正。如果基金管理人
拒不改正,基金托管人有权向中国证监会报告。


    (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
    基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行,应在发现后及
时采取措施予以弥补,给基金份额持有人造成损失的,对由此造成的直接经济损失负赔偿
责任。


    (七)被授权人员的更换
    基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少三个工作日,使
用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知,注明启用日期,同时电话通知基
金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。基金管理人对授权通
知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知
的正本送交基金托管人。
    如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基金托管人,
则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,
基金管理人不承担责任。




                                       15
                                                                         托管协议



第七部分        交易及清算交收安排

    关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金托管人双方
共同确认的方式执行。
    (一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
    基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
    基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基金管理人
应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托
管人,并在法定信息披露公告中披露相关内容。


    (二)基金投资证券后的清算交收安排
    (1)资金划拨
    对于基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不
得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时,基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基
金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处
理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法
规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令,基金托管
人有权止付但应及时电话通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
    (2)结算方式
    支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式,基金
托管人可根据需要进行调整。
    (3)证券交易资金的清算
    本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割,由基金托管人负责办理。
    本基金场外证券投资的清算交割,由基金托管人根据基金管理人的指令通过登记结算
机构办理。本基金场内证券投资的清算交割,由基金托管人根据双方签订的《托管银行证
券资金结算协议》约定,由基金托管人负责办理。但本基金场内证券投资涉及 T+0 日非担
保、RTGS 交收的业务,基金管理人应在 T+0 日 15:00 前书面通知基金托管人办理交收,
否则基金托管人不能保证相关清算交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基
金资产的损失,应由基金托管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规
的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基
金管理人,由基金管理人负责解决,基金托管人应给予必要的配合,由此给基金造成的损
失由基金管理人承担。

                                         16
                                                                         托管协议


   基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金管理人。
   由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款,按照登记结算机构的有关
规定办理。


   (三)基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对
   对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前,
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与
会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计
责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后,将编制的
基金资金、证券账目传送给基金托管人,基金托管人按日进行账目核对。
   对实物券账目,相关各方定期进行账实核对。
   基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。
   双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。

    基金投资基金的交易、持仓核对:

    基金管理人于交易确认日通过登录所持仓基金的公司网站下载基金交易确认数据或取

得其提供的确认单,下载或取得后基金管理人应传真给基金托管人,双方各自进行场外基

金的交易核对,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

基金管理人应确保下载的数据或取得的确认单于交易确认日传递给基金托管人,因传递不

及时造成基金份额确认不准确的,基金托管人不承担相应的责任。

   基金管理人和基金托管人需要定期核对基金持仓账目,确保双方账目与所持仓基金公

司的数据相符,如存在差异应及时互相通知并协调解决。


   (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议
当事人的责任界定
   (1)基金份额申购、赎回的确认,清算由基金管理人指定的登记机构负责。
   (2)基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托
管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整
性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回
及转换款项。
   (3)基金管理人应在交收日前将申购净额(不包含申购费)划至托管账户。如申购净
额未能如期到账,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成
损失的,由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。
   (4)基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金托管人依

                                      17
                                                                        托管协议


据划款指令在 T+3 日(包含赎回产生的应付费用)划至基金管理人指定账户。基金管理
人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨,由此造成的损失,由责任方承
担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。


   (五)基金收益分配的清算交收安排
   (1)基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管人复核后报中国证
监会备案并公告。
   (2)基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,基金管理人应
及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据划款指令在指定划付日
及时将资金划至基金管理人指定账户。
   (3)基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。




                                      18
                                                                          托管协议



第八部分       基金资产净值计算和会计核算

   (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
   基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应
于每个工作日交易结束后计算基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人
对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予
以公布。
   本基金按以下方法估值:
   1、证券交易所上市的有价证券的估值
   (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
   (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
   (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
   (4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
   (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市
场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
   (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应
以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日
公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活
动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。
   2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
   (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
   (2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

                                         19
                                                                           托管协议


    (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对
银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利
率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
    4、基金估值方法
    (1)本基金投资于非上市基金的估值。
    1)基金中基金投资的境内非货币市场基金,按所投资基金估值日的份额净值估值。
    2)基金中基金投资的境内货币市场基金,按所投资基金前一估值日后至估值日期间(含
节假日)的万份收益计提估值日基金收益。
    (2)本基金投资于交易所上市基金的估值。
    1)基金中基金(ETF 联接基金除外)投资的 ETF 基金,按所投资 ETF 基金估值日的收
盘价估值。
    2)基金中基金投资的境内上市开放式基金(LOF),按所投资基金估值日的份额净值估
值。
    3)基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金,按所投资基金估值日的
收盘价估值。
    4)基金中基金投资的境内上市交易型货币市场基金,如所投资基金披露份额净值,则
按所投资基金估值日的份额净值估值;如所投资基金披露万份(百份)收益,则按所投资
基金前一估值日后至估值日期间(含节假日)的万份(百份)收益计提估值日基金收益。
    (3)如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情
况,根据以下原则进行估值:
    1)以所投资基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与基金中基金估值频率一致但
未公布估值日基金份额净值,按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
    2)以所投资基金的收盘价估值的,若估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生
重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后市场环境发生了重大变化的,可
使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近
交易市价,确定公允价值。
    3)如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分,基金管理人

                                         20
                                                                         托管协议


应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素
合理确定公允价值。
    当基金管理人认为所投资基金按上述进行估值存在不公允时,应与托管人协商一致采
用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。
    5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。
    7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基
准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
    8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
    9、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。


    (二)净值差错处理
    当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成
损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托
管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。
    (1)如采用本协议第八部分“(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中
估值方法的第(1)-(10)进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核
过程中没有发现,且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金
支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管
理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任;
    (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算
结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计
算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;

                                       21
                                                                           托管协议


    (3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(11)项进行估值时,所造成的误差不
作为基金份额净值错误处理。
    由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
    针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行
业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。


    (三)基金会计制度
    按国家有关部门制定的会计制度执行。


    (四)基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期
进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基
金管理人的处理方法为准。


    (五)会计数据和财务指标的核对
    双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管
人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。


    (六)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编
制,应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招募说明书在基金合同生效后每 6 个月
公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60
日内公告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。基金合同生效不足两个月的,基金管
理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
    基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月月度报表的编制,对报表盖章后将有关报表
提供基金托管人;基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时以书面
或其他双方约定的方式通知基金管理人。对于季度报告、半年度报告、年度报告、更新招


                                         22
                                                                         托管协议


募说明书等定期报告,基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、
复核及公告。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金
托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具
复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。




                                       23
                                                                         托管协议



第九部分        基金收益分配

    基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例向基金份额
持有人进行分配。
    (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定,具体规定如下:
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,
具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、本基金每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下,基金管理人可在与基金托管人协商一致,并按照监管部门要求履行适当程序后对基
金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日在指定媒介
公告。



    (二)基金收益分配方案的确定与公告

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指

定媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。




                                         24
                                                                         托管协议



第十部分        基金信息披露

    (一)保密义务
    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金信息披
露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方
获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密,不得向任何第三方泄露。法律
法规另有规定的以及审计需要的除外。
    如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
    (1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
    (2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管
机构的命令决定所做出的信息披露或公开。


    (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的
信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履
行按照法定方式和时限披露的义务。
    本基金信息披露的文件,包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基金资产净
值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并公布。
    基金托管人应按本协议第八部分第(六)款的规定对相关报告进行复核。基金年报经
有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
    本基金的信息披露公告,必须在中国证监会指定的媒介发布。


    (三)暂停或延迟信息披露的情形
    (1)不可抗力;
    (2)发生暂停估值的情形;
    (3)法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。


    (四)基金托管人报告
    基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。基金托
管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金半
年度报告和年度报告的组成部分。




                                         25
                                                                          托管协议



第十一部分 基金费用

    (一)基金管理人的管理费
    本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本
基金的管理费按 1.0%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.0%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公开募集
证券投资基金部分
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


    (二)基金托管人的托管费
    本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本
基金的托管费按 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公开募集
证券投资基金部分
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


    (三)从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金
费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定;基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不
得从基金财产中列支;基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基
金合同》的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的
有关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人
做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。
                                       26
                                                                          托管协议



第十二部分 基金份额持有人名册的保管

    基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名
册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年
最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额
持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
    基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
    (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
    (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机
构编制的基金份额持有人名册;
    (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金
份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。




                                         27
                                                                        托管协议



第十三部分 基金有关文件档案的保存

    基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金
托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会
计报告、交易记录和重要合同等,保存期限不少于 15 年。
    基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管
理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。
    基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文
件。




                                       28
                                                                          托管协议



第十四部分 基金管理人和基金托管人的更换

    (一)基金管理人的更换
    (1)基金管理人职责终止的条件
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    1)被依法取消基金管理资格;
    2)被基金份额持有人大会解任;
    3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    (2)基金管理人的更换程序
    原基金管理人职责终止后,基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在
新基金管理人产生前,中国证监会可指定临时基金管理人。
    1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基
金份额的基金份额持有人提名;
    2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理
人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)表决通过;
    3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;
    4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
    5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任
基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产
总值;
    7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列
支;
    8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求
替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
    (3)原基金管理人职责终止后,新基金管理人或基金临时管理人接受基金管理业务前,
原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份额持有人的
利益造成损失,并有义务协助新基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运

                                          29
                                                                          托管协议


作。


    (二)基金托管人的更换
    (1)基金托管人职责终止的条件
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
    2)基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;
    3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
    4)法律法规规定的其他情形。
    (2)基金托管人的更换程序
    原基金托管人职责终止后,基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在
新基金托管人产生前,中国证监会可指定临时基金托管人。
    1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基
金份额的基金份额持有人提名;
    2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管
人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)表决通过;
    3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;
    4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
    5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时
接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;
    7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列
支。
    (3)原基金托管人职责终止后,新基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金
份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金
资产。


    (三)基金管理人与基金托管人同时更换
    原基金管理人和基金托管人分别按上述程序职责终止后,基金份额持有人大会需在六

                                          30
                                                                         托管协议


个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人产生前,中国证监
会可指定临时基金管理人和基金托管人。
    1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%
以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。




                                       31
                                                                           托管协议



第十五部分 禁止行为

    本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下:
    (一)《基金法》中约定的基金管理人和基金托管人禁止的行为。
    (二)除非法律法规及中国证监会另有规定,托管协议当事人不得用基金财产从事《基
金法》第七十三条禁止的投资或活动。
    (三)除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定,基金管理
人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。
    (四)基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的方式公
开披露的信息,不得对他人泄露。
    (五)基金管理人不得在资金头寸不足的情况下,向基金托管人发送划款指令。
    (六)在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下,基金托管人
对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
    (七)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,基金托管人不得动用或处
分基金财产。
    (八)基金管理人与基金托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。基金
托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级基金管理人员或其他从业人员
不得相互兼职。
    (九)《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
    (十)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
    法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。




                                       32
                                                                           托管协议



第十六部分 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

   (一)基金托管协议的变更
   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。


   (二)基金托管协议的终止
   (1)《基金合同》终止;
   (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金财产;
   (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理权。
   (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。


   (三)基金财产的清算
   (1)基金财产清算组
   在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
   1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
   2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
   3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   (2)基金财产清算程序
   1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
   2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   3)对基金财产进行估值和变现;
   4)制作清算报告;
   5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
   6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   7)对基金剩余财产进行分配。
                                       33
                                                                        托管协议


    (3)清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    (4)基金剩余财产的分配
    基金财产按如下顺序进行清偿:
    1)支付基金财产清算费用;
    2)缴纳基金所欠税款;
    3)清偿基金债务;
    4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (5)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (6)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。




                                        34
                                                                         托管协议



第十七部分 违约责任

   (一)基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担
违约责任。


   (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定或者
本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依
法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带
赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程
度向另一方追偿。但是发生下列情况,当事人可以免责:
   (1)不可抗力;
   (2)基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不
作为而造成的损失等;
   (3)基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成
的损失等。
   如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金投资者造成
损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资者的损失,则守约方有
权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
   当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损失的
扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方
因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
   由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金资产或基金投资者损失,基金管理人和
基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
或降低由此造成的影响。


   (三)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。


   (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份
额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。


   (五)本协议所指损失均为直接损失。




                                         35
                                                                          托管协议



第十八部分 争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中华人民共和国法律管辖。




                                       36
                                                                           托管协议



第十九部分 基金托管协议的效力

    (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应
经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章,协议当事人双方
根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报中国证监会备案的文本为正式文
本。


    (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生
效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告
之日止。


    (三)基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。


    (四)基金托管协议一式 6 份,除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外,基金管理
人和基金托管人分别持有 2 份,每份具有同等的法律效力。




                                       37
                                                                     托管协议



第二十部分 其他事项

  本协议未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




                                    38
                                  托管协议



第二十一部分 基金托管协议的签订




                         39
本页为《南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)托管协议》签

署页,无正文



基金管理人:南方基金管理股份有限公司(章)




法定代表人或授权签字人(签字或盖章):




基金托管人:交通银行股份有限公司(章)




法定代表人或授权签字人(签字或盖章):




签订地点:
签订日期:      年   月   日
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