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南方ESG股票C(008265)

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投资类型: 成立日期: 管理人:南方基金... 基金经理:
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基金公告

南方ESG股票C:南方ESG主题股票型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要

公告日期:2019-11-21

               南方ESG主题股票型证券投资基金(C类份额)
                              基金产品资料概要

                                                           更新日期:2019年11月21日

      本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

      作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况

    基金简称           南方 ESG 股票 C    基金代码         008265
                       南方基金管理股份                    中国工商银行股份
    基金管理人                            基金托管人
                       有限公司                            有限公司
    基金合同生效日     -                  交易币种         人民币
    基金类型           股票型             开放频率         每个开放日
    运作方式           普通开放式
                                          开始担任本基金
                                                           -
    基金经理           章晖               基金经理的日期
                                          证券从业日期     2009 年 7 月 16 日


二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

                     在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化
    投资目标
                     研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。
                         本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主
                     板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
                     内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
                     的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、债券
                     (包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
                     企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
                     次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、
    投资范围         可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持
                     证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他
                     银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货
                     以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中
                     国证监会的相关规定。
                         本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%(其中
                     港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%),其中投
                     资于 ESG 主题证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。
                   本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
                   的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
                   到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、
                   存出保证金、应收申购款等。
                        如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金
                   管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
                   1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、
    主要投资策略 股指期货等投资策略;5、国债期货等投资策略;6、资产支持
                   证券投资策略
                   中证中财沪深 100ESG 领先指数收益率×75%+中证港股通综合
    业绩比较基准
                   指数(人民币)收益率×10%+上证国债指数收益率×15%
                   本基金为股票型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益
                   率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。本基金可投
    风险收益特征 资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场
                   波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港
                   市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
    注:详见《南方 ESG 主题股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
    资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图


三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
                                金额(M)           收费方式
          费用类型                                                 备注
                            /持有期限(N)           /费率
                                                                  本基金
          认购费                   -                     0.0%   C 类份额无
                                                                  认购费
                                                                  本基金
    申购费(前收费)               -                     0.0%   C 类份额无
                                                                  申购费
                                  N<7 日                1.5%
          赎回费             7 日≤N<30 日              0.5%
                                 N≥30 日                0.0%

(二)基金运作相关费用
    以下费用将从基金资产中扣除:
    费用类别                           收费方式/年费率
    管理费                             1.50%
    托管费                             0.25%
    销售服务费                         0.6%
    其他费用                           会计费、律师费、审计费等
    注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
       申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销
       售、登记等各项费用。
       本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    一)本基金的特有风险
    1、本基金为股票型证券投资基金,股票投资占基金资产的比例范围为80%-95%,港股通
股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。因此,国内和港股通标的股票市场和债券市场
的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。
    2、投资港股通股票的风险
    本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场
风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险,包括但不限于汇
率风险、香港市场风险、香港交易市场制度或规则不同带来的风险、港股通制度限制或调整
带来的风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险等
    3、本基金投资股指期货的风险。
    本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:
    (1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
    (2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
    (3)基差风险:是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
风险。
    (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
    (5)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大
的收益波动。
    (6)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
    (7)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。
    4、本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货
价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。
    5、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
    (1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合
约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现金流
不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
    (2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风险,即资产
支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。
    (3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
    (4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。
    (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的
风险。
    (6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,
而存在的法律风险和履约风险。
    6、本基金投资流通受限证券的风险。
    本基金可投资于流通受限证券,因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的
风险,同时由于流通受限证券的非流通特性,在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通,
在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前,本基金管理人
已建立了健全的内部控制体系,全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、
信息披露、日常风险监控等环节,做好危机处理预案,确保流通受限证券投资的合法合规。
    7、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资人,
其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照本基金
相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。
    二)债券市场风险。债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各
种因素的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。
    三)开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。
    四)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    五)流动性风险等。
(二)重要提示
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式

    以下资料详见南方基金官方网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899]
     《南方ESG主题股票型证券投资基金基金合同》、
    《南方ESG主题股票型证券投资基金托管协议》、
    《南方ESG主题股票型证券投资基金招募说明书》
     定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
     基金份额净值
     基金销售机构及联系方式
     其他重要资料
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