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华安动态灵活配置混合(040015)

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投资类型:混合型 成立日期:2009-12-22 管理人:华安基金... 基金经理:蒋璆
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基金公告

华安动态灵活配置:更新的招募说明书摘要2011年第1号

公告日期:2011-02-01


             华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2011年第1号
    
    基金管理人:华安基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    二〇一一年二月
    重要提示
    华安动态灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")由华安基金管理有限公司(以下简称"基金管理人")依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会2009年10月29日证监许可[2009]1115号文核准。本基金基金合同自2009年12月22日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或"基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证")。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本摘要书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本摘要所载内容截止日为2010年12月22日,有关财务数据截止日为2010年9月30日(未经审计),净值表现截止日为2010年6月30日(未经审计)。
    目 录
    一、基金管理人 1
    二、基金托管人 6
    三、相关服务机构 7
    四、基金的名称 31
    五、基金的类型 32
    六、基金的投资目标 32
    七、基金的投资方向 32
    八、基金的投资策略 32
    九、基金的业绩比较基准 40
    十、基金的风险收益特征 40
    十一、基金投资组合报告(未经审计) 40
    十二、基金的业绩 45
    十三、费用概览 46
    十四、对招募说明书更新部分的说明 49
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1、名称:华安基金管理有限公司
    2、住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
    3、法定代表人:李勍
    4、设立日期:1998年6月4日
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
    6、联系电话:(021)38969999
    7、联系人:冯颖
    8、客户服务中心电话:40088-50099
    9、网址:www.huaan.com.cn
    (二)注册资本和股权结构
    1、注册资本:1.5亿元人民币
    2、股权结构
    持股单位 持股占总股本比例
    上海国际信托有限公司 20%
    上海电气(集团)总公司 20%
    上海锦江国际投资管理有限公司 20%
    上海工业投资(集团)有限公司 20%
    国泰君安投资管理股份有限公司 20%
    (三)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
    (1)董事会:
    俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
    冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
    陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
    马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
    董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
    王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
    独立董事:
    萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
    吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
    夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
    (2)监事会:
    谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。
    陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
    柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
    徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。
    李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
    汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
    赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
    诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
    (3)高级管理人员:
    俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
    李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,自2001年开始,长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。
    邵杰军先生,研究生学历,15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
    韩勇先生,研究生学历,经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作,在中国证券监督管理委员会从事监管工作,现任华安基金管理有限公司副总裁。
    李炳旺先生,研究生学历,24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。
    章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。
    2、本基金基金经理
    宋磊先生,工学硕士,12年证券、基金行业从业经历,2000年3月加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部研究员、研究发展部总监助理、副总监等,现任研究发展部总经理,2009年12月起同时担任本基金的基金经理。
    张翥先生,经济学硕士,13年证券、基金行业从业经历,1998年7月加入华安基金管理有限公司,曾任基金投资部高级交易员、研究发展部行业研究员、策略分析师。2009年12月起担任本基金的基金经理。
    3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    李  勍先生,总裁
    王国卫先生,首席投资官
    孙志方先生,总裁助理
    尚志民先生,基金投资部总经理
    宋  磊先生,研究发展部总经理
    诸  慧女士,集中交易部总经理
    上述人员之间不存在亲属关系。
    4、业务人员的准备情况:
    截至2010年12月31日,公司目前共有员工249人,主要来自国内外证券公司等金融机构,其中76.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
    二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币334,018,850,026元
    联系电话:010-66105799
    联系人:蒋松云
    (二)主要人员情况
    截至2010年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年开展托管服务以来,秉承"诚实信用、勤勉尽责"的宗旨,严格履行资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队,为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至2010年9月,中国工商银行共托管证券投资基金177只,其中封闭式8只,开放式169只。2010年,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为"2009年度中国最佳托管银行",本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获"年度最佳托管银行家"称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。
    。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构及其联系人
    1、直销机构
    (1)华安基金管理有限公司上海业务总部
    地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼
    电话:(021)38969960
    传真:(021)58406138
    联系人:张剑云
    (2)华安基金管理有限公司北京分公司
    地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
    电话:(010)57635999
    传真:(010)66214061
    联系人:刘彦竹
    (3)华安基金管理有限公司广州分公司
    地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
    电话:(020)38199200
    传真:(020)38927962
    联系人:王新光
    (4)华安基金管理有限公司西安分公司
    地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
    电话:(029)87651811
    传真:(029)87651820
    联系人:满黎
    (5)华安基金管理有限公司成都分公司
    地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
    电话:(028)85268583
    传真:(028)85268827
    联系人:强智勇
    (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
    地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
    电话:(024)22522733
    传真:(024)22521633
    联系人:曹瀚
    (7)华安基金管理有限公司电子交易平台
    华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
    华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn
    华安电子交易热线:40088-50099
    传真电话:(021)33626962
    联系人:赵敏
    2、代销机构
    (1) 交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408842
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (2) 中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:肖钢
    电话:(010)66596688
    传真:(010)66593157
    客户服务电话:95566
    网址:www.boc.cn
    (3) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    客户服务电话:95588
    传真:(010)66107914
    网址:www.icbc.com.cn
    (4) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:项俊波
    客户服务电话:95599
    网址:www.95599.cn
    (5) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
    法定代表人:郭树清
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (6) 招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195049
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (7) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:孔丹
    电话:(010)65550827
    传真:(010)65550827
    客户服务电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    (8) 深圳发展银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    电话:(0755)82088888
    传真:(0755)82080714
    客户服务电话:95501
    网址:www.sdb.com.cn
    (9) 兴业银行股份有限公司
    注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
    法定代表人: 高建平
    电话:(0591)87839338
    传真:(0591)87841932
    客户服务电话:95561
    网址: www.cib.com.cn
    (10) 中国光大银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    法定代表人:唐双宁
    传真:(010)68560661
    客户服务电话:95595
    网址:www.cebbank.com
    (11) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区正义路甲4号
    办公地址:北京市东城区正义路甲4号
    法定代表人:董文标
    客户服务电话:95568
    传真:(010)58560794
    网址:www.cmbc.com.cn
    (12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号
    法定代表人:刘安东
    客户服务电话:95580
    传真:(010)68858117
    网址:www.psbc.com
    (13) 北京银行股份有限公司
    注册地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦
    办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦
    法定代表人:闫冰竹
    电话:(010)66223251
    传真:(010)66226045
    客户服务电话:(010)96169
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (14) 华夏银行股份有限公司
    注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:翟鸿祥
    电话:(010)85238423
    传真:(010)85238680
    客户服务电话:95577
    网址: www.hxb.com.cn
    (15) 上海银行股份有限公司
    注册地址: 上海市中山东二路585号
    办公地址: 上海市中山东二路585号
    法定代表人:陈辛
    电话:(021)962888
    传真:(021)63370777
    客户服务电话:(021)63370888
    网址:www.bankofshanghai.com
    (16) 广东发展银行股份有限公司
    注册地址:广州市农林下路83号
    法定代表人:李若虹
    传真:(020)87311780
    客户服务电话:(020)38322974或(020)38322542
    网址:ebank.gdb.com.cn
    (17) 平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人:孙建一
    联系电话:(0755)25859591
    传真号码:(0755)25878304
    客户服务电话:40066-99999
    网址:www.18ebank.com
    (18) 上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址:上海市延安西路728号华敏大厦26楼
    法定代表人:李秀仑
    电话:(021)62126969
    传真:(021)62521689
    客户服务电话:(021)962999
    网址:www.shrcb.com
    (19) 东莞银行股份有限公司
    注册地址:东莞市运河东一路193 号
    法定代表人:廖玉林
    电话:0769-22118118
    传真:( 0769 ) 22118020
    客户服务电话:0769-96228
    网址:www.dongguanbank.cn
    (20) 临商银行股份有限公司
    注册地址: 山东省临沂市沂蒙路336号
    法定代表人: 王傢玉
    电话:(0539)8311353
    客户服务电话:40069-96588
    网址:www.lsbchina.com
    (21) 温州银行股份有限公司
    注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼
    办公地址:温州市车站大道196号
    法定代表人:邢增福
    电话:0577-88990089
    客户服务电话:0577- 96699
    网址:www.wzbank.cn
    (22) 渤海银行股份有限公司
    注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
    法定代表人: 刘宝凤
    电话:022-58316666
    传真:022-58316259
    客户服务电话:400-888-8811
    网址: www.cbhb.com.cn
    (23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
    注册地址: 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
    法定代表人: 农惠臣
    电话:0991-824667
    传真:0991-8824667
    客户服务电话:96518
    网址:www.uccb.com.cn
    (24) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    电话:(021)62580818
    传真:(021)62583439
    客户服务电话:800-820-6888
    网址:www.gtja.com
    (25) 中信建投证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:黎晓宏
    电话:(010)65183888
    传真:(010)65182261
    客户服务电话:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
    (26) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法定代表人:何如
    电话:(0755)82130833转2181
    传真:(0755)8213395282133302
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    (27) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    电话:(0755)82943511
    传真:(0755)82943237
    客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111
    网站:www.newone.com.cn
    (28) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河北路183号大都会广场36楼
    法定代表人:王志伟
    电话:(020)87555888
    传真:(020)87555305
    网址:www.gf.com.cn
    (29) 中信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层广东省深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层北京市新源南路6号京城大厦3楼
    法定代表人:王东明
    电话:(010)84864818
    传真:(010)84865560
    网址:www.ecitic.com
    (30) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    电话:(010)66568047
    传真:(010)66568536
    客户服务电话:800-820-1868
    网址:www.chinastock.com.cn
    (31) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98号
    法定代表人:王开国
    电话:(021)23219000
    传真:(021)63410456
    客户服务电话:400-8888-001、(021)962503
    网址:www.htsec.com
    (32) 华泰联合证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
    法定代表人:马昭明
    电话:(0755)82492000
    传真:(0755)82492962
    客户服务电话: 95513
    网址:www.lhzq.com
    (33) 申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    电话:(021)54033888
    传真:(021)54035333
    客户服务电话:(021)962505
    网址:www.sw2000.com.cn
    (34) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    电话:(021)68419974
    传真:(021)68419867
    客户服务电话:(021)68419974
    网址:www.xyzq.com.cn
    (35) 长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    电话:400-8888-999
    网址:www.95579.com.cn
    (36) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    网址:www.essences.com.cn
    (37) 西南证券股份有限公司
    注册地址: 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
    办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
    法定代表人:王珠林
    电话:023-63786488
    传真:023-63786001
    客户服务电话:40080-96096
    网址:www.swsc.com.cn
    (38) 中信金通证券有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层
    法定代表人:刘军
    联系电话:(0571)85783715
    传真号码:(0571)85783771
    客户服务电话:(0571)96598
    网址:www.bigsun.com.cn
    (39) 湘财证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    办公地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
    法定代表人:林俊波
    电话:(021)68634518
    传真:(021)68865680、68865938
    客户服务电话:400-888-1551(021)68865020
    网址:www.xcsc.com
    (40) 万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
    办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
    法定代表人:张建军
    电话:020-37865070
    传真:020-37865030
    客户服务电话:400-8888-133
    网址:www.wlzq.com.cn
    (41) 国元证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    电话:(0551)2207114
    客户服务电话:4008-888-777
    网址:www.gyzq.com.cn
    (42) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
    法定代表人:张志军
    电话:(022)28455588
    客户服务电话:400-651-5988
    公司网站:www.ewww.com.cn
    (43) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:(025)84457777
    客户服务电话:(025)95597
    网址:www.htsc.com.cn
    (44) 山西证券股份有限公司
    注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:(0351)8686703
    传真:(0351)8686619
    客户服务电话:400-666-1618
    网址:www.i618.com.cn
    (45) 中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
    办公地址:青岛市东海西路28号
    法定代表人:史洁民
    电话:(0532)85022026
    传真:(0532)85022026
    客户服务电话:(0532)96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    (46) 东兴证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人: 崔海涛
    电话:(010)66555835、(010)66555637
    传真:(010)66555246(北京)、(0591)87807312(福州)
    客户服务电话:(010)66555795或(010)66555815
    网址:www.dxzy.net
    (47) 东吴证券股份有限公司
    注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
    办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
    法定代表人:吴永敏
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    客户服务电话:0512-33396288
    网址: www.dwzq.com.cn
    (48) 信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    法定代表人: 张志刚
    电话:(010)88626476
    传真:(010)88656290
    客户服务电话:400-800-8899
    网址: www.cindasc.com
    (49) 东方证券股份有限公司
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    法定代表人:王益民
    电话:(021)63325888
    传真:(021)63326173
    客户服务电话:(021)962506、400-8888-506
    网址:www.dfzq.com.cn
    (50) 方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    电话:(0731)85832343
    传真:(0731)85832342
    客户服务电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    (51) 长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
    办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:魏云鹏
    电话:(0755)83516094
    传真:(0755)83516199
    客户服务电话:(0755)82288968
    公司网站:www.cc168.com.cn
    (52) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    电话:(021)68816000-1876
    传真:(021)68815009
    客户服务电话: 10108998
    网站:www.ebscn.com
    (53) 广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
    法定代表人:吴志明
    电话:(020)87322668
    传真:(020)87325036
    客户服务电话:961303
    网址:www.gzs.com.cn
    (54) 东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    电话:(0431)85096709
    传真:(0431)85096795
    客户服务电话:(0431)96688
    网址:www.nesc.cn
    (55) 上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市九江路111号
    法定代表人:蒋元真
    电话:(021)62470304
    传真:(021)65213164
    客户服务电话:800-6200-071
    网址:www.962518.com
    (56) 新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街2号A座8层
    法定代表人:马金声
    电话:010-83561186、83561189
    传真:010-83561195
    客户服务电话:400-698-9898
    网址:www.xsdzq.cn
    (57) 国联证券股份有限公司
    注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦
    法定代表人:范炎
    电话:(0510)82831662
    传真:(0510)82830162
    客户服务电话:400-888-5288
    网址:www.glsc.com.cn
    (58) 平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    电话:4008866338
    传真:(0755)82400862
    客户服务电话:4008816168
    网址:www.pingan.com
    (59) 华安证券有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
    法定代表人:李工
    电话:(0551)5161666
    传真:(0551)5161600
    客户服务电话:(0551)5161671
    网址:www.hazq.com
    (60) 国海证券有限责任公司
    注册地址:广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人:张雅锋
    电话:(0771)5539262
    传真:(0771)5539033
    客户服务电话:全国:400-8888-100 广西:96100
    网址:www.ghzq.com.cn
    (61) 财富证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层
    法定代表人:蒋永明
    电话:(0731)4403343
    传真:(0731)4403439
    客户服务电话: (0731) 4403343
    网址:www.cfzq.com
    (62) 东莞证券有限责任公司
    注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:游锦辉
    电话:(0769)22119351
    传真:(0769)22119423
    客户服务电话:961130
    网址:www.dgzq.com.cn
    (63) 中原证券股份有限公司
    注册地址:许昌市南关大街38号
    办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
    法定代表人:石保上
    电话:(0371)65585670
    传真:(0371)65585670
    客户服务电话:(0371)967218
    网址:www.ccnew.com
    (64) 国都证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
    办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
    法定代表人:王少华
    电话:(010)84183389
    传真:(010)64482090
    客户服务电话:800-810-8809
    网址:www.guodu.com
    (65) 东海证券有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
    法定代表人:朱科敏
    电话:(021)50586660-8636
    传真:(021)50586660-8611
    客户服务电话:(021)52574550
    网址:www.longone.com.cn
    (66) 中银国际证券有限责任公司
    地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
    电话:(021)68604866
    传真:(021)58883554
    客户服务电话:4006208888
    网址:www.bocichina.com
    (67) 恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人:鞠瑾
    电话:(0471)4913998
    传真:(0471)4930707
    客户服务电话:(0471)4961259
    网址:www.cnht.com.cn
    (68) 国盛证券有限责任公司
    注册地址:江西省南昌市永叔路15号
    办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
    法定代表人:管荣升
    电话:(0791)6289771
    传真:(0791)6289395
    网址:www.gsstock.com
    (69) 宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系电话:(010)88085338
    传真号码:(010)62294470
    客户服务电话:(0991)96562、(010)62294600
    公司网址:www.ehongyuan.com
    (70) 齐鲁证券有限公司
    注册地址:山东省济南市经十路128号
    法定代表人:李玮
    传真:(0531)81283735
    客户服务电话:95538
    网址: www.qlzq.com.cn
    (71) 世纪证券有限责任公司
    注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
    法定代表人:卢长才
    电话:(0755)83199511
    传真:(0755)83199545
    客户服务电话: (0755) 83199511
    公司网站:www.csco.com.cn
    (72) 第一创业证券有限责任公司
    注册地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
    办公地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号
    法定代表人: 刘学民
    电话:0755-25832583
    传真:0755-25831718
    客户服务电话:0755-25832583
    网址:http://www.firstcapital.com.cn
    (73) 中航证券有限公司
    注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
    办公地址:江西省南昌市抚河北路291号
    法定代表人:杜航
    电话:(0791)6768763
    传真:(0791)6789414
    客户服务电话:(0791)6768763
    网址:www.scstock.com
    (74) 德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    法定代表人:王军
    电话:(021)68761616
    传真:(021)68767981
    客户服务电话:(021)68761616-8125
    网址:www.tebon.com.cn
    (75) 西部证券股份有限公司
    注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    电话:(029)87406172
    客户服务电话:96708
    网址:www.westsecu.com.cn
    (76) 广发华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    法定代表人: 黄金琳
    电话:(0591)87278701
    传真:(0591)87383610
    客户服务电话:(0591)96326
    网址: www.gfhfzq.com.cn
    (77) 华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人:李晓安
    电话:(0931)4890100
    传真:(0931)4890118
    客户服务电话:(0931)4890100
    网址:www.hlzqgs.com
    (78) 中国国际金融有限公司
    注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人:李剑阁
    电话:(010)65051166
    传真:(010)65051156
    客户服务电话:(010)65051166
    网址:www.cicc.com.cn
    (79) 瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人:刘弘
    电话:(010)59226788
    传真:(010)59226799
    客户服务电话:400-887-8827
    网址:www.ubssecurities.com
    (80) 中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层
    法定代表人:杨明辉
    电话:(0755)82026521
    传真:(0755)82056539
    客户服务电话:4006-008-008
    网址:www.cjis.cn
    (81) 中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人:吴泳良
    电话:(0755)82943755
    传真:(0755)82940511
    客户服务电话:(0755)82943750
    网址:www.zszq.com.cn
    (82) 红塔证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
    办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
    法定代表人:况雨林
    电话:(0871)3577930
    传真:(0871)3578827
    客户服务电话:(0871)3577930
    网址:www.hongtazq.com
    (83) 日信证券有限责任公司
    注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰
    电话:0471-6292587
    传真:0471-6292477
    客户服务电话:(010)88086830
    网址:www.rxzq.com.cn
    (84) 江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    电话:(0451)82336863
    传真:(0451)82287211
    客户服务电话:40066-6228
    网址:www.jhzq.com.cn
    (85) 国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街95号16楼
    法定代表人:雷波
    电话:(028)86690125
    传真:(028)86690126
    客户服务电话:(028)95105111
    网址:www.china598.com.cn
    (86) 华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代表人:陈林
    电话:(021)50122107
    传真:(021)50122078
    客户服务电话:4008209898
    网址:www.cnhbstock.com
    (87) 厦门证券有限公司
    注册地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
    办公地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
    法定代表人: 傅毅辉
    电话:0592-5161642
    传真:0592-5161140
    客户服务电话:0592-5163588
    网址:www.xmzq.cn
    (88) 爱建证券有限责任公司
    注册地址:上海市南京西路758号24楼
    办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20层-25层
    法定代表人: 张建华
    电话:(021)32229888
    传真:(021)62878701
    客户服务电话:(021)63340678
    网址:www.ajzq.com、
    (89) 英大证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
    办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人:赵文安
    电话:(0755)83007041  83007166
    传真:(0755)83007034
    客户服务电话:4008-698-698
    网址:www.ydsc.com.cn
    (90) 华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区月坛北街26号
    办公地址:北京市西城区月坛北街26号
    法定代表人:丁之锁
    电话:(010)58568007
    传真:(010)58568062
    客户服务电话:(010)58568118
    网址:www.hrsec.com.cn
    (91) 天风证券有限责任公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    法定代表人:余磊
    电话:027-87618889
    传真:027-87618863
    客户服务电话:027-87618882/028-86711410
    网址:www.tfzq.com
    (92) 中天证券有限责任公司
    注册地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲
    办公地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲
    法定代表人: 李学琦
    电话:(024)23266917
    传真:(024)23255606
    客户服务电话:4006180315
    网址:www.stockren.com
    (93) 大通证券股份有限公司
    注册地址: 大连市中山区人民路24号
    办公地址: 大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层
    法定代表人:于宏民
    电话:0411-39673301
    传真:0411-39673219
    客户服务电话:4008-169-169
    网址:www.daton.com.cn
    (94) 天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    法定代表人: 林义相
    电话:(010)66045566
    传真:(010)66574468
    客户服务电话:(010)66045566
    网址:www.txsec.com.cn
    (二)注册登记机构
    名称:华安基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼
    法定代表人:李勍
    电话:(021)38969999
    传真:(021)33627990
    联系人:赵良
    客户服务中心电话:40088-50099
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:韩炯
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:秦悦民
    经办律师:秦悦民、王利民
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:(021)61238888
    传真:(021)61238800
    联系人:金毅
    经办注册会计师:马颖旎、金毅
    四、基金的名称
    本基金名称:华安动态灵活配置混合型证券投资基金。
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式。
    六、基金的投资目标
    本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置,在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力求为投资者获取超额回报。
    七、基金的投资方向
    本基金为混合型基金,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    基金的投资组合比例为:股票资产的投资比例占基金资产的30%-80%;债券等固定收益类资产的投资比例占基金资产的0-65%;权证的投资比例占基金资产净值的0-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    八、基金的投资策略
    (一)投资策略
    本基金将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权重,辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的配置比例。在具体投资品种选择方面,本基金将综合运用定量分析和定性分析手段,精选出具有内在价值和成长潜力的股票来构建股票投资组合。在研究分析宏观经济和利率趋势等因素的基础上,选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
    1、资产配置策略
    (1)战略资产配置
    本基金将以战略资产配置策略为基础,通过研究宏观经济环境、资本市场状况等相关影响因素,对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析,合理预测各类资产的价格变动趋势,确定不同资产类别的投资比例,构建符合特定风险收益特征的最优资产组合。在正常的市场环境下,本基金将保持不同类型资产配置比例的相对稳定。
    战略资产配置的基本原则是依据投资者风险偏好和大类资产表现进行资产的优化配置。结合本基金的实际运作情况,战略资产配置主要体现在大类资产仓位的灵活配置。鉴于当前国内A股市场表现出的弱有效性特征,基金经理对仓位的调整主要将依据市场历史利差均值和当前市场波动情况,总体上将采用利差因子策略。
    (2)战术资产配置
    在战略资产配置的基础上,本基金也将采用战术资产配置策略,积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化,动态地调整股票、固定收益证券和现金等大类资产之间的投资比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,获取相对较高的基金投资收益。本基金主要将对宏观经济、估值、制度和政策的变化、市场情绪等方面的影响因素进行分析和研究,相应调整资产配置的比例关系,最终达到大类资产的合理优化配置。
    1)宏观经济
    考察宏观因素主要的目的在于评估宏观经济所处的周期阶段,并根据宏观经济的周期阶段特征来预判不同类型资产、不同行业的变化趋势,上述变化趋势将决定不同的阶段中金融资产的收益水平差异。
    2)估值
    在动态调整对上市公司群体的业绩预测基础上,采用定量分析工具,基于价值分析方法,估算股票市场整体的合理隐含股权风险溢价,并与市场实际隐含股权风险溢价水平做比较,判断股票市场是否被高估或低估以及相对偏离的程度。
    3)制度和政策
    关注国家、产业政策的变化信息,研究政策调整、经济周期和股市周期的内在联系,及时调整对产业发展前景、资产价格水平等指标的判断。
    4)市场情绪
    评估市场参与者的不理性对资产价格的过度影响作用。市场参与者不完全理性,其对市场信息错误的认知和感受,将通过其行为表现出来,反馈于市场并产生相应的过度影响作用。
    2、股票投资策略
    从长期来看,上市公司的内在价值是决定其股票价格的最终因素,只有当股票价格低于其内在价值时进行投资才能从根本上降低基金的投资风险,为投资者创造超额收益。本基金将以价值投资理念为导向,采取"自下而上"的选股方法,以深入研究股票的基本面为基础,精选价值被低估、具备中长期持续为股东创造价值的企业,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。
    我们认为,对上市公司深入的研究和分析是发掘优质股票的核心。本基金将通过定量和定性的股票筛选,得出对公司质量、盈利能力、成长性等因素的全方位评价,构建核心股票池。同时,在此基础上通过运用财务模型和估值方法,进一步发掘出符合本基金投资理念,且价值被市场低估的公司构建股票组合,并实时进行动态风险监控,对组合进行优化调整。
    (1)构建初选股票池
    本基金首先对A 股市场中的所有股票进行初选,以剔除掉明显不具备投资价值的股票,建立初选股票池。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人内部制度明确禁止投资的股票、ST和*ST股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。
    (2)构建核心股票池
    在初选股票池的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析,发掘基本面状况健康、具有良好成长性且价值相对低估的公司股票,构建核心股票池。
    1)定量评估
    本基金主要是以公司资产质量、盈利能力和成长性等几个方面为对股票进行量化筛选,考核的主要指标为:
    资产质量方面,主要考察资产负债率、固定资产周转率、流动资产周转率、利息保障倍数、自由现金流水平等指标;
    盈利能力方面,主要考察净资产收益率、主营业务利润率等指标;
    成长性方面,主要考察主营业务收入增长率、每股收益增长率、每股销售收入增长率等。
    2)定性分析
    本基金将通过包括案头分析、实际调研等在内的多种分析手段,对上市公司的品质进行判断,并根据公司品质对上市公司当前和未来的竞争优势加以评估。我们认为品质良好的企业往往具备以下特征:
    良好的公司治理结构;
    稳定的公司管理层;
    合理的公司发展战略;
    财务透明,资产质量及财务状况较好,良好的历史盈利记录;
    具备独特的核心竞争优势和定价能力;
    规模效应明显;
    具备中长期持续增长能力等。
    3)估值分析
    在估值分析方面,本基金将采用内在价值和相对价值相结合的评估方法,根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用估值模型挑选出价值相对低估的股票,完成核心股票池的构建。本基金采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、动态市盈率(PEG)、经济价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现法(DCF)等。
    (3)构建投资组合
    基金经理根据本基金的投资决策程序,结合产品的风险收益特征,在本基金核心股票池内审慎选择,构建投资组合并动态调整。
    (4)动态风险评估
    对纳入本基金投资组合的股票进行持续紧密跟踪,密切关注市场的发展变化,动态评估公司价值;同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和VaR 分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
    3、债券投资策略
    本基金将通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理,以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置,同时也对银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。类属资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析等进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券、资产支持证券等。具体债券品种选择上,主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析,筛选出流动性良好,成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
    本基金的债券投资管理将主要采取以下投资策略:
    (1)久期管理策略
    通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来市场利率走势的变化,结合基金未来现金流,确定投资组合的目标久期。原则上,预期未来利率上升,可以通过缩短目标久期规避利率风险;相反,预期未来利率下降,则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额收益。
    (2)收益率曲线策略
    在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。
    (3)互换策略
    通过对债券市场运行情况的研究,把握市场内部各品种之间(既包括同类债券之间,也包括不同市场债券之间)价格关系的暂时偏差,以获取超额收益。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。
    (4)信用类债券投资策略
    本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用风险利差具有相对投资机会的个券进行投资。
    (5)可转换债券投资策略
    可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究,在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极寻找各种套利机会,以获取更高的投资收益。
    (6)资产支持证券的投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    4、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保值的前提下,追求较为稳定的增值收益。
    5、其他衍生工具投资策略
    本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
    (二)投资限制
    1、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;
    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
    2、投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
    (2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的10%;
    (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
    (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
    (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
    (6)现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
    (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    (11)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (12)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
    (13)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。
    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
    (三)基金的融资融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:60%×沪深300指数收益率+40%×中国债券总指数收益率
    沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票, 能够反映A股市场总体发展趋势,具有权威性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
    中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    十、基金的风险收益特征
    本基金是一只混合型基金,基金的风险与预期收益都要低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等收益品种。
    十一、基金投资组合报告(未经审计)
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日。
    1、 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 1,248,758,398.06 70.85
    其中:股票 1,248,758,398.06 70.85
    2 固定收益投资 353,638,931.30 20.06
    其中:债券 353,638,931.30 20.06
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 150,768,253.77 8.55
    6 其他各项资产 9,490,121.52 0.54
    7 合计 1,762,655,704.65 100.00
    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采掘业 39,109,000.00 2.23
    C 制造业 875,001,652.03 49.99
    C0       食品、饮料 46,951,298.98 2.68
    C1       纺织、服装、皮毛 12,102,000.00 0.69
    C2       木材、家具 - -
    C3       造纸、印刷 - -
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 94,025,063.41 5.37
    C5       电子 32,129,638.50 1.84
    C6       金属、非金属 36,686,000.00 2.10
    C7       机械、设备、仪表 451,075,018.45 25.77
    C8       医药、生物制品 202,032,632.69 11.54
    C99       其他制造业 - -
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 10,211,432.00 0.58
    E 建筑业 - -
    F 交通运输、仓储业 - -
    G 信息技术业 118,542,232.79 6.77
    H 批发和零售贸易 78,818,444.96 4.50
    I 金融、保险业 53,938,000.00 3.08
    J 房地产业 27,120,000.00 1.55
    K 社会服务业 - -
    L 传播与文化产业 - -
    M 综合类 46,017,636.28 2.63
    合计 1,248,758,398.06 71.34
    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 600380 健康元 5,998,661 70,244,320.31 4.01
    2 002430 杭氧股份 1,776,514 47,912,582.58 2.74
    3 600141 兴发集团 2,200,000 44,660,000.00 2.55
    4 601607 上海医药 1,800,000 40,230,000.00 2.30
    5 600547 山东黄金 700,000 39,109,000.00 2.23
    6 600873 五洲明珠 1,500,000 39,000,000.00 2.23
    7 600303 曙光股份 1,870,750 38,200,715.00 2.18
    8 600570 恒生电子 2,200,251 35,842,088.79 2.05
    9 600066 宇通客车 1,700,000 35,547,000.00 2.03
    10 600352 浙江龙盛 3,017,977 32,624,331.37 1.86
    4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 49,945,000.00 2.85
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 11,524,747.70 0.66
    5 企业短期融资券 261,448,000.00 14.94
    6 可转债 30,721,183.60 1.76
    7 其他 - -
    8 合计 353,638,931.30 20.20
    5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 1081023 10中公用CP01 600,000 60,360,000.00 3.45
    2 1081011 10国机CP01 500,000 50,225,000.00 2.87
    3 1001060 10央票60 500,000 49,945,000.00 2.85
    4 1081017 10中谷CP01 400,000 40,244,000.00 2.30
    5 113001 中行转债 291,860 30,721,183.60 1.76
    6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    8、 投资组合报告附注
    8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    8.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    8.3 其他各项资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 756,023.35
    2 应收证券清算款 3,423,475.23
    3 应收股利 -
    4 应收利息 5,203,330.81
    5 应收申购款 107,292.13
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 9,490,121.52
    8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    十二、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (一)基金净值表现
    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
    (截止时间2010年6月30日)(未经审计)
    阶段 净值
    增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    自2009 年12 月22 日(合同生效日)起至2009 年12月31 日止 0.30% 0.05% 3.18% 1.02% -2.88% -0.97%
    自2010 年1月1 日起至2010 年6月30 日止 -15.85% 1.01% -16.19% 0.96% 0.34% 0.05%
    自2009 年12 月22 日(合同生效日)起至2010 年6月30 日止 -15.60% 0.98% -13.90% 0.96% -1.70% 0.02%
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    十三、费用概览
    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金申购费率最高不超过1.5%,且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示:
    单笔申购金额(M) 申购费率
    M<100万 1.5%
    100万≤M<500万 1.2%
    500万≤M<1000万 0.3%
    M≥1000万 每笔1000元
    本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、赎回费
    本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在投资者赎回基金份额时收取赎回费用。其中,须依法扣除所收取的赎回费总额的25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。具体费率如下:
    持有年限(Y) 赎回费率
    Y<1年 0.5%
    1年≤Y<2年 0.25%
    Y≥2年 0
    注:一年指365天,两年为730天,依此类推。
    3、转换费
    基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
    转出基金赎回费=转出份额×转出基金T日基金份额净值×转出基金赎回费率
    转出金额=转出份额×转出基金T日基金份额净值-转出基金赎回费
    基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
    基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0
    转入金额 = 转出金额-基金转换申购补差费
    转入份额 = 转入金额÷转入基金T日基金份额净值
    转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
    其中:
    转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额
    转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额
    注1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
    注2:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
    (三)其他费用
    1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    3、基金份额持有人大会费用;
    4、基金的证券交易费用;
    5、基金的银行汇划费用;
    6、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    上述基金费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (四)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (五)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
    (六)基金的税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    章节 主要更新内容
    三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
    四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。
    五、相关服务机构 更新了部分直销机构、代销机构的信息;
    更新了注册登记机构的相关信息;
    更新了会计师事务所和经办注册会计师的部分信息。
    八、基金份额的申购、赎回与转换 对"(一)日常申购、赎回与转换的场所"中部分直销和代销机构进行了更新。
    九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
    十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
    二十一、对基金份额持有人的服务 更新了"(六)基金电子交易服务"部分信息;
    对 "(八)预约交易"部分信息进行了更新。
    二十二、其他应披露事项 披露了自2010年6月23日至2010年12月22日期间本基金的公告信息。
    附件二、托管协议内容摘要 更新了"一、托管协议当事人"中基金管理人的相关信息。
    
    华安基金管理有限公司
    二〇一一年二月一日
    
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