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博时第三产业混合(050008)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:1992-06-01 管理人:博时基金... 基金经理:李佳 等
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基金公告

博时第三产业:2009年第4季度报告

公告日期:2010-01-20

    博时第三产业成长股票证券投资基金
    2009年第4季度报告
    2009年12月31日
    基金管理人:博时基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    报告送出日期:2010年1月20日
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    1
    §1重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。
    §2基金产品概况
    基金简称
    博时第三产业股票
    基金主代码
    050008
    基金运作方式
    契约型开放式
    基金合同生效日
    2007年4月12日
    报告期末基金份额总额
    8,800,899,145.83份
    投资目标
    基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。
    投资策略
    本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。
    业绩比较基准
    沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
    风险收益特征
    本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
    基金管理人
    博时基金管理有限公司
    基金托管人
    中国工商银行股份有限公司
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    2
    §3主要财务指标和基金净值表现
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标
    报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)
    1.本期已实现收益
    207,275,821.70
    2.本期利润
    1,588,817,036.32
    3.加权平均基金份额本期利润
    0.1747
    4.期末基金资产净值
    11,584,347,067.37
    5.期末基金份额净值
    1.316
    本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
    3.2基金净值表现
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增长率①
    净值增长率标准差②
    业绩比较基准收益率③
    业绩比较基准收益率标准差④
    ①-③
    ②-④
    过去三个月
    14.53%
    1.43%
    15.23%
    1.41%
    -0.70%
    0.02%
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    本基金合同于2007年4月12日生效。本基金于2007年4月24日完成了基金份额的集中申购,并向中国证监会提交了“关于博时基金管理有限公司申请延长博时第三产业成长股票证券投资基金证券投资比例调整期的请示”,将调整期由原来的10个交易日延长至三个月。按照本基金的基金合同规定,自集中申购份额确认之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十一条(二)投资范围、(五)投资限制的有关约定。调整期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    3
    §4管理人报告
    4.1基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名
    职务
    任本基金的基金经理期限
    证券从业年限
    说明
    任职日期
    离任日期
    邹志新
    基金经理/成长组投资总监
    2007-4-12
    -
    13
    1997年起在君安证券研究所工作。1999年加入博时公司,历任研究员、交易员、基金经理助理、基金裕泽基金经理、基金裕元基金经理。现任股票投资部成长组投资总监、博时第三产业成长股票基金基金经理。
    4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
    4.3公平交易专项说明
    4.3.1公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
    4.3.3异常交易行为的专项说明
    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
    1、2009年第四季度基金管理总结
    本基金四季度净值增长率为14.53%。2009年第四季度中国各项经济数据继续向好;创业板开板,融资融券和股指期货推出呼声日高,市场表现积极,证券股交投活跃。但CPI回升明显,市场预期信贷开始从宽松收向适度宽松,政策也从不同渠道面释放类似信号,政府表态要控制房地产价格不断上涨,至年尾银行、保险和房地产等行业均受到负面信息压制,与沪深指数出现背离走势。
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    4
    本基金四季度股票投资比例增加。主要增持方向包括通胀主题和股指期货主题即证券、黄金等行业,部分品牌消费品和权重个股也有增加配置,同时继续清理组合中不多的制造业行业。
    2、2010年一季度基金管理计划
    对于未来3-6个月的经济走向,我们继续维持一年来的判断:1、由于各国货币政策导向,全球范围通胀预期不可避免,中国可能会在第一季度出现比较高的CPI数据;2、中国经济增长加速,预计2010年上半年达到10%以上水平,美国虽然出现明显回升但难以持续,而欧洲和日本仍然缺乏明显的增长原动力。
    我们认为现在的仍然是中国比较好的投资时期,因为经济快速增长和利息率较低的环境。即使6个月内出现价格手段的调控,仍然是比较低的利率,而且并不代表加息趋势形成,相反,在可见的1年内,利率对比于投资收益率将会比较低。这点至关重要。
    因此2010年初开始我们还将保持积极的资产管理策略。行业层次:对银行、证券和保险保持超配,消费品特别是商业百货、医药、管理软件和食品饮料继续保持超配。
    主题角度,重点是股指期货和通胀两个方面。股指期货的推出其意义不亚于股权分置改革,期货的功能就是价格发现和规避风险,投资人通过学习当会慢慢获得正确的解读;而通胀正阔步从预期走向现实,对于硬资产的追逐会改变很多传统甚至经典的思维习惯,最后的演变会颠覆大众的想象力,这一点我们在2009年度初的报告中有过专门的表述。
    证券、商业百货和医药、及黄金等我们认为是全年可能获得超额收益的三类代表性行业。
    此外,居于盈利模式、公司治理和持续成长性等指标具有优势的公司,我们一直会保持跟踪和配置,也以此优化我们的组合。对于资产收购和推行股权激励的公司我们认为也存在一定的机会,我们将从中积极寻找确定性的标的。
    感谢持有人一直以来对基金经理人的信赖,为您提供专业、勤勉的服务是我们的天职,我们也始终铭记于心。在过去的投资岁月里,无论市场牛熊,本基金经理人始终坚持对投资标的品质的严格要求,它们也经历了时间考验,绝大多数几年如一日的出现在我们的投资组合中。天道酬勤,与赢者共赢。通过默默辛勤劳动和长期积累,通过专业的研究和资产管理,我们有信心在中长期取得合乎预期的回报!
    4.4.2报告期内基金的业绩表现
    截至2009年12月31日,本基金份额净值为1.316元,份额累计净值为2.911元。报告期内,本基金份额净值增长率为14.53%,同期业绩基准增长率为15.23%。
    §5投资组合报告
    5.1报告期末基金资产组合情况
    序号
    项目
    金额(元)
    占基金总资产的比例(%)
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    5
    1
    权益投资
    10,255,682,331.95
    88.14
    其中:股票
    10,255,682,331.95
    88.14
    2
    固定收益投资
    -
    -
    其中:债券
    -
    -
    资产支持证券
    -
    -
    3
    金融衍生品投资
    -
    -
    4
    买入返售金融资产
    -
    -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    -
    -
    5
    银行存款和结算备付金合计
    1,075,989,144.32
    9.25
    6
    其他资产
    303,871,623.80
    2.61
    7
    合计
    11,635,543,100.07
    100.00
    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码
    行业类别
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    A
    农、林、牧、渔业
    -
    -
    B
    采掘业
    471,502,059.86
    4.07
    C
    制造业
    1,998,942,161.16
    17.26
    C0
    食品、饮料
    1,844,499,868.10
    15.92
    C1
    纺织、服装、皮毛
    -
    -
    C2
    木材、家具
    -
    -
    C3
    造纸、印刷
    -
    -
    C4
    石油、化学、塑胶、塑料
    -
    -
    C5
    电子
    2,668,000.00
    0.02
    C6
    金属、非金属
    6,935,000.00
    0.06
    C7
    机械、设备、仪表
    135,221,293.06
    1.17
    C8
    医药、生物制品
    9,618,000.00
    0.08
    C99
    其他制造业
    -
    -
    D
    电力、煤气及水的生产和供应业
    677,556,715.90
    5.85
    E
    建筑业
    472,000.00
    0.00
    F
    交通运输、仓储业
    1,189,234.56
    0.01
    G
    信息技术业
    691,497,980.82
    5.97
    H
    批发和零售贸易
    9,017,000.00
    0.08
    I
    金融、保险业
    4,796,997,075.55
    41.41
    J
    房地产业
    907,180,960.93
    7.83
    K
    社会服务业
    206,604,143.17
    1.78
    L
    传播与文化产业
    2,693,000.00
    0.02
    M
    综合类
    492,030,000.00
    4.25
    合计
    10,255,682,331.95
    88.53
    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号
    股票代码
    股票名称
    数量(股)
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    6
    1
    600030
    中信证券
    32,000,000
    1,016,640,000.00
    8.78
    2
    600519
    贵州茅台
    5,501,724
    934,302,769.68
    8.07
    3
    600000
    浦发银行
    42,000,000
    910,980,000.00
    7.86
    4
    000002
    万 科A
    80,000,000
    864,800,000.00
    7.47
    5
    601628
    中国人寿
    27,000,000
    855,630,000.00
    7.39
    6
    600016
    民生银行
    100,000,000
    791,000,000.00
    6.83
    7
    000729
    燕京啤酒
    38,299,647
    718,884,374.19
    6.21
    8
    600588
    用友软件
    24,999,927
    691,497,980.82
    5.97
    9
    600795
    国电电力
    89,999,555
    664,196,715.90
    5.73
    10
    600036
    招商银行
    35,000,000
    631,750,000.00
    5.45
    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金报告期末未持有债券。
    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金报告期末未持有债券。
    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金报告期末未持有资产支持证券。
    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8投资组合报告附注
    5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    5.8.3其他资产构成
    序号
    名称
    金额(元)
    1
    存出保证金
    1,700,797.53
    2
    应收证券清算款
    -
    3
    应收股利
    -
    4
    应收利息
    234,154.18
    5
    应收申购款
    301,936,672.09
    6
    其他应收款
    -
    7
    待摊费用
    -
    8
    其他
    -
    9
    合计
    303,871,623.80
    5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    7
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    §6开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额
    9,713,380,418.87
    报告期期间基金总申购份额
    422,464,023.15
    报告期期间基金总赎回份额
    1,334,945,296.19
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    -
    报告期期末基金份额总额
    8,800,899,145.83
    §7影响投资者决策的其他重要信息
    博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2009年12月31日,博时基金公司共管理十五只开放式基金和三只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,资产管理总规模逾2095亿元,累计分红超过人民币436亿元。博时基金公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
    1、业绩表现
    1)封闭式基金方面,据银河证券基金研究中心统计,截止到2009年12月31日,博时裕隆封闭过去三年的净值增长率为128.01%,在所有封闭式基金中排名第3,并获得了银河证券三年期五星基金的评级。
    2)股票型基金方面,WIND资讯数据显示,以晨星的基金类型标准进行划分,成立于2006年12月31日之前的可比股票型基金共有133只,截止到2009年12月31日,博时主题行业今年以来的净值增长率已经超过70%,获得了银河证券三年期五星基金的评级。
    3)股债平衡型基金方面,据银河证券基金研究中心统计,截止到2009年12月31日,博时平衡配置基金过去一年的净值增长率位居同类基金的第5,并获得了银河证券三年期五星基金的评级。
    2、客户服务
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    8
    1)2009年4季度,博时公司新开通了交通银行借记卡的网上直销交易功能,持有交行借记卡的客户可以通过博时公司网站办理基金认购、申购、定期转换、赎回、转换、变更分红方式等直销交易,体验费率优惠、赎回款到账速度快等多项直销网站的交易优势。截至2009年4季度末,博时网上直销已经开通了11种网上交易渠道,更加方便了投资者体验足不出户的网上投资理财服务。
    2)为了回馈博时忠实的电子对账单用户,感谢持有人的环保爱心之举,“跨年度有奖订阅大行动”已拉开帷幕,在2010年2月1日之前,所有取消纸质对账单并订阅电子对账单的博时客户,均有两重机会赢取“喜迎金虎新年”的丰厚奖品。
    3)作为博时基金旗下高端品牌系列活动之一,“信心?中国?价值” 高端论坛四季度在广州、北京、沈阳、石家庄、青岛、苏州等地共举办十二场活动。演讲嘉宾就宏观经济、资本市场等话题发表演讲,并结合当前市场动态与到场客户进行了深入浅出的交流,受到投资者热烈欢迎。
    3、公司荣誉
    1)2009年12月23日,在由搜狐网主办的2009搜狐金融理财网络盛典中,博时基金荣获“2009年最有影响力基金品牌奖”奖项。
    4、其他大事件
    1)博时上证超级大盘ETF及其联接基金首募顺利结束并于2009年12月29日成立,其中超级大盘ETF募资14.06亿元;超级大盘ETF联接基金募资19.06亿元。
    2)博时和上交所等相关机构联合于2009年12月4日在上海举行“上证超级大盘ETF发行专题研讨会”。
    §8备查文件目录
    8.1备查文件目录
    8.1.1 中国证监会批准博时第三产业成长股票证券投资基金设立的文件
    8.1.2《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》
    8.1.3《博时第三产业成长股票证券投资基金托管协议》
    8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    8.1.5 博时第三产业成长股票证券投资基金各年度审计报告正本
    8.1.6 报告期内博时第三产业成长股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
    8.2存放地点:
    基金管理人、基金托管人处
    博时第三产业成长股票证券投资基金 2009 年第 4 季度报告
    9
    8.3查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
    客户服务中心电话:95105568(免长途话费)
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