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嘉实成长收益混合A(070001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2002-11-05 管理人:嘉实基金... 基金经理:邵秋涛
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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基金公告

嘉实成长收益证券投资基金二○○三年中期报告摘要

公告日期:2003-08-29

        嘉实成长收益证券投资基金二○○三年中期报告  
 
  重要提示
  本基金的托管人中国银行已于2003年8月20日复核了本报告。
  本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。
  一、基金简介
  (一)基金名称:嘉实成长收益证券投资基金
  基金代码:070001(简称:嘉实成长收益)
  深交所净值揭示代码:160701(简称:嘉实成长)
  基金发起人:嘉实基金管理有限公司
  基金发行日期:2002年9月30日-2002年10月31日
  基金成立日期:2002年11月5日
  首次募集规模:2,001,914,857.51份
  基金类型:契约型开放式
  基金存续期:不定期
  (二)基金管理人:嘉实基金管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室
  办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层(邮编:100005)
  国际互联网网址:http://www.harvestasset.com
  法定代表人:余利平
  总 经 理:赵学军
  信息事务管理人:朱成刚
  联系电话:010-65188866-2873
  传    真:010-65185678
  (三)基金托管人:中国银行
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号(邮编:100818)
  国际互联网网址:http://www.bank-of-china.com
  法定代表人:肖 钢
  托管部总经理:唐棣华
  信息事务管理人:忻如国        
  联系电话:010-66594856
  传    真:010-66594853
  (四)会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号(邮编:200120)
  办公地址:上海市淮海中路333号瑞安广场12楼(邮编:200021)
  法定代表人:Kent Watson
  联系电话:021-63863388
  传    真:021-63863300
  联 系 人:陈兆欣
  (五)律师事务所:德恒律师事务所
  办公地址:北京建国门内大街8号中粮广场B座305/306室
  负责人:王丽
  联系电话:010—65269781
  联 系 人:刘继
  经办律师:刘继
  二、主要财务指标
  财务指标    2003.6.30
  1、基金本期净收益(元):    100,696,860.17
  2、单位基金本期净收益(元):    0.0909
  3、 基金可分配净收益(元):    -5,400,018.75
  4、单位基金可分配净收益(元):    -0.0049
  5、 期末基金资产总值(元):    1,109,605,533.92
  6、 期末基金资产净值(元):    1,102,094,618.26
  7、单位基金资产净值(元):    0.9951
  8、 基金资产净值收益率:    5.57%
  9、 本期基金净值增长率:    9.75%
  10、累计资产净值增长率:    6.05%
  【主要计算公式】 
  单位基金本期净收益=本期净收益/期末基金总份额 
  基金可分配净收益=基金当期实现净收益+以前年度未分配收益+损益平准金-当期已分配收益-未实现资本利得损失 
  单位基金可分配收益=基金可分配净收益/期末基金总份额 
  基金资产净值收益率=本期净收益/期初基金资产净值
  本期基金资产净值增长率=(第一次分红前单位净值/期初单位净值)(第二次分红前单位净值/第一次分红后单位净值)*(期末单位净值/第二次分红后单位净值)-1
  累计资产净值增长率=(2002年度净值增长率+1)*(本期净值增长率+1)-1
  三、基金管理人报告
  (一)本基金业绩表现 
  截止2003年6月30日,基金嘉实成长收益的净值为0.9951元每基金单位,净值增长率达到9.75%。
  (二)基金经理简介
  基金经理,窦玉明先生,本基金基金经理, 1969年生,1994年毕业于清华大学经济管理学院,获硕士学位,1994年起先后在北京中信国际合作公司、君安证券、大成基金管理公司和嘉实基金管理公司从事投资工作,现任嘉实基金管理公司副总经理,证券从业经历10年。 
  基金经理,孙林先生,基金经理,1975年生,1998年毕业于南京大学国际商学院,获硕士学位,1998年起先后在君安证券证券投资部和嘉实基金管理公司投资部从事投资工作,证券从业经历5年
  (三)基金经理工作报告
  1、2003年上半年证券市场和基金运作回顾
  2003年中国宏观经济开始步入快速增长的轨道,一季度GDP增速高达9.9%,虽然二季度受SARS影响,上半年仍然实现了8%的增长。
  与以往相比,经济增长方式基本没有改变,经济增长的主要动力仍然来自快速增长的投资,但值得关注的是,2003年上半年呈现出宏观和微观协调增长的良性态势,而这曾是困惑市场多年的问题。
  上半年股票市场出现了重大的结构性变化。指数波动幅度不大,但股价结构分化严重,市场表现出牛市和熊市的双重特征。导致结构性变化的原因在于结构性的经济增长模式、机构投资者群体迅速壮大以及以价值为主线的投资理念相应成为主流。而后者将在长期影响市场波动特征,市场的政策市特征将逐步弱化,某种角度上讲,上半年市场特征的演变具有里程碑的意义。
  本基金在上半年的运作中,坚持以风险控制为前提,以研究为先导,坚持以价值为主线的科学理性投资,对前期看好的金融、港口机场、钢铁以及电信运营等行业进行了投资偏重,与基金基准相比,获取了良好的超额收益。
  2、2003年下半年展望与基金运作计划
  SARS的影响短暂,下半年恢复性高速增长已成必然。宏观和微观的协调增长使得市场充分认识到中国这个高复合增长率的经济体系所蕴涵的能量,只要有充分的需求刺激,不管来自投资还是消费,就可以产生充分的回报。钢铁、汽车、工程机械等行业的表现很好地说明了这一点,可以预测,持续、稳定、快速增长的国民经济将是证券市场坚实的长期支撑。
  市场投资理念与赢利模式的转变将在下半年进一步深化。上半年市场盈利机会主要来自于行业增长和蓝筹价值发现,而下半年投资机会一方面将来自于对更长时间区间内行业景气度的准确把握,另一方面,也更重要的是,如何通过全球的视野来衡量公司的投资价值,从而在新一轮更深层次的股价结构调整中把握投资机会。
  下半年本基金将继续严格按照基金契约,以风险控制为前提,深入挖掘在国际化背景下中国真正具备长期竞争优势的行业和公司,并敢于突破市场既有的定价模式,积极把握经济高速增长和投资理念变革给市场带来的投资机会,为基金持有人获取良好的回报。
   (四)内部监察报告
  基金运作合规性声明
  在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其各项实施细则、《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资管理符合有关法规和基金契约的规定和约定。
  内部监察稽核报告
  在本报告期内,为适应公司所管理的基金规模扩大的要求,本基金管理人从防范风险、保障基金持有人利益出发,高度重视内部控制和风险管理的重要性,强调要让风险控制渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去,要求所有员工以他们的能力、诚信和职业道德来控制、管理风险。同时,本基金管理人加强监察稽核工作,保证各项法规和管理制度的落实,保证基金契约得到严格履行。本基金管理人在本报告期内采取的主要措施有:
  (1)根据证监会基金部下发的关于对2003年基金管理公司内部控制执行检查通知精神,严格按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》进行风险控制的自我评估,使公司各个层面对公司所存在的问题和改进方向有了进一步的认识,在此基础上讨论提出改进的措施,并正在贯彻、执行,使公司的内部控制得到全面的提升。
  (2)进一步完善内部控制和风险管理系统。由监察稽核部组织,通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流,识别和评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基金管理的风险点和风险程度,明确划分风险责任,并制定相应的风险控制措施。
  (3)评估现有公司制度和流程的合适性,进一步修改投资、研究管理制度,优化基金投资运作的决策流程和授权管理,加强对重点投资个股的风险评估和控制。
  (4)完善监察稽核工作流程,加强日常稽核工作,促进风险管理的数量化和自动化,提高风险管理的时效和频率。公司升级了嘉实风险控制系统,能对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报告等工作流程,以建立一种机制,使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够得到及时的解决。
  (5)在变化的环境中,不断识别、评估新的风险,尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制,强调新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布的法律法规要求,我们还在组织机制上进行了设计,由监察稽核部的内控人员和法律事务人员分工合作,保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、全面收集、准确分解并及时落实。
  (6)加强培训。聘请公司内部和国内外著名机构的资深人士,举办各种讲座和培训班,加强对员工职业道德和操守及专业能力的培训。
  本基金管理人将坚持规范操作、稳健经营、控制风险并一如既往地推进风险监控手段的数量化和自动化建设,虚心学习境外同行在内控和风险管理方面的先进理念和手段,使得公司内部控制和风险管理的全面性、及时性和有效性得到实质性的提高。
  本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范经营、合理控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
  四、基金托管人报告
  2003年嘉实成长收益证券投资基金中期报告之托管人报告
  (一)内部监察稽核报告
  本报告期内,本基金托管人进一步完善了基金托管部门的组织结构和内部制衡机制,提高防范和及时化解业务风险和管理风险的能力,确保托管业务的规范运作,切实保障基金持有人的利益;本基金托管人依据国家相关法律法规、基金契约和管理制度对基金托管业务运作和内控流程的完善和执行情况等进行持续的监察稽核;对监察稽核中发现的问题及时提示、督促改进并追踪改进效果;定期制作监察稽核报告,及时呈报上级监管部门。
  本基金托管人采取的主要措施包括:
  1、加强基金托管业务合法合规性的监控。采取了实时监控、现场查看、专项稽核、报表审核和资料查阅等方式,加大监控力度和监察频率,防范各种违法违规行为的发生,切实保护基金持有人的合法权益。
  2、本基金托管人专门设立基金托管部合规监督员,负责抓好规章制度建设,监督本部门业务和工作的遵章守制、合规办事情况,强化内控机制和纪律程序,加强基金托管人职责的履行。
  3、结合封闭式证券投资基金、全国社会保障基金托管业务的开展,以及受托投资管理资产、投资连接保险、企业年金、基本养老保险以及QFII投资资产等其他资产托管业务的筹备工作,完善内部控制制度体系。借鉴国内外先进经验,完善和细化基金托管部业务处室职能及各岗位职责,合理整合业务处理流程,修订和优化围绕基金托管业务的各环节管理制度和工作规程,为规范基金托管行为提供了制度保障,提高工作效率。
  4、加强对升级的基金财务与估值系统、基金投资监督系统的运行检查和运作业务人员的培训及跟踪检查,保证系统的稳定、有效运行,提高工作质量和效率。
  5、根据中国人民银行关于商业银行非现场监管报表及报告报送工作的精神,加强内部的托管业务检查工作,加强对深圳、上海托管业务处的业务监督和指导。
  6、加强员工行为准则监察和职业道德教育。通过持续有效的职业道德教育、经常性行为监察和定期考核等,促进员工职业道德素质的提高和遵守法律法规、内部管理制度的自觉性,督促员工保守基金秘密。
  7、加强监察稽核人员自身建设。在充实人员、增添设备的基础上,制定了科学详细的工作流程和要求,提高稽核监察人员的业务素质和能力。同时加强稽察监督处和其他业务处室的交流和沟通,促进监察工作效率的提高。
  (二)托管情况报告
  本基金托管人依据《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》与《嘉实成长收益证券投资基金托管协议》,自2002年11月5日起托管嘉实成长收益证券投资基金(以下称“嘉实成长收益基金”或“本基金”)的全部资产。现对嘉实成长收益基金从2002年11月5日至2003年6月30日期间的托管情况报告如下:
  1、本托管人在上述托管嘉实成长收益基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定,诚信地履行了基金托管人的职责,不存在损害嘉实成长收益基金持有人利益的行为。
  (1)本托管人履行安全保管基金资产的全部资产的职责,保证基金资产与自有资产等非基金资产严格分开,维护基金的独立账户,与本托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行了严格的分账管理。
  (2)、本基金的投资运作包括本基金在股票一级市场、股票二级市场、证券交易所债券市场以及银行间国债市场的交易等,本托管人严格执行了基金管理人的投资指令,及时、准确地完成了本基金的各项资金清算交割。本托管人对于本基金的任何资产的运用、处分和分配,均具备正当依据。
  (3)、本托管人对与基金资产相关的重大合同原件、因履行托管人职责而生成或收悉的记录基金业务活动的原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录等有妥善的保管。
  2、本托管人在2003 年上半年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,对嘉实基金管理有限公司———嘉实成长收益基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算以及其他财务费用的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、《证券投资基金会计核算办法》和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定;基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定,没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。
  本基金2003年上半年度进行的基金收益分配,符合《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》证监基金字【1999】40号文《关于执行<证券投资基金管理暂行办法>第11条、第38条及第55条第(3)项规定有关问题的通知》以及基金契约的规定。  本托管人如实、及时、独立地向中国证监会提交了关于嘉实成长收益基金投资运作方面的报告。  3、嘉实成长收益证券投资基金管理人———嘉实基金管理有限公司在本报告期内按照有关规定公告基金资产净值,编制和披露了基金投资组合公告二份,本基金托管人依法对该等公告信息进行了认真核对, 结果一致。  中国银行基金托管部  2003年8月15日  五、基金财务报告  (一) 基金会计报告书  嘉实成长收益证券投资基金   2003年6月30日资产负债表    金额单位:人民币元   资产 附注 年初数 期末数   银行存款 128,795,527.73 71,913,091.25   清算备付金 1,568,425.71 3,617,301.06   交易保证金   500,000.00   应收证券清算款 1,983,841.03    应收股利   17,635.20   应收利息 5 3,686,592.72 8,220,476.16   应收申购款 10,835.00 866,992.08   其他应收款 17,520,000.00    股票投资市值 910,012,523.79 508,009,741.59   其中:股票投资成本 978,842,799.28 512,551,208.56   债券投资市值 466,239,173.20 516,060,025.17   其中:债券投资成本 463,998,462.58 515,830,407.16   买入返售证券 283,000,000.00    待摊费用 848,476.97 400,271.41   资产总计 1,813,665,396.15 1,109,605,533.92   负债与持有人权益   负债   应付证券清算款 227,281.68 3,555,249.34   应付赎回款 2,573,244.21 68,835.56   应付赎回费 12,930.68 345.89   应付管理人报酬 2,450,847.42 1,251,730.59   应付托管费 408,474.57 208,621.76   应付佣金 981,950.60 2,021,466.06   其他应付款   250,000.00   预提费用 27,000.00 154,666.46   负债合计 6,681,729.16 7,510,915.66   持有人权益   实收基金 6 1,869,937,924.82 1,107,494,637.01   未实现(损失)/利得 8 (64,956,814.42) (27,295,197.89)   未分配收益 2,002,556.59 21,895,179.14   持有人权益合计 1,806,983,666.99 1,102,094,618.26    每单位基金资产净值 0.9663 0.9951   负债及持有人权益总计 1,813,665,396.15 1,109,605,533.92   嘉实成长收益证券投资基金   2003年1-6月经营业绩表    上年同期数 本期数   附注   收入   股票差价收入 89,246,869.03   债券差价收入 12,122,693.01   债券利息收入 5,702,598.08   存款利息收入 1,588,365.81   股利收入 4,949,672.88   买入返售证券收入 340,528.47   其他收入 7 40,656.89   收入合计 113,991,384.17   费用   基金管理人报酬 10,633,448.40   基金托管费 1,772,241.39   卖出回购证券支出 169,833.51   其他费用 719,000.70    其中:信息披露费 595,314.43    审计费用 71,904.06   费用合计 13,294,524.00   基金净收益 100,696,860.17   加:未实现估值增值/(减值)变动数 62,277,715.91   基金经营业绩 162,974,576.08   基金净收益 100,696,860.17   期初基金净收益 2,002,556.59   本期申购基金单位的损益平准金 6,826,905.60   本期赎回基金单位的损益平准金 -27,347,426.26   可供分配基金净收益 82,178,896.10   减:本期已分配基金净收益 9 60,283,716.96   期末基金净收益 21,895,179.14   嘉实成长收益证券投资基金   基金净值变动表    2003年1-6月  期初基金净值 1,806,983,666.99   本期经营活动  基金净收益 100,696,860.17   未实现估值增值/(减值)变动数 62,277,715.91   经营活动产生的基金净值变动数 162,974,576.08   本期基金单位交易  基金申购款 337,959,907.30    其中:分红再投资 5,120,421.88   基金赎回款 -1,145,539,815.15   基金单位交易产生的基金净值变动数 -807,579,907.85      本期向持有人分配收益 60,283,716.96   向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 -60,283,716.96   期末基金净值 1,102,094,618.26   (二) 会计报告书附注(除特别标明外,金额单位为人民币元)  1 基金简介  嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人嘉实基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字?2002? 68号文批准,于2002年11月5日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为2,001,914,857.51份基金单位。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司,基金托管人为中国银行。  根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。  2 会计报表编制基础   本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述基金行业实务操作约定编制。  3 主要会计政策   (a)会计年度   为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间包括2002年11月5日(基金成立日)至2003年6月30日止期间。  (b)记账本位币  以人民币为记账本位币。  (c)记账基础和计价原则  本基金的会计核算以权责发生制为记账基础;除股票投资、债券投资和配股权证按市值计价外,所有报表项目均以历史成本计价。  (d)股票投资  买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入账。  卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。  股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股票,按成本估值;由于配股和增发形成的暂时流通受限制的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。估值与实际成本的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。  (e)债券投资  买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资;买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入账,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。  卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入;卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结转。  上市流通债券按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。未上市流通债券按成本估值。估值与实际成本的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。  (f)配股权证  本基金因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,按市价高于配股价的差额,逐日进行估值。若市价等于或低于配股价,则估值为零。  (g)收入确认  股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确认。  证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认,银行间同业市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。  债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。  存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。  股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。  买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。  (h)基金管理人报酬  根据《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》的规定,基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。  (i)基金托管费  根据《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》的规定,基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。  (j)卖出回购证券支出  卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。  (k)实收基金  每份基金单位面值为1元。实收基金为对外发行的基金单位总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。  (l)未实现利得/(损失)   未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实 现利得/(损失)平准金。  未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金单位时,申购或赎回款项中包含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。  (m)损益平准金  损益平准金指在申购或赎回基金单位时,申购或赎回款项中包含的按基金未分配收益/(累计损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入基金未分配收益/(累计损失)。  (n)基金的收益分配原则   每份基金单位享有同等分配权;基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;基金收益分配后基金单位净值不能低于面值;在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若成立不满3个月可不进行收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成;基金持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金;  4 主要税项  根据财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项规定如下:  (a)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。  (b)基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收营业税。  (c)对基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。  (d)基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。  5 应收利息   2003.6.30 2002.12.31   应收债券利息 8,179,563.07 3,575,936.10   应收银行存款利息 40,350.45 109,998.42   应收清算备付金利息 562.64 658.20    8,220,476.16 3,686,592.72   6 实收基金   2003.6.30 2002.12.31    基金单位数 人民币元 基金单位数 人民币元  期初数 1,869,937,924.82 1,869,937,924.82 2,002,279,940.18 2,002,279,940.18   本期认购   本期申购 330,280,501.39 330,280,501.39 2,425,229.58 2,425,229.58   本期赎回 1,092,723,789.20 1,092,723,789.20 134,767,244.94 134,767,244.94   期末数 1,107,494,637.01 1,107,494,637.01 1,869,937,924.82 1,869,937,924.82   根据《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》的有关规定,本基金自2002年12月5日起开始办理申购业务,自2002年12月16日起开始办理赎回业务。  7 其他收入   2003.6.30 2002.11.5-    2002.12.31   债券分销手续费返还 95,900.00   配股手续费返还 423.19   新股申购手续费返还 40,233.70 15,077.09    40,656.89 110,977.09   8 未实现利得/(损失)   2003.6.30 2002.11.5-    2002.12.31   期初数 -64,956,814.42   本期未实现估值增值/(减值)变动数 62,277,715.91 -66,589,564.87   本期申购基金单位的未实现利得平准金 852,500.31 -30,315.57   本期赎回基金单位的未实现利得平准金 -25,468,599.69 1,663,066.02   期末数 -27,295,197.89 -64,956,814.42   9 收益分配  本基金在2003上半年实施了两次分配:  第一次分配:本基金于2003年5月29日宣告向截至2003年6月3日止在本基金注册与过户登记机构登记在册的全体持有人以现金和再投资形式发放收益共49,230,793.85元,其中,以现金形式分配收益共45,094,996.55元,以再投资形式分配收益4,135,797.30元。每10个基金单位可取得分配收益0.50元,于2003年6月4日支付。投资人可选择现金红利或将现金红利按6月3日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资。  第二次分配:本基金于2003年6月21日宣告向截至2003年6月24日止在本基金注册与过户登记机构登记在册的全体持有人以现金和再投资形式发放收益共11,052,923.11元,其中,以现金形式分配收益共10,068,298.53元,以再投资形式分配收益984,624.58元。每10个基金单位可取得分配收益0.10元,于2003年6月27日支付。投资人可选择现金红利或将现金红利按6月25日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资。  10 重大关联方关系及关联交易  (a)关联方  关联方名称 与本基金的关系  嘉实基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、   基金注册与过户登记人、基金销售机构  中国银行 基金托管人、基金代销机构  广发证券股份有限公司(“广发证券”) 基金管理人的股东  北京证券有限责任公司(“北京证券”) 基金管理人的股东  吉林省信托投资有限责任公司(“吉林信托”) 基金管理人的股东  中煤信托投资有限责任公司(“中煤信托”) 基金管理人的股东  (b)基金管理人报酬  支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  本基金在2003上半年需支付基金管理费10,633,448.40元 (2002年11.6-12.31期间4,495,887.18元) 。
  (c)基金托管费
  支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:
  日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 
  本基金在2003上半年需支付基金托管费1,772,241.39元 (2002年11.6-12.31期间749,314.54元) 。
  (d)银行存款余额
  本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管。基金托管人于2003年6月30日保管的银行存款余额为71,913,091.25元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,546,117.70元。(2002年11.5-12.31期间1,604,233.13元)
  (e)与基金托管人之间通过银行间同业市场进行的国债交易
  本基金在2003上半年与基金托管人中国银行通过银行间同业市场进行国债卖出回购的交易总额为250,000,000.00元,相关的回购利息支出为119,931.51元。
  11流通受限制不能自由转让的基金资产
  (a)基金获配新股,从新股获配日至新股上市日或以下规定期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。
  根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票账户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在约定期限内不能自由流通。
  根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]54号文《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》,自2002年5月20日起,恢复向二级市场投资者配售新股。基金以持有的上市流通股票市值参与配售,但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。获配新股从新股获配日至新股上市日之间不能自由流通。
  本基金截至2003年6月30日止流通受限制的股票情况如下:
  股票名称    获配日期    上市日期    可流通日期    申购价格    期末估价    成功申购股数    成本    市值/估值
  三一重工    2003.6.23    2003.7.3    2003.7.3    15.56    15.56    31,000    482,360    482,360
  北方天鸟    2003.6.24    2003.7.4    2003.7.4    9.60    9.60    27,000    259,200    259,200
  瑞贝卡    2003.6.30    2003.7.10    2003.7.10    10.40    10.40    9,000    93,600    93,600
  合计                                  835,160    835,160
  本基金截至2002年12月31日止流通受限制的股票情况如下:
  股票名称    获配日期    上市日期    可流通日期    申购价格    年末估价    成功申购股数    成本    市值/估值
  中信证券    2002.12.24    2003.1.6    2003.1.6    4.5    4.5    670,000    3,015,000    3,015,000
  皖通高速    2002.12.26    2003.1.7    2003.1.7    2.2    2.2    282,000    620,400    620,400
  合计                                  3,635,400    3,635,400
  (b)基金认购新发行债券,从债券认购日至债券上市日期间,暂时无法流通。
  本基金截至2003年6月30日止流通受限制的债券情况如下:
  债券名称    发行日期    上市日期    可流通日期    认购价格    期末估价    认购数量    成本    估值
  山鹰转债    2003.6.16    2003.7.1    2003.7.1    100    100    5,550    555,000    555,000
  03轨道交通债    2003.2.20    至今未上市    上市日    100    100    50,000    5,000,000    5,000,000
  合计                                  5,555,000    5,555,000
  本基金2002年12月31日未持有流通受限制的债券。
  (五)基金投资组合
  1.按行业分类的股票投资组合
  证券板块名称    证券市值(元)    占净值比例
  A 农、林、牧、渔业    3,820,687.20     0.35%
  B 采掘业    127,423,019.04     11.56%
  C 制造业    234,118,223.73     21.24%
  其中:C0食品、饮料    23,951,426.47    2.17%
      C1纺织、服装、皮毛    93,600.00    0.01%
      C2木材、家具    0    0
      C3造纸、印刷    11,110,530.00    1.01%
      C4石油、化学、塑胶、塑料    8,572,268.62    0.78%
      C5电子    4,200,000.00    0.38%
      C6金属、非金属    99,608,084.77    9.04%
      C7机械、设备、仪表    49,949,864.67    4.53%
      C8医药、生物制品    36,632,449.20    3.32%
      C9其他制造业    0    0
      C99电力、煤气及水的生产和供应水    0    0
  D 电力、煤气及水的生产和供应业    8,462,410.65     0.77%
  E 建筑业    4,003,119.72     0.36%
  F 交通运输、仓储业    65,291,984.50     5.92%
  G 信息技术业    19,218,795.87     1.74%
  H 批发和零售贸易    0.00     0.00%
  I 金融、保险业    45,671,500.88     4.14%
  J 房地产业    0.00     0.00%
  K 社会服务业    0.00     0.00%
  L 传播与文化产业    0.00     0.00%
  M 综合类    0.00     0.00%
  合计    508,009,741.59     46.09%
  2.国债及货币资金
  截止2003年6月30日,基金持有的国债市值344,801,395.20元, 占基金资产净值的31.29%;货币资金75,530,392.31元,占基金资产净值的6.85%。
  3.其他债券市价(不含国债)合计
  可转换债券市值2,211,632.40元,占基金资产净值的0.20%;企业债券市值5,042,713.80元,占基金资产净值的0.46%;金融债券市值164,004,283.77元,占基金资产净值14.88%。
  注:国债市值、可转换债券市值、企业债券、金融债券市值均不含应收债券利息;货币资金为银行存款与清算备付金之和。
  4.基金投资前十名股票明细          
  序号    股票名称    市值    占基金资产净值比例
  1    西山煤电    59,296,350.57     5.38%
  2    太钢不锈    43,713,461.47     3.97%
  3    盐田港A    40,268,776.00     3.65%
  4    同 仁 堂    33,573,212.80     3.05%
  5    宝钢股份    30,660,000.00     2.78%
  6    金牛能源    25,835,714.52     2.34%
  7    中储股份    25,023,208.50     2.27%
  8    浦发银行    23,294,113.56     2.11%
  9    招商银行    22,377,387.32     2.03%
  10    格力电器    18,552,509.25     1.68%
  总计    -    322,594,733.99    29.27%
  5.报告附注
  (一)    报告项目的计价方法:
  本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收盘价计算,已发行未上市股票和银行间市场债券采用成本价计算。
  (二)    基金持有每只股票的购入成本均不超过基金资产净值的10%。
  (三)    基金应收利息、应收申购款、应付赎回款、应付管理费、应付托管费、应付佣金、应付利息、应收应付证券清算款、预提待摊费用及其他应付款项合计为借方余额2,494,459.19元,加上股票投资市值508,009,741.59元,国债、可转换债券、企业债券、金融债券及货币资金591,590,417.48元,等于基金资产净值。
  (六)截止2003年6月30日嘉实成长收益基金股票情况
  1.股票明细(按市值占净值比例排序)
  序号    证券代码    证券名称    库存数量    证券市值    市值占净值%
  1    000983    西山煤电    7,347,751.00    59,296,350.57    5.38%
  2    000825    太钢不锈    8,690,549.00    43,713,461.47    3.97%
  3    000088    盐田港A    1,987,600.00    40,268,776.00    3.65%
  4    600085    同 仁 堂    1,704,224.00    33,573,212.80    3.05%
  5    600019    宝钢股份    6,000,000.00    30,660,000.00    2.78%
  6    000937    金牛能源    2,396,634.00    25,835,714.52    2.34%
  7    600787    中储股份    3,707,142.00    25,023,208.50    2.27%
  8    600000    浦发银行    1,996,068.00    23,294,113.56    2.11%
  9    600036    招商银行    1,976,801.00    22,377,387.32    2.03%
  10    000651    格力电器    2,248,789.00    18,552,509.25    1.68%
  11    600300    维维股份    1,620,923.00    17,651,851.47    1.60%
  12    600375    星马汽车    838,329.00    16,565,381.04    1.50%
  13    600028    中国石化    4,364,199.00    16,322,104.26    1.48%
  14    000933    神火股份    1,293,033.00    14,494,899.93    1.32%
  15    600205    山东铝业    1,248,235.00    14,379,667.20    1.30%
  16    000968    神州股份    1,884,064.00    11,473,949.76    1.04%
  17    000488    晨鸣纸业    1,111,053.00    11,110,530.00    1.01%
  18    600050    中国联通    3,000,000.00    9,660,000.00    0.88%
  19    600126    杭钢股份    982,028.00    7,924,965.96    0.72%
  20    600289    亿阳信通    334,947.00    7,707,130.47    0.70%
  21    000868    安凯客车    1,074,644.00    7,060,411.08    0.64%
  22    600309    烟台万华    530,377.00    6,162,980.74    0.56%
  23    600011    华能国际    406,829.00    6,041,410.65    0.55%
  24    600312    平高电气    595,765.00    5,492,953.30    0.50%
  25    600305    恒顺醋业    490,700.00    5,441,863.00    0.49%
  26    600777    新潮实业    500,000.00    4,200,000.00    0.38%
  27    000758    中色建设    647,754.00    4,003,119.72    0.36%
  28    600189    吉林森工    482,410.00    3,820,687.20    0.35%
  29    600589    广东榕泰    233,838.00    2,929,990.14    0.27%
  30    000027    深能源A    300,000.00    2,421,000.00    0.22%
  31    600740    山西焦化    244,117.00    2,353,287.88    0.21%
  32    600789    鲁抗医药    279,023.00    1,897,356.40    0.17%
  33    600503    宏智科技    158,262.00    1,851,665.40    0.17%
  34    600178    东安动力    204,940.00    1,537,050.00    0.14%
  35    600535    天 士 力    93,700.00    1,161,880.00    0.11%
  36    600600    青岛啤酒    100,200.00    857,712.00    0.08%
  37    600031    三一重工    31,000.00    482,360.00    0.04%
  38    600435    北方天鸟    27,000.00    259,200.00    0.02%
  39    600439    瑞贝卡    9,000.00    93,600.00    0.01%
  40    600490    中科合臣    4,000.00    56,000.00    0.01%
       合    计              1,024,069,766.76    92.92%
  2.2003上半年新增股票明细
  证券代码    证券名称    期末余额        股票增加        本期卖出
                  二级市场买入    一级市场申购    其他    
  000027    深能源A    300,000     350,354               50,354 
  000488    晨鸣纸业    1,111,053     717,252          493,801     100,000 
  000651    格力电器    2,248,789     2,338,160               89,371 
  000825    太钢不锈    8,690,549     15,586,169               6,895,620 
  000868    安凯客车    1,074,644     2,153,281               1,078,637 
  000937    金牛能源    2,396,634     2,396,634                
  000968    神州股份    1,884,064     1,884,064                
  000983    西山煤电    7,347,751     9,561,663               2,213,912 
  600000    浦发银行    1,996,068     6,829,590          2,500,000     7,333,522 
  600011    华能国际    406,829     406,829                
  600028    中国石化    4,364,199     6,364,199               2,000,000 
  600031    三一重工    31,000          31,000           
  600085    同 仁 堂    1,704,224     1,889,490               185,266 
  600126    杭钢股份    982,028     982,028                
  600178    东安动力    204,940     204,940                
  600305    恒顺醋业    490,700     1,013,151               522,451 
  600309    烟台万华    530,377     530,377                
  600375    星马汽车    838,329     838,329     10,000          10,000 
  600435    北方天鸟    27,000          27,000           
  600439    瑞贝卡    9,000          9,000           
  600490    中科合臣    4,000          16,000          12,000 
  600503    宏智科技    158,262     1,104,049               945,787 
  600535    天 士 力    93,700     118,300               24,600 
  600787    中储股份    3,707,142     3,707,142                
  600789    鲁抗医药    279,023     784,799          587,015     1,092,791 
  注:其他增加股票为增发获配和送股等。
  3. .2003上半年剔除股票明细
  序号    证券代码    证券名称    期初结存    本期增加    本期卖出
  1    000403    三九生化    200,000          200,000 
  2    000503    海虹控股         1,119,096     1,119,096 
  3    000513    丽珠集团    2,697,679     118,000     2,815,679 
  4    000522    白云山A    2,066,177     120,000     2,186,177 
  5    000541    佛山照明    431,060     10,000     441,060 
  6    000550    江铃汽车         121,399     121,399 
  7    000581    威孚高科         47,000     47,000 
  8    000623    吉林敖东         349,619     349,619 
  9    000659    珠海中富    2,145,520     86,000     2,231,520 
  10    000668    武汉石油         31,022     31,022 
  11    000700    模塑科技    1,449,459          1,449,459 
  12    000709    唐钢股份    2,853,893          2,853,893 
  13    000717    韶钢松山         1,864,980     1,864,980 
  14    000767    漳泽电力         171,529     171,529 
  15    000800    一汽轿车         570,000     570,000 
  16    000811    烟台冰轮    407,145     34,364     441,509 
  17    000817    辽河油田    1,561,612          1,561,612 
  18    000823    超声电子    951,615     1,387,832     2,339,447 
  19    000839    中信国安         974,342     974,342 
  20    000888    峨眉山A    437,616          437,616 
  21    000898    鞍钢新轧         213,300     213,300 
  22    000916    华北高速    50,000     27,200     77,200 
  23    000967    上风高科    516,536          516,536 
  24    600001    邯郸钢铁    265,000          265,000 
  25    600002    齐鲁石化         1,397,169     1,397,169 
  26    600004    白云机场         481,000     481,000 
  27    600008    首创股份    2,168,969     2,876,589     5,045,558 
  28    600009    上海机场    2,287,478     1,944,960     4,232,438 
  29    600012    皖通高速    282,000     1,702,891     1,984,891 
  30    600030    中信证券    670,000          670,000 
  31    600037    歌华有线         1,040,072     1,040,072 
  32    600039    四川路桥         102,000     102,000 
  33    600055    万东医疗    84,972          84,972 
  34    600068    葛 洲 坝    194,652          194,652 
  35    600075    新疆天业    909,574     779,506     1,689,080 
  36    600096    云 天 化    1,028,014     100,000     1,128,014 
  37    600111    稀土高科         15,000     15,000 
  38    600138    青旅控股    80,000     647,776     727,776 
  39    600160    巨化股份         19,483     19,483 
  40    600163    福建南纸    149,775     99,908     249,683 
  41    600166    福田汽车         61,847     61,847 
  42    600171    上海贝岭         1,152,566     1,152,566 
  43    600177    雅 戈 尔    1,861,821     433,150     2,294,971 
  44    600183    生益科技         565,657     565,657 
  45    600188    兖州煤业         1,747,604     1,747,604 
  46    600195    中牧股份    764,264     505,736     1,270,000 
  47    600197    伊 力 特         57,249     57,249 
  48    600218    全柴动力         155,987     155,987 
  49    600221    海南航空         507,782     507,782 
  50    600236    桂冠电力    100,600          100,600 
  51    600248    秦丰农业    383,785          383,785 
  52    600251    冠农股份         13,000     13,000 
  53    600258    首旅股份    70,922          70,922 
  54    600266    北京城建         438,336     438,336 
  55    600273    华芳纺织         38,000     38,000 
  56    600287    江苏舜天    1,006,398     33,900     1,040,298 
  57    600297    美罗药业         80,400     80,400 
  58    600302    标准股份    170,950          170,950 
  59    600327    大厦股份    381,960          381,960 
  60    600337    美克股份    228,932          228,932 
  61    600343    航天动力         52,000     52,000 
  62    600350    山东基建         6,824,433     6,824,433 
  63    600356    恒丰纸业    349,939          349,939 
  64    600370    三房巷         46,000     46,000 
  65    600371    华冠科技    100,000     55,000     155,000 
  66    600386    北京巴士    1,884,223     1,500,585     3,384,808 
  67    600389    江山股份    100,000     499,895     599,895 
  68    600392    天成科技         3,000     3,000 
  69    600409    三友化工         57,000     57,000 
  70    600433    冠豪高新         37,000     37,000 
  71    600436    片仔癀         21,000     21,000 
  72    600456    宝钛股份    557,200          557,200 
  73    600458    时代新材    1,200,410     284,956     1,485,366 
  74    600459    贵研铂业         22,000     22,000 
  75    600460    士兰微         8,000     8,000 
  76    600466    迪康药业    16,012          16,012 
  77    600481    双良空调         76,000     76,000 
  78    600486    扬农化工    646,462          646,462 
  79    600488    天药股份    1,548,515     167,280     1,715,795 
  80    600502    安徽水利         55,000     55,000 
  81    600513    联环药业         8,000     8,000 
  82    600521    华海药业         14,000     14,000 
  83    600525    长园新材    10,000          10,000 
  84    600526    菲达环保    1,564,048     50,000     1,614,048 
  85    600529    山东药玻    382,470     20,000     402,470 
  86    600533    栖霞建设    1,215,838          1,215,838 
  87    600537    海通集团         45,000     45,000 
  88    600538    北海国发         35,000     35,000 
  89    600549    厦门钨业    655,521     60,000     715,521 
  90    600556    北生药业         191,720     191,720 
  91    600557    康缘药业    1,767,444     559,150     2,326,594 
  92    600558    大 西 洋    411,111          411,111 
  93    600562    高淳陶瓷         17,000     17,000 
  94    600563    法拉电子    638,957          638,957 
  95    600569    安阳钢铁         20,900     20,900 
  96    600573    惠泉啤酒         61,000     61,000 
  97    600575    芜湖港         22,000     22,000 
  98    600576    庆丰股份         56,000     56,000 
  99    600580    卧龙科技    1,092,871     207,930     1,300,801 
  100    600583    海油工程    30,000     146,950     176,950 
  101    600584    长电科技         38,000     38,000 
  102    600585    海螺水泥    4,029,224     150,000     4,179,224 
  103    600593    大连圣亚         288,657     288,657 
  104    600597    光明乳业    2,940,582     579,820     3,520,402 
  105    600598    北 大 荒    4,627,076     2,747,814     7,374,890 
  106    600609    金杯汽车         300,000     300,000 
  107    600649    原水股份    6,817,205     634,627     7,451,832 
  108    600694    大商股份         1,102,841     1,102,841 
  109    600741    巴士股份         33,416     33,416 
  110    600742    一汽四环    2,936,373          2,936,373 
  111    600805    悦达投资         500,000     500,000 
  112    600811    东方集团    165,387     23,000     188,387 
  113    600820    隧道股份    2,111,303     628,673     2,739,976 
  114    600835    上菱电器         1,347,634     1,347,634 
  115    600849    上海医药         820,367     820,367 
  本期增加包括二级买入、新股申购及市值配售、送股、配股等
  六、重要事项提示
  1.本基金管理人在本期内未发生任何诉讼事项。
  2.根据有关法律法规的规定,基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。嘉实基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定,执行董事长和其他高级管理人员的任职事宜。
  3.嘉实基金管理有限公司股东会第四次会议作出决议,公司住所变更为:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室。上述事项已经中国证监会证监基金字【2002】95号批复同意,公司已办理完相关的工商变更手续。
  4.嘉实基金管理有限公司第五次股东会审议通过,同意萧灼基先生因工作繁忙辞去公司独立董事的申请。上述事项已报中国证券监督管理委员会备案。
  5. 2003年1月,嘉实基金管理有限公司第二届董事会作出决议,增加孙林先生为嘉实成长收益证券投资基金基金经理,与窦玉明先生共同管理嘉实成长收益证券投资基金。
  6.基金管理人选择证券经营机构交易席位的情况:
    选择标准:
  (1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
  (2)公司财务状况良好;
  (3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
  (4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
  (5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确地信息资讯服务。
  选定机构情况:
  根据以上标准,选择了国泰君安、东方证券、平安证券、联合证券、海通证券、中金公司、中信证券的席位作为基金嘉实成长收益专用交易席位,并签定了席位租用协议。
  2003年1-6月股票交易量及佣金情况如下:
  证券公司名称    股票交易量(元)    占交易总量%    交易佣金(元)    占交易佣金%
  国泰君安    904,473,522.27    27.36%    729,060.98    27.27%
  东方证券    281,484,899.82    8.51%    229,712.67    8.59%
  平安证券    513,231,527.87    15.52%    415,608.48    15.55%
  联合证券    415,960,439.63    12.58%    325,493.48    12.17%
  海通证券    315,480,588.12    9.54%    257,372.46    9.63%
  中金公司    421,483,807.23    12.75%    345,001.04    12.90%
  中信证券    453,896,145.05    13.73%    371,333.76    13.89%
  合计    3,306,010,929.99    100.00%    2,673,582.87    100.00%
  2003年1-6月本基金通过证券公司席位的债券交易情况:
  证券公司名称    债券交易量(元)    占交易总量%
  国泰君安    163,604,289.30    36.54%
  东方证券    12,746,344.00    2.85%
  平安证券    17,583,822.20    3.93%
  联合证券    32,529,088.20    7.27%
  海通证券    49,272,571.20    11.00%
  中金公司    40,776,053.30    9.11%
  中信证券    131,220,580.60    29.31%
  合计    447,732,748.80    100.00%
  2003年1-6月本基金通过证券公司席位在证交所进行的回购交易情况:
  证券公司名称    回购交易量(元)    占交易总量%
  国泰君安    320,000,000.00    33.83%
  东方证券    100,000,000.00    10.57%
  平安证券    505,900,000.00    53.48%
  联合证券    0.00    0.00%
  海通证券    0.00    0.00%
  中金公司    20,000,000.00    2.11%
  中信证券    0.00    0.00%
  合计    945,900,000.00    100.00%
  2002年11-12月股票交易量及佣金情况如下:
  证券公司名称    股票交易量(元)    占交易总量%    交易佣金(元)    占交易佣金%
  国泰君安    911,677,023.73    71.91%    707,154.76    72.02%
  东方证券    356,043,810.99    28.09%    274,795.84    27.98%
  合计    1,267,720,834.72    100.00%    981,950.60    100.00%
  2002年11-12月本基金通过证券公司席位的债券交易情况:
  证券公司名称    债券交易量(元)    比例(%)
  国泰君安    288,097,859.20    90.13%
  东方证券    31,558,777.00    9.87%
  合计    319,656,636.20    100.00%
  2002年11-12月本基金通过证券公司席位在证交所进行的回购交易情况:
  证券公司名称    回购交易量(元)    比例(%)
  国泰君安    2,620,800,000.00    60.88%
  东方证券    1,683,900,000.00    39.12%
  合计    4,304,700,000.00    100.00%
  7. 本基金在2003上半年实施了两次分配:
  第一次分配:于2003年5月29日宣告向截至2003年6月3日止在本基金注册与过户登记机构登记在册的全体持有人发放已实现的收益人民币49,230,793.85元,每10个基金单位可取得分配收益0.50元。
  第二次分配:于2003年6月21日宣告向截至2003年6月24日止在本基金注册与过户登记机构登记在册的全体持有人发放已实现的收益人民币11,052,923.11元,每10个基金单位可取得分配收益0.10元。
  七、备查文件目录
  1、中国证监会批准嘉实成长收益证券投资基金设立的文件;
  2、《嘉实成长收益证券投资基金基金契约》;
  3、《嘉实成长收益证券投资基金基金托管协议》;
  4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
  5、财务报表及附注;
  6、报告期内嘉实成长收益基金公告的各项原稿。
  查阅地点:北京市建国门北大街8号华润大厦8层。
  网址:http://www.harvestasset.com
  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司, 咨询电话010-65185566或发电子邮件  E-mail:service@harvestasset.com
  嘉实基金管理有限公司
  二○○三年八月二十九日 
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