基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 嘉实成长收益混合A > 基金公告

嘉实成长收益混合A(070001)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2002-11-05 管理人:嘉实基金... 基金经理:邵秋涛
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实成长:2008年年度报告

公告日期:2009-03-26

嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金2008 年年度报告
嘉实成长收益证券投资基金
2008 年年度报告
2008 年12 月31 日
基金管理人:
嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2009 年3 月26 日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
1
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年3 月25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2008 年1 月1 日起至2008 年12 月31 日止。
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
2
1.2 目录
§1 重要提示和目录………………………………………………………………………………………1
§2 基金简介……………………………………………………………………………………………4
2.1 基金基本情况…………………………………………………………………………………4
2.2 基金产品说明…………………………………………………………………………………4
2.3 基金管理人和基金托管人……………………………………………………………………4
2.4 信息披露方式 …………………………………………………………………………………4
2.5 其他相关资料……………………………………………………………………………………5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况……………………………………………………5
3.1 主要会计数据和财务指标……………………………………………………………………5
3.2 基金净值表现…………………………………………………………………………………5
3.3 过去三年基金的利润分配情况………………………………………………………………7
§4 管理人报告…………………………………………………………………………………………7
4.1 基金管理人及基金经理情况…………………………………………………………………7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明………………………………………8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明………………………………………………8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明……………………………………8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望……………………………………8
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况………………………………………………9
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明……………………………………………9
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明………………………………………………10
§5 托管人报告…………………………………………………………………………………………10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明…………………………………………………10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明………10
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见…………………10
§6 审计报告……………………………………………………………………………………………10
§7 年度财务报表………………………………………………………………………………………11
7.1 资产负债表……………………………………………………………………………………11
7.2 利润表…………………………………………………………………………………………12
7.3 所有者权益(基金净值)变动表……………………………………………………………13
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
3
7.4 报表附注………………………………………………………………………………………14
§8 投资组合报告……………………………………………………………………………………28
8.1 期末基金资产组合情况………………………………………………………………………29
8.2 期末按行业分类的股票投资组合……………………………………………………………29
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细……………………30
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动…………………………………………………………30
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合………………………………………………………32
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细…………………32
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细………32
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细…………………32
8.9 投资组合报告附注……………………………………………………………………………33
§9 基金份额持有人信息………………………………………………………………………………33
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构……………………………………………………33
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况……………………………………33
§10 开放式基金份额变动……………………………………………………………………………33
§11 重大事件揭示……………………………………………………………………………………33
11.1 基金份额持有人大会决议…………………………………………………………………34
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动………………………34
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼……………………………………34
11.4 基金投资策略的改变………………………………………………………………………34
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况……………………………………………………34
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况………………………………34
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况…………………………………………………34
11.8 其他重大事件………………………………………………………………………………36
§12 备查文件目录…………………………………………………………………………………38
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
4
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实成长收益证券投资基金
基金简称 嘉实成长收益基金(深交所净值揭示简称:嘉实成长)
交易代码 070001(深交所净值揭示代码:160701)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2002 年11 月5 日
报告期末基金份额总额 4,550,439,670.37 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金定位于成长收益复合型基金,在获取稳定的现
金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。
投资策略
本基金通过精选收益型股票以及对债券类资产的稳
健投资来实现“稳定收益”的目标;同时通过实施“行
业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。
业绩比较基准 上证A股指数
风险收益特征
本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险
控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的β
值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在
成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间
的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨
幅不低于上证A股指数涨幅的65%,股票市场下跌期间
基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的
55%。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 胡勇钦 宁敏
联系电话 (010)65215588 (010)66594977
信息披
露负责
人 电子邮箱 service@jsfund.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-600-8800 95566
传真 (010)65182266 (010)66594942
注册地址
上海市浦东新区富城路99 号
震旦国际大楼1702 室
北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址
北京市建国门北大街8 号
华润大厦8 层
北京西城区复兴门内大街1 号
邮政编码 100005(办公地址) 100818
法定代表人 王忠民 肖钢
2.4 信息披露方式
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
5
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点
北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
嘉实基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 会计师事务所 注册登记机构
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 嘉实基金管理有限公司
办公地址 上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
北京市建国门北大街8 号
华润大厦8 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2008 年 2007 年 2006 年
本期已实现收益 -1,640,899,876.20 4,361,402,528.24 920,132,682.02
本期利润 -2,274,822,448.75 4,676,156,617.14 1,184,115,002.31
加权平均基金份额本期利润 -0.5007 0.8586 1.1485
本期加权平均净值利润率 -59.94% 62.93% 81.42%
本期基金份额净值增长率 -41.23% 96.63% 126.12%
3.1.2 期末数据和指标 2008 年 2007 年 2006 年
期末可供分配利润 250,511,119.22 2,664,095,160.25 524,355,261.81
期末可供分配基金份额利润 0.0551 0.8597 0.7106
期末基金资产净值 2,945,308,927.23 5,763,013,028.75 1,451,704,780.24
期末基金份额净值 0.6473 1.8597 1.9674
3.1.3 累计期末指标 2008 年 2007 年 2006 年
基金份额累计净值增长率 219.75% 444.02% 176.67%
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;
(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -1.04% 1.07% -20.64% 2.76% 19.60% -1.69%
过去六个月 -7.91% 1.25% -33.39% 2.81% 25.48% -1.56%
过去一年 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
过去三年 161.33% 1.51% 56.59% 2.24% 104.74% -0.73%
过去五年 172.49% 1.33% 21.84% 1.94% 150.65% -0.61%
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
6
自基金合同
生效起至今 219.75% 1.24% 19.46% 1.82% 200.29% -0.58%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
500%
2002-11-5
2003-3-7
2003-7-8
2003-11-4
2004-3-8
2004-7-5
2004-11-1
2005-3-3
2005-6-30
2005-10-27
2006-02-28
2006-6-27
2006-10-23
2007-2-14
2007-6-19
2007-10-11
2008-1-31
2008-6-3
2008-9-25
嘉实成长业绩基准
图1:嘉实成长收益基金累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2002 年11 月5 日至2008 年12 月31 日)
注1:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。本报告期内,本基金的
各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:
(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得
超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股
票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限
制另有规定的,从其规定。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内,但应在10
个交易日内进行调整,并符合相应的规定。
注2:2008 年7 月22 日发布《关于调整嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》,刘志强先
生不再担任本基金基金经理职务,本基金由原基金经理刘天君先生独立管理。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-80%
-40%
0%
40%
80%
120%
160%
2004年2005年2006年2007年2008年
嘉实成长基金基准
图2: 嘉实成长收益基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
7
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2008 年 - - - - -
2007 年 10.600 613,220,753.33 281,971,277.93 895,192,031.26 2007 年分配三次
2006 年 3.400 229,796,542.12 48,841,395.75 278,637,937.87 2006 年分配五次
合计 14.000 843,017,295.45 330,812,673.68 1,173,829,969.13 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司,成立于1999 年3 月25 日,是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,公司总部设在北京,
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投
资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2008 年12 月31 日,基金管理人共管理2 只封闭式基金、14 只开放式基金,具体包括
基金泰和、基金丰和、嘉实成长收益基金、嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实
服务增值行业基金、嘉实优质企业基金(原嘉实浦安保本基金转型)、嘉实货币市场基金、嘉实
300 指数基金、嘉实超短债基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金、嘉实海外中国股票基
金、嘉实研究精选基金、嘉实多元收益债券基金,其中嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券
基金3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金。同时,管理多个全国社保基金、企业年金基金、
特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
刘志强 本基金基
金经理
2006 年11
月23 日
2008 年7
月21 日
7 曾任平安保险(集团)公司
投资管理中心研究员,嘉实
基金管理有限公司交易员、
研究员、嘉实服务增值行业
基金经理助理、本基金经理
助理。管理学硕士,具有基
金从业资格、中国国籍。
刘天君 本基金基
金经理、嘉
2007 年4 月
17 日
- 7 曾任招商证券有限公司研
发中心行业研究员,2003
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
8
实优质基
金经理、公
司股票投
资部总监
年4 月加入嘉实基金管理有
限公司,曾任行业研究员、
研究部副总监、基金泰和基
金经理。北京大学光华管理
学院经济学硕士,具有基金
从业资格、中国国籍。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司内部公平交易制度,通过IT 系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所
有基金和组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与其他投资组合的投资风格不同,未与其他投资组合进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内本基金不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
截至本报告期末本基金份额净值为0.6473 元;本报告期基金份额净值增长率为-41.23%,同
期业绩比较基准收益率为-65.38%,基金份额净值增长率超越同期业绩比较基准收益率24.15 个百
分点。
2008 年,全球证券市场在金融危机的影响下大幅下跌,A 股市场在大部分时间呈现单边下跌
态势,只有在政策利好的推动下出现了反弹行情。
回顾2008 年,中国宏观经济先后经历了滞胀和快速衰退的过程,尤其是下半年在国际金融危
机的影响下中国经济出现了始料未及的大幅回落,上市公司盈利预测也快速下调。但是,随着政
府出台降息和产业振兴计划,A 股市场出现了跨年度的反弹行情。
2008 年,本基金的投资策略根据经济和市场的变化做出了适当的改变,在经历了上半年的系
统性风险之后逐步降低了组合风险,坚守部分优质企业和稳定类行业,在下半年较长的时间内取
得了超额收益。但随着市场反弹,组合的进攻性并未明显增加,错失了一些投资机会。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2009 年,金融危机仍将对全球实体经济产生明显影响,美、日、中等国都将持续采取一
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
9
系列措施抵御经济下滑的风险。其中,中国政府将继续采取一系列货币和财政政策稳定经济增长,
但经济下滑的惯性还将持续,因此企业利润恢复增长仍有待时日,可能只有少数的周期性行业能
够率先见底回升。
随着货币政策迅速放松,市场流动性将大幅改善,大小非的实际减持压力有望减缓,因此部
分稳定增长和提前复苏的行业将成为股票市场活跃的动力,优质个股也不会出现类似2008 年的偏
低价格。
本基金作为积极配置型基金,将持续关注经济基本面和企业基本面的变化,在具有安全边际
的价位下增持具备长期价值的个股,并积极获取绝对收益。整体而言,本基金将在控制整体风险
的前提下强化组合配置,力争取得持续优良的业绩。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内,基金管理人重点开展了合规管理、内部审计、法律事务、制度建设、信息披露等
监察稽核工作,采取的主要措施如下:
1.合规管理:以风险为本,进一步加强投研体系、基金销售的合规管理,严格执行内部合规
检查程序,包括事前防范、事中控制和事后监督3 个阶段,合理确保公司各项业务运作合法合规、
审慎经营。
2.内部审计和SAS70 国际专项认证:实施内部差错管理,重点开展中后台业务内审,获得普
华出具的无保留意见内控报告(SAS70 国际认证)。报告期内中后台业务部门未发生违规行为、未
发现重大潜在风险。
3.法律事务和公司制度建设:全面参与新产品设计、新业务拓展工作,负责日常合同审查,
监督客户投诉处理。积极参与证监会新规定出台前的讨论、修改建议和公司管理制度建设。
4.信息披露和投资者关系管理工作:完成16 只基金及公司的各项信息披露工作,保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性;重视媒体监督和投资者关系管理工作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,基
金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。普华永道中天会计师事务所有限公司对管
理人旗下证券投资基金2008 年9 月16 日特殊事项停牌股票估值调整出具了《审核报告》(普华
永道中天特审字〔2008〕第756 号)。
报告期内,本基金管理人设立估值专业委员会,委员由研究、固定收益、运营、风险管理、
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
10
法律稽核等部门负责人组成,负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均
具有专业胜任能力和相关工作经历。
报告期内,研究、固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员,参加估值专业委员会
会议,不介入基金日常估值业务;参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;与估值相关
的机构包括上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司,中央国债登记结算有限责
任公司以及中国证券业协会等。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本报告3.1.1 本期利润为-2,274,822,448.75 元,以及本基金基金合同(二十三(三)收
益分配原则3 款)“如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配”,因此报告期本基金未实施分配
利润。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对嘉实成长收益证券投资基金
(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2009)第20199 号
嘉实成长收益证券投资基金全体基金份额持有人:
我们审计了后附的嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“嘉实成长收益基金”)的财务报表,
包括2008 年12 月31 日的资产负债表、2008 年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财
务报表附注。
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
11
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务
报表是嘉实成长收益基金的基金管理人嘉实基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错
误而导致的重大错报;
(2) 选择和运用恰当的会计政策;
(3) 作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为,上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的如财务报
表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制,在所有重大方面公允反映了嘉实成长收益基
金2008 年12 月31 日的财务状况以及2008 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天 注册会计师
会计师事务所有限公司 许 康 玮
中国上海市 陈 宇
2009 年3 月24 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:嘉实成长收益型证券投资基金
报告截止日:2008 年12 月31 日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
资 产
银行存款 7.4.7.1 403,410,412.97 555,844,008.55
结算备付金 8,173,697.05 13,913,798.26
存出保证金 1,638,549.12 2,779,763.99
交易性金融资产 7.4.7.2 2,526,487,609.72 5,176,934,109.69
其中:股票投资 1,467,935,698.44 3,980,327,132.89
基金投资 - -
债券投资 1,058,551,911.28 1,196,606,976.80
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - 35,263,349.87
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
12
应收证券清算款 7,792,072.98 4,667,904.49
应收利息 7.4.7.5 23,990,806.43 13,280,966.08
应收股利 - -
应收申购款 1,794,842.50 3,772,869.32
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 2,973,287,990.77 5,806,456,770.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
负 债
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 16,453,772.06 -
应付赎回款 2,941,221.67 27,949,338.99
应付管理人报酬 3,745,136.75 7,102,909.72
应付托管费 624,189.46 1,183,818.30
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 2,858,237.51 5,709,233.12
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 1,356,506.09 1,498,441.37
负债合计 27,979,063.54 43,443,741.50
所有者权益
实收基金 7.4.7.9 2,694,797,808.01 3,098,917,868.50
未分配利润 7.4.7.10 250,511,119.22 2,664,095,160.25
所有者权益合计 2,945,308,927.23 5,763,013,028.75
负债和所有者权益总计 2,973,287,990.77 5,806,456,770.25
注:报告截止日2008 年12 月31 日,基金份额净值0.6473 元,基金份额总额4,550,439,670.37
份。
7.2 利润表
会计主体:嘉实成长收益型证券投资基金
本报告期:2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
项 目 附注号
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
一、收入 -2,153,328,761.05 4,943,311,696.85
1.利息收入 42,950,763.11 67,926,828.27
其中:存款利息收入 7.4.7.11 2,686,470.41 6,228,852.36
债券利息收入 40,264,292.70 61,697,975.91
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
13
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益 -1,563,731,702.23 4,546,886,985.39
其中:股票投资收益 7.4.7.12 -1,595,657,994.24 4,388,962,535.78
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 9,955,187.39 13,251,543.77
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 6,735,380.67 115,322,045.67
股利收益 7.4.7.15 15,235,723.95 29,350,860.17
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 -633,922,572.55 314,754,088.90
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 7.4.7.17 1,374,750.62 13,743,794.29
二、费用 -121,493,687.70 -267,155,079.71
1.管理人报酬 -57,293,010.55 -112,120,600.61
2.托管费 -9,548,835.15 -18,686,766.77
3.销售服务费 - -
4.交易费用 7.4.7.18 -50,630,919.15 -124,429,683.34
5.利息支出 -3,577,423.83 -11,432,628.44
其中:卖出回购金融资产支出 -3,577,423.83 -11,432,628.44
6.其他费用 7.4.7.19 -443,499.02 -485,400.55
三、利润总额 -2,274,822,448.75 4,676,156,617.14
所得税费用 - -
四、净利润 -2,274,822,448.75 4,676,156,617.14
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:嘉实成长收益型证券投资基金
本报告期:2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
本期
项目 2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 3,098,917,868.50 2,664,095,160.25 5,763,013,028.75
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - -2,274,822,448.75 -2,274,822,448.75
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数 -404,120,060.49
-138,761,592.28 -542,881,652.77
其中:1.基金申购款 659,411,545.89 330,029,046.78 989,440,592.67
2.基金赎回款 -1,063,531,606.38 -468,790,639.06 -1,532,322,245.44
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动 - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 2,694,797,808.01 250,511,119.22 2,945,308,927.23
项目
上年度可比期间
2007 年1 月1 日至2007 年12 月31 日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
14
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 737,868,619.03 713,836,161.21 1,451,704,780.24
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - 4,676,156,617.14 4,676,156,617.14
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数 2,361,049,249.47 -1,830,705,586.84 530,343,662.63
其中:1.基金申购款 12,524,578,906.18 1,283,508,325.92 13,808,087,232.10
2.基金赎回款 -10,163,529,656.71 -3,114,213,912.76 -13,277,743,569.47
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动 - -895,192,031.26 -895,192,031.26
五、期末所有者权益(基金净值) 3,098,917,868.50 2,664,095,160.25 5,763,013,028.75
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监基金字[2002]第68 号《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》核准,
由基金发起人嘉实基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式
证券投资基金试点办法》等有关规定和《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》发起,并于2002
年11 月5 日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利
息共募集2,001,914,857.51 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字(2002)
第99 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司,基金托管人为中国银
行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。
根据《嘉实成长收益证券投资基金招募说明书》和《关于嘉实成长收益基金实施基金份额拆
分和限量持续销售的公告》的有关规定,本基金于2008 年2 月27 日进行了基金份额拆分,拆分
比例为1.688598859,并于2008 年2 月27 日进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》的有关
规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产30-75%;债券
资产20-65%,现金资产比例控制在5%左右。其中,基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)
的投资不低于基金资产净值的40%,对国债的投资不低于基金资产净值的20%。本基金投资于股票、
债券的比例不低于基金资产总值的80%,其中股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资
内容。本基金的业绩比较基准为上证A 股指数。
本财务报表由本基金的基金管理人嘉实基金管理有限公司于2009 年3 月25 日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》、《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表7.4.4 所列示
的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2008 年12 月31 日的财务
状况以及2008 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
15
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资
产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融
资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款和各类应收款项等。应收款项是
指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入
当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日
止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量,应收款项和
其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值:
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
16
例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确
认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允
价值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允
价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按
直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小
的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中
的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为
正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实
现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余
额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
(1)对于特殊事项停牌股票,2008 年9 月16 日之前按停牌前最后交易日的收盘价估值;根
据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金自
2008 年9 月16 日起采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提
供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值,通过停牌股票所处行业的行
业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关
键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动,停牌股票的
发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会基金部通知[2006]37 号《关于进一
步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,若在证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场
交易收盘价估值;若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
17
投资成本,按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确
认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
报告期内本基金无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本
基金自2008 年9 月16 日起变更特殊事项停牌股票公允价值的确定方法,从按停牌前最后交易日
的收盘价估值改按《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指
数收益法估值。
上述会计估计变更导致本基金持有的特殊事项停牌股票的公允价值于2008 年9 月16 日下调
11,968,204.50 元,相应调减本基金的净利润11,968,204.50 元和基金资产净值11,968,204.50 元。
7.4.5.3 差错更正的说明
报告期内,本基金不存在重大会计差错事项。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所
得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及
其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%
的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基
金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所
得税,暂不征收企业所得税。
(4)基金买卖股票于2008 年4 月24 日之前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税,自2008
年4 月24 日起至2008 年9 月18 日止按0.1%的税率缴纳。自2008 年9 月19 日起基金卖出股票
按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目 本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
活期存款 403,410,412.97 555,844,008.55
定期存款 - -
其他存款 - -
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
18
合计 403,410,412.97 555,844,008.55
7.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
本期末
项目 2008 年12 月31 日
成本 公允价值 估值增值
股票 1,500,750,876.46 1,467,935,698.44 -32,815,178.02
交易所市场 71,361,403.27 67,790,611.28 -3,570,791.99
债券 银行间市场 968,534,874.74 990,761,300.00 22,226,425.26
合计 1,039,896,278.01 1,058,551,911.28 18,655,633.27
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,540,647,154.47 2,526,487,609.72 -14,159,544.75
上年度末
项目 2007 年12 月31 日
成本 公允价值 估值增值
股票 3,360,326,133.89 3,980,327,132.89 620,000,999.00
交易所市场 78,416,649.41 81,519,676.80 3,103,027.39
债券 银行间市场 1,126,327,188.85 1,115,087,300.00 -11,239,888.85
合计 1,204,743,838.26 1,196,606,976.80 -8,136,861.46
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,565,069,972.15 5,176,934,109.69 611,864,137.54
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本期末(2008 年12 月31 日)本基金未持有衍生金融资产/负债。
单位:人民币元
上年度末
2007 年12 月31 日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
(成本)
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
权益衍生工具 - 35,263,349.87 - 27,364,459.61
认购权证 - 35,263,349.87 - 27,364,459.61
其他衍生工具 - - - -
合计 - 35,263,349.87 - 27,364,459.61
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金各项买入返售金融资产期末余额为零。
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
19
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
期末本基金无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
应收活期存款利息 102,736.58 137,399.60
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 3,678.20 4,390.03
应收债券利息 23,884,326.64 13,139,094.94
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 2.71 19.21
其他 62.30 62.30
合计 23,990,806.43 13,280,966.08
7.4.7.6 其他资产
本期末(2008 年12 月31 日)、上年度末(2007 年12 月31 日)本基金未持有其他资产(其他
应收款、待摊费用)。
7.4.7.7 应付交易费用
单位:人民币元
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
交易所市场应付交易费用 2,855,612.51 5,700,030.46
银行间市场应付交易费用 2,625.00 9,202.66
合计 2,858,237.51 5,709,233.12
7.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00 1,250,000.00
应付赎回费 6,506.09 96,320.55
预提费用 100,000.00 130,000.00
其他应付款 - 22,120.82
合计 1,356,506.09 1,498,441.37
7.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
本期
项目 2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 3,098,917,868.50 3,098,917,868.50
本期申购 103,375,241.35 103,375,241.35
本期赎回 -275,962,299.84 -275,962,299.84
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
20
2008 年2 月27 日基金拆分/份额折算前 2,926,330,810.01 2,926,330,810.01
基金拆分/份额拆算变动份额 2,015,068,056.98 -
本期申购 938,918,579.38 556,036,304.54
本期赎回 -1,329,877,776.00 -787,569,306.54
本期末 4,550,439,670.37 2,694,797,808.01
注:(1)申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。(2)根据《嘉实成长收益证券投资
基金招募说明书》和《关于嘉实成长收益基金实施基金份额拆分和限量持续销售的公告》的有关
规定,本基金的基金管理人嘉实基金管理有限公司确定2008 年2 月27 日为本基金的基金份额拆
分日。当日基金资产净值为4,941,398,866.99 元,拆分前基金份额总额为2,926,330,810.01 份,
拆分前基金份额净值为1.6886 元。根据基金份额拆分公式,基金份额折算比例为1.688598859,
拆分后基金份额总额为4,941,398,866.99 份,折算后基金份额净值为1.0000 元。嘉实基金管理
有限公司已根据上述拆分比例,对全体基金份额持有人持有的基金份额进行了拆分,并于2008
年2 月27 日进行了变更登记。
7.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,789,875,764.02 -125,780,603.77 2,664,095,160.25
本期利润 -1,640,899,876.20 -633,922,572.55 -2,274,822,448.75
本期基金份额交易产生的变动数 -270,191,027.70 131,429,435.42 -138,761,592.28
其中:基金申购款 515,100,598.05 -185,071,551.27 330,029,046.78
基金赎回款 -785,291,625.75 316,500,986.69 -468,790,639.06
本期已分配利润 - - -
本期末 878,784,860.12 -628,273,740.90 250,511,119.22
7.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
活期存款利息收入 2,557,597.63 5,895,373.33
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 124,902.85 288,470.85
其他 3,969.93 45,008.18
合计 2,686,470.41 6,228,852.36
7.4.7.12 股票投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
卖出股票成交总额 9,356,718,721.08 21,643,989,672.50
卖出股票成本总额 -10,952,376,715.32 -17,255,027,136.72
买卖股票差价收入 -1,595,657,994.24 4,388,962,535.78
7.4.7.13 债券投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
21
卖出债券、债转股及债
券到期兑付成交金额 2,132,130,645.77 6,458,369,636.52
卖出债券、债转股及债
券到期兑付成本总额 -2,085,787,251.35 -6,355,527,556.01
应收利息总额 -36,388,207.03 -89,590,536.74
债券投资收益 9,955,187.39 13,251,543.77
7.4.7.14 衍生工具收益
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
卖出权证成交金额 79,038,916.73 313,823,164.61
卖出权证成本总额 -72,303,536.06 -198,501,118.94
买卖权证差价收入 6,735,380.67 115,322,045.67
注: 本期无权证行权。上年度可比期间侨城HQC1 行权产生的差价收入4,869,988.80 人民币元
7.4.7.15 股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
股票投资产生的股利收益 15,235,723.95 29,350,860.17
基金投资产生的股利收益 - -
合计 15,235,723.95 29,350,860.17
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
1.交易性金融资产 -626,023,682.29 340,147,052.99
——股票投资 -652,816,177.02 348,401,767.61
——债券投资 26,792,494.73 -8,254,714.62
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2.衍生工具 -7,898,890.26 -25,392,964.09
——权证投资 -7,898,890.26 -25,392,964.09
3.其他 - -
合计 -633,922,572.55 314,754,088.90
7.4.7.17 其他收入
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
基金赎回费收入 1,201,752.29 13,330,047.63
转换基金补偿收入 85,780.72 388,746.66
印花税返还收入 87,217.61 -
其他 - 25,000.00
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
22
合计 1,374,750.62 13,743,794.29
7.4.7.18 交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
交易所市场交易费用 50,617,819.15 124,401,808.86
银行间市场交易费用 13,100.00 27,874.48
合计 50,630,919.15 124,429,683.34
7.4.7.19 其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
审计费用 100,000.00 130,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
债券托管账户维护费 18,000.00 18,000.00
银行汇划费用 23,999.02 17,913.22
其他 1,500.00 19,487.33
合计 443,499.02 485,400.55
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
报告期内,本基金不存在或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金不存在资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
国都证券有限责任公司 与基金管理人同受重大影响的公司、基金代销机构
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目 本期 上年度可比期间
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
23
2008年1月1日至2008年12月31日 2007年1月1日至2007年12月31日
当期应支付的管理费 57,293,010.55 112,120,600.61
其中:当期已支付 53,547,873.80 105,017,690.89
期末未支付 3,745,136.75 7,102,909.72
注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计
提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%
/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
当期应支付的托管费 9,548,835.15 18,686,766.77
其中:当期已支付 8,924,645.69 17,502,948.47
期末未支付 624,189.46 1,183,818.30
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每
月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国银行 631,878,511.96 1,016,249,758.02 - - 3,149,040,000.00 2,642,875.21
上年度可比期间
2007 年1 月1 日至2007 年12 月31 日
债券交易金额 基金逆回购基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国银行 1,235,316,175.69 1,331,439,490.01 - - 4,345,960,000.00 4,235,001.38
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期(2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日)、上年度可比期间(2007 年1 月1 日至2007
年12 月31 日),基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末(2008 年12 月31 日)、上年度末(2007 年12 月31 日),其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
24
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 403,410,412.97 2,557,597.63 555,844,008.55 5,895,373.33
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
报告期内,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
报告期内,本基金未实施利润分配。
7.4.12 期末(2008 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
金额单位:人民币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末
估值总额
600583
海油
工程 08.12.31 09.12.31
非公开发行
流通受限11.55 11.57 2,500,000 28,875,000.00 28,925,000.00
000401
冀东
水泥 08.6.30 09.7.1
非公开发行
流通受限11.83 9.90 3,300,000 39,039,000.00 32,670,000.00
000729
燕京
啤酒 08.12.15 09.12.15
非公开发行
流通受限10.20 10.36 2,000,000 20,400,000.00 20,720,000.00
002257
立立
电子 08.6.30 未知 新股未上市21.81 21.81 13,000 283,530.00 283,530.00
注: 基金可使用以基金名义开设的股票账户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股
认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的
规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股
或增发新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公
开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
7.4.12.1.2 受限证券类别:债券
期末(2008 年12 月31 日)本基金未持有流通受限的债券。
7.4.12.1.3 受限证券类别:其他
期末(2008 年12 月31 日)本基金未持有流通受限的其他证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
期末本基金未持有暂时停牌的股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
期末本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
25
期末本基金无交易所债券正回购余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为进行主动投资的混合型证券投资基金,属于中等风险品种。本基金投资的金融工具
主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要
目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,以实现以均衡风格追求长期增长的投资目标。
本基金管理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系,公司董事会对公司建立
内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与内审委员会,负责检查公司
内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利
益和公司合法权益。
为了有效控制基金运作和管理中存在的风险,本基金管理人设立风险控制委员会,由公司总
经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的
各项风险,并提出防范化解措施。
本基金管理人设立督察长制度,积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制制度的
执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。监察稽核部具体
负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。公司管
理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性,配备了充足合格的监察稽
核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。业务部门负责人为所在部
门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。员工在其岗位
职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金
的托管人中国银行,因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与
中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基
金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相
应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,
且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理
人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
26
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除在7.4.12.1
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债
券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
2008 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 403,410,412.97 - - - 403,410,412.97
结算备付金 8,173,697.05 - - - 8,173,697.05
存出保证金 138,549.12 - - 1,500,000.00 1,638,549.12
交易性金融资产 626,180,172.00 432,371,739.28 - 1,467,935,698.44 2,526,487,609.72
应收证券清算款 - - - 7,792,072.98 7,792,072.98
应收利息 - - - 23,990,806.43 23,990,806.43
应收申购款 1,988.08 - - 1,792,854.42 1,794,842.50
资产总计 1,037,904,819.22 432,371,739.28 - 1,503,011,432.27 2,973,287,990.77
负债
应付证券清算款 - - - 16,453,772.06 16,453,772.06
应付赎回款 - - - 2,941,221.67 2,941,221.67
应付管理人报酬 - - - 3,745,136.75 3,745,136.75
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
27
应付托管费 - - - 624,189.46 624,189.46
应付交易费用 - - - 2,858,237.51 2,858,237.51
其他负债 - - - 1,356,506.09 1,356,506.09
负债总计 - - - 27,979,063.54 27,979,063.54
利率敏感度缺口 1,037,904,819.22 432,371,739.28 - 1,475,032,368.73 2,945,308,927.23
上年度末
2007 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 555,844,008.55 - - - 555,844,008.55
结算备付金 13,913,798.26 - - - 13,913,798.26
存出保证金 138,549.12 - - 2,641,214.87 2,779,763.99
交易性金融资产 919,398,229.00 277,091,713.80 117,034.00 3,980,327,132.89 5,176,934,109.69
衍生金融资产 - - - 35,263,349.87 35,263,349.87
应收证券清算款 - - - 4,667,904.49 4,667,904.49
应收利息 - - - 13,280,966.08 13,280,966.08
应收申购款 30,815.15 - - 3,742,054.17 3,772,869.32
资产总计 1,489,325,400.08 277,091,713.80 117,034.00 4,039,922,622.37 5,806,456,770.25
负债
应付赎回款 - - - 27,949,338.99 27,949,338.99
应付管理人报酬 - - - 7,102,909.72 7,102,909.72
应付托管费 - - - 1,183,818.30 1,183,818.30
应付交易费用 - - - 5,709,233.12 5,709,233.12
其他负债 - - - 1,498,441.37 1,498,441.37
负债总计 - - - 43,443,741.50 43,443,741.50
利率敏感度缺口 1,489,325,400.08 277,091,713.80 117,034.00 3,996,478,880.87 5,763,013,028.75
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
相关风险变量的变动 (单位:人民币万元)
本期末(2008年12月31日) 上年度末(2007年12月31日)
市场利率下降25 个基点增加约295 增加约250
分析
市场利率上升25 个基点减少约293 减少约250
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”的策略,通过对宏
观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单
个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
28
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外,本基金的基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(Value at
Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的30%-75%,债券投资比例为20%-65%、现金资
产比例控制在5%左右。本基金所持有的权益类金融资产及负债面临的整体其他价格风险列示如
下:
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
本期末(2008年12月31日) 上年度末(2007年12月31日)
项目
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
交易性金融资产-股票投资 1,467,935,698.44 49.84 3,980,327,132.89 69.07
衍生金融资产-权证投资 - - 35,263,349.87 0.61
其他 - - - -
合计 1,467,935,698.44 49.84 4,015,590,482.76 69.68
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
(单位:人民币万元)
相关风险变量的变动
本期末
(2008年12月31日)
上年度末
(2007年12月31日)
业绩比较基准上升5% 增加约5,622 增加约18,293
分析
业绩比较基准下降5% 减少约5,622 减少约18,293
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项:无
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,467,935,698.44 49.37
其中:股票 1,467,935,698.44 49.37
固定收益投资 1,058,551,911.28 35.60
其中:债券 1,058,551,911.28 35.60
2
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 411,584,110.02 13.84
6 其他资产 35,216,271.03 1.18
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
29
合计 2,973,287,990.77 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 138,829,817.06 4.71
C 制造业 1,059,598,028.98 35.99
C0 食品、饮料 426,643,951.22 14.49
C1 纺织、服装、皮毛 4,004,027.72 0.14
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 577,418.00 0.02
C5 电子 16,033,530.00 0.54
C6 金属、非金属 54,936,013.21 1.87
C7 机械、设备、仪表 499,674,861.04 16.97
C8 医药、生物制品 57,728,227.79 1.96
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,444,255.40 0.05
E 建筑业 5,020,000.00 0.17
F 交通运输、仓储业 66,800,347.44 2.27
G 信息技术业 6,600,000.00 0.22
H 批发和零售贸易 162,925,967.20 5.53
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 8,517,837.50 0.29
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 18,199,444.86 0.62
合计 1,467,935,698.44 49.84
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 000651 格力电器 12,459,820 242,218,900.80 8.22
2 002242 九阳股份 3,652,521 162,537,184.50 5.52
3 000729 燕京啤酒 11,592,711 147,439,712.31 5.01
4 000895 双汇发展 4,081,822 140,741,222.56 4.78
5 600519 贵州茅台 1,010,852 109,879,612.40 3.73
6 601088 中国神华 5,663,129 99,331,282.66 3.37
7 601006 大秦铁路 6,988,572 56,048,347.44 1.90
8 002269 美邦服饰 1,667,602 46,192,575.40 1.57
9 002251 步 步 高 1,070,121 45,052,094.10 1.53
10 002024 苏宁电器 2,390,790 42,819,048.90 1.45
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
30
11 600031 三一重工 2,980,140 41,751,761.40 1.42
12 600582 天地科技 2,428,172 33,217,392.96 1.13
13 000401 冀东水泥 3,300,000 32,670,000.00 1.11
14 600583 海油工程 2,500,000 28,925,000.00 0.98
15 000759 武汉中百 3,070,452 28,862,248.80 0.98
16 600585 海螺水泥 858,697 22,266,013.21 0.76
17 600858 银座股份 1,109,046 18,199,444.86 0.62
18 600600 青岛啤酒 869,605 17,383,403.95 0.59
19 000016 深康佳A 5,000,000 15,750,000.00 0.53
20 000538 云南白药 399,950 13,762,279.50 0.47
21 000423 东阿阿胶 1,000,000 13,500,000.00 0.46
22 002038 双鹭药业 310,626 11,393,761.68 0.39
23 600779 水井坊 1,000,000 11,200,000.00 0.38
24 600428 中远航运 1,680,000 10,752,000.00 0.37
25 600196 复星医药 999,960 10,609,575.60 0.36
26 601699 潞安环能 846,560 10,573,534.40 0.36
27 600550 天威保变 499,978 10,084,556.26 0.34
28 600276 恒瑞医药 219,751 8,462,611.01 0.29
29 000616 亿城股份 1,682,375 6,695,852.50 0.23
30 600588 用友软件 300,000 6,600,000.00 0.22
31 601186 中国铁建 500,000 5,020,000.00 0.17
32 002029 七 匹 狼 380,611 4,004,027.72 0.14
33 002202 金风科技 148,200 3,742,050.00 0.13
34 002123 荣信股份 100,000 3,468,000.00 0.12
35 000527 美的电器 320,654 2,655,015.12 0.09
36 002244 滨江集团 232,100 1,821,985.00 0.06
37 002267 陕天然气 121,366 1,444,255.40 0.05
38 600315 上海家化 20,600 577,418.00 0.02
39 002257 立立电子 13,000 283,530.00 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601006 大秦铁路 440,589,927.31 7.65
2 601088 中国神华 438,592,259.69 7.61
3 600383 金地集团 326,788,575.40 5.67
4 600519 贵州茅台 321,364,228.27 5.58
5 000709 唐钢股份 299,269,381.94 5.19
6 600028 中国石化 290,019,452.76 5.03
7 000651 格力电器 280,657,954.34 4.87
8 600585 海螺水泥 225,495,572.29 3.91
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
31
9 601166 兴业银行 221,777,838.74 3.85
10 600779 水井坊 193,121,772.15 3.35
11 600048 保利地产 172,627,032.61 3.00
12 000002 万 科A 165,849,811.61 2.88
13 000983 西山煤电 160,142,822.00 2.78
14 002024 苏宁电器 158,076,779.50 2.74
15 002242 九阳股份 154,791,262.97 2.69
16 000729 燕京啤酒 139,187,355.83 2.42
17 601919 中国远洋 137,684,091.84 2.39
18 600686 金龙汽车 131,533,797.22 2.28
19 600824 益民商业 125,162,137.09 2.17
20 000895 双汇发展 121,520,975.76 2.11
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601328 交通银行 388,113,350.00 6.73
2 601006 大秦铁路 377,585,417.10 6.55
3 600717 天津港 364,613,603.77 6.33
4 600383 金地集团 315,666,090.03 5.48
5 000709 唐钢股份 312,070,434.84 5.42
6 600028 中国石化 277,073,589.67 4.81
7 601088 中国神华 268,756,203.22 4.66
8 000002 万 科A 266,592,720.41 4.63
9 600036 招商银行 261,515,749.99 4.54
10 601398 工商银行 224,678,421.50 3.90
11 601166 兴业银行 213,633,249.94 3.71
12 600150 中国船舶 179,934,628.06 3.12
13 600048 保利地产 170,104,613.60 2.95
14 600585 海螺水泥 169,638,195.89 2.94
15 600519 贵州茅台 165,473,907.53 2.87
16 601318 中国平安 160,102,680.27 2.78
17 000983 西山煤电 147,765,930.47 2.56
18 000651 格力电器 140,718,884.73 2.44
19 000898 鞍钢股份 138,870,180.92 2.41
20 000069 华侨城A 135,253,075.07 2.35
21 600299 蓝星新材 134,465,198.24 2.33
22 600000 浦发银行 127,076,164.88 2.21
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 8,985,792,201.22
卖出股票收入(成交)总额 9,356,718,721.08
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
32
注:8.4.1 项“买入金额”、8.4.2 项“卖出金额”及8.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 18,757,872.00 0.64
2 央行票据 724,674,000.00 24.60
3 金融债券 266,087,300.00 9.03
其中:政策性金融债 266,087,300.00 9.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 49,032,739.28 1.66
7 资产支持证券 - -
8 其他 - -
合计 1,058,551,911.28 35.94
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 0801017 08 央行票据17 1,900,000 202,141,000.00 6.86
2 0801061 08 央行票据61 2,000,000 194,500,000.00 6.60
3 060407 06 农发07 1,600,000 161,520,000.00 5.48
4 0801095 08 央行票据95 1,500,000 146,835,000.00 4.99
5 0801035 08 央行票据35 1,000,000 106,690,000.00 3.62
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
期末本基金未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
期末本基金未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.9.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,638,549.12
2 应收证券清算款 7,792,072.98
3 应收股利 -
4 应收利息 23,990,806.43
5 应收申购款 1,794,842.50
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 35,216,271.03
注:8.9.3表中“其他资产”为报告期末(2008年12月31日)的金额。
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 49,032,739.28 1.66
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 000729 燕京啤酒 20,720,000.00 0.70 非公开发行流通受限
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户机构投资者 个人投资者
数(户)
户均持有
的基金份
额 持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
138,435 32,870.59 89,986,460.32 1.98% 4,460,453,210.05 98.02%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金997,315.19 0.0219%
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2002 年11 月5 日)基金份额总额 2,002,279,940.18
报告期期初基金份额总额 3,098,917,868.50
报告期期间基金总申购份额 1,042,293,820.73
报告期期间基金总赎回份额 -1,605,840,075.84
报告期期间基金拆分变动份额 2,015,068,056.98
报告期期末基金份额总额 4,550,439,670.37
注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
34
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事变动情况
本基金管理人于2008 年7 月18 日发布《关于戴京焦女士任公司副总经理的公告》;2008
年8 月28 日发布《关于公司高级管理人员变动的公告》,窦玉明先生不再担任公司副总经理职务;
2008 年7 月22 日发布《关于调整嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》,刘志强先生不
再担任本基金基金经理职务,本基金由原基金经理刘天君先生独立管理。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动情况。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度支付给普华永道中天会计师事务
所有限公司的审计费100,000.00 元,该审计机构已连续6 年提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 股票交易
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国泰君安证券股份有限公司2 569,605,305.00 3.19% 462,807.02 3.08% -
东方证券股份有限公司1 1,357,836,564.90 7.59% 1,154,153.08 7.69% -
平安证券有限责任公司1 86,068,684.98 0.48% 73,157.53 0.49% -
海通证券股份有限公司1 1,532,067,203.04 8.57% 1,244,815.52 8.30% -
中国国际金融有限公司1 4,098,927,088.28 22.92% 3,484,068.75 23.22% -
东海证券有限责任公司1 928,262,432.69 5.19% 789,019.88 5.26% -
新时代证券有限责任公司1 1,020,191,832.41 5.71% 867,160.52 5.78% -
长城证券有限责任公司1 1,695,652,298.82 9.48% 1,377,727.56 9.18% -
招商证券股份有限公司1 177,581,357.78 0.99% 144,285.60 0.96% -
广发证券股份有限公司1 1,668,439,335.43 9.33% 1,418,165.03 9.45% -
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
35
浙商证券有限责任公司1 775,326,234.30 4.34% 659,026.54 4.39% -
东北证券股份有限公司1 333,401,016.55 1.86% 270,890.00 1.81% -
兴业证券股份有限公司1 2,835,242,721.97 15.86% 2,409,957.36 16.06% -
中信建投证券有限责任公司1 801,854,779.33 4.48% 651,510.85 4.34% -
万联证券有限责任公司1 - - - - -
注1:本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2:交易单元的选择标准和程序
(1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
(2)公司财务状况良好;
(3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
(4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
(5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商
签订协议,并通知基金托管人。
11.7.2 债券交易
金额单位:人民币元
债券交易
券商名称
成交金额 占当期债券成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司 14,848,935.57 9.01%
东方证券股份有限公司 14,633,342.20 8.88%
海通证券股份有限公司 11,012,792.26 6.68%
中国国际金融有限公司 32,423,218.50 19.67%
长城证券有限责任公司 32,440,207.66 19.68%
招商证券股份有限公司 5,161,378.80 3.13%
广发证券股份有限公司 2,585,700.00 1.57%
浙商证券有限责任公司 5,020,896.40 3.05%
东北证券股份有限公司 4,510,140.27 2.74%
兴业证券股份有限公司 42,174,680.61 25.59%
11.7.3 债券回购交易
金额单位:人民币元
回购交易
券商名称
成交金额 占当期回购成交总额的比例
中国国际金融有限公司 124,000,000.00 100.00%
11.7.4 权证交易
金额单位:人民币元
权证交易
券商名称
成交金额 占当期权证成交总额的比例
海通证券股份有限公司 44,360,979.89 43.85%
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
36
中国国际金融有限公司 8,461,722.45 8.36%
新时代证券有限责任公司 150,884.23 0.15%
兴业证券股份有限公司 13,014,630.18 12.86%
中信建投证券有限责任公司 35,176,868.57 34.77%
11.8 其他重大事件


公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
关于旗下开放式基金通过中国建设银行开办日常
基金转换业务公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年1 月
18 日
2
关于旗下开放式基金通过兴业银行和深圳平安银
行开办定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年1 月
29 日
3
关于嘉实成长收益基金实施基金份额拆分和限量
持续销售的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年2 月
18 日
4 嘉实成长收益证券投资基金修改基金合同公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年2 月
18 日
5
关于旗下开放式基金通过中国农业银行开办基金
转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年2 月
18 日
6 关于嘉实成长基金基金份额拆分比例的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年2 月
28 日
7
关于对浦发东方借记卡和招商借记卡持有人开通
嘉实直销网上交易定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年3 月
5 日
8
关于增加东莞证券和万联证券为旗下开放式基金
代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年3 月
5 日
9
关于旗下开放式基金参加中国农业银行基金定期
定额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年3 月
14 日
10 关于变更公司股东出资比例的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年3 月
20 日
11
关于通过中国工商银行个人网上银行申购嘉实旗
下开放式基金费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年4 月
1 日
12
关于增加大同证券、齐鲁证券、国金证券和财通
证券为旗下开放式基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年4 月
23 日
13
关于旗下开放式基金通过中信银行开办定期定额
投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年4 月
30 日
14
关于增加第一创业证券为旗下开放式基金代销机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年4 月
30 日
15
关于旗下开放式基金参加中国银行基金定投和网
上银行基金交易费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年4 月
30 日
16
关于增加中投证券为嘉实旗下开放式基金代销机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年5 月
15 日
17
关于增加宁波银行为嘉实旗下开放式基金代销机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年5 月
21 日
18
关于调整招商银行借记卡持卡人通过嘉实网上直
销转换费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年6 月
10 日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
37
19
关于旗下开放式基金参加交通银行基金定期定额
投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年6 月
16 日
20
关于增加华鑫证券代销机构并开办定期定额投资
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年6 月
20 日
21
关于旗下开放式基金通过湘财证券和国联证券开
办定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年6 月
27 日
22
关于旗下开放式基金通过德邦证券和东海证券开
办定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年6 月
28 日
23
关于旗下基金投资冀东水泥非公开发行股票的公

中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
1 日
24
关于对农行金穗卡持有人开通嘉实网上交易定期
定额申购业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
1 日
25
关于旗下开放式基金通过华龙证券开办定期定额
投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
3 日
26
关于旗下开放式基金通过国盛证券开办定期定额
投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
8 日
27
关于旗下开放式基金通过中国民生银行和中原证
券开办定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
10 日
28 关于戴京焦女士任公司副总经理的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
18 日
29
关于调整嘉实成长收益证券投资基金基金经理的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
22 日
30
关于增加青岛银行为嘉实旗下开放式基金代销机
构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
29 日
31
关于旗下开放式基金通过南京证券开办定期定额
投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年7 月
30 日
32
关于增加中山证券有限责任公司为嘉实旗下开放
式基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年8 月
1 日
33 关于成立杭州、青岛分公司的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年8 月
4 日
34 关于公司高级管理人员变动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年8 月
28 日
35
关于农行金穗卡持有人通过嘉实基金网上直销申
购费率调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年8 月
29 日
36
关于暂不调整农行金穗卡持有人通过嘉实基金网
上直销申购费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
2 日
37
关于旗下基金执行新的估值方法并调整长期停牌
股票估值的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
16 日
38
关于嘉实成长等基金持有长期停牌股票估值调整
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
17 日
39
关于调整农行金穗卡持有人通过嘉实基金网上直
销申购费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
25 日
40
关于通过浦发银行开办嘉实旗下开放式基金转换
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
26 日
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
38
41
关于通过浦发银行网上申购嘉实旗下开放式基金
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年9 月
26 日
42
关于增加中金公司为嘉实旗下部分基金代销机构
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年10
月23 日
43
关于通过青岛银行开办嘉实旗下基金定投业务的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年10
月25 日
44
关于通过万联证券开办嘉实旗下开放式基金定投
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年10
月25 日
45 关于变更直销中心交易传真号码的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年10
月29 日
46
关于旗下开放式基金参加浦发银行定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年10
月30 日
47
关于旗下基金持有的停牌股票复牌后估值方法的
提示公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年11
月11 日
48
关于旗下基金持有“云天化”恢复采用收盘价估
值的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年11
月20 日
49
关于旗下开放式基金参加广发证券开办基金定投
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年11
月25 日
50
关于旗下开放式基金通过齐鲁证券开办定期定额
投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月3 日
51
关于旗下基金投资燕京啤酒非公开发行股票的公

中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月17 日
52
关于对嘉实网上直销客户提供电话交易业务的公

中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月18 日
53
关于调整建设银行龙卡持有人通过嘉实基金网上
直销申购费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月31 日
54
关于旗下开放式基金参加中国建设银行基金定投
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月31 日
55
关于嘉实旗下开放式基金参与中国工商银行基金
定投费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2008 年12
月31 日
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
(1)中国证监会批准嘉实成长收益证券投资基金设立的文件;
(2)《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》;
(3)《嘉实成长收益证券投资基金托管协议》;
(4)《嘉实成长收益证券投资基金招募说明书》;
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(6)报告期内嘉实成长收益证券投资基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层嘉实基金管理有限公司
12.3 查阅方式
嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益基金基金2008 年年度报告
39
(1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按
工本费购买复印件。
(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话
400-600-8800,或发E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2009年3月26日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈