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嘉实成长收益混合A(070001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2002-11-05 管理人:嘉实基金... 基金经理:邵秋涛
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基金公告

嘉实成长:2009年年度报告摘要[一]

公告日期:2010-03-30

基金代码:070001                                                  基金简称:嘉实成长收益混合  

                                                嘉实成长收益证券投资基金2009年年度报告摘要
    
      基金管理人:   嘉实基金管理有限公司
      基金托管人:中国银行股份有限公司
      送出日期:2010年3月30日
      §1 重要提示
      基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
      本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。
      本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
      §2 基金简介
      2.1 基金基本情况
      基金简称 嘉实成长收益混合
      交易主代码 070001
      基金运作方式 契约型开放式
      基金合同生效日 2002年11月5日
      基金管理人 嘉实基金管理有限公司
      基金托管人 中国银行股份有限公司
      报告期末基金份额总额 3,503,289,473.33份
      基金合同存续期 不定期
      2.2 基金产品说明
      投资目标 本基金定位于成长收益复合型基金,在获取稳定的现金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。
      投资策略 本基金通过精选收益型股票以及对债券类资产的稳健投资来实现"稳定收益"的目标;同时通过实施"行业优选、积极轮换"的策略,实现"资本增值"目标。
      业绩比较基准 上证A股指数
      风险收益特征 本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的 值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。
      2.3 基金管理人和基金托管人
      项目 基金管理人 基金托管人
      名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
      信息披露负责人 姓名 胡勇钦 唐州徽
      联系电话 (010)65215588 (010)66594855
      电子邮箱 service@jsfund.cn tgxxpl@bank-of-china.com
      客户服务电话 400-600-8800 95566
      传真 (010)65182266 (010)66594942
      2.4 信息披露方式
      登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.jsfund.cn
      基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
      嘉实基金管理有限公司
      §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
      3.1 主要会计数据和财务指标
      金额单位:人民币元
      3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
      本期已实现收益 1,023,615,034.74  -1,640,899,876.20 4,361,402,528.24
      本期利润 1,237,800,312.59  -2,274,822,448.75 4,676,156,617.14
      加权平均基金份额本期利润 0.3046  -0.5007 0.8586
      本期加权平均净值利润率 38.02% -59.94% 62.93%
      本期基金份额净值增长率 45.99% -41.23% 96.63%
      3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
      期末可供分配利润 1,235,920,572.93  250,511,119.22 2,664,095,160.25
      期末可供分配基金份额利润 0.3528  0.0551 0.8597
      期末基金资产净值 3,310,589,784.32  2,945,308,927.23 5,763,013,028.75
      期末基金份额净值 0.9450  0.6473 1.8597
      3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末 2007年末
      基金份额累计净值增长率 366.80% 219.75% 444.02%
      注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
      3.2 基金净值表现
      3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      阶段 份额净值
      增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
      收益率标准差④ ①-③ ②-④
      过去三个月 15.91% 1.21% 17.85% 1.61% -1.94% -0.40%
      过去六个月 14.94% 1.48% 10.65% 1.99% 4.29% -0.51%
      过去一年 45.99% 1.33% 79.80% 1.90% -33.81% -0.57%
      过去三年 68.72% 1.52% 22.11% 2.37% 46.61% -0.85%
      过去五年 290.24% 1.38% 158.42% 2.03% 131.82% -0.65%
      自基金合同生效起至今 366.80% 1.25% 114.79% 1.83% 252.01% -0.58%
      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
      图1:嘉实成长收益混合基金份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
      (2002年11月5日至2009年12月31日)
      注1:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:
      (1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
      注2:2009年7月14日,本基金管理人发布《关于变更嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》,聘请徐晨光先生任本基金基金经理,刘天君先生不再担任本基金基金经理职务。
      3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      图2: 嘉实成长收益混合净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
      3.3过去三年基金的利润分配情况
      单位:人民币元
      年度 每10份基金
      份额分红数 现金形式
      发放总额 再投资形式
      发放总额 年度利润分配
      合计 备注
      2009年               -    -                  -                  -    -
      2008年  -   -   -   -   -
      2007年 10.600  613,220,753.33  281,971,277.93  895,192,031.26  2007年分配三次
      合计 10.600  613,220,753.33  281,971,277.93  895,192,031.26  -
      §4 管理人报告
      4.1 基金管理人及基金经理情况
      4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
      本基金管理人为嘉实基金管理有限公司,成立于1999年3月25日,是经中国证监会批准设立的第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地在上海,公司总部设在北京,在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
      截至2009年12月31日,基金管理人共管理2只封闭式基金、17只开放式基金,具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券3只开放式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金基金、特定客户资产投资组合。
      4.1.2 基金经理简介
      姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
      任职日期 离任日期
      刘天君 本基金、嘉实优质企业股票基金经理,公司股票投资部总监 2007年4月17日 2009年7月14日 8年 曾任招商证券有限公司研发中心行业研究员,2003年4月加入嘉实基金管理有限公司,曾任行业研究员、研究部副总监、嘉实泰和封闭基金经理。北京大学光华管理学院经济学硕士,具有基金从业资格,中国国籍。
      徐晨光 本基金基金经理 2009年7月14日 - 8年 曾任华泰证券股份有限公司北京总部行业研究员;2002年加盟嘉实基金管理有限公司,先后任研究员、社保基金经理职务。硕士研究生,具有基金从业资格, 中国国籍。
      注:(1)任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
      报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
      4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
      4.3.1 公平交易制度的执行情况
      报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有基金和组合。
      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
      本基金与其他投资组合的投资风格不同,未与其他投资组合进行业绩比较。
      4.3.3 异常交易行为的专项说明
      报告期内本基金不存在异常交易行为。
      4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
      4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
      2009年在各国政府的共同努力下,大部分国家相继走出了金融危机带来的阴影,经济出现了止跌回稳的迹象。全球金融市场也再度活跃,大宗商品和新兴市场表现尤为突出,个别品种或国家甚至已经回到危机前的水平。在这一背景下,2009年沪深300指数接近翻番的涨幅,尽管出乎预料,但也在情理之中。
      从市场内部看,参与者的情绪随着指数的波动经历了从恐惧到贪婪,再到恐惧的转变;结构上个股从年初的普涨过度到年中的分化,在年底创业板推出后,高度集中在中小市值股票上,同时对大市值公司却保持了相当程度的警觉。
      由于本基金在09年初仍旧延续了08年下半年的防守姿态,整体组合的进攻性相对偏弱,因而错失了一些机会;二季度后根据市场的变化对组合进行了微调,在行业和个股配置上更为均衡,从全年看差距主要在一季度,二季度后的调整,使得整体业绩出现了一定的改善。
      4.4.2报告期内基金的业绩表现
      截至报告期末本基金基金份额净值为0.9450元;本报告期基金份额净值增长率为45.99%,同期业绩比较基准收益率为79.80%。
      4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望未来,我们认为2010年注定是充满不确定性的一年,尽管实体经济显然已经走过最艰难的日子;但这绝不意味着,经济超常规增长的黄金岁月短期可以重新降临;也不意味着局部或者个体的风险不会突然爆发;更加不意味着资本市场能够延续2009年的单边牛市。原因在于造成此次经济危机的根本性因素并未得到消除,某些层面上甚至被强化了,或许我们只是身处风暴眼之中,而浑然不知。
      2010年更是变革的一年,为了度过难关而出台的种种扶植政策,都要相继退出;黄金岁月中遗留下的结构性失衡,也要逐步修正;总的来讲"退市"要退出的不仅仅是08/09两年的救市资金,需要退出的可能是过去十年以来超量投放的货币。
      2010年最值得关注是,全球美元流动方向能否成功转向,这不仅是世界龙头美国经济能否有效复苏的关键,对全球资产价格也将产生深远的影响,更重要的是全球资金流动的变化或许会给经济最薄弱的地区造成相当幅度的冲击,从而给资本市场带来波动。
      截至2009年末,A股总市值已经接近29万亿,流通市值接近15万亿,有效流通市值在10万亿附近,大家常用的上证指数没有能够清晰的反映09年市值的快速增长,加上未来潜在的大量融资,我们认为2010年总市值增长的空间相对有限,这决定了市场将更多的表现为结构性机会以及板块间的切换。
      因此2010年本基金在配置上除了继续关注行业及个股间的平衡外,大小盘股之间的平衡也将可虑的因素之一,更重要的是作为成长收益基金,在成长股和绝对收益上的平衡可能成为左右2010年基金全年收益率的最关键因素。此外基于对2010年指数波动空间的预期,我们将主动回避阶段性涨幅较大的行业和个股,关注的重点向涨幅相对滞后以及市场关注度相对较低的行业倾斜。
      4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
      报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行,基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
      本基金管理人设立估值专业委员会,委员由固定收益、运营、风险管理、法律稽核等部门负责人以及基金经理组成,负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内,固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员,基金经理参加估值专业委员会会议,但不介入基金日常估值业务;参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司,中央国债登记结算有限责任公司以及中国证券业协会等。
      4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
      (1)报告期内本基金未实施利润分配。
      (2)根据法律法规的规定及本基金基金合同(二十三(三))的约定(即"在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成),2010年1月16日本基金管理人发布《嘉实成长收益证券投资基金2009年年度收益分配公告》,收益分配方案为每10份基金份额派发现金红利0.20元,权益登记日、除息日为2010年1月20日,红利发放日为2010年1月21日,符合基金合同的约定。
      §5 托管人报告
      5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
      本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称"本托管人")在对嘉实成长收益证券投资基金(以下称"本基金")的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
      5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
      本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
      5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
      本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
      §6 审计报告
      嘉实成长收益证券投资基金2009年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所有限公司审计、注册会计师曹银华、陈宇签字出具了"无保留意见的审计报告"(普华永道中天审字〔2010〕第20267号)。
      投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
      §7 年度财务报表
      7.1资产负债表
      会计主体:嘉实成长收益证券投资基金
      报告截止日:2009年12月31日
      单位:人民币元
      资 产 附注号 本期末
      2009年12月31日 上年度末
      2008年12月31日
      资 产
      银行存款 7.4.7.1 311,649,485.17 403,410,412.97
      结算备付金 10,718,780.24 8,173,697.05
      存出保证金 4,054,975.51 1,638,549.12
      交易性金融资产 7.4.7.2 2,929,650,960.98 2,526,487,609.72
      其中:股票投资 2,211,392,960.98 1,467,935,698.44
      基金投资 - -
      债券投资 718,258,000.00 1,058,551,911.28
      资产支持证券投资 - -
      衍生金融资产 7.4.7.3 - -
      买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
      应收证券清算款 58,798,625.57 7,792,072.98
      应收利息 7.4.7.5 14,058,715.96 23,990,806.43
      应收股利 - -
      应收申购款 262,161.65 1,794,842.50
      递延所得税资产 - -
      其他资产 7.4.7.6 - -
      资产总计 3,329,193,705.08 2,973,287,990.77
      负债和所有者权益 附注号 本期末
      2009年12月31日 上年度末
      2008年12月31日
      负 债
      短期借款 - -
      交易性金融负债 - -
      衍生金融负债 7.4.7.3 - -
      卖出回购金融资产款 - -
      应付证券清算款 - 16,453,772.06
      应付赎回款 7,462,443.38 2,941,221.67
      应付管理人报酬 4,209,383.21 3,745,136.75
      应付托管费 701,563.88 624,189.46
      应付销售服务费 - -
      应付交易费用 7.4.7.7 5,620,789.39 2,858,237.51
      应交税费 - -
      应付利息 - -
      应付利润 - -
      递延所得税负债 - -
      其他负债 7.4.7.8 609,740.90 1,356,506.09
      负债合计 18,603,920.76 27,979,063.54
      所有者权益
      实收基金 7.4.7.9 2,074,669,211.39 2,694,797,808.01
      未分配利润 7.4.7.10 1,235,920,572.93 250,511,119.22
      所有者权益合计 3,310,589,784.32 2,945,308,927.23
      负债和所有者权益总计 3,329,193,705.08 2,973,287,990.77
      注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值0.9450元,基金份额总额3,503,289,473.33份。
      7.2 利润表
      会计主体:嘉实成长收益证券投资基金
      本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
      单位:人民币元
      项 目 附注号 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      一、收入   1,336,201,022.40 -2,153,328,761.05
      1.利息收入   32,018,135.94 42,950,763.11
      其中:存款利息收入 7.4.7.11 1,647,858.00 2,686,470.41
      债券利息收入   30,370,277.94 40,264,292.70
      资产支持证券利息收入   - -
      买入返售金融资产收入   - -
      其他利息收入   - -
      2.投资收益   1,089,578,808.37 -1,563,731,702.23
      其中:股票投资收益 7.4.7.12 1,069,129,812.23 -1,595,657,994.24
      基金投资收益   - -
      债券投资收益 7.4.7.13 -6,731,033.99 9,955,187.39
      资产支持证券投资收益   - -
      衍生工具收益 7.4.7.14 880,162.50 6,735,380.67
      股利收益 7.4.7.15 26,299,867.63 15,235,723.95
      3.公允价值变动收益 7.4.7.16 214,185,277.85 -633,922,572.55
      4.汇兑收益   - -
      5.其他收入 7.4.7.17 418,800.24 1,374,750.62
      减:二、费用   98,400,709.81 121,493,687.70
      1.管理人报酬   48,632,911.92 57,293,010.55
      2.托管费   8,105,485.30 9,548,835.15
      3.销售服务费   - -
      4.交易费用 7.4.7.18 41,036,116.74 50,630,919.15
      5.利息支出   197,554.37 3,577,423.83
      其中:卖出回购金融资产支出   197,554.37 3,577,423.83
      6.其他费用 7.4.7.19 428,641.48 443,499.02
      三、利润总额   1,237,800,312.59 -2,274,822,448.75
      减:所得税费用   - -
      四、净利润   1,237,800,312.59 -2,274,822,448.75
      7.3 所有者权益(基金净值)变动表
      会计主体:嘉实成长收益证券投资基金
      本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) 2,694,797,808.01 250,511,119.22 2,945,308,927.23
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 1,237,800,312.59 1,237,800,312.59
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -620,128,596.62 -252,390,858.88 -872,519,455.50
      其中:1.基金申购款 248,755,894.22 92,689,008.08 341,444,902.30
      2.基金赎回款 -868,884,490.84 -345,079,866.96 -1,213,964,357.80
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - -
      五、期末所有者权益(基金净值) 2,074,669,211.39 1,235,920,572.93 3,310,589,784.32
      项目 上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) 3,098,917,868.50 2,664,095,160.25 5,763,013,028.75
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -2,274,822,448.75 -2,274,822,448.75
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -404,120,060.49 -138,761,592.28 -542,881,652.77
      其中:1.基金申购款 659,411,545.89 330,029,046.78 989,440,592.67
      2.基金赎回款 -1,063,531,606.38 -468,790,639.06 -1,532,322,245.44
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - -
      五、期末所有者权益(基金净值) 2,694,797,808.01 250,511,119.22 2,945,308,927.23
      报表附注为财务报表的组成部分。
      本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
      基金管理公司负责人赵学军, 主管会计工作负责人李松林,会计机构负责人王红。
      7.4 报表附注
      7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
      本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
      7.4.2 差错更正的说明
      报告期内本基金无涉及重大会计差错事项。
      7.4.3关联方关系
      关联方名称 与本基金的关系
      嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
      中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人、基金代销机构
      中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
      立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
      德意志资产管理(亚洲)有限公司                      基金管理人的股东
      国都证券有限责任公司 与基金管理人同受重大影响的公司、基金代销机构
      7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
      下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
      7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
      本报告期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易。
      7.4.4.2 关联方报酬
      7.4.4.2.1 基金管理费
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      当期发生的基金应支付的管理费 48,632,911.92 57,293,010.55
      其中:支付销售机构的客户维护费 1,246,399.70 979,086.32
      注: 支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
      7.4.4.2.2 基金托管费
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      当期发生的基金应支付的托管费 8,105,485.30 9,548,835.15
      注: 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
      7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
      单位:人民币元
      本期
      2009年1月1日至2009年12月31日
      银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
      基金买入 基金
      卖出 交易
      金额 利息
      收入 交易
      金额 利息支出
      中国银行 29,922,693.58 - - - 751,170,000.00 167,471.15
      上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
      基金买入 基金
      卖出 交易
      金额 利息
      收入 交易
      金额 利息支出
      中国银行 631,878,511.96 1,016,249,758.02 - - 3,149,040,000.00 2,642,875.21
      7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
      7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
      本期、上年度可比期间,基金管理人未运用固有资金投资本基金。
      7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
      本期末、上年度末其他关联方未投资本基金。
      7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
      单位:人民币元
      关联方
      名称 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年1月1日至2008年12月31日
      期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
      中国银行 311,649,485.17 1,519,486.37 403,410,412.97 2,557,597.63
      注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息
      7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
      报告期内,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
      7.4.5 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
      7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
      7.4.5.1.1 受限证券类别:股票
      金额单位:人民币元
      证券
      代码 证券
      名称 成功
      认购日 可流通日 流通受限类型 认购
      价格 期末估值单价 数量
      (单位:股) 期末
      成本总额 期末估值总额 备注
      601117 中国化学 2009-12-29 2010-1-7 未上市 5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -
      002122 天马股份 2009-2-17 2010-2-22 非公开发行流通受限 47.00 28.54 1,140,000 26,790,000.00 32,535,600.00 -
      注: 本基金于2009年2月17日参与天马股份非公开发行,购入数量570,000股,该股票于2009年4月2日实施2008年度利润分配及资本公积转增股本,按每10股转增10股新增570,000股。
      7.4.5.1.2 其他受限证券:无
      7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
      期末本基金未持有暂时停牌的股票。
      7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
      7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
      期末本基金无银行间市场债券正回购余额。
      7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
      期末本基金无交易所债券正回购余额。
      §8 投资组合报告
      8.1 期末基金资产组合情况
      金额单位:人民币元
      序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
      1 权益投资 2,211,392,960.98 66.42
      其中:股票 2,211,392,960.98 66.42
      2 固定收益投资 718,258,000.00 21.57
      其中:债券 718,258,000.00 21.57
      资产支持证券 - -
      3 金融衍生品投资 - -
      4 买入返售金融资产 - -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
      5 银行存款和结算备付金合计 322,368,265.41 9.68
      6 其他各项资产 77,174,478.69 2.32
      7 合计 3,329,193,705.08 100.00
      8.2 期末按行业分类的股票投资组合
      金额单位:人民币元
      代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      A 农、林、牧、渔业 156,858,369.67 4.74
      B 采掘业 173,370,000.00 5.24
      C 制造业 779,039,135.88 23.53
      C0 食品、饮料  88,790,000.95 2.68
      C1   纺织、服装、皮毛 - -
      C2   木材、家具 - -
      C3   造纸、印刷 - -
      C4   石油、化学、塑胶、塑料 160,654,075.99 4.85
      C5   电子 56,000,000.00 1.69
      C6   金属、非金属 118,630,184.34 3.58
      C7   机械、设备、仪表 241,180,341.54 7.29
      C8   医药、生物制品 49,959,533.06 1.51
      C99   其他制造业 63,825,000.00 1.93
      D 电力、煤气及水的生产和供应业 130,809,107.50 3.95
      E 建筑业 9,100,000.00 0.27
      F 交通运输、仓储业 109,919,316.59 3.32
      G 信息技术业 69,767,376.42 2.11
      H 批发和零售贸易 339,545,883.82 10.26
      I 金融、保险业 367,383,181.10 11.10
      J 房地产业 75,530,000.00 2.28
      K 社会服务业 70,590.00 0.00
      L 传播与文化产业 - -
      M 综合类 - -
      合计 2,211,392,960.98 66.80
      8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 600729 重庆百货 3,868,632 155,325,574.80 4.69
      2 600688 S上石化 13,759,794 150,944,940.18 4.56
      3 002142 宁波银行 6,000,000 104,940,000.00 3.17
      4 601111 中国国航 9,000,000 87,390,000.00 2.64
      5 600028 中国石化 6,000,000 84,540,000.00 2.55
      6 000893 东凌粮油 2,893,172 83,468,012.20 2.52
      7 601166 兴业银行 2,000,000 80,620,000.00 2.44
      8 600048 保利地产 3,000,000 67,200,000.00 2.03
      9 001696 宗申动力 3,528,020 65,938,693.80 1.99
      10 601918 国投新集 3,603,850 64,689,107.50 1.95
      注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站(http://www.jsfund.cn)的年度报告正文
      8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
      8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 601166 兴业银行 372,080,186.40 12.63
      2 000983 西山煤电 297,408,468.98 10.10
      3 600030 中信证券 290,983,139.40 9.88
      4 600016 民生银行 262,001,472.00 8.90
      5 601318 中国平安 244,836,541.45 8.31
      6 601857 中国石油 231,847,386.23 7.87
      7 600089 特变电工 224,085,918.94 7.61
      8 601699 潞安环能 206,950,468.86 7.03
      9 000002 万科A 199,372,601.03 6.77
      10 600028 中国石化 196,277,401.51 6.66
      11 601628 中国人寿 192,269,827.60 6.53
      12 600000 浦发银行 192,232,438.66 6.53
      13 600048 保利地产 188,123,634.10 6.39
      14 000014 沙河股份 184,594,506.38 6.27
      15 600688 S上石化 180,172,323.13 6.12
      16 000898 鞍钢股份 173,959,167.98 5.91
      17 601939 建设银行 153,102,263.75 5.20
      18 600729 重庆百货 152,565,470.86 5.18
      19 000024 招商地产 141,545,702.35 4.81
      20 600015 华夏银行 140,659,142.20 4.78
      21 600005 武钢股份 138,712,931.16 4.71
      22 600966 博汇纸业 134,628,555.45 4.57
      23 600550 天威保变 133,728,802.02 4.54
      24 600269 赣粤高速 133,683,196.50 4.54
      25 601918 国投新集 129,811,655.99 4.41
      26 600001 邯郸钢铁 125,380,058.16 4.26
      27 601169 北京银行 124,558,113.60 4.23
      28 600519 贵州茅台 124,154,800.98 4.22
      29 600525 长园集团 120,656,748.05 4.10
      30 601001 大同煤业 120,000,163.37 4.07
      31 600036 招商银行 117,608,439.77 3.99
      32 600642 申能股份 115,623,453.94 3.93
      33 002122 天马股份 113,234,661.40 3.84
      34 000060 中金岭南 110,105,236.48 3.74
      35 002142 宁波银行 109,878,844.07 3.73
      36 001696 宗申动力 107,987,679.07 3.67
      37 000893 东凌粮油 102,944,835.81 3.50
      38 601328 交通银行 102,647,538.21 3.49
      39 600383 金地集团 99,209,233.11 3.37
      40 600325 华发股份 98,047,195.13 3.33
      41 600518 康美药业 97,936,872.58 3.33
      42 000877 天山股份 97,859,979.68 3.32
      43 601666 平煤股份 97,794,897.26 3.32
      44 600348 国阳新能 97,706,334.33 3.32
      45 600660 福耀玻璃 94,231,734.21 3.20
      46 600104 上海汽车 92,896,193.16 3.15
      47 600583 海油工程 92,644,341.29 3.15
      48 601111 中国国航 92,487,264.48 3.14
      49 600720 祁连山 91,775,160.93 3.12
      50 000539 粤电力A 89,546,061.85 3.04
      51 000623 吉林敖东 88,562,089.19 3.01
      52 002028 思源电气 87,082,730.40 2.96
      53 600875 东方电气 82,379,732.70 2.80
      54 000157 中联重科 82,114,641.72 2.79
      55 000001 深发展A 81,545,667.17 2.77
      56 000089 深圳机场 79,717,411.22 2.71
      57 600585 海螺水泥 78,624,032.26 2.67
      58 600021 上海电力 77,342,557.36 2.63
      59 600704 中大股份 72,868,525.09 2.47
      60 600887 *ST伊利 72,785,463.09 2.47
      61 601668 中国建筑 71,166,086.85 2.42
      62 600739 辽宁成大 70,494,383.05 2.39
      63 600329 中新药业 68,152,112.49 2.31
      64 002080 中材科技 67,873,052.69 2.30
      65 002161 远望谷 67,663,557.36 2.30
      66 600674 川投能源 66,051,384.38 2.24
      67 600327 大厦股份 64,973,633.35 2.21
      68 600010 包钢股份 62,249,966.01 2.11
      69 002024 苏宁电器 60,787,044.53 2.06
      70 000063 中兴通讯 60,005,012.03 2.04
      71 600785 新华百货 59,791,435.95 2.03
      8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 000651 格力电器 391,394,022.48 13.29
      2 601166 兴业银行 369,821,410.33 12.56
      3 000983 西山煤电 354,280,175.78 12.03
      4 601699 潞安环能 283,859,779.14 9.64
      5 600030 中信证券 267,324,535.78 9.08
      6 600519 贵州茅台 266,756,451.43 9.06
      7 601318 中国平安 258,365,405.08 8.77
      8 600016 民生银行 256,959,285.58 8.72
      9 600000 浦发银行 247,033,301.30 8.39
      10 601857 中国石油 232,996,953.72 7.91
      11 600089 特变电工 232,401,148.21 7.89
      12 000002 万科A 212,366,948.68 7.21
      13 002242 九阳股份 194,946,437.95 6.62
      14 000014 沙河股份 187,972,497.53 6.38
      15 601628 中国人寿 182,263,746.09 6.19
      16 000898 鞍钢股份 174,302,302.06 5.92
      17 000895 双汇发展 169,090,636.94 5.74
      18 000729 燕京啤酒 160,272,054.49 5.44
      19 601939 建设银行 158,671,739.59 5.39
      20 601169 北京银行 158,346,005.52 5.38
      21 600550 天威保变 158,220,401.33 5.37
      22 600005 武钢股份 155,102,175.21 5.27
      23 601088 中国神华 151,279,503.01 5.14
      24 600269 赣粤高速 146,592,603.90 4.98
      25 000024 招商地产 143,671,621.36 4.88
      26 600048 保利地产 139,586,346.05 4.74
      27 600966 博汇纸业 134,305,133.25 4.56
      28 601001 大同煤业 132,315,515.30 4.49
      29 600325 华发股份 130,561,157.65 4.43
      30 600348 国阳新能 125,600,306.14 4.26
      31 600028 中国石化 121,540,214.19 4.13
      32 000877 天山股份 119,200,732.02 4.05
      33 600104 上海汽车 117,851,234.57 4.00
      34 600383 金地集团 117,563,265.05 3.99
      35 600642 申能股份 115,380,423.15 3.92
      36 600660 福耀玻璃 114,176,981.88 3.88
      37 000060 中金岭南 114,056,465.29 3.87
      38 600036 招商银行 113,895,396.57 3.87
      39 600001 邯郸钢铁 111,120,388.38 3.77
      40 600585 海螺水泥 106,099,573.20 3.60
      41 601666 平煤股份 104,400,863.56 3.54
      42 601328 交通银行 99,693,072.13 3.38
      43 002024 苏宁电器 98,091,902.75 3.33
      44 000157 中联重科 96,510,929.20 3.28
      45 601006 大秦铁路 96,224,832.21 3.27
      46 600583 海油工程 95,009,702.54 3.23
      47 000623 吉林敖东 94,975,298.39 3.22
      48 002028 思源电气 92,612,391.15 3.14
      49 002122 天马股份 91,109,151.34 3.09
      50 600720 祁连山 87,044,463.69 2.96
      51 000001 深发展A 84,234,886.08 2.86
      52 600015 华夏银行 82,955,657.88 2.82
      53 600031 三一重工 81,555,006.32 2.77
      54 600739 辽宁成大 78,431,630.27 2.66
      55 600875 东方电气 77,423,957.30 2.63
      56 601918 国投新集 75,089,065.86 2.55
      57 601668 中国建筑 74,560,807.82 2.53
      58 000063 中兴通讯 74,396,672.67 2.53
      59 000423 东阿阿胶 72,446,835.37 2.46
      60 600704 中大股份 72,416,274.66 2.46
      61 600887 *ST伊利 70,407,342.48 2.39
      62 000933 神火股份 69,857,758.76 2.37
      63 002161 远望谷 69,546,994.48 2.36
      64 600525 长园集团 68,963,096.76 2.34
      65 600010 包钢股份 65,303,090.10 2.22
      66 600329 中新药业 65,244,338.64 2.22
      67 600806 昆明机床 62,881,638.04 2.13
      68 600518 康美药业 62,098,538.39 2.11
      69 601186 中国铁建 61,124,650.74 2.08
      70 600239 云南城投 61,042,895.63 2.07
      71 600067 冠城大通 59,624,427.65 2.02
      72 600674 川投能源 58,930,292.03 2.00
      8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
      单位:人民币元
      买入股票成本(成交)总额 13,098,292,599.53
      卖出股票收入(成交)总额 13,652,170,204.04
      注:8.4.1项"买入金额"、8.4.2项"卖出金额"及8.4.3项"买入成本"、"卖出收入"均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
      8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
      金额单位:人民币元
      序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 国家债券 - -
      2 央行票据 718,258,000.00 21.70
      3 金融债券 - -
      其中:政策性金融债 - -
      4 企业债券 - -
      5 企业短期融资券 - -
      6 可转债 - -
      7 资产支持证券 - -
      8 其他 - -
      9 合计 718,258,000.00 21.70
      8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      金额单位:人民币元
      序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 0801017 08央行票据17 1,800,000 184,770,000.00 5.58
      2 0901059 09央行票据59 1,200,000 119,604,000.00 3.61
      3 0801035 08央行票据35 1,000,000 102,800,000.00 3.11
      4 0901051 09央行票据51 900,000 89,703,000.00 2.71
      5 0901065 09央行票据65 900,000 89,703,000.00 2.71
      8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
      期末本基金未持有资产支持证券。
      8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      期末本基金未持有权证。
      8.9 投资组合报告附注
      8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
      8.9.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
      8.9.3 期末其他各项资产构成
      单位:人民币元
      序号 名称 金额
      1 存出保证金 4,054,975.51
      2 应收证券清算款 58,798,625.57
      3 应收股利 -
      4 应收利息 14,058,715.96
      5 应收申购款 262,161.65
      6 其他应收款 -
      7 待摊费用 -
      8 其他 -
      合计 77,174,478.69
      8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
      8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
      §9 基金份额持有人信息
      9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
      份额单位:份
      持有人
      户数(户) 户均持有的
      基金份额 持有人结构
      机构投资者 个人投资者
      持有份额 占总份额比例(%) 持有份额 占总份额比例(%)
      127,850 27,401.56 32,980,933.94 0.94 3,470,308,539.39 99.06
      9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
      项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
      基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 163,531.96 0.0047
      §10 开放式基金份额变动
      单位:份
      基金合同生效日(2002年11月5日)基金份额总额 2,002,279,940.18
      报告期期初基金份额总额 4,550,439,670.37
      报告期期间基金总申购份额 420,048,275.00
      减:报告期期间基金总赎回份额 1,467,198,472.04
      报告期期间基金拆分变动份额 -
      报告期期末基金份额总额 3,503,289,473.33
      注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。
      §11 重大事件揭示
      11.1 基金份额持有人大会决议
      报告期内无基金份额持有人大会决议。
      11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
      (1)基金管理人的重大人事变动情况
      2009年7月14日,本基金管理人发布《关于变更嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》,聘请徐晨光先生任本基金基金经理,刘天君先生不再担任本基金基金经理职务。
      (2)基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况:无
      11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
      报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
      11.4 基金投资策略的改变
      报告期内本基金投资策略未发生改变。
      11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
      报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的审计费100,000.00元,该审计机构已连续8年提供审计服务。
      11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
      报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
      11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
      11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
      金额单位:人民币元
      券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
      成交金额 占当期股票成交总额的比例(%) 佣金 占当期佣金总量的比例(%)
      广发证券股份有限公司 1 4,518,817,877.85 16.92 3,840,965.63 17.18 新增1个
      中信建投证券有限责任公司 2 2,290,627,313.28 8.58 1,904,015.85 8.52  新增3个
      国泰君安证券股份有限公司 4 1,909,584,993.90 7.15 1,584,034.47 7.08  新增4个
      东北证券股份有限公司 2 1,676,491,769.81 6.28 1,362,165.17 6.09  新增1个
      海通证券股份有限公司 2 1,461,993,112.15 5.47 1,206,347.31 5.40  新增3个
      兴业证券股份有限公司 1 1,449,613,044.24 5.43 1,232,165.05 5.51  新增1个
      申银万国证券股份有限公司 2 1,286,776,548.92 4.82 1,073,005.37 4.80  新增
      中国建银投资证券有限责任公司 2 1,253,356,076.60 4.69 1,018,361.26 4.55  新增
      国金证券股份有限公司 2 1,169,344,272.38 4.38 993,939.61 4.45  新增
      华泰联合证券有限责任公司 2 1,106,627,393.59 4.14 940,630.10 4.21  新增
      安信证券股份有限公司 3 1,001,574,646.58 3.75 851,339.11 3.81  新增
      中信证券股份有限公司 3 906,298,648.20 3.39 742,915.18 3.32  新增
      中国国际金融有限公司 2 759,279,335.11 2.84 645,387.21 2.89  新增3个
      长城证券有限责任公司 2 738,482,943.46 2.77 611,417.21 2.73  新增1个
      华泰证券股份有限公司 2 729,763,058.55 2.73 602,380.73 2.69  新增
      光大证券股份有限公司 1 710,376,983.21 2.66 603,816.83 2.70  新增
      渤海证券股份有限公司 1 615,470,915.67 2.30 523,146.30 2.34  新增
      广发华福证券有限责任公司 1 596,448,332.82 2.23 506,971.92 2.27  新增
      中信金通证券有限责任公司 1 461,670,103.83 1.73 392,421.80 1.76  新增
      东方证券股份有限公司 1 453,493,557.71 1.70 368,467.52 1.65  新增1个
      浙商证券有限责任公司 1 389,425,455.66 1.46 331,010.01 1.48     -
      湘财证券有限责任公司 1 260,649,458.29 0.98 221,550.59 0.99  新增
      东海证券有限责任公司 1 201,860,455.77 0.76 171,579.96 0.77     -
      江南证券有限责任公司 1 200,274,133.40 0.75 170,232.52 0.76  新增
      招商证券股份有限公司 1 186,101,715.83 0.70 151,209.04 0.68  新增1个
      北京高华证券有限责任公司 1 175,872,235.76 0.66 149,489.91 0.67  新增
      齐鲁证券有限公司 1 119,230,239.28 0.45 96,875.31 0.43  新增
      平安证券有限责任公司 2 74,277,510.36 0.28 63,135.45 0.28  新增2个
      财富证券有限责任公司 1 - - - -  新增
      长江证券股份有限公司 1 - - - -  新增
      大通证券股份有限公司 1 - - - -  新增
      东吴证券有限责任公司 1 - - - -  新增
      国信证券股份有限公司 1 - - - -  新增
      华宝证券经纪有限责任公司 1 - - - -  新增
      瑞银证券有限责任公司 1 - - - -  新增
      新时代证券有限责任公司 1 - - - - -
      中国银河证券股份有限公司 2 - - - -  新增
      英大证券有限责任公司 2 - - - -  新增
      中银国际证券有限责任公司 2 - - - -  新增
      注1:本表"佣金"指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商的佣金合计。
      注2:交易单元的选择标准和程序
      (1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
      (2)公司财务状况良好;
      (3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
      (4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
      (5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确地信息资讯服务。
      基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议,并通知基金托管人。
      注3:报告期内,本基金退租以下交易单元:广发证券股份有限公司上交所交易单元1个,中信建投证券有限责任公司上交所交易单元1个,中信建投证券有限责任公司深交所交易单元1个,国泰君安证券股份有限公司上交所交易单元1个,国泰君安证券股份有限公司深交所交易单元1个,海通证券股份有限公司上交所交易单元1个,海通证券股份有限公司深交所交易单元1个,兴业证券股份有限公司上交所交易单元1个,中国国际金融有限公司上交所交易单元2个,东方证券股份有限公司上交所交易单元1个,招商证券股份有限公司深交所交易单元1个,平安证券有限责任公司上交所交易单元1个,中国银河证券股份有限公司上交所交易单元1个,万联证券有限责任公司上交所交易单元1个。
      11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
      (1)债券投资
      金额单位:人民币元
      券商名称 债券成交金额 占当期债券成交总额的比例(%)
      中信建投证券有限责任公司 33,558,813.76 62.00
      东北证券股份有限公司 16,342,314.24 30.19
      光大证券股份有限公司 2,907,163.80 5.37
      湘财证券有限责任公司 1,322,559.00 2.44
      (2)权证投资
      金额单位:人民币元
      券商名称 权证成交金额 占当期权证成交总额的比例(%)
      光大证券股份有限公司 2,377,457.85 100.00
      投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发E-mail:service@jsfund.cn。
    
      嘉实基金管理有限公司
      2010年3月30日
    
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