基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 嘉实超短债债券 > 基金公告

嘉实超短债债券(070009)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2006-04-26 管理人:嘉实基金... 基金经理:李曈 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实超短债:更新招募说明书摘要

公告日期:2009-12-22

    基金代码:070009 基金简称:嘉实超短债债券  
  
  嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书摘要
  
  
    基金管理人:嘉实基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司
  
  
    重要提示
  
    本基金基金合同于2006年4月26日正式生效,本基金类型为契约型开放式。
  
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
  
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
    本招募说明书所载内容截止日为2009年10月26日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(未经审计)。
  
    一、基金管理人
  
    (一)基金管理人概况
  
    名称嘉实基金管理有限公司
  
    注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
  
    办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
  
    法定代表人王忠民
  
    总经理赵学军
  
    成立日期1999年3月25日
  
    注册资本1亿元
  
    股权结构中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
  
    存续期间持续经营
  
    电话(010)65215588
  
    传真(010)65185678
  
    联系人胡勇钦
  
    (二)主要人员情况
  
    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
  
    王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
  
    赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
  
    高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
  
    韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
  
    IngoGefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。
  
    LindsayMeganWright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
  
    骆小元女士,独立董事,大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师 2000年至今任中国注册会计师协会协会注册中心主任。
  
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
  
    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
  
    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
  
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
  
    朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部 2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
  
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
  
    李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
  
    张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
  
    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
  
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
  
    2、基金经理
  
    (1)现任基金经理
  
    吴洪坚先生,清华大学工学硕士,7年固定收益证券投资经历。曾任职于中国银行交易中心(上海),从事人民币固定收益投资及交易等工作。2005年加入嘉实基金管理有限公司固定收益部工作,2005年9月至2006年5月任嘉实货币市场基金经理助理,2006年5月10日至今任嘉实货币基金经理职务,2006年10月28日至今任本基金基金经理职务。
  
    魏莉女士,金融硕士,CFA,CPA,具有基金从业资格,6年证券从业经历。曾任职于国家开发银行国际金融局,中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币基金经理、本基金基金经理。
  
    (2)历任基金经理
  
    2006年4月26日至2007年12月28日,郭林军先生任本基金基金经理职务。
  
    3、投资决策委员会
  
    本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、资深基金经理党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。
  
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
    二、基金托管人
  
    (一)基金托管人基本情况
  
    名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")
  
    办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    首次注册登记日期:1983年10月31日
  
    变更注册登记日期:2004年8月26日
  
    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
  
    法定代表人:肖钢
  
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
  
    托管部及投资者服务部总经理:董杰
  
    托管部门联系人:宁敏
  
    电话:(010)66594977
  
    传真:(010)66594942
  
    网址:http://www.boc.cn
  
    中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人 并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
  
    三、相关服务机构
  
    (一)基金份额发售机构
  
    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
  
    办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  
    电话(010)65215588传真(010)65180615
  
    联系人赵虹
  
    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
  
    办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
  
    电话(021)38789658传真(021)68880023
  
    联系人唐伟宏
  
    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
  
    办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
  
    电话(028)86202100传真(028)86202100
  
    联系人胡清泉
  
    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
  
    办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
  
    电话(0755)25870686传真(0755)25870663
  
    联系人钟俊杰
  
    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
  
    办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
  
    电话(0532)66777766传真(0532)66777676
  
    联系人曹涌
  
    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
  
    办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
  
    电话(0571)87759328传真(0571)87759331
  
    联系人沈峥
  
    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
  
    办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
  
    电话(0591)88013673传真(0591)88013670
  
    联系人吴冬梅
  
    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
  
    办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
  
    电话(025)66671118传真(025)66671100
  
    联系人施镜葵
  
    2.代销机构
  
    (1)中国银行
  
    住所北京市西城区复兴门内大街1号
  
    办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
  
    法定代表人肖钢
  
    电话(010)66596688传真(010)66594946
  
    网址www.boc.cn客服电话95566
  
    (2)中国工商银行
  
    住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号
  
    法定代表人姜建清联系人王佺
  
    电话(010)66107900传真(010)66107914
  
    网址www.icbc.com.cn客服电话95588
  
    (3)中国建设银行
  
    住所北京市西城区金融大街25号
  
    办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
  
    法定代表人郭树清
  
    网址www.ccb.com客服电话95533
  
    (4)中国农业银行
  
    住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
  
    法定代表人项俊波联系人蒋浩
  
    电话(010)85109219传真(010)85109219
  
    网址www.abchina.com客服电话95599
  
    (5)交通银行
  
    住所、办公地址上海市银城中路188号
  
    法定代表人胡怀邦联系人曹榕
  
    电话(021)58781234传真(021)58408842
  
    网址www.bankcomm.com客服电话95559
  
    (6)招商银行
  
    住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  
    法定代表人秦晓联系人徐彪
  
    电话(0755)83198888传真(0755)83195049
  
    网址www.cmbchina.com客服电话95555
  
    (7)中国民生银行
  
    住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号
  
    法定代表人董文标联系人吴海鹏、董云巍
  
    电话(010)58351666传真(010)83914283
  
    网址www.cmbc.com.cn客服电话95568
  
    (8)上海浦东发展银行
  
    住所上海市浦东新区浦东南路500号
  
    办公地址上海市北京东路689号
  
    法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云
  
    电话(021)61618888传真(021)63604199
  
    网址www.spdb.com.cn客服电话95528
  
    (9)兴业银行
  
    住所福州市湖东路154号
  
    办公地址上海市江宁路168号
  
    法定代表人高建平联系人潘玲
  
    电话(021)52629999传真(021)62569070
  
    网址www.cib.com.cn客服电话95561
  
    (10)北京银行
  
    住所北京市西城区金融大街甲17号首层
  
    办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
  
    法定代表人闫冰竹联系人王曦
  
    电话(010)66223584传真(010)66226073
  
    网址www.bankofbeijing.com.cn客服电话(010)96169
  
    (11)深圳发展银行
  
    住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
  
    法定代表人法兰克纽曼(FrankN.Newman)
  
    联系人石蔚明
  
    电话(0755)82088888传真(0755)82080406
  
    网址www.sdb.com.cn客服电话95501
  
    (12)平安银行
  
    住所、办公地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  
    法定代表人孙建一联系人霍兆龙
  
    电话(0755)25859591传真(0755)25879453
  
    网址www.pingan.com客服电话4006699999
  
    (13)青岛银行
  
    住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
  
    法定代表人张广鸿联系人徐楠
  
    电话(0532)85709793传真(0532)85709839
  
    客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)、(0532)85709799
  
    网址www.qdccb.com
  
    (14)宁波银行
  
    住所、办公地址宁波市江东区中山东路294号
  
    法定代表人陆华裕联系人胡技勋
  
    电话(021)63586210传真(021)63586215
  
    网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海地区
  
    (15)东莞银行
  
    住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
  
    法定代表人廖玉林联系人胡昱
  
    电话(0769)22119061传真(0769)22117730
  
    客服电话96228
  
    网址www.dongguanbank.cn
  
    (16)中信银行
  
    住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
    法定代表人孔丹联系人金蕾
  
    电话(010)65557013传真(010)65550827
  
    网址bank.ecitic.com客服电话95558
  
    (17)广东发展银行
  
    住所、办公地址广东省广州市农林下路83号
  
    法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉
  
    电话(020)38322542传真(0571)87310995
  
    客服电话(020)38322222网址www.gdb.com.cn
  
    (18)杭州银行
  
    住所、办公地址杭州市凤起路432号
  
    法定代表人马时雍联系人江波
  
    电话(0571)85108309传真(0571)85108309
  
    客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn
  
    (19)徽商银行
  
    住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
  
    法定代表人王晓昕联系人王祎
  
    电话(0551)2667819传真(0551)2667857
  
    客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
  
    网址www.hsbank.com.cn
  
    (20)南京银行
  
    住所、办公地址南京市白下区淮海路50号
  
    法定代表人林复联系人贺坚
  
    电话(025)84544135传真(010)84544129
  
    客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn
  
    (21)临商银行
  
    住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号
  
    法定代表人王傢玉联系人寇廷柱
  
    电话(0539)8304657传真(0539)8304657
  
    客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com
  
    (22)温州银行
  
    住所、办公地址温州市车站大道华海广场1号楼
  
    法定代表人夏瑞洲联系人林波
  
    电话(0577)88995217传真(0577)88995217
  
    客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn
  
    (23)上海农村商业银行
  
    住所上海市浦东新区浦东大道981号
  
    办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
  
    法定代表人李秀仑联系人吴海平
  
    电话(021)38576977传真(021)50105124
  
    客服电话(021)962999网址www.srcb.com
  
    (24)浙商银行
  
    住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号
  
    法定代表人张达洋联系人吴军阳
  
    电话(0571)87659084传真(0571)87659188
  
    网址www.czbank.com客服电话95105665
  
    (25)中信建投证券有限责任公司
  
    住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
    办公地址北京市朝阳门内大街188号
  
    法定代表人张佑君联系人权唐
  
    清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261
  
    网址www.csc108.com客服电话400-8888-108
  
    (26)海通证券股份有限公司
  
    住所上海市淮海中路98号
  
    办公地址上海市广东路689号
  
    法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
  
    电话(021)23219000传真(021)23219000
  
    网址www.htsec.com客服电话(021)95553或致电营业网点
  
    (27)国泰君安证券股份有限公司
  
    住所上海市浦东新区商城路618号
  
    办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  
    法定代表人祝幼一联系人芮敏祺
  
    电话(021)38676161传真(021)38670161
  
    网址www.gtja.com客服电话4008888666
  
    (28)中国银河证券股份有限公司
  
    住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
    法定代表人胡长生联系人李洋
  
    电话(010)66568047传真(010)66568116
  
    网址www.chinastock.com.cn客服电话400-888-8888
  
    (29)兴业证券股份有限公司
  
    住所福州市湖东路99号标力大厦
  
    办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
  
    法定代表人兰荣联系人谢高得
  
    电话(021)38565785传真(021)38565783
  
    网址www.xyzq.com.cn客服电话4008888123
  
    (30)华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司)
  
    住所、办公地址深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  
    法定代表人马昭明联系人盛宗凌
  
    电话(0755)82492000传真(0755)82492962
  
    网址www.lhzq.com客服电话4008888555
  
    (31)华泰证券股份有限公司
  
    住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
    法定代表人吴万善联系人程高峰
  
    电话(025)84457777传真(025)84579763
  
    网址www.htsc.com.cn客服电话95597
  
    (32)招商证券股份有限公司
  
    住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
    法定代表人宫少林联系人黄健
  
    电话(0755)82943666传真(0755)82943636
  
    网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565
  
    (33)东吴证券有限责任公司
  
    住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
  
    法定代表人吴永敏联系人方晓丹
  
    电话(0512)65581136传真(0512)65588021
  
    网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288
  
    (34)国信证券股份有限公司
  
    住所、办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
    法定代表人何如联系人齐晓燕
  
    电话(0755)82130833传真(0755)82133302
  
    网址www.guosen.com.cn客服电话95536
  
    (35)广发证券股份有限公司
  
    住所广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
  
    办公地址广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼
  
    法定代表人王志伟联系人黄岚
  
    电话(020)87555888传真(020)87555305
  
    网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点
  
    (36)国都证券有限责任公司
  
    住所深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
  
    办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
  
    法定代表人王少华联系人黄静
  
    电话(010)84183389传真(010)64482090
  
    网址www.guodu.com客服电话4008188118
  
    (37)国元证券股份有限公司
  
    住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号
  
    法定代表人凤良志联系人祝丽萍
  
    电话(0551)2207938传真(0551)2207965
  
    网址www.gyzq.com.cn
  
    客服电话400-8888-777、95778
  
    (38)宏源证券股份有限公司
  
    住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
  
    办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
  
    法定代表人汤世生联系人李巍
  
    电话(010)88085338传真(010)88085240
  
    网址www.hysec.com客服电话400800562
  
    (39)申银万国证券股份有限公司
  
    住所、办公地址上海市常熟路171号
  
    法定代表人丁国荣联系人李清怡
  
    电话(021)54033888传真(021)54030294
  
    网址www.sw2000.com.cn客服电话(021)962505
  
    (40)中信证券股份有限公司
  
    住所深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
  
    办公地址北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层
  
    法定代表人王东明联系人陈忠
  
    电话(010)84863893传真(010)84865560
  
    网址www.ecitic.com客服电话(010)84588888
  
    (41)长城证券有限责任公司
  
    住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
    法定代表人黄耀华联系人匡婷
  
    电话(0755)83516289传真(0755)83516199
  
    客服电话4006666888
  
    网址www.cc168.com.cn
  
    (42)平安证券有限责任公司
  
    住所、办公地址深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
  
    法定代表人陈敬达联系人袁月
  
    电话(0755)82450826传真(0755)82433794
  
    网址www.pa18.com客服电话95511
  
    (43)民生证券有限责任公司
  
    住所、办公地址北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
  
    法定代表人岳献春联系人赵明
  
    电话(010)85252656传真(010)85252655
  
    网址www.mszq.com客服电话400-619-8888
  
    (44)光大证券股份有限公司
  
    住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
  
    法定代表人徐浩明联系人刘晨
  
    电话(021)22169999传真(021)22169134
  
    网址www.ebscn.com客服电话4008888788,10108998
  
    (45)东方证券股份有限公司
  
    住所、办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
  
    法定代表人王益民联系人吴宇
  
    电话(021)63325888传真(021)63326173
  
    网址www.dfzq.com.cn客服电话95503
  
    (46)渤海证券股份有限公司
  
    住所天津市经济技术开发区第一大街29号
  
    办公地址天津市河西区宾水道3号
  
    法定代表人张志军联系人徐焕强
  
    电话(022)28451883传真(022)28451892
  
    网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988
  
    (47)安信证券股份有限公司
  
    住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  
    法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
  
    电话(0755)82558305传真(0755)82558355
  
    网址www.essences.com.cn客服电话4008001001
  
    (48)长江证券股份有限公司
  
    住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
    法定代表人胡运钊联系人李良
  
    电话(021)63219781传真(021)51062920
  
    客服电话400-8888-999或(027)85808318
  
    网址www.95579.com
  
    (49)浙商证券有限责任公司
  
    住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
  
    法定代表人吴承根联系人吴颖
  
    电话(0571)87902080传真(0571)87902081
  
    网址www.stocke.com客服电话(0571)96777
  
    (50)中信万通证券有限责任公司
  
    住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
    办公地址青岛市东海西路28号
  
    法定代表人史洁民联系人丁韶燕
  
    电话(0532)85022026传真(0532)85022026
  
    网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577
  
    (51)山西证券股份有限公司
  
    住所、办公地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  
    法定代表人侯巍联系人张治国
  
    电话(0351)8686703传真(0351)8686619
  
    网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618
  
    (52)财富证券有限责任公司
  
    住所、办公地址长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
  
    法定代表人周晖联系人郭磊
  
    电话(0731)4403319传真(0731)4403439
  
    网址www.cfzq.com客服电话(0731)4403319
  
    (53)国海证券有限责任公司
  
    住所、办公地址广西南宁市滨湖路46号
  
    法定代表人张雅锋联系人覃清芳
  
    电话(0771)5539262传真(0771)5539033
  
    网址www.ghzq.com.cn
  
    客服电话4008888100,96100(广西)
  
    (54)东北证券股份有限公司
  
    住所、办公地址长春市自由大路1138号
  
    法定代表人矫正中联系人潘锴
  
    电话(0431)85096709传真(0431)85680032
  
    网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733
  
    (55)南京证券有限责任公司
  
    住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
  
    法定代表人张华东联系人徐翔
  
    电话(025)83367888-4201传真(025)83320066
  
    网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888
  
    (56)江南证券有限责任公司
  
    住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号六楼
  
    法定代表人姚江涛联系人余雅娜
  
    电话(0791)6768763传真(0791)6789414
  
    网址www.scstock.com客服电话(0791)6781119
  
    (57)德邦证券有限责任公司
  
    住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
  
    办公地址上海市浦东新区福山路500号"城建国际中心"26楼
  
    法定代表人方加春联系人罗芳
  
    电话(021)68761616传真(021)68767981
  
    网址www.tebon.com.cn客服电话4008888182
  
    (58)东海证券有限责任公司
  
    住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
  
    法定代表人朱科敏联系人李涛
  
    电话(0519)88157761传真(0519)88157761
  
    网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588
  
    (59)湘财证券有限责任公司
  
    住所湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  
    办公地址上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
  
    法定代表人陈学荣联系人李梦诗
  
    电话(021)68634510-8631传真(021)68865680
  
    网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551
  
    (60)金元证券股份有限公司
  
    住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
  
    办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
  
    法定代表人陆涛联系人金春
  
    电话(0755)83025695传真(0755)83025625
  
    网址www.jyzq.comcn客服电话400-8888-228
  
    (61)西部证券股份有限公司
  
    住所、办公地址西安市东新街232号信托大厦16、17层
  
    法定代表人刘建武联系人冯萍
  
    电话(029)87406488传真(029)87406387
  
    网址www.westsecu.com.cn客服电话(029)96708
  
    (62)国联证券股份有限公司
  
    住所江苏省无锡市县前东街168号
  
    办公地址江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼
  
    法定代表人雷建辉联系人袁丽萍
  
    电话(0510)82588168传真(0510)82830162
  
    客服电话4008885288网址www.glsc.com.cn
  
    (63)中银国际证券有限责任公司
  
    住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  
    办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
  
    法定代表人唐新宇联系人张静
  
    传真(021)50372474客服电话4006208888
  
    网址www.bocichina.com.cn
  
    (64)中信金通证券有限责任公司
  
    住所、办公地址浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼
  
    法定代表人刘军联系人俞会亮
  
    电话(0571)85783715传真(0571)85783771
  
    网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598
  
    (65)国盛证券有限责任公司
  
    住所江西省南昌市永叔路15号
  
    办公地址江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
  
    法定代表人管荣升联系人徐美云
  
    电话(0791)6285337传真(0791)6289390
  
    网址www.gsstock.com客服电话(0791)6285337、6283827
  
    (66)广州证券有限责任公司
  
    住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
  
    法定代表人吴志明联系人樊刚正
  
    电话(020)87322668传真(020)87325036
  
    网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303
  
    (67)中原证券股份有限公司
  
    住所郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
  
    办公地址郑州市经三路15号广汇国贸11楼
  
    法定代表人石保上联系人耿铭程月艳
  
    电话(0371)65585670传真(0371)65585665
  
    网址www.ccnew.com
  
    客服电话967218、4008139666
  
    (68)华龙证券有限责任公司
  
    住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号
  
    法定代表人李晓安联系人李昕田
  
    电话(0931)4890619传真(0931)4890118
  
    客服电话(0931)4890619网址www.hlzqgs.com
  
    (69)新时代证券有限责任公司
  
    住所、办公地址北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
  
    法定代表人马金声联系人朱雪雁
  
    电话(010)68083575传真(010)68084986
  
    网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898
  
    (70)上海证券有限责任公司
  
    住所上海市西藏中路336号
  
    办公地址上海市临平北路19号
  
    法定代表人蒋元真联系人谢秀峰
  
    电话(021)65076608-557传真(021)65217206
  
    网址www.962518.com客服电话(021)962518
  
    (71)东莞证券有限责任公司
  
    住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
  
    法定代表人游锦辉联系人罗绍辉
  
    电话(0769)22119351传真(0769)22119423
  
    网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130
  
    (72)万联证券有限责任公司
  
    住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
  
    法定代表人李舫金联系人罗创斌
  
    电话(020)37865070传真(020)37865008
  
    网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133
  
    (73)大同证券经纪有限责任公司
  
    住所山西省大同市大北街13号
  
    办公地址山西省太原市青年路8号
  
    法定代表人董祥联系人辛国荣
  
    电话(0351)4167056传真(0351)4192803
  
    网址www.dtsbc.com.cn客服电话(0351)4167056
  
    (74)齐鲁证券有限公司
  
    住所、办公地址山东省济南市经十路128号
  
    法定代表人李玮联系人傅咏梅
  
    电话(0531)81283938传真(0531)81283900
  
    网址www.qlzq.com.cn客服电话95538
  
    (75)国金证券股份有限公司
  
    住所、办公地址成都市东城根上街95号
  
    法定代表人雷波联系人王丹
  
    电话(028)86690125传真(028)86690126
  
    网址www.gjzq.com.cn客服电话(028)95105111
  
    (76)财通证券有限责任公司
  
    住所、办公地址浙江杭州市解放路111号
  
    法定代表人沈继宁联系人乔骏
  
    电话(0571)87925129传真(0571)87828042
  
    网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海)
  
    (77)第一创业证券有限责任公司
  
    住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
  
    法定代表人刘学民联系人魏颖
  
    电话(0755)25832852传真(0755)82485081
  
    网址www.firstcapital.com.cn客服电话(0755)25832583
  
    (78)中国建银投资证券有限责任公司
  
    住所、办公地址深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
  
    法定代表人杨小阳联系人刘权
  
    电话(0755)82026521传真(0755)82026539
  
    网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008
  
    (79)华鑫证券有限责任公司
  
    住所深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513
  
    办公地址上海市肇嘉浜路750号
  
    法定代表人王文学联系人杨小江
  
    电话(021)64339000传真(021)64376097
  
    客服电话(021)32109999,(029)68918888
  
    网址www.cfsc.com.cn
  
    (80)中山证券有限责任公司
  
    住所、办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
  
    法定代表人吴泳良联系人刘军
  
    电话(0755)82944659传真(0755)82960582
  
    网址www.zszq.com.cn客服电话(0755)82943750
  
    (81)中国国际金融有限公司
  
    住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  
    办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
  
    法定代表人李剑阁联系人王雪筠
  
    电话(010)65051166传真(010)85679535
  
    网址www.cicc.com.cn
  
    客服电话(010)85679238 (010)85679169
  
    (82)天相投资顾问有限公司
  
    住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  
    办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
  
    法定代表人林义相联系人莫晓丽
  
    电话(010)66045529传真(010)66045500
  
    客服电话(010)66045678
  
    网址www.txsec.com、www.txjijin.com
  
    (83)世纪证券有限责任公司
  
    住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
  
    法定代表人卢长才联系人刘军辉
  
    电话(0755)83199511传真(0755)83199545
  
    网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511
  
    (84)瑞银证券有限责任公司
  
    住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
    法定代表人刘弘联系人谢雅凡、田文健
  
    电话(010)59226788传真(010)59226840
  
    网址www.ubssecurities.com客服电话4008878827
  
    (85)中国民族证券有限责任公司
  
    住所北京市丰台区北路81号
  
    办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  
    法定代表人赵大建联系人李微、张伟智
  
    电话(010)59355941传真(010)66553791
  
    网址www.e5618.com客服电话400-889-5618
  
    (86)厦门证券有限公司
  
    住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
  
    法定代表人傅毅辉联系人卢金文
  
    电话(0592)5161642传真(0592)5161640
  
    网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588
  
    (87)江海证券有限公司
  
    住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
    法定代表人孙名扬联系人徐世旺
  
    电话(0451)82336863传真(0451)82287211
  
    客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn
  
    (88)华宝证券有限责任公司
  
    住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
  
    法定代表人陈林联系人楼斯佳
  
    电话(021)50122222传真(021)50122200
  
    客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com
  
    (89)爱建证券有限责任公司
  
    住所、办公地址上海市南京西路758号24楼
  
    法定代表人张建华联系人陈敏
  
    电话(021)32229888-3121传真(021)62878783
  
    客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com
  
    (90)西南证券有限责任公司
  
    住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
  
    法定代表人王珠林联系人秦治国
  
    电话(023)63721712传真(023)63786215
  
    客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn
  
    (91)英大证券有限责任公司
  
    住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
  
    法定代表人赵文安联系人李欣
  
    电话(0755)83007179传真(0755)26998301
  
    客服电话(0755)26982993网址www.vsun.com
  
    (92)方正证券有限责任公司
  
    住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
    法定代表人雷杰联系人彭博
  
    电话(0731)85832343传真(0731)85832342
  
    客服电话95571网址www.foundersc.com
  
    (93)日信证券有限责任公司
  
    住所呼和浩特市新城区锡林南路18号
  
    办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
  
    法定代表人孔佑杰联系人张利军陈韦杉
  
    电话(010)88086830传真(010)88086637
  
    网址www.rxzq.com.cn
  
    客服电话北京:(010)82200210/82200220
  
    呼和浩特:(0471)6292456/6292494
  
    通辽:(0475)8263840/8265217
  
    乌兰浩特:(0482)8223737/8223131
  
    (94)广发华福证券有限责任公司
  
    住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
    办公地址福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
  
    法定代表人黄金琳联系人张腾
  
    电话(0591)87841160传真(0591)87841150
  
    客服电话(0591)96326网址www.gfhfzq.com.cn
  
    (95)信达证券股份有限公司
  
    住所、办公地址北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
  
    法定代表人张志刚联系人唐静
  
    电话(010)88656100传真(010)88656290
  
    客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com
  
    (二)注册登记机构
  
    嘉实基金管理有限公司(同上)
  
    (三)律师事务所和经办律师
  
    名称国浩律师集团(北京)事务所
  
    住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
  
    负责人王卫东联系人黄伟民
  
    电话(010)65890661传真(010)65176801
  
    经办律师黄伟民
  
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
  
    名称普华永道中天会计师事务所有限公司
  
    住所上海市浦东新区东昌路568号
  
    办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  
    法定代表人杨绍信联系人陈宇
  
    电话(021)61238888传真(021)61238800
  
    经办注册会计师许康伟、陈宇
  
    四、基金的名称
  
    本基金名称:嘉实超短债证券投资基金
  
    五、基金的类型
  
    本基金类型:契约型开放式
  
    六、基金的投资目标
  
    本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。
  
    七、基金的投资方向
  
    本基金投资范围为固定收益类金融工具,具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及以上的企业债和次级债券等 债券回购 央行票据、银行存款、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。
  
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
    八、基金的投资策略
  
    本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适当延长基金投资组合的久期,投资于期限稍长的固定收益工具,获取更高的投资收益。因此本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略,一方面将基金的大部分资产投资于货币市场工具,保持基金资产的高流动性,同时提供稳定的收益 另一方面,通过价值挖掘,将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具,比如投资级的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等,为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略主要包括:
  
    1、久期策略
  
    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金的久期保持大于0.5年,小于1年。在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。
  
    2、收益率曲线策略
  
    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。
  
    3、买入持有策略
  
    本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具,一般情况下,本基金对这些短期固定收益投资工具,采取买入持有策略,以便降低基金净值的波动性。
  
    4、相对价值挖掘策略
  
    本基金在主要投资于货币市场工具的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡 新股、新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投资机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。
  
    5、无风险套利策略
  
    本基金将充分利用投资范围广泛的特点,寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机会,比如跨市场套利、跨品种套利等。
  
    本基金在投资过程中,将综合运用多种投资策略,使投资组合产生持续稳定的回报,而不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中,即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高的投资价值,也不在单只债券上暴露过多的风险,而是将风险分散到多只债券上,每只债券只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型,分析个券、类属债券直至整个投资组合的风险-收益特征,并在二者之间做到有效平衡。
  
    九、基金的业绩比较基准
  
    一年期银行定期储蓄存款的税后利率。
  
    十、基金的风险收益特征
  
    本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金,低于中长期债券基金、混合基金、股票基金。
  
    十一、基金的投资组合报告
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日("报告期末"),本报告所列财务数据未经审计。
  
    1.报告期末基金资产组合情况
  
    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
  
    1固定收益投资1,064,231,180.5568.51
  
    其中:债券1,064,231,180.5568.51
  
    资产支持证券--
  
    2买入返售证券370,600,561.0023.86
  
    其中:买断式回购的买入返售证券--
  
    3银行存款和清算备付金合计22,028,492.871.42
  
    4其他资产96,438,208.486.21
  
    合计1,553,298,442.90100.00
  
    2.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值的比例(%)
  
    1国家债券--
  
    2央行票据--
  
    3
  
    金融债券582,438,000.0038.45
  
    其中:政策性金融债582,438,000.0038.45
  
    4企业债券70,288,180.554.64
  
    5企业短期融资券411,505,000.0027.17
  
    6其他--
  
    合计1,064,231,180.5570.26
  
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值大小排名的前五名债券投资明细
  
    序号债券代码债券名称债券数量(张)公允价值(元)占基金资产净值的比例(%)
  
    108020708国开071,500,000151,485,000.0010.00
  
    208022508国开251,100,000109,758,000.007.25
  
    306021306国开131,000,000101,200,000.006.68
  
    409030109进出011,000,00098,960,000.006.53
  
    507030807进出08700,00070,539,000.004.66
  
    4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    报告期末,本基金未持有资产支持证券。
  
    5.投资组合报告附注
  
    (1)基金计价方法说明
  
    ①本基金的基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点第五位四舍五入。
  
    ②基金估值:在证券交易所市场,实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下按成本估值 在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值 其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。
  
    (2)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
  
    (3)报告期末其他资产构成
  
    序号项目金额(元)
  
    1存出保证金-
  
    2应收证券清算款-
  
    3应收利息11,191,226.58
  
    4应收申购款85,246,981.90
  
    5其他应收款-
  
    6待摊费用-
  
    7其他-
  
    合计96,438,208.48
  
    十二、基金的业绩
  
    基金业绩截止日为2009年9月30日。
  
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    阶段净值
  
    增长率①净值增长率
  
    标准差②业绩比较基准
  
    收益率③业绩比较基准
  
    收益率标准差④①-③②-④
  
    2006年4月26日至2006年12月31日1.22%0.01%1.30%0.00%-0.08%0.01%
  
    2007年4.01%0.03%2.78%0.01%1.23%0.02%
  
    2008年5.41%0.11%3.77%0.01%1.64%0.10%
  
    2009年上半年0.38%0.01%1.11%0.01%-0.73%0.00%
  
    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    图:嘉实超短债债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
    (2006年4月26日至2009年9月30日)
  
    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同十三(八)投资组合限制的约定:(1)基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10% (2)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期 (3)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40% (4)投资组合的久期在每个交易日均不得超过一年 (5)持有的剩余期限在397天以内的债券、现金、剩余期限在14天以内的回购余额不低于基金资产净值的20% (6)投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过该债券发行总量的5%,投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计不得超过基金资产净值的10% (7)中国证监会规定的其他比例限制。
  
    十三、费用概览
  
    (一)基金费用的种类
  
    1、与基金运作有关的费用
  
    (1)基金管理人的管理费
  
    基金管理费按基金资产净值的0.41%年费率计提,计算方法:
  
    H=E×0.41%÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金管理费
  
    E为前一日基金资产净值
  
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
  
    (2)基金托管人的托管费
  
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.14%年费率计提,计算方法:
  
    H=E×0.14%÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金托管费
  
    E为前一日的基金资产净值
  
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
  
    (3)与基金运作有关的其他费用
  
    主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
  
    2、与基金销售有关的费用
  
    (1)申购费:本基金的申购费率为零
  
    (2)赎回费:本基金的赎回费率为零
  
    (3)基金转换费率
  
    基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金的转换费率按照如下方式收取:
  
    ①由嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实主题混合、嘉实策略混合,嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合,转换费为转入基金适用的申购费。
  
    基金转换份额的计算方式如下:
  
    净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)/(1+转换费率)+M
  
    转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)
  
    转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
  
    其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
  
    ②由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实货币、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合转出至嘉实超短债债券,转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率,该等转换费的25%计入转出基金的基金资产。
  
    ③嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券B互换时,无转换费用。
  
    (4)基金的销售服务费
  
    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,计算方法:
  
    H=E×0.25%÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金销售服务费
  
    E为前一日的基金资产净值
  
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人相应支付给基金销售机构。
  
    (二)不列入基金费用的项目
  
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  
    (三)基金管理费和基金托管费的调整
  
    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。
  
    (四)基金的税收
  
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  
    十四、对招募说明书更新部分的说明
  
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2006年3月27日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
  
    主要更新内容如下:
  
    1.在"重要提示"部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
  
    2.在"三、基金管理人"部分:更新了基金管理人的相关信息。
  
    3.在"四、基金托管人"部分:更新了托管人的相关信息。
  
    4.在"五、相关服务机构"部分:增加广东发展银行、临商银行、徽商银行、杭州银行、温州银行、南京银行、上海农商银行、浙商银行、中国民族证券、厦门证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、方正证券、英大证券、西南证券为本基金代销机构,并更新相关代销机构信息。
  
    5.在"十一、基金的投资"部分:增加本基金最近一期投资组合报告内容。
  
    6.在"十二、基金的业绩"部分:说明2006年4月26日至2006年12月31日、2007年度、2008年度、2009年上半年基金业绩。
  
    7.在"二十五、其他应披露事项"部分:增加2009年4月26日至2009年10月26日本基金的相关临时公告事项。
  
  
    嘉实基金管理有限公司
  
    2009年12月22日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈