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嘉实超短债债券(070009)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2006-04-26 管理人:嘉实基金... 基金经理:李曈 等
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基金公告

嘉实短债:更新招募说明书摘要(2010年第2号)

公告日期:2010-12-23


                    嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书摘要(2010年第2号)
    
    基金管理人:嘉实基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    重要提示
    本基金基金合同于2006年4月26日正式生效,本基金类型为契约型开放式。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止日为2010年10月26日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日(未经审计)。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称 嘉实基金管理有限公司
    注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
    办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
    法定代表人 王忠民
    总经理 赵学军
    成立日期 1999年3月25日
    注册资本 1.5亿元
    股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
    存续期间 持续经营
    电话 (010)65215588
    传真 (010)65185678
    联系人 胡勇钦
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
    王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
    赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
    高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
    韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
    Ingo Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。
    Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
    朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
    张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
    2、基金经理
    (1)现任基金经理
    魏莉女士,金融硕士,CFA,CPA,具有基金从业资格,8年证券从业经历。曾任职于国家开发银行国际金融局,中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币基金经理、本基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    2006年4月26日至2007年12月28日,郭林军先生任本基金基金经理职务。
    2006年10月28日至2010年3月11日,吴洪坚先生任本基金基金经理职务。
    3、投资决策委员会
    本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理李凯先生、总经理助理陶荣辉先生。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    变更注册登记日期:2004年8月26日
    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人:肖 钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:董杰
    托管部门联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
    办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    电话 (010)65215588 传真 (010)65180615
    联系人 赵虹
    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
    办公地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
    电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
    联系人 吴冬梅
    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
    办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
    电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
    联系人 胡清泉
    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
    办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
    电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663
    联系人 周炜
    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
    办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
    电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
    联系人 曹涌
    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
    办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
    电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331
    联系人 沈峥
    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
    办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
    电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670
    联系人 吴冬梅
    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
    办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
    电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
    联系人 施镜葵
    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
    办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
    电话 (020)87555163 传真 (020)81552120
    联系人 陈涤
    2.代销机构
    (1) 中国银行
    住所 北京市西城区复兴门内大街1 号
    办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
    法定代表人 肖钢
    电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
    网址 www.boc.cn 客服电话 95566
    (2) 中国工商银行
    住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人 姜建清 联系人 田耕
    电话 (010)66107900 传真 (010)66107914
    网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
    (3) 中国建设银行
    住所 北京市西城区金融大街25号
    办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
    法定代表人 郭树清
    网址 www.ccb.com 客服电话 95533
    (4) 中国农业银行
    住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人 项俊波 联系人 滕涛
    电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
    网址 www.abchina.com 客服电话 95599
    (5) 招商银行
    住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
    电话 (0755)83077278 传真 (0755)83195050
    网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
    (6) 交通银行
    住所、办公地址 上海市银城中路188号
    法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
    电话 (021)58781234 传真 (021)58408483
    网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
    (7) 中国民生银行
    住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人 董文标 联系人 董云巍、吴海鹏
    电话 (010)58351666 传真 (010)83914283
    网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
    (8) 中国光大银行
    住所、办公地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    法定代表人 唐双宁 联系人 李伟
    电话 (010)68098778 传真 (010)68560312
    网址 www.cebbank.com 客服电话 95595(全国)
    (9) 中信银行
    住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人 孔丹 联系人 丰靖
    电话 (010)65550827 传真 (010)65550827
    网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
    (10) 兴业银行
    住所 福州市湖东路154号
    办公地址 上海市江宁路168号
    法定代表人 高建平 联系人 梁曦
    电话 (021)52629999 传真 (021)62569070
    网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
    (11) 深圳发展银行
    住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人 肖遂宁
    联系人 张青
    电话 (0755)82088888 传真 (0755)82080406
    网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
    (12) 上海浦东发展银行
    住所 上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址 上海市北京东路689号
    法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
    电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
    网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
    (13) 北京银行
    住所 北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址 北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
    法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦
    电话 (010)66223584 传真 (010)66226073
    网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 (010)96169
    (14) 平安银行
    住所、办公地址 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙
    电话 (0755)25859591 传真 (0755)25879453
    网址 http://bank.pingan.com 客服电话 4006699999
    (15) 广东发展银行
    住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号
    法定代表人 董建岳 联系人 李晓鹏
    电话 (020)38322256 传真 (020)87310955
    网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003
    (16) 青岛银行
    住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
    法定代表人 郭少泉 联系人 滕克
    电话 (0532)85709787 传真 (0532)85709799
    客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)
    网址 www.qdccb.com
    (17) 宁波银行
    住所 宁波市江东区中山东路294号
    办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
    电话 (021)63586210 传真 (021)63586215
    网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海地区
    (18) 东莞银行
    住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号
    法定代表人 廖玉林 联系人 胡昱
    电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
    客服电话 (0769)96228
    网址 www.dongguanbank.cn
    (19) 杭州银行
    住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人 马时雍 联系人 严峻
    电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
    客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
    (20) 徽商银行
    住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
    法定代表人 王晓昕 联系人 王祎
    电话 (0551)2667819 传真 (0551)2667857
    客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
    网址 www.hsbank.com.cn
    (21) 南京银行
    住所、办公地址 南京市白下区淮海路50号
    法定代表人 林复 联系人 翁俊
    电话 (025)84544021 传真 (025)84544129
    客服电话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
    (22) 临商银行
    住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号
    法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
    电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
    客服电话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
    (23) 温州银行
    住所 温州市车站大道华海广场1号楼
    办公地址 温州市车站大道196号
    法定代表人 邢增福 联系人 林波
    电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217
    客服电话 (0577)96699 网址 www.wzbank.cn
    (24) 上海农村商业银行
    住所 上海市浦东新区浦东大道981号
    办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
    法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
    电话 (021)38576977 传真 (021)50105124
    客服电话 (021)962999 网址 www.srcb.com
    (25) 浙商银行
    住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号
    法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
    电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188
    网址 www.czbank.com 客服电话 95527
    (26) 江苏银行
    住所、办公地址 南京市洪武北路55号
    法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
    电话 (025)58588167 传真 (025)58588164
    网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098
    (27) 乌鲁木齐市商业银行
    住所 乌鲁木齐市新华北路8号
    办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
    法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
    电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
    网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
    (28) 渤海银行
    住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号
    法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
    电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
    网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
    (29) 洛阳银行
    住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号
    法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
    电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155
    网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699
    (30) 深圳农村商业银行
    住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
    法定代表人 李伟 联系人 曾明、宋永成
    电话 (0755)25188371、(0755)25188611 传真 (0755)25188785
    网址 www.961200.net 客服电话 4001961200
    (31) 北京农村商业银行
    住所 北京市西城区阜成门内大街410号
    办公地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
    法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜
    电话 (010)63229475 传真 (010)63229478
    网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
    (32) 中信证券股份有限公司
    住所、办公地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    法定代表人 王东明 联系人 陈忠
    电话 (010)84863893 传真 (010)84865560
    网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 (010)84588888
    (33) 广发证券股份有限公司
    住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人 王志伟 联系人 黄岚
    电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
    网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点
    (34) 中信建投证券有限责任公司
    住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址 北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人 张佑君 联系人 权唐
    清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261
    网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
    (35) 海通证券股份有限公司
    住所 上海淮海中路98号
    办公地址 上海市广东路689号
    法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
    电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
    网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话
    (36) 申银万国证券股份有限公司
    住所、办公地址 上海市常熟路171号
    法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡
    电话 (021)54033888 传真 (021)54030294
    网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 (021)962505
    (37) 国泰君安证券股份有限公司
    住所 上海市浦东新区商城路618号
    办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
    电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
    网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
    (38) 中国银河证券股份有限公司
    住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
    电话 (010)66568430 传真 (010)66568536
    网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888
    (39) 兴业证券股份有限公司
    住所 福州市湖东路99号标力大厦
    办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
    法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
    电话 (021)38565785 传真 (021)38565955
    网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123
    (40) 招商证券股份有限公司
    住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人 宫少林 联系人 黄健
    电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
    网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
    (41) 华泰证券股份有限公司
    住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人 吴万善 联系人 程高峰
    电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
    网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
    (42) 华泰联合证券有限责任公司
    住所 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
    (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
    办公地址 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
    法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌
    电话 (0755)82492000 传真 (0755)82492962
    网址 www.lhzq.com 客服电话 95513
    (43) 长城证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
    电话 (0755)83516289 传真 (0755)83516199
    网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000
    (44) 国都证券有限责任公司
    住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人 常喆 联系人 黄静
    电话 (010)84183333 传真 (010) 84183311-3389
    网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
    (45) 广发华福证券有限责任公司
    住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
    电话 (0591)87841160 传真 (0591)87841150
    客服电话 (0591)96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
    (46) 光大证券股份有限公司
    住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
    电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
    网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998
    (47) 渤海证券股份有限公司
    住所 天津市南开区宾水西道8号
    办公地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    法定代表人 王春峰 联系人 王兆权
    电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
    网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
    (48) 国信证券股份有限公司
    住所 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
    法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
    电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
    网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
    (49) 安信证券股份有限公司
    住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
    法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
    电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
    网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001
    (50) 东北证券股份有限公司
    住所、办公地址 长春市自由大路1138 号
    法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
    电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
    网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733
    (51) 平安证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人 杨宇翔 联系人 周璐
    电话 4008866338 传真 (0755)82400862
    网址 www.PINGAN.com 客服电话 4008816168
    (52) 国元证券股份有限公司
    住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
    电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
    网址 www.gyzq.com.cn
    客服电话 95578
    (53) 中国建银投资证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    法定代表人 杨明辉 联系人 杨瑞芳
    电话 (0755)82026511 传真 (0755)82026539
    网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
    (54) 湘财证券有限责任公司
    住所、办公地址 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    法定代表人 林俊波 联系人 李梦诗
    电话 (021)68634518-8631 传真 (021)68865680
    网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
    (55) 中银国际证券有限责任公司
    住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
    法定代表人 唐新宇 联系人 张静
    传真 (021)50372474 客服电话 4006208888
    网址 www.bocichina.com.cn
    (56) 德邦证券有限责任公司
    住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
    办公地址 上海市浦东新区福山路500号"城建国际中心"26楼
    法定代表人 方加春 联系人 罗芳
    电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
    网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
    (57) 财富证券有限责任公司
    住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
    法定代表人 周晖 联系人 郭磊
    电话 (0731)4403319 传真 (0731)4403439
    网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)4403319
    (58) 中信万通证券有限责任公司
    住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
    法定代表人 张智河 联系人 吴忠超
    电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
    网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577
    (59) 中航证券有限公司
    住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路291号
    法定代表人 杜航 联系人 余雅娜
    电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414
    网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
    (60) 中信金通证券有限责任公司
    住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
    法定代表人 刘军 联系人 王垚艺
    电话 (0571)85783750 传真 (0571)85783771
    网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598
    (61) 长江证券股份有限公司
    住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人 胡运钊 联系人 李良
    电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
    客服电话 95579或4008-888-999
    网址 www.95579.com
    (62) 金元证券股份有限公司
    住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人 陆涛 联系人 金春
    电话 (0755)83025695 传真 (0755)83025625
    网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
    (63) 国海证券有限责任公司
    住所、办公地址 广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
    电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033
    网址 www.ghzq.com.cn
    客服电话 4008888100、96100(广西)
    (64) 国盛证券有限责任公司
    住所 江西省南昌市永叔路15号
    办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
    法定代表人 裘强 联系人 刘方
    电话 (0791)6273972 传真 (0791)6288690
    网址 www.gsstock.com 客服电话 (0791)6285337、6283827
    (65) 山西证券股份有限公司
    住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人 侯巍 联系人 张治国
    电话 (0351)8686703 传真 (0351)8686619
    网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
    (66) 西部证券股份有限公司
    住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
    法定代表人 刘建武 联系人 冯萍
    电话 (029)87406488 传真 (029)87406387
    网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
    (67) 广州证券有限责任公司
    住所、办公地址 广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
    法定代表人 吴志明 联系人 林洁茹
    电话 (020)87322668 传真 (020)87325036
    网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
    (68) 国联证券股份有限公司
    住所、办公地址 江苏省无锡市县前东街168号
    法定代表人 雷建辉 联系人 徐欣
    电话 (0510)82831662 传真 (0510)82830162
    网址 www.glsc.com.cn 客服电话 4008885288
    (69) 东吴证券股份有限公司
    住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
    法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
    电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
    网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
    (70) 南京证券有限责任公司
    住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号
    法定代表人 张华东 联系人 水晨
    电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
    网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
    (71) 浙商证券有限责任公司
    住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
    法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
    电话 (0571)87902080 传真 (0571)87901913
    网址 www.stocke.com.cn
    客服电话 (0571)967777
    (72) 恒泰证券股份有限公司
    住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
    法定代表人 鞠瑾 联系人 常向东
    电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707
    网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259
    (73) 东海证券有限责任公司
    住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    法定代表人 朱科敏 联系人 李涛
    电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761
    网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
    (74) 东方证券股份有限公司
    住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层
    办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层
    法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
    电话 (021)63325888 传真 (021)63326173
    网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
    (75) 第一创业证券有限责任公司
    住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    法定代表人 刘学民 联系人 魏颖
    电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
    网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
    (76) 宏源证券股份有限公司
    住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
    办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券
    法定代表人 冯戎 联系人 李巍
    电话 (010)88085858 传真 (010)88085240
    网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
    (77) 民生证券有限责任公司
    住所 北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
    办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
    法定代表人 岳献春 联系人 赵明
    电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
    网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
    (78) 新时代证券有限责任公司
    住所、办公地址 北京市西城区金融大街1号A座8层
    法定代表人 马金声 联系人 戴荻
    电话 (010)83561146 传真 (010)83561094
    网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
    (79) 上海证券有限责任公司
    住所、办公地址 上海市西藏中路336号
    法定代表人 郁忠民 联系人 王伟力
    电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
    网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518
    (80) 世纪证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
    法定代表人 卢长才 联系人 张婷
    电话 (0755)83199511 传真 (0755)83199545
    网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199509
    (81) 中原证券股份有限公司
    住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人 石保上 联系人 程月艳  耿铭
    电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665
    网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
    (82) 东莞证券有限责任公司
    住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
    电话 (0769)22119351 传真 (0769)22119423
    网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130
    (83) 华龙证券有限责任公司
    住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
    电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628
    客服电话 (0931)4890208、(0931)4890619 网址 www.hlzqgs.com
    (84) 万联证券有限责任公司
    住所、办公地址 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
    法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
    电话 (020)37865070 传真 (020)22373718-1013
    网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
    (85) 国金证券股份有限公司
    住所、办公地址 成都市东城根上街95号
    法定代表人 冉云 联系人 金喆
    电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
    网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
    (86) 财通证券有限责任公司
    住所、办公地址 浙江杭州市解放路111号金钱大厦
    法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
    电话 (0571)87925129 传真 (0571)87828042
    网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)
    (87) 齐鲁证券有限公司
    住所 山东省济南市经十路20518号
    办公地址 山东省济南市经十路17703号华特广场
    法定代表人 李玮 联系人 吴阳
    电话 (0531)81283938 传真 (0531)81283900
    网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
    (88) 大同证券经纪有限责任公司
    住所 山西省大同市大北街13号
    办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
    法定代表人 董祥 联系人 薛津
    电话 (0351)4130322 传真 (0351)4192803
    网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 (0351)4167056
    (89) 瑞银证券有限责任公司
    住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人 刘弘 联系人 谢亚凡
    电话 (010)58328752 传真 (010)58328748
    网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
    (90) 华鑫证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    法定代表人 王文学 联系人 杨小江
    电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
    客服电话 (021)32109999,(029)68918888
    网址 www.cfsc.com.cn
    (91) 中山证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人 吴永良 联系人 李珍
    电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582
    网址 www.zszq.com.cn 客服电话 (0755)82943750
    (92) 中国国际金融有限公司
    住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人 李剑阁 联系人 王雪筠
    电话 (010)65051166 传真 (010)85679535
    网址 www.ciccs.com.cn
    客服电话 (010)85679238;(010)85679169
    (93) 天相投资顾问有限公司
    住所 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
    法定代表人 林义相 联系人 潘鸿
    电话 (010)66045446 传真 (010)66045500
    客服电话 (010)66045678
    网址 www.txjijin.com
    (94) 江海证券有限公司
    住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人 孙名扬 联系人 徐世旺
    电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211
    客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
    (95) 中国民族证券有限责任公司
    住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人 赵大建 联系人 李微
    电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
    客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
    (96) 厦门证券有限公司
    住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
    法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
    电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
    网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588
    (97) 爱建证券有限责任公司
    住所、办公地址 上海市南京西路758号24楼
    法定代表人 郭林 联系人 陈敏
    电话 (021)32229888-3121 传真 (021)62878783
    客服电话 (021)63340678 网址 www.ajzq.com
    (98) 华宝证券有限责任公司
    住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦37层
    法定代表人 陈林 联系人 楼斯佳
    电话 (021)50122222 传真 (021)50122200
    客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
    (99) 方正证券有限责任公司
    住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人 雷杰 联系人 彭博
    电话 (0731)85832343 传真 (0731)85832214
    客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
    (100) 英大证券有限责任公司
    住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人 赵文安 联系人 王睿
    电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167
    客服电话 (0755)26982993 网址 www.ydsc.com.cn
    (101) 西南证券股份有限公司
    住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
    法定代表人 王珠林 联系人 米兵
    电话 (023)63786922 传真 (023)63810422
    客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
    (102) 日信证券有限责任公司
    住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
    法定代表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
    电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
    网址 www.rxzq.com.cn
    客服电话 (010)88086830
    (103) 信达证券股份有限公司
    住所 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    法定代表人 张志刚 联系人 唐静
    电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
    客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
    (104) 东兴证券股份有限公司
    住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人 崔海涛 联系人 黄英
    电话 (010)66555835 传真 (010)66555246
    客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net
    (105) 华融证券股份有限公司
    住所 北京市西城区月坛北街26号
    办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
    法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
    电话 (010)58568007 传真 (010)58568062
    客服电话 (010)58568118 网址 www.hrsec.com.cn
    (二)注册登记机构
    嘉实基金管理有限公司(同上)
    (三)律师事务所和经办律师
    名称 国浩律师集团(北京)事务所
    住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
    负责人 王卫东 联系人 黄伟民
    电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
    经办律师 黄伟民
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所 上海市浦东新区东昌路568 号
    办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
    法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇
    电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
    经办注册会计师 曹银华、陈宇
    四、基金的名称
    本基金名称:嘉实超短债证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。
    七、基金的投资方向
    本基金投资范围为固定收益类金融工具,具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及以上的企业债和次级债券等;债券回购;央行票据、银行存款、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    八、基金的投资策略
    本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适当延长基金投资组合的久期,投资于期限稍长的固定收益工具,获取更高的投资收益。因此本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略,一方面将基金的大部分资产投资于货币市场工具,保持基金资产的高流动性,同时提供稳定的收益;另一方面,通过价值挖掘,将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具,比如投资级的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等,为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略主要包括:
    1、久期策略
    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金的久期保持大于0.5年,小于1年。在分析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响, 并尽可能提高基金收益率。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。
    3、买入持有策略
    本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具,一般情况下,本基金对这些短期固定收益投资工具,采取买入持有策略,以便降低基金净值的波动性。
    4、相对价值挖掘策略
    本基金在主要投资于货币市场工具的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡;新股、新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投资机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。
    5、无风险套利策略
    本基金将充分利用投资范围广泛的特点,寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机会,比如跨市场套利、跨品种套利等。
    本基金在投资过程中,将综合运用多种投资策略,使投资组合产生持续稳定的回报,而不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中,即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高的投资价值,也不在单只债券上暴露过多的风险,而是将风险分散到多只债券上,每只债券只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型,分析个券、类属债券直至整个投资组合的风险-收益特征,并在二者之间做到有效平衡。
    九、基金的业绩比较基准
    一年期银行定期储蓄存款的税后利率。
    十、基金的风险收益特征
    本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金,低于中长期债券基金、混合基金、股票基金。
    十一、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日("报告期末"),本报告所列财务数据未经审计。
    1.报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 - -
    其中:股票  - -
    2 固定收益投资  949,319,325.50 73.95
    其中:债券   949,319,325.50 73.95
    资产支持证券   - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产  - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产   - -
    5 银行存款和结算备付金合计  322,447,903.87 25.12
    6 其他资产   11,893,240.90 0.93
    7 合计     1,283,660,470.27    100.00
    2.报告期末按行业分类的股票投资组合
    本基金禁止投资于股票。
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金禁止投资于股票。
    4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 150,865,000.00 14.66
    3 金融债券 181,176,000.00 17.61
    其中:政策性金融债 181,176,000.00 17.61
    4 企业债券 151,389,825.50 14.72
    5 企业短期融资券 465,888,500.00 45.29
    6 可转债 - -
    7 其他 - -
    8 合计 949,319,325.50 92.28
    5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 080207 08国开07 1,500,000 151,005,000.00 14.68
    2 0801017 08央行票据17 1,000,000 100,920,000.00 9.81
    3 1081322 10中冶CP02 800,000 79,984,000.00 7.77
    4 1081046 10河钢CP01 500,000 50,205,000.00 4.88
    5 1081321 10联通CP02 500,000 49,975,000.00 4.86
    6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    报告期末,本基金未持有资产支持证券。
    7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    报告期末,本基金未持有权证。
    8.投资组合报告附注
    (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
    (2)其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 69,667.15
    3 应收股利 -
    4 应收利息 11,716,613.75
    5 应收申购款 99,600.00
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 7,360.00
    8 其他 -
    9 合计 11,893,240.90
    (3) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    基金计价方法说明:
    ①本基金的基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点第五位四舍五入。
    ②基金估值:在证券交易所市场,实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下按成本估值;在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值;同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。
    十二、基金的业绩
    基金业绩截止日为2010年9月30日。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值
    增长率① 净值增长率
    标准差② 业绩比较基准
    收益率③ 业绩比较基准
    收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2006年4月26日至2006年12月31日 1.22% 0.01% 1.30% 0.00% -0.08% 0.01%
    2007年 4.01% 0.03% 2.78% 0.01% 1.23% 0.02%
    2008年 5.41% 0.11% 3.77% 0.01% 1.64% 0.10%
    2009年 0.65% 0.02% 2.25% 0.01% -1.60% 0.01%
    2010年上半年 0.90% 0.02% 1.11% 0.01% -0.21% 0.01%
    2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    图:嘉实超短债债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006年4月26日至2010年9月30日)
    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同十三(八)投资组合限制的约定:(1)基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;(2)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;(3)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%;(4)投资组合的久期在每个交易日均不得超过一年;(5)持有的剩余期限在397天以内的债券、现金、剩余期限在14天以内的回购余额不低于基金资产净值的20%;(6)投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过该债券发行总量的5%,投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计不得超过基金资产净值的10%;(7)中国证监会规定的其他比例限制。
    十三、费用概览
    (一)基金费用的种类
    1、与基金运作有关的费用
    (1) 基金管理人的管理费
    基金管理费按基金资产净值的0.41%年费率计提,计算方法:
    H=E×0.41%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    (2)基金托管人的托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.14%年费率计提,计算方法:
    H=E×0.14%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    (3)与基金运作有关的其他费用
    主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
    2、与基金销售有关的费用
    (1)申购费:本基金的申购费率为零
    (2)赎回费:本基金的赎回费率为零
    (3)基金转换费率
    基金转换费由基金份额持有人承担, 用于支付有关手续费和注册登记费。本基金的转换费率按照如下方式收取:
    ①由嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合,嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票,转换费为转入基金适用的申购费。
    基金转换份额的计算方式如下:
    净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)
    转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)
    转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
    ②由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券转出至嘉实超短债债券,转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率,该等转换费的25%计入转出基金的基金资产。
    ③嘉实超短债债券与嘉实货币、嘉实多元债券B互换时,嘉实超短债债券转入嘉实稳固收益债券时无转换费用。
    (4)基金的销售服务费
    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,计算方法:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金销售服务费
    E为前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人相应支付给基金销售机构。
    (二)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    (三)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费,经中国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。
    (四)基金的税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2006年3月27日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
    主要更新内容如下:
    1. 在"重要提示"部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2.在"三、基金管理人"部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3.在"四、基金托管人"部分:更新了托管人的相关信息。
    4.在"五、相关服务机构"部分:增加渤海银行、中国光大银行、洛阳银行、深圳农村商业银行、华融证券、恒泰证券为本基金代销机构,并更新相关代销机构信息。
    5.在"十一、基金的投资"部分:增加本基金最近一期投资组合报告内容。
    6.在"十二、基金的业绩"部分:说明2006年4月26日至2006年12月31日、2007年度、2008年度、2009年度、2010年上半年基金业绩。
    7.在"二十五、其他应披露事项"部分:增加2010年4月26日至2010年10月26日本基金的相关临时公告事项。
    
    嘉实基金管理有限公司
    2010年12月23日
    
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