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嘉实超短债债券(070009)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2006-04-26 管理人:嘉实基金... 基金经理:李曈 等
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基金公告

嘉实超短债债券:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期:2015-12-05

                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要




     嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书摘要
                              (2015年第2号)



               基金管理人:嘉实基金管理有限公司

               基金托管人:中国银行股份有限公司


    重要提示
    本基金基金合同于2006年4月26日正式生效,本基金类型为契约型开放式。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2015年10月26日(特别事项注明除外),有关财务数据

和净值表现截止日为2015年9月30日(未经审计)。




一、基金管理人


    (一)基金管理人概况
   名称      嘉实基金管理有限公司
 注册地址    上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元
 办公地址    北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人   邓红国
  总经理     赵学军
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

 成立日期    1999 年 3 月 25 日
 注册资本    1.5 亿元
 股权结构    中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投
             资有限责任公司 30%。
 存续期间    持续经营
   电话      (010)65215588
   传真      (010)65185678
  联系人     胡勇钦
    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

    赵学军先生,董事、总经理,,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、

外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管

理有限公司总经理。

    苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经

理、投资管理部业务经理;2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经

理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副

总经理、公司党委委员。

    Bernd Amlung 先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989

年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管

理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,

MD。

    Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任

达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负

责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)

全球首席运营官、MD。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任

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                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部

总经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金

管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。

历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证
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                                                   嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公

司任公司总经理助理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    魏莉女士,金融硕士,CFA,CPA,具有基金从业资格,12年证券从业经历。曾任职于

国家开发银行国际金融局,中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有

限公司,从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币基金经理。2013年

12月19日起至今任嘉实安心货币基金经理。2013年12月19日起至今嘉实理财宝7天债券基

金经理。2013年12月24日至今任嘉实1个月理财债券基金经理。2014年4月29日至今任嘉实

薪金宝货币基金经理。2009年1月16日至今任本基金基金经理。

    李金灿先生,6年证券从业经理。曾任Futex Trading Ltd期货交易员、北京首创期货有

限责任公司研究员、建信基金管理有限公司担任债券交易员。2012年8月加入嘉实基金管理

有限公司,曾任债券交易员,现任职于现金管理部。硕士研究生,具有基金从业资格。2015

年6月9日至今任嘉实宝货币基金经理以及本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    2006年4月26日至2007年12月28日,郭林军先生任本基金基金经理职务。

    2006年10月28日至2010年3月11日,吴洪坚先生任本基金基金经理职务。

    3、债券投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首

席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及

投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。


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                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只,

QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

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                                                 嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址     北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话         (010)65215588            传真       (010)65215577

联系人       赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址     上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

电话         (021)38789658            传真       (021)68880023

联系人       鲍东华

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址     成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

             单元

电话         (028)86202100            传真       (028)86202100

联系人       王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址     深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话         (0755)25870686           传真       (0755)25870663

联系人       陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址     青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话         (0532)66777766           传真       (0532)66777676

联系人       胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址     杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话         (0571)87759328           传真       (0571)87759331

联系人       章文雷

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址     福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话         (0591)88013673           传真       (0591)88013670

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                                                           嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

        联系人         吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

        办公地址       南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

        电话           (025)66671118           传真       (025)66671100

        联系人         徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

        办公地址       广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

        电话           (020)88832125           传真       (020)81552120

        联系人         周炜

        2.代销机构
(1)          中国工商银行股份有限公司

      住所、办公地址      北京市西城区复兴门内大街 55 号
      法定代表人          姜建清              联系人                陶仲伟
      传真                010-66107914
      网址                www.icbc.com.cn     客服电话              95588
(2)          中国农业银行股份有限公司

      住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 69 号
      法定代表人          蒋超良              联系人                滕涛
      电话                (010)85108227     传真                  (010)85109219
      网址                www.abchina.com     客服电话              95599
(3)          中国银行股份有限公司

      办公地址            北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
      注册地址            北京市西城区复兴门内大街 1 号
      法定代表人          田国立
      电话                (010)66596688     传真                  (010)66594946
      网址                www.boc.cn          客服电话              95566
(4)          中国建设银行股份有限公司

      住所                北京市西城区金融大街 25 号
      办公地址            北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
      法定代表人          王洪章
      网址                www.ccb.com         客服电话              95533
(5)          交通银行股份有限公司
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                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 办公地址            上海市银城中路 188 号
 注册地址            上海市银城中路 188 号
 法定代表人          牛锡明              联系人              张宏革
 电话                021-58781234       传真                021-58408483
 网址                www.bankcomm.com    客服电话            95559
(6)     招商银行股份有限公司

 住所、办公地址      深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 法定代表人          李建红              联系人              邓炯鹏
 电话                (0755)83198888    传真                (0755)83195050
 网址                www.cmbchina.com    客服电话            95555
(7)     中信银行股份有限公司

 住所、办公地址      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
 法定代表人          常振明              联系人              廉赵峰
 网址                bank.ecitic.com     客服电话            95558
(8)     上海浦东发展银行股份有限公司

 办公地址            上海市中山东一路 12 号
 注册地址            上海市中山东一路 12 号
 法定代表人          吉晓辉              联系人              高天、虞谷云
 电话                (021)61618888     传真                (021)63604199
 网址                www.spdb.com.cn     客服电话            95528
(9)     兴业银行股份有限公司

 住所                福州市湖东路 154
 办公地址            上海市江宁路 168
 法定代表人          高建平              联系人              刘玲
 电话                (021)52629999     传真                (021)62569070
 网址                www.cib.com.cn      客服电话            95561
(10)    中国光大银行股份有限公司

 注册地址            北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
 法定代表人          唐双宁              联系人              朱红
 电话                (010)63636153     传真                010-63639709
 网址                www.cebbank.com     客服电话            95595
(11)    中国民生银行股份有限公司



                                                                                   8
                                                               嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所、办公地址      北京市西城区复兴门内大街 2 号
       法定代表人          董文标              联系人                   杨成茜
       电话                (010)58560666       传真                     (010)57092611
       网址                www.cmbc.com.cn     客服电话                 95568
(12)          中国邮政储蓄银行股份有限公司

       办公地址            北京市西城区金融大街 3 号
       注册地址            北京市西城区金融大街 3 号
       法定代表人          李国华              联系人                   王硕
       传真                (010)68858117
       网址                www.psbc.com        客服电话                 95580
(13)          北京银行股份有限公司

       住所               北京市西城区金融大街甲 17 号首层
       办公地址           北京市西城区金融大街丙 17 号
       法定代表人         闫冰竹                      联系人               谢小华
       电话               (010)66223587             传真                 (010)66226045
       网址               www.bankofbeijing.com.cn 客服电话                95526
(14)          华夏银行股份有限公司

       住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 22 号
       法定代表人          吴建                联系人                   郑鹏
       电话                010-85238667        传真                     010-85238680
       网址                www.hxb.com.cn      客服电话                 95577
(15)          上海银行股份有限公司

       住所、办公地址      上海市浦东新区银城中路 168 号
       法定代表人          范一飞                联系人                    汤征程
       电话                021-68475888          传真                      021-68476111
       网址                www.bankofshanghai.com 客服电话                 021-962888
(16)          广发银行股份有限公司

       住所、办公地址      广东省广州市农林下路 83 号
       法定代表人          董建岳              联系人                   詹全鑫、张扬眉
       电话                (020)38322256     传真                     (020)87310955
                                                                        800-830-8003       、
       网址                www.gdb.com.cn      客服电话
                                                                        400-830-8003
(17)          平安银行股份有限公司


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                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址      广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
 法定代表人          肖遂宁              联系人               张青
 电话                0755-22166118       传真                 0755-82080406
 网址                www.bank.pingan.com 客服电话             95511-3 或 95501
(18)    宁波银行股份有限公司

 住所、办公地址      宁波市鄞州区宁南南路 700 号
 法定代表人          陆华裕              联系人               胡技勋
 电话                (0574)89068340    传真                 (0574)87050024
                                                              96528,962528 上海、
 网址                www.nbcb.com.cn     客服电话
                                                              北京地区
(19)    上海农村商业银行股份有限公司

                     上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27
 住所、办公地址
                     层
 法定代表人          侯福宁              联系人               施传荣
 电话                021-38523692        传真                 021-50105124
 网址                www.srcb.com        客服电话             (021)962999
(20)    北京农村商业银行股份有限公司

 办公地址            北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
 注册地址            北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
 法定代表人          王金山              联系人               王薇娜
 电话                (010)85605006     传真                 (010)85605345
 网址                www.bjrcb.com       客服电话             96198
(21)    青岛银行股份有限公司

 住所、办公地址      青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
 法定代表人          郭少泉              联系人               于庆君
 电话                68602127            传真                 85709799
                                                              96588 ( 青 岛 )、
 网址                www.qdccb.com       客服电话
                                                              4006696588(全国)
(22)    徽商银行股份有限公司

 住所、办公地址      安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
 法定代表人          李宏鸣              联系人               叶卓伟
 电话                (0551)62667635    传真                 (0551)62667684
 网址                www.hsbank.com.cn   客服电话             4008896588
(23)    浙商银行股份有限公司

                                                                                   10
                                                            嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所、办公地址      浙江省杭州市庆春路 288 号
       法定代表人          张达洋              联系人                毛真海
       电话                (0571)87659546    传真                  (0571)87659188
       网址                www.czbank.com      客服电话              95527
(24)          东莞银行股份有限公司

       住所、办公地址      东莞市城区运河东一路 193 号
       法定代表人          廖玉林              联系人                巫渝峰
       电话                (0769)22119061    传真                  (0769)22117730
       网址                www.dongguanbank.cn 客服电话              4001196228
(25)          杭州银行股份有限公司

       住所、办公地址      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
       法定代表人          吴太普              联系人                严峻
       电话                (0571)85108309    传真                  (0571)85108309
       网址                www.hzbank.com.cn   客服电话              400-888-8508
(26)          南京银行股份有限公司

       住所、办公地址      南京市玄武区中山路 288 号
       法定代表人          林复                联系人                刘静
       电话                (025)86775044     传真                  (025)86775376
       网址                www.njcb.com.cn     客服电话              4008896400
(27)          临商银行股份有限公司

       住所、办公地址      山东省临沂市沂蒙路 336 号
       法定代表人          王傢玉              联系人                寇廷柱
       电话                (0539)8304657       传真                  (0539)8051127
       网址                www.lsbchina.com    客服电话              400-699-6588
(28)          温州银行股份有限公司

       住所                温州市车站大道华海广场 1 号楼
       办公地址            温州市车站大道 196 号
       法定代表人          邢增福              联系人                林波
       电话                (0577)88990082    传真                  (0577) 88995217
       网址                www.wzbank.cn       客服电话              (0577)96699
(29)          江苏银行股份有限公司




                                                                                          11
                                                            嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址      南京市洪武北路 55 号
 法定代表人          夏平                   联系人                   展海军
 电话                (025)58587018        传真                     (025)58587038
                                                                     ( 025 ) 96098 、
 网址                www.jsbchina.cn        客服电话
                                                                     4008696098
(30)    渤海银行股份有限公司

 住所、办公地址      天津市河西区马场道 201-205 号
 法定代表人          刘宝凤                 联系人                   王宏
 电话                (022)58316666        传真                     (022)58316569
 网址                www.cbhb.com.cn        客服电话                 400-888-8811
(31)    深圳农村商业银行股份有限公司

 住所、办公地址      广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
 法定代表人          李伟                   联系人                   王璇
 电话                0755-25188269          传真                     0755-25188785
                                                                     961200 ( 深 圳 )
 网址                www.4001961200.com 客服电话
                                                                     4001961200(全国)
(32)    洛阳银行股份有限公司

 住所、办公地址     洛阳市洛龙区开元大道 256 号
 法定代表人         王建甫                         联系人                董鹏程
 电话               (0379)65921977               传真                  (0379)65921869
 网址               www.bankofluoyang.com.cn 客服电话                    (0379)96699
(33)    乌鲁木齐商业银行股份有限公司

 住所                乌鲁木齐市新华北路 8 号
 办公地址            乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
 法定代表人          农惠臣                 联系人                   何佳
 电话                (0991)8824667        传真                     (0991)8824667
 网址                www.uccb.com.cn        客服电话                 (0991)96518
(34)    烟台银行股份有限公司

 住所、办公地址      山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
 法定代表人          叶文君                 联系人                   王淑华
 电话                0535-6699660           传真                     0535-6699884
 网址                www.yantaibank.net 客服电话                     4008-311-777
(35)    哈尔滨银行股份有限公司


                                                                                          12
                                                            嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所、办公地址      哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
       法定代表人          郭志文                联系人              王超
       电话                0451-86779007         传真                0451-86779218
       网址                www.hrbb.com.cn       客服电话            95537
(36)          浙江稠州商业银行股份有限公司

       住所                浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
       办公地址            浙江省杭州市延安路 128 号
       法定代表人          金子军                联系人              董晓岚、张予多
       电话                (0571)87117616       传真                (0571)87117607
                                                                     (0571)96527        、
       网址                www.czcb.com.cn       客服电话
                                                                     4008096527
(37)          东莞农村商业银行股份有限公司

       住所                东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
       办公地址            东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
       法定代表人          何沛良                联系人              谭少筠
       电话                0769-22866255         传真                0769-22866282
       网址                www.drcbank.com       客服电话            (0769)961122
(38)          河北银行股份有限公司

       住所、办公地址      石家庄市平安北大街 28 号
       法定代表人          乔志强                联系人              王娟
       电话                0311-88627587         传真                0311-88627027
       网址                www.hebbank.com       客服电话            4006129999
(39)          重庆农村商业银行股份有限公司

       办公地址            重庆市江北区洋河东路 10 号
       注册地址            重庆市江北区洋河东路 10 号
       法定代表人          刘建忠                联系人              范亮
       电话                023-67637962          传真                023-67637709
       网址                www.cqrcb.com         客服电话            966866
(40)          江苏江南农村商业银行股份有限公司

       办公地址            常州市和平中路 413 号
       注册地址            常州市和平中路 413 号
       法定代表人          陆向阳                联系人              包静
       电话                13951229068           传真                0519-89995170
       网址                www.jnbank.com.cn     客服电话            96005
                                                                                          13
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(41)    广州农村商业银行股份有限公司

 办公地址            广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
 注册地址            广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
 法定代表人          王继康                联系人               戴一挥
 电话                020-22389188          传真                 020-22389031
 网址                www.grcbank.com       客服电话             020-961111
(42)    吉林银行股份有限公司

 办公地址            吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
 注册地址            吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
 法定代表人          唐国兴                联系人               孟明
 电话                0431-84992680         传真                 0431-84992649
 网址                www.jlbank.com.cn     客服电话             4008896666
(43)    苏州银行股份有限公司

 办公地址            江苏省苏州市钟园路 728 号
 注册地址            江苏省苏州市东吴北路 143 号
 法定代表人          王兰凤                联系人               熊志强
 电话                0512-69868390         传真                 0512-69868370
 网址                www.suzhoubank.com 客服电话                0512-96067
(44)    杭州联合农村商业银行股份有限公司

 住所、办公地址      杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼
 法定代表人          张晨                  联系人               胡莹
 电话                0571—87923324        传真                 0571—87923214
 网址                www.urcb.com          客服电话             96592
(45)    浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

 办公地址            浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
 注册地址            浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
 法定代表人          俞俊海                联系人               孔张海
 电话                0575-84788101         传真                 0575-84788100
 网址                www.borf.cn           客服电话             4008896596
(46)    浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司




                                                                                     14
                                                                 嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


        办公地址            浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼
        注册地址            浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
        法定代表人          刘少云               联系人                   胡俊杰
        电话                15057399928          传真                     0577-86921250
        网址                www.lwrcb.com        客服电话                 4008296596
(47)           和讯信息科技有限公司

        办公地址           北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
        注册地址           北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
        法定代表人         王莉                         联系人               习甜
        传真               021-20835879
        网址               http://fund.licaike.com/ 客服电话                 4009200022
(48)           诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

        办公地址            上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
        注册地址            上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
        法定代表人          汪静波               联系人                   张裕
        电话                021-38509735         传真                     021-38509777
        网址                www.noah-fund.com    客服电话                 400-821-5399
(49)           深圳众禄金融控股股份有限公司

        办公地址            深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
        注册地址            深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
        法定代表人          薛峰                 联系人                   童彩平
        电话                0755-33227950        传真                     0755-33227951
        网址                www.zlfund.cn        客服电话                 4006-788-887
(50)           上海天天基金销售有限责任公司

       办公地址          上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
       注册地址          上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
       法定代表人        其实                        联系人                 潘世友
       电话              021-54509998                传真                   021-64385308
       网址              http://www.1234567.com.cn/ 客服电话                400-1818-188
(51)           上海好买基金销售有限公司




                                                                                               15
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 办公地址            上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
 注册地址            上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
 法定代表人          杨文斌                联系人               张茹
 电话                021-20613999          传真                 021-68596916
 网址                www.ehowbuy.com       客服电话             4007009665
(52)    杭州数米基金销售有限公司

 办公地址            浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
 注册地址            杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
 法定代表人          陈柏青                   联系人                 张裕
 电话                021-60897840             传真                   0571-26697013
 网址                http://www.fund123.cn/ 客服电话                 4000-766-123
(53)    上海长量基金销售投资顾问有限公司

 办公地址            上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
 注册地址            上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
 法定代表人          张跃伟                联系人               单丙烨
 电话                021-20691869          传真                 021-20691861
 网址                www.erichfund.com     客服电话             400-089-1289
(54)    浙江同花顺基金销售有限公司

 办公地址            浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
 注册地址            浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
 法定代表人          凌顺平                联系人               林海明
 传真                0571-86800423
 网址                www.5ifund.com        客服电话             4008-773-772
(55)    北京展恒基金销售股份有限公司

 办公地址            北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
 注册地址            北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
 法定代表人          闫振杰                联系人               翟飞飞
 电话                13520236631           传真                 010-62020355
 网址                010-62020355          客服电话             4008886661
(56)    嘉实财富管理有限公司




                                                                                     16
                                                               嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所                上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
                           上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳
       办公地址
                           区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
       法定代表人          赵学军                 联系人                 景琪
       电话                021-20289890           传真                   021-20280110
       网址                www.harvestwm.cn       客服电话               400-021-8850
(57)          宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

       办公地址            北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
       注册地址            北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
       法定代表人          沈伟桦                 联系人                 程刚
       电话                010-52855713           传真                   010-85894285
       网址                www.yixinfund.com      客服电话               400-6099-200
(58)          万银财富(北京)基金销售有限公司

       办公地址            北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
       注册地址            北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
       法定代表人          李招弟                 联系人                 高晓芳
       电话                010-59393923           传真                   010-59393074
       网址                www.wy-fund.com        客服电话               400-059-8888
(59)          深圳腾元基金销售有限公司

                           广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼
       办公地址
                           1806-1808 室
                           广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼
       注册地址
                           1806-1808 室
       法定代表人          曾革                   联系人                 鄢萌莎
       电话                0755-33376922          传真                   0755-33065516
       网址                www.tenyuanfund.com 客服电话                  4006877899
(60)          中经北证(北京)资产管理有限公司

       办公地址            北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
       注册地址            北京市西城区北礼士路甲 129 号
       法定代表人          徐福星                 联系人                 徐娜
       电话                010-68292940           传真                   010-68292941
       网址                www.bzfunds.com        客服电话               010-68292745
(61)          上海汇付金融服务有限公司




                                                                                               17
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 办公地址            上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
 注册地址            上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
 法定代表人          冯修敏              联系人                 陈云卉
 电话                021-33323998        传真                   021-33323837
 网址                暂无                客服电话               400-820-2819
(62)    上海陆金所资产管理有限公司

 办公地址            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
 注册地址            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
 法定代表人          郭坚                联系人                 宁博宇
 电话                021-20665952        传真                   021-22066653
 网址                www.lufunds.com     客服电话               4008219031
(63)    珠海盈米财富管理有限公司

                     广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
 办公地址
                     B1201-1203
 注册地址            广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 法定代表人          肖雯                联系人                 黄敏嫦
 电话                020-89629019        传真                   020-89629011
 网址                www.yingmi.cn       客服电话               020-89629066
(64)    锦州银行股份有限公司

 办公地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
 注册地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
 法定代表人          张伟                联系人                 张华阳
 电话                0416-3220085        传真                   0416-3220017
 网址                www.jinzhoubank.com 客服电话               400-6696178
(65)    天相投资顾问有限公司

办公地址            北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层     邮编:100088
注册地址            北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    邮编:100032
法定代表人          林义相                联系人                 尹伶
电话                010-66045529          传真                   010-66045518
                    http://www.jjm.com.cn
网址                                      客服电话               010-66045678
                    http://www.txsec.com
(66)    国泰君安证券股份有限公司




                                                                                   18
                                                             嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所                上海市浦东新区商城路 618 号
       办公地址            上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
       法定代表人          万建华              联系人                 芮敏祺
       电话                (021)38676666       传真                   (021)38670666
       网址                www.gtja.com        客服电话               4008888666
(67)          中信建投证券股份有限公司

       住所                北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
       办公地址            北京市朝阳门内大街 188 号
       法定代表人          王常青              联系人                 权唐
       电话                (010)65183880     传真                   (010)65182261
       网址                www.csc108.com      客服电话               400-8888-108
(68)          国信证券股份有限公司

       注册地址            深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
       法定代表人          何如                联系人                 周杨
       电话                0755-82130833       传真                   0755-82133952
       网址                www.guosen.com.cn   客服电话               95536
(69)          招商证券股份有限公司

       住所、办公地址      深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
       法定代表人          宫少林              联系人                 林生迎
       电话                (0755)82943666      传真                   (0755)82943636
       网址                www.newone.com.cn   客服电话               4008888111、95565
(70)          广发证券股份有限公司

       住所                广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
       办公地址            广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
       法定代表人          孙树明              联系人                 黄岚
       电话                (020)87555888     传真                   (020)87555305
                                                                      95575 或致电各地营
       网址                www.gf.com.cn       客服电话
                                                                      业网点
(71)          中信证券股份有限公司

       住所、办公地址      北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
       法定代表人          王东明              联系人                 陈忠
       电话                (010)60833722     传真                   (010)60833739
       网址                www.cs.ecitic.com   客服电话               95558

                                                                                           19
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(72)    中国银河证券股份有限公司

 住所、办公地址      北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 法定代表人          陈有安                  联系人               田薇
 电话                (010)66568430         传真                 010-66568990
 网址                www.chinastock.com.cn 客服电话               400-8888-888
(73)    海通证券股份有限公司

 住所                上海淮海中路 98 号
 办公地址            上海市广东路 689 号
 法定代表人          王开国                联系人               金芸、李笑鸣
 电话                (021)23219000         传真                 (021)23219100
                                                                95553 或拨打各城市
 网址                www.htsec.com         客服电话
                                                                营业网点咨询电话
(74)    申万宏源证券有限公司

 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
 注册地址            上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
 法定代表人          李梅                  联系人               钱达琛
 电话                021-33389888          传真                 021-33388224
 网址                www.swhysc.com        客服电话             021-962505
(75)    兴业证券股份有限公司

 住所                福州市湖东路 268 号
 办公地址            上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
 法定代表人          兰荣                     联系人               雷宇钦
 电话                (0591)38507679         传真                 (021)38565955
 网址                http://www.xyzq.com.cn 客服电话               95562
(76)    长江证券股份有限公司

 住所、办公地址      湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
 法定代表人          杨泽柱                联系人               李良
 电话                (027)65799999       传真                 (027)85481900
                                                                95579              或
 网址                www.95579.com         客服电话
                                                                4008-888-999
(77)    安信证券股份有限公司




                                                                                     20
                                                           嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


       住所                深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元      深
       办公地址
                           圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
       法定代表人          牛冠兴              联系人                 陈剑虹
       电话                (0755)82825551    传真                   (0755)82558355
       网址                www.essence.com.cn 客服电话                4008001001
(78)          西南证券股份有限公司

       住所、办公地址      重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
       法定代表人          余维佳              联系人                 张煜
       电话                (023)63786141     传真                   (023)6378212
       网址                www.swsc.com.cn     客服电话               4008096096
(79)          中信证券(浙江)有限责任公司

       住所、办公地址      浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
       注册地址            浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
       法定代表人          沈强                联系人                 王霈霈
       电话                0571-85783737       传真                   0571-85106383
       网址                www.bigsun.com.cn   客服电话               (0571)95548
(80)          湘财证券股份有限公司

       住所、办公地址      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
       法定代表人          林俊波              联系人                 钟康莺
       电话                (021)68634518     传真                   (021)68865680
       网址                www.xcsc.com        客服电话               400-888-1551
(81)          万联证券有限责任公司

       住所、办公地址      广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
       法定代表人          张建军              联系人                 罗创斌
       电话                (020)37865070     传真                   020-22373718-1013
       网址                www.wlzq.com.cn     客服电话               4008888133
(82)          民生证券股份有限公司

       住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
       法定代表人          余政                联系人                 赵明
       电话                (010)85127622     传真                   (010)85127917
       网址                www.mszq.com        客服电话               400-619-8888
(83)          国元证券股份有限公司


                                                                                          21
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址      安徽省合肥市寿春路 179 号
 法定代表人          凤良志              联系人               陈玲玲
 电话                (0551)2246273     传真                 (0551)2272100
 网址                www.gyzq.com.cn     客服电话             95578
(84)    渤海证券股份有限公司

 住所                天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
 办公地址            天津市南开区宾水西道 8 号
 法定代表人          杜庆平              联系人               王兆权
 电话                (022)28451861     传真                 (022)28451892
 网址                www.bhzq.com        客服电话             4006515988
(85)    华泰证券股份有限公司

                     江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011
 住所
                     号港中旅大厦 24 楼
                     江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、        深圳市深南
 办公地址
                     大道 4011 号港中旅大厦 24 楼
 法定代表人          吴万善              联系人               庞晓芸
                                                              025-51863323(南京)
 电话                0755-82492193       传真                 0755-82492962 ( 深
                                                              圳)
 网址                www.htsc.com.cn     客服电话             95597
(86)    山西证券股份有限公司

 住所、办公地址      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
 法定代表人          侯巍                联系人               郭熠
 电话                (0351)8686659     传真                 (0351)8686619
 网址                www.i618.com.cn     客服电话             400-666-1618
(87)    中信证券(山东)有限责任公司

 住所、办公地址      青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
 法定代表人          杨宝林              联系人               吴忠超
 电话                (0532)85022326    传真                 (0532)85022605
 网址                www.citicssd.com    客服电话             95548
(88)    东兴证券股份有限公司

 住所、办公地址      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
 法定代表人          徐勇力              联系人               汤漫川
 电话                (010)66555316     传真                 (010)66555246
 网址                www.dxzq.net.cn     客服电话             400-8888-993
                                                                                   22
                                                           嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(89)          东吴证券股份有限公司

       住所、办公地址      苏州工业园区翠园路 181 号
       法定代表人          吴永敏              联系人               方晓丹
       电话                (0512)65581136      传真                 (0512)65588021
       网址                www.dwzq.com.cn     客服电话             4008601555
(90)          信达证券股份有限公司

       住所、办公地址      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
       法定代表人          高冠江              联系人               唐静
       电话                (010)63081000     传真                 (010)63080978
       网址                www.cindasc.com     客服电话             400-800-8899
(91)          东方证券股份有限公司

       住所                上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
       办公地址            上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
       法定代表人          潘鑫军              联系人               吴宇
       电话                (021)63325888     传真                 (021)63326173
       网址                www.dfzq.com.cn     客服电话             95503
(92)          方正证券股份有限公司

       住所、办公地址      湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
       法定代表人          雷杰                联系人               郭军瑞
       电话                (0731)85832503    传真                 (0731)85832214
       网址                www.foundersc.com   客服电话             95571
(93)          长城证券有限责任公司

       住所、办公地址      深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
       法定代表人          黄耀华              联系人               刘阳
       电话                (0755)83516289    传真                 (0755)83515567
                                                                    4006666888、(0755)
       网址                www.cgws.com        客服电话
                                                                    33680000
(94)          光大证券股份有限公司

       住所、办公地址      上海市静安区新闸路 1508 号
       法定代表人          薛峰                联系人               刘晨、李芳芳
       电话                (021)22169999     传真                 (021)22169134
                                                                    4008888788         、
       网址                www.ebscn.com       客服电话
                                                                    10108998
(95)          广州证券股份有限公司

                                                                                         23
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址      广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
 法定代表人          邱三发              联系人               林洁茹
 电话                020-88836999        传真                 020-88836654
 网址                www.gzs.com.cn      客服电话             (020)961303
(96)    东北证券股份有限公司

 住所、办公地址      长春市自由大路 1138 号
 法定代表人          杨树财              联系人               潘锴
 电话                (0431)85096709    传真                 (0431)85096795
                                                              4006000686、(0431)
 网址                www.nesc.cn         客服电话
                                                              85096733
(97)    南京证券股份有限公司

 住所、办公地址      江苏省南京市大钟亭 8 号
 法定代表人          步国旬              联系人               潘月
 电话                (025)83367888     传真                 (025)83320066
 网址                www.njzq.com.cn     客服电话             4008285888
(98)    上海证券有限责任公司

 住所、办公地址      上海市西藏中路 336 号
 法定代表人          郁忠民              联系人               张瑾
 电话                (021)53519888     传真                 (021)53519888
                                                              (021)   962518     、
 网址                www.962518.com      客服电话
                                                              4008918918
(99)    新时代证券有限责任公司

 住所、办公地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
 法定代表人          刘汝军              联系人               孙恺
 电话                (010)83561149     传真                 (010)83561094
 网址                www.xsdzq.cn        客服电话             4006989898
(100) 大同证券有限责任公司

 住所                大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
 办公地址            山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
 法定代表人          董祥                联系人               薛津
 电话                (0351)4130322     传真                 (0351)4130322
 网址                www.dtsbc.com.cn    客服电话             4007121212
(101) 国联证券股份有限公司


                                                                                   24
                                                             嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


        办公地址            江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
        注册地址            江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
        法定代表人          雷建辉              联系人                 沈刚
        电话                0510-82831662       传真                   0510-82830162
        网址                www.glsc.com.cn     客服电话               95570
(102)          浙商证券有限责任公司

        住所、办公地址      浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
        法定代表人          吴承根              联系人                 许嘉行
        电话                (0571)87901912    传真                   (0571)87901913
        网址                www.stocke.com.cn   客服电话               (0571)967777
(103)          平安证券有限责任公司

        住所                深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
        办公地址            深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
        法定代表人          杨宇翔                联系人                郑舒丽
        电话                0755-22626391         传真                  (0755)82400862
        网址                http://www.pingan.com 客服电话              95511—8
(104)          华安证券股份有限公司

        办公地址            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
        注册地址            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
        法定代表人          李工                联系人                 甘霖、钱欢
        电话                055165161821        传真                   055165161672
        网址                www.hazq.com        客服电话               96518、4008096518
(105)          国海证券股份有限公司

        住所、办公地址      广西桂林市辅星路 13 号
        法定代表人          张雅锋              联系人                 牛孟宇
        电话                0755-83709350       传真                   0755-83700205
        网址                www.ghzq.com.cn     客服电话               95563(全国)
(106)          财富证券有限责任公司

        住所、办公地址      湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
        法定代表人          周晖                联系人                 郭磊
        电话                (0731)84403319    传真                   (0731)84403439
        网址                www.cfzq.com        客服电话               (0731)84403360
(107)          东莞证券股份有限公司

                                                                                           25
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址    东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
 法定代表人        张运勇              联系人                 苏卓仁
 电话              (0769)22112062    传真                   (0769)22119423
 网址              www.dgzq.com.cn     客服电话               (0769)961130
(108) 中原证券股份有限公司

 住所、办公地址    郑州市郑东新区商务外环路 10 号
 法定代表人        菅明军              联系人                 程月艳   范春艳
 电话              0371--69099882      传真                   0371--65585899
                                                              0371-967218        、
 网址              www.ccnew.com       客服电话
                                                              4008139666
(109) 国都证券股份有限公司

 住所、办公地址    北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 法定代表人        常喆                联系人                 黄静
 电话              (010)84183389     传真                   (010)84183311-3389
 网址              www.guodu.com       客服电话               400-818-8118
(110) 东海证券股份有限公司

 住所、办公地址    江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
 法定代表人        刘化军              联系人                 王一彦
 电话              (021)20333910     传真                   (021)50498825
 网址              www.longone.com.cn 客服电话                95531;400-888-8588
(111) 中银国际证券有限责任公司

住所               上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址           上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人         许刚                 联系人                李丹
传真               (021)50372474
网址               www.bocichina.com.cn 客服电话              4006208888
(112) 恒泰证券股份有限公司

 住所、办公地址    内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
 法定代表人        庞介民              联系人                 王旭华
 电话              (010)66297386     传真                   (0471)4961259
 网址              www.cnht.com.cn     客服电话               (0471)4972343
(113) 国盛证券有限责任公司



                                                                                   26
                                                             嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


        住所                江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
        办公地址            江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
        法定代表人          曾小普              联系人                 俞驰
        电话                (0791)86285337    传真                   (0791)86282293
        网址                www.gsstock.com     客服电话               4008222111
(114)          宏源证券股份有限公司

        住所                新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
        办公地址            北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
        法定代表人          冯戎                联系人                 李巍
        电话                (010)88085858     传真                   ( 010 ) 88085195
        网址                www.hysec.com       客服电话               4008-000-562
(115)          齐鲁证券有限公司

        住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号
        法定代表人          李玮                联系人                 吴阳
        电话                (0531)68889155    传真                   (0531)68889752
        网址                www.qlzq.com.cn     客服电话               95538
(116)          世纪证券有限责任公司

        住所、办公地址      深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
        法定代表人          姜昧军              联系人                 方文
        电话                (0755)83199599    传真                   (0755)83199545
        网址                www.csco.com.cn     客服电话               (0755)83199511
(117)          第一创业证券股份有限公司

        住所、办公地址      广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
        法定代表人          刘学民              联系人                 崔国良
        电话                (0755)25832852    传真                   (0755)82485081
        网址                www.fcsc.cn         客服电话               4008881888
(118)          金元证券股份有限公司

        住所                海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
        办公地址            深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
        法定代表人          陆涛                联系人                 马贤清
        电话                (0755)83025022    传真                   (0755)83025625
        网址                www.jyzq.cn         客服电话               400-8888-228
(119)          中航证券有限公司

                                                                                            27
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址    南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
 法定代表人        杜航                联系人                 戴蕾
 电话              (0791)86768681    传真                   (0791)86770178
 网址              www.avicsec.com     客服电话               400-8866-567
(120) 德邦证券有限责任公司

 住所              上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
 办公地址          上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
 法定代表人        姚文平              联系人                 罗芳
 电话              (021)68761616     传真                   (021)68767981
 网址              www.tebon.com.cn    客服电话               4008888128
(121) 西部证券股份有限公司

 住所、办公地址    陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
 法定代表人        刘建武              联系人                 刘莹
 电话              (029)87416787     传真                   (029)87417012
 网址              www.westsecu.com    客服电话               95582
(122) 华福证券有限责任公司

 住所              福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
 办公地址          福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
 法定代表人        黄金琳              联系人                 张腾
 电话              (0591)87383623    传真                   (0591)87383610
 网址              www.hfzq.com.cn     客服电话               (0591)96326
(123) 华龙证券有限责任公司

 住所、办公地址    甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
 法定代表人        李晓安              联系人                 李昕田
 电话              (0931)4890208     传真                   (0931)4890628
                                                              ( 0931 ) 96668 、
 网址              www.hlzqgs.com      客服电话
                                                              4006898888
(124) 中国国际金融有限公司

 住所              北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
 办公地址          北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
 法定代表人        李剑阁              联系人                 廉赵峰
 电话              (010)65051166     传真                   (010)85679535
                                                              ( 010 ) 85679238 ;
 网址              www.ciccs.com.cn    客服电话
                                                              (010)85679169
                                                                                  28
                                                             嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(125)          财通证券有限责任公司

        住所、办公地址      杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
        法定代表人          沈继宁              联系人                乔骏
        电话                (0571)87925129    传真                  0571-87818329
                                                                      ( 0571 ) 96336 、
        网址                www.ctsec.com       客服电话
                                                                      962336(上海地区)
(126)          上海华信证券有限责任公司

        注册地址            上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
        法定代表人          罗浩                联系人                倪丹
        电话                021-38784818        传真                  021-68775878
        网址                www.shhxzq.com      客服电话              68777877
(127)          华鑫证券有限责任公司

        住所、办公地址      深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
        法定代表人          洪家新              联系人                孔泉
        电话                (0755)82083788    传真                  (0755)82083408
                                                                      ( 021 ) 32109999 ,
        网址                www.cfsc.com.cn     客服电话
                                                                      (029)68918888
(128)          瑞银证券有限责任公司

        住所、办公地址      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
        法定代表人          程宜荪                联系人                牟冲
        电话                (010)58328112        传真                  (010)58328748
        网址                www.ubssecurities.com 客服电话              400-887-8827
(129)          中国中投证券有限责任公司

                            深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
        住所                -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
                            20、21、22、23 单元
                            深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
        办公地址
                            层
        法定代表人          龙增来              联系人                刘毅
        电话                0755-82023442       传真                  0755-82026539
        网址                www.china-invs.cn   客服电话              400 600 8008
(130)          中山证券有限责任公司




                                                                                           29
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


 住所、办公地址    深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
 法定代表人        吴永良              联系人                李珍
 电话              (0755)82570586    传真                  (0755)82960582
 网址              www.zszq.com        客服电话              4001022011
(131) 日信证券有限责任公司

 住所              呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
 办公地址          北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
 法定代表人        孔佑杰              联系人                冯杰
 电话              (010)83991743       传真                  (010)66412537
 网址              www.rxzq.com.cn     客服电话              4006609839
(132) 江海证券有限公司

 住所、办公地址    黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
 注册地址          黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
 法定代表人        孙名扬              联系人                刘爽
 电话              0451-85863719       传真                  0451-82287211
 网址              www.jhzq.com.cn     客服电话              400-666-2288
(133) 国金证券股份有限公司

 住所、办公地址    成都市东城根上街 95 号
 法定代表人        冉云                联系人                金喆
 电话              (028)86690126     传真                  (028)86690126
 网址              www.gjzq.com.cn     客服电话              4006600109
(134) 中国民族证券有限责任公司

 住所、办公地址    北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
 法定代表人        赵大建              联系人                李微
 电话              (010)59355941     传真                  (010)66553791
 网址              www.e5618.com       客服电话              400-889-5618
(135) 华宝证券有限责任公司

 住所、办公地址    上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
 法定代表人        陈林                联系人                夏元
 电话              (021)68777222     传真                  (021)68777822
 网址              www.cnhbstock.com   客服电话              4008209898
(136) 长城国瑞证券有限公司



                                                                                  30
                                                            嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


        住所、办公地址      厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
        法定代表人          王勇                联系人               卢金文
        电话                (0592)5161642     传真                 (0592)5161140
        网址                www.xmzq.cn         客服电话             (0592)5163588
(137)          爱建证券有限责任公司

        住所、办公地址      上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
        法定代表人          宫龙云              联系人               陈敏
        电话                (021)32229888     传真                 021- 68728782
        网址                www.ajzq.com        客服电话             (021)63340678
(138)          英大证券有限责任公司

        住所                深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
        注册地址            深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
        法定代表人          吴骏                联系人               吴尔晖
        电话                0755-83007159       传真                 0755-83007034
        网址                www.ydsc.com.cn     客服电话             4000-188-688
(139)          华融证券股份有限公司

        住所                北京市西城区金融大街 8 号
        办公地址            北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层
        法定代表人          宋德清              联系人               黄恒
        电话                010-58568235        传真                 010-58568062
        网址                www.hrsec.com.cn    客服电话             (010)58568118
(140)          天风证券股份有限公司

        办公地址            湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
        注册地址            湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
        法定代表人          余磊                联系人               崔成
        电话                027-87610052        传真                 027-87618863
        网址                www.tfzq.com        客服电话             4008005000
(141)          宏信证券有限责任公司

        办公地址            四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
        注册地址            四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
        法定代表人          吴玉明              联系人               刘进海
        电话                028-86199278        传真                 028-86199382
        网址                www.hxzq.cn         客服电话             4008366366
                                                                                          31
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    (二)注册登记机构

    嘉实基金管理有限公司(同上)

    (三)律师事务所和经办律师

    名称             国浩律师集团(北京)事务所
    住所、办公地址   北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
    负责人           王卫东                联系人     黄伟民
    电话             (010)65890661       传真       (010)65176801
    经办律师         黄伟民


    (四)会计师事务所和经办注册会计师


    名称             普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所             上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址         上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
                     楼
    法定代表人       李丹                  联系人     洪磊
    电话             (021)23238888       传真       (021)23238800
    经办注册会计师   许康玮、洪磊



    四、基金的名称
    本基金名称:嘉实超短债证券投资基金



    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式



    六、基金的投资目标

    本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,
降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。



    七、基金的投资方向

    本基金投资范围为固定收益类金融工具,具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及
以上的企业债和次级债券等;债券回购;央行票据、银行存款、资产支持证券以及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

                                                                                   32
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

以将其纳入投资范围。



       八、基金的投资策略
    本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适
当延长基金投资组合的久期,投资于期限稍长的固定收益工具,获取更高的投资收益。因此
本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略,一方面将基金的
大部分资产投资于货币市场工具,保持基金资产的高流动性,同时提供稳定的收益;另一方
面,通过价值挖掘,将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具,比如投资级
的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等,为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略
主要包括:
    1、久期策略
    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金的久期保持大于0.5年,小于1年。在分
析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长
率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对
未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩
余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响, 并尽可能提高基金收益
率。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并
据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,
根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是
根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。
    3、买入持有策略
    本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具,一般情况下,本基金对这些短期
固定收益投资工具,采取买入持有策略,以便降低基金净值的波动性。
    4、相对价值挖掘策略
    本基金在主要投资于货币市场工具的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由
于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡;新股、
新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投
资机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操
作方法,积极利用市场机会获得超额收益。
    5、无风险套利策略
    本基金将充分利用投资范围广泛的特点,寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机
会,比如跨市场套利、跨品种套利等。


                                                                                  33
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

     本基金在投资过程中,将综合运用多种投资策略,使投资组合产生持续稳定的回报,而
不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中,即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高
的投资价值,也不在单只债券上暴露过多的风险,而是将风险分散到多只债券上,每只债券
只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型,分析个券、类属债券直至整个投资组合的
风险-收益特征,并在二者之间做到有效平衡。



       九、基金的业绩比较基准
     一年期银行定期储蓄存款的税后利率。




       十、基金的风险收益特征
     本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金,低于中长期债券基金、混合基
金、股票基金。




       十一、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据

未经审计。

1.   报告期末基金资产组合情况

序号                 项目                   金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                             -                             -
        其中:股票                                           -                             -
 2      基金投资                                             -                             -
 3      固定收益投资                         1,237,802,404.90                           45.87
        其中:债券                           1,217,802,404.90                           45.13
              资产支持证券                      20,000,000.00                           0.74
 4      贵金属投资                                           -                             -
 5      金融衍生品投资                                       -                             -
 6      买入返售金融资产                       299,500,769.25                           11.10
        其中:买断式回购的买入返售
                                                             -                             -
        金融资产
                                                                                   34
                                                         嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

 7      银行存款和结算备付金合计                 1,141,102,708.97                            42.29
 8      其他资产                                    19,897,561.82                             0.74
        合计                                     2,698,303,444.94                           100.00

2.    报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金禁止投资于股票。

3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金禁止投资于股票。

4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                债券品种                 公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                                    -                            -
 2      央行票据                                                    -                            -
 3      金融债券                                     252,404,000.00                           9.70
        其中:政策性金融债                           252,404,000.00                           9.70
 4      企业债券                                     140,377,404.90                           5.39
 5      企业短期融资券                               582,392,000.00                          22.38
 6      中期票据                                     242,629,000.00                           9.32
 7      可转债                                                      -                            -
 8      同业存单                                                    -                            -
 9      其他                                                        -                            -
        合计                                       1,217,802,404.90                          46.80

5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 序                                                                       占基金资产净值
         债券代码        债券名称   数量(张)        公允价值(元)
 号                                                                         比例(%)
 1        150213       15 国开 13     1,100,000        111,892,000.00                4.30
                        15 川铁投
 2       011599641                    1,000,000        100,180,000.00                3.85
                         SCP002
 3        150211       15 国开 11        600,000        60,186,000.00                2.31
                        15 淄博城
 4       041554057                       600,000        60,006,000.00                2.31
                         运 CP001
                        13 陕有色
 5       101355002                       500,000        50,675,000.00                1.95
                         MTN001

6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 序                                                                       占基金资产净值
         证券代码        证券名称     数量(份)        公允价值(元)
 号                                                                           比例(%)
 1        119025          侨城 03         110,000       11,000,000.00                0.42
 2        119238          南方 A2          60,000        6,000,000.00                0.23
 3        119237          南方 A1          30,000        3,000,000.00                0.12
                                                                                       35
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

注:报告期末,本基金仅持有上述 3 只资产支持证券。

7.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

 序号                    名称                            金额(元)
     1      存出保证金                                                         3,017.07
     2      应收证券清算款                                                             -
     3      应收股利                                                                   -
     4      应收利息                                                     19,887,664.15
     5      应收申购款                                                         6,880.60
     6      其他应收款                                                                 -
     7      待摊费用                                                                   -
     8      其他                                                                       -
            合计                                                         19,897,561.82

(4) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

         (1)本基金的基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点第五位四舍五入。

         (2)基金估值:在证券交易所市场,实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,未

实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进

行估值;未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下按成本


                                                                                      36
                                                            嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

 估值;在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公

 允价值;同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;其他资

 产按照国家有关规定或行业约定进行估值。




        十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                        净值      净值增长率 业绩比较基准    业绩比较基准
         阶段                                                                  ①-③      ②-④
                       增长率① 标准差②       收益率③     收益率标准差④

2006 年 4 月 26 日至
                          1.22%        0.01%        1.30%             0.00%     -0.08%         0.01%
2006 年 12 月 31 日
        2007 年           4.01%        0.03%        2.78%             0.01%      1.23%         0.02%
        2008 年           5.41%        0.11%        3.77%             0.01%      1.64%         0.10%
        2009 年           0.65%        0.02%        2.25%             0.01%     -1.60%         0.01%
        2010 年           1.57%        0.03%        2.30%             0.01%     -0.73%         0.02%
        2011 年           3.56%        0.04%        3.28%             0.01%      0.28%         0.03%
        2012 年           3.63%        0.03%        3.25%             0.01%      0.38%         0.02%
        2013 年           2.67%        0.06%        3.00%             0.01%     -0.33%         0.05%
        2014 年           6.60%        0.04%        2.97%             0.01%      3.63%         0.03%
  2015 年上半年           3.54%        0.04%        1.24%             0.01%      2.30%         0.03%
2015 年 1 月 1 日至       4.73%        0.03%        1.72%             0.01%      3.01%         0.02%
2015 年 9 月 30 日

  2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

 比较




                                                                                          37
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要




图:嘉实超短债债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                     (2006 年 4 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日)

注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金

各项资产配置比例符合基金合同十三(八)投资组合限制的约定:(1)基金与由基金管理人

管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%;(2)在全国银行间同

业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;(3)在银行间市场进行债券

回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;(4)投资组合的久期在每个交易日均不得

超过一年;(5)持有的剩余期限在 397 天以内的债券、现金、剩余期限在 14 天以内的回购

余额不低于基金资产净值的 20%;(6)投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规

模不得超过该债券发行总量的 5%,投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计

不得超过基金资产净值的 10%;(7)中国证监会规定的其他比例限制。




    十三、费用概览

                                                                                     38
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    (一)基金费用的种类

    1、与基金运作有关的费用

    (1) 基金管理人的管理费

    基金管理费按基金资产净值的 0.41%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.41%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    (2)基金托管人的托管费

    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.14%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.14%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    (3)与基金运作有关的其他费用

    主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费

用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据有关法

规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

    2、与基金销售有关的费用

    (1)申购费:本基金的申购费率为零

    (2)赎回费:本基金的赎回费率为零

    (3)基金转换费率

   ①通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式)

   a)嘉实超短债债券与嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安

心货币B、嘉实机构快线货币A之间互转时,以及转入嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉

实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C时,以及嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C

转入嘉实超短债债券时,不收取转换费用,计算公式如下:

   净转入金额=B×C+M
                                                                                  39
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、

嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。



   b)嘉实超短债债券转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、

嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选

混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主

题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周

期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、

嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、

嘉实医疗保健股票、嘉实沪深300指数增强股票、嘉实对冲套利混合、嘉实新兴产业股票、

嘉实新收益股票、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造

股票、嘉实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收

益定期债券A、嘉实低价策略股票、嘉实丰益信用定期债券A时,收取转入基金适用的申购费

率,计算公式如下:

   净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

   F为转入基金适用的申购费率;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计

未付收益。



   c)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C转入嘉

实超短债债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)
                                                                                  40
                                                   嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   d)嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优

质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉

实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选

混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混

合、嘉实医疗保健股票、嘉实沪深300指数增强股票、嘉实对冲套利混合、嘉实新兴产业股

票、嘉实新收益股票、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进

制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票转入嘉实超短债债券时,仅收取转出基金

的赎回费,计算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   e)嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证金

融地产ETF联接转入嘉实超短债债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。


                                                                                 41
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

   f)嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期债

券、嘉实如意宝定期债券A、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A转入嘉实超

短债债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   ②通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务

   a)对于“前端转前端”的模式,采用以下规则:

   i 嘉实超短债债券与嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安

心货币B、嘉实机构快线货币A之间互转时,以及转入嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实

稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C时,以及嘉实机

构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实超短债债券时不收取转换费用,计算公式如下:

   净转入金额=B×C+M

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、

嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。



   ii 嘉实超短债债券转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债

券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究

精选混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉

实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉

实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF

联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实丰益纯债定
                                                                                   42
                                                   嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

期债券、嘉实医疗保健股票、嘉实沪深300指数增强股票、嘉实对冲套利混合、嘉实新兴产

业股票、嘉实新收益股票、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实

先进制造股票、嘉实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉

实基本面 50 指数(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产ETF联接、

嘉实增强收益定期债券A、嘉实低价策略股票、嘉实丰益信用定期债券A时,收取转入基金适

用的申购费率,计算公式如下:

   净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

   F为转入基金适用的申购费率;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计

未付收益。

    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠

费率执行。



   iii 嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉

实中证中期企业债指数(LOF)C之间转入嘉实超短债债券时,仅收取转出基金的赎回费,计

算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   iv 嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业

混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿

尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉
                                                                                 43
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实

中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法

股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实医疗保健

股票、嘉实沪深300指数增强股票、嘉实对冲套利混合、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益股

票、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实如

意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF)、

嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定期债券A、

嘉实低价策略股票、嘉实丰益信用定期债券A转入嘉实超短债债券时,仅收取转出基金的赎

回费,计算公式如下:

    净转入金额= B×C×(1-D)

    转入份额=净转入金额 / E

    其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

    D 为转出基金的对应赎回费率;

    E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



    转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入

基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。



   注:2014 年 5 月 23 日起,嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购(或转入)不超

过 500 万元;2014 年 11 月 13 日起,嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购(或转入、

定投)不超过 100 万元;2015 年 7 月 9 日起,嘉实货币单日单个基金账户累计申购(或转

入、定投)不超过 500 万元;自 2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的

累计申购(含转入及定投)金额不得超过 200 万元;自 2015 年 11 月 16 日起,嘉实中证

中期企业债指数证券投资基金(LOF)单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及定投)

金额不得超过 2000 万元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实对冲

                                                                                  44
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

套利定期混合、嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在封闭期内无

法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。




    (4)基金的销售服务费

    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费

等。基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H为每日应计提的基金销售服务费

    E为前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产

中一次性支付给基金管理人,由基金管理人相应支付给基金销售机构。

    (二)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

    (三)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费,经中

国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

    (四)基金的税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

要求,对基金管理人于 2006 年 3 月 27 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本

基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

    主要更新内容如下:

    1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

止日期。
                                                                                   45
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:新增诺亚正行、上海汇付、上海陆金所、上海陆金

所四家代销机构,并更新了相关代销机构信息。

    5.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。

    6.在“十一、基金的投资”部分:增加本基金最近一期投资组合报告内容。

    7.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2015 年三季度末。

    8.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了 2015 年 4 月 26 日至 2015 年 10 月 26

日本基金的相关临时公告事项。



                                                           嘉实基金管理有限公司
                                                                   2015年12月5日




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