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嘉实超短债债券(070009)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2006-04-26 管理人:嘉实基金... 基金经理:李曈 等
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基金公告

嘉实短债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-06-08

                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要




     嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书摘要
                              (2017年第1号)



               基金管理人:嘉实基金管理有限公司

               基金托管人:中国银行股份有限公司


    重要提示
    本基金基金合同于2006年4月26日正式生效,本基金类型为契约型开放式。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2017年4月26日(特别事项注明除外),有关财务数据和

净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。




一、基金管理人


    (一)基金管理人概况
   名称      嘉实基金管理有限公司
 注册地址    中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单
             元
 办公地址    北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人   邓红国
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
  总经理      赵学军
 成立日期     1999 年 3 月 25 日
 注册资本     1.5 亿元
 股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投
              资有限责任公司 30%。
 存续期间     持续经营
   电话       (010)65215588
   传真       (010)65185678
  联系人      胡勇钦
    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

    赵学军先生,董事、总经理,,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、

外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管

理有限公司总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经

纪有限公司董事长。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任
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                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部

总经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金

管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
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                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    李金灿先生,7年证券从业经理。曾任Futex Trading Ltd期货交易员、北京首创期货有

限责任公司研究员、建信基金管理有限公司担任债券交易员。2012年8月加入嘉实基金管理

有限公司,曾任债券交易员,现任职于固定收益业务体系短端alpha策略组。硕士研究生,

具有基金从业资格。2015年6月9日至今任嘉实宝货币基金经理、2016年1月28日至今任嘉实

薪金宝货币基金经理、2016年2月5日至今任嘉实机构快线货币基金经理。2016年7月23日至

今任嘉实安心货币、嘉实理财宝7天债券基金经理。2016年12月27日至今任嘉实增益宝货币

基金经理。2017年5月24日至今任嘉实1个月理财债券基金经理。2017年5月25日至今任嘉实

活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实3个月理财债券、嘉实现金宝货币、嘉实定期宝6个月理

财债券、嘉实现金添利货币基金经理。2015年6月9日至今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    2009年1月16日至2017年5月24日,魏莉女士任本基金基金经理职务。

    2006年4月26日至2007年12月28日,郭林军先生任本基金基金经理职务。

    2006年10月28日至2010年3月11日,吴洪坚先生任本基金基金经理职务。

    3、债券投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首

席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及

投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

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                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金,其中境内基金 541 只,

QDII 基金 35 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址      北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

    电话          (010)65215588            传真       (010)65215577


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                                                 嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

联系人       赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址     上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

电话         (021)38789658            传真       (021)68880023

联系人       邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址     成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

             单元

电话         (028)86202100            传真       (028)86202100

联系人       王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址     深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话         (0755)84362200           传真       (0755)25870663

联系人       陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址     青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话         (0532)66777997           传真       (0532)66777676

联系人       胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址     杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话         (0571)88061392             传真       (0571)88021391

联系人       王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址     福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话         (0591)88013673           传真       (0591)88013670

联系人       吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址     南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话         (025)66671118            传真       (025)66671100

                                                                                6
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

       联系人     徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址   广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话       (020)88832125            传真       (020)81552120

       联系人     周炜

    2.代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址      北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人          易会满                  联系人                杨菲
传真                010-66107914
网址                www.icbc.com.cn         客服电话              95588
(2) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人          周慕冰
电话                (010)85108227           传真                  (010)85109219
网址                www.abchina.com         客服电话              95599
(3) 中国银行股份有限公司

办公地址            北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址            北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人          田国立
电话                (010)66596688         传真                  (010)66594946
网址                www.boc.cn              客服电话              95566
(4) 中国建设银行股份有限公司

住所                北京市西城区金融大街 25 号
办公地址            北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人          王洪章
网址                www.ccb.com             客服电话              95533
(5) 交通银行股份有限公司

办公地址            上海市银城中路 188 号
注册地址            上海市银城中路 188 号
法定代表人          牛锡明                  联系人                张宏革
电话                021-58781234           传真                  021-58408483
网址                www.bankcomm.com        客服电话              95559
(6) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址      深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人          李建红                  联系人                邓炯鹏
                                                                                      7
                                                         嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
电话                 (0755)83198888         传真                  (0755)83195050
网址                 www.cmbchina.com         客服电话              95555
(7) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址       北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人           李庆萍                   联系人                廉赵峰
网址                 bank.ecitic.com          客服电话              95558
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址             上海市中山东一路 12 号
注册地址             上海市中山东一路 12 号
法定代表人           吉晓辉               联系人                    高天、虞谷云
电话                 (021)61618888      传真                      (021)63604199
网址                 www.spdb.com.cn      客服电话                  95528
(9) 兴业银行股份有限公司

住所                 福州市湖东路 154
办公地址             上海市江宁路 168
法定代表人           高建平               联系人                    卞晸煜
电话                 (021)52629999      传真                      (021)62569070
网址                 www.cib.com.cn       客服电话                  95561
(10) 中国光大银行股份有限公司

注册地址             北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人           唐双宁               联系人                    朱红
电话                 (010)63636153      传真                      010-63639709
网址                 www.cebbank.com      客服电话                  95595
(11) 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址       北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人           洪崎                     联系人                王志刚
电话                 (010)58560666
网址                 www.cmbc.com.cn          客服电话              95568
(12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址             北京市西城区金融大街 3 号
注册地址             北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人           李国华               联系人                    王硕
传真                 (010)68858117
网址                 www.psbc.com         客服电话                  95580
(13) 北京银行股份有限公司

住所               北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址           北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人         闫冰竹                      联系人                谢小华
                                                                                        8
                                                          嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
电话               (010)66223587             传真                   (010)66226045
网址               www.bankofbeijing.com.cn    客服电话               95526
(14) 华夏银行股份有限公司

住所、办公地址       北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人           吴建                    联系人                  郑鹏
电话                 010-85238667            传真                    010-85238680
网址                 www.hxb.com.cn          客服电话                95577
(15) 上海银行股份有限公司

住所、办公地址      上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人          金煜                       联系人                汤征程
电话                021-68475888               传真                  021-68476111
网址                www.bankofshanghai.com     客服电话              95594
(16) 广发银行股份有限公司

住所、办公地址       广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人           董建岳                  联系人                  詹全鑫、张扬眉
电话                 (020)38322256         传真                    (020)87310955
网址                 www.gdb.com.cn          客服电话                800-830-8003       、
                                                                     400-830-8003
(17) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址      广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人          肖遂宁                    联系人                 张青
电话                0755-22166118             传真                   0755-82080406
网址                www.bank.pingan.com       客服电话               95511-3 或 95501
(18) 宁波银行股份有限公司

住所、办公地址       宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人           陆华裕                   联系人                 胡技勋
电话                 (0574)89068340         传真                   (0574)87050024
网址                 www.nbcb.com.cn          客服电话               96528,962528 上海、
                                                                     北京地区
(19) 上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址       上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人           冀光恒                  联系人                  施传荣
电话                 021-38523692            传真                    021-50105124
网址                 www.srcb.com            客服电话                (021)962999
(20) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址             北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址             北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人           王金山                  联系人                  王薇娜
                                                                                         9
                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
电话                 (010)85605006         传真                  (010)85605345
网址                 www.bjrcb.com         客服电话              96198
(21) 青岛银行股份有限公司

住所、办公地址       青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人           郭少泉                联系人                叶旻
电话                 0532-68602127         传真                  0532-68629939
网址                 www.qdccb.com         客服电话              96588( 青 岛 ) 、
                                                                 4006696588(全国)
(22) 徽商银行股份有限公司

住所、办公地址       安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人           李宏鸣                联系人                叶卓伟
电话                 (0551)62667635      传真                  (0551)62667684
网址                 www.hsbank.com.cn     客服电话              4008896588
(23) 浙商银行股份有限公司

住所、办公地址       浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人           张达洋                联系人                毛真海
电话                 (0571)87659546      传真                  (0571)87659188
网址                 www.czbank.com        客服电话              95527
(24) 东莞银行股份有限公司

住所、办公地址       东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人           廖玉林                联系人                巫渝峰
电话                 (0769)22119061      传真                  (0769)22117730
网址                 www.dongguanbank.cn   客服电话              4001196228
(25) 杭州银行股份有限公司

住所、办公地址       杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人           吴太普                联系人                严峻
电话                 (0571)85108309        传真                  (0571)85108309
网址                 www.hzbank.com.cn     客服电话              400-888-8508
(26) 南京银行股份有限公司

住所、办公地址       南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人           林复                  联系人                刘静
电话                 (025)86775044       传真                  (025)86775376
网址                 www.njcb.com.cn       客服电话              4008896400
(27) 临商银行股份有限公司

住所、办公地址       山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人           王傢玉                联系人                寇廷柱
电话                 (0539)8304657         传真                  (0539)8051127
网址                 www.lsbchina.com      客服电话              400-699-6588
                                                                                    10
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(28) 温州银行股份有限公司

住所                 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址             温州市车站大道 196 号
法定代表人           邢增福                  联系人                林波
电话                 (0577)88990082        传真                  (0577) 88995217
网址                 www.wzbank.cn           客服电话              (0577)96699
(29) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址       南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人           夏平                    联系人                张洪玮
电话                 (025)58587036           传真                  (025)58587820
网址                 www.jsbchina.cn         客服电话              95319
(30) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址       天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人           刘宝凤                  联系人                王宏
电话                 (022)58316666           传真                  (022)58316569
网址                 www.cbhb.com.cn         客服电话              400-888-8811
(31) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址       广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人           李伟                    联系人                王璇
电话                 0755-25188269           传真                  0755-25188785
网址                 www.4001961200.com      客服电话              961200(深圳)
(32) 洛阳银行股份有限公司

住所、办公地址     洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人         王建甫                      联系人               董鹏程
电话               (0379)65921977            传真                 (0379)65921869
网址               www.bankofluoyang.com.cn    客服电话             (0379)96699
(33) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所                 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址             乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人           农惠臣                  联系人                何佳
电话                 (0991)8824667           传真                  (0991)8824667
网址                 www.uccb.com.cn         客服电话              (0991)96518
(34) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址       山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人           叶文君                  联系人                王淑华
电话                 0535-6699660            传真                  0535-6699884
网址                 www.yantaibank.net      客服电话              4008-311-777
(35) 哈尔滨银行股份有限公司
                                                                                      11
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住所、办公地址       哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人           郭志文                   联系人                 王超
电话                 0451-86779007            传真                   0451-86779218
网址                 www.hrbb.com.cn          客服电话               95537
(36) 浙江稠州商业银行股份有限公司

住所                浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址            浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人          金子军                    联系人                 董晓岚、张予多
电话                (0571)87117616           传真                   (0571)87117607
网址                www.czcb.com.cn           客服电话               (0571)96527        、
                                                                     4008096527
(37) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所                东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址            东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人          何沛良                    联系人                 谭少筠
电话                0769-22866255             传真                   0769-22866282
网址                www.drcbank.com?          客服电话               (0769)961122
(38) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址      天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人          王金龙                     联系人                杨森
电话                (022)28405330            传真                  (022)28405631
网址                www.bank-of-tianjin.com    客服电话              4006-960296
(39) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址       石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人           乔志强                   联系人                 王娟
电话                 0311-88627587            传真                   0311-88627027
网址                 www.hebbank.com          客服电话               4006129999
(40) 重庆农村商业银行股份有限公司

办公地址             重庆市江北区洋河东路 10 号
注册地址             重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人           刘建忠                   联系人                 范亮
电话                 023-67637962             传真                   023-67637709
网址                 www.cqrcb.com            客服电话               966866
(41) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址            常州市和平中路 413 号
注册地址            常州市和平中路 413 号
法定代表人          陆向阳                    联系人                 包静
电话                13951229068               传真                   0519-89995170
网址                www.jnbank.com.cn         客服电话               96005
                                                                                        12
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(42) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址             江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址             江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人           张哲清               联系人                  黄怡
电话                 0512-57379810        传真                    0512-57370750
网址                 www.ksrcb.com        客服电话                0512-96079
(43) 广州农村商业银行股份有限公司

办公地址             广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
注册地址             广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人           王继康               联系人                  戴一挥
电话                 020-22389188         传真                    020-22389031
网址                 www.grcbank.com      客服电话                020-961111
(44) 吉林银行股份有限公司

办公地址            吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
注册地址            吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人          唐国兴                联系人                  孟明
电话                0431-84992680         传真                    0431-84992649
网址                www.jlbank.com.cn     客服电话                4008896666
(45) 苏州银行股份有限公司

办公地址            江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址            江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人          王兰凤                 联系人                 熊志强
电话                0512-69868390          传真                   0512-69868370
网址                www.suzhoubank.com     客服电话               0512-96067
(46) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址       杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼
法定代表人           张晨                 联系人                 胡莹
电话                 0571—87923324       传真                   0571—87923214
网址                 www.urcb.com         客服电话               96592
(47) 威海市商业银行股份有限公司

办公地址             山东省威海市宝泉路 9 号
注册地址             山东省威海市宝泉路 9 号
法定代表人           谭先国               联系人                  刘文静
电话                 0631-5211651         传真                    0631-5215726
网址                 whshls@163.com       客服电话                4000096636
(48) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址            福建省福州市国货西路 188 号
注册地址            福建省福州市六一北路 158 号
                                                                                     13
                                                          嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
法定代表人          郭运濂                  联系人                   吴白玫
电话                0591-87838759           传真                     0591-87388016
网址                www.fjhxbank.com        客服电话                 4008939999
(49) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

办公地址             浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
注册地址             浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人           俞俊海                 联系人                   孔张海
电话                 0575-84788101          传真                     0575-84788100
网址                 www.borf.cn            客服电话                 4008896596
(50) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

办公地址             浙江省温州市龙湾区永宁西路 555 号
注册地址             浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
法定代表人           刘少云                 联系人                   胡俊杰
电话                 0577-86923223          传真                     0577-86982650
网址                 www.lwrcb.com          客服电话                 4008296596
(51) 广东南海农村商业银行股份有限公司

办公地址           广东省佛山市南海区南海大道北 26 号
注册地址           广东省佛山市南海区南海大道北 26 号
法定代表人         李宜心                        联系人              廖雪
电话               0757-86329832                 传真                0757-86266631
网址               http://www.nanhaibank.com/    客服电话            96138
(52) 泉州银行股份有限公司

办公地址            福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址            福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人          傅子能                      联系人               董培姗、王燕玲
电话                0595-22551071               传真                 0595-22578871
网址                http://www.qzccbank.com 客服电话                 4008896312
(53) 锦州银行股份有限公司

办公地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人          张伟                    联系人                   张华阳
电话                0416-3220085            传真                     0416-3220017
网址                www.jinzhoubank.com     客服电话                 400-6696178
(54) 华融湘江银行股份有限公司

办公地址             湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万镜财智中心南栋华融湘江银行
注册地址             湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座大厦
法定代表人           张永宏                 联系人                   杨舟
电话                 0731-89828900
网址                 www.hrxjbank.com.cn    客服电话                 0731-96599
                                                                                        14
                                                         嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(55) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址             浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址             浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人           高剑飞                 联系人                  金晓娇
电话                 0577-61566028          传真                    0577-61566063
网址                 www.yqbank.com         客服电话                4008896596
(56) 桂林银行股份有限公司

办公地址            广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址            广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人          王能                      联系人                周佩玲
传真                0773-3851691
网址                www.guilinbank.com.cn     客服电话              4008696299
(57) 天相投资顾问有限公司

办公地址            北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
注册地址            北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人          林义相                    联系人                尹伶
电话                010-66045529              传真                  010-66045518
网址                http://www.jjm.com.cn     客服电话              010-66045678
(58) 和讯信息科技有限公司

办公地址             北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址             北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人           王莉                   联系人                  刘洋
传真                 8610-65884788
网址                 www.licaike.com        客服电话                4009200022
(59) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址            上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址            上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人          汪静波                    联系人                张裕
电话                021-38509735              传真                  021-38509777
网址                www.noah-fund.com         客服电话              400-821-5399
(60) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址             深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址             深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人           薛峰                   联系人                  童彩平
电话                 0755-33227950          传真                    0755-33227951
网址                 www.zlfund.cn          客服电话                4006-788-887
(61) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址           上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
                                                                                       15
                                                         嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
注册地址           上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人         其实                         联系人               潘世友
电话               021-54509998                 传真                 021-64385308
网址               http://www.1234567.com.cn/   客服电话             95021
(62) 上海好买基金销售有限公司

办公地址             上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
注册地址             上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人           杨文斌                 联系人                  张茹
电话                 021-20613999           传真                    021-68596916
网址                 www.ehowbuy.com        客服电话                4007009665
(63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址            上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址            上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人          张跃伟                  联系人                  单丙烨
电话                021-20691869            传真                    021-20691861
网址                www.erichfund.com       客服电话                400-089-1289
(64) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址             浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址             浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人           凌顺平                 联系人                  林海明
传真                 0571-86800423
网址                 www.5ifund.com         客服电话                4008-773-772
(65) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址             北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址             北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人           闫振杰                 联系人                  李静如
电话                 010-59601366-7024
网址                 www.myfund.com         客服电话                4008886661
(66) 上海利得基金销售有限公司

办公地址            上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址            上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人          李兴春                  联系人                  曹怡晨
电话                021-50583533            传真                    021-50583633
网址                www.leadfund.com.cn     客服电话                400-921-7755
(67) 嘉实财富管理有限公司

住所                 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址             上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
                     建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人           赵学军                 联系人                  景琪
                                                                                       16
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
电话                 021-20289890           传真                    021-20280110
网址                 www.harvestwm.cn       客服电话                400-021-8850
(68) 北京创金启富投资管理有限公司

办公地址             北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
注册地址             北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人           梁蓉                  联系人                   魏素清
电话                 010-66154828          传真                     010-63583991
网址                 www.5irich.com        客服电话                 400-6262-818
(69) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址             北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址             北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人           戎兵                   联系人                  魏晨
电话                 010-52413385           传真                    010-85894285
网址                 www.yixinfund.com      客服电话                400-6099-200
(70) 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址             北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址             北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人           李招弟                联系人                   高晓芳
电话                 010-59393923          传真                     010-59393074
网址                 www.wy-fund.com       客服电话                 400-059-8888
(71) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址            广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                    室
注册地址            广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                    室
法定代表人          曾革                    联系人                  鄢萌莎
电话                0755-33376922           传真                    0755-33065516
网址                www.tenyuanfund.com     客服电话                4006877899
(72) 北京植信基金销售有限公司

办公地址             北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号
注册地址             北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人           杨纪锋                 联系人                  吴鹏
电话                 010-56075718           传真                    010-67767615
网址                 www.zhixin-inv.com     客服电话                400-680-2123
(73) 北京广源达信基金销售有限公司

办公地址            北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址            北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人          齐剑辉                  联系人                  王英俊
电话                010-57298634            传真                    010-82055860
                                                                                     17
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网址                www.niuniufund.com       客服电话              4006236060
(74) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址             北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址             北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人           徐福星                  联系人                徐娜
电话                 010-68292940            传真                  010-68292941
网址                 www.bzfunds.com         客服电话              010-68292745
(75) 上海汇付金融服务有限公司

办公地址             上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址             上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人           冯修敏                  联系人                陈云卉
电话                 021-33323998            传真                  021-33323837
网址                 暂无                    客服电话              400-820-2819
(76) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址            上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
注册地址            上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
                    济发展区)
法定代表人          王翔                     联系人                蓝杰
电话                021-65370077             传真                  021-55085991
网址                www.jiyufund.com.cn      客服电话              4008-205-369
(77) 上海中正达广投资管理有限公司

办公地址            上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址            上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人          黄欣                     联系人               戴珉微
电话                021-33768132             传真                 021-33768132*802
网址                http://www.zzwealth.cn   客服电话             400-6767-523
(78) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址             北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址             北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人           董浩                    联系人                姜颖
电话                 13522549431             传真                  010-65951887
网址                 www.jimufund.com        客服电话              400-068-1176
(79) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址             上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址             上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人           郭坚                    联系人                宁博宇
电话                 021-20665952            传真                  021-22066653
网址                 www.lufunds.com         客服电话              4008219031
(80) 大泰金石基金销售有限公司
                                                                                      18
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办公地址            上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址            南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人          袁顾明                   联系人                朱海涛
电话                15921264785              传真                  021-20324199
网址                http://www.dtfunds.com   客服电话              400-928-2266
(81) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址             广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                     B1201-1203
注册地址             广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人           肖雯                    联系人                黄敏嫦
电话                 020-89629019            传真                  020-89629011
网址                 www.yingmi.cn           客服电话              020-89629066
(82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址             北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址             北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人           彭运年                  联系人                仲甜甜
电话                 010-59336492            传真                  010-59336510
网址                 www.jnlc.com/           客服电话              010-59336512
(83) 东海期货有限责任公司

办公地址            上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址            江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人          陈太康                   联系人               李天雨
电话                021-68757102             传真                 021-68757102
网址                www.qh168.com.cn         客服电话             95531/4008888588
(84) 国泰君安证券股份有限公司

住所                 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址             上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址             中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人           杨德红                  联系人                芮敏祺
电话                 (021)38676666           传真                  (021)38670666
网址                 www.gtja.com            客服电话              4008888666
(85) 中信建投证券股份有限公司

住所                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址             北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人           王常青                  联系人                权唐
电话                 (010)65183880         传真                  (010)65182261
网址                 www.csc108.com          客服电话              400-8888-108
(86) 国信证券股份有限公司

注册地址            深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
                                                                                      19
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
法定代表人          何如                    联系人                周杨
电话                0755-82130833           传真                  0755-82133952
网址                www.guosen.com.cn       客服电话              95536
(87) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址       深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人           宫少林                 联系人                林生迎
电话                 (0755)82943666         传真                  (0755)82943636
网址                 www.newone.com.cn      客服电话              4008888111、95565
(88) 广发证券股份有限公司

住所                 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址             广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人           孙树明                 联系人                黄岚
电话                 (020)87555888        传真                  (020)87555305
网址                 www.gf.com.cn          客服电话              95575 或致电各地营
                                                                  业网点
(89) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址       北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人           张佑君                 联系人                郑慧
电话                 010-60834817
网址                 www.cs.ecitic.com      客服电话              95558
(90) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人          陈共炎                  联系人                田薇
电话                (010)66568430           传真                  010-66568990
网址                www.chinastock.com.cn   客服电话              400-8888-888
(91) 海通证券股份有限公司

住所                 上海淮海中路 98 号
办公地址             上海市广东路 689 号
法定代表人           周杰                   联系人                金芸、李笑鸣
电话                 (021)23219000          传真                  (021)23219100
网址                 www.htsec.com          客服电话              95553 或拨打各城市
                                                                  营业网点咨询电话
(92) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址             上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人           李梅                   联系人                钱达琛
电话                 021-33389888           传真                  021-33388224
网址                 www.swhysc.com         客服电话              021-962505
(93) 安信证券股份有限公司
                                                                                     20
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
住所                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址             深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳
                     市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人           牛冠兴                  联系人                陈剑虹
电话                 (0755)82825551        传真                  (0755)82558355
网址                 www.essence.com.cn      客服电话              4008001001
(94) 华泰证券股份有限公司

办公地址            江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址            江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人          周易                     联系人               庞晓芸
电话                0755-82492193            传真                 0755-82492962(深圳)
网址                www.htsc.com.cn          客服电话             95597
(95) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址       青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人           杨宝林                  联系人                吴忠超
电话                 (0532)85022326        传真                  (0532)85022605
网址                 www.citicssd.com        客服电话              95548
(96) 中国中投证券有限责任公司

住所                 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
                     层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
                     21、22、23 单元
办公地址             深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人           高涛                    联系人                刘毅
电话                 0755-82023442           传真                  0755-82026539
网址                 www.china-invs.cn       客服电话              400 600 8008
(97) 兴业证券股份有限公司

住所                福州市湖东路 268 号
办公地址            上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人          兰荣                     联系人                夏中苏
电话                (0591)38281963           传真                  (0591)38507538
网址                http://www.xyzq.com.cn   客服电话              95562
(98) 东方证券股份有限公司

住所、办公地址       上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人           潘鑫军                  联系人                胡月茹
电话                 (021)63325888           传真                  (021)63326729
网址                 www.dfzq.com.cn         客服电话              95503
(99) 方正证券股份有限公司

住所、办公地址       湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人           雷杰                    联系人                郭军瑞?
                                                                                      21
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电话               (0731)85832503      传真                  (0731)85832214
网址               www.foundersc.com     客服电话              95571
(100)   长城证券股份有限公司

住所、办公地址     深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人         黄耀华                联系人                金夏
电话               (021)62821733         传真                  (0755)83515567
网址               www.cgws.com          客服电话              4006666888         、
                                                               (0755)33680000
(101)   光大证券股份有限公司

住所、办公地址     上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人         薛峰                  联系人                刘晨、李芳芳
电话               (021)22169999       传真                  (021)22169134
网址               www.ebscn.com         客服电话              4008888788         、
                                                               10108998
(102)   广州证券股份有限公司

住所、办公地址     广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人         邱三发                联系人                林洁茹
电话               020-88836999          传真                  020-88836654
网址               www.gzs.com.cn        客服电话              (020)961303
(103)   东北证券股份有限公司

住所、办公地址      长春市自由大路 1138 号
法定代表人          杨树财               联系人                潘锴
电话                (0431)85096709     传真                  (0431)85096795
网址                www.nesc.cn          客服电话              4006000686、(0431)
                                                               85096733
(104)   华安证券股份有限公司

办公地址           安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址           安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人         李工                  联系人                甘霖、钱欢
电话               55165161821           传真                  55165161672
网址               www.hazq.com          客服电话              96518、4008096518
(105)   财富证券有限责任公司

住所、办公地址      湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人          周晖                 联系人                郭磊
电话                (0731)84403319     传真                  (0731)84403439
网址                www.cfzq.com         客服电话              (0731)84403360
(106)   申万宏源西部证券有限公司

住所、办公地址     新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
                                                                                  22
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
注册地址           新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
                   2005 室
法定代表人         李季                      联系人                唐岚
电话               010-88085258              传真                  0991-2301802
网址               www.hysec.com             客服电话              4008-000-562
(107)   中泰证券股份有限公司

住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人          李玮                     联系人                许曼华
电话                021-20315290
网址                www.zts.com.cn           客服电话              95538
(108)   世纪证券有限责任公司

住所、办公地址     深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人         姜昧军                    联系人                方文
电话               (0755)83199599          传真                  (0755)83199545
网址               www.csco.com.cn           客服电话              (0755)83199511
(109)   第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人         刘学民                    联系人                毛诗莉
电话               (0755)23838750            传真                  (0755)25838701
网址               www.firstcapital.com.cn   客服电话              95358
(110)   中航证券有限公司

住所、办公地址     南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人         杜航                      联系人                戴蕾
电话               (0791)86768681          传真                  (0791)86770178
网址               www.avicsec.com           客服电话              400-8866-567
(111)   华福证券有限责任公司

住所               福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址           福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人         黄金琳                    联系人                张腾
电话               (0591)87383623          传真                  (0591)87383610
网址               www.hfzq.com.cn           客服电话              (0591)96326
(112)   中国国际金融有限公司

住所               北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址           北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人         李剑阁                    联系人                廉赵峰
电话               (010)65051166           传真                  (010)85679535
网址               www.ciccs.com.cn          客服电话              ( 010 ) 85679238 ;
                                                                   (010)85679169
(113)   联讯证券股份有限公司
                                                                                      23
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
办公地址           广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址           广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人         徐刚                  联系人                  彭莲
电话               0752-2119700          传真                    0752-2119660
网址               www.lxsec.com         客服电话                95564
(114)   英大证券有限责任公司

住所               深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址           深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人         吴骏                  联系人                  吴尔晖
电话               0755-83007159         传真                    0755-83007034
网址               www.ydsc.com.cn       客服电话                4000-188-688
(115)   宏信证券有限责任公司

办公地址           四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址           四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人         吴玉明                联系人                  刘进海
电话               028-86199278          传真                    028-86199382
网址               www.hxzq.cn           客服电话                4008366366
(116)   长江证券股份有限公司

住所、办公地址     湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人         杨泽柱                联系人                  李良
电话               (027)65799999       传真                    (027)85481900
网址               www.95579.com         客服电话                95579               或
                                                                 4008-888-999
(117)   西南证券股份有限公司

住所、办公地址     重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人         余维佳                联系人                  张煜
电话               (023)63786141       传真                    (023)6378212
网址               www.swsc.com.cn       客服电话                4008096096
(118)   湘财证券股份有限公司

住所、办公地址     湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人         林俊波                联系人                  李欣
电话               (021)38784580         传真                    (021)68865680
网址               www.xcsc.com          客服电话                95351
(119)   万联证券有限责任公司

住所、办公地址     广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人         张建军                联系人                  罗创斌
电话               (020)37865070       传真                    020-22373718-1013
网址               www.wlzq.com.cn       客服电话                4008888133
(120)   民生证券股份有限公司
                                                                                     24
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
住所、办公地址     北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人         余政                  联系人                赵明
电话               (010)85127622       传真                  (010)85127917
网址               www.mszq.com          客服电话              400-619-8888
(121)   国元证券股份有限公司

住所、办公地址     安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人         凤良志                联系人                陈玲玲
电话               (0551)2246273       传真                  (0551)2272100
网址               www.gyzq.com.cn       客服电话              95578
(122)   渤海证券股份有限公司

住所               天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址           天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人         王春峰                联系人                蔡霆
电话               (022)28451991         传真                  (022)28451892
网址               www.ewww.com.cn       客服电话              4006515988
(123)   山西证券股份有限公司

住所、办公地址     太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人         侯巍                  联系人                郭熠
电话               (0351)8686659       传真                  (0351)8686619
网址               www.i618.com.cn       客服电话              400-666-1618
(124)   东兴证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人         徐勇力                联系人                汤漫川
电话               (010)66555316       传真                  (010)66555246
网址               www.dxzq.net.cn       客服电话              400-8888-993
(125)   东吴证券股份有限公司

住所、办公地址     苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人         范力                  联系人                方晓丹
电话               (0512)65581136        传真                  (0512)65588021
网址               www.dwzq.com.cn       客服电话              95330
(126)   信达证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人         张志刚                联系人                尹旭航
电话               (010)63081493         传真                  (010)63081344
网址               www.cindasc.com       客服电话              95321
(127)   南京证券股份有限公司

住所、办公地址     江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人         步国旬                联系人                王万君
                                                                                  25
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
电话               (025)83367029           传真                   (025)83329725
网址               www.njzq.com.cn         客服电话               95386
(128)   上海证券有限责任公司

住所、办公地址     上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人         李俊杰                  联系人                邵珍珍
电话               (021)53686888           传真                  (021)53686100-7008
网址               www.962518.com          客服电话              (021)962518          、
                                                                 4008918918
(129)   新时代证券有限责任公司

住所、办公地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人          刘汝军                 联系人                 孙恺
电话                (010)83561149        传真                   (010)83561094
网址                www.xsdzq.cn           客服电话               4006989898
(130)   大同证券有限责任公司

住所               大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址           山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人         董祥                    联系人                 薛津
电话               (0351)4130322         传真                   (0351)4130322
网址               www.dtsbc.com.cn        客服电话               4007121212
(131)   国联证券股份有限公司

办公地址           江苏省无锡市金融一街 8 号
注册地址           江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人         姚志勇                  联系人                 祁昊
电话               0510-82831662           传真                   0510-82830162
网址               www.glsc.com.cn         客服电话               95570
(132)   浙商证券有限责任公司

住所、办公地址     浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人         吴承根                   联系人                许嘉行
电话               (0571)87901912         传真                  (0571)87901913
网址               www.stocke.com.cn        客服电话              (0571)967777
(133)   平安证券有限责任公司

住所               深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址           深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人         詹露阳                   联系人                石静武
电话               021-38631117             传真                  021-58991896
网址               http://www.pingan.com    客服电话              95511—8
(134)   国海证券股份有限公司

住所、办公地址     广西桂林市辅星路 13 号
                                                                                      26
                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
法定代表人          张雅锋                 联系人                牛孟宇
电话                0755-83709350          传真                  0755-83700205
网址                www.ghzq.com.cn        客服电话              95563(全国)
(135)    东莞证券股份有限公司

住所、办公地址      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
联系人              李荣
电话                (0769)22115712         传真                  (0769)22115712
网址                www.dgzq.com.cn        客服电话              95328
(136)    中原证券股份有限公司

住所、办公地址      郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人          菅明军                 联系人                程月艳 范春艳
电话                0371--69099882         传真                  0371--65585899
网址                www.ccnew.com          客服电话              95377
(137)    国都证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人          常喆                   联系人               黄静
电话                (010)84183389        传真                 (010)84183311-3389
网址                www.guodu.com          客服电话             400-818-8118
(138)    东海证券股份有限公司

住所、办公地址      江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人          赵俊                   联系人               王一彦
电话                (021)20333333          传真                 (021)50498825
网址                www.longone.com.cn     客服电话             95531;400-888-8588
(139)    中银国际证券有限责任公司

住所、办公地址      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人          宁敏                   联系人                王炜哲
传真                (021)50372474
网址                www.bocichina.com.cn   客服电话              4006208888
(140)    恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址      内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人          庞介民                 联系人                王旭华
电话                (010)66297386        传真                  (0471)4961259
网址                www.cnht.com.cn        客服电话              (0471)4972343
(141)    国盛证券有限责任公司

住所                江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址            江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人          曾小普                 联系人                俞驰
电话                (0791)86285337       传真                  (0791)86282293
                                                                                     27
                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
网址                 www.gsstock.com       客服电话               4008222111
(142)   金元证券股份有限公司

住所                 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址             深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人           王作义                联系人                 马贤清
电话                 (0755)83025022        传真                   (0755)83025625
网址                 www.jyzq.cn           客服电话               400-8888-228
(143)   德邦证券有限责任公司

住所                 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址             上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人           姚文平                联系人                 罗芳
电话                 (021)68761616       传真                   (021)68767981
网址                 www.tebon.com.cn      客服电话               4008888128
(144)   西部证券股份有限公司

住所、办公地址       陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人           刘建武                联系人                 梁承华
电话                 (029)87416168         传真                   (029)87406710
网址                 www.westsecu.com      客服电话               95582
(145)   华龙证券有限责任公司

住所、办公地址       甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人           李晓安                联系人                 李昕田
电话                 (0931)4890208       传真                   (0931)4890628
网址                 www.hlzqgs.com        客服电话               ( 0931 ) 96668 、
                                                                  4006898888
(146)   财通证券有限责任公司

住所、办公地址       杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人           沈继宁                联系人                 乔骏
电话                 (0571)87925129      传真                   0571-87818329
网址                 www.ctsec.com         客服电话               ( 0571 ) 96336 、
                                                                  962336(上海地区)
(147)   上海华信证券有限责任公司

注册地址             上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人           罗浩                  联系人                 倪丹
电话                 021-38784818?         传真                   021-68775878
网址                 www.shhxzq.com        客服电话               68777877
(148)   华鑫证券有限责任公司

住所、办公地   深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

                                                                                    28
                                                                嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
法定代表人   俞洋                   联系人             杨莉娟
电话         021-54967552           传真               021-54967032
网址         www.cfsc.com.cn        客服电话           021-32109999;029-68918888;4001099918
(149)   瑞银证券有限责任公司

住所、办公地址      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人          程宜荪                      联系人                     牟冲
电话                (010)58328112              传真                       (010)58328748
网址                www.ubssecurities.com       客服电话                   400-887-8827
(150)   中山证券有限责任公司

办公地址            深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
注册地址            深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人          黄扬录                      联系人                     罗艺琳
电话                0755-82570586               传真                       0755-82960582
网址                www.zszq.com                客服电话                   95329
(151)   国融证券股份有限公司

住所                呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址            北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人          孔佑杰                      联系人                     董晶姗
电话                (010)83991737               传真                       (010)66412537
网址                www.rxzq.com.cn             客服电话                   4006609839
(152)   江海证券有限公司

住所、办公地址      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址            黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人          孙名扬                      联系人                     刘爽
电话                0451-85863719               传真                       0451-82287211
网址                www.jhzq.com.cn             客服电话                   400-666-2288
(153)   国金证券股份有限公司

办公地址            四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人          冉云                        联系人                     刘婧漪、贾鹏
电话                028-86690057           、   传真                       028-86690126
                    028-86690058
网址                www.gjzq.com.cn             客服电话                   95310
(154)   中国民族证券有限责任公司

住所、办公地址      北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人          赵大建                      联系人                     李微
电话                (010)59355941             传真                       (010)66553791
网址                www.e5618.com               客服电话                   400-889-5618
(155)   华宝证券有限责任公司

                                                                                              29
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
住所、办公地址      上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人          陈林                    联系人                夏元
电话                (021)68777222         传真                  (021)68777822
网址                www.cnhbstock.com       客服电话              4008209898
(156)   长城国瑞证券有限公司

住所、办公地址      厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人          王勇                    联系人                林丹
电话                (0592)2079259           传真                  (0592)2079602
网址                www.gwgsc.com           客服电话              400-0099-886
(157)   爱建证券有限责任公司

住所、办公地址      上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人          宫龙云                  联系人                陈敏
电话                (021)32229888         传真                  021- 68728782
网址                www.ajzq.com            客服电话              (021)63340678
(158)   华融证券股份有限公司

住所                北京市西城区金融大街 8 号
办公地址            北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人寿保险大厦十二层、十五层、
                    十六层、十七层、十八层
法定代表人          祝献忠                  联系人                李慧灵
电话                010-85556100            传真                  010-85556088
网址                www.hrsec.com.cn        客服电话              400-898-4999
(159)   天风证券股份有限公司

办公地址            湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址            湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人          余磊                    联系人                崔成
电话                027-87610052            传真                  027-87618863
网址                www.tfzq.com            客服电话              4008005000
(160)   深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址            北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址            深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人          张彦                    联系人                文雯
电话                010-83363101            传真                  010-83363072
网址                8.jrj.com.cn            客服电话              400-118-1166
(161)   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址           浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址           杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人         陈柏青                   联系人                韩爱彬
电话               021-60897840             传真                  0571-26697013
网址               http://www.fund123.cn/   客服电话              4000-766-123
                                                                                     30
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
(162)   北京汇成基金销售有限公司

办公地址            北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
注册地址            北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人          王伟刚                   联系人                丁向坤
电话                010-56282140             传真                  010-62680827
网址                www.fundzone.cn          客服电话              400-619-9059
(163)   北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址           北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
注册地址           北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
                   总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人         李昭琛                    联系人                付文红
电话               010-62676405              传真                  010-62676582
网址               http://www.xincai.com/    客服电话              010-62675369
(164)   上海万得投资顾问有限公司

办公地址            上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
注册地址            中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人          王廷富                   联系人                姜吉灵
电话                021-68882280             传真                  021-68882281
客服电话            400-821-0203
(165)   凤凰金信(银川)投资管理有限公司

办公地址           北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
注册地址           宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
                   1402 办公用房
法定代表人         程刚                      联系人                张旭
电话               010-58160168              传真                  010-58160173
网址               http://www.fengfd.com/    客服电话              400-810-55919
(166)   北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址           北京市朝阳区望京 SOHO
注册地址           北京市朝阳区望京 SOHO
法定代表人         钟斐斐                    联系人                袁永姣
电话               010-61840688              传真                  010-61840699
网址               https://danjuanapp.com/   客服电话              4000-618-518
    (二)注册登记机构

    嘉实基金管理有限公司(同上)

    (三)律师事务所和经办律师




                                                                                      31
                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    名称               国浩律师集团(北京)事务所
    住所、办公地址     北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
    负责人             王卫东                联系人    黄伟民
    电话               (010)65890661       传真      (010)65176801
    经办律师           黄伟民


    (四)会计师事务所和经办注册会计师


    名称               普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所               上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址           上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
                       楼
    法定代表人         李丹                  联系人    张勇
    电话               (021)23238888       传真      (021)23238800
    经办注册会计师     许康玮、张勇



    四、基金的名称
    本基金名称:嘉实超短债证券投资基金



    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式



    六、基金的投资目标

    本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,
降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。



    七、基金的投资方向

    本基金投资范围为固定收益类金融工具,具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及
以上的企业债和次级债券等;债券回购;央行票据、银行存款、资产支持证券以及法律、法
规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



    八、基金的投资策略

                                                                                    32
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适
当延长基金投资组合的久期,投资于期限稍长的固定收益工具,获取更高的投资收益。因此
本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略,一方面将基金的
大部分资产投资于货币市场工具,保持基金资产的高流动性,同时提供稳定的收益;另一方
面,通过价值挖掘,将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具,比如投资级
的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等,为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略
主要包括:
    1、久期策略
    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金的久期保持大于0.5年,小于1年。在分
析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长
率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对
未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩
余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响, 并尽可能提高基金收益
率。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并
据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,
根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是
根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。
    3、买入持有策略
    本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具,一般情况下,本基金对这些短期
固定收益投资工具,采取买入持有策略,以便降低基金净值的波动性。
    4、相对价值挖掘策略
    本基金在主要投资于货币市场工具的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由
于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡;新股、
新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投
资机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操
作方法,积极利用市场机会获得超额收益。
    5、无风险套利策略
    本基金将充分利用投资范围广泛的特点,寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机
会,比如跨市场套利、跨品种套利等。

    本基金在投资过程中,将综合运用多种投资策略,使投资组合产生持续稳定的回报,而
不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中,即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高
的投资价值,也不在单只债券上暴露过多的风险,而是将风险分散到多只债券上,每只债券
只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型,分析个券、类属债券直至整个投资组合的

                                                                                  33
                                                      嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
风险-收益特征,并在二者之间做到有效平衡。



       九、基金的业绩比较基准
     一年期银行定期储蓄存款的税后利率。



       十、基金的风险收益特征
     本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金,低于中长期债券基金、混合基
金、股票基金。



       十一、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据

未经审计。


1.   报告期末基金资产组合情况

序号                 项目                   金额(元)            占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                              -                              -
        其中:股票                                            -                              -
 2      基金投资                                              -                              -
 3      固定收益投资                            135,122,000.00                           29.68
        其中:债券                              129,122,000.00                           28.36
        资产支持证券                              6,000,000.00                             1.32
 4      贵金属投资                                            -                              -
 5      金融衍生品投资                                        -                              -
 6      买入返售金融资产                         59,925,609.89                           13.16
        其中:买断式回购的买入返售
                                                              -                              -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                222,694,680.43                           48.92
 8      其他资产                                 37,493,705.39                             8.24
 9                   合计                       455,235,995.71                           100.00




                                                                                    34
                                                              嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

2.    报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金禁止投资于股票。


3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金禁止投资于股票。


4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                债券品种                      公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                                       -                             -
 2      央行票据                                                       -                             -
 3      金融债券                                           49,554,000.00                          12.56
        其中:政策性金融债                                 49,554,000.00                          12.56
 4      企业债券                                                       -                             -
 5      企业短期融资券                                     59,940,000.00                          15.19
 6      中期票据                                           19,628,000.00                           4.97
 7      可转债(可交换债)                                             -                             -
 8      同业存单                                                       -                             -
 9      其他                                                           -                             -
 10                     合计                              129,122,000.00                          32.72



5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 序                                                                           占基金资产净值
         债券代码          债券名称        数量(张)     公允价值(元)
 号                                                                             比例(%)
                          16 联合水泥
 1       011699617                          400,000        39,960,000.00           10.13
                            SCP003
 2        160211          16 国开 11        200,000        19,988,000.00           5.07
                               15 金川
 3       101555026                          200,000        19,628,000.00           4.97
                               MTN003
 4        160208          16 国开 08        200,000        19,572,000.00           4.96
                          16 西南水泥
 5       011698249                          100,000        10,030,000.00           2.54
                            SCP003
注:报告期末本基金持有的“16 联合水泥 SCP003”市值占净值比例被动超过 10%,已于 2017

年 4 月 10 日调整至 10%以下。


6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 序                                                                           占基金资产净值
         证券代码          证券名称         数量(份)       公允价值(元)
 号                                                                               比例(%)
 1             119238            南方 A2         60,000       6,000,000.00                 1.52
                                                                                             35
                                                        嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

注:报告期末,本基金仅持有上述 1 只资产支持证券。


7.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。


9.       报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。


11. 投资组合报告附注


(1)

         报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。


(2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3) 其他资产构成

 序号                    名称                            金额(元)
     1      存出保证金                                                         8,844.25
     2      应收证券清算款                                                             -
     3      应收股利                                                                   -
     4      应收利息                                                      3,466,069.01
     5      应收申购款                                                   13,097,992.13
     6      其他应收款                                                   20,920,800.00
     7      待摊费用                                                                   -
     8      其他                                                                       -
     9      合计                                                         37,493,705.39




                                                                                      36
                                                         嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。




        十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                         净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准
         阶段                                                               ①-③      ②-④
                       增长率① 标准差②   收益率③   收益率标准差④
2006 年 4 月 26 日至
                          1.22%    0.01%         1.30%             0.00%     -0.08%         0.01%
2006 年 12 月 31 日
        2007 年           4.01%    0.03%         2.78%             0.01%      1.23%         0.02%
        2008 年           5.41%    0.11%         3.77%             0.01%      1.64%         0.10%
        2009 年           0.65%    0.02%         2.25%             0.01%     -1.60%         0.01%
        2010 年           1.57%    0.03%         2.30%             0.01%     -0.73%         0.02%
        2011 年           3.56%    0.04%         3.28%             0.01%      0.28%         0.03%
        2012 年           3.63%    0.03%         3.25%             0.01%      0.38%         0.02%
        2013 年           2.67%    0.06%         3.00%             0.01%     -0.33%         0.05%
        2014 年           6.60%    0.04%         2.97%             0.01%      3.63%         0.03%
        2015 年           4.77%    0.07%         2.12%             0.01%      2.65%         0.06%
2016 年 1 月 1 日至
                          1.07%    0.03%         0.75%             0.00%      0.32%         0.03%
2016 年 6 月 30 日
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日        1.71%    0.02%         1.12%             0.00%      0.59%         0.02%
        2016 年           1.79%    0.02%         1.50%             0.00%      0.29%         0.02%
2017 年 1 月 1 日至
                          0.72%    0.01%         0.37%             0.00%      0.35%         0.01%
2017 年 3 月 31 日

  2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

 比较




                                                                                       37
                                                       嘉实超短债债券更新招募说明书摘要




图:嘉实超短债债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                     (2006 年 4 月 26 日至 2017 年 3 月 31 日)

注:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金

各项资产配置比例符合基金合同十三(八)投资组合限制的约定:(1)基金与由基金管理人

管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的 10%;(2)在全国银行间同

业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;(3)在银行间市场进行债券

回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;(4)投资组合的久期在每个交易日均不得

超过一年;(5)持有的剩余期限在 397 天以内的债券、现金、剩余期限在 14 天以内的回购

余额不低于基金资产净值的 20%;(6)投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规

模不得超过该债券发行总量的 5%,投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计

不得超过基金资产净值的 10%;(7)中国证监会规定的其他比例限制。




    十三、费用概览
    (一)基金费用的种类
                                                                                     38
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    1、与基金运作有关的费用

    (1) 基金管理人的管理费

    基金管理费按基金资产净值的 0.41%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.41%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    (2)基金托管人的托管费

    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.14%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.14%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    (3)与基金运作有关的其他费用

    主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费

用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据有关法

规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

    2、与基金销售有关的费用

    (1)申购费:本基金的申购费率为零

    (2)赎回费:本基金的赎回费率为零

    (3)基金转换费:本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

    ① 通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补

差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

    ② 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)




                                                                                  39
                                                    嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,

不收取申购补差费用。

    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠

费率执行。

    ③通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

    (1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

    (2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合

同及招募说明书的相关约定。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

   注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实丰益纯债、

嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实增强收益定期债、嘉实纯债债券、

嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基

金 A 类份额有单日单个基金账户的累计申购限制,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公

告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。


    (4)基金的销售服务费

    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费

等。基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,计算方法:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H为每日应计提的基金销售服务费

    E为前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产

中一次性支付给基金管理人,由基金管理人相应支付给基金销售机构。

    (二)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

                                                                                  40
                                                     嘉实超短债债券更新招募说明书摘要

    (三)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费,经中

国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

    (四)基金的税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

要求,结合本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动,对本基金

原招募说明书进行了更新。

    主要更新内容如下:

    1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

止日期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关代销机构信息。

    5.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。

    6.在“十一、基金的投资”部分:增加本基金最近一期投资组合报告内容。

    7.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2017 年一季度末。

    8.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了 2016 年 10 月 26 日至 2017 年 4 月 26

日本基金的相关临时公告事项。




                                                           嘉实基金管理有限公司
                                                                    2017年6月8日




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