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嘉实超短债债券(070009)

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投资类型:债券型 成立日期:2006-04-26 管理人:嘉实基金... 基金经理:李曈 等
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基金公告

嘉实短债:嘉实超短债证券投资基金基金合同

公告日期:2020-01-22

                            嘉实超短债证券投资基金基金合同




    嘉实超短债证券投资基金

             基金合同




    基金管理人:嘉实基金管理有限公司

    基金托管人:中国银行股份有限公司


           二〇二〇年一月




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                                                嘉实超短债证券投资基金基金合同

                                  目录
一、前言................................................................... 3

二、释义................................................................... 5

三、基金的基本情况......................................................... 9

四、基金份额的发售与认购 .................................................. 10

五、基金备案.............................................................. 11

六、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................ 12

七、基金合同当事人及其权利义务 ............................................ 18

八、基金份额持有人大会.................................................... 24

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ 30

十、基金托管.............................................................. 32

十一、基金的销售.......................................................... 33

十二、基金份额的注册登记 .................................................. 34

十三、基金的投资.......................................................... 35

十四、基金的融资.......................................................... 40

十五、基金的财产.......................................................... 41

十六、基金财产估值........................................................ 42

十七、基金费用与税收...................................................... 46

十八、基金收益与分配...................................................... 48

十九、基金的会计与审计.................................................... 50

二十、基金的信息披露...................................................... 51

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 57

二十二、业务规则.......................................................... 59

二十三、违约责任.......................................................... 60

二十四、争议的处理........................................................ 61

二十五、基金合同的效力.................................................... 62




                                                                                 2
                                                      嘉实超短债证券投资基金基金合同


一、前言


    (一)订立嘉实超短债证券投资基金基金合同(以下简称“本基金合同”)的目的、依

据和原则。

    1、订立本基金合同的目的

    订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范嘉实超短债证券投资

基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、订立本基金合同的依据

    订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、

《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

称《基金法》)、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》以下简称《运作办法》)

和 2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称《销售办法》)、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019 年 9

月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”

及其他有关规定。

    3、订立本基金合同的原则

    订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

    (二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集,并经中

国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证

券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最

低收益。

    (三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基

金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本基金合同为准。

本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基


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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人

并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

    (四)现行法规变更引起本基金合同事项变更,或者相关事项变更对持有人权利或权益

无不利影响,经基金管理人和托管人协商,并经监管机关批准,可以不召开持有人大会对本

合同进行修改。

    (五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。




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                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同


二、释义


        本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
 基金或本基金:           指嘉实超短债证券投资基金;
 基金合同或本基金合同:   指《嘉实超短债证券投资基金基金合同》及对本合同的任何
                          有效修订和补充;
 招募说明书:             指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》及其更新;
 发售公告:               指《嘉实超短债证券投资基金发售公告》;
 基金产品资料概要:       指《嘉实超短债证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
                          (本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
                          内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行);
 中国证监会:             指中国证券监督管理委员会;
 中国银监会:             指中国银行业监督管理委员会;
 《证券法》:             指《中华人民共和国证券法》;
 《合同法》:             指《中华人民共和国合同法》;
 《基金法》:             指《中华人民共和国证券投资基金法》;
 《流动性风险管理规定》: 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;
 《信息披露办法》:       指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》;
 元:                     指人民币元;
 基金合同当事人:         指受本《基金合同》约束,根据本《基金合同》享受权利并
                          承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金
                          份额持有人;
 基金管理人:             指嘉实基金管理有限公司;
 基金托管人:             指中国银行股份有限公司;
 注册登记业务:           指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
                          人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
                          发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
 注册登记机构:           指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
                          为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托
                          代为办理本基金注册登记业务的机构;
 投资人:                 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法
                          规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
 个人投资人:             指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投


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                                                嘉实超短债证券投资基金基金合同
                       资于证券投资基金的自然人投资人;
机构投资人:           指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
                       效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、
                       社会团体或其它组织;
合格境外机构投资人:   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
                       及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券
                       投资基金的中国境外的机构投资人;
基金份额持有人大会:   指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金
                       份额持有人进行表决的会议;
基金募集期:           指基金合同和《招募说明书》中载明,并经中国证监会核准
                       的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过三
                       个月;
基金合同生效日:       指基金募集期满,基金募集的基金份额总额超过核准的最低
                       募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合相关法律法规
                       和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监
                       会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日;
存续期:               指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日:               指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购:                 指在基金募集期内,投资人按照本基金合同的规定申请购买
                       本基金基金份额的行为;
申购:                 指在本基金合同生效后的存续期间,投资人申请购买本基金
                       基金份额的行为;
赎回:                 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,申请卖出本基
                       金基金份额的行为;
转换:                 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,将其持有的基
                       金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理
                       的另一只基金的基金份额的行为;
转托管:               指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金
                       账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行
                       为;
投资指令:             指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
                       出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构:             指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和
                       其他基金业务的机构;


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                                          嘉实超短债证券投资基金基金合同
销售机构:         指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点:     指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒介:         指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
                   互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
                   证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户:         指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册
                   登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
                   户;
交易账户:         指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖
                   开放式基金份额的变动及结余情况的账户;
开放日:           指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日;
摊余成本法:       即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑
                   其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计
                   提收益;
T 日:             指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期;
基金收益:         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
                   行存款利息及其他合法收入;
基金资产总值:     指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
                   他资产等形式存在的基金财产的价值总和;
基金资产净值:     指基金资产总值减去基金负债后的价值;
流动性受限资产:   指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                   价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日
                   以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
                   的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
                   转让或交易的债券等;
基金财产估值:     指计算评估基金财产和负债的价值,以确定基金资产净值和
                   基金份额净值的过程;
法律法规:         指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
                   地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
                   该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力:         指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但
                   不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台
                   风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害,战争、骚乱、火
                   灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其


                                                                           7
                       嘉实超短债证券投资基金基金合同
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。




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                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

三、基金的基本情况

   (一)基金名称

   嘉实超短债证券投资基金

   (二)基金的类别

   债券基金

   (三)基金的运作方式

   契约型开放式

   (四)基金的投资目标

   本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,

降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。

   (五)基金的最低募集份额总额

   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

   (六)基金份额面值和认购费用

   每份基金份额面值为人民币 1.00 元,认购费用为零。

   (七)基金存续期限

   不定期




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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

四、基金份额的发售与认购

    (一)发售时间

    本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由基金管理人根据

相关法律法规以及本基金合同的规定,在基金份额发售公告中确定并披露。

    (二)发售方式

    本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。

    (三)发售对象

    本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有

关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。

    (四)基金认购费用

    本基金不收取认购费用。

    (五)基金认购的具体规定

    投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项,由基

金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在招募说明书和基金份额发售公告中确

定并披露。




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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

五、基金备案

    (一)基金备案的条件

    本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案

手续:

    1、基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;

    2、基金份额持有人的人数不少于两百人。

    (二)基金的备案

    基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告

之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

    (三)基金合同的生效

    1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕且基金合同生效;

    2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

    (四)基金募集失败的处理方式

    基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,基金管理人应当:

    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存

款利息。

    (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    本基金基金合同生效期间,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金

资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会,说明出现上述情况的原因

及解决方案;法律法规另有规定的,按其规定办理。




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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

六、基金份额的申购、赎回与转换

    (一)申购与赎回办理的场所

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

    投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。

    (二)申购与赎回办理的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务

办理时间以销售机构公布时间为准。

    若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及时间进

行相应的调整并公告。

    2、申购与赎回的开始时间

    本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体开放时间由本基金招募

说明书规定。

    本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。具体开放时间由本基

金招募说明书规定。

    在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日三个工作日前在指

定媒介公告。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算;

    2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份

额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申

购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后

不得撤销;



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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新

的原则实施三个工作日前予以公告。

    (四)申购与赎回的程序

    1、申购与赎回申请的提出

    基金投资人须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

    投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。

    投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

    2、申购与赎回申请的确认

    基金管理人应按照法律法规要求的时限对基金投资人申购、赎回申请的有效性进行确认。

    3、申购与赎回申请的款项支付

    申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或

无效,申购款项将退回投资人账户。

    投资人赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资人支付赎回款项,

赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投资人

银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。

    (五)申购与赎回的数额限制

    1、销售网点首次申购、追加申购的最低金额以及赎回的最低份额,详见招募说明书的

规定。

    2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

    3、基金管理人可根据市场情况,调整申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理

人必须在调整三个工作日前指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

    (六)申购、赎回的处理方式

    1、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应

的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均保留至小数点后两位,小数

点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。



                                                                                   13
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

    2、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份

额净值的金额,赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额,各计算结果均保留至小数点后

两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。

    (七)申购和赎回的费用及其用途

    1、本基金申购费率为零。

    2、本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财

产,其余赎回费率为零。

    (八)申购与赎回的注册登记

    1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时

间之前可以撤销。

    2、投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册

登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

    3、投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应

的注册登记手续。

    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最

迟于开始实施三个工作日前予以公告。

    (九)巨额赎回的认定及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余

额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入总份额后的余额)之和超过上一日基金总份额

的 10%,为巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投

资人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接

                                                                                    14
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日

的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定

该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将

当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。

转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。

    若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上

一日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎

回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小额

赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按照以下原则办理:如小额赎回申请人

的赎回申请在当日被全部确认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申

请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎回

申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认,

则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,确认其当日受理

的赎回申请量,对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎

回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取

消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

    (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过招募说明书规定的方式,在

三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介予以公告。

    (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人

认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过正常支付时间二十个工作日,并应当在指定媒介公告。

    (5)当发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,具体处理方式和程

序由基金管理人另行公告。

    (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

    1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请,此时,由其他

基金转入本基金的转入申请将按同样方式处理:

    (1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请;

    (2)证券交易场所交易时间临时停市;

    (3)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况;

    (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种;


                                                                                      15
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (5)其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;

    (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形;

    (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施;

    (8)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

    2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请,此时,由本基金转出

的转出申请将按同样方式处理:

    (1) 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

    (2) 证券交易场所交易时间临时停市;

    (3)发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;

    (4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况;

    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;

    (6)法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足

额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配

给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

    3、暂停基金的申购、赎回,除第 1 条第(6)款外,基金管理人应按规定公告并报中国

证监会备案。

    4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

    (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒介,刊登基

金重新开放申购或赎回的公告,并公告最新的基金份额净值。

    (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回

时,基金管理人将提前一个工作日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并


                                                                                      16
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

    (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂

停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停

结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在指定媒介连续刊登基

金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

    (十一)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本

基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关

规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。




                                                                                   17
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

七、基金合同当事人及其权利义务

    (一)基金管理人

    1、基金管理人基本情况

    名称:嘉实基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元

    法定代表人:经雷

    成立日期: 1999 年 3 月 25 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5 号

    经营范围:基金管理业务;发起设立基金;及中国证监会批准的其他业务

    组织形式:有限责任公司(中外合资)

    注册资本:壹亿伍仟万元人民币

    存续期间:持续经营

    2、基金管理人的权利

    (1)依法募集基金,办理基金备案手续;

    (2)运用基金财产;

    (3)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产;

    (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基

金管理人报酬,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以

及法律法规规定的其它费用;

    (5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;

    (6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律

法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报

中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利

益;

    (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机

构行为进行必要的监督和检查;


                                                                                      18
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册

登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

    (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

    (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资;

    (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案;

    (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其

它证券所产生的权利;

    (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

    (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

    (15)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    (16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

有关费率;

    (17)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、

赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

    (18)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

    3、基金管理人的义务

    (1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    (3)办理基金备案手续;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记帐,进行

证券投资;

    (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

    (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取


                                                                                     19
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

利益,不得委托第三人运作基金财产;

   (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

   (9)依法接受基金托管人的监督;

   (10)编制中期报告和年度报告;

   (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定;

   (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

   (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

   (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及

其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

   (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

   (16)保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料;

   (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

   (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

   (19)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

   (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿;

   (22)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (二)基金托管人

   1、基金托管人基本情况

   名称:中国银行股份有限公司

   住所:北京市复兴门内大街 1 号

   法定代表人:刘连舸

   成立日期:1983 年 10 月 31 日

                                                                                      20
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字【1998】24 号

    组织形式:股份有限公司

   注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

              发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事

              同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保

              险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外

              汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行

              和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价

              证券;自营外汇买卖;代营外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡

              的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵

              金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区

              的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准

              的其他业务。

    2、基金托管人的权利

    (1)安全保管基金财产;

    (2)获得基金托管费;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反

基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告;

    (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

    (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律

法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报

中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利

益;

    (7)法律法规、基金合同规定的其它权利。

    3、基金托管人的义务

                                                                                   21
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (1)安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户;

    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取

利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;

    (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (7)保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料;

    (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基

金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

    (10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (11)对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格;

    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

    (17)按照规定监督基金管理人的投资运作;

    (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

    (19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

    (20)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


                                                                                     22
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (三)基金份额持有人

    1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资

者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份

额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合

法权益。

    2、基金份额持有人的权利

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)法律法规、基金合同规定的其它权利。


    3、基金份额持有人的义务

    (1)遵守基金合同;

    (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

    (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

    (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动;

    (5)执行基金份额持有人大会的决议;

    (6)法律法规及基金合同规定的其他义务。




                                                                                   23
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同
八、基金份额持有人大会

    (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。

    (二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

    1、提前终止基金合同;

    2、转换基金运作方式;

    3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、变更基金类别;

    6、变更基金投资目标、范围或策略;

    7、变更基金份额持有人大会程序;

    8、本基金与其它基金合并;

    9、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

    (三)以下情况不需召开基金份额持有人大会:

    1、调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费;

    2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

    3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

    4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

    (四)召集方式:

    1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

    3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会

的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是


                                                                                      24
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不

召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管

人提出书面提议。

    基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十

日内召开。

    4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额

持有人有权自行召集,并至少提前三十日报国务院证券监督管理机构备案。

    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

    6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (五)通知

    召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天,在指定媒介公告通知。基

金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以

下内容:

    1、会议召开的时间、地点、方式;

    2、会议拟审议的主要事项;

    3、投票委托书送达时间和地点;

    4、会务常设联系人姓名、电话;

    5、权益登记日;

    6、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系

人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

    (六)开会方式

    基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持

有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代

表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的

                                                                                   25
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和

提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

    现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;

    2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基

金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

    2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

    3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同

时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权

委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

    5、会议通知公布前已报中国证监会备案。

    采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即

视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    (七)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金持有人大会召开事由范围内的事项。

    (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会

召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不

超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不



                                                                                      26
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如

将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程

序进行审议。

    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人提交基金份

额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表

决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会

审议,其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。

    (5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,

报经中国证监会核准或备案后生效;在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中

公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部

有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。

    (八)表决

    1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    (1)特别决议

    对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

二)通过。

    (2)一般决议

    对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(含百分

之五十)通过。

    更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决

议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

                                                                                    27
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

    采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (九)计票

    1、现场开会

    (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理

人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基

金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管

理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管

人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召

集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推

举三名基金份额持有人担任监票人。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如

果会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对

会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持

人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

    (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人

或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代

表共同担任监票人进行计票。

    2、通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:

    由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

    (十)生效与公告

    1、基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过

之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依

法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于基金合同变更、更换基金管理人、基金托管人


                                                                                    28
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

等项目的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行。

    2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决定。

    3、基金份额持有人大会决议生效后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒介

公告。




                                                                                   29
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    (一)基金管理人和基金托管人的更换条件

    1、有下列情形之一的,基金管理人职责终止,须更换基金管理人:

    (1)基金管理人被依法取消基金管理资格;

    (2)基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;

    (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;

    (4)法律法规规定的其他情形。

    2、有下列情形之一的,基金托管人职责终止,须更换基金托管人:

    (1)基金托管人被依法取消基金托管资格。

    (2)基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;

    (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;

    (4)法律法规规定的其他情形。

    (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

    1、基金管理人的更换程序

    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名。

    (2)决议:基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。

    (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中

国证监会核准,并应自基金份额持有人大会决议生效后二日内在指定媒介上公告。

    (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金

管理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应

与基金托管人核对基金资产总值和净值。

    (5)审计并公告:基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

    (6)基金名称变更:基金管理人更换后,本基金应替换或删除基金名称中与原基金管

理人有关的名称或商号字样。

    2、基金托管人的更换程序

    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名。

                                                                                   30
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (2)决议:基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。

    (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中

国证监会核准,并应自基金份额持有人大会决议生效后二日内在指定媒介上公告。

    (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。

    (5)审计并公告:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。




                                                                                   31
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

十、基金托管

    本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、

本基金合同及其他有关规定订立《嘉实超短债证券投资基金托管协议》,以明确基金管理人

与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及

相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的

合法权益。




                                                                                     32
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

十一、基金的销售

    (一)本基金的销售业务指接受投资人申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转

换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。

    (二)本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。

基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的,应与代理机构签订委托代理

协议,以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义

务,确保基金财产的安全,保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格

按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。




                                                                                   33
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

十二、基金份额的注册登记

    (一)本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内

容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册等。

    (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办

理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,

以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易

确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金投

资人和基金份额持有人的合法权益。

    (三)注册登记机构履行如下职责:

    1、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;

    3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务;

    4、接受基金管理人的监督;

    5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录十五年以上;

    6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基

金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但按照法律法规的规定进行披露的情形除外;

    7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定,为投资人办理非交易

过户业务、提供其他必要的服务;

    8、法律法规规定的其他职责。

    (四)注册登记机构履行上述职责后,有权取得注册登记费。




                                                                                    34
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

十三、基金的投资

    (一) 投资目标

    本基金通过控制投资组合的久期不超过一年,力求本金稳妥,保持资产较高的流动性,

降低基金净值波动风险,取得超过比较基准的稳定回报。

    (二)投资范围

    本基金投资范围为固定收益类金融工具,具体包括国债、金融债、信用等级为投资级及

以上的企业债和次级债券等;债券回购;央行票据、银行存款以及法律、法规或中国证监会

允许基金投资的其它金融工具。本基金不投资于可转换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    (三)投资理念

    坚持相信由战略性资产类别配置和证券品种选择的积极投资,并结合风险控制的战略性

应用,能为投资组合提供持续稳定的增加价值。本着承担最小的风险,谋求投资收益的最大

化的投资原则,稳健投资。在获取合理收益的同时,使投资组合承担较低风险,同时保持组

合较好的流动性。真正达到为持有人规避风险,提供稳定回报的目的。

    (四)投资策略

    本基金主要目标是在保持传统货币市场基金的本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适

当延长基金投资组合的久期,投资于期限稍长的固定收益工具,获取更高的投资收益。因此

本基金的投资策略也是在货币市场基金投资策略基础上的增强型投资策略,一方面将基金的

大部分资产投资于货币市场工具,保持基金资产的高流动性,同时提供稳定的收益;另一方

面,通过价值挖掘,将一小部分资产投资于收益率较高的固定收益类投资工具,比如投资级

的企业债、金融债、次级债、浮动利率债等,为基金资产提供超额收益。本基金的投资策略

主要包括:

    1、久期策略

    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金的久期保持大于0.5年,小于1年。在分

析宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长

率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率)和财政货币政策等的基础上,对

未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩



                                                                                      35
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

余期限的合理分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。

    2、收益率曲线策略

    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并

据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,

根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是

根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。

    3、买入持有策略

    本基金的投资对象主要是短期的固定收益类投资工具,一般情况下,本基金对这些短期

固定收益投资工具,采取买入持有策略,以便降低基金净值的波动性。

    4、相对价值挖掘策略

    本基金在主要投资于货币市场工具的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由

于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡;新股、

新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投

资机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操

作方法,积极利用市场机会获得超额收益。

    5、无风险套利策略

    本基金将充分利用投资范围广泛的特点,寻找各类可投资工具之间存在的无风险套利机

会,比如跨市场套利、跨品种套利等。

    本基金在投资过程中,将综合运用多种投资策略,使投资组合产生持续稳定的回报,而

不是仅仅依赖某一种投资策略。在投资的过程中,即使通过价值挖掘发现某只债券具有较高

的投资价值,也不在单只债券上暴露过多的风险,而是将风险分散到多只债券上,每只债券

只承担较小的风险。同时我们还将通过数量模型,分析个券、类属债券直至整个投资组合的

风险-收益特征,并在二者之间做到有效平衡。

    (五)业绩比较基准

    一年期银行定期储蓄存款的税后利率。

    当法律法规发生变化或有更加适合的业绩比较基准时,基金管理人有权对此基准进行调

整,并提前三个工作日在指定媒介上公告。

    (六)风险收益特征

本基金预期的风险水平和预期收益率高于货币市场基金,低于中长期债券基金、混合基金、


                                                                                    36
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

股票基金。

    (七)投资决策

    1、 决策依据

    (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

    (2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券

市场运行状况;

    (3) 策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投

资策略提供依据。

    2、 决策程序

    (1)投资决策委员会定期召开会议,决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合类

  属资产配置比例等做出决议。

    (2)研究部对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。

    (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部提出的报告,并依据基金申购

  和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合

  的构建和日常管理。

    (4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。

   (5)监察稽核部负责核查基金的操作是否符合基金合同和有关基金投资的法律、法规;

  运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进行风险测算,对基金组合的

  风险进行评估,提交风险监控报告。风险控制委员会定期召开会议,负责监督基金管理组

  投资方案的执行情况,评估风险监控报告,并进行投资风险管理。

    (八)投资组合限制

    本基金投资组合应符合以下规定:

    (1)基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证

券的10%,并按有关规定履行信息披露义务;

    (2)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;

    (3)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%;

    (4)投资组合的久期在每个交易日均不得超过一年;




                                                                                   37
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (5)不投资非投资级的债券;
    (6)不投资股票和可转债;
    (7)不投资剩余期限在7年以上的债券;
    (8)持有的剩余期限在397天以内的债券、现金、剩余期限在14天以内的回购余额不低
于基金资产净值的20%;
    (9)投资于除国债、政策性金融债之外的其他债券的规模不得超过该债券发行总量的5
%,投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计不得超过基金资产净值的10%;
    (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制
的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (12)中国证监会规定的其他比例限制。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
    (九)银行间市场交易的信用风险控制
    (1)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库
由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可
以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基金管理
人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人
参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。
    (2)基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种:
    1)银行间现券买卖,买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券;
    2)银行间回购交易,正回购时实行见款押券,逆回购时实行先押券后付款;
    3)如无法按照以上方式执行交易,基金经理需报本基金管理人内部特别授权的风险管
理人员批准。
    (十)各种资产和负债的久期的确定
     1、 银行存款、清算备付金、交易保证金的久期为0;证券清算款的久期以计算日至交
收日的剩余交易日时间计算;买断式回购履约金的久期以计算日至协议到期日的实际剩余时
间计算。
     2、 银行定期存款、大额存单的久期以计算日至协议到期日的实际剩余时间计算。
     3、 组合中债券和剩余期限在1年以上的央行票据的久期是指该债券的麦考莱久期,以
下情况除外:允许投资的浮动利率债券的久期以计算日至下一个利率调整日的实际剩余时间
计算。


                                                                                      38
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

       4、 回购(包括正回购和逆回购)的久期以计算日至回购协议到期日的实际剩余时间计
算。
       5、 剩余时间在1年以内的中央银行票据的久期以计算日至中央银行票据到期日的实
际剩余时间计算。

       6、 买断式回购产生的待回购债券的久期为该基础债券的久期。

       7、 买断式回购产生的待返售债券的久期以计算日至回购协议到期日的实际剩余时间

计算。

       8、 基金管理人可以和托管人协商决定新的固定收益率类产品久期的计算方法,或者

修改现有的久期计算方法。

       9、 中国证监会规定的其他情况

  (十一)禁止行为

   为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为;

             1. 投资于其他基金份额;

             2. 投资于股票或可转换债券;

             3. 将基金财产向他人贷款或者提供担保;

             4. 从事可能使基金承担无限责任的投资;

             5. 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金托管人、基金管理人发行的

         股票或债券;

             6. 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基

         金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;

             7. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

             8. 承销证券;

             9. 依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其

         他活动。法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。




                                                                                      39
                                            嘉实超短债证券投资基金基金合同

十四、基金的融资

   本基金可以按照国家的有关规定进行融资。




                                                                             40
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

十五、基金的财产

    (一)基金资产总值

    本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项

和其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人

和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

    (四)基金财产的保管及处分

    1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。基

金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

    2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

益,归基金财产。

    3、基金管理人、基金托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任,其债权人不得

对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法

撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。

    4、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




                                                                                      41
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

十六、基金财产估值

    (一)估值目的

    基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值,确定基金资产净值,并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。

    (二)估值日

    本基金合同生效后,每工作日对基金财产进行估值。本基金的估值日为相关的证券交易
场所的正常营业日。

    (三)估值对象

    基金所拥有的银行存款、各类有价证券和应收款项以及其他投资等资产。

    (四)估值方法

    1、基金持有的银行存款以本金列示,逐日计提利息;

    2、基金持有的回购协议以成本列示,按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息;

    3、证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日净价收盘价估值,估值日没有交易的,
按最近交易日的净价收盘价估值;

    4、证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价计算得到的
净价估值;

    5、在银行间债券市场交易的债券及未上市债券按摊余成本法估值,即估值对象以买入成
本列示,按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,
每日计提收益;

    6、为了避免采用上述 1-5 方法计算的基金资产净值与按市场利率、市场报价和交易市
价评估的基金资产净值发生偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金
管理人于每一估值日,采用市场利率、市场报价和交易价格,对基金持有的估值对象进行重
新评估,即确定“影子定价”。
    影子定价的确定方法是:对于本基金投资对象中,符合货币市场基金许可投资的品种,
按照货币市场基金影子价格确定方法确定影子价格;对于本基金投资对象中的其他品种,基
金管理人和托管人将根据市场利率、市场报价和交易市价等共同确定其影子价格。本基金将
在季度报告、中期报告、年度报告中说明各类债券的估值方法,使投资者能够了解其估值方
法的运行原理或机制。在相关机构认可的第三方机构对债券报价的情况下,本基金采用该报
价作为影子价格。
    7、当影子定价确定的基金资产净值与采用上述 1-5 方法计算的基金资产净值偏离达到
或超过 0.5%时,或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时,将强制按照影子价格对基金
资产进行估值。具体的强制调整程序如下:

                                                                                    42
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (1)根据基金管理人和托管人共同确定的影子价格,基金管理人确定当天组合中持有
的摊余成本法估值与影子价格偏离超过 0.5%的个券名单,将其影子价格作为该债券当天的
估值;并结合 1~5 对基金资产重新进行估值,确定“强制调整后的基金资产净值”。
    (2)基金管理人将当天组合中所持有的摊余成本法估值与影子价格偏离超过 0.5%的个
券名单、及其摊余成本估值和影子价格、强制调整后的基金资产净值,以书面形式报给基金
托管人;
    (3)基金托管人按照《基金合同》复核无误后,签章返回给基金管理人;
    (4)对上述强制调整名单中的债券,将其成本强制调整为当天的影子价格,在此基础
上继续进行摊余成本估值。
    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;

    9、国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    (五)估值程序

    基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估
值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停基金估值;

    4、中国证监会认定的其他情形。

    (七)基金份额净值的确认

    基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点第五位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。

    (八)估值错误的处理

    1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,视为基金份额净
值估值错误。

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及
时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止
损失进一步扩大;计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国

                                                                                     43
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

证监会备案。

    2、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代理销售机构
或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。

    3、差错处理原则

    因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规
定和本《基金合同》的约定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有
权根据过错原则,向过错人追偿。本《基金合同》的当事人应将按照以下约定的原则处理基
金估值差错。

    (1)基金管理人对估值差错承担责任。如基金管理人的估值结果与基金托管人复核结
果不一致,且基金托管人的估值数据正确,则基金托管人对此估值差错不承担责任;若基金
托管人的估值数据也不正确,则基金托管人应承担部分未正确履行复核义务的责任;

    (2)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方
根据各自的过错程度分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保差错已得到更正;

    (3)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

    (4)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事




                                                                                   44
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得
不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;

    (5)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;

    (6)如果因基金管理人估值错误造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向
基金管理人追偿,如果因基金托管人复核错误造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的
利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金
管理人或基金托管人负责向差错方追偿;

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    4、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,基金管理人应
要求基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

    (5)基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值 0.5%时,基金管理人应当公
告,并报中国证监会备案。

    (九)特殊情形的处理

    1、基金管理人按本条(四)估值方法中的第 8 项、第 9 项进行估值时,所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                                                                    45
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

十七、基金费用与税收

   (一)基金费用的种类

   1、基金管理人的管理费;

   2、基金托管人的托管费;

   3、基金销售服务费;

   4、基金的证券交易费用;

   5、基金合同生效以后的信息披露费用;

   6、基金份额持有人大会费用;

   7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

   8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1、基金管理人的管理费

   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.41%年费率计提。

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.41%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×0.41%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金管理费

   E 为前一日基金资产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

   2、基金托管人的托管费

   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.14%年费率计提。

   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.14%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×0.14%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金托管费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,



                                                                                   46
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

基金托管人复核后于次月前十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    3、基金的销售服务费

    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其

用于约定的用途。在通常情况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计

提。计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金销售服务费

    E为前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月的前五个工作日内从基金资产

中一次性支付给基金管理人,由基金管理人相应支付给基金销售机构。

    4、本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定,列入当期基金费用。

    (三)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律

师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

    (四)基金费用调整

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,

无须召开基金份额持有人大会。

    (五)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




                                                                                    47
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

十八、基金收益与分配

    (一)收益的构成

    1、基金收益包括:基金投资所得利息收入、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收

入。

    2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

    3、基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的

余额。

    (二)收益分配原则

    1、基金收益分配采用现金方式。投资人可选择获取现金红利或者将现金红利按红利发

放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资(下称“再投资方式”);基

金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;

    2、每一基金份额享有同等分配权;

    3、基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

    4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;

    5、如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;

    6、在符合有关基金分红条件且每份基金份额可分配收益超过 0.001 元的前提下,本基

金每个月应将至少 90%的可分配收益进行分红。每年分红次数不超过 20 次;

    7、基金合同生效不满三个月,收益可不分配。

    8、法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。

    (三)收益分配方案

    基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、

分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

    (四)收益分配方案的确定与公告

    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,按有关法律法规的

规定公告。

    (五)收益分配中发生的费用

    1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。


                                                                                     48
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额

持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持

有人的现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值转为基金份额。




                                                                                   49
                                                    嘉实超短债证券投资基金基金合同

十九、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

    1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

    2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    3、会计制度按国家有关的会计制度执行。

    4、本基金独立建账、独立核算。

    5、本基金会计责任人为基金管理人。

    6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编

制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。

    (二)基金年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业

务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审

计;

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意。基金管理人

应在更换会计师事务所后在 2 日内公告。




                                                                                     50
                                                     嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十、基金的信息披露

    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流

动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

    基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)基金募集信息披露

    1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将招

募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合

同、基金托管协议登载在各自公司网站上。



                                                                                      51
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

    2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

    4、基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告

的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

    (六)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生

变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说

明书。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当

在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

    (七)基金净值信息、定期报告

    基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息

披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容

进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。基金管理人

应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放



                                                                                   52
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的

次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报

告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期

报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季

度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    本基金基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每

周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度

报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他

投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特

有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    (四)临时报告与公告

    基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书, 并登载在指定

报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    2、基金合同终止、基金清算;

    3、转换基金运作方式、基金合并;

    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

                                                                                    53
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

    8、基金募集期延长;

    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚;

    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

    14、基金收益分配事项;

    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更;

    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    17、基金开始办理申购、赎回;

    18、基金发生巨额赎回并延期办理;

    19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

    20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



                                                                                    54
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

    (五)基金份额持有人大会事项的公告

    召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开

时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人

大会决定的事项未履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

    (六)公开澄清

    在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十)清算报告

    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

    (十一)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。


                                                                                    55
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

    (十二)信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。




                                                                                    56
                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)基金合同的变更

    1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:

    (1)转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外;

    (2)变更基金的投资目标、投资范围、投资策略,但基金合同另有约定的除外;

    (3)基金份额持有人大会的议事程序、表决方式和表决程序;

    (4)其他对基金份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。

    2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证

监会核准或出具无异议意见之日起生效。

    3、但如因相应的法律、法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或

者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的,可不经基金份额持有

人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告,并报中国证监会备案。

    (二)基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的;

    3、法律法规和基金合同规定的其他情形。

    (三)基金财产的清算

    1、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

    2、基金财产清算组

    (1)自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算

组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管

协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。


                                                                                   57
                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

   (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

   3、清算程序

   (1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

   (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

   (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

   (4)对基金财产进行评估和变现;

   (5)将基金清算结果报告中国证监会;

   (6)公布基金清算公告;

   (7)对基金财产进行分配。

   4、清算费用

   清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金清算组优先从基金财产中支付。

   5、基金剩余财产的分配

   基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后如有余额,按基金份额持有人

持有的基金份额比例进行分配。

   6、基金财产清算的公告

   基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,

报中国证监会批准并公告。

   7、基金财产清算帐册及文件由基金托管人保存十五年以上。




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                                                  嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十二、业务规则

   本基金合同当事人应遵守《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》(简称“业务

规则”)。业务规则由基金管理人在符合法律法规及基金合同规定的前提下制定和修改。




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                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十三、违约责任

    (一) 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反证券投资基金法的规

定或者基金合同的约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行

为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连

带赔偿责任。

    (二) 由于《基金合同》当事人违反基金合同,给基金财产或其他基金合同当事人造

成损失的,应当承担相应的赔偿责任。当发生下列情况时,当事人可以免责:

    1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的

作为或不作为而造成的损失等;

    2、在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资

或不投资造成的损失或潜在损失等;

    3、不可抗力。

    (三)在发生一方或多方当事人违约的情况下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。

    (四)本合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有

采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出

的合理费用由违约方承担。




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                                                   嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十四、争议的处理

    (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

    (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先

通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协

商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,

根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约

束力。

    (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。




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                                                 嘉实超短债证券投资基金基金合同

二十五、基金合同的效力

   (一)本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件。基金合同于基金募集结束报中国

证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。

   (二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会批准并

公告之日止。

   (三)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

   (四)本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金

托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

   (五)基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资人查阅,基

金合同条款及内容应以基金合同正本为准。




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