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长盛积极配置债券(080003)

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投资类型:债券型 成立日期:2008-10-08 管理人:长盛基金... 基金经理:段鹏 等
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基金公告

长盛积极配置:招募说明书(更新)摘要

公告日期:2011-11-04

    长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    2011-11-04       来源:上海证券报
    重要提示:
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年10月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计)。
    一、基金合同生效的日期:2008年10月8日
    二、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH 单元
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
    法定代表人:凤良志
    电话:(010)82019988
    传真:(010)82255988
    联系人:叶金松
    本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月成立,注册资本为人民币15000万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的13%。截至2011年10月8日,基金管理人共管理两只封闭式基金、十四只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理多只专户理财产品。
    (二)主要人员情况
    1.基金管理人董事会成员:
    凤良志先生,董事长,博士,高级经济师。历任安徽省政府办公厅第二办公室副主任、安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、安徽省政府驻香港窗口公司(黄山有限公司)董事长、安徽省国际信托投资公司副总经理(主持工作)、安徽国元控股(集团)有限责任公司暨国元信托有限责任公司董事长。现为国元证券股份有限公司董事长。
    钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现为安徽省信用担保集团有限公司总经理。
    杜长棣先生,董事,学士。历任安徽省第一轻工业厅研究室副主任、安徽省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长,安徽省巢湖市市委常委、常务副市长,安徽省发改委副主任。现为安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总经理。
    蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾在安徽财贸学院财政金融系任会计教研室主任、安徽省国际经济技术合作公司美国(塞班)分公司任财务经理,历任安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券营业部总经理、安徽省政府驻香港窗口公司(黄山有限公司)总经理助理、安徽省国际信托投资公司证券总部副总经理。现为国元证券股份有限公司董事、总裁。
    陈淑珊女士,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括ING霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现为星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。
    张在荣先生,董事,学士。曾任职多个金融机构,包括法国东方汇理银行、美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现为星展银行(中国)有限公司执行董事兼行政总裁。
    周兵先生,董事,硕士,经济师。历任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理,现为公司总经理。
    李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现为香港国际资本管理有限公司董事长。
    张仁良先生,独立董事,金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人,太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席,上海交通大学管理学院兼职教授及上海复旦大学顾问教授,香港城市大学讲座教授。现为香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
    荣兆梓先生,独立董事,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现为安徽大学教授,校学术委员会委员,政治经济学博士点学科带头人,产业经济学和工商管理硕士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府特邀咨询员,全国马经史学会常务理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。
    陈华平先生,独立董事,博士毕业,教授,博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长,现为中国科学技术大学计算机学院执行院长,中国科技大学管理学院商务智能实验室主任。
    2.基金管理人监事会成员:
    陈锦光先生,监事会主席,学士,特许金融分析师。曾任职于美国银行直投伙伴公司私募股权投资部门,历任野村证券高科技产业研究分析师、野村证券上海办事处及证券研究部门负责人、星展资产管理有限公司研究总监以及投资亚洲和中国国内市场的投资经理人。现为星展资产管理有限公司股票投资团队总监。
    沈和付先生,监事,法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理,安徽省信托投资公司法律部副主任。现为国元证券股份有限公司合规总监。
    叶斌先生,监事,学士,高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副主任,历任安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现为安徽省中小企业信用担保中心副主任,安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
    钱进先生,监事,硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现为安徽省投资集团有限责任公司总经济师。
    张利宁女士,监事,学士。曾任华北计算技术研究所会计、太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计,历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监和财务会计部总监。现为长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。
    3.基金管理人高级管理人员:
    凤良志先生,董事长,博士,高级经济师。同上。
    周兵先生,总经理,硕士,经济师。同上。
    朱剑彪先生,金融学博士。历任广东商学院投资金融系教师、党支部书记;广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理;金鹰基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察长。2007年4月起加入长盛基金管理有限公司,历任社保业务管理部总监、固定收益部总监、总经理助理、副总经理等职,现为长盛基金管理有限公司常务副总经理、社保组合组合经理。
    杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现为长盛基金管理有限公司副总经理。
    叶金松先生,大学,会计师。历任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理等职,2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现为长盛基金管理有限公司督察长。
    4.本基金基金经理:
    蔡宾先生,1978年11月出生。毕业于中央财经大学,获硕士学位,CFA(美国特许金融分析师)。2004年6月至2006年2月就职于宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理,投资经理等。现任固定收益部副总监,自2008年12月23日起任长盛积极配置债券型证券投资基金(本基金)基金经理,自2011年5月24日起兼任长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理。
    吴达先生,1979年8月出生,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,CFA。历任新加坡星展资产管理有限公司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,专户投资组合经理;新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理,资产配置委员会成员;华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理;2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任国际业务部总监。自2008年10月10日起任长盛积极配置债券型证券投资基金(本基金)基金经理,自2010年5月26日起兼任长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理。
    本基金历任基金经理:
    刘静女士:2008年10月8日至2011年2月16日任本基金基金经理。
    (本招募说明书基金经理任职日是指公司批准日或公司公告日。)
    5.投资决策委员会成员:
    朱剑彪先生,金融学博士,常务副总经理,同上。
    王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任投资管理部基金经理助理、长盛动态精选基金基金经理等职务。现任投资管理部总监,长盛成长价值证券投资基金基金经理,长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理。
    侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,现任研究发展部总监,同盛证券投资基金基金经理。
    张芊女士,清华大学经济学硕士、法国工程师学院MBA,美国特许金融分析师CFA。历任中国银河证券债券研究员、中国人保资产债券投资主管、高级研究员等职务。现任长盛基金管理有限公司社保业务管理部和固定收益部总监,社保组合组合经理。
    吴达先生,硕士,同上。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1.基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:郭树清
    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:尹 东
    联系电话:(010) 6759 5003
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
    截至2011 年3 月31 日,中国建设银行资产总额113,125.16 亿元,较上年末增加5,021.99 亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33 亿元,较上年同期增长34.23%;年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19%;利息净收入716.30 亿元,较上年同期增长25.27%;净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点;手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37. 29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。
    中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。
    中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位,银行业第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
    中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    2.主要人员情况
    杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3.基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
    四、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    长盛基金管理有限公司直销中心
    地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
    邮政编码:100088
    电话:(010)82019799、82019795
    传真:(010)82255981、82255982
    联系人:张莹、张晓丽
    2.代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    法定代表人:郭树清
    电话:(010)67597114
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2)中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
    法定代表人:肖钢
    联系人:吴雪妮
    电话:(010)66594851
    传真:(010)66594942
    客户服务电话:95566
    网站:www.boc.cn
    (3)交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市仙霞路18号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    电话:021-58781234
    传真:021-58408842
    联系人:林芳
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座
    法定代表人:刘安东
    联系人:陈春林
    传真:010-68858116
    客户服务电话:11185
    网址:www.psbc.com
    (5)招商银行股份有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:傅育宁
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网站:http://www.cmbchina.com/
    (6) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:田国立
    客服电话:95558
    联系人:赵树林
    电话:010-65557046
    传真:010-65550827
    网址:http://bank.ecitic.com
    (7) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    客户服务电话:95568
    网站:www.cmbc.com.cn
    (8) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:中国北京复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    电话:(010)66104235
    传真:(010)66107914
    联系人:郭越人
    客户服务电话:95588
    公司网址:www.icbc.com.cn
    (9)上海浦东发展银行股份有限公司
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:(021)61618888
    传真:(021)63604199
    联系人:虞谷云
    客户服务热线:95528
    网站:www.spdb.com.cn
    (10)华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:李慧
    电话:(010)85238000
    传真:(010)85238680
    客户服务电话:95577
    网址:www.hxb.com.cn
    (11)中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:项俊波
    客服电话:95599
    传真:010-85109219
    电话:010-85108227
    网址:www.abchina.com
    (12)国元证券股份有限公司
    住所:合肥市寿春路179号
    办公地址:合肥寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
    开放式基金业务传真:(0551)2272100
    联系人:祝丽萍
    (13)海通证券股份有限公司
    住所:上海市广东路689号海通证券大厦
    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:(021)53594566-4125
    联系人:李笑鸣
    客服服务热线:400-8888-001、(021)962503
    (14)中信建投证券有限责任公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:张佑军
    开放式基金咨询电话:400-8888-108
    开放式基金业务传真:(010)65182261
    联系人:权唐
    (15)长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:李春芳
    电话:0755-83516089
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
    公司网站:www.cc168.com.cn
    (16)东北证券股份有限公司
    住所:长春市人民大街138-1号
    办公地址:长春市人民大街138-1号
    法定代表人:李树
    开放式基金咨询电话:(0431)96688-0、(0431)5096733
    开放式基金业务传真:(0431)5680032
    联系人:潘锴
    公司网址:www.nesc.cn
    (17)华福证券有限责任公司
    住所:福州市新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    电话:(0591)87383623
    传真:(0591)87383610
    联系人:张腾
    公司网址:www.gfhfzq.com.cn
    (18)招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
    法定代表人:宫少林
    电话:(0755)82943666
    传真:(0755)82943237
    联系人:黄健
    客户服务热线:4008888111、(0755)26951111
    (19)申银万国证券股份有限公司
    住所:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    电话:(021)54033888
    传真:(021)54035333
    联系人:李清怡
    公司网址:www.sw2000.com.cn
    (20)中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:顾伟国
    电话:(010)66568430
    传真:(010)66568536
    联系人:田薇
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (21)国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市延平路135号
    法定代表人:万建华
    电话:(021)62580818-213
    传真:(021)62569400
    联系人:芮敏祺
    (22)广发证券股份有限公司
    住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人:林治海
    开放式基金业务传真:(020)87555305
    联系人:黄岚
    公司网址:www.gf.com.cn
    (23)华泰联合证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
    法定代表人:马昭明
    电话:(0755)82492000
    传真:(0755)82492962
    联系人:盛宗凌
    客户服务热线:95513
    公司网站:www.lhzq.com
    (24)中信万通证券有限责任公司
    住所:青岛市崂山区香港东路316号
    办公地址:青岛市东海西路28号
    法定代表人:史洁民
    联系电话:0532-85022026
    传真:0532-85022026
    联系人:丁韶燕
    客户服务热线:0532-96577
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (25)中信金通证券有限责任公司
    住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
    办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
    法定代表人:刘军
    联系人:王勤
    联系电话:0571-85783750
    客户咨询电话:0571-96598
    公司网址:www.bigsun.com.cn
    (26)光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨、李芳芳
    联系电话:021-22169999
    客户服务热线:4008888788、10108998
    公司网址:www.ebscn.com
    (27)中信证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
    办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
    法定代表人:王东明
    电话:(010)84864818
    传真:(010)84865560
    联系人:张于爱
    (28)华泰证券股份有限公司
    地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:025-84457777-893
    传真:025-84579763
    联系人:程高峰
    (29)安信证券股份有限公司
    地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82558323
    传真:0755-82558355
    联系人:余江
    (30)长江证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:4008-888-999
    联系人:李良
    委托电话:4008-888-318
    电话:021-63219781
    传真:027-85481900
    公司网址:www.cjsc.com.cn
    (31)齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号23层
    法定代表人:李玮
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    联系人:吴阳
    客户服务热线:95538
    公司网址:www.qlzq.com.cn
    (32)第一创业证券有限责任公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
    办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
    法定代表人:刘学民
    电话:(0755)2583852
    传真:(0755)25831718
    联系人:崔国良
    客户服务热线:4008881888
    公司网址:www.firstcapital.com.cn
    (33)红塔证券股份有限公司
    注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
    办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
    法定代表人:况雨林
    联系人: 王敏
    电话:0871-3577011
    客户服务热线:0871-3577930
    公司网址:www.hongtazq.com
    (34)瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层,100140
    法定代表人:刘弘
    联系人: 邱培玲
    电话:010-58328366
    公司网址:www.ubssecurities.com
    (35)中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    法定代表人:杨明辉
    联系人:杨瑞芳
    电话:0755-82026511
    传真:0755-82026539
    (36)华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代理人:陈林
    联系人:楼斯佳
    联系电话:021-50122107
    客户服务热线:400-820-9898
    公司网址:www.cnhbstock.com
    (37)中航证券有限公司
    注册地址:南昌市抚河北路291号
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    电话:0791-6768763
    客户服务热线:400-8866-567
    公司网址:www.avicsec.com
    (38)德邦证券有限责任公司
    住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
    法定代表人:方加春
    电话:021-68761616
    传真:021-68767981
    联系人:罗芳
    公司网址:www.tebon.com.cn
    (39)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    客户服务热线:400-800-8899
    公司网址:www.cindasc.com
    (二)注册登记机构
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH 单元
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
    法定代表人:凤良志
    电话:(010)82019988
    传真:(010)82255988
    联系人:戴君棉
    (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:国浩律师集团(北京)事务所
    注册地址:北京市东城区贡院六号E座9层
    办公地址:北京市东城区贡院六号E座9层
    法定代表人:王卫东
    电话:(010)65171188
    传真:(010)65176800
    经办律师:田璧、王卫东
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人: 杨绍信
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、张鸿
    五、基金的名称
    本基金名称:长盛积极配置债券型证券投资基金
    六、基金的类型
    基金类型:契约型开放式
    七、基金的投资目标
    在控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
    八、基金的投资范围
    本基金主要投资固定收益类品种,投资范围包括:债券、中央银行票据、资产支持证券、债券回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金还可以参与一级市场新股申购以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金投资于债券等固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,其中,权证投资的比例不超过基金资产的3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
    九、基金的投资策略与程序
    (一)资产配置策略
    本基金为积极投资策略的债券型基金,不同与传统债券型基金的投资策略特点,本基金在债券类资产配置上更强调积极主动管理。在债券类资产配置上,本基金通过积极投资配置相对收益率较高的企业债、公司债、可转换债、可分离交易可转债、资产支持证券等创新债券品种,并灵活运用组合久期调整、收益率曲线调整、信用利差和相对价值等策略积极把握固定收益证券市场中投资机会,以获取各类债券的超额投资收益。在股票类资产投资上,通过积极投资于一级市场和二级市场高成长性和具有高投资价值的股票,来获取股票市场的积极收益。此外,本基金还积极通过债券回购等手段提高基金资产的流动性和杠杆性用于短期投资于高收益的金融工具。本基金具体投资策略如下:
    1.利率策略
    利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
    组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
    利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
    2.类属配置策略
    债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
    3.信用策略
    信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券发行人所处行业发展前景,发行人业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险。并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资,主要是发现信用风险利差上的相对投资机会,而不是绝对收益率的高低。
    4.相对价值策略
    本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存在于这些不同因素之间的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点,充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增加价值。
    5.债券选择策略
    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
    6.可转换债券投资策略
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
    7.资产支持证券等品种投资策略
    包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
    8.股票投资策略
    本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。
    (1)一级市场新股投资策略
    在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用长盛基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。
    (2)二级市场股票投资策略
    当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被明显低估时,本基金可以直接参与股票二级市场投资,努力获取超额收益。在构建二级市场股票投资组合时,本基金管理人强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,运用数量模型分析方法,包括股票评级系统、行业评级系统、价值成长模型及风险管理系统等挖掘价值被低估的股票,从而构建本基金的股票投资组合。
    9.权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。主要考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。
    (二)投资管理程序
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的团队决策管理模式, 建立了严谨、科学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程,如图1所示。
    ■
    图1 固定收益证券投资管理程序
    十、基金的业绩比较标准
    本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
    十一、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。
    十二、基金的投资组合报告
    本投资组合报告所载数据取自长盛积极配置债券型证券投资基金2011年第3季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。
    1.报告期末基金资产组合情况
    ■
    2.报告期末按行业分类的股票投资组合
    ■
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    ■
    4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    ■
    5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    ■
    6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    8.投资组合报告附注
    (1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    (2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
    基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
    (3)其他资产构成
    ■
    (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
    ■
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    ■
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    十三、基金的业绩
    ■
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    十四、基金费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金财产拨划支付的银行费用;
    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    7.基金的证券交易费用;
    8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    十五、 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金2011年4月的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)在“重要提示”中 更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。
    (二)更新了“二、释义”中的“《销售办法》”。
    (三)更新了“三、基金管理人”中的“基金管理人概况”和“主要人员情况”。
    (四)更新了“四、基金托管人” 中的“基金托管人情况”。
    (五)更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
    (六)在“十、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的相关内容。
    (七)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容。
    (八)更新了“二十四、其他应披露的事项” 中的相关内容。
    十六、 签署日期
    本招募说明书(更新)于2011年10月19日签署。
    长盛基金管理有限公司
    二〇一一年十一月四日
    序号
    项目
    金额(元)
    占基金总资产比例(%)
    1
    权益投资
    120,285,559.59
    11.60
    其中:股票
    120,285,559.59
    11.60
    2
    固定收益投资
    858,423,639.27
    82.75
    其中:债券
    858,423,639.27
    82.75
    资产支持证券
    -
    -
    3
    金融衍生品投资
    -
    -
    4
    买入返售金融资产
    -
    -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    -
    -
    5
    银行存款和结算备付金合计
    48,187,786.99
    4.65
    6
    其他资产
    10,467,619.18
    1.01
    7
    合计
    1,037,364,605.03
    100.00
    代码
    行业类别
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    A
    农、林、牧、渔业
    -
    -
    B
    采掘业
    -
    -
    C
    制造业
    29,488,637.09
    2.85
    C0
    食品、饮料
    12,073,400.00
    1.17
    C1
    纺织、服装、皮毛
    -
    -
    C2
    木材、家具
    -
    -
    C3
    造纸、印刷
    -
    -
    C4
    石油、化学、塑胶、塑料
    -
    -
    C5
    电子
    -
    -
    C6
    金属、非金属
    12,471,237.09
    1.21
    C7
    机械、设备、仪表
    -
    -
    C8
    医药、生物制品
    4,944,000.00
    0.48
    C99
    其他制造业
    -
    -
    D
    电力、煤气及水的生产和供应业
    -
    -
    E
    建筑业
    40,178,181.30
    3.89
    F
    交通运输、仓储业
    -
    -
    G
    信息技术业
    35,590,000.00
    3.44
    H
    批发和零售贸易
    15,028,741.20
    1.45
    I
    金融、保险业
    -
    -
    J
    房地产业
    -
    -
    K
    社会服务业
    -
    -
    L
    传播与文化产业
    -
    -
    M
    综合类
    -
    -
    合计
    120,285,559.59
    11.63
    序号
    股票代码
    股票名称
    数量(股)
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    1
    601669
    中国水电
    8,594,675
    38,676,037.50
    3.74
    2
    300250
    初灵信息
    500,000
    18,090,000.00
    1.75
    3
    300270
    中威电子
    500,000
    17,500,000.00
    1.69
    4
    600694
    大商股份
    335,006
    13,467,241.20
    1.30
    5
    601677
    明泰铝业
    527,472
    8,444,826.72
    0.82
    6
    600559
    老白干酒
    280,000
    7,498,400.00
    0.73
    7
    600267
    海正药业
    150,000
    4,944,000.00
    0.48
    8
    600887
    伊利股份
    250,000
    4,575,000.00
    0.44
    9
    601636
    旗滨集团
    423,387
    4,026,410.37
    0.39
    10
    002024
    苏宁电器
    150,000
    1,561,500.00
    0.15
    序号
    债券品种
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    1
    国家债券
    127,249,600.00
    12.31
    2
    央行票据
    -
    -
    3
    金融债券
    59,442,000.00
    5.75
    其中:政策性金融债
    59,442,000.00
    5.75
    4
    企业债券
    390,931,314.57
    37.81
    5
    企业短期融资券
    119,204,000.00
    11.53
    6
    中期票据
    -
    -
    7
    可转债
    161,596,724.70
    15.63
    8
    其他
    -
    -
    9
    合计
    858,423,639.27
    83.02
    序号
    债券代码
    债券名称
    数量(张)
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    1
    010112
    21国债⑿
    970,000
    97,174,600.00
    9.40
    2
    110015
    石化转债
    1,108,140
    96,862,517.40
    9.37
    3
    115003
    中兴债1
    688,231
    64,348,910.27
    6.22
    4
    113001
    中行转债
    700,000
    63,693,000.00
    6.16
    5
    126013
    08青啤债
    683,200
    60,196,752.00
    5.82
    序号
    名称
    金额(元)
    1
    存出保证金
    250,000.00
    2
    应收证券清算款
    -
    3
    应收股利
    -
    4
    应收利息
    10,191,388.82
    5
    应收申购款
    26,230.36
    6
    其他应收款
    -
    7
    待摊费用
    -
    8
    其他
    -
    9
    合计
    10,467,619.18
    序号
    债券代码
    债券名称
    公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    1
    110015
    石化转债
    96,862,517.40
    9.37
    2
    113001
    中行转债
    63,693,000.00
    6.16
    3
    110011
    歌华转债
    1,041,207.30
    0.10
    序号
    股票代码
    股票名称
    流通受限部分的公允价值(元)
    占基金资产净值比例(%)
    流通受限
    情况说明
    1
    601669
    中国水电
    38,676,037.50
    3.74
    新股流通受限
    2
    300250
    初灵信息
    18,090,000.00
    1.75
    新股流通受限
    3
    300270
    中威电子
    17,500,000.00
    1.69
    新股流通受限
    4
    601677
    明泰铝业
    8,444,826.72
    0.82
    新股流通受限
    5
    601636
    旗滨集团
    4,026,410.37
    0.39
    新股流通受限
    项 目
    基金净值增长率(%)
    同期业绩比较基准收益率(%)
    超额收益率(%)
    自基金成立(2008年10月8日)到2008年12月31日
    2.64
    5.31
    -2.67
    2009年度
    7.65
    6.16
    1.49
    2010年度
    15.54
    1.70
    13.84
    2011年1月1日至2011年9月30日
    -5.35
    -0.57
    -4.78
    自基金成立至2011年9月30日
    20.83
    13.04
    7.79
    基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
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