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长盛积极配置债券(080003)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2008-10-08 管理人:长盛基金... 基金经理:段鹏 等
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基金公告

长盛积极配置债券:更新招募说明书摘要(2016年11月)

公告日期:2016-11-19

            长盛积极配置债券型证券投资基金
                 招募说明书(更新)摘要



              基金管理人:长盛基金管理有限公司

              基金托管人:中国建设银行股份有限公司


    重要提示:
    长盛积极配置债券型证券投资基金 2008 年 7 月 28 日经中国证券监督管理委
员会证监许可[2008]984 号文核准募集。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基
金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例,在系统研究
基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势,有可能发生判断失误的风险等。投
资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

                                   1
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 10 月 8 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。


    一、基金合同生效的日期:2008 年 10 月 8 日


    二、基金管理人
    (一)基金管理人基本情况
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
    法定代表人:高新
    电话:(010)82019988
    传真:(010)82255988
    联系人:叶金松
    本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月 26 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公
司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2016 年 10 月 8 日,基金管理人
共管理五十三只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
    (二)主要人员情况
    1.基金管理人董事会成员
    高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,上
海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁
助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。
    蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄


                                    2
山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任
国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任
公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司
董事长。
    钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副
主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任,
安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员,淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。
    陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
    葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
    陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
    周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长
盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
    李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等


                                   3
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
    张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研
究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城
市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
    荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常
务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
    周放生先生,独立董事,在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、
处长,国有资产管理研究所副所长,国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任,
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任,国务院国资委企业改革局副巡
视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长,中国外运股份有限公司独立监事,
恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事,中航光电科技股份有限公司独立董事。
    2.监事会成员
    陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,
安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公
司副总裁,兼公司董事会秘书,同时兼任国元期货有限公司董事,国元股权投资
有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事,安徽安元投资基金有限公司监
事会主席。
    吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。


                                   4
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业
大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产
管理有限公司总经理。
    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经
理。
    3.管理层成员
    高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。
    周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
    杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位,特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古
集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公
司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月起加
入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金
(香港)有限公司董事、总经理。
    叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信
托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有
限公司督察长。
    林培富先生,上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司总经理助理。
现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任人力资源部总监、长盛基金(香港)
有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
    王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动


                                   5
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,权益投资部总监,社保组合组合经理,长盛城镇化
主题混合型证券投资基金基金经理。
    蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任
研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司
副总经理,固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛中小盘精选混合型证券投
资基金基金经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
    4.本基金基金经理
    马文祥先生,1977 年 7 月出生。清华大学经济管理学院经济学硕士。历任
中国农业银行主任科员,工银瑞信企业年金基金经理、工银瑞信信用纯债一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理;2013 年 8 月加入长盛基金管理有限公司,
现任固定收益部副总监,自 2014 年 9 月 10 日起任长盛全债指数增强型债券投资
基金基金经理,自 2014 年 9 月 10 日兼任长盛双月红 1 年期定期开放债券型证券
投资基金基金经理,自 2016 年 1 月 20 日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基
金基金经理,自 2016 年 5 月 17 日起兼任长盛同泰债券型证券投资基金基金经理,
自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    冯雨生先生,1983 年 11 月出生。北京大学金融学硕士,CFA(特许金融分
析师)。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,曾任金融工程与量化投资部金
融工程研究员等职务。自 2011 年 7 月 11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金
基金经理,自 2011 年 12 月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)
基金经理,自 2015 年 4 月 27 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,自 2015 年 5 月 29 日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分


                                    6
级证券投资基金基金经理,自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基
金基金经理,自 2015 年 8 月 13 日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投
资基金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。
     本基金历任基金经理:
    刘静女士: 2008 年 10 月 8 日-2011 年 2 月 15 日任本基金基金经理;蔡宾
先生: 2008 年 12 月 19 日-2012 年 3 月 16 日任本基金基金经理;吴达先生:2008
年 10 月 8 日-2013 年 3 月 21 日任本基金基金经理;贾志敏先生,自 2013 年 3
月 21 日至 2014 年 10 月 24 日任本基金基金经理;张帆先生,自 2014 年 10 月
24 日至 2016 年 1 月 20 日任本基金基金经理。
    (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。)
    5.投资决策委员会成员
    周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
    王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
    蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
    吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,美国特许金融分析师
CFA,同上。
    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
    刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任研
究部总监,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)基金经理。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金托管人
    (一)基金托管人情况

                                      7
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要
财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网
点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支
付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计

                                    8
承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获
突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服
务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

                                     9
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。

    四、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    长盛基金管理有限公司直销中心
    地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
    邮政编码:100088
    电话:(010)82019799、82019795
    传真:(010)82255981、82255982
    联系人:张晓丽、吕雪飞
    2.代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    联系人:王未雨
    传真:010-66275654
    客户服务电话:95533
    公司网址:www.ccb.com
    (2)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

                                    10
法定代表人:田国立
联系人:宋府
电话:010-66594904
传真:010-66594946
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
电话:010-68858096
传真:010-68858057
客户服务电话:95580
公司网址:www.psbc.com
 (5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏


                              11
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
联系人:赵骞
电话:010-65556960
传真:010-65550981
客户服务电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
电话:010-66107909
传真:010-66107914


                                12
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天
电话:021—61614467
传真:021—63604199
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:王者凡
电话:010-85238890
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(11)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
电话:010-85108227
 传真:010-85109219
 客户服务电话:95599
 公司网址:www.abchina.com


                              13
(12)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021—52629999
传真:021—62569070
客户服务电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
(13)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
联系人:李格格
电话: 0411-82356627
传真:0411-82356590
客户服务电话:400-664-0099
公司网址:www.bankofdl.com
(14)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话: 0472-5189051
传真:0472-5189051
客户服务电话:95352
公司网站:www.bsb.com.cn
(15)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座


                               14
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省内可直拨 96588)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(17)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(18)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青


                                15
电话:0571-87822359
传真:0571-97918329
客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网址:www.ctsec.com
(19)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(20)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(21)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:400-888-8128


                               16
公司网址:www.tebon.com.cn
(22)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(23)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:400-600-0686
传真:(0431)85096795
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(24)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531、400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(25)东兴证券股份有限公司


                                 17
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
公司网址:www.dxzq.net
(26)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(27)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(28)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


                                18
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
客户服务电话:95525 4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(29)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:95575 或致电各地营业网点
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(30)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(31)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇


                                 19
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(32)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(33)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021)62580818-213
传真:(021)62569400
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(34)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952


                                 20
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(35)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系人:祝丽萍
电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
传真:(0551)2272100
客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-53594566-4125
传真:021-53858549
客户服务电话:400-8888-001、(021)962503
公司网址:www.htsec.com
(37)红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
电话:0871-3577946
客户服务电话:0871-3577930
公司网址:www.hongtastock.com
(38)华安证券股份有限公司


                                21
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(39)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-50122107
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(40)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(41)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田


                               22
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(42)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(43)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(44)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:021-54967202


                                  23
传真:021-54967293
客户服务电话:021-32109999、029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
(45)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(46)联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com.cn
(47)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:岳献春
电话:4006 19 8888
客户服务电话:4006 19 8888
公司网址:www.mszq.com
(48)平安证券股份有限公司


                               24
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(49)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
联系人:牟冲
电话:010-5832-8112
客户服务电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
(50)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(51)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华


                                  25
电话:021-53686888
传真:021-53686100
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(52)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505
公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com
(53)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(54)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人:张永衡
联系人:赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客户服务电话:40018-40028


                               26
公司网址:www.wkzq.com.cn
(55)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(56)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(57)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(58)招商证券股份有限公司


                                27
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
公司网址:www.newone.com.cn
(59)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(60)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:(010)66568430
传真:(010)66568536
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(61)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


                                 28
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008     95532
公司网址:www.china-invs.cn
(62)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(63)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
(64)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮


                                29
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(65)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(66)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(67)中信证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
电话:010-84864818
传真:010-84865560


                                 30
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(68)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
联系电话:021-38509636
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(69)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(70)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-2061 3635
传真:021-68596916
开放式基金咨询电话:400-700-9665
开放式基金业务传真:021-68596916


                                31
公司网站:www.ehowbuy.com
(71)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话: 400-888-6661
公司网站:http://www.myfp.cn
(72)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人:其实
联系人:何春燕
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:http://www.1234567.com.cn/
(73)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
联系电话:021-60897840
客服电话:4000-766-123
公司网站:http://www.fund123.cn
(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


                                  32
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话:010-58321105
传真:010-58325282
客服电话:4008507771
网站:www.jrj.com.cn
(75)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022
网站:http://licaike.hexun.com
(76)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897        4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(77)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:宋欣晔


                                33
联系电话:010-52361860
客服电话:400-6099-200
网站:www.yixinfund.com
(78)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
传真:010-57756199
客服电话:4007-868-868
网站:http://www.chtfund.com
(79)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400-678-5095
网站:http://www.niuji.net
(80)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
网站:www.wy-fund.com
(81)上海长量基金销售投资顾问有限公司

                                34
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客户服务电话: 400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(82)一路财富(北京 )信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(83)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客户服务电话:021-51507071
网址:www.66zichan.com
(84)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏

                                35
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(85) 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516 转 814
传真:010-65330699
客服电话:400-075-6663
网站: www.pjfortune.com
(86) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68998820
客服电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(87)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811

                                36
网站:www.zcvc.com.cn
(88)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
电话:02120665952
传真:02122066653
客服电话:400-821-9031
网站:lufunds.com
(89)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈纪伟
联系人:赵沛然
电话:02150583533
传真:02150585353
客服电话:400-033-7933
网站:   www.leadfund.com.cn
(90)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网站:www.taichengcaifu.com
(91) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室

                                37
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-68854009
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(92)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:牛亚楠
电话:18510450202
传真:010-56580660
客户服务电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
(93)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
公司网址:www.jinqianwo.cn
(94)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
             B1201-1203
法定代表人:肖雯

                                     38
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(95)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
公司网址:www.lingxianfund.com

(96)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:李静
联系人:周栋
电话:010-88499161
传真:010-88460066
客户服务电话:400-168-7575
公司网址:www.taixincf.com
(97)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666

                                 39
客户服务电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(98)奕丰科技服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
          海商务秘书有限公司)
公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307
         室
法人: TAN YIK KUAN
联系人:陈广浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服务电话:400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
(99)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:周汶
电话:13810043063
传真:010-65174782
客户服务电话:400-057-8855
公司网址:www.vjinke.com
(100)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话:010-6598 3311
传真:010-6598 3333
客户服务电话:010-6598 3367

                                  40
网址:www.igesafe.com
(101)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人:卜勇
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027828
传真:0411-39027888
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(102)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
联系电话:021-20324000
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(103)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(104)深圳市金斧子投资咨询有限公司


                               41
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-950-0888
公司网址:www.jfzinv.com
(105)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:13120131908
传真:010-58170840
客户服务电话:400 818 8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
(106)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
联系电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(107)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


                                42
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(108)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
联系电话:021-20219988
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:8.gw.com.cn
(109)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(国投尚科大厦
5 层)
法定代表人:许现良
联系人:李雪
联系电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:https://www.lanmao.com
(110)北京新浪仓石基金销售有限公司




                               43
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
联系电话:18910449680
传真:8610-62675979
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(111)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
传真:010-58160173
(二)注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:高新
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:龚珉
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
 名称:国浩律师集团(北京)事务所
 注册地址:北京市东城区贡院六号E座9层


                               44
    办公地址:北京市东城区贡院六号E座9层
    法定代表人:王卫东
    电话:(010)65171188
    传真:(010)65176800
    经办律师:田璧、王卫东
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办会计师:陈玲、张振波
    联系人:张振波




    五、基金的名称
    本基金名称:长盛积极配置债券型证券投资基金


    六、基金的类型
    基金类型:契约型开放式


    七、基金的投资目标

    在控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,追求基
金资产的长期稳定增值,并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。



    八、基金的投资范围
    本基金主要投资固定收益类品种,投资范围包括:债券、中央银行票据、资
产支持证券、债券回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金

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融工具。本基金还可以参与一级市场新股申购以及在二级市场上投资股票、权证
等权益类证券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
   本基金投资于债券等固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资
产的 80%;投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%,其中,
权证投资的比例不超过基金资产的 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。


    九、基金的投资策略与程序
    (一)资产配置策略
   本基金为积极投资策略的债券型基金,不同与传统债券型基金的投资策略特
点,本基金在债券类资产配置上更强调积极主动管理。在债券类资产配置上,本
基金通过积极投资配置相对收益率较高的企业债、公司债、可转换债、可分离交
易可转债、资产支持证券等创新债券品种,并灵活运用组合久期调整、收益率曲
线调整、信用利差和相对价值等策略积极把握固定收益证券市场中投资机会,以
获取各类债券的超额投资收益。在股票类资产投资上,通过积极投资于一级市场
和二级市场高成长性和具有高投资价值的股票,来获取股票市场的积极收益。此
外,本基金还积极通过债券回购等手段提高基金资产的流动性和杠杆性用于短期
投资于高收益的金融工具。本基金具体投资策略如下:
    1.利率策略
    利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收
益率曲线斜度变化趋势。
    组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的
预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久
期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
    利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子


                                  46
弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
    2.类属配置策略
    债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金
供求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债
券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债
券类属之间配置比例。
    3.信用策略
    信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券发行人所处行业
发展前景,发行人业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水
平等因素,评价债券发行人的信用风险。并根据特定债券的发行契约,评价债券
的信用级别,确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资,
主要是发现信用风险利差上的相对投资机会,而不是绝对收益率的高低。
    4.相对价值策略
    本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券
市场的参与者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。本基
金密切关注国家法律法规、制度的变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点,
充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场
失衡机会,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增加价值。
    5.债券选择策略
    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等
级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
    6.可转换债券投资策略
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础
证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以
转换为股票。


                                  47
    7.资产支持证券等品种投资策略
    包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内
的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
   8.股票投资策略
   本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。
   (1)一级市场新股投资策略
   在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公
司基本面,运用长盛基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,
结合市场估值水平和股市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价
发行过程中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,
有效识别并防范风险,以获取较好收益。
   (2)二级市场股票投资策略
   当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被
明显低估时,本基金可以直接参与股票二级市场投资,努力获取超额收益。在构
建二级市场股票投资组合时,本基金管理人强调将定量的股票筛选和定性的公司
研究有机结合,运用数量模型分析方法,包括股票评级系统、行业评级系统、价
值成长模型及风险管理系统等挖掘价值被低估的股票,从而构建本基金的股票投
资组合。

    9.权证投资策略
   权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加
强基金风险控制。主要考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权
时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理
价值。根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价
值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权
证。
    (二)投资管理程序
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的团队决策管理模式, 建立了严
谨、科学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行

                                    48
和风险管理及绩效评估等全过程,如图 1 所示。


             利率策略                  风险管理及绩效        相对价值
                                           评估


                                                             短期因素

             配置策略                   投资组合构建

                                                             市场分割




             信用策略
                                          交易执行           风险偏好




                    图1   固定收益证券投资管理程序



    十、基金的业绩比较标准
    本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%


    十一、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于
货币市场基金。


    十二、基金的投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自长盛积极配置债券型证券投资基金 2016 年第
2 季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。


                                  49
1.报告期末基金资产组合情况

                     项目                     金额(元)                 占基金总资产的比例(%)

 1      权益投资                                   14,008,369.60                           2.81
        其中:股票                                 14,008,369.60                           2.81
 2      基金投资                                                 -                              -
 3      固定收益投资                              469,915,513.90                          94.39
        其中:债券                                469,915,513.90                          94.39
               资产支持证券                                      -                              -
 4      贵金属投资                                               -                              -
 5      金融衍生品投资                                           -                              -
 6      买入返售金融资产                                         -                              -
        其中:买断式回购的买入返
                                                                 -                              -
        售金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                    4,472,351.55                           0.90
 8      其他资产                                    9,448,673.87                           1.90
 9      合计                                      497,844,908.92                         100.00
       2.报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                           占基金资产净值比例
代码                 行业类别                  公允价值(元)
                                                                                 (%)
 A      农、林、牧、渔业                                             -                          -
 B      采矿业                                                       -                          -
 C      制造业                                      12,851,324.60                          2.62
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                   -                          -
        业
 E      建筑业                                         407,111.00                          0.08
 F      批发和零售业                                                 -                          -
 G      交通运输、仓储和邮政业                             95,880.00                       0.02
 H      住宿和餐饮业                                                 -                          -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                 644,422.00                          0.13
 J      金融业                                                       -                          -
 K      房地产业                                                     -                          -
 L      租赁和商务服务业                                             -                          -
 M      科学研究和技术服务业                                         -                          -
 N      水利、环境和公共设施管理业                          9,632.00                       0.00
 O      居民服务、修理和其他服务业                                   -                          -
 P      教育                                                         -                          -
 Q      卫生和社会工作                                               -                          -
 R      文化、体育和娱乐业                                           -                          -
 S      综合                                                         -                          -
                       合计                         14,008,369.60                          2.86

                                         50
     3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                  占基金资产

        股票代码       股票名称     数量(股)          公允价值(元)            净值比例

                                                                                    (%)
1        600271        航天信息         41,800                      994,840.00          0.20
2        300258        精锻科技         42,300                      683,568.00          0.14
3        603111        康尼机电         46,250                      620,675.00          0.13
4        300259        新天科技         46,500                      587,295.00          0.12
5        300371        汇中股份         16,300                      586,474.00          0.12
6        300389         艾比森          22,066                      542,161.62          0.11
7        002138        顺络电子         29,800                      540,274.00          0.11
8        002403         爱仕达          32,700                      528,105.00          0.11
9        002444        巨星科技         25,034                      508,690.88          0.10
10       300210        森远股份         27,700                      495,276.00          0.10
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                                          占基金资产净值比例
                   债券品种                      公允价值(元)
号                                                                                (%)
 1      国家债券                                                       -                          -
 2      央行票据                                                       -                          -
 3      金融债券                                        60,618,000.00                          12.36
        其中:政策性金融债                              60,618,000.00                          12.36
 4      企业债券                                        43,213,038.10                           8.81
 5      企业短期融资券                                 191,647,400.00                          39.07
 6      中期票据                                       172,842,000.00                          35.24
 7      可转债                                           1,595,075.80                           0.33
 8      同业存单                                                       -                          -
 9      其他                                                           -                          -
10      合计                                           469,915,513.90                          95.81
      5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

                                                                                   占基金资

       债券代码        债券名称        数量(张)         公允价值(元)           产净值比

                                                                                   例(%)
                       16 中石油
1      101651005                           400,000                40,088,000.00         8.17
                        MTN001
2       1182359      11 中远 MTN1          300,000                31,566,000.00         6.44
                      14 广州电气
3      101464026                           300,000                31,005,000.00         6.32
                        MTN001
4       140220        14 国开 20           300,000                30,618,000.00         6.24

                                            51
                         15 桂铁投
5        011599939                      300,000        30,147,000.00        6.15
                          SCP003
         6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
         注:本基金本报告期末未持有贵金属。
         8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

         本基金本报告期末未持有权证。
         9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         (1)本期国债期货投资政策
         本基金本报告期内未投资国债期货。
         (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末无国债期货投资。
         (3)本期国债期货投资评价
         本基金本报告期内未投资国债期货。
         10.投资组合报告附注
         (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查
记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
         (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
         (3)其他资产构成
 序号                   名称                      金额(元)
     1     存出保证金                                                  16,202.55
     2     应收证券清算款                                                     -
     3     应收股利                                                           -
     4     应收利息                                                9,427,509.74
     5     应收申购款                                                   4,961.58
     6     其他应收款                                                         -
     7     待摊费用                                                           -
     8     其他                                                               -
     9     合计                                                    9,448,673.87


                                         52
       (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                                  占基金资产净值
 序号          债券代码                  债券名称            公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
  1             123001                   蓝标转债                87,237.00                  0.02

       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
       (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


       十三、基金的业绩
       本基金成立以来的业绩如下:
                   项 目                        基金净值         同期业绩比较基         超额收益率
                                                    增长率       准收益率
      2008 年 10 月 8 日(基金合同生                2.64%            5.31%                -2.67%
  效日)到 2008 年 12 月 31 日
                 2009 年度                          7.65%            6.16%                1.49%
                 2010 年度                          15.54%           1.70%                13.84%
                 2011 年度                          -3.30%           2.49%                -5.79%
                 2012 年度                          -0.52%           4.10%                -4.62%
                 2013 年度                          -1.41%           -1.54%               0.13%
                 2014 年度                          30.49%           14.54%               15.95%
                 2015 年度                          5.21%            9.16%                -3.95%
      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月              -0.48%           -0.04%               -0.44%
                 30 日
      2008 年 10 月 8 日(基金合同生                65.41%           49.27%               16.14%
   效日)至 2016 年 6 月 30 日

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


       十四、基金费用与税收
       (一)基金费用的种类
       1.基金管理人的管理费;
       2.基金托管人的托管费;
       3.基金财产拨划支付的银行费用;


                                                       53
    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    7.基金的证券交易费用;
    8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相


                                  54
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


       十五、 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律
法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截至日期的描述。
    (二)更新了“三、基金管理人”中基金管理人的相关信息。
    (三)更新了“四、基金托管人”中基金管理人的相关信息。
    (四)更新了“五、相关服务机构”中相关服务机构的相关信息。
    (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。
    (六)在“十、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的相
关内容。
    (七)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容。
    (八)更新了“二十四、其他应披露事项”中的相关内容。


       十六、 签署日期
    本招募说明书(更新)于 2016 年 10 月 25 日签署。




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     长盛基金管理有限公司
           2016年11月19日




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