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大成中证红利指数A(090010)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2010-02-02 管理人:大成基金... 基金经理:夏高
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基金公告

大成中证红利指数:2013半年度报告摘要

公告日期:2013-08-29

              大成中证红利指数证券投资基金2013半年度报告摘要
    基金管理人:大成基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    送出日期:2013年8月29日
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
    本报告中财务资料未经审计 。
    本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。
    §2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    ■
    2.2 基金产品说明
    ■
    2.3 基金管理人和基金托管人
    ■
    2.4 信息披露方式
    ■
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    ■
    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    ■
    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    ■
    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。在建仓期结束时及本报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
    §4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准,于1999年4月12日正式成立,是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一,注册资本为2亿元人民币,注册地为深圳。目前公司由四家股东组成,分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2013年6月30日,本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金:景宏证券投资基金及景福证券投资基金,3只ETF及2只ETF联接基金:深证成长40ETF、大成深证成长40ETF联接基金、中证500沪市ETF及大成中证500沪市ETF联接基金、大成中证100ETF,1只创新型基金:大成景丰分级债券型证券投资基金,1只QDII基金:大成标普500等权重指数基金及28只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金(LOF)、大成现金增利货币市场基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成理财21天债券型发起式基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
    ■
    注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
    2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,大成中证红利指数证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    报告期内,基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
    基金管理人对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内及5日内股票及债券交易同向交易价差分析及相应交易情形的分析结果表明:债券交易同向交易频率较低 股票同向交易溢价率较大主要来源于市场因素(如个股当日价格振幅较高)及组合经理交易时机选择,即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大。结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果表明投资组合间不存在利益输送的可能性。
    4.3.2 异常交易行为的专项说明
    公司风险管理部定期对公司旗下所有投资组合间同向交易、反向交易等可能存在异常交易的行为进行分析。2013年上半年公司旗下主动投资组合间股票交易存在7笔同日反向交易,原因是投资组合投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该股当日成交量5% 投资组合间不存在债券同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常 投资组合间虽然存在同向交易行为,但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果表明投资组合间不存在利益输送的可能性。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    上半年市场走势符合我们的预期,呈现震荡向下的格局,大盘也随着央行政策的调整创出了新低。本基金运用了量化方法,对申购赎回操作进行了优化,有效地覆盖了交易成本和冲击成本。
    在本报告期内,本基金较好地跟踪了主题指数,截止2013年06月28日,基金年化跟踪误差1.52%,日均偏离度0.07%,各项指标均符合基金合同的要求。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    截止本报告期末,本基金份额资产净值为0.753元,本报告期基金份额净值增长率为-11.31%,同期业绩比较基准收益率为-13.02%,高于业绩比较基准的表现。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    美联储减弱或提前退出量化宽松货币政策的可能性正在增大,美国股市逐步出现头部的迹象,避险情绪上升导致美元指数的上行趋势仍将继续,但预计仍将反转向下。国内因为产业结构的调整、去杠杆化、经济复苏低于预期而物价上涨的势头正逐步形成,在下半年,股市较大概率或会出现V型走势,先震荡下行不断筑底,然后预计4季度会有所改善。
    本基金将坚持被动型的指数化投资理念,继续深入研究更加高效的交易策略、风险控制方法,以期更好的跟踪指数,积极应对大额、频繁申购赎回及其他突发事件的影响,力争将跟踪误差控制在更低的水平,为投资者提供专业化服务。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会,公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员中包括两名投资组合经理。
    股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种 提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量 定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用 基金运营部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策,并负责与托管行沟通估值调整事项 监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性,监督估值委员会工作流程中的风险控制,并负责估值调整事项的信息披露工作。
    本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行,并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制,基金经理及投资经理作为估值小组成员,对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感,向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券,基金管理人及时启动特别估值程序,由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
    本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突,截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。
    §5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    报告期内,本基金未实施利润分配。
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    §6 半年度财务会计报告(未经审计)
    6.1 资产负债表
    会计主体:大成中证红利指数证券投资基金
    报告截止日: 2013年6月30日
    单位:人民币元
    ■
    注:报告截止日2013年6月30日,基金份额净值0.753元,基金份额总额252,360,811.05份。
    6.2 利润表
    会计主体:大成中证红利指数证券投资基金
    本报告期:2013年1月1日至2013年6月30日
    单位:人民币元
    ■
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:大成中证红利指数证券投资基金
    本报告期:2013年1月1日至2013年6月30日
    单位:人民币元
    ■
    报表附注为财务报表的组成部分。
    本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
    基金管理公司负责人:王颢 主管会计工作负责人:刘彩晖  会计机构负责人:范瑛
    6.4 报表附注
    6.4.1 基金基本情况
    大成中证红利指数证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]第1423号《关于核准大成中证红利指数证券投资基金募集的批复》核准,由大成基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,869,617,524.27元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2010)第008号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》于2010年2月2日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,869,829,259.37份基金份额,其中认购资金利息折合211,735.10份基金份额。本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于标的指数(中证红利指数)的成份股及其备选成份股,本基金也可投资于非标的指数成份股、新股以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金标的指数使用费由基金管理人大成基金管理有限公司承担,不计入本基金费用。本基金的业绩比较基准为:中证红利指数×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
    本财务报表由本基金的基金管理人大成基金管理有限公司于2013年8月29日批准报出。
    6.4.2 会计报表的编制基础
    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2013年6月30日的财务状况以及2013年1月1日至2013年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
    6.4.4 重要会计政策和会计估计
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
    6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
    6.4.5.1 会计政策变更的说明
    本基金本报告期未发生会计政策变更。
    6.4.5.2 会计估计变更的说明
    本基金本报告期未发生会计估计变更。
    6.4.5.3 差错更正的说明
    本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
    6.4.6 税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
    (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
    (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。2013年1月1日以前,对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。自2013年1月1日起,对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额 持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。
    (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
    6.4.7 关联方关系
    6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
    6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    ■
    注:1、中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
    2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
    6.4.8.1.1 股票交易
    金额单位:人民币元
    ■
    6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
    金额单位:人民币元
    ■
    注:1、上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。
    2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
    6.4.8.2 关联方报酬
    6.4.8.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    ■
    注:支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.75%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
    日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.75% /当年天数。
    6.4.8.2.2 基金托管费
    单位:人民币元
    ■
    注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
    日托管费=前一日基金资产净值×0.15% /当年天数。
    6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本报告期内及上年度可比期间本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
    6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
    本报告期内及上年度可比期间本基金未发生各关联方投资本基金的情况。
    6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    ■
    注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
    6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
    6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
    本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
    6.4.9 期末(2013年6月30日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    于本报告期末,本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
    6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
    金额单位:人民币元
    ■
    注:本基金截至2013年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该股票在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
    6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
    于本报告期末,本基金无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
    §7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    ■
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    7.2.1 期末指数投资按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    ■
    7.2.2 期末积极投资按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    金额单位:人民币元
    ■
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的半年度报告正文。
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    ■
    注:本期累计买入金额指买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    ■
    注:本期累计卖出金额指卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    单位:人民币元
    ■
    注:上述金额均指成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    7.10 投资组合报告附注
    7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    7.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
    7.10.3 期末其他各项资产构成
    单位:人民币元
    ■
    7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有可转换债券。
    7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    7.10.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
    7.10.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
    §8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    ■
    注:持有人户数为有效户数,即存量份额大于零的账户。
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
    ■
    注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含)。
    2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份。
    §9 开放式基金份额变动
    单位:份
    ■
    §10 重大事件揭示
    10.1 基金份额持有人大会决议
    报告期内无基金份额持有人大会决议。
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    本报告期内没有涉及本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
    10.4 基金投资策略的改变
    本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
    10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    本报告期,本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
    金额单位:人民币元
    ■
    注:根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
    租用证券公司交易单元的选择标准主要包括:
    (一)财务状况良好,最近一年无重大违规行为
    (二)经营行为规范,内控制度健全,能满足各投资组合运作的保密性要求
    (三)研究实力较强,能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务
    (四)具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件,有足够的交易和清算能力,满足各投资组合证券交易需要
    (五)能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务
    (六)相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
    租用证券公司交易单元的程序:首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》,然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
    本基金本报告期内租用交易单元未发生变更。
    10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
    无。
    大成基金管理有限公司
    2013年8月29日
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