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大成核心双动力混合(090011)

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投资类型:混合型 成立日期:2010-06-22 管理人:大成基金... 基金经理:张钟玉 等
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基金公告

大成核心双动力混合:大成核心双动力混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1期)

公告日期:2019-08-06

大成核心双动力股票型证券投资基金                    更新招募说明书摘要




      大成核心双动力混合型证券投资基金
              更新招募说明书摘要
                               (2019 年第 1 期)




                 基金管理人:大成基金管理有限公司
              基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                                   二〇一九年八月
大成核心双动力股票型证券投资基金                                    更新招募说明书摘要


                                    重 要 提 示

    大成核心双动力混合型证券投资基金经中国证监会 2010 年 5 月 4 日证监许可【2010】

591 号文核准募集。本基金的基金合同于 2010 年 6 月 22 日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科

创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动

性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。

基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基

金业绩表现的保证。

    本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载

内容截止日为 2019 年 6 月 22 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值

表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                          1
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一、基金管理人


   (一)基金管理人概况

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    设立日期:1999 年 4 月 12 日

    注册资本:贰亿元人民币

    股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有

限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:肖剑

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员:

    刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

    靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;

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2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司

副董事长。

    谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月起任大成国际资

产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副总经理,

2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理。

    吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国

际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联

(南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至

今,任中泰信托有限责任公司董事长。

    孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河

投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员

会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

    黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

国人民大学艺术品金融研究所副所长。

    叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

    吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

    金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

    2. 监事会成员:

    许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中

国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005

年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016

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年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016

年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3

月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河

证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014

年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人;

2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。

    蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公

司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金

融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险

管理部总监,现任信息技术部总监。

    吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业

银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加

入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

    3. 高级管理人员情况:

    刘卓先生,董事长。简历同上。

    谭晓冈先生,总经理。简历同上。

    肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副

主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳

市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公

司,2015 年 1 月起任公司副总经理。

    温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律

师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准

银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公

司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理

有限公司董事。

    周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要

员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党

委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司

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办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企

业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基

金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客

户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理,2019

年 5 月起兼任首席信息官。

    姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美

国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部

经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司

副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月

加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。

    陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,

平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司

固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有

限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。

    赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专

业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会

委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体

公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8

月起任公司督察长。

    4.基金经理

    (1)现任基金经理

    张钟玉:会计学硕士。证券从业年限 9 年。2010 年 7 月加入大成基金管理有限公司,

曾担任研究部研究员、数量与指数投资部数量分析师、大成优选股票型证券投资基金(LOF)

和大成沪深 300 指数证券投资基金基金经理助理。2015 年 2 月 28 日起任大成核心双动力混

合型证券投资基金基金经理(更名前为大成核心双动力股票型证券投资基金)。2015 年 5 月

23 日起任深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指

数证券投资基金联接基金及大成中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

2015 年 8 月 26 日起任大成沪深 300 指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:

中国

    苏秉毅:经济学硕士。证券从业年限 15 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就职于华夏基

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金管理有限公司基金运作部。2008 年加入大成基金管理有限公司,曾担任规划发展部高级

产品设计师、数量与指数投资部基金经理助理,现任数量与指数投资部副总监。2012 年 8

月 28 日至 2014 年 1 月 23 日任大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金经理。2014 年 1 月 24 日至 2014 年 2 月 17 日任大成健康产业股票型证券投资基金基金

经理。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 11 日任深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012 年 8 月 24 日

起任中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8

月 25 日任大成沪深 300 指数证券投资基金基金经理。2013 年 2 月 7 日起任大成中证 100 交

易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015 年 6 月 5 日起任大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金基金经理。2015 年 6 月 29 日起任大成中证互联网金融指数分级证券投资

基金基金经理。2016 年 3 月 4 日起任大成核心双动力混合型证券投资基金及大成沪深 300

指数证券投资基金基金经理。2018 年 6 月 26 日起任大成景恒混合型证券投资基金基金经理。

具有基金从业资格。国籍:中国

    (2)历任基金经理

    姓名:                   任期起始日                        任期结束日

    杨建华                2010 年 6 月 22 日                2012 年 7 月 27 日

    孙蓓琳                2012 年 7 月 28 日                2014 年 1 月 29 日

    宋向宇                 2014 年 1 月 8 日                2014 年 8 月 22 日

    石国武                2014 年 8 月 23 日                2016 年 3 月 8 日

    5. 公司投资决策委员会

    公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员

7 名,名单如下:

    温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总

监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决

策委员会委员;戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经

理,股票投资部总监助理,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部总监助

理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,

风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。



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    公司量化投资决策委员会由 7 名成员组成,设量化投资决策委员会主席 1 名,其他委员

6 名。名单如下:

    温智敏,公司副总经理,量委化投资决策员会主席;黎新平,基金经理,数量与指数投

资部总监,量化投资决策委员会委员;;李绍,期货投资部总监,量化投资决策委员会委员;

苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,量化投资决策委员会委员;冉凌浩,基金经

理,量化投资决策委员会委员;夏高,基金经理,现任数量与指数投资部总监助理,量化投

资决策委员会委员,张钟玉,基金经理,量化投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管

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产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年

以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银

行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可

和广泛好评。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控

制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表

明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水

平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

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托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工

的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德

培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

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    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

                                        10
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法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。


三、相关服务机构


    (一)销售机构及联系人

    一.直销机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:教姣

    公司网址:www.dcfund.com.cn

    全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)

    (1)大成基金深圳投资理财中心

    地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    联系人:吴海灵、关志玲、白小雪

    电话:0755-22223556/22223177/22223555

    传真:0755-83195235/83195242/83195232

    二.代销机构

    1、中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:陈四清

    客服电话:95588


                                         11
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    联系人:洪渊

    联系电话:010-66105799

    传真:010-66107914

    网址:www.icbc.com.cn

    2、中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9

    法定代表人:周慕冰

    联系人:贺倩

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    客服电话:95599

    网址:www.abchina.com

    3、中国银行股份有限公司

    注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

    办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人:刘连舸

    联系人:王永民

    客服电话:95566

    电话:010-66594896

    传真:010-66594942

    网址:www.boc.cn

    4、交通银行股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

    法定代表人:彭纯

    客服电话:95559

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

                                       12
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    网址:www.bankcomm.com

    5、招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    法定代表人:李建红

    客服电话:95555

    联系人:邓炯鹏

    电话:0755-83077278

    传真:0755-83195049

    网址:www.cmbchina.com

    6、上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:高天、虞谷云

    客服热线:95528

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    网址:www.spdb.com.cn

    7、中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

    法定代表人:李晓鹏

    客服电话:95595

    联系人:石立平

    电话:010-63639180

    传真:010-68560312

    网址:www.cebbank.com

    8、中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

                                          13
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    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人:李国华

    客服电话:95580

    传真:010-66415194

    联系人:王硕

    网址:www.psbc.com

    9、北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

    法定代表人:张东宁

    联系人: 周黎

    电话:010-66224815

    传真:010-66226045

    客服电话:95526

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    10、平安银行股份有限公司

    注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号

    法定代表人:谢永林

    电话:021-38637673

    传真:0755-22197701

    联系人:张莉

    客户服务热线:95511-3

    网址:http://bank.pingan.com

    11、宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    电话:021-63586210

    传真:021-63586215

    客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海)

                                          14
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    网址:www.nbcb.com.cn

    12、上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

    办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号

    法定代表人:冀光恒

    客服电话:021-962999、400-696-2999

    电话:021-61899999

    传真:021-50105124

    联系人:施传荣

    网址:www.shrcb.com

    13、北京农村商业银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

    办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

    法定代表人:王金山

    联系人:董汇

    联系电话:010-85605588

    传真:010-66506163

    客服电话:96198

    网址:www.bjrcb.com

    14、青岛银行股份有限公司

    地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

    法定代表人:张广鸿

    联系人:滕克、李佳程

    联系电话:0532-68629926

    客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

    网址:www.qdccb.com

    15、浙商银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路 288 号

    法定代表人:沈仁康

    联系人:唐燕

                                         15
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    客户服务热线:95105665

    电话:0571-87659056

    传真:0571-87659188

    网址:www.czbank.com

    16、东莞银行股份有限公司

    注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

    法定代表人:卢国锋

    联系人:林柳阳

    电话:0769-22865177

    传真:0769-23156406

    客服电话:400-119-6228

    网址:www.dongguanbank.cn

    17、杭州银行股份有限公司

    办公地址:杭州庆春路 46 号

    法定代表人:吴太普

    联系人:严峻

    联系电话:0571-85108309

    客服电话:95398

    网址:www.hzbank.com.cn

    18、温州银行股份有限公司

    注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

    办公地址:温州市车站大道 196 号

    法定代表人:邢增福

    联系人:林波

    电话:0577-88990082

    传真:0577-88995217

    客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699

    网址: www.wzbank.cn

    19、江苏银行股份有限公司

    地址:南京市洪武北路 55 号

                                         16
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    法定代表人:夏平

    联系人:田春慧

    客服电话:96098、400-86-96098

    电话:025-58587018

    传真:025-58588164

    网址:www.jsbchina.cn

    20、渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

    法人代表:李伏安

    客服电话:95541

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    传真:022-58316259

    网址:http://www.cbhb.com.cn

    21、张家港农村商业银行股份有限公司

    注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

    法定代表人:王自忠

    客服电话:0512-96065

    联系人:施圆圆

    电话:0512-56968212

    传真:0512-58236370

    网址: www.zrcbank.com

    22、深圳农村商业银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦

    法定代表人:李伟

    电话:0755-25188269

    传真:0755-25188785

    联系人:王璇

    客服电话: 961200

    网址:www.961200.net

                                         17
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    23、洛阳银行股份有限公司

    注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

    办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

    客服电话:0379-96699

    法定代表人:王建甫

    联系人:胡艳丽

    电话:0379-65921977

    传真:0379-65921851

    网址:www.bankofluoyang.com.cn

    24、大连银行股份有限公司

    注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

    法定代表人:陈占维

    客服电话:4006640099

    联系人:李格格

    电话:0411-82356627

    传真:0411-82311420

    网址:www.bankofdl.com

    25、哈尔滨银行股份有限公司

    住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

    办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

    法人:郭志文

    联系人:遇玺

    联系电话:0451-86779018

    传真:0451-86779007

    客服电话:95537

    公司网址:www.hrbb.com.cn

    26、西安银行股份有限公司

    注册地址:西安市高新路 60 号

    办公地址:西安市高新路 60 号

    法定代表人:郭军

                                          18
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    联系人:白智

    电话:029-88992881

    传真:029-88992475

    客服电话:全国 400-86-96779、陕西 96779

    网址:www.xacbank.com

    27、四川天府银行股份有限公司

    注册地址:四川省南充市涪江路1号

    法定代表人:邢敏

    办公地址:四川省南充市涪江路1号

    客服热线:40016-96869

    公司网址:www.tf.cn

    28、晋城银行股份有限公司

    注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669 号

    办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦

    法定代表人:贾沁林

    联系人:朱丹

    联系电话:18734835708

    客服电话:95105757

    网址:www.jccbank.com.cn

    29、中原银行股份有限公司

    注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦

    办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦

    法定代表人:窦荣兴

    联系电话:(86)0371-85517898

    传真:(86)0371-85517555

    客服电话:95186

    网址:http://www.zybank.com.cn

    30、中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

                                        19
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    办公地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    联系电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    客服电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com

    31、徽商期货有限责任公司

    注册地址:合肥市芜湖路 258 号

    法人代表人:吴国华

    联系人:蔡芳

    传真:0551-62862801

    客服电话:4008878707

    网址:http://www.hsqh.net

    32、东海期货有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

    法定代表人:陈太康

    联系人:李天雨

    联系电话:021-68757102

    客服电话:95531、4008888588

    网址:www.qh168.com.cn

    33、国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    客服电话:95521

    联系人:芮敏祺、朱雅崴

    联系电话:021-38676666

                                        20
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     传真:021-38670161

     网址:www.gtja.com

     34、中信建投证券股份有限公司

     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     法定代表人:王常青

     客服电话:4008888108

     联系人:权唐

     电话:010-85130577

     传真:010-65182261

     网址:www.csc108.com

     35、国信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     客服电话:95536

     联系人:周杨

     电话:0755-82130833

     传真:0755-82133952

     网址:www.guosen.com.cn

     36、招商证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     法定代表人:宫少林

     客服电话: 95565

     联系人:黄婵君

     电话:0755-82960167

     传真:0755-82943636

     网址:www.newone.com.cn

     37、广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



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    法定代表人:孙树明

    客服电话:95575

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87555305

    网址:www.gf.com.cn

    38、中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:张佑君

    客服电话:010-84588888

    联系人:顾凌

    电话:010-60838696

    传真:010-84865560

    网址:www.cs.ecitic.com

    39、中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈共炎

    客服电话:4008-888-888

    联系人:辛国政

    联系电话:010-83574507

    传真:010-83574807

    网址:www.chinastock.com.cn

    40、海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市广东路 689 号

    法定代表人:周杰

    客服电话:95553、400-888-8001

    联系人:李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-63602722

    网址:www.htsec.com

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    41、申万宏源证券有限公司

    通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

    法定代表人:李梅

    客服电话:95523、4008895523

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    网址:www.sywg.com

    42、兴业证券股份有限公司

    住所:福州市湖东路 268 号

    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

    法定代表人:杨华辉

    电话:021-38565547

    联系人:乔琳雪

    网址: www.xyzq.com.cn

    客户服务电话:95562

    43、长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    客户服务热线:95579、4008-888-999

    联系人:奚博宇

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    网址:www.95579.com

    44、安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    法定代表人:王连志

    客服电话:95517

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

                                        23
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    传真:0755-82558355

    网址:www.essence.com.cn

    45、湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    法定代表人:孙永祥

    电话:021-38784580-8918

    传真:021-68865680

    联系人:李欣

    邮编:410004

    客服电话:95351

    公司网址:www.xcsc.com

    46、万联证券有限责任公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

    法定代表人:张建军

    联系人:王鑫

    联系电话:020-38286651

    客服电话:400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    47、国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:蔡咏

    联系电话:0551-2634400

    客服电话:400-888-8777、95578

    联系人:李蔡

    电话:0551-2207114

    传真:0551-2207965

    网址:www.gyzq.com.cn

    48、渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

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    法定代表人:王春峰

    联系人:蔡霆

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    客服电话:4006515988

    网址:www.ewww.com.cn

    49、华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

    法定代表人:周易

    客服电话:4008-888-168、95597

    联系人:庞晓芸

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962

    网址:www.htsc.com.cn

    50、山西证券股份有限公司

    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    客服电话:0351-8686868

    联系人:郭熠

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    网址:www.i618.com.cn

    51、中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

    法定代表人:姜晓林

    客服电话:95548

    联系人:焦刚

    电话:0531-89606166

                                        25
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    传真:0532-85022605

    网址:http://sd.citics.com/

    52、信达证券股份有限公司

    地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    客服电话:4008008899

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    公司网址:www.cindasc.com

    53、东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼

    法定代表人:潘鑫军

    客服电话:95503

    联系人:胡月茹

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    网址:www.dfzq.com.cn

    54、方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

    法定代表人:雷杰

    客服电话:95571

    联系人:徐锦福

    电话:010-57398062

    传真:010-57398058

    网址:www.foundersc.com

    55、长城证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

    法定代表人:曹宏

    联系人:金夏

                                        26
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    电话:0755-83516289

    传真:83515567

    客户服务热线:400-666-6888

    网址:www.cgws.com

    56、光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    客服电话: 95525

    联系人:龚俊涛

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

    57、广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

    法定代表人:邱三发

    客服电话:95396

    联系人:林洁茹

    联系电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    网址:www.gzs.com.cn

    58、东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市生态大街 6666 号

    办公地址:长春市生态大街 6666 号

    法定代表人:李福春

    客服电话:95360

    联系人:安岩岩

    电话:0431-85096517

    传真:0431-85096795

    网址:www.nesc.cn

    59、南京证券股份有限公司

                                       27
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    办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号

    法定代表人:步国旬

    客服电话:95386

    联系人:石健

    电话:025-83367888

    传真:025-83364032

    网址:www.njzq.com.cn

    60、上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

    法定代表人:李俊杰

    客服电话:021-962518、4008918918

    联系人:许曼华

    电话:021-53519888

    传真:021-63608830

    网址:www.962518.com

    61、国联证券股份有限公司

    注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

    法定代表人:姚志勇

    客服电话:4008885288

    联系人:沈刚

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    网址:www.glsc.com.cn

    62、浙商证券股份有限公司

    地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

    法定代表人:吴承根

    联系人:张智

    电话:021-64716089

    客服电话:95345

    网址:www.stocke.com.cn

                                        28
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    63、平安证券股份有限公司

    办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

    法定代表人:何之江

    客户服务热线:95511-8

    联系人: 王阳

    电话:021-38632136

    传真:021-58991896

    网址:http://stock.pingan.com

    64、华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

    法定代表人:李工

    客服电话:0551-96518、400-80-96518

    联系人:甘霖

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    网址:www.hazq.com

    65、财富证券有限责任公司

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

    法人代表:蔡一兵

    客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316

    联系人:郭磊

    传真:0731-84403439

    网址:www.cfzq.com

    66、东莞证券有限责任公司

    注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

    法定代表人:张运勇

    客服电话:0769-961130

    联系人:梁健伟

    电话:0769-22119341

    传真:0769-22116999

                                         29
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    网址:www.dgzq.com.cn

    67、国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    法定代表人:王少华

    客服电话:400-818-8118

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311-3389

    网址:www.guodu.com

    68、东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:赵俊

    电话:021-20333333

    传真:021-50498825

    联系人:王一彦

    客服电话:95531、400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    69、中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

    法定代表人:许刚

    客服电话:4006208888

    联系人:王炜哲

    电话:021-20328309

    传真:021-50372474

    网址:www.bocichina.com.cn

    70、恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

    法人代表:庞介民

    客服电话:0471-4961259

                                        30
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     联系人:魏巍

     电话:0471-3953168

     传真:0471-4930707

     网址:www.cnht.com.cn

     71、国盛证券有限责任公司

     注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

     办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

     法定代表人:徐丽峰

     联系人:周欣玲

     电话:0791-86281305、13803512671

     传真:0791-86281305

     网址:www.gsstock.com

     72、华西证券股份有限公司

     注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

     法定代表人:杨炯洋

     客户服务热线:4008888818

     联系人:金达勇

     电话:0755-83025723

     传真:0755-83025991

     网址:www.hx168.com.cn

     73、申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     法定代表人:韩志谦

     电话:010-88085858

     传真:010-88085195

     联系人:李巍

     客服电话:400-800-0562

                                         31
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    网址:www.hysec.com

    74、中泰证券股份有限公司

    办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

    法定代表人:李玮

    客服电话:95538

    联系人:吴阳

    电话:0531-81283938

    传真:0531-81283900

    网址:www.qlzq.com.cn

    75、世纪证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

    法定代表人:姜昧军

    客服电话:0755-83199599

    联系人:袁媛

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    网址:www.csco.com.cn

    76、第一创业证券股份有限公司

    地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F

    法人代表:刘学民

    电话:95358

    网址:www.firstcapital.com.cn

    77、金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层(邮政编码:570206)

    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼(邮政编码:518034)

    法定代表人:陆涛

    客服电话:4008-888-228

    联系人:马贤清

    电话:0755-83025022

    传真:0755-83025625

                                        32
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    网址:www.jyzq.cn

    78、中航证券有限公司

    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    法人代表:王宜四

    客户服务热线:4008866567

    联系人:戴蕾

    电话:0791-86768681

    传真:0791-86770178

    网址:www.avicsec.com

    79、华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    法定代表人:黄金琳

    客服电话:0591-96326

    联系人:张宗锐

    电话:0591-87383600

    传真:0591-87841150

    网址:www.gfhfzq.com.cn

    80、华龙证券有限责任公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

    法定代表人:韩鹏

    联系人:杨晓天

    联系电话:0931-8784509

    传真:0931-4890619

    甘肃省客服电话:96668

    网址:www.hlzqgs.com

    81、中国国际金融有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

    法定代表人:丁学东

                                          33
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    联系人:杨涵宇

    电话:010-65051166

    网址:www.ciccs.com.cn

    82、财通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

    法定代表人:沈继宁

    客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    传真:0571-87925100

    网址:www.ctsec.com

    83、上海华信证券有限责任公司

    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    法定代表人:郭林

    客服电话:4008205999

    联系人:李颖

    电话:021-38784814

    传真:021-68774818

    网址:www.shhxzq.com

    84、华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

    法定代表人:俞洋

    联系人:陈敏

    网站:www.cfsc.com.cn

    客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918

    85、瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

    法定代表人:程宜荪

    电话:010-58328373

                                        34
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    传真:010-58328748

    联系人:冯爽

    客服电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    86、中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    客户电话:400 600 8008

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    网址:www.china-invs.cn

    87、中山证券有限责任公司

    公司名称:中山证券有限责任公司

    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

    法定代表人:林炳城

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82960582

    客户服务电话: 95329

    网址:www.zszq.com

    88、国融证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

    法定代表人:张智河

    联系电话:95385、 400-660-9839

    网址:www.grzq.com

    89、联讯证券股份有限公司

    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

                                             35
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    法人代表:徐刚

    联系人:郭晴

    联系电话:0752-2119391

    客服电话:95564

    网址:www.lxzq.com.cn

    90、江海证券有限公司

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    法人代表:孙名扬

    电话:0451-85863726

    客服热线:4006662288

    联系人:周俊

    网址:www.jhzq.com.cn

    91、九州证券股份有限公司

    注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

    办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

    法人代表人:魏先锋

    电话:010-57672000

    传真:010-57672296

    统一客服电话:95305

    92、国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街 95 号

    客服电话:4006600109

    联系人:刘婧漪

    电话: 028-86690057

    传真:028-86690126

    客服电话:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    93、华宝证券有限责任公司

    地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼

    法定代表人:陈林

                                        36
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    客服电话:400-820-9898

    联系人:刘闻川

    电话:021-68778075

    传真:021-68868117

    网址:www.cnhbstock.com

    94、爱建证券有限责任公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

    法定代表人:钱华

    客服电话:4001-962-502

    联系人:陈敏

    电话:021-32229888

    传真:021-62878783

    网址:www.ajzq.com

    95、英大证券有限责任公司

    地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人:吴俊

    客服电话:4000-188-688

    联系人:吴尔晖

    电话:0755-83007159

    传真:0755-83007034

    网址:www.ydsc.com.cn

    96、华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

    法定代表人:祝献忠

    联系人:李慧灵

    联系电话:010-58315221

    传真:010-58568062

    客服电话:010-58568118、400-898-9999

    网址:www.hrsec.com.cn

    97、天风证券股份有限公司

                                          37
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    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

    法定代表人:余磊

    联系人:翟璟

    联系电话:(027)87618882、(028) 86711410

    传真:(027)87618863

    网址:www.tfzq.com

    98、大通证券股份有限公司

    注册地址:大连市中山区人民路 24 号

    办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层

    法定代表人:李红光

    联系人:谢立军

    电话:0411-39991807

    传真:0411-39673219

    客户服务热线:4008-169-169

    网址:www.daton.com.cn

    99、宏信证券有限责任公司

    办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

    法人代表人:吴玉明

    客服电话:4008366366

    联系人:刘文涛

    电话:02886199765

    传真:02886199533

    网址:http://www.hx818.com

    100、联储证券有限责任公司

    注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

    办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券

    法定代表人:吕春卫

    联系人:丁倩云

    联系电话: 010-86499427、13051859661

    传真:0755-23947482

                                         38
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    客服电话:400-620-6868

    网址:http://www.lczq.com/

    101、天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    法定代表人:林义相

    客服电话:010-66045678

    联系人:尹伶

    传真:010-66045527

    网址:www.txsec.com

    102、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

    法定代表人:杨懿

    办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

    联系人:张燕

    联系电话:010-58325388*1588

    网站:www.new-rand.cn

    客服电话:400-166-1188

    103、和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:021-20835785

    传真:021-20835879

    客服电话:400-920-0022

    网址:http://licaike.hexun.com

    104、上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

    法定代表人:冷飞

    客服电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

                                        39
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    105、北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

    办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

    法人代表:张旭阳

    公告联系人:杨琳

    公告电话:010-61952702

    公告传真:010-61951007

    客服电话:95055-9

    网址:www.baiyingfund.com

    106、诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    法定代表人:汪静波

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

    联系人:徐诚

    联系电话:021-38509639

    网站:www.noah-fund.com

    客服电话:400-821-5399

    107、深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    电话:0755-33227950

    传真:0755-82080798

    网址:www.zlfund.cn

    客服电话:4006-788-887

    108、上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法人代表:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509998

                                         40
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    传真:021-64383798

    客服电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    109、上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

    法定代表人:杨文斌

    客服电话:400-700-9665

    联系人:张茹

    联系电话:021-58870011

    传真:021-68596916

    网址:www.ehowbuy.com

    110、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司)

    注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法人代表:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    电话:021-60897840

    传真:0571-26697013

    客服电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    111、上海长量基金销售有限公司

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    客服电话:4008202899

    联系人:邱燕芳

    电话:021-20691931

    传真:021-20691861

    网址:www.erichfund.com

    112、浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

                                         41
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    办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

    法人代表:凌顺平

    联系人:林海明

    电话:0571-88911818-8580

    传真:0571-88911818-8002

    客服电话:4008-773-772

    网站地址:www.5ifund.com

    113、上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层

    法定代表人:李兴春

    传真:021-50583633

    电话:021-50583533

    客服电话:400-921-7755

    网址:www.leadfund.com.cn

    114、嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

    法定代表人:赵学军

    电话: 010-65215588

    传真: 010-85712195

    联系人: 李雯

    联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn

    客服电话: 400-021-8850

    网址: www.harvestwm.cn

    115、南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    客服电话:95177

    网址:https://www.snjijin.com/

                                         42
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    116、北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:周斌

    客服电话:4008980618

    网址:www.chtfund.com

    117、北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    客服电话:400-619-9059

    网址:www.fundzone.cn

    118、北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    法定代表人:蒋煜

    联系人:孙悦

    电话:010-58170823

    传真:010-58170800

    客服电话:400-818-8866

    网址:http://fund.shengshiview.com

    119、北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

    法定代表人:赵荣春

    联系人:魏争

    网站:www.qianjing.com

    客服电话:400-893-6885

    120、北京新浪仓石基金销售有限公司

                                         43
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    注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:李唯

    联系电话:010-58982465

    传真:010-62676582

    客服电话:010-62675369

    网址:http://www.fund.sina.com.cn

    121、上海万得基金销售有限公司

    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人: 黄祎

    联系人: 徐亚丹

    联系电话: 021-50712782

    传真: 021-50710161

    客服电话: 400-799-1888

    网址: www.520fund.com.cn

    122、上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    邮编:200335

    法定代表人:燕斌

    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客服电话:400-166-6788

    公司网址: www.66zichan.com

    123、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

                                         44
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    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:张晓辉

    电话:0411-88891212

    传真:0411-84396536

    客服电话:400-6411-999

    网址:www.taichengcaifu.com

    124、上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

区)

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:安彬

    客服电话:400-820-5369

    网址:www.jiyufund.com.cn

    125、上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    法定代表人:陈继武

    客服电话:400-643-3389

    联系人:葛佳蕊

    电话:021-63333319

    传真:021-63332523

    网址:www.vstonewealth.com

    126、上海中正达广基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

    法定代表人:黄欣

    公司电话:021-3376 8132

    客服电话:400-6767-523

    网址:http://www.zhongzhengfund.com

                                          45
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    127、北京虹点基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    法定代表人:胡伟

    传真: 010-65951887

    电话:010-65951887

    客服电话:400-618-0707

    网址:www.hongdianfund.com

    128、武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23

层 1 号、4 号

    法定代表人:陶捷

    联系人:杨帆

    电话:027-87006003、87006009

    网站:www.buyfunds.cn

    公司传真:027-87006010

    客服电话:400-027-9899

    129、上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    法定代表人:王之光

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    联系人:宁博宇

    客服电话:4008219031

    网站:www.lufunds.com

    130、珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    法定代表人:肖雯

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    联系人:黄敏嫦

    网站:www.yingmi.cn

                                        46
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     客服电话:020-89629066

     131、和耕传承基金销售有限公司

     注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间

     办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

     法定代表人:王旋

     客服电话:4000-555-671

     网址:http://www.hgccpb.com/

     132、奕丰基金销售有限公司

     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

     法定代表人: TEO WEE HOWE

     联系人:叶健

     电话:0755-89460507

     传真:0755-21674453

     客服电话:400-684-0500

     网址:www.ifastps.com.cn

     133、北京肯特瑞基金销售有限公司

     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

     办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

     法定代表人:江卉

     电 话:个人业务:95118、400 098 8511

     企业业务:400 088 8816

     传    真: 010-8919566

     网址:fund.jd.com

     134、深圳市金斧子基金销售有限公司

     注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11



     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

     法定代表人:赖任军

                                          47
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    联系人:刘昕霞

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    客服电话:400-9302-888

    网址:https://www.jfz.com/

    135、北京蛋卷基金销售有限公司(原北京蒽次方资产管理有限公司)

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    客服电话:4000618518

    联系人:袁永娇

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    网址:https://danjuanapp.com

    136、上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    法定代表人:毛淮平

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层

    客服热线:400-817-5666

    公司网址:www.amcfortune.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

    (二)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83195239

    联系人:黄慕平

    (三)律师事务所和经办律师

                                         48
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    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

    负责人:王玲

    电话:0755-22163333

    传真:0755-22163390

    经办律师:沈娜、冯艾

    联系人:冯艾

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    执行事务合伙人:吴港平

    电话:(010)58153000、(0755)25028090

    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:吴翠蓉、叶锦明

    联系人:吴翠蓉


    四、基金的名称


    大成核心双动力混合型证券投资基金


    五、基金的类型


    混合型


    六、基金的运作方式


    契约型、开放式


    七、基金的投资目标


    以稳健的投资策略为主,采用合理的方法适当提升风险收益水平,力争获取超越业绩比



                                         49
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较基准的中长期投资收益。


    八、基金的投资范围


    本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的股票、债券、

权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

    本基金是混合型基金,对股票类资产的投资比例不低于基金资产的 60%,在满足股票投

资比例要求的基础上,可以投资于非股票类金融工具。

    本基金股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%;权证不超过基金资产净值的 3%;

固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-40%;现金(不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的

5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。


    九、基金的投资策略


    本基金采用自上而下的方式实施大类资产间的战略配置,并采用“核心—双卫星”策略管

理股票资产。核心策略指“稳健成长策略”,主要采用合理价格成长选股策略(Growth at a

Reasonable Price 以下简称“GARP”策略),精选受益于内需增长的行业和企业的股票进行投

资,稳健获取市场总体收益。双卫星策略指“积极进取策略”和“超额收益策略”。积极进取策

略以中小板、创业板股票为主要投资对象,精选高成长性个股构建投资组合,采用该策略选

取的股票呈现较高的风险收益特征,即具有较高的贝塔值;超额收益策略以大成数量化行业

配置模型(以下简称“DCBMA”模型)为基础,进行数量化投资管理,优选预期超额收益优

势明显的行业构建投资组合,力争获取持续的超额收益。

    为有效控制投资风险,本基金采用稳健成长策略进行投资管理的股票资产不低于基金股

票资产合计的 60%,采用积极进取策略和超额收益策略进行投资管理的股票资产不高于基金

股票资产合计的 40%。本基金将在上述范围内,根据市场情况,不断优化各投资策略所管理

资产之间的相对比例,追求超越业绩比较基准的中长期投资收益。

    1.大类资产配置

    通过综合分析宏观经济、政策环境、利率走势、技术指标、资金构成等可能影响证券市



                                         50
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场的重要因素,结合公司研究开发的定量模型工具,判断市场时机,进行积极的资产配置,

合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。

    2.股票投资策略

    (1)稳健成长策略

    稳健成长策略采用定性和定量相结合的手段,深入研究货币政策和财政政策,分析国内

投资需求和消费需求,结合产业变迁路径,实施股票类别间的战术配置,捕捉内需增长效应

下的投资机会,以获取稳健投资收益为目标,以沪深 300 指数成份股及其备选成份股为投资

对象,构建投资组合。

    1)行业配置策略

    主要投资于受益国内投资需求和消费需求增长的行业,分享国内经济高速增长所带来的

行业利润的增长。基于行业研究小组的研究成果,综合分析宏观经济环境、国家财政政策和

货币政策、农村城镇化进程、基础设施建设、居民消费升级等多种影响内需的因素,结合各

个行业对投资需求和消费需求增长的盈利敏感程度,比较不同行业的相对投资价值,确定行

业配置方案。

    2)个股精选策略

    在上述行业配置策略的基础上,精选相应行业中基本面良好、经营稳健、能长期受益于

我国内需增长的优质企业,并以 GARP 策略为辅助,进一步挖掘具有较高的投资价值的高

成长性股票,提高投资稳健性,降低组合风险。

    GARP 策略的核心思想是以相对合理的价格买入成长性较高的股票,将股票的价值属性

和成长属性相结合,在投资价值和成长潜力之间获得平衡。运用 GARP 策略,可以从以下

两方面挖掘股票的投资价值:

    ① 对成长型公司的价值属性进行分析,可以发现相对其成长水平较具投资价值的股票,

在价值回归的过程中获得收益,规避成长性较高但已被市场过度高估的股票。

    ② 对价值型公司的成长属性进行分析,可以发现相对投资价值较具成长性的股票,在

成长潜力释放的过程中获得收益,规避市场价格未合理反映其成长性不足的股票。

                                   图 1 GARP 投资理念




                                         51
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    (2)积极进取策略

    积极进取策略以中小板、创业板股票为投资对象,积极投资于具有较高成长潜力的优质

企业。基于上述投资策略,积极进取策略选取具有较高贝塔值的股票,力求获取较高的中长

期资本增值。

    1)中小板股票

    相对于沪深主板市场,中小板上市公司具有成长性更高、收益潜力更大,个股风险也更

高的特点。通过深入研究,把握中小板块中优质企业的成长机会,可以获得较高的中长期投

资收益。

    2)创业板股票

    创业板上市公司成长潜力巨大。在时机成熟时,可以采用和中小板类似的投资策略,精

选创业板上市公司中具有核心竞争力、公司治理结构良好、市场前景广阔的企业进行投资。

    未来,基金管理人还将根据证券市场的发展情况,寻求其他积极投资机会,不断丰富和

优化本策略。

    (3)超额收益策略

    超额收益策略以大成基金公司研发的 DCBMA 模型为基础,进行数量化投资管理,旨

在获取持续的超额收益。

    通过 DCBMA 模型,分析各行业超额收益与估值、动量、大宗商品、国内实体经济、

国际实体经济、国内外经济差异、通胀、金融条件等 8 大类因素、共计百余个因子的内在关

系规律,预测各行业超额收益,并根据预测结果,在稳健成长策略和积极进取策略的投资范


                                       52
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围以外,精选优质股票,进行行业配置。

    1)运用模型进行行业配置

    运用 DCBMA 模型,预测各个行业未来一段时间内的超额收益,根据预测结果,按照

事先确定的配置规则实施行业配置。

    DCBMA 模型由 8 个子模型组成,每个子模型分别对应各自的解释变量。在模型运用过

程中,首先对每个子模型采用 DCBMA 方法进行线性回归,计算各个子模型关于每个行业

未来一段时间内的超额收益预测值;在此基础上,以每个子模型的预测值作为解释变量,采

用 DCBMA 方法再次进行线性回归,计算关于每个行业未来一段时间内的超额收益综合预

测值,即模型的最终预测结果,具体构建方法见下图。

                             图 2 大成行业收益预测模型构建方法




    通过这种方法,能够在每一期对所考虑的各解释因子的重要程度以及各子模型的重要程

度加以识别,从而形成行业配置依据。

    2)因子的选择

    因子的选择对于预测结论的正确性至关重要。DCBMA 模型借鉴海外主流行业预测模型

的因子选择标准,结合国内投研领域通常采用的因子群,根据我国各类统计数据的现实情况,

按照以下原则筛选纳入模型的因子:


                                          53
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    ① 全面性原则

    就 DCBMA 模型自身特点而言,因子涵盖范围越全面,预测结论越准确。本基金确定

的宏观因子、估值因子和动量因子 3 组因子群,能够较好的将宏观指标、企业基本面指标和

交易市场指标全部纳入到模型当中。

    ② 相关性原则

    对于初步筛选的因子,本基金分别采用相关性分析和模型的实证验证两种方法进行第二

次筛选,在保证所选因子对行业收益具有较强的预测功能的同时,尽量削减预测功能重复、

相关性较低因子,进一步提升预测结论的准确性。

    ③ 完整性原则

    DCBMA 模型基于统计原理对未来行业收益进行预测,对样本数量要求较高,所以只选

择具有足够历史样本且数据来源可靠、稳定、连续的因子。

    3.债券投资策略

    主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略

配置债券资产,力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

    (1)利率预测分析

    准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合

中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券

的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。

    (2)收益率曲线变动分析

    收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线

形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。

    (3)债券信用分析

    通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券

的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。

    (4)收益率利差分析

    在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之

间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。


                                       54
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    4.其他金融工具投资策略

    (1)在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高

的回报。权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权

证投资的价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋

势投资。

    (2)可以利用规模优势和定价优势,积极参与新股申购、定向增发等,把握一级市场

的投资机会。

    (3)在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上,积极运用监管机构允许基金投

资的其他金融工具,以期降低组合风险,锁定既有收益。

    (五)投资决策流程

    本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资决策流程如下:

    1.投资策略配置、大类资产配置和股票资产类别配置的决策程序

    (1)投资决策委员会根据核心策略和两个卫星策略的过往表现,结合对未来投资策略

有效性的判断,向基金经理提出投资策略配置指导性意见。

    基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果,拟定基金投资

策略配置建议书,经投资决策委员会批准后,制定详细的投资策略配置计划并经授权后执行。

    (2)大类资产配置

    宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等

进行分析,向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。

    投资决策委员会根据相关报告,对市场中长期发展趋势做出判断,向基金经理提出大类

资产配置指导性意见。

    基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果,拟定基金大类

资产配置建议书,提交投资决策委员会审议。

    投资决策委员会对基金大类资产配置建议书的可行性进行分析,形成投资决议并授权基

金经理执行。

    (3)股票资产类别配置

    基金经理综合各研究员的研究成果,依据本基金投资策略,向投资决策委员会提交股票

资产类别配置建议书。经投资决策委员会批准后,基金经理制定详细的股票资产类别配置计

划并经授权后执行。


                                       55
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    2.投资品种选择的决策程序

    (1)股票投资的决策程序

    本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库,进入备选库的股票必须

经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序,具体过程如下:

    1)研究员根据法律法规和基金合同规定,判断股票是否存在明显风险,确定股票投资

基本库;

    2)研究员通过大量研读证券公司研究报告,经过综合分析判断,在股票投资基本库的

基础上确定股票投资初选库;

    3)研究员选择初选库中的股票,进行深入分析和实地调研后,提交投资研究联席会议

讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证,确定该股票是否进入股票投资备选库;

    4)基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。

    基金经理按照投资策略配置计划分别构建“稳健成长策略”投资组合、“积极进取策略”投

资组合和“超额收益策略”投资组合。

    ① 基金经理采用合理价格成长选股策略,从股票投资备选库中选择股票构建“稳健成长

策略”投资组合。

    ② 基金经理在大量研读内部外部研究报告并和研究员充分沟通的基础上,从股票投资

备选库中精选高成长性的个股,结合实地调研成果,构建“积极进取策略”投资组合。

    ③ 基金经理根据数量投资部提供的数量化配置建议,从股票投资备选库中优选预期超

额收益优势明显行业中的股票,构建“超额收益策略”投资组合。

    (2)债券投资的决策程序

    本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债(含可转换债券)等债券

品种。

    基金经理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置计划,向债券投资研究员提出债券

投资需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、

安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债券投资

研究员的债券投资建议,制定债券投资方案。


    十、基金的业绩比较基准


    本基金业绩比较基准:75%×沪深 300 指数+25%×中证综合债券指数

    本基金作为股票型基金,股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%,固定收益类证

                                        56
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券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-40%,所以采用股票指数和债券指数加权复合的方

法构建业绩比较基准。由于沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数,

中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体

走势的跨市场债券指数,两者均具有良好的市场代表性,因此,选择沪深 300 指数作为股票

投资部分的业绩比较基准,同时,选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。

       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基金托

管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


       十一、基金的风险收益特征


       本基金是主动投资的混合基金,预期风险收益水平低于股票基金,高于债券基金和货币

市场基金。


       十二、基金投资组合报告


       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于 2019 年 7 月 23 日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。(财务数据未经审计)
       1.期末基金资产组合情况
 序号                      项目                     金额(元)         占基金总资产的
                                                                       比例(%)
   1        权益投资                                   78,701,993.64              86.22
            其中:股票                                 78,701,993.64              86.22
   2        基金投资                                               -                  -
   3        固定收益投资                                           -                  -
            其中:债券                                             -                  -
                  资产支持证券                                     -                  -
   4        贵金属投资                                             -                  -
   5        金融衍生品投资                                         -                  -
   6        买入返售金融资产                                       -                  -
            其中:买断式回购的买入返售金融资产                     -                  -
   7        银行存款和结算备付金合计                   12,418,153.17              13.60

                                           57
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   8       其他资产                                      159,363.67                 0.17
   9       合计                                       91,279,510.48               100.00
       2.期末按行业分类的股票投资组合
       (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                    行业类别                  公允价值(元)       占基金资产净值
                                                                        比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                               672,030.00                 0.74
  B       采矿业                                       2,540,576.00                 2.79
  C       制造业                                      36,561,741.24                40.22
  D       电力、热力、燃气及水生产和供应业             3,377,874.00                 3.72
   E      建筑业                                       2,551,566.00                 2.81
   F      批发和零售业                                 1,874,219.00                 2.06
  G       交通运输、仓储和邮政业                       2,585,346.00                 2.84
  H       住宿和餐饮业                                              -                  -
   I      信息传输、软件和信息技术服务业               4,115,066.38                 4.53
   J      金融业                                      16,902,836.02                18.59
  K       房地产业                                     5,083,208.00                 5.59
   L      租赁和商务服务业                               592,046.00                 0.65
  M       科学研究和技术服务业                                      -                  -
  N       水利、环境和公共设施管理业                     188,800.00                 0.21
  O       居民服务、修理和其他服务业                                -                  -
   P      教育                                                      -                  -
  Q       卫生和社会工作                                            -                  -
  R       文化、体育和娱乐业                           1,656,685.00                 1.82
   S      综合                                                      -                  -
          合计                                        78,701,993.64                86.57
       3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
          无。
       4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                            占基金资产
 序
         股票代码     股票名称      数量(股)      公允价值(元)          净值比例
 号
                                                                                (%)
  1       600837      海通证券           178,834            2,509,041.02            2.76
  2       600519      贵州茅台             2,800            2,391,172.00            2.63
  3       601318      中国平安            27,000            2,081,700.00            2.29
  4       000651      格力电器            40,400            1,907,284.00            2.10
  5       601988      中国银行           500,000            1,885,000.00            2.07
  6       601328      交通银行           300,000            1,872,000.00            2.06
  7       600000      浦发银行           161,700            1,823,976.00            2.01
  8       601166      兴业银行           100,000            1,817,000.00            2.00
  9       600036      招商银行            53,400            1,811,328.00            1.99
 10       001979      招商蛇口            61,800            1,423,872.00            1.57



                                             58
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    5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    无、

    6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    无。

    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    无。

    8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

    无。

    9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    无。

    10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    无。

    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    无。

    (2)本基金投资股指期货的投资政策

    无。

    11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策

    无。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    无。

    (3)本期国债期货投资评价

    无。

    12.投资组合报告附注

    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    1、本基金投资的前十名证券之一交通银行(601328.SH)的发行主体交通银行股份有限

公司于 2018 年 7 月 26 日因未按照规定履行客户身份识别义务等,受到中国人民银行处罚(银

反洗罚决字〔2018〕1 号),于 2018 年 11 月 9 日因不良信贷资产未洁净转让、理财资金投

资本行不良信贷资产收益权等,受到中国银行保险监督管理委员会处罚(银保监银罚决字

                                         59
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〔2018〕12 号、银保监银罚决字〔2018〕13 号)。本基金认为,对交通银行的处罚不会对其

投资价值构成实质性负面影响。

    2、本基金投资的前十名证券之一浦发银行(600000.SH)的发行主体上海浦东发展银行

股份有限公司于 2018 年 7 月 26 日因未按照规定履行客户身份识别义务等,受到中国人民银

行处罚(银反洗罚决字〔2018〕3 号)。本基金认为,对浦发银行的处罚不会对其投资价值

构成实质性负面影响。

    3、本基金投资的前十名证券之一兴业银行(601166.SH)的发行主体兴业银行股份有限

公司于 2018 年 4 月 19 日因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等,受到中

国银行保险监督管理委员会处罚(银保监银罚决字〔2018〕1 号)。本基金认为,对兴业银

行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。

    (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
    (3)基金的其他资产构成
           序号                    名称                      金额(元)
            1      存出保证金                                          16,748.77
            2      应收证券清算款                                     132,202.91
            3      应收股利                                                      -
            4      应收利息                                               2,396.40
            5      应收申购款                                             8,015.59
            6      其他应收款                                                    -
            7      待摊费用                                                      -
            8      其他                                                          -
            9      合计                                               159,363.67
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    无。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    无。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


    十三、基金业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


                                          60
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    (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                                                业绩比    业绩比较
                         份额净    份额净值
                                                较基准    基准收益
         阶段            值增长    增长率标                             ①-③    ②-④
                                                收益率    率标准差
                           率①    准差②
                                                  ③        ④
 2010.6.22(基金合同
                          10.00%      1.14%      9.43%        1.18%      0.57%     -0.04%
 生效日)-2010.12.31
 2011.1.1-2011.12.31    -31.55%      1.11%     -18.00%       0.98%     -13.55%     0.13%
 2012.1.1-2012.12.31      3.85%      1.11%      6.95%        0.96%      -3.10%     0.15%
 2013.1.1-2013.12.31     14.71%      1.21%      -5.48%       1.05%     20.19%      0.16%
 2014.1.1-2014.12.31     25.86%      1.09%     40.36%        0.91%     -14.50%     0.18%
 2015.1.1—2015.12.31     41.45%      2.44%      7.71%        1.86%     33.74%      0.58%
 2016.1.1—2016.12.31     -2.82%      1.19%      -7.69%       1.05%      4.87%      0.14%
 2017.1.1—2017.12.31     10.28%      0.61%     16.11%        0.48%      -5.83%     0.13%
 2018.1.1—2018.12.31    -23.84%      1.18%     -17.72%       1.00%      -6.12%     0.18%
 2019.1.1—2019.03.31     24.69%      1.27%     21.35%        1.16%      3.34%      0.11%
 2010.6.22-2019.3.31     62.54%      1.32%     46.76%        1.10%     15.78%      0.22%
    (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的

比较

           本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                          (2010 年 6 月 22 日至 2019 年 3 月 31 日)




注:1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


                                           61
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2、本基金于 2015 年 7 月 22 日由大成核心双动力股票型证券投资基金更名为大成核心双动

力混合型证券投资基金。



    十四、费用概览


    (一)基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.基金财产拨划支付的银行费用;

    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

    5.基金份额持有人大会费用;

    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    7.基金的证券交易费用;

    8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

法规另有规定时从其规定。

    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1.基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2.基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

                                        62
大成核心双动力股票型证券投资基金                                     更新招募说明书摘要


    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (四)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3.《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (五)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

    调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大

会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照有关规定在至少一种指定媒体和基金管

理人网站上公告。

    (六)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


    十五、对招募说明书更新部分的说明


    本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开



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大成核心双动力股票型证券投资基金                                    更新招募说明书摘要


募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2019 年 2 月

2 日公布的《大成核心双动力混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 期)》进行

了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新

的招募说明书主要更新的内容如下:

    1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

    2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

    3、根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

    4、根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。

    5、根据最新数据,更新了“九、基金的业绩”部分。

    6、根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”部分。

    7、根据最新情况,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。




                                                                大成基金管理有限公司

                                                                 二〇一九年八月六日




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