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富国天合稳健优选混合(100026)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-11-15 管理人:富国基金... 基金经理:张啸伟 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

富国天合:2009年第四季度报告

公告日期:2010-01-20

    富国天合稳健优选股票型证券投资基金
    2009年第4季度报告
    2009 年12 月31 日
    基金管理人: 富国基金管理有限公司
    基金托管人: 招商银行股份有限公司
    报告送出日期: 2010 年01 月20 日
    1
    §1 重要提示
    富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
    载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
    连带责任。
    基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年1 月18
    日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
    产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009 年10 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
    2
    §2 基金产品概况
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位: 人民币元
    基金简称富国天合稳健股票
    基金主代码100026
    交易代码
    前端交易代码:100026
    后端交易代码:100027
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006 年11 月15 日
    报告期末基金份额总额(单位:份) 4,704,755,938.57
    投资目标
    本基金主要采用“核心-卫星”总体策
    略,以优选并复制绩优基金重仓股为基
    石,有效综合基金管理人的主动投资管
    理能力,力争投资业绩实现基金行业平
    均水平之上的二次超越,谋求基金资产
    的长期最大化增值。
    投资策略
    本基金诉求“三重优化”概念,通过优
    选基金、(构建)优选指数、优选个股
    进行投资操作,将主动管理与被动跟踪
    有效结合,力争实现稳健投资业绩基础
    上的“二次超越”。
    业绩比较基准
    中信标普300 指数×80%+中信国债指
    数×15%+同业存款利率×5%
    风险收益特征
    本基金是一只主动投资的股票型基金,
    力争在稳健投资的基础上实现对基金
    业平均收益水平的超越,属于较高预期
    收益、较高预期风险的证券投资基金品
    种。
    基金管理人富国基金管理有限公司
    基金托管人招商银行股份有限公司
    主要财务指标
    报告期(2009 年10 月01 日-2009
    年12 月31 日)
    1.本期已实现收益460,014,120.87
    2.本期利润730,951,035.94
    3.加权平均基金份额本期利润0.1521
    4.期末基金资产净值4,556,597,664.06
    5.期末基金份额净值0.9685
    3
    注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式
    基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
    收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
    动收益。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    注:过去三个月指2009 年10 月1 日-2009 年12 月31 日
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
    基准收益率变动的比较
    注:截止日期为2009 年12 月31 日。
    本基金于2006 年11 月15 日成立,建仓期6 个月,从2006 年11 月15 日至2007
    年5 月14 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    阶段
    净值增长
    率①
    净值增长
    率标准差
    ②
    业绩比较
    基准收益
    率③
    业绩比较基
    准收益率标
    准差④
    ①-③ ②-④
    过去三个月18.51% 1.53% 15.54% 1.40% 2.97% 0.13%
    4
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
    本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天合稳健优选股票型证券投资基
    金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天合稳健优选股票型证券
    投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的
    原则管理和运用基金资产,以在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金持
    有人创造较高的当期收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益
    的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交
    易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出
    现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    姓名职务
    任本基金的基金经理
    期限
    证券从
    业年限
    说明
    任职日期离任日期
    周蔚文
    本基金基
    金经理
    2006-11-15 - 11 年
    硕士,曾任光大证券研究
    所研究员;2000.10 至今任
    富国基金管理有限公司研
    究员、高级研究员,现任
    富国天合基金经理。具有
    基金从业资格,中国国籍。
    5
    -
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内未发现异常交易行为。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    四季度,本基金大类资产配置上坚持高股票仓位。行业配置上,前期维持
    原来在食品、零售等消费行业的较高配置,有色、煤炭等周期性行业相对
    较低的配置;后期,逐步降低了一些消费配置、增加了煤炭、航空等行业
    配置。在风格资产配置上,逐步减持了一些估值相对较高的小盘股,增加
    了保险、银行、证券等大盘股的配置。
    展望未来,一方面目前中国以及全球经济处于大周期的前半部分,未来经
    济还将持续扩张,企业盈利还将持续增长;另一方面,前期为了挽救经济
    而注入的大量货币将逐步收回,利率将逐步走高,这将制约甚至是降低股
    票估值。因此,股市的波动将随着三者的波动而波动,在短期内很难判断
    哪个因素占主导作用,但放长时间看,货币收回、利率走高都是以不伤害
    经济发展为前提的,正常情况下,我们还看好未来的股市前景。
    本基金管理者感谢投资者的信任和支持,我们将勤勉尽责,坚持价值投资
    理念,努力寻找景气度较好的行业以及优秀的上市公司,争取为投资者持
    续创造相对好的收益。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    由于高股票仓位,因此四季度本基金净值增长率为18.51%,同期业绩比
    较基准增长率为15.54%,战胜了业绩比较基准2.97 个点。
    §5 投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资4,178,660,994.07 89.40
    其中:股票4,178,660,994.07 89.40
    2 固定收益投资204,030,000.00 4.37
    其中:债券204,030,000.00 4.37
    资产支持证券- -
    3 金融衍生品投资- -
    4 买入返售金融资产- -
    其中:买断式回购的买入返售金
    融资产
    -
    -
    5 银行存款和结算备付金合计110,185,905.50 2.36
    6 其他资产181,058,994.68 3.87
    7 合计4,673,935,894.25 100.00
    6
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业534,822.21 0.01
    B 采掘业267,179,888.32 5.86
    C 制造业1,476,459,865.35 32.40
    C0 食品、饮料169,695,416.96 3.72
    C1 纺织、服装、皮毛105,574,850.71 2.32
    C2 木材、家具- -
    C3 造纸、印刷105,095,587.72 2.31
    C4 石油、化学、塑胶、塑料299,308,245.74 6.57
    C5 电子4,923,781.62 0.11
    C6 金属、非金属382,800,578.27 8.40
    C7 机械、设备、仪表326,803,003.68 7.17
    C8 医药、生物制品70,422,118.69 1.55
    C99 其他制造业11,836,281.96 0.26
    D 电力、煤气及水的生产和供应业6,618,178.81 0.15
    E 建筑业70,158,966.30 1.54
    F 交通运输、仓储业272,325,842.04 5.98
    G 信息技术业235,998,076.75 5.18
    H 批发和零售贸易390,159,509.22 8.56
    I 金融、保险业1,138,826,806.84 24.99
    J 房地产业179,301,181.54 3.93
    K 社会服务业28,667,602.00 0.63
    L 传播与文化产业11,734,970.23 0.26
    M 综合类100,695,284.46 2.21
    合计4,178,660,994.07 91.71
    序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 601318 中国平安4,754,480 261,924,303.20 5.75
    2 601166 兴业银行5,500,000 221,705,000.00 4.87
    3 600016 民生银行21,028,500 166,335,435.00 3.65
    4 601601 中国太保6,200,000 158,844,000.00 3.49
    5 600519 贵州茅台912,857 155,021,375.74 3.40
    6 002024 苏宁电器7,729,350 149,965,893.00 3.29
    7 000001 深发展A 5,100,000 124,287,000.00 2.73
    8 600221 海南航空16,013,010 106,486,516.50 2.34
    9 600739 辽宁成大2,700,000 102,843,000.00 2.26
    10 600858 银座股份3,875,877 100,695,284.46 2.21
    序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    7
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
    投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
    在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
    5.8.3 其他资产构成
    1 国家债券105,840,000.00 2.32
    2 央行票据98,190,000.00 2.15
    3 金融债券- -
    其中:政策性金融债- -
    4 企业债券- -
    5 企业短期融资券- -
    6 可转债- -
    7 其他- -
    8 合计204,030,000.00 4.48
    序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 010004 20 国债⑷ 1,050,000 105,840,000.00 2.32
    2 0901048 09 央票48 1,000,000 98,190,000.00 2.15
    序号名称金额(元)
    1 存出保证金1,876,885.99
    2 应收证券清算款174,757,150.01
    3 应收股利-
    4 应收利息2,255,364.78
    8
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
    在尾差。
    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    §7 备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准设立富国天合稳健优选股票型证券投资基金的文件
    2、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同
    3、富国天合稳健优选股票型证券投资基金托管协议
    5 应收申购款2,169,593.90
    6 其他应收款-
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计181,058,994.68
    序号股票代码股票名称
    流通受限部分的
    公允价值(元)
    占基金资产净
    值比例(%)
    流通受限情况说明
    1 002024 苏宁电器51,690,000.00 1.13 非公开发行股票
    2 600739 辽宁成大102,843,000.00 2.26 重大事项停牌
    报告期期初基金份额总额4,842,758,476.19
    报告期期间基金总申购份额196,278,450.31
    报告期期间基金总赎回份额334,280,987.93
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
    报告期期末基金份额总额4,704,755,938.57
    9
    4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
    5、富国天合稳健优选股票型证券投资基金财务报表及报表附注
    6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
    7.2 存放地点
    上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦5 层
    7.3 查阅方式
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
    咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
    公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
    富国基金管理有限公司
    2010 年01 月20 日
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