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富国天成红利混合(100029)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-05-28 管理人:富国基金... 基金经理:侯梧 等
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基金公告

富国天成:2009年半年度报告摘要

公告日期:2009-08-27

基金代码:100029                                              基金简称:富国天成红利混合  

                                      富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金二00九年半年度报告(摘要)
    
      2009年06月30日
      基金管理人: 富国基金管理有限公司
      基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
      送出日期: 2009年08月27日
      §1   重要提示及目录
      1.1 重要提示
      富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
      基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
      本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
      §2   基金简介
      2.1 基金基本情况
      基金简称 富国天成红利混合
      交易代码 前端交易代码:100029
      后端交易代码:100030
      基金运作方式 契约型开放式
      基金合同生效日 2008年05月28日
      报告期末基金份额总额 116,945,396.11份
      2.2 基金产品说明
      投资目标 本基金主要投资于红利型股票与稳健成长型股票,兼顾红利收益与资本增值;力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券精选,在精细化风险管理的基础上构建优化组合,谋求基金资产的长期稳定增值。
      投资策略 本基金将采用"自上而下"与"自下而上"相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。
      业绩比较基准 中信标普300指数×55%+中信标普国债指数×45%
      风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金、保本型基金与货币市场基金,属于中高风险的证券投资基金品种。
      2.3 基金管理人和基金托管人
      项目 基金管理人 基金托管人
      名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
      信息披露负责人 姓名 李长伟 李芳菲
      联系电话 021-68597788 010-68424199
      电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
      客户服务电话 95105686、4008880688 95599
      传真 021-68597799 010-68424181
      2.4 信息披露方式
      登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fullgoal.com.cn
      基金半年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
      中国农业银行股份有限公司 北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
      §3   主要财务指标和基金净值表现
      3.1 主要会计数据和财务指标
      单位:人民币元
      3.1.1期间数据和指标 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
      本期已实现收益 6,766,621.61
      本期利润 54,188,474.41
      加权平均基金份额本期利润 0.3627
      本期基金份额净值增长率 45.76%
      3.1.2期末数据和指标 2009年6月30日
      期末可供分配基金份额利润 -0.0800
      期末基金资产净值 135,706,465.04
      期末基金份额净值 1.1604
      注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
      本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
      期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
      3.2 基金净值表现
      3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
      过去1个月 10.70% 0.81% 7.52% 0.65% 3.18% 0.16%
      过去3个月 20.05% 1.12% 13.48% 0.83% 6.57% 0.29%
      过去6个月 45.76% 1.33% 35.37% 1.06% 10.39% 0.27%
      过去1年 22.12% 1.46% 12.37% 1.39% 9.75% 0.07%
      至基金合同生效起至今 16.04% 1.43% -0.73% 1.43% 16.77% 0.00%
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本表所示时间区间为2008年5月28日起至2009年6月30日止。
      3.根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定,本基金的业绩比较基准=中信标普300指数×55%+中信标普国债指数×45%。本基金股票投资部分的业绩比较基准采用中信标普300指数,债券投资部分的业绩比较基准采用中信标普国债指数。中信标普300指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普300指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成,样本股经过流动性和财务稳定性的审慎检查,能较全面地描述中国A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
      本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)按下列公式计算:
      benchmarkt = 55% *[中信标普300指数t/(中信标普300指数t-1)-1] +45%* [中信标普国债指数t/(中信标普国债指数t-1)-1];
      其中,t=1,2,3,···,T,T表示时间截至日;
      期间T日收益率(benchmarkT)按下列公式计算:
      benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
      其中,T=2,3,4,···; ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数学连乘。
      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本图所示时间区间为2008年5月28日至2009年6月30日。
      3.本基金于2008年5月28日成立,建仓期6个月,从2008年5月28日至2008年11月27日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
      §4   管理人报告
      4.1 基金管理人及基金经理情况
      4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
      富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截止2009年6月30日,本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封闭式证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金及富国优化增强债券型证券投资基金十一只开放式证券投资基金。
      4.1.2 基金经理(或基金经理小组)简介
      姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
      任职日期 离任日期
      于江勇 本基金基金经理 2008-05-28 - 13年 硕士,曾任华夏证券研究所研究员;2001.4至今任富国基金管理有限公司行业研究员、高级行业研究员,现任富国天成基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。
      注:上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
      证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
      本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
      4.3 管理人对公平交易的专项说明
      4.3.1 公平交易制度的执行情况
      本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
      4.3.3 异常交易行为的专项说明
      本报告期内未发现异常交易行为。
      4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
      截至2009年6月30日,富国天成红利基金净值为1.1604,较年初净值增长45.76%。
      按照基金合同,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式:中信标普300指数×55%+中信标普国债指数×45%,基准的半年收益率为35.37%,超过业绩比较基准,并在同类型基金中表现较为良好。
      进入2009年,考虑到在扩张性的经济政策支持下市场流动性增加、市场估值较便宜的因素,本基金在年初即保持了较高仓位,并保持了组合均衡性的特点,使一季度业绩较良好。除此之外,上半年对金融、地产、汽车、煤炭等板块介入较早,这是获得较好收益的另一原因。但是,总体来看,上半年对重点板块的投资力度不足,尤其二季度,市场从较均衡的状态转向板块分化,这使基金的业绩没能获得更好的突出表现。
      债券方面,考虑经济复苏和通胀预期因素,降低了债券配置比例,实际效果看,1季度投资国债的收益率为负,即使信用债收益率尚可,但信用债的市场表现也差强人意。
      4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      我们认为,证券市场自2006年后趋势性明显增强,而影响趋势的三个重要因素依次是流动性、经济周期、估值水平高低,从目前看,保持较宽松的货币政策没有大的变化,经济也处于爬坡的复苏过程中,市场估值水平不算便宜也不算很贵。这三个因素使得我们认为市场中期内延续趋势,大幅调整压力不显著,因此我们对市场持谨慎乐观的态度。下半年,业绩驱动和复苏预期是两大动力,因此我们将重点投资业绩2010年增长明确的行业和个股。
      4.6 管理人对基金估值程序等事项的说明
      本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会,并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关,由主管运营副总经理负责,成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作,保证基金估值的公允性和合理性,维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员,必须列席估值委员会的定期会议,提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题,参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
      4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
      本基金本报告期未进行利润分配。
      本基金严格按照相关法律法规及基金合同约定进行利润分配。
      §5   托管人报告
      5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
      在托管富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金的过程中,本基金托管人-中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的约定,对富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金管理人-富国基金管理有限公司2009年1月1日至2009年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
      5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
      本托管人认为,富国基金管理有限公司在富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
      5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
      本托管人认为,富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
      中国农业银行股份有限公司托管业务部
      2009年8月25日
      §6   半年度财务会计报告(未经审计)
      6.1 资产负债表
      会计主体:富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
      报告截止日:2009年06月30日
      单位:人民币元
      资 产 本期末
      (2009年06月30日)
      上年度末
      (2008年12月31日)
      资 产:
      银行存款 7,331,623.73 1,938,247.21
      结算备付金 433,124.31 149,125.48
      存出保证金 500,000.00 500,000.00
      交易性金融资产 127,278,093.86 132,393,187.89
      其中:股票投资 100,872,727.96 96,340,437.89
      债券投资 26,405,365.90 36,052,750.00
      资产支持证券投资 - -
      衍生金融资产 - -
      买入返售金融资产 - -
      应收证券清算款 594,000.00 1,136,028.77
      应收利息 429,893.75 614,742.86
      应收股利 30,172.50 -
      应收申购款 2,427,078.78 19,032.43
      其他资产 - -
      资产总计 139,023,986.93 136,750,364.64
      负债和所有者权益 本期末
      (2009年06月30日)
      上年度末
      (2008年12月31日)
      负 债:
      短期借款 - -
      交易性金融负债 - -
      衍生金融负债 - -
      卖出回购金融资产款 - -
      应付证券清算款 728,343.21 31,516.31
      应付赎回款 1,470,051.49 86,452.53
      应付管理人报酬 166,794.40 200,032.18
      应付托管费 27,799.04 33,338.72
      应付销售服务费 - -
      应付交易费用 256,287.43 110,441.92
      应交税费 56,400.00 -
      应付利息 - -
      应付利润 - -
      其他负债 611,846.32 570,344.62
      负债合计 3,317,521.89 1,032,126.28
      所有者权益:
      实收基金 116,945,396.11 170,471,980.61
      未分配利润 18,761,068.93 -34,753,742.25
      所有者权益合计 135,706,465.04 135,718,238.36
      负债和所有者权益总计 139,023,986.93 136,750,364.64
      注:本基金合同生效日为2008年5月28日。
      报告截止日2009年06月30日,基金份额净值1.1604元,基金份额总额116,945,396.11份。
      6.2 利润表
      会计主体:富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
      本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日
      单位:人民币元
      项 目 本期
      (2009年01月01日至2009年06月30日)
      上年度可比期间
      (2008年05月28日至
      2008年06月30日)
      一、收入 56,504,046.83 -16,075,459.57
      1.利息收入 421,427.24 244,577.14
      其中:存款利息收入 37,451.13 168,849.52
      债券利息收入 383,976.11 75,727.62
      资产支持证券利息收入 - -
      买入返售金融资产收入 - -
      其他利息收入 - -
      2.投资收益(损失以"-"号填列) 8,570,868.72 279,928.38
      其中:股票投资收益 6,971,446.97 -124,198.53
      债券投资收益 865,349.59 -
      资产支持证券投资收益 - -
      衍生工具投资收益 - -
      股利收益 734,072.16 404,126.91
      3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 47,421,852.80 -16,599,971.44
      4.其他收入(损失以"-"号填列) 89,898.07 6.35
      二、费用(以"-"号填列) -2,315,572.42 -896,756.10
      1.管理人报酬 -1,067,965.26 -447,736.37
      2.托管费 -177,994.17 -74,622.71
      3.销售服务费 - -
      4.交易费用 -975,589.88 -351,266.43
      5.利息支出 - -
      其中:卖出回购金融资产支出 - -
      6.其他费用 -94,023.11 -23,130.59
      三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 54,188,474.41 -16,972,215.67
      注:本基金合同生效日为2008年5月28日;
      6.3 所有者权益(基金净值)变动表
      会计主体:富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
      本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日
      单位:人民币元
      项目 本期
      (2009年01月01日至2009年06月30日)
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) 170,471,980.61 -34,753,742.25 135,718,238.36
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 54,188,474.41 54,188,474.41
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -53,526,584.50 -673,663.23 -54,200,247.73
      其中:1.基金申购款 18,597,075.68 615,318.10 19,212,393.78
      2.基金赎回款(以"-"号填列) -72,123,660.18 -1,288,981.33 -73,412,641.51
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
      五、期末所有者权益(基金净值) 116,945,396.11 18,761,068.93 135,706,465.04
      项目 上年度可比期间
      (2008年05月28日至2008年06月30日)
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) 341,107,991.95 - 341,107,991.95
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -16,972,215.67 -16,972,215.67
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) - - -
      其中:1.基金申购款 - - -
      2.基金赎回款(以"-"号填列) - - -
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
      五、期末所有者权益(基金净值) 341,107,991.95 -16,972,215.67 324,135,776.28
      注:本基金合同生效日为2008年5月28日;
      6.4 报表附注
      6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
      本报告期本基金所采用的会计政策及会计估计与上年度会计报表相一致。
      6.4.1.1 会计政策变更的说明
      截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大会计政策变更。
      6.4.1.2 会计估计变更的说明
      截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大会计估计变更。
      6.4.1.3 差错更正的说明
      截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大差错更正。
      6.4.2 关联方关系
      6.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
      本期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
      6.4.2.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
      关联方名称 与本基金的关系
      富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人、注册登记人、基金销售机构
      中国农业银行股份有限公司("中国农业银行") 基金托管人、基金代销机构
      注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
      6.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
      6.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
      6.4.3.1.1 股票交易
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日;
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
      6.4.3.1.2 权证交易
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日;
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
      6.4.3.1.3 债券交易
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日;
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
      6.4.3.1.4 回购交易
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日;
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未通过关联方交易单元进行回购交易。
      6.4.3.1.5 应支付关联方的佣金
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日;
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未通过关联方交易单元产生交易费用。
      6.4.3.2 关联方报酬
      6.4.3.2.1 基金管理费
      单位:人民币元
      项目 本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
      上年度可比期间(2008年05月28日至2008年06月30日)
      当期应支付的管理费 1,067,965.26 447,736.37
      其中:当期已支付 901,170.86 -
      期末未支付 166,794.40 447,736.37
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本基金的管理费按该基金资产净值的1.50%年费率计提,计算方法如下:
      H=E×1.50%/当年天数
      H为每日应支付的基金管理费
      E为前一日的基金资产净值
      基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
      3.上述表格中"当期已支付"不包含当期已支付的上期应付管理费。
      6.4.3.2.2 基金托管费
      单位:人民币元
      项目 本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
      上年度可比期间(2008年05月28日至2008年06月30日)
      当期应支付的托管费 177,994.17 74,622.71
      其中:当期已支付 150,195.13 -
      期末未支付 27,799.04 74,622.71
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提,计算方法如下:
      H=E×0.25%/当年天数
      H为每日应支付的基金托管费
      E为前一日的基金资产净值
      基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
      3.上述表格中"当期已支付"不包含当期已支付的上期应付托管费。
      6.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
      6.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
      6.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
      6.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本报告期末及上年度可比期间末本基金除基金管理人之外的其他关联方于均未投资本基金。
      6.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
      单位:人民币元
      关联方名称 本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
      上年度可比期间(2008年05月28日至
      2008年06月30日)
      期末存款余额 当期存款利息收入 期末存款余额 当期存款利息收入
      中国农业银行 7,331,623.73 34,389.86 17,514,499.63 162,252.32
      6.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
      注:1.本基金合同生效日为2008年5月28日。
      2.本报告期内及上年度可比期间内本基金均未参与关联方承销证券。
      6.4.4 期末(2009年06月30日)本基金持有的流通受限证券
      6.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
      注:本基金未因认购新发/增发证券而于本报告期末(2009年6月30日)持有的流通受限证券。
      6.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
      金额单位:人民币元
      股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末
      估值单价 复牌日期 复牌
      开盘单价 数量
      (单位:股) 期末
      成本总额 期末
      估值总额
      000792 盐湖钾肥 2009-6-26 筹划重大事项 55.14 2009-7-27 60.65 55,000 3,369,751.07 3,032,700.00
      600161 天坛生物 2009-6-29 筹划重大事项 22.60 2009-7-2 24.86 10,000 164,800.00 226,000.00
      6.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
      6.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
      注:截至本报告期末(2009年6月30日)止,本基金没有正回购余额;没有因正回购而作为抵押的债券。
      6.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
      截至本报告期末(2009年6月30日)止,本基金没有正回购余额。
      6.4.5 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
      截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
      §7   投资组合报告
      7.1 期末基金资产组合情况
      金额单位:人民币元
      序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
      1 权益投资 100,872,727.96 72.56
      其中:股票 100,872,727.96 72.56
      2 固定收益投资 26,405,365.90 18.99
      其中:债券 26,405,365.90  18.99
      资产支持证券 - -
      3 金融衍生品投资 - -
      4 买入返售金融资产 - -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
      5 银行存款和结算备付金合计 7,764,748.04 5.59
      6 其他资产 3,981,145.03 2.86
      7 合计 139,023,986.93 100.00
      7.2 期末按行业分类的股票投资组合
      金额单位:人民币元
      代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      A 农、林、牧、渔业 - -
      B 采掘业 10,650,930.00 7.85
      C 制造业 39,138,680.00 28.84
      C0 食品、饮料  10,266,400.00 7.57
      C1       纺织、服装、皮毛 745,700.00 0.55
      C2       木材、家具 - -
      C3       造纸、印刷 - -
      C4       石油、化学、塑胶、塑料 10,055,300.00 7.41
      C5       电子 - -
      C6       金属、非金属 3,402,800.00 2.51
      C7       机械、设备、仪表 10,246,200.00 7.55
      C8       医药、生物制品 3,530,280.00 2.60
      C99       其他制造业 892,000.00 0.66
      D 电力、煤气及水的生产和供应业 957,100.00 0.71
      E 建筑业 2,299,500.00 1.69
      F 交通运输、仓储业 109,400.00 0.08
      G 信息技术业 4,589,550.00 3.38
      H 批发和零售贸易 7,914,767.96 5.83
      I 金融、保险业 25,132,200.00 18.52
      J 房地产业 7,513,800.00 5.54
      K 社会服务业 948,400.00 0.70
      L 传播与文化产业 - -
      M 综合类 1,618,400.00 1.19
      合计 100,872,727.96 74.33
      7.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 600519 贵州茅台 30,000 4,440,300.00 3.27
      2 600000 浦发银行 160,000 3,683,200.00 2.71
      3 601166 兴业银行 90,000 3,339,900.00 2.46
      4 600315 上海家化 150,000 3,232,500.00 2.38
      5 600050 中国联通 470,000 3,224,200.00 2.38
      6 002024 苏宁电器 200,000 3,214,000.00 2.37
      7 600016 民生银行 400,000 3,168,000.00 2.33
      8 000792 盐湖钾肥 55,000 3,032,700.00 2.23
      9 000983 西山煤电 100,300 2,998,970.00 2.21
      10 601318 中国平安 60,000 2,967,600.00 2.19
      注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的半年度报告正文
      7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
      7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 601318 中国平安 8,969,839.80 6.61
      2 600030 中信证券 8,380,773.21 6.18
      3 600104 上海汽车 7,772,861.12 5.73
      4 000002 万科A 6,889,272.00 5.08
      5 600036 招商银行 6,391,378.63 4.71
      6 600028 中国石化 6,000,912.00 4.42
      7 601601 中国太保 5,666,237.22 4.18
      8 600016 民生银行 5,249,702.10 3.87
      9 000983 西山煤电 5,174,748.20 3.81
      10 601088 中国神华 4,982,161.98 3.67
      11 000024 招商地产 4,516,884.00 3.33
      12 600208 新湖中宝 4,414,041.77 3.25
      13 000001 深发展A 4,398,707.61 3.24
      14 601009 南京银行 4,326,316.11 3.19
      15 600970 中材国际 4,189,725.46 3.09
      16 601328 交通银行 4,165,424.00 3.07
      17 600000 浦发银行 3,984,333.28 2.94
      18 600048 保利地产 3,968,726.00 2.92
      19 000402 金融街 3,846,130.78 2.83
      20 000651 格力电器 3,793,917.33 2.80
      21 600895 张江高科 3,330,958.46 2.45
      22 600031 三一重工 3,109,079.34 2.29
      23 601001 大同煤业 3,085,499.00 2.27
      24 601168 西部矿业 2,947,179.01 2.17
      25 000792 盐湖钾肥 2,802,374.94 2.06
      26 600050 中国联通 2,790,567.93 2.06
      27 002073 青岛软控 2,742,955.00 2.02
      注:"本期累计买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
      7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 600036 招商银行 11,575,197.70 8.53
      2 600030 中信证券 10,556,719.28 7.78
      3 601318 中国平安 9,150,303.87 6.74
      4 000002 万科A 8,106,939.21 5.97
      5 600031 三一重工 7,755,891.61 5.71
      6 600104 上海汽车 7,412,822.27 5.46
      7 000792 盐湖钾肥 7,041,391.55 5.19
      8 600309 烟台万华 6,660,266.12 4.91
      9 600028 中国石化 6,218,892.64 4.58
      10 600000 浦发银行 5,869,587.86 4.32
      11 000024 招商地产 5,727,402.97 4.22
      12 000983 西山煤电 5,052,440.20 3.72
      13 601088 中国神华 4,533,768.50 3.34
      14 600970 中材国际 4,392,776.71 3.24
      15 000001 深发展A 4,235,185.70 3.12
      16 601898 中煤能源 4,208,714.30 3.10
      17 600271 航天信息 4,138,797.14 3.05
      18 600208 新湖中宝 4,094,646.91 3.02
      19 000651 格力电器 4,025,734.23 2.97
      20 600660 福耀玻璃 3,945,955.38 2.91
      21 600048 保利地产 3,741,482.45 2.76
      22 601601 中国太保 3,721,626.49 2.74
      23 601009 南京银行 3,713,572.96 2.74
      24 600895 张江高科 3,558,983.95 2.62
      25 600196 复星医药 3,476,809.83 2.56
      26 002028 思源电气 3,423,406.00 2.52
      27 000063 中兴通讯 3,293,527.51 2.43
      28 600426 华鲁恒升 3,213,926.05 2.37
      29 000012 南玻A 3,172,038.12 2.34
      30 000060 中金岭南 3,151,324.98 2.32
      31 600016 民生银行 3,133,413.52 2.31
      32 002024 苏宁电器 3,088,382.00 2.28
      33 600009 上海机场 3,058,398.96 2.25
      34 600585 海螺水泥 2,931,657.08 2.16
      35 600348 国阳新能 2,921,799.00 2.15
      36 002073 青岛软控 2,831,796.06 2.09
      37 002003 伟星股份 2,804,954.00 2.07
      38 600005 武钢股份 2,790,100.00 2.06
      注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
      7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
      单位:人民币元
      买入股票成本(成交)总额 285,509,255.26
      卖出股票收入(成交)总额 336,224,461.71
      注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
      7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
      金额单位:人民币元
      序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 国家债券 7,552,500.00 5.57
      2 央行票据 - -
      3 金融债券 - -
      其中:政策性金融债 - -
      4 企业债券 18,852,865.90 13.89
      5 企业短期融资券 - -
      6 可转债 - -
      7 其他 - -
      8 合计 26,405,365.90 19.46
      7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      金额单位:人民币元
      序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
      1 009908 99国债⑻ 75,000 7,552,500.00 5.57
      2 126010 08中远债 85,000 7,131,500.00 5.26
      3 126014 08国电债 50,000 4,210,000.00 3.10
      4 122988 09渝隆债 34,590 3,661,697.40 2.70
      5 112002 08中联债 20,000 2,094,000.00 1.54
      7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      注:截至2009年6月30日止,本基金未持有资产支持证券。
      7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      注:截至2009年6月30日止,本基金未持有权证。
      7.9 投资组合报告附注
      7.9.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
      7.9.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
      7.9.3 其他资产构成
      单位:人民币元
      序号 名称 金额
      1 存出保证金 500,000.00
      2 应收证券清算款 594,000.00
      3 应收股利 30,172.50
      4 应收利息 429,893.75
      5 应收申购款 2,427,078.78
      6 其他应收款 -
      7 待摊费用 -
      8 其他 -
      9 合计 3,981,145.03
      7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:截至2009年6月30日止,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
      7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
      1 000792 盐湖钾肥 3,032,700.00 2.23 筹划重大事项
      7.9.6  投资组合报告附注的其他文字描述部分。
      因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
      §8   基金份额持有人信息
      8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
      份额单位:份
      持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
      机构投资者 个人投资者
      持有份额 占总份额比例(%) 持有份额 占总份额比例(%)
      5220 22,403.33 23,220,435.29 19.86 93,724,960.82 80.14
      8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
      项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
      基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 991.25 0.0008
      §9   开放式基金份额变动
      单位:份
      基金合同生效日(2008年05月28日)基金份额总额 341,107,991.95
      报告期期初基金份额总额 170,471,980.61
      报告期期间基金总申购份额 18,597,075.68
      报告期期间基金总赎回份额 -72,123,660.18
      报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
      报告期期末基金份额总额 116,945,396.11
      §10   重大事件揭示
      10.1 基金份额持有人大会决议
      本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
      10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
      本报告期内经中国证监会核准,本基金基金管理人于2009年6月4日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上公告聘任孟朝霞女士担任公司副总经理。
      本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
      10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
      本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
      10.4 基金投资策略的改变
      本报告期本基金投资策略无改变。
      10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
      本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
      10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
      本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的情况。
      10.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
      金额单位:人民币元
      券商名称 交易单元数量 股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金 备注
      成交金额 占当期股票成交总额的比例(%) 成交金额 占当期债券成交总额的比例(%) 成交金额 占当期债券成交总额的比例(%) 成交金额 占当期权证
      成交总额的比例(%) 佣金 占当期佣金
      总量的比例(%)
      中信证券 2 416,543,186.07 67.00 12,079,147.74 44.83 - - - - 348,439.86 66.89 -
      中金公司 1 153,560,876.40 24.70 13,307,385.98 49.39 - - - - 130,526.78 25.06 -
      中银国际 1 51,629,654.50 8.30 1,555,705.60 5.77 - - - - 41,949.41 8.05 -
      西部证券 1 - - - - - - - - - - -
      注:1.我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
      2.本报告期内本基金租用券商交易单元的变更情况:无新增、终止租用交易单元
    
      富国基金管理有限公司
      2009年08月27日
    
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