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富国中证红利指数增强A(100032)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:1994-01-01 管理人:富国基金... 基金经理:徐幼华,方旻
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基金公告

富国天鼎:更新招募说明书摘要(2010年第2号)

公告日期:2010-12-16

                             富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要




      富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金

                       招募说明书(更新)

                               (摘要)
                          (二 0 一 0 年第二号)



    富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国
证券监督委员会于 2008 年 11 月 11 日证监许可[2008]1261 号文核准。本基金的
基金合同于 2008 年 11 月 20 日正式生效。


                             【重要提示】


    投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
                                                                、
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
    本招募说明书所载内容截止至 2010 年 11 月 20 日,基金投资组合报告截止
至 2010 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。



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                             富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



                            一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
    法定代表人:陈敏
    总经理:窦玉明
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)68597788
    传真:(021)68597799
    联系人:李长伟
    注册资本:1.8 亿元人民币
    股权结构(截止于 2010 年 11 月 20 日):
                股东名称                                 出资比例
        海通证券股份有限公司                             27.775%
    申银万国证券股份有限公司                             27.775%
          加拿大蒙特利尔银行                             27.775%
      山东省国际信托有限公司                             16.675%
    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设十七个部门和二个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、
另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司和深圳分公司。权
益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益部:负责固定收益类产品
的研究与投资管理;另类投资部:负责 FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管
理;研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投

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                             富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



资交易和风险控制;专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设
立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、
帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华北营销中心、
华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心,
负责共同基金的零售业务;营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌
建设等;客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务;战略发展部:负责公司
战略的研究、规划与落实;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信
息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财
务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政
管理部:负责文秘、行政后勤等。
    截止到 2010 年 11 月 20 日,公司有员工 177 人,其中 60%以上具有硕士以
上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    陈敏女士,董事长。生于 1954 年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司
党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
    窦玉明先生,董事,总经理。生于 1969 年,硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员;深圳君安证券公司投资经理;大成基金管理有限公司基金经理助理;
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司,并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总
经理,兼任加中贸易理事会董事。
    李明山先生,董事。生于 1952 年,中共党员,硕士,高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理;上海证券交易所副总经理。现任海通证券股
份有限公司总经理。


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                            富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



    方荣义先生,董事。生于 1966 年,中共党员,博士,高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中
心副教授;中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事。生于 1958 年,学士,加拿大注册会
计师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿
大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。现任 BMO 投资有限公司首席执行官、BMO 金
融集团高级副总裁及董事总经理。
    葛航先生,董事。生于 1966 年,大学本科,经济师。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理;山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
    戴国强先生,独立董事。生于 1952 年,博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
    Wai P.Lam 先生,独立董事。生于 1936 年,会计学博士。1962 年至 1966
年在 PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966 年
至 1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973 年至 2002 年在加拿大 Windsor
大学担任教授;现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
    汤期庆先生,独立董事,生于 1955 年,经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电
商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经
理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
    李宪明先生,独立董事。生于 1969 年,中共党员,博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
    2、监事会成员


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    金同水先生,监事长。生于 1965 年,大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
    沈寅先生,监事。生于 1962 年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
    夏瑾璐女士,监事。生于 1971 年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
    仇夏萍女士,监事。生于 1960 年,中共党员,研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任;华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
    胡志荣女士,监事。生于 1973 年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计;厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基
金管理有限公司财务经理。
    丁飏先生,监事。生于 1976 年,民革党员,硕士。历任中国建设银行上海
市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
    3、督察长
    李长伟先生,督察长。生于 1964 年,中共党员,经济学硕士,工商管理硕
士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部;中央党校经济学部讲师;申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公
司督察长。
    4、经营管理层人员
    窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,副总经理。生于 1969 年,中共党员,大学本科,工商管理硕
士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、


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                             富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    陈戈先生,副总经理。生于 1972 年,中共党员,硕士,1996 年起开始从事
证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有
限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    孟朝霞女士,副总经理。生于 1972 年,硕士研究生,12 年金融领域从业经
历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    5、本基金基金经理
    (1)现任基金经理:常松先生,生于 1973 年,管理学博士,自 2001 年加
入富国基金管理有限公司。曾先后担任富国基金管理有限公司数量研究员、高级
数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。2008 年 11 月至今
任富国天鼎基金经理,2009 年 12 月起兼任富国沪深 300 增强证券投资基金基金
经理。
    (2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为宋小龙先生,任职时间为 2008
年 11 月至 2010 年 1 月。
    6、投资决策委员会
    投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总
经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。
    列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
    本基金采取集体投资决策制度。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。


                            二、基金托管人

   (一)基金托管人概况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


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    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:人民币 334,018,850,026 元

    联系电话:010-66105799

    联系人:蒋松云

    (二)主要人员情况

    截至 2010 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 121 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高
级职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    “作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年开展托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人的责任和义务,
依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营
运系统和专业的托管服务团队,为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐
全的托管产品体系。截至2010年9月,中国工商银行共托管证券投资基金177只,
其中封闭式8只,开放式169只。2010年,中国工商银行凭借在2009年国内外托管
领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美
国《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”,本届《财资》评选首次
设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国
工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的
两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内
外大奖。”




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                     三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)68597070
传真:(021)68597979
联系人:林燕珏
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系电话:(010)66107900
传真:(010)66107914
客户服务统一咨询电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
电话:(010)66275654
联系人:王琳


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客户服务电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(3)中国邮政储蓄银行
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:陶礼明
联系人:陈春林
传真:(010)66419824
客户服务热线:11185
公司网站:www.psbc.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路 18 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务统一咨询电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195047
联系人:王楠
客户服务电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(6)上海银行股份有限公司


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注册地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 35 层
法定代表人:宁黎明
电话:(021)63370888
传真:(021)63370777
联系人:张萍
咨询电话:(021)962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(7)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系电话:(021)54040596
传真:(021)64738844
联系人:王序微
客服电话:(021)962505
公司网站:www.sw2000.com.cn
(8)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)66568888
传真:(010)66568536
联系人:田薇
客户电话:(010)68016655
公司网站:www.chinastock.com.cn
(9)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦


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    法定代表人:吴万善
    联系电话:(025)84457777
    传真:(025)84579763
    联系人:张小波
    客户咨询电话:(025)84579897
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (10)广发证券股份有限公司
    注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
    法定代表人:王志伟
    联系人:肖中梅
    联系电话:(020)87555888
    传真:(020)87555303
    客服电话:95575
    公司网站:www.gf.com.cn
    (11)中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48
层-50 层
    办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48
层-50 层
    法定代表人:杨小阳
    电话:(0755)82026521
    传真:(0755)82026539
    联系人:刘权
    客服电话:4006008008
    公司网址: www.cjis.cn
    (12)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元


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                          富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82825555
传真:(0755)82825560
联系人:李瑾
客服电话:(020)96210、400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(13)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法定代表人:宫少林
联系电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:黄健
客服热线:400-8888-111、(0755)26951111
公司网站:www.newone.com.cn
(14)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系电话:(010)65183888
联系人:魏明
开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);
公司网站:www.csc108.com
(15)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系电话:0351-8686659
联系人:郭熠


                                  12
                          富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



客户服务电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(16)东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址:上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人:朱科敏
联系电话:(021)50588876
传真:(021)50586660-8880
联系人:邵一明
                              、
客服热线:400-8888-588(全国)(021)32024658(上海)、0519-88166222
        、
(常州) 0379-64902266(洛阳)
公司网站:www.longone.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系电话:(021)50818887-281
联系人:刘晨
客服热线:400-8888-788
公司网站:www.ebscn.com
(18)国元证券有限责任公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人:凤良志
电话:(0551)2624400
传真:(0051)2645709
联系人:程维
客服热线:4008-888-777
公司:www.gyzq.com.cn


                                  13
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(19)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050397
传真:0574-87050024
联系人:钱庚旺
客服电话:96528
公司网址: www.nbcb.com.cn
(20)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系电话:(021)23219000
联系人:金芸
客服热线:95553、400-8888-001
公司网站:www.htsec.com
(21)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系电话:(021)63325888
联系人:吴宇
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(22)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人:范炎


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联系人:袁丽萍
客服电话:(0510)82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真:(0510)82830162
公司网站:www.glsc.com.cn
(23)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
联系人:张瑾
客服热线:(021)962518
公司网站:www.962518.com
(24)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:(010)59226788
传真:(010)59226799
联系人:谢亚凡
客服电话:4008878827
公司网站:www.ubssecurities.com
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人:祝幼一
联系电话:(021)62580818
传真:(021)386706666
联系人:芮敏祺


                                  15
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客服热线:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(26)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
联系电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客服热线:400-8881-551、(021)38784525
(27)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
传真:0755-82400862
联系人:周璐
客服电话:4008816168
公司网站:www.pingan.com
(28)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
电话:(0755)25859591
联系人:霍兆龙
客户服务电话:40066-99999
公司网站:www.18ebank.com
(29)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)


                                 16
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法定代表人:胡关金
电话:(0755)83025913
传真:(0755)83025991
联系人:张友德
客服热线:400-8888-818
公司网站:www.hx168.com.cn
(30)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 128 号
办公地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李炜
电话:(0531)81283938
传真:(0531)82024197
联系人:付咏梅
客户服务热线:(0531)82024197
公司网站:www.qlzq.com.cn
(31)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
咨询电话:95579 或 4008-888-999
公司网站:www.95579.com
(32)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人:鞠瑾
开放式基金咨询电话:(0471)4961259、02168405273


                                  17
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开放式基金业务传真:(021)64433260
联系人:张同亮
联系电话:(021)64224632
公司网站:www.cnht.com.cn
(33)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客服电话:0431-96688
公司网址: www.nesc.cn
(34)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人:项俊波
传真:(010)85109219
客户服务电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(35)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
邮政编码:200120
法定代表人:吉晓辉
联系人:徐伟
联系电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


                                 18
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(36)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133302
联系人:林建闽
客户服务统一咨询电话:800-810-8868
公司网站:www.guosen.com.cn
(37)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人:阎冰竹
电话:(010)66223248
联系人:杨永杰
客户服务电话:(010)96169
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(38)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
联系人:高峰
客户服务热线:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区)
公司网站:www.cc168.com.cn
(39)中信万通证券有限责任公司
注册地址:崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层


                                 19
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法定代表人:张智河
联系电话:0532-85022326
业务传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:(0532)96577
公司网站:www. zxwt.com.cn
(40)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人:马昭明
联系电话:(0755)82492000
传真:(0755)82492962
联系人:盛宗凌
客户服务咨询电话:400-8888-555
公司网站:www.lhzq.com
(41)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419393-1035 68419974
联系人:杨盛芳
传真:(021)68419867
客服热线:400-8888-123、(0591)87580107
公司网站:www.xyzq.com.cn
(42)东莞银行有限责任公司
注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址:东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱


                                  20
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电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
服务热线:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(43)深圳发展银行股份有限公司
住所地址:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
电话:(0755)82088888
传真:(0755)82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95501
网址:www.sdb.com.cn
(44)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-62267799-6318
客服电话:0991-96562
公司网址: www.ehongyuan.com
(45)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(46)中信银行股份有限公司


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注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
联系人:郭伟
电话:(010)65557048
传真:(010)65541281
客户服务热线:95558
公司网站:www.ecitic.com
(47)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
客服电话: 0755-26982993
公司网址: www.ydsc.com.cn
(48) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系电话:徐世旺
联系人:   0451-82336863
客服电话:400-666-2288

公司网站: www.jgzq.com.cn

(49)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
客服电话:400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com


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(50)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100
传真:(0931)4890118
联系人:李昕田
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618

公司网站:www.hlzqgs.com

(51)大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市中山区人民路 24 号
法定代表人: 于宏民
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人: 谢立军
客服电话:4008-169-169

公司网站:www.hlzqgs.com

(52)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:唐新宇
电话:(021)68604866-8309
传真:(021)58774179
联系人:张静
客服热线:(021)68604866

公司网址:www.bocichina.com

(53)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号

                                 23
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   办公地址:广西南宁市滨湖路46号
   法定代表人:张雅锋
   电话:(0771)5539262
   传真:(0771)5539033
   联系人:覃清芳
   客服热线:4008888100(全国)、96100

   公司网址:www.ghzq.com.cn

   (54)渤海银行股份有限公司
   注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
   办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
   法定代表人:刘宝凤
   电话:022-58316666
   传真:022-58316259
   联系人:王宏
   客服电话:4008888811

   公司网站:http://www.cbhb.com.cn

   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
   (二)注册登记机构:富国基金管理有限公司
   名称:富国基金管理有限公司
   注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
   办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
   法定代表人:陈敏
   总经理:窦玉明
   成立日期:1999 年 4 月 13 日
   电话:(021)68597788
   传真:(021)68597799
   联系人:雷青松
   (三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)


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    名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    负责人:廖海
    联系电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    联系人:廖海
    经办律师:黎明、吴军娥
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
    办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
    法定代表人:葛明
    联系电话:021-22288888
    传真:021-22280000
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华


                            四、基金的名称

    富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金


                            五、基金的类型

    契约型开放式


                         六、基金的投资目标

    本基金为股票指数增强型基金,其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调
整、精细化风险管理”原则的基础上,实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实

                                     25
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现超越,分享中国经济长期增长所带来的收益。


                                七、基金的投资方向

       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票资
产投资比例不低于基金资产的 90%,投资于中证红利指数成份股和备选成份股的
资产不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


                                八、基金的投资策略

       本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略,在完全复
制目标指数的基础上有限度地调整个股,从而最大限度降低由于交易成本造成的
股票投资组合相对于目标指数的偏离,并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越
目标指数。
       1、指数化投资为主:
       本基金主要采用完全复制目标指数策略,按照成份股在目标指数中的基准权
重来构建股票投资组合,从而有效跟踪目标指数,控制跟踪误差,防止出现相对
于目标指数的大幅度偏离。
       2、主动性投资为辅:
       在指数化投资过程中,由于交易成本的存在,完全复制策略可能很难有效达
到拟合目标指数的目的。因此,本基金将主要采用有限度1个股调整策略(主动
性投资)对指数化投资进行修正,以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术
的影响,并力争适度超越指数,获取超额收益。


1
    “有限度”包含两层含义:成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的;非成份股被

选定的数量和投资比例是有限度的。


                                               26
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    (1)在成份股内进行有限度调整。
    本基金在充分研究的基础上,将目标指数的成份股分成三类——价值被低估
的正超额收益预期的成份股、估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被
高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投
资比例限制等因素后,本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及
有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
    (2)对非成份股进行有限度调整。
    本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证,进行以下三种具体操作:
    [1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易
量不足等市场流动性因素,使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因
此,本基金管理人将视当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上,决定是否买入相关的替代性股票。
    [2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调
整,本基金管理人将视当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上,决定是否提前纳入部分备选成份股。
    [3] 精选部分蕴含价值的非成份股。本基金管理人将采用数量化分析与基本
面判断相结合的研究方法,根据当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利
益的基础上,决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
    此外,本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会,并适度
进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作,以求提高资金运用效率。同时,
本基金也可能审慎使用金融衍生产品,以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些
特殊情况下的流动性风险。
    3、对目标指数的跟踪调整:
    (1)定期调整
    本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成
份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误
差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。
    (2)不定期调整


                                   27
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    根据指数编制规则,当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时,本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
    调整期间原则上定为:中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
    4、跟踪误差的控制和再平衡调整:
    本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控
与评估。其中,跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标,以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
    核心监控指标:
                        n

                        (r  r )
                       i 1
                             i
                                   2


    跟踪误差                           ,其中:
                             n 1

    ri  第i日基金净值收益率  第i日基金业绩比较基准收 益率 ;

        n

        r
        i 1
                i
    r               ,n 为计算区间,本基金选定 30 个交易日。
            n

    辅助监控指标:

    跟踪偏离度  前n日基金净值累计收益率  前n日基金业绩比较基准累 计收益率 。

    上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 0.5%(相应折算的年跟踪误差约为
7.75%)。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过 0.5%,并且
跟踪偏离度小于 0,则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源,
并在适当的时机进行再平衡调整操作,使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后,本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度
的周或月跟踪偏离度,具体变化将另行公告。


                                 九、基金的业绩比较基准

    基金业绩比较基准=90%×中证红利指数收益率+10%×一年期银行储蓄存
款利率(税后)。



                                                  28
                                  富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



                             十、基金的风险收益特征

       本基金是一只股票指数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证
 券投资基金品种。


                            十一、基金的投资组合报告

 1、报告期末基金资产组合情况
序号                 项目                 金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                908,160,624.71                          90.36
       其中:股票                              908,160,624.71                          90.36
 2     固定收益投资                                300,427.40                           0.03
       其中:债券                                  300,427.40                           0.03
              资产支持证券                                  -                               -
 3     金融衍生品投资                                       -                               -
 4     买入返售金融资产                                     -                               -
       其中:买断式回购的买入返售金
                                                            -                               -
       融资产
 5     银行存款和结算备付金合计                 90,413,184.81                           9.00
 6     其他资产                                  6,138,796.75                           0.61
 7     合计                                 1,005,013,033.67                          100.00
 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码              行业类别              公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                             118,256.76                           0.01
 B     采掘业                                   16,927,331.15                            1.69
 C     制造业                                   61,455,529.66                            6.15
 C0           食品、饮料                            249,237.34                           0.02
 C1           纺织、服装、皮毛                      117,280.64                           0.01
 C2           木材、家具                                     -                              -
 C3           造纸、印刷                         9,984,796.95                            1.00
 C4           石油、化学、塑胶、塑料            11,863,118.37                            1.19
 C5           电子                                           -                              -
 C6           金属、非金属                       4,036,382.17                            0.40
 C7           机械、设备、仪表                  31,737,452.39                            3.17
 C8           医药、生物制品                     1,898,769.80                            0.19
C99           其他制造业                         1,568,492.00                            0.16
 D     电力、煤气及水的生产和供应业                 146,158.32                           0.01
 E     建筑业                                    3,758,182.66                            0.38

                                          29
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   F    交通运输、仓储业                           6,140,578.46                           0.61
   G    信息技术业                                14,755,771.36                           1.48
   H    批发和零售贸易                            12,991,617.42                           1.30
   I    金融、保险业                              42,420,135.32                           4.24
   J    房地产业                                   1,868,379.84                           0.19
   K    社会服务业                                   130,923.39                           0.01
   L    传播与文化产业                                        -                              -
   M    综合类                                     3,346,149.20                           0.33
                     合计                        164,059,013.54                          16.41
   3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
 代码              行业类别                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
   A    农、林、牧、渔业                                      -                              -
   B    采掘业                                   102,806,899.16                          10.28
   C    制造业                                   299,302,699.07                          29.93
  C0          食品、饮料                          14,716,778.28                           1.47
  C1          纺织、服装、皮毛                    39,830,910.36                           3.98
  C2          木材、家具                                      -                              -
  C3          造纸、印刷                             163,810.50                           0.02
  C4          石油、化学、塑胶、塑料              54,247,669.78                           5.43
  C5          电子                                            -                              -
  C6          金属、非金属                       130,811,679.51                          13.08
  C7          机械、设备、仪表                    20,404,936.23                           2.04
  C8          医药、生物制品                      39,126,914.41                           3.91
  C99         其他制造业                                      -                              -
   D    电力、煤气及水的生产和供应业              55,520,861.96                           5.55
   E    建筑业                                     4,620,595.00                           0.46
   F    交通运输、仓储业                          39,180,188.36                           3.92
   G    信息技术业                                12,684,345.96                           1.27
   H    批发和零售贸易                            75,039,371.12                           7.50
   I    金融、保险业                             141,001,088.40                          14.10
   J    房地产业                                   3,717,326.78                           0.37
   K    社会服务业                                 5,292,117.36                           0.53
   L    传播与文化产业                                        -                              -
   M    综合类                                     4,936,118.00                           0.49
                     合计                        744,101,611.17                          74.42
   4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
   (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
   投资明细
序号 股票代码 股票名称        数量(股)      公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

                                            30
                                    富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要


 1      601328     交通银行       16,570,980        96,111,684.00                              9.61
 2      600019     宝钢股份        9,102,235        60,347,818.05                              6.04
 3      601988     中国银行       13,403,910        44,769,059.40                              4.48
 4      601857     中国石油        4,078,047        41,514,518.46                              4.15
 5      600500     中化国际        3,196,726        34,173,000.94                              3.42
 6      600058     五矿发展        1,290,527        32,598,712.02                              3.26
 7      000039     中集集团        2,063,398        29,506,591.40                              2.95
 8      600664     哈药股份        1,111,431        25,207,255.08                              2.52
 9      600348     国阳新能        1,544,623        24,358,704.71                              2.44
 10     600160     巨化股份        1,554,800        22,218,092.00                              2.22
      (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
      投资明细
                                                公允价值(元)
序号 股票代码 股票名称        数量(股)                            占基金资产净值比例(%)

 1      600016     民生银行        5,134,180        26,184,318.00                              2.62
 2      600741     华域汽车        1,654,549        21,227,863.67                              2.12
 3      000066     长城电脑        1,394,924        14,214,275.56                              1.42
 4      600827     友谊股份          733,300        12,378,104.00                              1.24
 5      000488     晨鸣纸业        1,295,045         9,984,796.95                              1.00
      5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种              公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
  1     国家债券                                               -                               -
  2     央行票据                                               -                               -
  3     金融债券                                               -                               -
        其中:政策性金融债                                     -                               -
  4     企业债券                                               -                               -
  5     企业短期融资券                                         -                               -
  6     可转债                                        300,427.40                           0.03
  7     其他                                                   -                               -
  8     合计                                          300,427.40                           0.03
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码         债券名称     数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
 1       128233        塔牌转债            2,210       300,427.40                          0.03
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
      资明细
      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细



                                               31
                                         富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要


     注:本基金本报告期末未持有权证。

     9、投资组合报告附注
     (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
     查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
     报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
     本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股
     票。
     (3)报告期末其他资产构成
      序号                      名称                                  金额(元)
       1      存出保证金                                                             491,838.01
       2      应收证券清算款                                                       3,320,383.25
       3      应收股利                                                             2,065,858.45
       4      应收利息                                                                15,775.48
       5      应收申购款                                                             244,941.56
       6      其他应收款                                                                      -
       7      待摊费用                                                                        -
       8      其他                                                                            -
       9      合计                                                                 6,138,796.75
     (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     a.期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
     注:本基金本报告期末前十名指数股票中不存在流通受限情况。
     b.期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
                                                                        金额单位:人民币元
                                 流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称                                                    流通受限情况说明
                                   公允价值(元) 值比例(%)

 1         600827    友谊股份          12,378,104.00             1.24 重大事项停牌

     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
     因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
     差。

                                                 32
                                   富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



                             十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  1、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
                                                              业绩比较
                                   净值增长
                        净值增长                   业绩比较基 基准收益
         阶段                      率标准差                              ①-③    ②-④
                          率①                     准收益率③ 率标准差
                                       ②
                                                                ④

2008.11.20-2008.12.31    2.99%        0.43%          -7.82%    1.90%     10.81%    -1.47%

 2009.1.1-2009.12.31     67.83%       2.05%          95.27%    2.08%     -27.44%   -0.03%

 2010.1.1-2010.6.30     -25.72%       1.40%         -26.97%    1.38%      1.25%     0.02%

 2010.1.1-2010.9.30     -15.57%       1.34%         -18.17%    1.32%      2.60%     0.02%

2008.11.20-2010.9.30     45.93%       1.73%          47.29%    1.81%     -1.36%    -0.08%


  2、自基金合同生效以来富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




注:截止日期为 2010 年 9 月 30 日。

                                              33
                                  富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要


本基金于 2008 年 11 月 20 日由原汉鼎证券投资基金转型而成,建仓期 6 个月,从 2008 年
11 月 20 日至 2009 年 5 月 19 日。截至 2009 年 5 月 19 日建仓期结束时各项资产配置比例均
符合基金合同约定。



                               十三、费用概览

     (一)与基金运作有关的费用
     1、与基金运作有关费用列示
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)基金合同生效后的基金信息披露费用;
     (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
     (5)基金份额持有人大会费用;
     (6)基金的证券交易费用;
     (7)银行汇划费用;
     (8)基金的指数使用费;
     (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费
用。
     本基金合同终止,基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总
值中扣除。
     2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理费
     本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提,计算方法如下:
     H=E×1.2%÷当年天数
     H 为每日应支付的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
     (2)基金托管费

                                          34
                              富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



    本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提,计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应支付的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (3)上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)-(8)项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金
财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
    4、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
    2、赎回费用
    基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
    3、转换费


                                      35
                           富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



    (1)前端转前端
    基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用;转入
基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于
前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。基金转换的计算
公式如下:
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转入金额=转出金额-转出基金赎回费
    净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
    申购补差费=转入金额-净转入金额
    转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
    注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
    (2)后端转后端
    基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两
部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下:
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转出基金后端申购费=转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后
端申购费率
    转出基金费用=转出基金赎回费+转出基金后端申购费
    净转入金额=转出金额-转出基金费用
    转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
    注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
    基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的


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                            富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要



开放式基金。
   (三)其他费用
    本基金其他费用根据相关法律法规执行。


               十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据                                、
                    《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金运作
          、                          、
管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如
下:
     “重要提示”
    1、          部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
    2、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。
     “四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托
    3、
管业务经营情况等进行了更新。
     “五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新,增加了中
    4、
银国际证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、渤海银行股份有限公司的
相关信息。
    5、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新,
增加了基金转换的相关内容,完善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。
    6、“十、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2010 年 9 月 30
日。
     “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2010 年 9 月 30 日,并更新了
    7、
历史走势对比图。
    8、“十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
     “二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
    9、
行了更新。


                                                         富国基金管理有限公司
                                                      二 0 一 0 年十二月十六日

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