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富国中证红利指数增强A(100032)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:1994-01-01 管理人:富国基金... 基金经理:徐幼华,方旻
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基金公告

富国中证红利指数增强:《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

公告日期:2018-03-24

                         《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》修改前后对照表


章节                修改前                                                 修改后

第一部 分 前言和释 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的

义                  权利与义务,规范富国中证红利指数增强型证券投资基金 权利与义务,规范富国中证红利指数增强型证券投资基金

                    (以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人 (以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人

                    民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

                    下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下 下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下

                    简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

                    简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》

                    (以下简称《信息披露办法》)、证券投资基金信息披露内 (以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投

                    容与格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》及其他有 资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管

                    关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及 理规定》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号

                    相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《富国中证 《基金合同的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、

                    红利指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“本 诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益

                    合同”或“《基金合同》”)。                           的原则基础上,特订立《富国中证红利指数增强型证券投

                                                                           资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。


                                                                 1
第一部 分 前言和释        新增:

义                        《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基

                          金流动性风险管理规定》

                          ……

                          流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障

                          碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                          到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

                          协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通

                          受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

                          债务违约无法进行转让或交易的债券等

                          摆动定价机制   当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调

                          整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击

                          成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基

                          金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                          受损害并得到公平对待

第五 部 分 基金份额       新增:



                      2
的申购与赎回                                                            4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

五、申购与赎回的数                                                      重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

额限制                                                                  购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

                                                                        暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

                                                                        法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可

                                                                        采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相

                                                                        关公告。



第五 部 分 基金份额 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基

的申购与赎回         金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于 金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于

六、申购费用和赎回 市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财 市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财

费用                 产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国 产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国

                     证监会规定的比例下限。                             证监会规定的比例下限,但对持续持有期少于 7 日的投资

                     3、本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过 者收取的赎回费全额计入基金财产。

                     5%。                                               3、本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过

                                                                        5%。对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的

                                                                        赎回费。



                                                               3
第五部分 基金份额                                                        3、本基金基金份额净值的计算:

的申购与赎回                                                             增加:

七、申购份额与赎回                                                       当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采

金额的计算                                                               用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原

                                                                         则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则

                                                                         的规定。

第五 部 分 基金份额                                                      新增:

的申购与赎回                                                             (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致

九、拒绝或暂停申购                                                       单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者

的情形及处理方式                                                         变相规避 50%集中度的情形时;

                                                                         (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

                                                                         可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

                                                                         存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

                                                                         管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

第五 部 分 基金份额 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生 发生上述情形之一的,申购款项将相应退还投资者。发生

的申购与赎回          上述(1)到(4)项暂停申购情形时,基金管理人应当依 上述(1)到(4)项、(7)项暂停申购情形时,基金管理



                                                                4
九、拒绝或暂停申购 照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一家指定媒 人应当依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一

的情形及处理方式      体刊登暂停申购公告。                             家指定媒体刊登暂停申购公告。

                                                                       发生上述第(5)、(6)项暂停申购情形之一的,为保护基

                                                                       金份额持有人的合法权益,基金管理人有权采取设定单一

                                                                       投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

                                                                       额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作

                                                                       与风险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以

                                                                       控制。



第五 部 分 基金份额                                                    新增:

的申购与赎回                                                           (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

十、暂停赎回或者延                                                     可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

缓支付赎回款项的情                                                     存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

形及处理方式                                                           管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回

                                                                       申请的措施;




                                                              5
第五 部 分 基金份额       新增:

的申购与赎回              若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前

十一、巨额赎回的情        一开放日基金总份额 10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)

形及处理方式              情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延

2、巨额赎回的处理方       期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)

式                        利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的

                          赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当日

                          被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上

                          一开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申

                          请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对

                          大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎

                          回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确

                          认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额

                          赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体

                          程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;

                          同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒体上刊

                          登公告。基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市



                      6
                                                                        场环境调整前述比例和办理措施,并在指定媒体上进行公

                                                                        告。



第十一 部分 基金的 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国

投资                 内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许 内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许

二、投资范围         基金投资的其他金融工具。其中,股票资产投资比例不低 基金投资的其他金融工具。其中,股票资产投资比例不低

                     于基金资产的 90%,投资于中证红利指数成份股和备选成 于基金资产的 90%,投资于中证红利指数成份股和备选成

                     份股的资产不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产 份股的资产不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产

                     净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。      净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中

                                                                        现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



第十一 部分 基金的 本基金的投资组合应遵循以下限制:                     本基金的投资组合应遵循以下限制:

投资                 ……                                               ……

八、投资限制                                                            3、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基

(二)投资组合限制                                                      金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发

                                                                        行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

                                                                        本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发



                                                               7
                                                   行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

                                                   ……

                                                   6、现金或者到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资

5、现金或者到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

产净值的 5%;                                      应收申购款等;

                                                   12、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

                                                   基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停

                                                   牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                   合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                   资产的投资;

                                                   13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                   他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

                                                   质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                   ……

                                                   除第 6、12、13 条外,由于证券市场波动、上市公司合并

                                                   或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应



                                          8
                       管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比 在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有

                       例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行 规定的从其规定。

                       调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。



第十三 部分 基金资                                                        新增:

产估值                                                                    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用

五、估值方法                                                              摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

第十三 部分 基金资                                                        新增:

产估值                                                                    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

七、暂停估值的情形                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                          在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管理

                                                                          人应当暂停估值;

第十七 部分 基金的                                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过

信息披露                                                                  基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管

(六)基金定期报告,                                                      理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期

包括基金年度报告、                                                        报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

基金半年度报告和基                                                        该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持



                                                                 9
金季度报告                有份额变化情况及本基金的特有风险。

                          本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报

                          告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

第十七 部分 基金的        新增:

信息披露                  26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

(七)临时报告            投资者赎回等重大事项时;

                          27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;




                     10
                         《富国中证红利指数增强型证券投资基金托管协议》修改前后对照表


章节                修改前                                                 修改后

二、基金托管协议的 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》

依据、目的和原则    (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》

                    (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

                    (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理 (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理

                    办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息 办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证

                    披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、 券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披

                    《富国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》(以 露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《富

                    下简称《基金合同》)及其他有关规定。                   国中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简

                                                                           称《基金合同》)及其他有关规定。



三、基金托管人对基 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》

金管理人的业务监督 的约定对下述基金投融资比例进行监督:                    的约定对下述基金投融资比例进行监督:

和核查              (1)……                                              (1)……




                                                                 11
股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,投资于中证红 股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,投资于中证红

利指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 利指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的

80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一

年以内的政府债券。                                 年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保

……                                               证金、应收申购款等。

(2)……                                          ……

                                                   (2)……

                                                   c、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放

                                                   式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

                                                   金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                   市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金

                                                   托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

                                                   流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

e、现金或者到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资 f、现金或者到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资

产净值的 5%;                                      产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

                                                   应收申购款等;

                                                   l、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过



                                          12
                                                   基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停

                                                   牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                   合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                   资产的投资;

                                                   m、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                   他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

                                                   质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                   ……

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 除第 f、l、m 条外,由于证券市场波动、上市公司合并或

管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合

例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行 不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在

调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要

定的从其规定。                                     求。法律法规另有规定的从其规定。

                                                   新增:

                                                   (6)对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限

                                                   制调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托

                                                   管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓



                                          13
                                                 基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统

                                                 开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所

                                                 需的合理必要时间。

八、基金资产净值计 (二)基金资产估值方法        (二)基金资产估值方法

算和会计核算                                     新增:

                                                 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采

                                                 用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。




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