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富国中国中小盘混合(QDII)(100061)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2012-09-04 管理人:富国基金... 基金经理:张峰
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

富国中国中小盘股票(QDII):招募说明书(更新)(摘要)

公告日期:2013-04-13

              富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]955号文核准募集。本基金的基金合同于2012年9月4日正式生效。
    【重要提示】
    投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。本基金是股票型基金,其预期风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读《招募说明书》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
    本招募说明书所载内容截止至2013年3月4日,基金投资组合报告截止至2012年12月31日(财务数据未经审计)。
    一、基金的名称
    富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金
    二、基金的类型
    股票型
    三、基金的投资目标
    本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
    四、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票,在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含ETF)、债券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。
    本基金为股票型基金,投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的60%。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
    本基金将以不低于股票资产的80%投资于在香港证券市场交易的中小盘中国概念股。
    五、基金的投资策略
    1、 资产配置策略
    基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关发展状况等因素的综合分析和预测,来确定权益及固定收益类资产的相对吸引力,并决定基金在权益和固定收益类资产之间的配置比例。
    2、 权益类投资策略
    本基金将使用自下而上的选股策略。由于中小盘股票市值小、流动性低,中小盘股票受到的关注程度低,往往存在估值洼地。基于这一思路,本基金在选股上力图通过定性和定量方法相结合的基本面研究发掘中小盘股票中的具有价值优势的股票。
    (1) 定性研究:
    本基金将主要考察上市公司是否具有以下特质:良好的商业模式、良好的公司治理结构、优秀的公司管理层、透明的财务制度、较好的资产质量和财务状况、良好的历史盈利记录、具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力等。
    (2) 定量研究:
    本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据,从上市公司的盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主要包括以下几类:
    盈利能力指标:主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、内部收益率等
    成长能力指标:主要包括主营业务收入增长率、利润增长率等
    运营能力指标:主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等
    负债水平指标:主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。
    同时,运用P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA等相对估值分析方法,分析个股的合理估值区间,深入发掘具备相对价值优势而存在的投资机会。
    3、 固定收益类投资策略
    本基金将根据需要,适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架,通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
    4、金融衍生品投资
    本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与金融衍生品投资。金融衍生品投资的主要策略包括:利用汇率衍生品,降低基金汇率风险 利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险 利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本 等等。
    此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在《招募说明书》更新中公告。
    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:MSCI中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率(Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate)×20%。
    MSCI中国自由投资中小盘股票指数,是由MSCI编制的反映在香港上市的中国内地中小企业整体状况的指数。该指数将香港上市的中资和中国概念的H股、红筹股和民企股按照市值从大到小排序,选取市值排名在70%到99%之间的股票作为成份股。该指数成份股均为在香港上市的公司,包括在中国境内设立的公司(即H股)以及不在中国境内设立但是满足下列条件的公司:1、红筹股(Red-Chip),即直接或间接被中国国家、省或地方政府拥有的组织和企业控制的上市公司。2、民企股(P-Chip),即满足下列条件中多数条件的上市公司:(1)被中国境内的个人所控制的上市公司 (2)上市公司超过80%的收入来自中国境内 (3)上市公司超过60%的资产在中国境内。
    七、风险收益特征
    本基金是股票型基金,其预期风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
    八、基金投资组合报告
    1、期末基金资产组合情况
    金额单位:元
    ■
    2、期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
    金额单位:元
    ■
    3、期末按行业分类的权益投资组合
    金额单位:元
    ■
    4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
    金额单位:元
    ■
    5、期末按债券信用等级分类的债券投资组合
    注:本基金本报告期末未持有债券。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有债券资产。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
    注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
    9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
    注:本基金本报告期末未持有基金。
    10、投资组合报告附注
    (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
    (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    (3)其他资产构成
    ■
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
    九、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    ■
    2、自基金合同生效以来富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    ■
    注:截止日期为2012年12月31日。
    本基金合同生效日为2012年9月4日,自合同生效日起至本报告期末不足一年。
    本基金建仓期6个月,即从2012年9月4日起至2013年3月3日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。
    十、基金管理人
    一、基金管理人概况
    本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:窦玉明
    成立日期:1999年4月13日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:范伟隽
    注册资本:1.8亿元人民币
    股权结构(截止于2013年3月4日):
    ■
    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设十七个部门、四个分公司和一个子公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理 另类投资部:负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理 研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(深圳分公司、广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等 客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务 战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤等 富国资产管理(香港)有限公司:就证券提供意见和提供资产管理。
    截止到2013年3月4日,公司有员工209人,其中60%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2003年7月开始担任富国基金管理有限公司董事长。
    窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员 深圳君安证券公司投资经理 大成基金管理有限公司基金经理助理 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年8月起加入富国,2008年12月起至今担任富国基金管理有限公司总经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。
    李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,硕士,高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理 上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。
    方荣义先生,董事。生于1966年,中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 厦门大学工商管理教育中心副教授 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
    Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大特许会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。
    孙绍杰先生,董事。生于1969年,中共党员,大学本科,高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员 山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。
    戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士研究生。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。生于1952年,工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
    汤期庆先生,独立董事,生于1955年,硕士研究生。历任上海针织品批发公司办事员、副科长 上海市第一商业局副科长、副处长、处长 上海交电家电商业集团公司总经理 上海市第一商业局局长助理、副局长 上海商务中心总经理 长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
    李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
    2、监事会成员
    金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信(香港)投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司计财部经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
    沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
    夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
    仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
    胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
    丁飏先生,监事。生于1976年,民革党员,硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
    3、督察长
    范伟隽先生,督察长。生于1974年,中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
    4、经营管理层人员
    窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    孟朝霞女士,副总经理。生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    5、本基金基金经理
    张峰先生,1969年出生,硕士研究生。自2002年开始从事证券行业工作,曾任摩根史丹利研究部助理,里昂证券股票分析员,摩根大通执行董事,美林证券高级董事 自2009年7月至2011年4月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人,自2011年4月至2012年12月任富国全球债券证券投资基金基金经理,自2011年7月起任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经理,自2012年9月起任富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金经理。
    6、投资决策委员会成员
    投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。
    列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
    本基金采取集体投资决策制度。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。
    十一、基金的费用与税收
    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金的管理费
    (2)基金的托管费
    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
    (4)基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用(out-of-pocket fees)
    (5)基金份额持有人大会费用
    (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费等根据有关法律法规、《基金合同》或相应协议的规定,由基金管理人按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用
    (7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”)
    (8)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用
    (9)基金的银行汇划费用
    (10)与基金有关的诉讼、追索费用
    (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金的管理费
    本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。本基金的管理费按前一日基金资产净值1.6%的年费率计提。计算方法如下:
    H=E×1.6%÷当年天数
    H为每日应计提的基金的管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (2)基金的托管费
    本基金托管费自《基金合同》生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第3-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
    (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    4、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
    调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非《基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定 调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须依照《信息披露办法》在指定媒体上公告,并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金申购费率最高不高于5%,且随申购金额的增加而递减,具体费率如下表所示:
    ■
    本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、赎回费用
    本基金赎回费率为0.5%。
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前赎回费的25%归基金资产所有。3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    3.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执行。
    十二、基金托管人
    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币349,018,545,827元
    联系电话:010-66105799
    联系人:赵会军
    (二)主要人员情况
    截至2012年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工157人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年12月,中国工商银行共托管证券投资基金282只,其中封闭式5只,开放式277只。自2003 年以来,本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的35项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    十三、境外资产托管人
    本基金的境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
    (一)基本情况
    名称: 香港上海汇丰银行有限公司
    注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
    办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
    管理层:
    主席:  欧智华
    行政总裁: 王冬胜
    联系人:  吴国鸿 汇丰银行证券服务全球托管中国区总经理
    电话: +86 10 59996398, 13911983934
    传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk
    公司网址: www.hsbc.com
    2012年6月30日公司股本:454.04亿港元
    2012年6月30日托管资产规模:5.4万亿美元
    信用等级:标准普尔AA-
    汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一,在欧洲,亚太区,美洲,中东及非洲等87个国家和地区设有约8,000个办事处。
    集团透过四个客户群及环球业务提供全面的金融服务,计有:个人理财(包括消费融资),工商业务,企业银行,投资银行及资本市场,以及私人银行有关本集团在全球的业务。香港上海汇丰银行是汇丰集团的始创成员,于1865年3月及4月先后在香港和上海成立。该行是汇丰集团在亚太区的旗舰,也是香港最大的本地注册银行。
    (二)境外托管人的职责
    对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责,包括但不限于:
    1、仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资
    2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
    境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情况下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
    境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。
    十四、相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:窦玉明
    成立日期:1999年4月13日
    客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
    传真:021-20361544
    联系人:林燕珏
    公司网站:www.fullgoal.com.cn
    2. 代销机构
    (1)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    联系电话:(010)66107900
    传真:(010)66107914
    联系人:杨菲
    客户电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn
    (2)中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    传真:(010)85109219
    客户服务电话:95599
    公司网站:www.abchina.com
    (3)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    电话:(010)66275654
    联系人:张静
    客服电话:95533
    公司网站:www.ccb.com
    (4)招商银行股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:傅育宁
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    联系人:邓炯鹏
    客服电话:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
    (5)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    联系电话:(021)58781234
    传真:(021)58408842
    联系人:曹榕
    客服电话:95559
    公司网站:www.bankcomm.com
    (6)中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区正义路4号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    电话:(010)58351666
    传真:(010)83914283
    联系人:吴杰
    客户服务电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (7)青岛银行股份有限公司
    注册地址:青岛市市南区香港中路68号
    办公地址:青岛市市南区香港中路68号
    法定代表人:郭少泉
    联系人:滕克
    电话:0532-85709787
    传真:0532-85709799
    客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)
    公司网址:www.qdccb.com
    (8)海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    联系电话:(021)23219000
    联系人:金芸
    客服热线:95553、400-8888-001
    公司网站:www.htsec.com
    (9)申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:储晓明
    联系电话:(021)54033888
    传真:(021)54038844
    联系人:王序微
    客服电话:(021)962505
    公司网站:www.sw2000.com.cn
    (10)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
    法定代表人:万建华
    传真:(021)38670666
    联系人:芮敏琪
    客服热线:400-8888-666
    公司网站:www.gtja.com
    (11)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    联系电话:(021)50818887-281
    联系人:刘晨
    客服热线:400-8888-788
    公司网站:www.ebscn.com
    (12)湘财证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人:林俊波
    联系电话:((021)68634518
    传真:(021)68865680
    联系人:钟康莺
    客服热线:400-888-1551
    公司网站:www.xcsc.com
    (13)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:顾伟国
    电话:(010)66568430
    传真:(010)66568536
    联系人:田薇
    客户服务热线:4008-888-888
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (14)国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    电话:(010)84183333
    传真:(010)84183311-3389
    联系人:黄静
    客服热线:400-818-8118
    公司网站:www.guodu.com
    (15)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    客服电话:400-800-8899
    公司网站: www.cindasc.com
    (16)国海证券有限责任公司
    注册地址:广西南宁市滨湖路46号
    办公地址:广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人:张雅锋
    电话:(0755)83709350
    传真:(0775)83700205
    联系人:牛孟宇
    客服热线:95563
    公司网站:www.ghzq.com.cn
    (17)平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    电话:0755-82400862
    联系人:周璐
    客服电话:4008816168
    公司网站:www.pingan.com
    (18)国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法定代表人:何如
    联系电话:(0755)82130833
    传真:(0755)82133952
    联系人:齐晓燕
    客户服务统一咨询电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (19)广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人:林治海
    联系人:黄岚
    传真:(020)87555305
    客服电话:95575
    公司网站:www.gf.com.cn
    (20)华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    联系电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
    公司网址:www.hfzq.com.cn
    (21)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
    法定代表人:王东明
    联系电话:(010)84588888
    传真:(010)84865560
    联系人:陈忠
    客户咨询电话:95558
    公司网站:www.cs.ecitic.com
    (22)中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:0532-96577
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (23)中信证券(浙江)有限责任公司
    公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:周研
    联系电话:0571-86078823
      客服热线:0571-96598
    公司网站:www.bigsun.com.cn
    (24)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
    法定代表人:林义相
    联系人:林爽
    联系电话:010-66045608
    传真:010-66045500
    客服电话:010-66045678
    公司网站:www.txsec.com
    (25)江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:张宇宏
    联系电话: 0451-82336863
    传真:0451-82287211
    客户服务热线:400-666-2288
    公司网站:www.jhzq.com.cn
    (26)上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市北京东路689号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:唐苑
    联系电话:(021)61616150
    传真:(021)63604199
    客服热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    (27)宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-62267799-6318
    客服电话:0991-96562
    公司网址:www.ehongyuan.com
    (28)洛阳银行股份有限公司
    注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
    办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
    法定代表人:王建甫
    联系人:李亚洁
    电话:(0379)65921977
    传真:(0379)65921977
    客户服务电话:96699
    公司网站:www.bankofluoyang.com.cn
    (29)华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:郑鹏
    电话:010-85238667
    传真:010-85238680
    客户服务电话:95577
    公司网站:www.hxb.com.cn
    (30)兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路268号
    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
    法定代表人:兰荣
    电话:021-38565785
    联系人:谢高得
    客服热线:4008888123
    公司网站:www.xyzq.com.cn
    (31)上海好买基金销售有限公司
    注册地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:陈洁
    电话:021-58870011
    客服电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
    法定代表人:汪静波
    联系人:张姚杰
    客服电话:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    二、基金注册登记机构
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:窦玉明
    成立日期:1999年4月13日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:雷青松
    三、出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    法定代表人:韩炯
    电话:021-3135 8666
    传真:021-3135 8600
    联系人:黎明
    经办律师:吕红、黎明
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
    法定代表人:葛明
    联系电话:021-22288888
    传真:021-22280000
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
    十五、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分增加了合同生效日期、更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2、“四、基金的投资”部分新增了本基金2012年第四季度的投资组合报告。
    3、“五、基金的业绩”部分新增了本基金基金合同生效至2012年12月31日的基金业绩及历史走势对比图。
    4、“六、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
    5、“七、基金的募集”部分删除了认购安排等已不适用的信息,增加了本基金的募集情况。
    6、“八、基金合同的生效”部分增加了本基金的基金合同生效日,删除了“基金合同不能生效时募集资金的处理方式”等已不适用的信息。
    7、“九、基金份额的申购和赎回”部分增加了本基金打开申购、赎回的日期。
    8、“十七、基金托管人”部分基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
    9、“十八、境外托管人”部分更新了基本情况、境外托管人的职责等信息。
    10、“十九、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。
    11、“二十一、基金托管协议的内容摘要”更新了基金管理人的联系人。
    12、增加了“二十三、其它应披露事项”,内容为本基金报告期内应披露的相关事项。
    富国基金管理有限公司
    二〇一三年四月十三日
    序号    名称    金额(元)
    1    存出保证金    -
    2    应收证券清算款    1,021,895.65
    3    应收股利    13,073.95
    4    应收利息    1,139.93
    5    应收申购款    2,221,534.68
    6    其他应收款    -
    7    待摊费用    -
    8    其他    -
    9    合计    3,257,644.21
    阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    2012.10.1-2012.12.31    12.50%    0.63%    14.27%    0.69%    -1.77%    -0.06%
    2012.9.4-2012.12.31    12.5%    0.55%    19.91%    0.74%    -7.41%    -0.19%
    序号    项目    金额    占基金总资产的比例(%)
    1    权益投资    44,512,743.54    85.37
       其中:普通股    44,512,743.54    85.37
       存托凭证    -    -
    2    基金投资    -    -
    3    固定收益投资    -    -
       其中:债券    -    -
       资产支持证券    -    -
    4    金融衍生品投资    -    -
       其中:远期    -    -
       期货    -    -
       期权    -    -
       权证    -    -
    5    买入返售金融资产    -    -
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -
    6    货币市场工具    -    -
    7    银行存款和结算备付金合计    4,369,565.19    8.38
    8    其他资产    3,257,644.21    6.25
    9    合计    52,139,952.94    100.00
    股东名称    出资比例
    海通证券股份有限公司    27.775%
    申银万国证券股份有限公司    27.775%
    加拿大蒙特利尔银行    27.775%
    山东省国际信托有限公司    16.675%
    序号    公司名称(英文)    公司名称(中文)    证券代码    所在证券市场    所属国家(地区)    数量(股)    公允价值    占基金资产净值比例(%)
    1    HISENSEKELONELECHLD-H    海信科龙    921HK    香港交易所    中国香港    1384000    3,736,980.61    7.77
    2    SINOBIOPHARMACEUTICAL    中国生物制药    1177HK    香港交易所    中国香港    752000    2,256,109.04    4.69
    3    LIJUNINTLPHARMACETLHLDG    利君国际    2005HK    香港交易所    中国香港    1086000    2,025,341.13    4.21
    4    SUNNYOPTICALTECH    舜宇光学科技    2382HK    香港交易所    中国香港    476000    1,956,840.52    4.07
    5    CHINAMINSHENGBANKING-H    民生银行    1988HK    香港交易所    中国香港    227000    1,649,204.03    3.43
    6    CHONGQINGRURALCOMMERCIAL-H    重庆农村商业银行    3618HK    香港交易所    中国香港    452000    1,553,977.81    3.23
    7    LESAUNDAHOLDINGS    利信达集团    738HK    香港交易所    中国香港    662000    1,368,795.89    2.85
    8    MINTHGROUPLTD    敏实集团    425HK    香港交易所    中国香港    172000    1,242,643.84    2.58
    9    CENTRALCHINAREALESTATE    建业地产    832HK    香港交易所    中国香港    517000    1,148,633.89    2.39
    10    TONGRENTANGTECHNOLOGIES-H    同仁堂科技    1666HK    香港交易所    中国香港    82000    1,138,303.66    2.37
    行业类别    公允价值    占基金资产净值比例(%)
    非必需消费品    13,724,124.38    28.53
    金融    11,110,996.46    23.10
    医疗保健    6,365,748.20    13.23
    材料    3,673,024.84    7.64
    公用事业    3,675,315.48    7.64
    工业    3,219,844.82    6.69
    必需消费品    1,264,804.37    2.63
    能源    823,880.36    1.71
    信息技术    655,004.63    1.36
    合计    44,512,743.54    92.53
    国家(地区)    公允价值    占基金资产净值比例(%)
    中国香港    44,512,743.54    92.53
    合计    44,512,743.54    92.53
    股东名称    申购费率
    M<100万    1.5%
    100万≤M<500万    1.2%
    M≥500万    每笔1,000元
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