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国投瑞银景气行业混合(121002)

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投资类型:混合型 成立日期:2004-04-29 管理人:国投瑞银... 基金经理:伍智勇
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基金公告

国投景气行业:国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)

公告日期:2019-11-13

国投瑞银景气行业证券投资基金
        招募说明书摘要
    (2019 年 11 月更新)




  基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

  基金托管人:中国光大银行股份有限公司
                国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


                                 重要提示


    国投瑞银景气行业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2004
年3月9日(证监基金字[2004]28号文)批准公开发售。本基金基金合同于2004
年4月29日正式生效。
    国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证
本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 11 月 13 日,其中投资组合
报告与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
    本基金托管人中国光大银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”或“中
国光大银行”)已对本招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)进行了复核。
                 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:国投瑞银基金管理有限公司
    英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
    住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:叶柏寿
    设立日期:2002 年 6 月 13 日
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:壹亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系人:杨蔓
    客服电话:400-880-6868
    传    真:(0755)82904048
    股权结构:
                     股东名称                          持股比例
              国投泰康信托有限公司                       51%
                     瑞银集团                            49%

                        合计                            100%
    (二)主要人员情况
   1、董事会成员
   叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董
事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、
兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份
有限公司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副
主任,国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股
份有限公司董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投


                                      1
               国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


资本控股有限公司副董事长。
   李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总
监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券
投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部
职员。
   王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有
限公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售
部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级
总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,
大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公
司、劳动部社保所任职。
   韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工
商管理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立
董事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经
理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公
司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行
行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
   王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾
任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主
管,复华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大
投信研究部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票
分析师,国泰人寿理赔业务部理赔专员。
   史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立
董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公
司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理
有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威


                                    2
                 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


海市永达高技术总公司。
   龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公
司董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限
公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独
立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授
和华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财
务分析工作。
    邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙
人,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团
股份有限公司。
    2、监事会成员
    卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理
(香港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任
瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财
务部管理职位。
    张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康
信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国
家开发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管
道分公司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
    冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管
理有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司
清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
    杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交
易部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公
司投资部一级投资经理。
    3、公司高级管理人员
    王彦杰先生,总经理,董事,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾
任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主


                                      3
               国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


管,复华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大
投信研究部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票
分析师,国泰人寿理赔业务部理赔专员。
    刘凯先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资
本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公
司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究
员,尊荣集团证券投资项目经理。
    王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰
康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项
目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查
局哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。
    张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾
任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理
有限公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘
财证券有限公司营业部总经理助理。
    袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理
有限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,
国信证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
    王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析
师协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师
(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,
曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管
理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
    章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学
历。兼任信息技术部部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、
副总监,深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有


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                 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


限公司开发工程师、项目经理。
    4、本基金基金经理
    伍智勇先生,中国籍,中国人民银行金融研究所研究生部金融学硕士,8 年
证券从业经历。2011 年 3 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2014 年 12
月 3 日至 2015 年 5 月 22 日期间任国投瑞银融华债券型证券投资基金的基金经理
助理。2015 年 5 月 23 日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,2018 年
2 月 8 日起兼任国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金基金经理。
    本基金历任基金经理:
    綦缚鹏先生,2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 23 日;
    孙文龙先生,2015 年 1 月 23 日至 2016 年 2 月 29 日;
    董晗先生,2014 年 7 月 24 日至 2016 年 2 月 29 日;
    马少章先生,2011 年 9 月 3 日至 2014 年 12 月 3 日;
    袁野先生,2007 年 3 月 16 日至 2011 年 9 月 2 日;
    陈剑平先生:2006 年 2 月 21 日至 2007 年 4 月 27 日;
    马志新先生,2004 年 10 月 29 日至 2006 年 2 月 20 日;
    许翔先生,2004 年 7 月 1 日至 2004 年 10 月 28 日;
    邢修元先生,2004 年 4 月 29 日(本基金基金合同生效日)至 2004 年 6 月
30 日,2006 年 2 月 21 日至 2007 年 1 月 31 日。
    5、投资决策委员会成员的姓名、职务:
    (1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
    (2)投资决策委员会成员:
    孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
    杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
    桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
    殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理
    汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
    杨俊先生:交易部部门总经理
    马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
    吴翰先生:专户投资部,投资经理


                                       5
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    李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
    蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
    (3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。


    二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国光大银行股份有限公司
    住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:466.79095 亿元人民币
    法定代表人:李晓鹏
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
    投资与托管业务部总经理:张博
    电话:(010) 63636363
    传真:(010) 63639132
    网址:www.cebbank.com
    (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况
    法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北
京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任


                                     6
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公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会
长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士
研究生,经济学博士,高级经济师。
    张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2019 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六
个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基
金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金,托管基
金资产规模 3389.81 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企
业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。



    三、相关服务机构
    (一)销售机构
    1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:叶柏寿
    联系人:杨蔓、贾亚莉
    联系电话:0755-83575992、83575993
    传    真:0755-82904048
    客服电话:400-880-6868
    公司网站:www.ubssdic.com
    2、代销机构:
    (1)中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                    7
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:未雨


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客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com


                                  9
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(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(9)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:上海江宁路 168 号 9 楼
法定代表人:高建平
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569070
联系人:卞晸煜
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人:李晓鹏
电话:010-63636150
传真:010-63636157
联系人:薛军丽
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号


                                 10
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
传真:010-82806363
联系人: 许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银行网址:www.mszxyh.com
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(13)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
电话:010-66224815
传真:010-66226045
联系人:周黎
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(14)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号


                                11
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办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
电话:010-85237675
传真:010-85238680
联系人:张晔
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(15)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(16)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(17)大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维


                                 12
           国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com
(18)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:陆文菁
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.szrcb.com
(19)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
联系人:张晶
客服电话:95352
公司网站:http://www.bsb.com.cn/
(20)杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571—87923324
传真:0571—87923314


                                 13
            国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


联系人:张强
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
(21)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(22)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(23)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn


                                 14
            国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


(24)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(25)广发证券股份有限公司
住所:
广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
(26)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(27)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


                                 15
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    法定代表人:陈共炎
    电话:010-83574507
    传真:010-83574807
    联系人:辛国政
    客服电话:4008-888-888、95551
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (28)海通证券股份有限公司
    住所:上海市广东路 689 号
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553
    公司网站:www.htsec.com
    (29)申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    联系人:余敏
    客服电话:95523 或 4008895523
    公司网站: www.swhysc.com
    (30)申万宏源西部证券有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                                     16
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法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(31)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(32)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn
(33)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918


                                 17
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传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(34)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(35)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:010-85127999
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(36)国元证券股份有限公司
住所:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100


                                 18
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联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(37)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(38)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(39)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618


                                19
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公司网站:www.i618.com.cn
(40)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:http://sd.citics.com
(41)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(42)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(43)东方证券股份有限公司


                                 20
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   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层
   法定代表人:潘鑫军
   电话:021-63325888
   传真:021-63326729
   联系人:孔亚楠
   客服电话:95503
   公司网站:www.dfzq.com.cn
   (44)方正证券股份有限公司
   住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
   法定代表人:施华
   电话:010-59355997
   传真:010-57398130
   联系人:丁敏
   客服电话:95571
   公司网站:www.foundersc.com
   (45)长城证券股份有限公司
   住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
   授权代表人:何伟
   电话:0755-83516998
   传真:0755-83515567
   联系人:胡永君
   客服电话:0755-33680000、400-6666-888
   公司网站:www.cgws.com
   (46)光大证券股份有限公司


                                    21
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   住所:上海市静安区新闸路 1508 号
   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
   法定代表人:周健男
   电话:021-22169999
   传真:021-22169134
   联系人:郁疆
   客服电话:95525、4008888788
   公司网站:www.ebscn.com
   (47)广州证券股份有限公司
   住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
   办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
   电话:020-88836999
   传真:020-88836920
   联系人:梁微
   客服电话:95396
   公司网站:www.gzs.com.cn
   (48)东北证券股份有限公司
   住所:长春市生态大街 6666 号
   办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
   法定代表人:李福春
   电话:0431-85096517
   传真:0431-85096795
   联系人:安岩岩
   客服电话:95360
   公司网站:www.nesc.cn
   (49)上海证券有限责任公司
   住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
   办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼


                                    22
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法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:王芬
客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(50)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(51)浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人:吴承根
电话:021-80108518
传真:021-80106010
联系人: 陆云
客服电话:95345
公司网站:www.stocke.com.cn
(52)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117


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传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511
公司网站:stock.pingan.com
(53)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:范超
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(54)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(55)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静


                                24
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客服电话:95317
公司网站:www.cfzq.com
(56)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
(57)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳 李盼盼 党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(58)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(59)东海证券股份有限公司


                                 25
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住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(60)中银国际证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
电话: 021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
公司网站:www.bocichina.com.cn
(61)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gszq.com
(62)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


                                 26
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法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
传真:028-86157275
联系人:张曼
客服电话:95584
公司网站:www.hx168.com.cn
(63)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(64)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:李强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(65)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751


                                 27
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    传真:0755-25838701
    联系人:吴军
    客服电话:95358
    公司网站:www.firstcapital.com.cn
    (66)中航证券有限公司
    住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
    办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
    法定代表人:王晓峰
    电话:010-59562468
    传真:010-59562637
    联系人:王紫雯
    客服电话:95335
    公司网站:www.avicsec.com
    (67)华福证券有限责任公司
    住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
    法定代表人:黄金琳
    电话:021-20655183
    传真:021-20655196
    联系人:王虹
    客服电话:95547
    公司网站:www.hfzq.com.cn
    (68)华龙证券股份有限公司
    住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
    法定代表人:陈牧原
    电话:0931-4890208
    传真:0931-4890628


                                     28
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    联系人:范坤
    客服电话:95368
    公司网站:www.hlzq.com
    (69)中国国际金融股份有限公司
    住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    法定代表人:丁学东
    电话:010-65051166
    传真:010-65058065
    联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
    客服电话:4009101166
    公司网站:www.cicc.com.cn
    (70)财通证券股份有限公司
    住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
    法定代表人:沈继宁
    电话:0571-87925129
    传真:0571-87818329
    联系人:夏吉慧
    客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
    公司网站:www.ctsec.com
    (71)华鑫证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
    法定代表人:俞洋
    电话:021-64339000
    传真:021-54967293
    联系人:杨莉娟
    客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918


                                     29
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     公司网址:www.cfsc.com.cn
     (72)瑞银证券有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
     法定代表人:钱于军
     电话:010-58328971
     传真:010-58328748
     联系人:马牧
     客服电话:400-887-8827
     公司网站:www.ubssecurities.com
     (73)中国中金财富证券有限公司
     住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
     办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

     法定代表人:高涛
     电话:0755-820236907
     传真:0755-82026539
     联系人:万玉琳
     客服电话:400-600-8008、95532
     公司网站:www.china-invs.cn
     (74)国融证券股份有限公司
     住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
     法定代表人:张智河
     电话:010-83991777
     传真:010- 66412537
     联系人:郭一非


                                     30
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     客服电话:95385
     公司网站:www.grzq.com
     (75)联讯证券股份有限公司
     住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     法定代表人:严亦斌
     电话:0752-2119700
     传真:0752-2119660
     联系人:彭莲
     客户服务电话:95564
     公司网址:www.lxsec.com
     (76)江海证券有限公司
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
     法定代表人:孙名扬
     电话:0451-87765732
     传真:0451-82337279
     联系人:姜志伟
     客服电话:400-666-2288
     公司网站:www.jhzq.com.cn
     (77)国金证券股份有限公司
     住所:成都市东城根上街 95 号
     办公地址:成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     电话:028-86690057、028-86690058
     传真:028-86690126
     联系人:刘婧漪、贾鹏
     客服电话:95310


                                     31
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(78)华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(79)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人:赵钦
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(80)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网站:www.ajzq.com
(81)华融证券股份有限公司


                                 32
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住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(82)财达证券股份有限公司
住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006201
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外)
公司网址:www.S10000.com
(83)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(84)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室


                                 33
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办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:010-85657353
传真:010-65884788
联系人:陈慧慧
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(85)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(86)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(87)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实


                                 34
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联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(88)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
          上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(89)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(90)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691832
传真:021-20691861


                                 35
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客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(91)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(92)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(93)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:戎兵
电话:010-52413385
传真:010-85800047
联系人: 魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com


                                 36
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     (94)上海大智慧基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单

     法定代表人:申健
     联系人:张蜓
     联系电话:18017373527
     客户服务电话:021-20292031
     传真:021-20219923
     网址:https://www.gw.com.cn/
     (95)上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:尹彬彬
     电话:021-52822063
     传真:021-52975270
     联系人:兰敏
     客服电话:400-166-6788
     网站:www.66liantai.com
     (96)上海汇付基金销售有限公司
     注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
     办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
     法定代表人:金佶
     电话:021-54677088
     传真:021-33323830
     联系人:沈娟、臧静
     客服电话:400-820-2819
     网站:https://www.hotjijin.com


                                      37
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    (97)中信建投期货有限公司
    住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
    办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    电话:023-86769637
    传真:023-86769629
    联系人:刘芸
    客服电话:400-8877-780
    公司网站:www.cfc108.com
    (98)中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    电话:010-60833754
    传真:0755-83217421
    联系人:刘宏莹
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (99)上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:胡学勤
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客户服务电话:4008219031


                                     38
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    网址:www.lufunds.com
    (100)珠海盈米基金销售有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
    法定代表人:肖雯
    联系人:邱湘湘
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    网站:www.yingmi.cn
    (101)北京肯特瑞基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座 17 层
    法定代表人: 陈超
    联系人:江卉
    电话:010-89189288
    传真:010-89188000
    客服电话:4000988511
    网站:http://fund.jd.com/
    (102)北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:400-619-9059
    公司网站: www.hcjijin.com


                                     39
               国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


   (103)通华财富(上海)基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
   办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
   法定代表人:马刚
   联系人:庄洁茹
   电话:021-60818056
   客服电话:95156
   公司官网:https://www.tonghuafund.com
   (104)阳光人寿保险股份有限公司
   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
   办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
   法定代表人:李科
   电    话:010-59053660
   传    真:010-59053700
   联系人:王超
   客户服务电话:95510
   公司网站:http://fund.sinosig.com
   基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金。
   (二)注册登记人:国投瑞银基金管理有限公司
   住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
   办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
   法定代表人:叶柏寿
   电话:(0755)83575836
   传真:(0755)82912534
   联系人:冯伟
   客服电话:400-880-6868
   (三)律师事务所
   名称:北京市金杜律师事务所


                                    40
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    住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
    负责人:王玲
    经办律师:靳庆军、宋萍萍
    电话:(010)58785588
    传真:(010)58785599
    联系人:宋萍萍
    (四)会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
    执行事务合伙人:毛鞍宁
    电话:(010)58153000、(0755)25028288
    传真:(010)85188298、(0755)25026188
    签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
    联系人:昌华


    四、基金的名称
    本基金名称:国投瑞银景气行业证券投资基金。


    五、基金的类型
    本基金类型:混合型。基金运作方式:契约型开放式。


    六、基金的投资目标
    本基金的投资目标是:“积极投资、追求适度风险收益”,即采取积极混合型
投资策略,把握景气行业先锋股票的投资机会,在有效控制风险的基础上追求基
金财产的中长期稳健增值。


    七、基金的投资方向


                                     41
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    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、
上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为 75%~20%和 20%~75%,其中
基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票,投资于这类股票的资产比例不低于
基金股票投资的 80%。法律法规有新规定的,上述投资比例从其规定。
    本基金所称景气行业,是指预期行业平均增长率大于 GDP 增长率的行业,包
括政策景气行业和经济景气行业。前者是指国家产业政策变化引起的预期看涨的
行业,后者是指由经济与行业周期变化、产业结构升级引起的预期看涨的行业。
    本基金所称行业先锋股票,是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性
好、经营管理风险低、盈利稳定成长、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的
绩优股票,包括先锋价值股和先锋成长股。
    先锋价值股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理
风险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票;
先锋成长股票是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风险
低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票。
    先锋价值股票的选取标准是:(1)行业显著标准,即主要业务收入占总收入
的比例不低于 50%;(2)行业地位标准,即主要业务收入不小于行业平均值;(3)
市场地位标准,即按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票;(4)根
据预期股息回报率和 1/预期动态市盈率排名综合评分,选取公司基本面好于行
业平均水平的股票。
    先锋成长股票的选取标准是:(1)行业显著标准:即主要业务收入占总收入
的比例不低于 50%;(2)行业地位标准:主营收入不小于行业平均值;(3)市场
地位标准:按流通市值、成交金额和换手率综合排名前列的股票;(4)根据主营
利润预期增长率、经营性净现金预期增长率、主营业务收入预期增长率排名综合
评分,选取公司基本面好于行业平均水平的股票。


    八、基金的投资策略
    (一)本基金采取主动投资管理策略,通过研判行业景气状况、行业经济变
化前景、股票市场未来走势和上市公司盈利能力变动趋势、以及利率预期和债券


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收益率曲线变动趋势,在有效控制系统风险的基础上,贯彻实施以下投资策略:
    1、类别资产配置策略
    除现金资产外,本基金所涉及的类别资产配置,主要是景气行业先锋股票组
合与债券投资组合的投资配置。
    本基金具有积极型股票—债券混合基金特征,其中,股票、固定收益证券和
现金的基准配置比例分别为 75%、20%和 5%,但股票和固定收益证券两大类盈利
性资产可依据市场风险收益状态进行调整,许可变动范围分别为 75%~20%和
20%~75%,即:在基准比例基础上,运用优化型动态投资组合保险策略调整股票
与固定收益证券两类资产配置比例,以便在保障固定收益证券组合产生的稳定收
益的同时,灵活地根据股票市场变动趋势,适时跟踪调整股票投资比例,在牛市
时增持股票,熊市减持股票,获得风险有效控制下的收益最大化。
    2、股票投资策略
    在有效控制市场系统风险的基础上,遵循行业优化配置和行业内部股票优化
配置相结合的投资策略。以行业和个股相对投资价值评估为核心,遵循合理估值
或相对低估值原则建构股票组合。依据持续的行业和个股投资价值评分结果调整
行业与个股的配置权重,在保障流动性的前提下,适度集中投资于有较高投资价
值的景气行业先锋股票。
    (1)在宏观经济运行和经济景气周期监测的基础上,从经济周期因素评估、
行业政策因素评估、产业结构变化趋势因素评估和行业基本面指标评估四个方面
遴选景气行业并展开行业相对投资价值评估,依据评估结果适时调整投资组合中
的不同行业股票的权重,把握行业轮换投资机会。
    (2)通过公司基本面的深度研究和市场面的权衡比较,在运用主业显著标
准、行业地位标准和市场地位标准确定有行业代表性的股票初选库后,综合评价
公司经营素质、未来盈利增长前景及盈利增长的稳定性和持续性,根据成长性和
价值性指标遴选出行业先锋股票备选库。在此备选库的基础上,以未来两年的预
期动态市盈率为主要定量参考指标,结合公司基本面、行业内竞争地位和独特性、
股票流动性和股票市场运行特点,给出各行业先锋股票的投资价值排序评价。最
后,依据相应的投资价值排序评价确定行业内股票配置结构。
    3、债券投资策略


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    采取主动投资管理策略,通过利率预期、收益曲线变动趋势研判,在有效控
制系统风险的基础上,贯彻实施以下具体投资策略:(1)在收益曲线变动趋势研
判和估值分析的基础上,债券投资遵循合理价值或低估值原则建构组合,并以久
期管理为中心,采取利率预期互换策略、收益差互换策略、定息与浮息债互换策
略调整组合配置结构;(2)根据债券组合头寸,利用银行间与交易所市场利率差
异和市场短期失衡现象,合理进行无风险或低风险套利,最大化短期投资收益。
    4、权证投资策略
    (1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权
方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
    (2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价(Value
Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,
决策买入、持有或沽出权证。
    (3)根据本基金的风险收益特征,确定本基金投资权证的具体比例。
    (二)投资决策
    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
    (2)国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究;
    (3)投资对象收益和风险的匹配关系,本基金将在充分权衡投资对象的风
险和收益的前提下做出投资决策。
    2、投资决策与操作程序
    根据投资管理原则,本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
    投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产
配置与重大投资项目提案的形成、投资决议的形成与执行程序、投资组合跟踪与
反馈以及核对与监督过程。
    (1)投资决策委员会通过定期和不定期的会议,对宏观经济形势、利率走
势、微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析,制定本基金投资组合的
资产配置比例等重大决策。
    (2)研究部根据自身研究成果,出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、
行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议,为投资决策委员会和基金经理


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提供决策依据。
    (3)基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下,根据研究
部提供的投资建议、其它信息渠道和自己的分析判断,做出具体的投资决策,构
建投资组合。
    (4)合规与风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行绩效和风
险评估,并提出风险控制意见。
    (5)基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进
行合理的调整。
    3、权证投资的风险控制措施
    (1)本基金管理人对各基金的权证投资实行严格的授权管理制度。各基金
对权证的投资,必须在相应的授权范围内操作。超出基金经理授权范围的投资决
策,必须分别经投资部总监、分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后,才
能执行。
    (2)在本基金管理人基金投资管理交易程序中,设置有关权证投资交易阀
值,确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度。
    (3)原则上,各相关基金不得投资沪深 300 成份股以外的公司发行的权证
和注册资本在 10 亿元人民币以下的证券公司发行的权证产品。投资于该限制之
外的权证,必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准。
    (4)交易部负责具体的交易执行,履行一线监控的职责,监控内容包括但
不限于权证投资比例要求、投资权限等。
    (5)监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控。
    (6)借鉴国际通用的权证风险管理方法,评估权证及其组合风险,并与标
的股票合并风险管理。


    九、基金的业绩比较基准
    业绩比较基准=5%×同业存款利率+20%×中债综合指数收益率+75%×沪深
300 指数收益率


    十、基金的风险收益特征


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      本基金采取积极型投资策略,主要投资于景气行业先锋股票,具有适度风险
回报特征,其风险收益高于平衡型基金,低于纯股票基金。


      十一、基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
      1、报告期末基金资产组合情况
                                                            金额单位:人民币元
 序                                                                占基金总资产
                     项目                        金额
 号                                                                的比例(%)
  1     权益投资                                 560,896,433.25             72.58
        其中:股票                               560,896,433.25             72.58
  2     固定收益投资                             180,074,000.00             23.30
            其中:债券                           180,074,000.00             23.30
            资产支持证券                                       -                  -
  3     贵金属投资                                             -                  -
  4     金融衍生品投资                                         -                  -
  5     买入返售金融资产                                       -                  -
            其中:买断式回购的买
                                                               -                  -
        入返售金融资产
  6     银行存款和结算备付金合计                  27,429,112.23              3.55
  7     其他各项资产                               4,373,662.81              0.57
  8     合计                                     772,773,208.29            100.00
      注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
      (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                            金额单位:人民币元
 代                                                                占基金资产净
                      行业类别                     公允价值
 码                                                                值比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                           29,092,819.26             3.80
                                                               -                -
 B      采矿业

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 C           制造业                                    314,360,161.21            41.08
 D           电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                 -
 E           建筑业                                                    -                 -
     F       批发和零售业                                              -                 -
 G           交通运输、仓储和邮政业                                    -                 -
 H           住宿和餐饮业                                              -                 -
     I       信息传输、软件和信息技术服务业                 1,355,043.54          0.18
     J       金融业                                    102,056,513.84            13.34
 K           房地产业                                      41,753,871.60          5.46
 L           租赁和商务服务业                              26,226,900.00          3.43
 M           科学研究和技术服务业                          15,984,889.80          2.09
 N           水利、环境和公共设施管理业                                -                 -
 O           居民服务、修理和其他服务业                                -                 -
     P       教育                                                      -                 -
 Q           卫生和社会工作                                            -                 -
 R           文化、体育和娱乐业                            30,066,234.00          3.93
     S       综合                                                      -                 -
                             合计                      560,896,433.25            73.30
         (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                    金额单位:人民币元
                                                                               占基金资
 序号          股票代码       股票名称      数量(股)           公允价值      产净值比
                                                                               例(%)
         1      000002         万科A        1,191,600.00       30,862,440.00      4.03
         2      300133        华策影视      4,555,490.00       30,066,234.00      3.93
         3      002384        东山精密      1,501,939.00       29,588,198.30      3.87
         4      002008        大族激光      830,300.00         29,517,165.00      3.86
         5      600030        中信证券      1,201,805.00       27,016,576.40      3.53
         6      002027        分众传媒      4,995,600.00       26,226,900.00      3.43

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     7         000651      格力电器     447,213.00         25,625,304.90        3.35
     8         002236      大华股份     1,442,500.00       24,911,975.00        3.26
     9         300037        新宙邦     928,058.00         23,498,428.56        3.07
     10        603737        三棵树     350,095.00         22,430,586.65        2.93
         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                               金额单位:人民币元
 序                                                                    占基金资产净
                  债券品种                    公允价值
 号                                                                    值比例(%)
     1            国家债券                                       -                     -
     2            央行票据                                       -                     -
     3            金融债券                         180,074,000.00               23.53
             其中:政策性金融债                    180,074,000.00               23.53
     4            企业债券                                       -                     -
     5         企业短期融资券                                    -                     -
     6            中期票据                                       -                     -
     7       可转债(可交换债)                                  -                     -
     8            同业存单                                       -                     -
     9           地方政府债                                      -                     -
 10                 其他                                         -                     -
 10                 合计                           180,074,000.00               23.53
         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

                                                               金额单位:人民币元
                                                                           占基金资产
     序号     债券代码     债券名称   数量(张)        公允价值            净值比例
                                                                             (%)
         1     190304      19进出04   1,000,000        99,980,000.00         13.07
         2     180216      18国开16    600,000         60,018,000.00          7.84
         3     150203      15国开03    200,000         20,076,000.00          2.62
         注:本基金本报告期末仅持有以上债券投资。
         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

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         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
         本基金本报告期末未持有贵金属投资。
         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

         本基金本报告期末未持有权证。
         9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
         10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
         11、投资组合报告附注
         (1)本基金投资的前十名证券中,持有“大族激光”市值 29,517,165 元,
占基金资产净值 3.86%。根据大族激光科技产业集团股份有限公司 2019 年 8 月 2
日公告,大族激光因重大购置财产项目未履行相关审议程序、信息披露不准确、
不及时等事项被中国证券监督管理委员会深圳监管局采取责令改正的监管措施。
基金管理人认为,该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理,该公司当前
总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该公司经营活动未产生实质性影响,
不改变该公司基本面。
         本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
         除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立
案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
         (2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
         (3)其他资产构成
                                                            金额单位:人民币元
 序号                     名称                                  金额
     1      存出保证金                                                     580,917.44
     2      应收证券清算款                                                           -
     3      应收股利                                                                 -
     4      应收利息                                                     2,948,605.57
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       5      应收申购款                                                     844,139.80
       6      其他应收款                                                               -
       7      待摊费用                                                                 -
       8      其他                                                                     -
       9                    合计                                            4,373,662.81
           (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
           本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
           (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
           本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。
           (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
           由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


           十二、基金的业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
    现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    国投瑞银景气行业基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比
    较表(截止 2019 年 9 月 30 日)
                                                    业绩比较   业绩比较
                                    净值增长
                         净值增长                   基准收益   基准收益
       阶段                         率标准差                              ①-③     ②-④
                           率①                        率      率标准差
                                        ②
                                                       ③         ④
    2004.04.29
(基金合同生效日)        -5.06%      0.58%         -12.80%     1.00%     7.74%      -0.42%
   至 2004.12.31
   2005.01.01 至
                          7.11%       0.86%         -16.35%     1.00%     23.46%     -0.14%
    2005.12.31
   2006.01.01 至
                         116.19%      1.22%         83.88%      1.05%     32.31%     0.17%
    2006.12.31



                                               50
                     国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)

   2007.01.01 至
                      95.17%      1.65%        107.87%    1.72%     -12.70%      -0.07%
    2007.12.31
   2008.01.01 至
                     -39.33%      1.86%        -52.30%    2.26%      12.97%      -0.40%
    2008.12.31
   2009.01.01 至
                      57.61%      1.08%        66.77%     1.53%      -9.16%      -0.45%
    2009.12.31
   2010.01.01 至
                      3.26%       0.93%        -7.52%     1.18%      10.78%      -0.25%
    2010.12.31
   2011.01.01 至
                     -17.79%      0.79%        -18.99%    0.97%      1.20%       -0.18%
    2011.12.31
   2012.01.01 至
                      4.73%       0.81%        6.66%      0.94%      -1.93%      -0.13%
    2012.12.31
   2013.01.01 至
                      10.89%      0.81%        -3.36%     1.03%      14.25%      -0.22%
    2013.12.31
   2014.01.01 至
                      16.63%      0.72%        37.77%     0.89%     -21.14%      -0.17%
    2014.12.31
   2015.01.01 至
                      31.63%      1.77%        7.31%      1.85%      24.32%      -0.08%
    2015.12.31
   2016.01.01 至
                     -11.91%      1.26%        -8.44%     1.05%      -3.47%      0.21%
    2016.12.31
   2017.01.01 至
                      1.71%       0.68%        15.28%     0.48%     -13.57%      0.20%
    2017.12.31
   2018.01.01 至
                     -12.98%      1.31%        -18.53%    1.00%      5.55%       0.31%
    2018.12.31
   2019.01.01 至
                      24.95%      1.34%        20.09%     1.16%      4.86%       0.18%
    2019.06.30
   2019.07.01 至
                      2.46%       0.75%        -0.06%     0.72%      2.52%       0.03%
    2019.09.30

自基金合同生效至今   519.75%      1.17%        194.66%    1.27%     325.09%      -0.10%

        注:1、本基金属于积极型股票-债券混合基金。在实际投资运作中,本基金
    的股票投资在基金资产中的占比将以 75%为基准,根据股市、债市等类别资产的
                                          51
                 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此,综合基金资产配置与市
场指数代表性等因素,本基金选用同业存款利率及市场代表性较好的中债综合指
数和沪深 300 指数进行加权作为本基金的投资业绩评价基准,具体业绩比较基准
为“5%×同业存款利率+20%×中债综合指数收益率+75%×沪深 300 指数收益率”。
    2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。


   十三、费用概览
   (一)与基金运作有关的费用
    1、与基金运作有关的费用种类
   (1)基金管理人的管理费;
   (2)基金托管人的托管费;
   (3)基金的证券交易费用;
   (4)基金份额持有人大会费用;
   (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
   (6)除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的
信息披露费用;
   (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
    2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提,
具体计算方法如下:
    H=E×1.5%/当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理人的管理费每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,
支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费


                                      52
                  国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


    基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提,具体
计算方法如下:
    H=E×2.5‰/当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。
    (3)其他基金运作费用的支付方式
    本条第1款第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同
等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    4、基金管理费和托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中
国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者
选择红利转投资所转成的份额不收取申购费用。
    后端申购业务目前仅在本公司的直销中心、中国光大银行及其代销网点办
理。基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的代销机构。
    (1)前端申购费率
    本基金的前端申购费率如下表所示:
                申购金额 M(含申购费)             申购费率


                                       53
                  国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


                        M<100 万元                         1.5%
                 100 万元  M<500 万元                      1.0%
                500 万元  M<1000 万元                      0.3%

                       M  1000 万元                  每笔 2000 元
    (2)后端申购费率
    投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下表所示:
             持有期                                      申购费率
             1 年以下                                     1.8%
             1 年—2 年(含 1 年)                         1.6%
             2 年—3 年(含 2 年)                         0.5%

             3 年以上(含 3 年)                             0
   本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    (3)基金申购费用的计算公式
    前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)
    后端申购费用=申购金额×申购费率
    2、赎回费
    (1)本基金的赎回费率如下表所示:
持有期限 T    T<7 天     7 天 ≤T<1 年        1 年  T<2 年       2 年  T<3 年   T3 年
赎回费率        1.5%          0.5%               0.35%              0.10%         0
    (2)本基金赎回费用由基金赎回人承担。
    (3)赎回费用中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金
财产;对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费归入基金资产部分的比
例为赎回费用总额的25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
    (4)基金赎回费用的计算公式

    赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率
    3、转换费
    投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转

                                         54
                   国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


换公告。
       4、基金管理人可以在前述费率限额内酌情降低有关收费水平,无须召开基
金份额持有人大会决议通过;提高费率应召开基金份额持有人大会审议,其中申
购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过 5%。
       费率变更的,基金管理人必须最迟于新的费率和收费方式开始实施日前按照
《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。


       十四、对招募说明书更新部分的说明
       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求, 结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动,对2019年6月11日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,更新的主要内容如下:
       1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报
告的截止日期。
       2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
       3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
       4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息。
       5、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内
容。
       6、在“九、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
       7、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了客户服务中心的人
工坐席服务时间。
       8、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更
新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
    9、根据 2019 年 11 月 13 日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗
下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件,对本招募说明书相应内
容进行更新。

       上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
                                        55
               国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书摘要(2019 年 11 月更新)


书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基
金管理有限公司网站www.ubssdic.com。




                                                 国投瑞银基金管理有限公司
                                                    二〇一九年十一月十三日




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