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券商B(150201)

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基金公告

招商中证全指证券公司指数分级:更新招募说明书摘要(2015年第二号)

公告日期:2015-12-26

        招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
                         更新的招募说明书摘要
                             (二零一五年第二号)



    招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督

管理委员会2014年1月27日《关于核准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的

批复》(证监许可〔2014〕155号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2014年11月13日正

式生效。


                                    重要提示


    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效
后,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商中证证券公司 A 份额具有低
风险、收益相对稳定的特征;招商中证证券公司 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
    投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的
45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

    本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 13 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2015 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。


一、基金管理人
(一) 基金管理人概况

       名称:招商基金管理有限公司
    设立日期:2002 年 12 月 27 日

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼

    法定代表人:张光华

    电话:(0755)83199596

    传真:(0755)83076974

    联系人:赖思斯

    注册资本:人民币 2.1 亿元

    股权结构和公司沿革:

    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批

准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远

财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本

金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,

000,000 元)。

    2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受

让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券

股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股

权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公

司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。

    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同

意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股

权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让

完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权

的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。

    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以

中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。

2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证

券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码

600999)。

    公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员

工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

(二) 主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍:
    李浩,男,工商管理硕士,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司,曾

任行长助理、上海分行行长、副行长,现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责

人。现任公司董事长。

    邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方

证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券

股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与

风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。

    金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001

年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在

宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京

代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015

年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事。

    李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不

莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、

金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副

秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省

委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

    王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明

军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、

银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长

等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司

董事总经理等。现任公司独立董事。
    蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计

师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会

计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会

计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼

任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独

立董事。

    孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、

William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博

士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及

特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融

系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,

科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

    张卫华,女,1981 年 07 月――1988 年 8 月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部

门任职;1983 年 11 月――1988 年 08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988 年

08 月――1994 年 11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;

1994 年 11 月――2006 年 02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助

理兼稽核审计部总经理; 2006 年 03 月――2009 年 04 月,任招商证券股份有限公司稽核监

察总审计师;2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

    周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2

月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月

至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银

行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持

工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014

年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任

招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业

金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

    罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营

官兼市场推广部总监、公司监事。
   鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP

系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年

12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任

倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司

监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

   李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金,历任基金核算部高级经

理、副总监、总监,现任产品一部总监、公司监事。

   钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信

托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证

券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限

公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004

年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招

商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任副

总经理。

   沙骎,男,中国国籍,中欧国际工商学院 EMBA,曾任职于南京熊猫电子集团,任设计

师;1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部,任经理助理;1999 年 11 月加入中国平

安保险(集团)股份有限公司资金运营中心基金投资部,从事交易及证券研究工作;2000

年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部,任交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管

理有限公司量化投资事业部,任投资总监、部门总经理;2015 年加入招商基金管理有限公

司,现任公司副总经理。

     欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证

券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗

从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、

副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司

董事。

   潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001

年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督

管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基

金管理有限公司,现任督察长。

    2、本基金基金经理介绍
    罗毅,男,中国国籍,经济学硕士。2007 年加入华润(深圳)有限公司,从事商业地
产投资项目分析及营运管理工作;2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司,从事养老金产
品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作,曾任高级经理、ETF
专员,现任上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金(管理时间:2013 年
1 月 19 日至今)、深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及其联
接基金(管理时间:2013 年 1 月 19 日至今)、招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金
基金经理(管理时间:2013 年 8 月 1 日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资
基金基金经理(管理时间:2014 年 11 月 13 日至今)、招商沪深 300 地产等权重指数分级
证券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 11 月 27 日至今)。

    3、投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理兼投

资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化

投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、国际业务部总监白海峰、交易部总监路明。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人
    1. 基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    2. 基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    3. 证券投资基金托管情况

    截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只,

QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。




三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

  (1)直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金网上交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com
    交易电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83195018
    传真:(0755)83199059
    联系人:李涛

    招商基金战略客户部

    地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元

    电话:(010)66290540

    联系人:刘超

    招商基金机构理财部

    地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

    电话:(0755)83190452

    联系人:刘刚

    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室
 电话:(021)68889916-116

 联系人: 秦向东

 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元

 电话:(010)83064741

 联系人:张鹤

 招商基金直销交易服务联系方式

 地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心

 电话:(0755)83196359 83196358

 传真:(0755)83196360

 备用传真:(0755)83199266
 联系人:贺军莉

(2)代销机构:中国银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
 法定代表人:田国立
 电话:95566
 传真:(010)66594853
 联系人:张建伟

(3)代销机构:招商银行股份有限公司
 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 法定代表人:李建红
 电话:(0755)83198888
 传真:(0755)83195050
 联系人:邓炯鹏

(4)代销机构:中国农业银行股份有限公司
 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
 法定代表人:刘士余
 电话:95599
 传真:(010)85109219
 联系人:唐文勇

(5)代销机构:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明
电话:95558

传真:(010)65550827

联系人:廉赵峰

(6)代销机构:交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:张宏革

(7)代销机构:平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:95511-3

传真:(021)50979507

联系人:张莉

(8)代销机构:中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

电话:95595

传真:(010)63636248

联系人:朱红

(9)代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:95580

传真:(010)68858117

联系人:王硕

(10)代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

 联系人:高天

(11)代销机构:招商证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
 法定代表人:宫少林
 电话:(0755)82960223
 传真:(0755)82960141
 联系人:林生迎

(12)代销机构:中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

 法定代表人:陈有安

 电话:(010)66568450

 传真:(010)66568990

 联系人:宋明

 (13)代销机构:申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

 法定代表人:李梅

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 联系人:曹晔

 (14)代销机构:长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 电话:(027)65799999

 传真:(027)85481900

 联系人:奚博宇

 (15)代销机构:中航证券有限公司

 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

 法定代表人:王宜四
 电话:010-64818301

 传真:010-64818443

 联系人:史江蕊

(16)代销机构:华安证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 法定代表人:李工

 电话: 0551-5161666

 传真: 0551-5161600

 联系人:甘霖

(17)代销机构:山西证券股份有限公司

 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 联系人:郭熠

(18)代销机构:东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

 法定代表人:朱科敏

 电话:021-20333333

 传真:021-50498851

 联系人:王一彦

(19)代销机构:渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

 法定代表人:王春峰

 电话:022-28451861

 传真:022-28451892

 联系人:王兆权

(20)代销机构:中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

(21)代销机构:国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

 法定代表人:冉云

 电话:028-86690070

 传真:028-86690126

 联系人:刘一宏

(22)代销机构: 国都证券股份有限公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

 法定代表人: 常喆

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311-3142

  联系人:张睿

(23)代销机构:新时代证券有限责任公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

 法定代表人:刘汝军

 联系人:田芳芳

 电话:010-83561146

 传真:010-8356109

(24)代销机构:中国民族证券有限责任公司

 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

 法定代表人:赵大建

 电话:59355941

 传真:56437030

 联系人:李微

(25)代销机构:平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
      法定代表人:谢永林

      电话:(0755)22621866

      传真:(0755)82400862

      联系人:吴琼

     (26)代销机构:第一创业证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

      法定代表人:刘学民

      联系人:吴军

      电话:0755-23838751

      传真:0755-23838751

     (27)代销机构:中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

      法定代表人:王东明

      电话:010-60838696

      传真:010-60833739

      联系人:顾凌

     (28)代销机构:中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

      法定代表人:王常青

      电话:4008888108

      传真:(010)65182261

      联系人:权唐

     (29)代销机构:申万宏源西部证券有限公司
      注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

      法定代表人:许建平

      电话:(010)88085858

      传真:(010)88085195

      联系人:李巍

     (30)代销机构:光大证券股份有限公司
 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 法定代表人:薛峰

 电话:(021)22169999

 传真:(021)22169134

 联系人:刘晨

(31)代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

 法人代表:沈强

 联系人:王霈霈

 电话:0571-87112507

 传真:0571-85713771

(32)代销机构:中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券)

 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

 法定代表人:杨宝林

 电话:(0532)85022326

 传真:(0532)85022605

 联系人:吴忠超

 (33)代销机构:海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路 98 号

 法定代表人:王开国

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 联系人:金芸、李笑鸣

(34)代销机构:中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)

 注册地址:山东省济南市经七路

 法定代表人:李玮

 电话:0531-68889155

 传真:0531-68889752

 联系人:吴阳

(35)代销机构:大同证券有限责任公司
 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

 法定代表人:董祥

 联系人:薛津

 联系电话:0351-4130322

 传真:0351-4130322

 (36)代销机构:太平洋证券股份有限公司

 注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

 法定代表人: 李长伟

 联系人: 谢兰

 电话:010-88321613

 传真:010-88321763

(37)代销机构:上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

 法人代表:其实

 电话:400-1818-188

 传真:021-64385308

 联系人:潘世友

(38)代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

 法人代表:汪静波

 电话:400-821-5399

 传真:(021)38509777

 联系人:方成

 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

 并及时公告。

(39)代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

 法人代表:薛峰

 电话:0755-33227950
   传真:0755-82080798

   联系人:童彩平

  (40)代销机构:杭州数米基金销售有限公司

   注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

   法人代表:陈柏青

   电话:0571-28829790

   传真:0571-26698533

   联系人:韩爱彬

  (41)代销机构:上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

   法人代表:杨文斌

   电话:(021)58870011

   传真:(021)68596916

   联系人:张茹

  (42)代销机构: 浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

   法人代表:凌顺平

   电话:0571-88911818

   传真:0571-86800423

   联系人:刘宁

  (43)代销机构:上海联泰资产管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室

   法人代表:燕斌

   电话:400-046-6788

   传真:021-52975270

   联系人:凌秋艳


(二)注册登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司

   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

   法定代表人:周明

   电话:(010)59378835

   传真:(010)59378907

   联系人:任瑞新




(三)律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所

   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

   负责人:廖海

   电话:(021)51150298

   传真:(021)51150398

   经办律师:廖海、刘佳

   联系人:刘佳




(四)会计师事务所和经办注册会计师

   名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
   法定代表人:姚建华
   电话:0755-2547 1000
   传真:0755-8266 8930
   经办注册会计师:王国蓓、黄小熠

   联系人: 蔡正轩



四、基金的名称:招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金


五、基金类型:股票型证券投资基金


六、基金的投资目标:本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量
化的风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金

的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟

踪误差不超过4%。


七、投资方向
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指数的成份股、备选
成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法规或中国证监会
允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金投资于股票的
资产不低于基金资产的 85%,投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不
低于股票资产的 90%,且不低于非现金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券。

   如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入投资范围。



八、基金的投资策略
(一)投资策略
    本基金以中证全指证券公司指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份股组
成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照
标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业
绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
    当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎
回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,或因某些特殊情况导致流动性不足,导致无
法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求
降低跟踪误差。
    基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方
法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
    (1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库;
    (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数
最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
    本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离
度管理方案。
    本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与
股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的期货合约,
达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致
无法有效跟踪标的指数的风险。

(二)投资决策流程
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员负责制定基
金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整应对决策、其他重大组
合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合
的构建、调整和日常管理等工作。
    1、 投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会
议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
    2、基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建;
    3、基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对
风险隐患提出预警;
    4、基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情
况等,适时进行投资组合调整;

    在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资

风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委

员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。


九、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:中证全指证券公司指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款
基准利率(税后)×5%
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更标的指数和业
绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体上公告。


十、风险收益特征
         本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基
金份额来看,招商中证证券公司 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商中证证券公
司 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。




十一、投资组合报告:
         招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
         本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,来源于《招商中证全指证券公司指数
分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》。
     1.报告期末基金资产组合情况

 序号                  项目                    金额(元)        占基金总资产的比例(%)
     1               权益投资               1,236,286,404.37              93.46
                    其中:股票              1,236,286,404.37              93.46
     2             固定收益投资                    -                        -
                    其中:债券                     -                        -
                   资产支持证券                    -                        -
     3              贵金属投资                     -                        -
     4            金融衍生品投资                   -                        -
     5           买入返售金融资产                  -                        -
            其中:买断式回购的买入返
                                                   -                        -
                    售金融资产
     6      银行存款和结算备付金合计         79,400,377.03                6.00
     7               其他资产                 7,091,553.19                0.54
     8                 合计                 1,322,778,334.59             100.00


     2.报告期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码                  行业类别                 公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)
 A                农、林、牧、渔业                     -                        -
 B                     采矿业                          -                        -
 C                     制造业                          -                        -
 D         电力、热力、燃气及水生产和供应              -                        -
                           业
    E                    建筑业                        -                     -
    F                 批发和零售业                     -                     -
    G          交通运输、仓储和邮政业                  -                     -
    H                 住宿和餐饮业                     -                     -
    I      信息传输、软件和信息技术服务业              -                     -
    J                    金融业                1,236,286,404.37         94.49
    K                   房地产业                       -                     -
    L               租赁和商务服务业                   -                     -
    M           科学研究和技术服务业                   -                     -
    N        水利、环境和公共设施管理业                -                     -
    O        居民服务、修理和其他服务业                -                     -
    P                     教育                         -                     -
    Q                卫生和社会工作                    -                     -
    R            文化、体育和娱乐业                    -                     -
    S                     综合                         -                     -
                          合计                 1,236,286,404.37         94.49


        2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

           本基金本报告期末未持有积极投资的股票。


        3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
        3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                      占基金资产净值
序号       股票代码      股票名称       数量(股)   公允价值(元)
                                                                      比例(%)
1          600837        海通证券       14,688,803   187,282,238.25   14.31
2          600030        中信证券       12,467,552   169,309,356.16   12.94
3          601688        华泰证券       5,944,916    82,753,230.72    6.33
4          000166        申万宏源       8,219,222    70,520,924.76    5.39
5          000776        广发证券       5,368,636    70,329,131.60    5.38
6          600999        招商证券       4,215,129    67,568,517.87    5.16
7          601377        兴业证券       7,547,884    59,099,931.72    4.52
8          000712        锦龙股份       3,546,817    56,429,858.47    4.31
9          000783        长江证券       6,025,348    55,854,975.96    4.27
10         601901        方正证券       7,472,146    47,448,127.10    3.63


        3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
           本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。


  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
      本基金本报告期末未持有债券。


  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。


  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。


  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有股指期货合约。
  9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与
股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的期货合约,
达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致
无法有效跟踪标的指数的风险。


  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  10.1 本期国债期货投资政策
      根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货合约。
  10.3 本期国债期货投资评价
    根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。


11.投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券除中信证券(股票代码 600030)、海通证券(股票
    代码 600837)、华泰证券(股票代码 601688)、广发证券(股票代码 000776)、招商
    证券(股票代码 600999)、兴业证券(股票代码 601377)、方正证券(股票代码 601901)、
    长江证券(股票代码 000783)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不
    存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    1、中信证券(股票代码 600030)
    2015 年 1 月 19 日公告,因中信证券存在为到期融资融券合约展期的问题(根据相
    关规定,融资融券合约期限最长为 6 个月),被中国证监会采取暂停新开融资融券客
    户信用账户 3 个月的行政监管措施。
    对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
    2、海通证券(股票代码 600837)
    2015 年 1 月 16 日公告,因存在到期融资融券合约展期的问题(根据相关规定,融
    资融券合约期限最长为 6 个月),海通证券被中国证监会采取暂停新开融资融券客户
    信用账户 3 个月的行政监管措施。
    对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
    3、华泰证券(股票代码 601688)
    2015 年 4 月 24 日公告,因华泰证券营业部为 1 名从事证券交易时间不足半年的客
    户开立融资融券账户,并与该客户签订《保证书》,承诺提供他人信用账户供其使用
    (未实际使用),安徽证监局决定对营业部采取出具警示函的监督管理措施。
    2015 年 4 月 7 日公告,华泰证券在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融
    资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融
    资融券信用账户等问题,违规情节较重,中国证监会对其采取限期改正的行政监管
    措施。
    2014 年 9 月 6 日公告,华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰
    紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在 2013 年 1 月至 2014 年 3 月
    期间,存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情
    形。同时,中国人民银行南京分行于 2014 年 6 月就此事项对华泰证券进行行政处罚,
    但公司并未及时向监管部门报告。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第
    五十七条的规定,责令公司予以改正。
    对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
    4、广发证券(股票代码 000776)
2015 年 1 月 16 日公告,因广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到
期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多。中国证监会对检查发现的违反证
券业协会、证券交易所有关自律规则问题移交自律组织核实处理,对检查发现的其
他不规范问题督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。
对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
5、招商证券(股票代码 600999)
   2015 年 1 月 16 日公告,因招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并
且受过处理仍未改正,证监会给予通报批评。
2015 年 5 月 29 日公告,因招商证券发生一起重大信息安全事件,且未及时处理集
中交易主、备系统数据复制同步软件的异常,深圳证监局决定对公司采取出具警示
函、责令整改并处分有关责任人员的监督管理措施。
对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
6、兴业证券(股票代码 601377)
2015 年 2 月 15 日公告,因兴全基金、兴全睿众未对“兴全睿众特定策略 6 号分级
资产管理计划”、 “兴全特定策略 25 号分级资产管理计划” 股票复牌后股价出现
异常波动保持足够警觉,也未向监管部门进行报告。2015 年 2 月 15 日收到了中国
证券投资基金业协会下发的[2015]3 号纪律处分决定书。中国证券投资基金业协会决
定自 2015 年 2 月 16 日起,暂停受理兴全基金资产管理计划备案,暂停期限为一个
月;暂停受理兴全睿众资产管理计划备案,暂停期限为三个月。暂停期满,当事人
应当提交专项整改报告和恢复受理资产管理计划备案的申请,经审查认可后,恢复
受理当事人资产管理计划备案。
对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
7、方正证券(股票代码 601901)
一、方正证券 2013 年年度股东大会按照特别决议的表决方式,审议通过了《方正证
券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东发行股份购买资产协议》;同时审
议通过了《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书》。截至决定书出具日,
有关各方仍未就执行上述股东大会决议达成共识。并且方正证券出现了治理结构不
健全、内部控制不完善的情况。二、2015 年 1 月 1 日,方正证券因取消了 2015 年
第一次临时股东大会,导致 2015 年第二次股东大会召开的前提条件已无法达成。且
对前提条件已不存在且没有审议事项的第二次临时股东大会,未及时发布取消公告。
综合以上两项问题,2015 年 1 月 29 日方正证券收到中国证券监督管理委员会湖
南监管局《关于对方正证券股份有限公司采取责令改正等监管措施的决定》。
2015 年 5 月 18 日,方正证券全资子公司中国民族证券有限责任公司因以下问题:一、
年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存
         在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形。 二、2014 年 9 月至今持有一
         种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。 三、大额资金使用的决策及
         审批手续不完善。被北京证监局责令在 2015 年 6 月 15 日之前对上述问题予以改正,
         并向其提交书面整改报告。
         对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。
         8、长江证券(股票代码 000783)
         2015 年 5 月 22 日公告,因长江证券在开展研究报告业务中存在以下问题: 一、公
         司未与部分研究报告转载机构签订协议,违反了《发布证券研究报告暂行规定》第
         二十一条的相关规定。 二、公司部分研究报告的报送审核人员和对外发送渠道不符
         合公司内部规定,公司内控制度执行不严格,未能及时识别和防范业务风险。证监
         会决定对长江证券采取出具警示函的监管措施,并应当在 2015 年 5 月 29 日前向提
         交书面报告。
         对该股票的投资决策程序的说明:因复制指数被动持有。


 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制
         度和流程上要求股票必须先入库再买入。
 11.3 其他资产构成

 序号                     名称                              金额(元)
     1                  存出保证金                         3,023,228.51
     2                应收证券清算款                       3,966,842.21
     3                  应收股利                                 -
     4                  应收利息                             14,152.83
     5                  应收申购款                           87,329.64
     6                  其他应收款                               -
     7                  待摊费用                                 -
     8                    其他                                   -
     9                    合计                             7,091,553.19


 11.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
 11.4.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                        占基金资产
                                       流通受限部分的                流通受限情况说
序号        股票代码       股票名称                     净值比例
                                         公允价值(元)                      明
                                                          (%)
 1           000712        锦龙股份     56,429,858.47         4.31        重大事项


 11.4.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
         本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
  十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者

  购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基

  金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资

  者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
                                         净值
                                                 业绩比    业绩比较
                                         增长
                              净值增             较基准    基准收益
          阶段                           率标                           ①-③    ②-④
                              长率①             收益率    率标准差
                                         准差
                                                   ③          ④
                                           ②
2014.11.13-2014.12.31         16.30%     3.24%   85.82%     4.54%       -69.52%   -1.30%
2015.01.01-2015.06.30         -10.40%    3.04%   -7.12%     3.03%       -3.28%    0.01%
2015.01.01-2015.09.30         -49.17%    3.55%   -46.12%    3.56%       -3.05%    -0.01%
基金成立起至 2015.09.30       -40.88%    3.51%    0.12%     3.81%       -41.00%   -0.30%


      本基金合同生效日为 2014 年 11 月 13 日


  十三、基金的费用与税收
      (一)基金费用的种类
      1、基金管理人的管理费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、基金的指数使用费;
      4、基金上市费用;
      5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
      6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
      7、基金份额持有人大会费用;
      8、基金的证券交易费用;
      9、基金的银行汇划费用;
      10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
      11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
      本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的基金托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金的指数使用费
    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一日基金资产净值的
0.02%的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5 万元(即不足 5 万元部分按照 5 万元
收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
    计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的标的指数使用费
    E 为前一日的基金资产净值
    指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,由基金管理人向基金托管人发送指数
使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内
从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。
    4、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金运作情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议(法律法规或中国证监会另有规定的除外);调低基金管理费率、基金托管费率或基金
销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。


    (五)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,

并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数

据更新。

    本次主要更新的内容如下:

    1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(三)主要人员情况”。

    2、 在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人基本情况”。

    3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”。

    4、 在“八、招商中证证券公司份额的申购和赎回”部分,更新了“(六)申购费用和

       赎回费用”。

    5、 在“十二、基金的投资”部分,增加了“(十二)基金投资组合报告”。

    6、 增加了“十三、基金的业绩”。

    7、 更新了“二十六、其他应披露事项”。




                                                  招商基金管理有限公司
2015年12月26日
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