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中证申万电子分级A(150231)

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基金公告

申万电子:基金合同(修订后)

公告日期:2018-03-24

申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金   基金合同




           申万菱信基金管理有限公司



   申万菱信中证申万电子行业投资指数
       分级证券投资基金基金合同




           基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
           基金托管人:广发银行股份有限公司



                                  二○一八年三月
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                                                              基金合同



                                                     目 录



     第一部分 前言......................................................................................................3

     第二部分 释义......................................................................................................5

     第三部分 基金的基本情况................................................................................12

     第四部分 基金份额分级....................................................................................14

     第五部分 基金份额的发售................................................................................18

     第六部分 基金备案............................................................................................20

     第七部分 申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的上市交易 ..........................22

     第八部分 基金份额的申购与赎回....................................................................24

     第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻........................33

     第十部分 基金的份额配对转换........................................................................36

     第十一部分 基金合同当事人及权利义务........................................................38

     第十二部分 基金份额持有人大会....................................................................46

     第十三部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序............................54

     第十四部分 基金的托管....................................................................................57

     第十五部分 基金份额的登记............................................................................58

     第十六部分 基金的投资....................................................................................60

     第十七部分 基金的财产....................................................................................67

     第十八部分 基金资产估值................................................................................68

     第十九部分 基金费用与税收............................................................................74

     第二十部分 基金的收益与分配........................................................................76

     第二十一部分 基金份额折算............................................................................77

     第二十二部分 申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的终止运作 ..................86

     第二十三部分 基金的会计与审计....................................................................88

     第二十四部分 基金的信息披露........................................................................89

     第二十五部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................96

     第二十六部分 违约责任....................................................................................99
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                                                     基金合同



     第二十七部分 争议的处理和适用的法律......................................................100

     第二十八部分 基金合同的效力......................................................................101

     第二十九部分 其他事项..................................................................................102

     第三十部分 基金合同内容摘要......................................................................103




                                                      2
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                    基金合同



                                   第一部分 前言


     一、订立本基金合同的目的、依据和原则

     1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的

权利义务,规范基金运作。

     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规。

     3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

益。

     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,

如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事

人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。

     三、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)注册。

     中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场

前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

                                             3
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

     投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主

判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

     四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,

其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,

以基金合同为准。

     本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

     五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数(包

括申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额)的 50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。




                                             4
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                     基金合同



                                     第二部分 释义


     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

     1、基金或本基金:指申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基



     2、基金管理人:指申万菱信基金管理有限公司

     3、基金托管人:指广发银行股份有限公司

     4、基金合同或本基金合同:指《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级

证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证

申万电子行业投资指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

效修订和补充

     6、招募说明书:指《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

     7、基金份额发售公告:指《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券

投资基金基金份额发售公告》

     8、上市交易公告书:指《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投

资基金之申万电子 A 份额与申万电子 B 份额上市交易公告书》

     9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

通知等

     10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人大常委会第 30 次会

议修订,2012 年 12 月 28 日中华人民共和国主席令第 71 号公布,自 2013 年 6

月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

的修订

     11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                                             5
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                     基金合同



     12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     14、《流动性管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

     15、运作周年:指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期

间。基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日,其他运作周年的开始日为

上一个运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日(简

称为“对应日”),若某运作周年的对应日为非工作日,则该运作周年的结束日顺

延至其对应日之后的第一个工作日

     16、申万电子份额:指申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资

基金之基础份额

     17、申万电子 A 份额:指申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投

资基金之稳健收益类份额

     18、申万电子 B 份额:指申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投

资基金之积极进取类份额

     19、基金份额分级:指本基金的基金份额包括申万菱信中证申万电子行业

投资指数分级证券投资基金之基础份额、申万菱信中证申万电子行业投资指数

分级证券投资基金之稳健收益类份额与申万菱信中证申万电子行业投资指数分

级证券投资基金之积极进取类份额。申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的基金

份额配比始终保持 1:1 的比例不变

     20、年基准收益率:指本基金为申万电子 A 份额设定每个运作周年应得的

收益率。申万电子 A 份额的年基准收益率=一年期银行定期存款利率(税后)

+3.00%,其中,一年期银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民

银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率。年基准收益率

除以运作周年的实际天数为日基准收益率,其对应的日分配金额称为日基准收


                                             6
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



益,日基准收益以面值 1.0000 元为基准采取单利进行计算

     21、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

     22、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员



     23、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     24、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然



     25、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

社会团体或其他组织

     26、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

     27、基金份额持有人大会:指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召

开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议

     28、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     29、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

     30、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份

额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

     31、销售机构:指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办

理基金销售业务的会员单位

     32、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点

     33、会员单位:指深圳证券交易所会员单位

     34、销售场所:指场外销售场所和场内销售场所


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申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



     35、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认

购(场外认购的全部份额将确认为申万电子份额)、申购和赎回等业务的场

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申

购、场外赎回

     36、场内:指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利

用深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上

市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认

购、场内申购、场内赎回

     37、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     38、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登

记结算有限责任公司

     39、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登

记系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

     40、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证

券登记结算系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券

登记结算系统

     41、上市交易所:指深圳证券交易所

     42、上市交易:指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份

额的行为

     43、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额

     44、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额

     45、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有

限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

     46、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户


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申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                       基金合同



     47、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设

的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户

     48、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面

确认的日期

     49、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金

财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     50、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最

长不得超过 3 个月

     51、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

     52、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

     53、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日

     54、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

     55、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

     56、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     57、《业务规则》:指申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国

证券登记有限责任公司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证

券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守

     58、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定

的条件和销售网点规定的手续,通过场内或场外申请购买基金份额的行为

     59、申购:指在基金存续期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定

的条件和销售网点规定的手续,通过场内或场外申请购买基金份额的行为

     60、赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同、招募说明书

规定的条件和销售网点规定的手续,通过场内或场外将基金份额兑换为现金的

行为

     61、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换


                                             9
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                基金合同



为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

     62、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系

统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单

元)之间进行转托管的行为

     63、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系

统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

     64、指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出

的资金划拨及实物券调拨指令

     65、份额配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的申万电子份额与申

万电子 A 份额、申万电子 B 份额之间的配对转换,包括分拆与合并两个方面

     66、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每两份申

万电子份额的场内份额申请转换成一份申万电子 A 份额与一份申万电子 B 份额

的行为

     67、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每一份申

万电子 A 份额与一份申万电子 B 份额进行配对申请转换成两份申万电子份额

的场内份额的行为

     68、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式

     69、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括申万电子份额、

申万电子 A 份额和申万电子 B 份额)的 10%

     70、元:指人民币元

     71、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运

用基金财产带来的成本和费用的节约

     72、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应


                                             10
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                基金合同



收申购款及其他资产的价值总和

     73、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

     74、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

     75、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

     76、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

让或交易的债券等

     77、摆动定价机制:指当申万电子份额遭遇大额申购赎回时,通过调整申

万电子份额的申购赎回价格的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配

给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影

响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

     78、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

站及其他媒介

     79、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

观事件




                                             11
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



                          第三部分 基金的基本情况


     一、基金名称

     申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金

     二、基金的类别

     股票型证券投资基金

     三、基金的运作方式

     上市契约型开放式

     四、基金的投资目标

     本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理

手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不

超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中证申万电子行业投资指数的有效

跟踪。

     五、标的指数

     本基金的标的指数为中证申万电子行业投资指数

     六、基金份额分级

     本基金的基金份额包括申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份

额。其中,申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的

比例不变。三类基金份额的基金资产合并运作。

     本基金发售结束后,投资者场内认购的全部基金份额将按 1:1 的比例确认

为申万电子 A 份额和申万电子 B 份额。

     投资者可在场内申购申万电子份额,并可选择将其申购的申万电子份额按

1:1 的比例分拆为申万电子 A 份额和申万电子 B 份额。

     投资者在场外认购和申购的份额按申万电子份额进行确认,其通过跨系统

转托管至场内后,可选择将其持有的申万电子份额按 1:1 的比例分拆为申万电

子 A 份额和申万电子 B 份额。

     七、上市交易所

     深圳证券交易所

                                             12
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



     八、基金的最低募集份额总额和最低募集金额

     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民

币。

     九、基金份额发售面值和认购费用

     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

     本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

     十、基金存续期限

     不定期




                                             13
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



                            第四部分 基金份额分级


     一、基金份额分级

     1、基金份额结构

     本基金的基金份额包括申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资

基金之基础份额(以下简称“申万电子份额”)、申万菱信中证申万电子行业投

资指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(以下简称“申万电子 A 份额”)

与申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金之积极进取类份额

(以下简称“申万电子 B 份额”)。其中,申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的

基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。

     2、基金的自动分离与分拆规则

     本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,场外认购的

全部基金份额将确认为申万电子份额;场内认购的全部基金份额按照 1:1 的比

例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即申万电子 A 份额和

申万电子 B 份额。

     基金合同生效后,申万电子份额设置单独的基金代码,只可以进行场内与

场外的申购和赎回,但不上市交易。申万电子 A 份额与申万电子 B 份额交易代

码不同,只可在深圳证券交易所上市交易,不接受单独的申购与赎回。

     投资者可在场内申购和赎回申万电子份额,投资者可选择将其在场内申购

的申万电子份额按 1:1 的比例分拆成申万电子 A 份额和申万电子 B 份额。投资

者也可按 1:1 的配比将其持有的申万电子 A 份额和申万电子 B 份额申请合并为

场内的申万电子份额。

     投资者可在场外申购和赎回申万电子份额。投资者不得申请将其场外申购

的申万电子份额进行分拆。但投资者可将其持有的场外申万电子份额跨系统转

托管至场内并申请将其分拆成申万电子 A 份额和申万电子 B 份额后上市交易。

     3、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值计算原则

     本基金按基金合同约定的参考净值计算规则对申万电子 A 份额和申万电子

B 份额分别进行基金份额参考净值计算,具体计算原则如下:

                                             14
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                    基金合同



     (1)本基金一份申万电子 A 份额的参考净值与一份申万电子 B 份额的参

考净值之和等于两份申万电子份额的净值。

     (2)申万电子 A 份额每日获得日基准收益,申万电子 A 份额实际的投资

盈亏都由申万电子 B 份额分享与承担。申万电子 A 份额的日基准收益均以

1.0000 元面值为基准采取单利进行计算。

     某运作周年的日基准收益 R=1.0000 元×该运作周年的年基准收益率/该运

作周年的实际天数

     本基金的运作周年指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作

期间。基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日,其他运作周年的开始日

为上一个运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日

(简称为“对应日”),若某运作周年的对应日为非工作日,则该运作周年的结束

日顺延至其对应日之后的第一个工作日。假设本基金的基金合同生效之日为

2015 年 3 月 3 日,则第一个运作周年的开始日为 2015 年 3 月 3 日,第一个运

作周年的对应日为 2016 年 3 月 2 日,因该对应日为工作日,故第一个运作周年

的结束日为 2016 年 3 月 2 日。

     年基准收益率是指本基金为申万电子 A 份额设定每个运作周年应得的收益

率。

     年基准收益率=一年期银行定期存款利率(税后)+3.00%,其中,一年期

银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民银行公布并执行的金融

机构人民币一年期整存整取基准年利率。

     (3)申万电子 B 份额的基金份额参考净值=2×申万电子份额的基金份额

净值-申万电子 A 份额的基金份额参考净值。

     基金管理人并不承诺或保证申万电子 A 份额的基金份额持有人的约定基准

收益,如在本基金资产出现极端损失情况下,申万电子 A 份额的基金份额持有

人可能会面临无法取得约定基准收益甚至损失本金的风险。

     4、基金份额净值、基金份额参考净值的计算

     本基金按照申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值计算规

则计算并公告申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额与申万电子 B 份


                                             15
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额的基金份额参考净值。

     为了简化表述,记 T 日的申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额

和申万电子 B 份额的基金份额参考净值分别为 NAVT , NAV ( A)T , NAV ( B )T 。

     (1)申万电子份额的基金份额净值计算

     T 日,申万电子份额的基金份额净值计算公式为:

     NAVT =T 日闭市后本基金的基金资产净值/T 日本基金(包括申万电子份

额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额)的基金份额总数

     (2)申万电子 A 份额的基金份额参考净值计算

     申万电子 A 份额每日获得日基准收益,T 日,申万电子 A 份额的基金份额

参考净值计算公式如下:

     NAV ( A)T  NAV ( A)T -1  RT

     NAV ( A)T -1 :T-1 日申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     RT :T 日所在运作周年的日基准收益。

     (3)申万电子 B 份额的基金份额参考净值计算

     T 日,申万电子 B 份额的基金份额参考净值计算公式为:

     NAV ( B )T  2  NAVT  NAV ( A)T

     申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金

份额参考净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由

此误差产生的收益或损失计入基金财产。

     T 日申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额各

自的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。如遇特殊情况,

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

     二、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的终止运作

     经基金份额持有人大会决议通过,申万电子 A 份额与申万电子 B 份额可申

请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形

式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的申万电子份额、申万电子 A 份


                                             16
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额与申万电子 B 份额各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二

以上(含三分之二)通过方为有效。




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                          第五部分 基金份额的发售


     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

     1、发售时间

     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发

售公告。

     2、发售方式

     本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销

中心及基金场外代销机构的代销网点发售(具体名单详见基金份额发售公告)。

场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可

的会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。本基金募

集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

基金发售结束后,投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万电子份额;投

资者场内认购所得的全部份额将按 1:1 的比例确认为申万电子 A 份额与申万电

子 B 份额。

     通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资者的证券账户下。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统投资者的开放式基金账户下。其

中,深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。

     销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构

确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。

     3、发售对象

     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

投资人。

     二、基金份额的认购

     1、认购费用

                                             18
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     除适用固定金额认购费的认购申请外,本基金以认购金额为基数采用比例

费率计算认购费用。本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中

列示。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记

等基金募集期间发生的各项费用。

     2、募集期利息的处理方式

     基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得

动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有

人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

     3、基金认购份额的计算

     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

     4、认购份额余额的处理方式

     本基金场外认购份额的计算结果保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的

部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。本基金场内认购

份额按整数申报,利息折算的份额保留至整数位(最小单位为 1 份),余额计入

基金财产。

     三、基金份额认购金额的限制

     1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

     2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具

体限制请参看招募说明书。

     3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具

体限制和处理方法请参看招募说明书。

     4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购

申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。




                                             19
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                               第六部分 基金备案


     一、基金备案的条件

     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿

份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件

下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理

人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报

告之日起 10      日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管

理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。本基金

合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有

效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额,归基金投资者所有。利息

转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

     如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责

任:

     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行

同期活期存款利息;

     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自

承担。

     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

     基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案。

                                             20
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                基金合同



     基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定

进入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:

     1、连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人;

     2、连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元。

     法律法规另有规定时,从其规定。




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       第七部分 申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的上市交易


     一、上市交易的基金份额

     基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请申万电子 A 份额、申

万电子 B 份额上市交易。

     二、上市交易的地点

     深圳证券交易所

     三、上市交易的时间

     基金合同生效后三个月内,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定

的上市条件的情况下,申万电子 A 份额与申万电子 B 份额开始在深圳证券交易

所上市交易。

     在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上

刊登基金份额上市交易公告书。

     四、上市交易的规则

     1、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额分别采用不同的交易代码上市交

易;

     2、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市首日的开盘参考价分别为各自

前一交易日的基金份额参考净值;

     3、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例

为 10%,自上市首日起实行;

     4、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额买入申报数量为 100 份或其整数

倍;

     5、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额申报价格最小变动单位为 0.001 元

人民币;

     6、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易遵循《深圳证券交易所交

易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。

     五、上市交易的费用

     申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的

                                             22
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有关规定办理。

     六、上市交易的行情揭示

     申万电子 A 份额、申万电子 B 份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情

通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额的基金份额参考净值。

     七、上市交易的注册登记

     投资人 T 日买入成功后,登记机构在 T 日自动为投资人登记权益并办理注

册登记手续,投资人自 T+1 日(含该日)后有权卖出该部分基金;

     投资人 T 日卖出成功后,登记机构在 T 日自动为投资人办理扣除权益的

注册登记手续。

     八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

     申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止

上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

     九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整的,本基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,

且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

     十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市

交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。




                                             23
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                     第八部分 基金份额的申购与赎回


     本基金基金合同生效后,投资者可通过场外或场内两种方式对申万电子份

额进行申购与赎回。申万电子 A 份额、申万电子 B 份额只上市交易,不接受申

购与赎回。

     一、申购和赎回场所

     申万电子份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人的直销中心和基金管

理人委托的场外销售机构,投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人、

场外销售机构办理场外申购、赎回业务;申万电子份额场内申购与赎回的场所

为深圳证券交易所内具有基金代销业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的会员单位,投资者使用深圳证券账户,通过深圳证

券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售

机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理申万电子份额的申购与赎回。

     二、申购和赎回的开放日及时间

     1、开放日及开放时间

     投资人在开放日办理申万电子份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易

所、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开

放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

     2、申购、赎回开始日及业务办理时间

     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申万电子份额的

申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申万电子份额的

                                             24
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理申万电子份额的

申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎

回或转换申请且登记机构确认接受的,其申万电子份额申购、赎回价格为下一

开放日申万电子份额申购、赎回的价格。

     三、申购与赎回的原则

     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的申万电子份

额的份额净值为基准进行计算;

     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日

的开放时间结束后不得撤销;

     4、申万电子份额的场内申购、赎回等业务,按照深圳证券交易所、中国证

券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监

会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规

则有新的规定,按新规定执行;

     5、除投资人指定赎回外,场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认

购、申购的先后次序进行顺序赎回;

     6、本基金暂不采用摆动定价机制。待未来条件成熟,基金管理人在履行适

当程序后,可以对本基金采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体

处理原则与操作规范遵循届时有效的相关法律法规及监管部门、自律组织的规

定。

     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

     四、申购与赎回的程序

     1、申购和赎回的申请方式


                                             25
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     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

     投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处

理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规

定为准。

     2、申购和赎回的款项支付

     投资人申购申万电子份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款

项,申购成立;登记机构确认申万电子份额时,申购生效。投资人在提交赎回

申请时,必须有足够的申万电子份额余额,则赎回申请成立,否则所提交的赎

回申请不成立,登记机构确认赎回时,赎回生效。

     投资人 T 日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后,基金管理人将在

T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其

他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有

关条款处理。

     基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调

整,并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。

     3、申购和赎回申请的确认

     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该

日)对该交易的有效性进行确认,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功,则申购款项退还给投资人。

     销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请

的确认情况,投资者应及时查询,否则如因申请未得到登记机构或基金管理人

的确认而产生的后果,由投资人自行承担。

     五、申购和赎回的数量限制

     1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎


                                             26
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回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。

     2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具

体规定请参见招募说明书。

     3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请

参见招募说明书。

     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金

规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

     5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定

申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     六、申购和赎回的价格、费用及其用途

     1、申万电子份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后

第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的申万电子份

额的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中

国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

     2、申购份额的计算及余额的处理方式:申万电子份额的申购份额计算详见

《招募说明书》。申万电子份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书

中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日申万电子份额的基金份额净

值,有效份额单位为份,其中,场外申购申万电子份额的份额计算结果按四舍

五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场

内申购申万电子份额的份额计算结果先按四舍五入保留到小数点后两位,再按

截位法保留至整数位,整数位后小数部分的份额对应的剩余金额退还至投资者

资金账户。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两

位,由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

     3、赎回金额的计算及处理方式:申万电子份额的赎回金额计算详见《招募


                                             27
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说明书》。申万电子份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日申万电子份额的基金份额

净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方

法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

     4、申万电子份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于基

金的市场推广、销售、登记等各项费用。

     5、申万电子份额的赎回费用由赎回申万电子份额的基金份额持有人承担,

在基金份额持有人赎回申万电子份额时收取,其中对于持续持有期少于 7 日的

投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费用纳入基金财产

的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的

手续费。

     6、申万电子份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在

招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费

方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

     7、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人履行适当程

序后可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

     8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活

动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续

后,对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。

     七、拒绝或暂停申购的情形

     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

     3、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。


                                             28
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     4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

     5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

     6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

     7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的。

     8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请。

     9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

     发生上述第 1、2、4、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。基金管理人及

基金托管人不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况消除时,

基金管理人应及时恢复申购业务的办理。当发生上述第 6、7 项情形时,基金管

理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有

权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第

6 项内容取消或变更的,基金管理人在履行适当程序后,有权修改或取消上述

限制,而无须召开基金份额持有人大会,并在招募说明书或相关公告中明确。

     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项:

     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

     3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

     4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金


                                             29
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

       5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

       6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基

金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额

支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 3 项所述情

形,按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告。

       九、巨额赎回的情形及处理方式

       1、巨额赎回的认定

       若申万电子份额单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额(包括申万电子份额、

申万电子 A 份额和申万电子 B 份额,下同)的 10%,即认为是发生了巨额赎

回。

       2、巨额赎回的场外处理方式

       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回。

       (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

       (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理该单个账户的赎回份额;


                                             30
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选

择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下

一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未

作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。若基金发生巨额赎

回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 20%的赎回申请(“大额赎回

申请人”)情形下,基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理,即

按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,基金管理人应当

优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请

在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金

总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎

回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额

赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含

小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办

理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;

同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

     3、巨额赎回的场内处理方式

     巨额赎回的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任

公司的有关规定办理。

     4、暂停赎回

     申万电子份额连续 2 个开放日以上(含 2 个开放日)发生巨额赎回,如基

金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以

延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

     5、巨额赎回的公告

     当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,同时在指定媒介上予以公告。


                                             31
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     十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作日申万电子份额的基

金份额净值。

     3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申

购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介刊

登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个工作日申万电子份额的基金

份额净值。

     4、如发生暂停的时间超过 2 周(包括 2 周),暂停期间,基金管理人应每

2   周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管

理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介刊登基金重新开放申购

或赎回公告,并公告最近 1 个工作日申万电子份额的基金份额净值。

     十一、基金转换

     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办申万电

子份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定

的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定

制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。




                                             32
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   第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻


     一、基金份额的转让

     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人

通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前

公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业

务。

     二、基金的非交易过户

     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

的投资人。

     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继

承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会

或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人

持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必

须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按

基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

     三、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管

     1、基金份额的注册登记

     (1)本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的申万电

子份额,登记在注册登记系统中基金份额持有人开放式基金账户下;场内认

购、申购的申万电子份额,或上市交易的申万电子 A 份额和申万电子 B 份额,

登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

     (2)登记在证券登记结算系统中的申万电子份额,可以直接申请场内赎

回,不在深圳证券交易所上市交易,但可经基金份额持有人申请,按 1:1 的份

额配比分拆为申万电子 A 份额和申万电子 B 份额后,在深圳证券交易所上市。

                                             33
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



     (3)登记在证券登记结算系统中的申万电子 A 份额和申万电子 B 份额在

深圳证券交易所上市交易,不能直接申请场内赎回,但可按 1:1 的份额配比申

请合并为申万电子份额的场内份额后,再申请场内赎回。

     (4)登记在注册登记系统中的申万电子份额,既可以直接申请场外赎回,

也可以在办理跨系统转托管后,转至证券登记结算系统,由基金份额持有人申

请,按 1:1 的份额配比分拆为申万电子 A 份额和申万电子 B 份额,在深圳证券

交易所上市。

     2、系统内转托管

     (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的申万电子份额在注册登记

系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易

单元)之间进行转登记的行为。

     (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理申万电子

份额赎回业务的销售机构(网点)时,需办理已持有申万电子份额的系统内转

托管。

     (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理申万

电子份额场内赎回的会员单位(交易单元)、或变更办理申万电子 A 份额和申

万电子 B 份额上市交易的会员单位(交易单元)时,需办理已持有基金份额的

系统内转托管。

     3、跨系统转托管

     (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的申万电子份额在注册登记

系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

     (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司

的相关规定办理。

     基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

     四、定期定额投资计划

     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人

另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期

扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定


                                             34
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                基金合同



期定额投资计划最低申购金额。

     五、基金的冻结和解冻

     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                                             35
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                       第十部分 基金的份额配对转换


     本基金基金合同生效后,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转

换业务。

     一、份额配对转换是指本基金的申万电子份额与申万电子 A 份额、申万电

子 B 份额之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。

     1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份申万电子份额的场内份额申请

转换成一份申万电子 A 份额与一份申万电子 B 份额的行为。

     2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份申万电子 A 份额与一份申万

电子 B 份额进行配对申请转换成两份申万电子份额的场内份额的行为。

     二、份额配对转换的业务办理机构

     份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关

公告。

     投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方

式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情

况变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。

     三、份额配对转换的业务办理时间

     份额配对转换自申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易后不超过 3 个

月的时间内开始办理,基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2

个工作日在指定媒介公告。

     份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂

停份额配对转换时除外),具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届

时发布的相关公告。

     若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配

对转换业务的办理时间进行调整并公告。

     四、份额配对转换的原则

     1、份额配对转换以份额申请。

     2、申请进行“分拆”的申万电子份额的场内份额必须是偶数。

                                             36
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



     3、申请进行“合并”的申万电子 A 份额与申万电子 B 份额必须同时配对

申请,且基金份额数必须同为整数且相等。

     4、申万电子份额的场外份额如需申请进行“分拆”,须跨系统转托管为申

万电子份额的场内份额后方可进行。

     5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

     深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可视情况对上述规定作出调

整,并在正式实施前 2 个工作日在指定媒介公告。

     五、份额配对转换的程序

     份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关

业务公告。

     六、暂停份额配对转换的情形

     1、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停

接受配对转换;

     2、深圳证券交易所、登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无

法办理份额配对转换业务。

     3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

     发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的,基金管理人应

当在指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公告。

     在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换

业务的办理,并依照有关规定在指定媒介公告。

     七、份额配对转换的业务办理费用

     份额配对转换业务办理机构可对转换业务的办理酌情收取一定的佣金,具

体见相关业务公告。

     八、深圳证券交易所、基金登记机构调整上述规则,本基金合同将相应予

以修改,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。




                                             37
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                第十一部分 基金合同当事人及权利义务


     一、基金管理人

     (一) 基金管理人简况

     名称:申万菱信基金管理有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号 11 层

     法定代表人:刘郎

     设立日期:2004 年 1 月 15 日

     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证

监基金字【2003】144 号文

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:壹亿伍仟万元人民币

     存续期限:持续经营

     联系电话:+86-21-23261188

     (二) 基金管理人的权利与义务

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

     (1)依法募集资金;

     (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

金财产;

     (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用;

     (4)销售基金份额;

     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

     (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采

取必要措施保护基金投资者的利益;

     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

                                             38
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用;

     (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

     (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融

券;

     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

者实施其他法律行为;

     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构;

     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换等业务规则;

     (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

     (2)办理基金备案手续;

     (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产;

     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分


                                             39
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别管理,分别记账,进行证券投资;

     (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

     (7)依法接受基金托管人的监督;

     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额

参考净值,确定申万电子份额申购、赎回的价格;

     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

     (11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及

报告义务;

     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

不向他人泄露;

     (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人

分配基金收益;

     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上;

     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并

且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配;

     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监


                                             40
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会并通知基金托管人;

     (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

     (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金

托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿;

     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任;

     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

其他法律行为;

     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生

效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (26)建立并保存基金份额持有人名册;

     (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

     二、基金托管人

     (一) 基金托管人简况
     名称:广发银行股份有限公司
     住所:广州市越秀区东风东路 713 号
     法定代表人:杨明生
     成立时间:1988 年 7 月 8 日
     批准设立机关和批准设立文号:广东省工商行政管理局 440000000046541
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:154 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展
银行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[2009]363 号

     (二) 基金托管人的权利与义务
                                             41
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

但不限于:

     (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

财产;

     (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他费用;

     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

     (4)根据相关市场规则,为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、

期货交易资金清算;

     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

     (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

但不限于:

     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账

管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

     (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

证;

     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账


                                             42
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户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割

事宜;

     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、申万电子份额的基金份

额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值、申万电子份

额申购、赎回价格;

     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基

金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

当的措施;

     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

     (12)建立并保存基金份额持有人名册;

     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

和赎回款项;

     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会和银行监管机构,并通知基金管理人;

     (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责

任不因其退任而免除;

     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义


                                             43
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                  基金合同



务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

益向基金管理人追偿;

     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

     三、基金份额持有人

     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,

基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合

同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合

同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

     申万电子份额、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额仅在其各自份额类别内

具有同等的合法权益。如果申万电子 A 份额和申万电子 B 份额终止运作,则在

终止申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的运作后,本基金每份基金份额具有同

等的合法权益。

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

     (1)分享基金财产收益;

     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

     (3)依法申请赎回或转让其持有的申万电子份额、依法转让其持有的申万

电子 A 份额和申万电子 B 份额;

     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会;

     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

     (7)监督基金管理人的投资运作;

     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。


                                             44
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     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

     (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;

     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

     (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费

用;

     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限

责任;

     (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;

     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




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                     第十二部分 基金份额持有人大会


     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事

项应分别由申万电子份额、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额持有

人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内

拥有平等的投票权。

     本基金份额持有人大会未设日常机构。

     一、召开事由

     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止基金合同,基金合同另有约定的除外;

     (2)更换基金管理人;

     (3)更换基金托管人;

     (4)转换基金运作方式;

     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,依据法律法规要求提高该

等报酬标准的除外;

     (6)变更基金类别;

     (7)本基金与其他基金的合并;

     (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

除外);

     (9)变更基金份额持有人大会程序;

     (10)终止申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的运作;

     (11)终止申万电子 A 份额与申万电子 B 份额上市,但因基金不再具备上

市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

     (12)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

     (13)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

份额持有人(①以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同;②指单独

或合计持有申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额不少于本基金总

                                             46
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                   基金合同



份额的 10%(含 10%),下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会;

       (14)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       (15)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

有人大会的事项。

       2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

       (1)调低基金管理费、基金托管费;

       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (3)在不违背法律法规的规定和基金合同的约定,以及对基金份额持有人

利益无实质性不利影响下,调整申万电子份额的申购费率、变更收费方式或调

低申万电子份额的赎回费率;

       (4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生

变动而应当对基金合同进行修改;

       (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

       (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的

其他情形。

       二、会议召集人及召集方式

       1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管

理人召集。

       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人,基金管理人应当配合。


                                             47
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     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提

议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当

自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合

计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少

提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点

     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

     (7)召集人需要通知的其他事项。

     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知


                                             48
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中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影

响表决意见的计票效力。

     四、基金份额持有人出席会议的方式

     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监

管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合

同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符;

     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额各自的基金份额分别

合计不少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到

会者在权益登记日代表的有效的申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B

份额各自的基金份额分别合计少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之

一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个

月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额

持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的申万电子份额、申万电子 A 份额

与申万电子 B 份额各自的基金份额分别合计不少于在权益登记日对应级别基金


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总份额的三分之一(含三分之一)。

     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

     (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公

布相关提示性公告;

     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在

基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,有效的申万

电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计不小于在

权益登记日对应级别基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的申万电子份额、

申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计少于在权益登记日对

应级别基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召

开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人

大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计代表三分之一以上(含三分之一)

的对应级别基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大


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会,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序

比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

     五、议事内容与程序

     1、议事内容及提案权

     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修

改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

     2、议事程序

     (1)现场开会

     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决

议的效力。

     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

     (2)通讯开会

     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公


                                             51
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证机关监督下形成决议。

     六、表决

     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

     1、一般决议,一般决议须经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权

的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特

别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权

的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换

基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其

他基金合并、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的终止运作以特别决议通过方

为有效。

     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相

互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额总数。

     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

     七、计票

     1、现场开会

     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基


                                             52
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金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重

新清点结果。

     (4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的,不影响计票的效力。

     2、通讯开会

     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督

下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

     八、生效与公告

     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监

会备案。

     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证

书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

     九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定,凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规


                                             53
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不一致的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无

需召开基金份额持有人大会审议。




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       第十三部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


     一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

     (一) 基金管理人职责终止的情形

     有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

     1、被依法取消基金管理资格;

     2、被基金份额持有人大会解任;

     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

     4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

     (二) 基金托管人职责终止的情形

     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

     1、被依法取消基金托管资格;

     2、被基金份额持有人大会解任;

     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

     4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

     二、基金管理人和基金托管人的更换程序

     (一) 基金管理人的更换程序

     1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有申万电子份

额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

     2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自份额的基金份额持有人单独或合计所持该级基金份额

表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;

     3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基

金管理人;

     4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备

案;

                                             55
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     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;

     6、交接:原任基金管理人职责终止的,应妥善保管基金管理业务资料,及

时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基

金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对

基金资产总值;

     7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;

     8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

     (二) 基金托管人的更换程序

     1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有申万电子份

额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

     2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自份额的基金份额持有人单独或合计所持该级基金份额

表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;

     3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基

金托管人;

     4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备

案;

     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;

     6、交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管

业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或

者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产

总值;


                                             56
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     7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

     1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有申万

电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

     2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。

     (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基

金托管业务前,原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同

的规定继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的

行为。




                                             57
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                            第十四部分 基金的托管


     基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托

管协议。

     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权

利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




                                             58
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                         第十五部分 基金份额的登记


     一、基金份额的登记业务

     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

户等。

     二、基金登记业务办理机构

     本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证券登记结算有限责任公司负

责办理。基金管理人应与中国证券登记结算有限责任公司签订委托代理协议,

以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和

义务,保护基金份额持有人的合法权益。

     三、基金登记机构的权利

     基金登记机构享有以下权利:

     1、取得登记费;

     2、建立和管理投资者基金账户;

     3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

     4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告;

     5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     四、基金登记机构的义务

     基金登记机构承担以下义务:

     1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

     2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;

     3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不

得少于 20 年;

                                             59
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                基金合同



     4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法

律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外;

     5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他

必要的服务;

     6、接受基金管理人的监督;

     7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。




                                             60
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                            第十六部分 基金的投资


     一、投资目标

     本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理

手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的

绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中证申万电子行业投资指

数的有效跟踪。

     二、投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货

合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-95%,其中投资于股

票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产

不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净

值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存

出保证金及应收申购款等。

     三、投资策略

     1、股票投资策略

     本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股及其权

重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投

资组合进行相应地调整。

     在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的

构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动

性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理

人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标

                                             61
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的指数的表现。

     (1)组合构建策略

     本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建

仓策略和逐步调整。

     1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标

组合。

     2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理的

建仓策略。

     3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在规

定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。

     (2)组合管理策略

     1)定期调整

     本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟

踪调整。

     2)不定期调整

     ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,

本基金将根据指数公司的公告,进行相应调整;

     ②根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟

踪标的指数;

     ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人

无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最

小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。

     2、股指期货投资策略

     本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,

本着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性

好、交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位

频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

     3、资产支持证券投资策略


                                             62
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     资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资

产的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因

素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

     四、投资限制

     1、组合限制

     基金的投资组合应遵循以下限制:

     (1)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

差计算)占基金资产的比例为 85%-95%,其中投资于股票的资产不低于基金

资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资

产的 80%;

     (2)每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日

在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购

款等;

     (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产

净值的 0.5%,本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金

管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或

中国证监会另有规定的,遵从其规定;

     (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

     (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

     (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

     (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

     (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


                                             63
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     (9)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

量;

     (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%;

     (11)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产

净值的 10%;

     2)在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不

得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

购)等;

     3)在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%;

     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

     5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超

过上一交易日基金资产净值的 20%。

     (12)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该

证券的 10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限;

     (13)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限;

     (14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

     (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

的 30%;但除非法律法规另有规定,本基金指数化投资部分不受此限制;

     (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产


                                             64
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净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动

新增流动性受限资产的投资;

     (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

范围保持一致;

     (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

     除上述第(2)、(8)、(16)、(17)项外,因证券市场、期货市场波动、上

市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后

的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理

人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,且该等事项无需召开基

金份额持有人大会。

     2、禁止行为

     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

     (1)承销证券;

     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

     (3)从事承担无限责任的投资;

     (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

     (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

     (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


                                             65
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     运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从

事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

     如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,在履行适当程序后,

本基金可不受上述规定的限制,且该等事项无需召开基金份额持有人大会。

     五、业绩比较基准

     业绩比较基准为:95%×中证申万电子行业投资指数收益率+5%×银行同业

存款利率。

     本基金以中证申万电子行业投资指数为标的指数,原则上将不低于 80%的

非现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股,不低于 5%的资产投资于

现金类资产,业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准,故选用

以上业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特

点。

     如果中证申万电子行业投资指数被停止编制或发布,或由其他指数替代

(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本

基金的目标指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,

基金管理人可以依据审慎原则,在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程

序的前提下,更换本基金的标的指数、业绩比较基准和投资对象,并依据市场

代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数,

而无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报

中国证监会备案并及时公告。

     六、风险收益特征

     本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不

同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万电子份额为常规指数基金份额,

具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收益水平均高于

货币市场基金、债券型基金和混合型基金;申万电子 A 份额,则具有预期风险

低,预期收益低的特征;申万电子 B 份额由于利用杠杆投资,则具有预期风险


                                             66
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高、预期收益高的特征。

     七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

     1、有利于基金资产的安全与增值;

     2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权

利,保护基金份额持有人的利益。

     八、基金的融资、融券

     本基金可以根据届时有效的有关法律法规的规定进行融资、融券。




                                             67
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                            第十七部分 基金的财产


     一、基金资产总值

     基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

     二、基金资产净值

     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

     三、基金财产的账户

     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券

账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基

金财产账户相独立。

     四、基金财产的保管和处分

     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以

其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得

被处分。

     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                             68
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                          第十八部分 基金资产估值


     一、估值日

     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

     二、估值对象

     基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合

约、其它投资等资产及负债。

     三、估值方法

     1、证券交易所上市的有价证券的估值

     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交

易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境

未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券

发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日

后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含

的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变

化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

     (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价

值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

                                             69
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估

值;

     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

     3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

估值技术确定公允价值。

     4、停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

     5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

值。

     6、股指期货合约的估值:

     (1)股指期货合约按估值日中国金融期货交易所提供的结算价估值;估值

日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的结算

价估值;

     (2)股指期货合约在估值日无交易的,且最近交易日后经济环境发生重大

变化,则采用估值模型确定公允价值。

     7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

值。

     8、基金管理人在履行适当程序后,当申万电子份额发生大额申购或赎回情

形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

     9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,


                                             70
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按国家最新规定估值。

     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即

通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意

见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

     四、估值程序

     1、申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的

基金份额参考净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另

有规定的,从其规定。

     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及申万电子份额的基金份额净

值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值,并按规定公告。

     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后,将申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基

金份额参考净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理

人对外公布。

     五、估值错误的处理

     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申

万电子 B 份额的基金份额参考净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错

误时,视为基金份额净值错误。

     本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

     1、估值错误类型

     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或

销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,


                                             71
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金                 基金合同



过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

     2、估值错误处理原则

     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承

担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失

的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极

协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承

担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确

保估值错误已得到更正。

     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负

责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返

还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部

分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方

式。

     3、估值错误处理程序

     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方;

     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失


                                             72
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进行评估;

     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失;

     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

     (1)基金份额净值、基金份额参考净值计算出现错误时,基金管理人应当

立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

     (2)错误偏差达到或超过申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份

额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到申万电子份额的基金份额净值、

申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值的 0.5%时,基金管理

人应当公告。

     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

     六、暂停估值的情形

     1、基金投资所涉及的证券交易市场、期货交易市场遇法定节假日或因其他

原因暂停营业时;

     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

确认后,基金管理人应当暂停基金估值;

     4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其它情形。

     七、基金净值的确认

     用于基金信息披露的基金资产净值和申万电子份额的基金份额净值、申万

电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值由基金管理人负责计算,基

金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

金资产净值和申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份


                                             73
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额的基金份额参考净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核

确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

     八、特殊情形的处理

     1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

     2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发

送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理

人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要

的措施消除或减轻由此造成的影响。




                                             74
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                         第十九部分 基金费用与税收


     一、基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、标的指数许可使用费;

     4、基金上市费用及年费;

     5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

     6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

     7、基金份额持有人大会费用;

     8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用;

     9、基金的银行汇划费用;

     10、账户开户费用和账户维护费;

     11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计

算方法如下:

     H=E×1.00%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费自基金合同生效次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月

支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核

后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节

假日、公休假等,支付日期顺延。

     2、基金托管人的托管费

     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的

                                             75
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计算方法如下:

     H=E×0.22%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费自基金合同生效次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月

支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核

后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节

假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、基金合同生效后标的指数许可使用费
     本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所

规定的指数许可使用费计提方法,按前一日基金资产净值每日计提标的指数许

可使用费,具体计提方法见本基金招募说明书。

     如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方

式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金

管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

     除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费

用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费

用。

     三、不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:

     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

     3、基金合同生效前的相关费用;

     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

     四、基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。
                                             76
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                                             77
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                       第二十部分 基金的收益与分配


     一、基金利润的构成

     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

     二、基金可供分配利润

     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

     三、基金收益分配原则

     本基金(包括申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额)不进行

收益分配。

     在申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的运作期间内,如果

法律法规或监管部门取消有关限制,则基金管理人本着维护基金份额持有人利

益的原则,在履行适当程序后,可以对上述收益分配原则进行修改,且此项修

改无需召开基金份额持有人大会。

     经基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案后,如果终止申万

电子 A 份额、申万电子 B 份额的运作,本基金将根据基金份额持有人大会决议

调整基金的收益分配原则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。




                                             78
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                         第二十一部分 基金份额折算


     一、定期份额折算

     在申万电子 A 份额与申万电子 B 份额存续期内每个运作周年的结束日,本

基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。

     1、基金份额折算基准日

     每个运作周年的结束日。

     2、基金份额折算对象

     基金份额折算基准日登记在册的申万电子 A 份额、申万电子份额。

     3、基金份额折算频率

     每个运作周年折算一次。

     4、基金份额折算方式

     申万电子 A 份额和申万电子 B 份额按照基金合同规定的基金份额参考净值

计算规则进行基金份额参考净值计算,对申万电子 A 份额的基准收益进行定期

份额折算,每两份申万电子份额将按一份申万电子 A 份额获得基准收益的新增

折算份额。

     在每个运作周年,将申万电子 A 份额上一个运作周年结束日的基金份额参

考净值超出本金 1.0000 元部分,折算为场内申万电子份额分配给申万电子 A 份

额持有人。申万电子份额持有人持有的每两份申万电子份额将按一份申万电子

A 份额获得新增申万电子份额的分配。持有场外申万电子份额的基金份额持有

人将按前述折算方式获得新增场外申万电子份额的分配;持有场内申万电子份

额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万电子份额的分配。经

过上述份额折算,申万电子 A 份额的基金份额参考净值和申万电子份额的基金

份额净值将相应调整。有关计算公式如下:

     (1)申万电子 A 份额

     NUM ( A)前前 =NUM ( A)

     NAV 后前前 NAV     - 0.5  ( NAV ( A) -1.0000)


                                             79
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     申万电子 A 份额持有人新增的场内申万电子份额的份额数=

     NUM ( A)前前 ( NAV ( A)  1.0000)
                   NAV 后

     其中:

     NUM ( A)前 :定期份额折算前申万电子 A 份额的基金份额数;

     NUM ( A)前 :定期份额折算后申万电子 A 份额的基金份额数;

     NAV ( A)前 :定期份额折算前申万电子 A 份额的基金份额参考净值,即折

算基准日申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NAV 前 :定期份额折算前申万电子份额的基金份额净值,即折算基准日申

万电子份额的基金份额净值;

     NAV 前 :定期份额折算后申万电子份额的基金份额净值。

     申万电子 A 份额新增份额折算成申万电子份额的场内份额取整计算(最小

单位为 1 份),余额计入基金财产。

     (2)申万电子 B 份额

     每次定期份额折算不改变申万电子 B 份额的基金份额参考净值及其基金份

额数。

     (3)申万电子份额

     NAV 后前前 NAV     - 0.5  ( NAV ( A) -1.0000)

     原申万电子份额持有人新增的申万电子份额的份额数=

     0.5  NUM 前前 ( NAV ( A)  1.0000)
                  NAV 后

     定期份额折算后原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的份额数 =

     NUM 前 + 原申万电子份额持有人新增的申万电子份额的份额数

     其中:

     NAV 前 :定期份额折算后申万电子份额的基金份额净值;


                                             80
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     NAV 前 :定期份额折算前申万电子份额的基金份额净值,即折算基准日申

万电子份额的基金份额净值;

     NAV ( A)前 :定期份额折算前申万电子 A 份额的基金份额参考净值,即折

算基准日申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NUM 前 :定期份额折算前申万电子份额的份额数。

     申万电子份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 2

位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;申万电子份额的场内份额经折

算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

     在实施基金份额折算时,折算日折算前申万电子份额的基金份额净值、申

万电子 A 份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。

     5、基金份额折算期间的基金业务办理

     为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券

交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停申万电子 A 份额

与申万电子 B 份额的上市交易和申万电子份额的申购或赎回等相关业务,具体

见基金管理人届时发布的相关公告。

     6、基金份额折算结果的公告

     基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公

告,并报中国证监会备案。

     二、不定期折算

     除以上的定期份额折算外,在以下两种情况下也会进行不定期份额折算,

即:当申万电子份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时;当申万电子 B 份

额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元时。

     1、当申万电子份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时,本基金将按

照以下规则进行份额折算。

     (1)基金份额折算基准日

     当申万电子份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时,基金管理人即可

确定折算基准日。


                                             81
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     (2)基金份额折算对象

     基金份额折算基准日登记在册的申万电子份额与申万电子 B 份额。

     (3)基金份额折算频率

     不定期。

     (4)基金份额折算方式

     当申万电子份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时,申万电子 B 份额

和申万电子份额按照如下公式进行份额折算:

     1)申万电子 A 份额

     此类不定期份额折算不改变申万电子 A 份额的基金份额参考净值及其份额

数。

     2)申万电子 B 份额

     份额折算原则:

     ①份额折算后申万电子 B 份额与申万电子 A 份额的份额数保持 1:1 配比;

     ②将申万电子 B 份额的基金份额参考净值超过申万电子 A 份额的基金份额

参考净值的部分,折算成场内的申万电子份额;

     ③份额折算后申万电子份额的基金份额净值、申万电子 B 份额的基金份额

参考净值与折算基准日申万电子 A 份额的基金份额参考净值三者相等;

     ④份额折算前申万电子 B 份额的持有人在份额折算后将持有申万电子 B 份

额与新增场内申万电子份额。

       NUM ( B )前前 =NUM ( B )

       NAV ( B )后前=NAV ( A)

       NAV 后前=NAV ( A)

     申万电子 B 份额持有人新增的场内申万电子份额的份额数=

                  
       NUM ( B )前前前( NAV ( B ) -NAV ( A) )
                        NAV 后

     其中:

       NUM ( B )前 :份额折算前申万电子 B 份额的基金份额数;

                                             82
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     NUM ( B )前 :份额折算后申万电子 B 份额的基金份额数;

     NAV ( A)前 :份额折算前申万电子 A 份额的基金份额参考净值,即折算基

准日申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NAV ( A)前 :份额折算后申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NAV ( B )前 :份额折算前申万电子 B 份额的基金份额参考净值,即折算基

准日申万电子 B 份额的基金份额参考净值;

     NAV ( B )前 :份额折算后申万电子 B 份额的基金份额参考净值;

     NAV 前 :份额折算后申万电子份额的基金份额净值;

     经折算后申万电子 B 份额持有人新增的场内申万电子份额的份额数取整计

算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

     3)申万电子份额

     场外申万电子份额持有人份额折算后获得新增场外申万电子份额,场内申

万电子份额持有人份额折算后获得新增场内申万电子份额。

     NAV 后前=NAV ( A)

                  NAV 前前 NUM
     NUM    后
                 
                      NAV 后

     其中:

     NUM 前 :份额折算前原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的基金份

额数;

     NUM 前 :份额折算后原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的基金份

额数;

     NAV 前 :份额折算前申万电子份额的基金份额净值,即折算基准日申万电

子份额的基金份额净值;

     NAV 前 :份额折算后申万电子份额的基金份额净值;

     申万电子份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 2
                                             83
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位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;申万电子份额的场内份额经折

算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

     (5)基金份额折算期间的基金业务办理

     为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券

交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停申万电子 A 份额

与申万电子 B 份额的上市交易和申万电子份额的申购或赎回等相关业务,具体

见基金管理人届时发布的相关公告。

     (6)基金份额折算结果的公告

     基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公

告,并报中国证监会备案。

     2、当申万电子 B 份额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元时,本基

金将按照以下规则进行份额折算。

     (1)基金份额折算基准日

     申万电子 B 份额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元时,基金管理人

即可确定折算基准日。

     (2)基金份额折算对象

     基金份额折算基准日登记在册的申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电

子 B 份额。

     (3)基金份额折算频率

     不定期。

     (4)基金份额折算方式

     当申万电子 B 份额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元后,本基金将

分别对申万电子份额、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额进行份额折算,份额

折算后本基金将确保申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的份额数比例为 1:1,

份额折算后申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额

的基金份额参考净值均调整为 1.0000 元。

     当申万电子 B 份额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元后,申万电子

A 份额、申万电子 B 份额、申万电子份额三类份额按照如下公式进行份额折


                                             84
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算。

       1)申万电子 B 份额

       份额折算原则:

       份额折算前申万电子 B 份额的资产与份额折算后申万电子 B 份额的资产相

等。

                      NAV ( B )前前 NUM ( B )
       NUM ( B )后 
                            NAV ( B )后

       NAV ( B )后 =1.0000元

       其中:

       NAV ( B )后 :份额折算后申万电子 B 份额的基金份额参考净值;

       NAV ( B )前 :份额折算前申万电子 B 份额的基金份额参考净值,即折算基准

日申万电子 B 份额的基金份额参考净值;

       NUM ( B )前 :份额折算前申万电子 B 份额的基金份额数;

       NUM ( B )后 :份额折算后申万电子 B 份额的基金份额数。

       2)申万电子 A 份额

       份额折算原则:

       ①份额折算后申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的份额数始终保持 1:1 配

比;

       ②份额折算前申万电子 A 份额持有人的资产与份额折算后其持有的申万电

子 A 份额的资产及其持有的新增场内申万电子份额的资产之和相等;

       ③份额折算前申万电子 A 份额的持有人在份额折算后将持有申万电子 A 份

额与新增场内申万电子份额;

       NUM ( A)后后 NUM ( B )

       申万电子 A 份额持有人新增的场内申万电子份额的份额数=

                 
       NAV ( A)前前后后NUM ( A)  NUM ( A)  NAV ( A)
                              NAV 后


                                             85
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     NAV ( A)后后 NAV          1.0000元

     其中:

     NAV ( A)后 :份额折算后申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NAV ( A)前 :份额折算前申万电子 A 份额的基金份额参考净值,即折算基

准日申万电子 A 份额的基金份额参考净值;

     NAV 后 :份额折算后申万电子份额的基金份额净值;

     NUM ( A)后 :份额折算后申万电子 A 份额的基金份额数;

     NUM ( A)前 :份额折算前申万电子 A 份额的基金份额数。

     3)申万电子份额

     份额折算原则:

     折算前原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的资产与折算后原申万

电子份额持有人持有的申万电子份额的资产相等

                  NAV 前前 NUM
     NUM 后 
                      NAV 后

     NAV 后 =1.0000元

     其中:

     NUM 前 :份额折算前原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的基金份

额数;

     NUM 后 :份额折算后原申万电子份额持有人持有的申万电子份额的基金份

额数;

     NAV 后 :份额折算后申万电子份额的基金份额净值;

     NAV 前 :份额折算前申万电子份额的基金份额净值,即折算基准日申万电

子份额的基金份额净值。

     申万电子份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后 2

位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;申万电子份额的场内份额经折
                                             86
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算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

     (5)基金份额折算期间的基金业务办理

     为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券

交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停申万电子 A 份额

与申万电子 B 份额的上市交易和申万电子份额的申购或赎回等相关业务,具体

见基金管理人届时发布的相关公告。

     (6)基金份额折算结果的公告

     基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公

告,并报中国证监会备案。




                                             87
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 第二十二部分 申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的终止运作


     经基金份额持有人大会决议通过,申万电子 A 份额与申万电子 B 份额可申

请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形

式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额与申万电子 B 份额各自的基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决

权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。

     申万电子 A 份额与申万电子 B 份额终止运作后,除非基金份额持有人大会

决议另有规定的,申万电子 A 份额、申万电子 B 份额将全部转换成申万电子份

额的场内份额。

     一、份额转换基准日

     申万电子 A 份额与申万电子 B 份额终止运作日(如该日为非工作日,则顺

延至下一个工作日)。

     二、份额转换方式

     在份额转换基准日日终,申万电子 A 份额、申万电子 B 份额按照各自的基

金份额参考净值,以申万电子份额的基金份额净值为基准,转换成申万电子份

额的场内份额。

     申万电子 A 份额(或申万电子 B 份额)基金份额持有人持有的转换后申万

电子份额的场内份额取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

     份额转换计算公式:

     申万电子 A 份额(或申万电子 B 份额)的转换比率=份额转换基准日申万

电子 A 份额(或申万电子 B 份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日申万

电子份额的基金份额净值。

     申万电子 A 份额(或申万电子 B 份额)基金份额持有人持有的转换后申万

电子份额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前申万电子 A 份额(或申万

电子 B 份额)的份额数×申万电子 A 份额(或申万电子 B 份额)的转换比率。

     三、份额转换后的基金运作

     申万电子 A 份额与申万电子 B 份额全部转换为申万电子份额的场内份额

                                             88
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后,本基金仅余申万电子份额这一类基金份额。申万电子份额将上市交易,并

接受场外与场内申购和赎回。

     四、份额转换的公告

     申万电子 A 份额与申万电子 B 份额进行份额转换结束后,基金管理人应在

指定媒介公告,并报中国证监会备案。




                                             89
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                     第二十三部分 基金的会计与审计


     一、基金会计政策

     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的

会计年度为基金合同生效日至当年 12 月 31 日;

     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

     4、会计制度执行国家有关会计制度;

     5、本基金独立建账、独立核算;

     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

     二、基金的年度审计

     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                             90
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                       第二十四部分 基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定。

     二、信息披露义务人

     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有

人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他

组织。

     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,

并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金

信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定

的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

     2、对证券投资业绩进行预测;

     3、违规承诺收益或者承担损失;

     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字;

     6、中国证监会禁止的其他行为。

     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基

金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文

文本为准。

     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民

币元。

     五、公开披露的基金信息

     公开披露的基金信息包括:

                                             91
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     (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

     1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

大利益的事项的法律文件。

     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息

披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月

结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明

书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地

的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说

明。

     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日

前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金

托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。

     (二)基金份额发售公告

     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在

披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

     (三)基金合同生效公告

     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金

合同生效公告。

     (四)基金份额上市交易公告书

     本基金相关基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在其

上市交易 3 个工作日前,将上市交易公告书登载在指定媒介上。

     (五)基金资产净值、基金份额净值公告

     基金合同生效后,在申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易前或者开

始办理申万电子份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金


                                             92
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资产净值和申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额

的基金份额参考净值。

     在申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易后或者开始办理申万电子份

额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金

份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的申万电子份额的基金份额净值和基

金份额累计净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额各自的基金份额参考净

值。

     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和申

万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额各自的基金份

额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净

值、申万电子份额的基金份额净值和基金份额累计净值、申万电子 A 份额和申

万电子 B 份额各自的基金份额参考净值登载在指定媒介上。

     (六)基金份额申购、赎回价格

     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明申万电子

份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在

基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

     (七)基金定期报告

     基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投

资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法

律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金半

年度报告和基金季度报告

     1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成

基金年度报告,并将年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指

定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

     2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制

完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘

要登载在指定媒介上。

     3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日


                                             93
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内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

度报告或者年度报告。

     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理

人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书

面报告方式。

     报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保

障其他投资者权益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告

等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类

别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风

险。

     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组

合资产情况及其流动性风险分析等。

     (八)临时报告

     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时

报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公

场所所在地的中国证监会派出机构备案。

     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的下列事件:

     1、基金份额持有人大会的召开;

     2、终止基金合同;

     3、转换基金运作方式;

     4、更换基金管理人、基金托管人;

     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

     7、基金募集期延长;

     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托

管人基金托管部门负责人发生变动;


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     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动

超过百分之三十;

     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严

重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

     14、重大关联交易事项;

     15、基金收益分配事项;

     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

     18、基金改聘会计师事务所;

     19、变更基金销售机构;

     20、更换基金登记机构;

     21、申万电子份额开始办理申购、赎回;

     22、申万电子份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

     23、本基金发生巨额赎回并延期支付;

     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

     25、本基金暂停接受申万电子份额申购、赎回申请

     26、本基金暂停接受申万电子份额申购、赎回申请后重新接受申购、赎回

申请;

     27、本基金接受或暂停接受份额配对转换申请;

     28、本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务;

     29、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额终止运作;

     30、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额终止运作后申万电子 A 份额与申万

电子 B 份额的份额转换;

     31、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额上市交易、停复牌、暂停上市、恢

复上市或终止上市;


                                             95
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     32、本基金实施基金份额折算;

     33、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项

时;

     34、基金管理人在履行适当程序后采用摆动定价机制等改变估值技术进行

估值;

     35、中国证监会规定的其他事项。

     (九)澄清公告

     在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

会。

     (十)基金份额持有人大会决议

     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公

告。

     (十一)本基金投资股指期货的,在季度报告、半年度报告、年度报告等

定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政

策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体

风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

     (十二)中国证监会规定的其他信息。

     六、信息披露事务管理

     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责

管理信息披露事务。

     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信

息披露内容与格式准则的规定。

     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约

定,对基金管理人编制的基金资产净值、申万电子份额的基金份额净值、申万

电子 A 份额与申万电子 B 份额的基金份额参考净值、申万电子份额的基金份额

申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金


                                             96
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信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需

要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的

专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10

年。

     七、信息披露文件的存放与查阅

     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售

机构的住所,供公众查阅、复制。

     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,

以供公众查阅、复制。




                                             97
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     第二十五部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、基金合同的变更

     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并

公告,并报中国证监会备案。

      2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

后方可执行,自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

     二、基金合同的终止事由

     有下列情形之一的,基金合同应当终止:

     1、基金份额持有人大会决定终止的;

     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

     3、基金合同约定的其他情形;

     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

     基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办

法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、

从基金资产中获得补偿的权利。

     三、基金财产的清算

     1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成

立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

                                             98
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     4、基金财产清算程序:

     (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

     (3)对基金财产进行估值和变现;

     (4)制作清算报告;

     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

     (7)对基金财剩余产进行分配。

     5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

     四、清算费用

     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

     五、基金剩余财产的分配

     基金财产按下列顺序清偿:

     1、支付清算费用;

     2、交纳所欠税款;

     3、清偿基金债务;

     4、根据基金合同终止日申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份

额各自的基金净值分别计算申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额

三类份额各自的应计分配比例,在此基础上,在申万电子份额、申万电子 A 份

额与申万电子 B 份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比

例进行分配。

     基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

     六、基金财产清算的公告

     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产


                                             99
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清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算小组进行公告。

     七、基金财产清算账册及文件的保存

     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                            第二十六部分 违约责任


     一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》

等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者

基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于

直接损失。但是发生下列情况的,当事人可以免责:

     1、不可抗力;

     2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的

规定作为或不作为而造成的损失等;

     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而

造成的损失等;

     二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人

利益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致

使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大

而支出的合理费用由违约方承担。

     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是

未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人

免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减

轻由此造成的影响。




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                第二十七部分 争议的处理和适用的法律


     各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如

经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决

是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

     基金合同受中国法律管辖。




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                       第二十八部分 基金合同的效力


     基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

     1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授

权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

经中国证监会书面确认后生效。

     2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

案并公告之日止。

     3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

     4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理

人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

     5、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。




                                            103
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                            第二十九部分 其他事项


     基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解

决。




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                       第三十部分 基金合同内容摘要


      第一部分 基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务

     一、基金管理人

     (一) 基金管理人简况

     名称:申万菱信基金管理有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号 11 层

     法定代表人:刘郎

     设立日期:2004 年 1 月 15 日

     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证

监基金字【2003】144 号文

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:壹亿伍仟万元人民币

     存续期限:持续经营

     联系电话:+86-21-23261188

     (二) 基金管理人的权利与义务

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

     (1)依法募集资金;

     (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

金财产;

     (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用;

     (4)销售基金份额;

     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

     (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采

取必要措施保护基金投资者的利益;

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     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用;

     (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

     (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融

券;

     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

者实施其他法律行为;

     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构;

     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换等业务规则;

     (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

     (2)办理基金备案手续;

     (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产;

     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,


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保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分

别管理,分别记账,进行证券投资;

     (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

     (7)依法接受基金托管人的监督;

     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额

参考净值,确定申万电子份额申购、赎回的价格;

     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

     (11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及

报告义务;

     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

不向他人泄露;

     (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人

分配基金收益;

     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上;

     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并

且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配;


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     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会并通知基金托管人;

     (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

     (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金

托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿;

     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任;

     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

其他法律行为;

     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生

效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (26)建立并保存基金份额持有人名册;

     (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

     二、基金托管人

     (一) 基金托管人简况
     名称:广发银行股份有限公司
     住所:广州市越秀区东风东路 713 号
     法定代表人:杨明生
     成立时间:1988 年 7 月 8 日
     批准设立机关和批准设立文号:广东省工商行政管理局 440000000046541
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:154 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展
银行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[2009]363 号

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     (二) 基金托管人的权利与义务

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

但不限于:

     (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

财产;

     (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他费用;

     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

     (4)根据相关市场规则,为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、

期货交易资金清算;

     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

     (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

但不限于:

     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账

管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

     (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

证;


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     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账

户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割

事宜;

     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、申万电子份额的基金份

额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额参考净值、申万电子份

额申购、赎回价格;

     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基

金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

当的措施;

     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

     (12)建立并保存基金份额持有人名册;

     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

和赎回款项;

     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会和银行监管机构,并通知基金管理人;

     (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责

任不因其退任而免除;


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     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义

务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

益向基金管理人追偿;

     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

     三、基金份额持有人

     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,

基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合

同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合

同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

     申万电子份额、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额仅在其各自份额类别内

具有同等的合法权益。如果申万电子 A 份额和申万电子 B 份额终止运作,则在

终止申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的运作后,本基金每份基金份额具有同

等的合法权益。

     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

     (1)分享基金财产收益;

     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

     (3)依法申请赎回或转让其持有的申万电子份额、依法转让其持有的申万

电子 A 份额和申万电子 B 份额;

     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会;

     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

     (7)监督基金管理人的投资运作;

     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;


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     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

     (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;

     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

     (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费

用;

     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限

责任;

     (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;

     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

     (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


       第二部分 基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则

     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事

项应分别由申万电子份额、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份额持有

人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内

拥有平等的投票权。

     本基金份额持有人大会未设日常机构。

     一、召开事由

     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止基金合同,基金合同另有约定的除外;

     (2)更换基金管理人;

     (3)更换基金托管人;


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       (4)转换基金运作方式;

       (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,依据法律法规要求提高该

等报酬标准的除外;

       (6)变更基金类别;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

除外);

       (9)变更基金份额持有人大会程序;

       (10)终止申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的运作;

       (11)终止申万电子 A 份额与申万电子 B 份额上市,但因基金不再具备上

市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

       (12)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

       (13)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

份额持有人(①以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同;②指单独

或合计持有申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额不少于本基金总

份额的 10%(含 10%),下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会;

       (14)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       (15)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

有人大会的事项。

       2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

       (1)调低基金管理费、基金托管费;

       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (3)在不违背法律法规的规定和基金合同的约定,以及对基金份额持有人

利益无实质性不利影响下,调整申万电子份额的申购费率、变更收费方式或调

低申万电子份额的赎回费率;

       (4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生


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变动而应当对基金合同进行修改;

     (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

     (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的

其他情形。

     二、会议召集人及召集方式

     1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管

理人召集。

     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人,基金管理人应当配合。

     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提

议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当

自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合

计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少

提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大


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会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点

     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

     (7)召集人需要通知的其他事项。

     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影

响表决意见的计票效力。

     四、基金份额持有人出席会议的方式

     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监

管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额


                                            115
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持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合

同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符;

     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额各自的基金份额分别

合计不少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到

会者在权益登记日代表的有效的申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B

份额各自的基金份额分别合计少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之

一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个

月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额

持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的申万电子份额、申万电子 A 份额

与申万电子 B 份额各自的基金份额分别合计不少于在权益登记日对应级别基金

总份额的三分之一(含三分之一)。

     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

     (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公

布相关提示性公告;

     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在

基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,有效的申万


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电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计不小于在

权益登记日对应级别基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的申万电子份额、

申万电子 A 份额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计少于在权益登记日对

应级别基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召

开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人

大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额分别合计代表三分之一以上(含三分之一)

的对应级别基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序

比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

     五、议事内容与程序

     1、议事内容及提案权

     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修

改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

     2、议事程序

     (1)现场开会


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     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决

议的效力。

     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

     (2)通讯开会

     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公

证机关监督下形成决议。

     六、表决

     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

     1、一般决议,一般决议须经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权

的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特

别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的申万电子份额、申万电子 A 份

额、申万电子 B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权

的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换

基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其

他基金合并、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额的终止运作以特别决议通过方


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为有效。

     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相

互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额总数。

     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

     七、计票

     1、现场开会

     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重

新清点结果。

     (4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的,不影响计票的效力。

     2、通讯开会

     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基


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金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督

下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

     八、生效与公告

     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监

会备案。

     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证

书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

     九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定,凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规

不一致的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无

需召开基金份额持有人大会审议。


                      第三部分 基金收益分配原则、执行方式

     一、基金利润的构成

     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

     二、基金可供分配利润

     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

     三、基金收益分配原则

     本基金(包括申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额)不进行


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收益分配。

     在申万电子份额、申万电子 A 份额、申万电子 B 份额的运作期间内,如果

法律法规或监管部门取消有关限制,则基金管理人本着维护基金份额持有人利

益的原则,在履行适当程序后,可以对上述收益分配原则进行修改,且此项修

改无需召开基金份额持有人大会。

     经基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案后,如果终止申万

电子 A 份额、申万电子 B 份额的运作,本基金将根据基金份额持有人大会决议

调整基金的收益分配原则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。


       第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

     一、基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、标的指数许可使用费;

     4、基金上市费用及年费;

     5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

     6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

     7、基金份额持有人大会费用;

     8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用;

     9、基金的银行汇划费用;

     10、账户开户费用和账户维护费;

     11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计

算方法如下:

     H=E×1.00%÷当年天数


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     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费自基金合同生效次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月

支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核

后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节

假日、公休假等,支付日期顺延。

     2、基金托管人的托管费

     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

     H=E×0.22%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费自基金合同生效次日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月

支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核

后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节

假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、基金合同生效后标的指数许可使用费
     本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所

规定的指数许可使用费计提方法,按前一日基金资产净值每日计提标的指数许

可使用费,具体计提方法见本基金招募说明书。

     如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方

式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金

管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

     除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费

用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费

用。

     三、不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:

     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
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基金财产的损失;

     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

     3、基金合同生效前的相关费用;

     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

     四、基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。


                     第五部分 基金财产的投资方向和投资限制

     一、投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货

合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-95%,其中投资于股

票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产

不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净

值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存

出保证金及应收申购款等。

     二、投资限制

     1、组合限制

     基金的投资组合应遵循以下限制:

     (1)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

差计算)占基金资产的比例为 85%-95%,其中投资于股票的资产不低于基金

资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资


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产的 80%;

     (2)每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日

在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购

款等;

     (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产

净值的 0.5%,本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金

管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或

中国证监会另有规定的,遵从其规定;

     (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

     (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

     (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

     (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

     (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

     (9)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

量;

     (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%;

     (11)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产

净值的 10%;

     2)在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不


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得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

购)等;

     3)在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%;

     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

     5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超

过上一交易日基金资产净值的 20%。

     (12)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该

证券的 10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限;

     (13)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限;

     (14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

     (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

的 30%;但除非法律法规另有规定,本基金指数化投资部分不受此限制;

     (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产

净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动

新增流动性受限资产的投资;

     (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

范围保持一致;

     (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

     除上述第(2)、(8)、(16)、(17)项外,因证券市场、期货市场波动、上

市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合


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上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后

的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理

人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,且该等事项无需召开基

金份额持有人大会。

     2、禁止行为

     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

     (1)承销证券;

     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

     (3)从事承担无限责任的投资;

     (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

     (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

     (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

     运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从

事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

     如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,在履行适当程序后,

本基金可不受上述规定的限制,且该等事项无需召开基金份额持有人大会。


                  第六部分 基金资产净值的计算方式和公布方式

     一、基金资产净值


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     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

     二、基金资产净值、基金份额净值公告

     基金合同生效后,在申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易前或者开

始办理申万电子份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金

资产净值和申万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额

的基金份额参考净值。

     在申万电子 A 份额、申万电子 B 份额上市交易后或者开始办理申万电子份

额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金

份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的申万电子份额的基金份额净值和基

金份额累计净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额各自的基金份额参考净

值。

     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和申

万电子份额的基金份额净值、申万电子 A 份额和申万电子 B 份额各自的基金份

额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净

值、申万电子份额的基金份额净值和基金份额累计净值、申万电子 A 份额和申

万电子 B 份额各自的基金份额参考净值登载在指定媒介上。


       第七部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

     一、基金合同的变更

     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并

公告,并报中国证监会备案。

       2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

后方可执行,自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

     二、基金合同的终止事由

     有下列情形之一的,基金合同应当终止:

     1、基金份额持有人大会决定终止的;


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     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

     3、基金合同约定的其他情形;

     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

     基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办

法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、

从基金资产中获得补偿的权利。

     三、基金财产的清算

     1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成

立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

     4、基金财产清算程序:

     (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

     (3)对基金财产进行估值和变现;

     (4)制作清算报告;

     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

     (7)对基金财剩余产进行分配。

     5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

     四、清算费用


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     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

     五、基金剩余财产的分配

     基金财产按下列顺序清偿:

     1、支付清算费用;

     2、交纳所欠税款;

     3、清偿基金债务;

     4、根据基金合同终止日申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份

额各自的基金净值分别计算申万电子份额、申万电子 A 份额与申万电子 B 份额

三类份额各自的应计分配比例,在此基础上,在申万电子份额、申万电子 A 份

额与申万电子 B 份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比

例进行分配。

     基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

     六、基金财产清算的公告

     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算小组进行公告。

     七、基金财产清算账册及文件的保存

     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                         第八部分 争议的处理和适用的法律

     各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如

经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决

是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


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     基金合同受中国法律管辖。


             第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

     基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

     1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授

权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

经中国证监会书面确认后生效。

     2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

案并公告之日止。

     3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

     4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理

人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

     5、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。




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