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华宝中证1000A(150263)

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基金公告

华宝中证1000:基金合同

公告日期:2015-05-20

华宝兴业基金管理有限公司


 华宝兴业中证 1000 指数分级
   证券投资基金基金合同




基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司




            二零一五年五月
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                               基金合同



                                                           目             录
第一部分     前言............................................................................................................................... 1

第二部分     释义............................................................................................................................... 3

第三部分     基金的基本情况 ........................................................................................................... 9

第四部分     基金份额的分级与净值计算规则 ............................................................................. 10

第五部分     基金份额的发售 ......................................................................................................... 14

第六部分     基金备案..................................................................................................................... 16

第七部分     基金份额的上市交易 ................................................................................................. 17

第八部分     华宝中证 1000 份额的申购与赎回 ........................................................................... 19

第九部分     基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让等其他业务 ............................. 27

第十部分     基金份额的配对转换 ................................................................................................. 30

第十一部分      基金合同当事人及权利义务 ................................................................................. 32

第十二部分      基金份额持有人大会 ............................................................................................. 39

第十三部分      基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 48

第十四部分      基金的托管 ............................................................................................................. 51

第十五部分      基金份额的登记 ..................................................................................................... 52

第十六部分      基金的投资 ............................................................................................................. 54

第十七部分      基金的财产 ............................................................................................................. 61

第十八部分      基金资产估值 ......................................................................................................... 62

第十九部分      基金费用与税收 ..................................................................................................... 67

第二十部分      基金的收益与分配 ................................................................................................. 70

第二十一部分        基金份额的折算 ................................................................................................. 71

第二十二部分        基金的会计与审计 ............................................................................................. 77

第二十三部分        基金的信息披露 ................................................................................................. 78

第二十四部分        基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 84

第二十五部分        违约责任 ............................................................................................................. 86

第二十六部分        争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 87

第二十七部分        基金合同的效力 ................................................................................................. 88

第二十八部分        其他事项 ............................................................................................................. 89
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                               基金合同


第二十九部分    基金合同内容摘要 ............................................................................................. 90
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                                  第一部分         前言

     一、订立本基金合同的目的、依据和原则
     1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
     3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
     三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
     中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。


                                             4-1
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。




                                             4-2
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                                  第二部分         释义


     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金
     2、基金管理人:指华宝兴业基金管理有限公司
     3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
     4、基金合同或本基金合同:指《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业中证
1000 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书:指《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金基金
份额发售公告》
     8、上市交易公告书:指《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金之华宝
中证 1000 A 份额与华宝中证 1000B 份额上市交易公告书》
     9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,并自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


                                             4-3
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务
     23、销售机构:指华宝兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易
系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本
基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金
销售业务的深圳证券交易所会员单位
     24、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、
申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称
为场外认购、场外申购、场外赎回
     25、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易
系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办


                                             4-4
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
       26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
       27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝兴业基金管
理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本
基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
       28、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
       29、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
       30、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统
       31、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变
动及结余情况的账户
       32、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,记
录在该账户下的基金份额登记在证券登记系统
     33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

                                             4-5
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     40、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务申请的工作日
     41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务申请的时间段
     42、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则(修订版)》及对其不
时做出的修订,以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
     43、标的指数:指中证 1000 指数
     44、华宝中证 1000 份额:指华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金的基
础份额
     45、华宝中证 1000A 份额:指华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金的
稳健收益类份额
     46、华宝中证 1000B 份额:指华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金的
积极收益类份额
     47、本金:除非本基金合同文义另有所指,对于华宝中证 1000A 份额而言,
指 1.0000 元
     48、华宝中证 1000A 份额约定年基准收益率:华宝中证 1000A 份额约定年
基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+4%”,同期银行
人民币一年期定期存款利率以最近一次发生份额折算(包括定期份额折算和不定
期份额折算)的份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年
期定期存款基准利率为准。基金合同生效日至第一次基金份额折算基准日(定期
份额折算基准日或不定期份额折算基准日)期间的约定年基准收益率为“基金合
同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率
(税后)+4%”
     49、固定收益品种:指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易
所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、
政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可
转换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、资产支持证券、非公开定向债务


                                             4-6
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



融资工具、同业存单等品种
       50、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
       51、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
       52、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
       53、上市交易:指基金存续期间,投资者通过深圳证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额的行为
       54、自动分离:指基金发售结束后,投资者场内认购的每 2 份华宝中证 1000
份额按照 1:1 份额配比确认为华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的
行为
     55、配对转换:指本基金的华宝中证 1000 份额与华宝中证 1000A 份额、华
宝中证 1000B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为,包括分拆和合并
     56、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其在场内持有的每 2
份华宝中证 1000 份额申请转换成 1 份华宝中证 1000A 份额与 1 份华宝中证 1000B
份额的行为
       57、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 1 份华宝
中证 1000A 份额与 1 份华宝中证 1000B 份额申请转换成 2 份场内华宝中证 1000
份额的行为
     58、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
     59、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
     60、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
     61、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的华宝中证 1000 份额在登记
结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为


                                             4-7
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



       62、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
       63、巨额赎回:指本基金单个开放日,华宝中证 1000 份额净赎回申请(赎
回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括华宝
中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额)的 10%
       64、元:指人民币元
       65、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
       66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
       67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
       68、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
       69、基金份额参考净值:指在基金份额净值计算的基础上,根据基金合同给
定的计算公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分为华宝中证
1000A 份额参考净值、华宝中证 1000B 份额参考净值。基金份额参考净值是对
基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
     70、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     71、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     72、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件




                                             4-8
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                          第三部分         基金的基本情况


     一、基金名称
     华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金


     二、基金的类别
     股票型证券投资基金


     三、基金的运作方式
     契约型开放式


     四、基金的投资目标
    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,本
基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控
制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。


     五、基金的最低募集份额总额
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。


     六、基金份额发售面值和认购费用
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
     本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。


     七、基金存续期限
     不定期


     八、标的指数
     本基金的标的指数为中证 1000 指数。




                                             4-9
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



              第四部分         基金份额的分级与净值计算规则


     一、基金份额结构
     本基金的基金份额包括华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金之基础份
额(即“华宝中证 1000 份额”)、华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金之稳
健收益类份额(即“华宝中证 1000A 份额”)、华宝兴业中证 1000 指数分级证券
投资基金之积极收益类份额(即“华宝中证 1000B 份额”)。根据对基金财产及
收益分配的不同安排,本基金的各类基金份额具有不同的风险收益特征。
     华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的配比始终保持 1:1 的份额配
比不变。
     二、基金运作概要
     1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,投资者在
场外认购的份额,将被确认为华宝中证 1000 份额。投资者在场内认购的份额,
将按照 1:1 的份额配比自动分离为华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额。
     2、基金合同生效后,华宝中证 1000 份额设置单独的基金代码,可以接受场
内与场外的申购和赎回。在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条
件的情况下,华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额可分别申请在深圳证
券交易所上市交易,但不接受申购或赎回。
     3、华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的资
产合并投资运作。
     4、基金合同生效后,本基金将根据基金合同约定,办理场内的华宝中证 1000
份额与华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额之间的配对转换业务,即:
基金份额持有人可申请将其持有的场内华宝中证 1000 份额按照 1:1 的份额配比
分拆为华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额;或基金份额持有人可申请
将其持有的华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额按照 1:1 的份额配比合
并为场内华宝中证 1000 份额。
     场外的华宝中证 1000 份额不进行分拆。投资者可将其持有的场外华宝中证
1000 份额办理跨系统转托管至场内后,再申请分拆。
     5、基金合同生效后,本基金将按照基金合同约定对华宝中证 1000 份额、华

                                            4-10
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额进行定期份额折算及不定期份额折算。
基金份额折算后,本基金的运作方式不变,华宝中证 1000A 份额和华宝中证
1000B 份额的份额配比不变。
     6、无论是定期份额折算,还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详
见本基金合同“第二十一部分           基金份额的折算”),因折算而新增的场内华宝中
证 1000 份额不进行自动分离。投资者可选择将上述折算产生的场内华宝中证
1000 份额按照 1:1 的份额配比分拆为华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B
份额。
     三、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值计算
规则
     根据华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的风险和收益特性不同,
本基金份额所分拆的两类基金份额华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额
具有不同的参考净值计算规则。
     在华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的存续期内,本基金将在每
个工作日按基金合同约定的净值计算规则对华宝中证 1000A 份额与华宝中证
1000B 份额分别进行基金份额参考净值计算。华宝中证 1000A 份额为低预期风
险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金资产净值优先确保华宝中证 1000A
份额的本金及其约定应得收益;华宝中证 1000B 份额为高预期风险且预期收益
相对较高的基金份额,本基金在优先确保华宝中证 1000A 份额的本金及其约定
应得收益后,将剩余基金资产净值计为华宝中证 1000B 份额的净资产。
     在华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的存续期内,华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值计算规则如下:

     1、华宝中证 1000A 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期
存款利率(税后)+4%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次发生
份额折算(包括定期份额折算和不定期份额折算)的份额折算基准日中国人民银
行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日
至第一次基金份额折算基准日(定期份额折算基准日或不定期份额折算基准日)
期间的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机
构人民币一年期定期存款基准利率(税后)+4%”。华宝中证 1000A 份额约定年
基准收益均以 1.0000 元为基准进行计算。

                                            4-11
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     2、本基金每 2 份华宝中证 1000 份额所代表的基金资产净值等于 1 份华宝中
证 1000A 份额和 1 份华宝中证 1000B 份额的基金资产净值之和。计算出华宝中
证 1000A 份额的基金份额参考净值后,根据上述关系,计算出华宝中证 1000B
份额的基金份额参考净值。
     3、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日,若未发生本基
金合同约定的定期份额折算或不定期份额折算,则华宝中证 1000A 份额在净值
计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至净值计算日的实际天数计算;若发
生基金合同约定的定期份额折算或不定期份额折算,则华宝中证 1000A 份额在
净值计算日应计收益的天数应按照最近一次基金份额折算基准日(定期份额折算
基准日或不定期份额折算基准日)次日至净值计算日的实际天数计算。
     基金管理人并不承诺或保证华宝中证 1000A 份额的基金份额持有人的本金
及约定应得收益,如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,华宝中证
1000A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金
的风险。
     四、基金份额净值的计算
     1、华宝中证 1000 份额的基金份额净值计算
     设 T 日为华宝中证 1000 份额的基金份额净值计算日,华宝中证 1000 份额
的基金份额净值为:

              =T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额总数

     其中,基金资产净值为 T 日闭市后的基金资产总值减去负债后的价值,T 日
基金份额总数为华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份
额的份额数之和。
     2、华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值计算
     设 T 日为基金份额参考净值计算日, 华宝中证 1000A 份额与华宝中证
1000B 份额的基金份额参考净值为:




     其中,N 为当年实际天数;t=min{自基金合同生效日至 T 日之间的自然日,

                                            4-12
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



自最近一次基金份额折算基准日次日至 T 日之间的自然日};                      为 T 日华宝中

证 1000A 份额的基金份额参考净值;                  为 T 日华宝中证 1000B 份额的基金份

额参考净值;R 为华宝中证 1000A 份额的约定年基准收益率。
     3、华宝中证 1000 份额的基金份额净值、华宝中证 1000A 份额与华宝中证
1000B 份额的基金份额参考净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5
位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
     五、华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额的终止运作
     经基金份额持有人大会决议通过,华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B
份额可申请终止运作。




                                            4-13
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                          第五部分         基金份额的发售


     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     1、发售时间
     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
     2、发售方式
     本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外通过各销售机构的基金销售
网点公开发售,具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销
售机构的相关公告。场内通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位
发售,尚未取得基金销售业务资格、但属于深圳证券交易所会员单位的其他机构,
可在华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额上市后,代理投资者通过深圳
证券交易所交易系统参与本基金华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的
上市交易。
     3、发售对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
     二、基金份额的认购
     1、认购费用
     本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
     2、募集期利息的处理方式
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     3、基金认购份额的计算
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     4、认购份额余额的处理方式
     场外认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,由


                                            4-14
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额计算结果保留到整数
位,小数部分舍去,余额计入基金财产。
     5、认购申请的确认
     基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产
生的投资者任何损失由投资者自行承担。
     三、基金份额认购金额的限制
     1、投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
     2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书。
     3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
     4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤
销。




                                            4-15
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                               第六部分         基金备案


       一、基金备案的条件
       本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息;
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有人数量不满
200 人的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
     法律法规另有规定时,从其规定。




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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




                      第七部分         基金份额的上市交易


     一、上市交易的基金份额
     基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请华宝中证 1000A 份额与华宝中证
1000B 份额上市交易。
     在条件成熟后,基金管理人在履行相关程序后也可申请华宝中证 1000 份额
上市交易,基金管理人可根据需要修改配对转换规则、对华宝中证 1000 份额进
行份额折算并修改基金合同相关内容,无须召开基金份额持有人大会,但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     二、上市交易的地点
     深圳证券交易所。
     三、上市交易的时间
     基金合同生效后六个月内,华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额将
申请在深圳证券交易所上市交易。
     在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊
登《上市交易公告书》。
     四、上市交易的规则
     1、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额分别采用不同的交易代码上
市交易;
     2、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市首日的开盘参考价为前
一交易日的基金份额参考净值;
     3、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市交易遵循《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及其他相关规定。
     五、上市交易的费用
     本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
     六、上市交易的行情揭示
     本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情


                                            4-17
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额参考净值。
     七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
     本基金华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的停复牌、暂停上市、
恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规
定执行。
     八、其他事项
     相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关
规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开
基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。
     九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。




                                            4-18
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



             第八部分         华宝中证 1000 份额的申购与赎回


     基金合同生效后,投资者可通过场外、场内两种方式对华宝中证 1000 份额
进行申购与赎回。华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额不接受投资者的
申购与赎回,只上市交易。
     一、申购和赎回场所
     华宝中证 1000 份额的申购与赎回将通过销售机构进行。
     投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售
机构,办理华宝中证 1000 份额的场外申购与赎回业务。
     投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统办理华宝中证
1000 份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售
业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券
交易所会员单位。
     具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机
构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理华宝中证
1000 份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资者在开放日办理华宝中证 1000 份额的申购和赎回,具体办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办


                                            4-19
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



理时间在赎回开始公告中规定。
       在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
       基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理华宝中证 1000 份
额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其华宝中证 1000 份额申购、赎回价格
为下一开放日华宝中证 1000 份额申购、赎回的价格。
       三、申购与赎回的原则
       1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华宝中证 1000
份额的基金份额净值为基准进行计算;
       2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
       3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
       4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购、转托管时基
金份额登记的先后次序进行顺序赎回;
     5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执
行。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
       四、申购与赎回的程序
       1、申购和赎回的申请方式
       投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
       2、申购和赎回的款项支付
       投资者申购华宝中证 1000 份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申
购款项,申购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
       基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
       投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款


                                            4-20
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资者。
     基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况,投资者应及时查询。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
     2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书。
     3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书。
     4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资
者累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
     2、申购份额的计算及余额的处理方式:华宝中证 1000 份额申购份额的计算
详见招募说明书。华宝中证 1000 份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募
说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日华宝中证 1000 份额的基


                                            4-21
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



金份额净值,有效份额单位为份。其中,场外申购份额计算结果按舍去尾数方法,
保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购份额计
算结果按舍去尾数方法,保留到整数位,对应的资金返还至投资者资金账户。
     3、赎回金额的计算及处理方式:华宝中证 1000 份额赎回金额的计算详见招
募说明书。华宝中证 1000 份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书
中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日华宝中证 1000 份额的
基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五
入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     4、申购费用由投资者承担,不列入基金财产。
     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回华宝中证 1000 份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
     6、华宝中证 1000 份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、
赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并
在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
     7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低华宝中证
1000 份额的申购费率和赎回费率。
     8、办理华宝中证 1000 份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有
新的规定,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基
金份额持有人大会。
     七、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。


                                            4-22
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资者的申购申请。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
     5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
     6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
     7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计
算错误或发布异常时。
     8、发生本基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受
申购申请的情形。
     9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决
定暂停接受投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金


                                            4-23
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



管理人可暂停接受投资者的赎回申请。
     6、发生本基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受
赎回申请的情形。
     7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回
申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现
上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时,
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
     九、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若华宝中证 1000 份额单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额(包括华宝中证 1000 份
额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额)的 10%,即认为是发生了巨
额赎回。
     2、巨额赎回的场外处理方式
     当华宝中证 1000 份额出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资
产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额(包括华
宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额)的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动


                                            4-24
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转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
       3、巨额赎回的场内处理方式
       当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司相应规则进行处理。
       4、暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受华宝中证 1000 份额的赎回申请;已经接受的赎回申请
可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公
告。
     5、巨额赎回的公告
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
       2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日华宝中证 1000 份额
的基金份额净值。如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以按照《信息披露
办法》的有关规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数,并应于重新
开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作
日华宝中证 1000 份额的基金份额净值。
     十一、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办华宝中
证 1000 份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取
一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规


                                            4-25
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
     十二、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。




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第九部分        基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让等其

                                         他业务


     一、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     二、基金份额的登记和转托管
     1、基金份额的登记
     (1)本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的华宝中
证 1000 份额,登记在登记结算系统中基金份额持有人开放式基金账户下;场内
认购或申购的华宝中证 1000 份额、上市交易买入的华宝中证 1000A 份额与华宝
中证 1000B 份额,登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。
       (2)登记在证券登记系统中的华宝中证 1000 份额,可以直接申请场内赎回,
也可经基金份额持有人申请,按 1:1 的份额配比分拆为华宝中证 1000A 份额与华
宝中证 1000B 份额后,在深圳证券交易所上市交易。
     (3)登记在证券登记系统中的华宝中证 1000A 份额和华宝中证 1000B 份额
在深圳证券交易所上市交易,不能直接申请场内赎回,但可按 1:1 的份额配比申
请合并为场内华宝中证 1000 份额后再申请场内赎回。
     (4)登记在登记结算系统中的华宝中证 1000 份额,可以直接申请场外赎回,
也可以办理跨系统转托管转至证券登记系统后,由基金份额持有人申请,按 1:1


                                            4-27
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的份额配比分拆为华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额,在深圳证券交
易所上市交易。
     2、基金份额的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管
和跨系统转托管。
     (1)系统内转托管
     1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进
行转托管的行为。
     2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理华宝中证
1000 份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转
托管。
     3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理华宝中证
1000 份额场内赎回或华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市交易的会
员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
     (2)跨系统转托管
     1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的华宝中证 1000 份额在登记结
算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
     2)华宝中证 1000 份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限
责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
     (3)基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
     (4)处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
     三、基金的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
     四、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构


                                            4-28
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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                      第十部分         基金份额的配对转换


     基金合同生效后,基金管理人将为场内基金份额持有人办理基金份额配对转
换。
     一、基金份额的配对转换是指华宝中证 1000 份额与华宝中证 1000A 份额、
华宝中证 1000B 份额之间的配对转换,包括分拆与合并。
     1、分拆。基金份额持有人将其在场内持有的每 2 份华宝中证 1000 份额申请
转换成 1 份华宝中证 1000A 份额与 1 份华宝中证 1000B 份额的行为。
     2、合并。基金份额持有人将其持有的每 1 份华宝中证 1000A 份额与 1 份华
宝中证 1000B 份额申请转换成 2 份场内华宝中证 1000 份额的行为。
     二、配对转换业务办理机构
     基金份额配对转换业务的办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的
相关公告。
     投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按办理机构提供的其他
方式办理本基金的份额配对转换。深圳证券交易所、登记机构或基金管理人可根
据情况变更或增减该业务的办理机构,并予以公告。
     三、配对转换业务办理时间
     基金份额的配对转换业务自华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上
市交易后不超过 6 个月的时间内开始办理,基金管理人应在开始办理配对转换业
务前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     配对转换业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停配对转
换时除外)。具体业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。
     若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对配对转换
业务的办理时间进行调整,但应在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
     四、配对转换的原则
     1、配对转换以份额申请;
     2、申请进行分拆的华宝中证 1000 份额的场内份额数必须为偶数;
     3、申请进行合并的华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额必须同时配


                                            4-30
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



对申请,且基金份额数必须为整数且相等;
     4、华宝中证 1000 份额的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为华
宝中证 1000 份额的场内份额后方可进行;
     5、配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
     基金管理人、登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并
在正式实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     五、配对转换的程序
     配对转换的程序遵循届时相关机构发布的相关业务规则,具体见相关业务公
告。
     六、暂停配对转换的情形
     1、深圳证券交易所、登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无法办
理该业务的情形;
     2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形;
     3、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停
接受配对转换;
     4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的,基金管理人应当在指
定媒介刊登暂停基金份额配对转换公告。
     在暂停配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复该业务的办理,并依
照有关规定在指定媒介公告。
     七、配对转换费用
     配对转换业务的办理机构可对该业务的办理酌情收取一定的费用,具体见相
关业务公告。
     八、基金管理人、深圳证券交易所、登记机构有权调整上述规则,《基金合
同》将相应予以修改,并在更新的招募说明书中列示,无须召开基金份额持有人
大会。




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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




                第十一部分          基金合同当事人及权利义务


     一、基金管理人
     (一) 基金管理人简况
     名称:华宝兴业基金管理有限公司
     住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
     法定代表人:郑安国
     设立日期:2003 年 3 月 7 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:1.5 亿元人民币
     存续期限:持续经营
     联系电话:021-38505888
     (二) 基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

                                            4-32
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
       (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
       (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、份额配对转换等业务规则;
       (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
       (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
       (2)办理基金备案手续;
       (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
       (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
       (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
       (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
       (7)依法接受基金托管人的监督;
       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的


                                            4-33
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定华宝中证 1000 份额的基金份额净值和申购、赎回的价格、华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;


                                            4-34
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金托管人
     (一) 基金托管人简况
     名称:中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     法定代表人:王洪章
     成立时间:2004 年 09 月 17 日
     批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复
[2004]143 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;


                                            4-35
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、华宝中证 1000 份额的基
金份额净值和申购、赎回价格、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的
基金份额参考净值;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明


                                            4-36
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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
       (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     三、基金份额持有人
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。


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     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




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                     第十二部分          基金份额持有人大会


     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应
分别由华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金
份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额
类别内拥有平等的投票权。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     一、召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止《基金合同》;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)终止华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的运作;
     (11)终止华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市,但因基金不
再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;
     (12)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (13)单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中
证 1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会;
     (14)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (15)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。


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     2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:
     (1)调低基金管理费、基金托管费;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
费方式;
     (4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生
变动而必须对《基金合同》进行修改;
     (5)若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金
(ETF),则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进
行运作并相应修改《基金合同》;
     (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
     二、会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
     4、单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面


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要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有华宝中证 1000 份额、
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管
理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。


                                            4-41
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     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
     四、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规和监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基
金份额不少于本基金在权益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、
华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权
益登记日代表的有效的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额少于本基金在权益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中
证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在


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权益登记日代表的有效的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日华宝中证 1000 份额、华
宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的三分之一(含三分
之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
       (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额
各自基金份额不小于在权益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、
华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出
具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的华宝中证
1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额小于在权
益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)华宝中证
1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的持有人
直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的


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代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在会议召开方式上,本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯
方式开会的程序进行。
     4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
     五、议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


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     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     六、表决
     基金份额持有人所持每份华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝
中证 1000B 份额在其对应的份额类别内有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A
份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决
议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     七、计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基


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金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     八、生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大
会按照《基金法》第八十七条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会备案。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理


                                            4-46
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人、基金托管人均有约束力。
     九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。




                                            4-47
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




    第十三部分          基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


     一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
     (一) 基金管理人职责终止的情形
     有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
     1、被依法取消基金管理资格;
     2、被基金份额持有人大会解任;
     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     (二) 基金托管人职责终止的情形
     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
     1、被依法取消基金托管资格;
     2、被基金份额持有人大会解任;
     3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
     4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     二、基金管理人和基金托管人的更换程序
     (一) 基金管理人的更换程序
     1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有华宝中证 1000
份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额 10%以上(含
10%)的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
     3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;
     4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;
     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

                                            4-48
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     6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值;
     7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;
     8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
     (二) 基金托管人的更换程序
     1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有华宝中证 1000
份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额 10%以上(含
10%)的基金份额持有人提名;
     2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
     3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;
     4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
     6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;
     7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
     (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
     1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有华宝
中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额 10%


                                            4-49
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以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
     2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。




                                            4-50
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                           第十四部分           基金的托管


     基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
     订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




                                            4-51
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                        第十五部分          基金份额的登记


     一、基金份额的登记业务
     本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资者开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、
基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册和办理非交易过户等。
     二、基金登记业务办理机构
     本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。
     三、基金登记机构的权利
     基金登记机构享有以下权利:
     1、取得登记费;
     2、建立和管理投资者基金账户;
     3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
     4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告;
     5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     四、基金登记机构的义务
     基金登记机构承担以下义务:
     1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
     2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
务;
     3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年;


                                            4-52
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;
     5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务;
     6、接受基金管理人的监督;
     7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




                                            4-53
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                           第十六部分           基金的投资


     一、投资目标
     紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,本
基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控
制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。
     二、投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:
     本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 1000 指数成
份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券。
     三、投资策略
     本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构
建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整。
在正常情况下,本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。
     在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构
成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不
足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的
表现。
     1、资产配置策略


                                            4-54
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



       本基金管理人主要按照中证 1000 指数的成份股组成及其权重构建股票投资
组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投
资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证 1000 指数成份股及其备选成份
股的市值不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。
     2、股票投资组合构建
     (1)股票投资组合的构建
     本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证 1000 指数
的收益表现。
     (2)股票投资组合的调整
     本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申
购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行适时调整,以保证
基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合
比例符合基金合同的约定。
     1)定期调整
     根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调
整。
     2)不定期调整
     当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的
行为时,本基金将根据各成分股的权重变化及时调整股票投资组合;
     根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标
的指数;
     根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应
变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
       3、债券投资策略


                                            4-55
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资
产,提高基金资产的投资收益。
     4、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略
     在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相
关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合
风险水平,降低跟踪误差,以更好地实现本基金的投资目标。
     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
     基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
     本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模
型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策
略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认
购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
     5、资产支持证券投资策略
     本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券 α
策略等策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行资产支持证券产品的
投资。
     四、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 1000
指数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%;
     (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;

                                            4-56
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
     (13)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%;
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (14)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规


                                            4-57
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
     (15)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
     (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从
其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规


                                            4-58
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的
独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管机构取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
     五、标的指数和业绩比较基准
     1、标的指数
     本基金的标的指数是中证 1000 指数。
     2、业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:中证 1000 指数收益率×95% + 同期银行活期存
款利率(税后)×5%。
     如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响(包括但不限于指数编制单位
变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基
金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标
的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基金管理人应就变更业
绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。
     六、风险收益特征
     本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预
期风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所
分离的两类基金份额来看,华宝中证 1000A 份额具有较低风险、收益相对稳定
的特征;华宝中证 1000B 份额具有较高风险、较高预期收益的特征。
     七、经基金管理人公告有关规则及事项,本基金可以依据法律法规的规定参
与融资、融券。
     八、 未来条件许可情况下的基金模式转换
     若将来基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF),则


                                            4-59
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作并相
应修改《基金合同》,届时无须召开基金份额持有人大会,但须与基金托管人协
商一致后报中国证监会核准或备案并提前公告。




                                            4-60
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                           第十七部分           基金的财产


     一、基金资产总值
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                            4-61
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                          第十八部分          基金资产估值


     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     二、估值对象
     基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券、资产支持证券和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     三、估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (2)交易所上市交易或挂牌转让的除资产支持证券、中小企业私募债外的
固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数据估值;
     (3)交易所挂牌转让的资产支持证券、中小企业私募债,采用估值技术确
定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、固定收益品种和权证,采用估值技术确
定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、全国银行间债券市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价


                                            4-62
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



格数据估值。
     4、股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。当日
结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
     5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果按约定对外予以公布。
     四、估值程序
     基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将
各类基金份额的基金份额(参考)净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核
无误后,由基金管理人按约定对外公布。
     五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
       本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
       1、估值错误类型
       本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错


                                            4-63
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行


                                            4-64
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更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     六、暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
     3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基金管理人为保障基
金份额持有人的利益,决定延迟估值;
     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额(参考)净值
由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日
交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额(参考)净值并
发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
     八、特殊情况的处理
     1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
     2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数
据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人


                                            4-65
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和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。




                                            4-66
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                        第十九部分          基金费用与税收


     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金的标的指数许可使用费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券/期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户维护费用;
     10、基金的上市费用;
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.00%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,
如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计


                                            4-67
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算方法如下:
     H=E×0.22%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,
如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     3、基金的标的指数许可使用费
     本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约
定计提标的指数许可使用费,基金合同生效后的标的指数许可使用费从基金财产
中列支。标的指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书。
     如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付
方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。
基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的指数
许可使用费费率、具体计算方法及支付方式。
     上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


                                            4-68
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     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                            4-69
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                      第二十部分           基金的收益与分配

       在华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额运作期内,本基金(包括华
宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额)不进行收益分
配。
       经基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案后,如果终止华宝
中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的运作,本基金将根据基金份额持有人
大会决议调整基金的收益分配原则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。
       法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。




                                            4-70
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                      第二十一部分            基金份额的折算


     一、定期份额折算
     在每年的基金份额定期折算基准日,本基金将按照以下规则进行基金的定期
份额折算。
     (一)基金份额定期折算基准日
     每年 12 月 15 日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的最后一个工作日)。
     (二)基金份额折算对象
     基金份额定期折算基准日登记在册的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A
份额。
     (三)基金份额折算频率
     每年折算一次(可不进行定期份额折算的情形除外)。
     (四)基金份额折算方式
     定期份额折算后华宝中证 1000A 份额的基金份额参考净值调整为 1.0000 元。
基金份额定期折算基准日华宝中证 1000A 份额参考净值超过 1.0000 元的部分将
折算为场内华宝中证 1000 份额分配给华宝中证 1000A 份额持有人。华宝中证
1000 份额持有人持有的每 2 份华宝中证 1000 份额将按 1 份华宝中证 1000A 份额
获得新增华宝中证 1000 份额的分配。场外华宝中证 1000 份额持有人折算后获得
新增场外华宝中证 1000 份额的分配,场内华宝中证 1000 份额持有人折算后获得
新增场内华宝中证 1000 份额的分配。华宝中证 1000B 份额不进行份额折算。
     1、.华宝中证 1000 份额




     华宝中证 1000 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额的份额数


     =

     其中,



                                            4-71
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               为折算前华宝中证 1000 份额的份额数;


            为折算前华宝中证 1000A 份额的基金份额参考净值;


              为折算前华宝中证 1000 份额的基金份额净值;


              为折算后华宝中证 1000 份额的基金份额净值。

     2、华宝中证 1000A 份额


     折算后华宝中证 1000A 份额数与折算前相同:

     华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额的份额数


     =

     其中,


             为折算前华宝中证 1000A 份额的份额数;


             为折算后华宝中证 1000A 份额的份额数。

     3、华宝中证 1000B 份额
     定期份额折算不改变华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值及其份额数。
     4、折算后华宝中证 1000 份额的总份额数
     折算后华宝中证 1000 份额的总份额数=折算前华宝中证 1000 的份额数+华
宝中证 1000 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额的份额数+华宝中证
1000A 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额的份额数
     二、不定期份额折算
     除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算,
即:当华宝中证 1000 份额的基金份额净值达到 1.5000 元或以上时;或当华宝中
证 1000B 份额的基金份额参考净值跌至 0.2500 元或以下时。


                                            4-72
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     (一)基金份额不定期折算基准日
     当达到不定期折算条件时,基金管理人可根据市场情况确定基金份额不定期
折算基准日。
     (二)基金份额折算对象
     基金份额不定期折算基准日登记在册的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A
份额、华宝中证 1000B 份额。
     (三)基金份额折算频率
     不定期。
     (四)基金份额折算方式
     当达到不定期折算条件时,本基金将分别对华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额进行份额折算,份额折算后华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额的份额配比将保持为 1:1,份额折算后华宝中证 1000
份额的基金份额净值、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额
参考净值均调整为 1.0000 元。
     1、华宝中证 1000 份额的份额净值达到 1.5000 元或以上的情形
     基金份额不定期折算基准日华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额的
基金份额参考净值及华宝中证 1000 份额的基金份额净值超过 1.0000 元的部分均
将折算为华宝中证 1000 份额分别分配给华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B
份额和华宝中证 1000 份额的持有人。场外份额持有人折算后获得新增场外华宝
中证 1000 份额的分配,场内份额持有人折算后获得新增场内华宝中证 1000 份额
的分配。
     (1)华宝中证 1000A 份额


     折算后华宝中证 1000A 份额数与折算前相同:

     华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额数


     =

     其中,


             为折算前华宝中证 1000A 份额的份额数;

                                            4-73
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




             为折算后华宝中证 1000A 份额的份额数;


            为折算前华宝中证 1000A 份额的基金份额参考净值。

     (2)华宝中证 1000B 份额


     折算后华宝中证 1000B 份额数与折算前相同:

     华宝中证 1000B 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额数


     =

     其中,


             为折算前华宝中证 1000B 份额的份额数;


             为折算后华宝中证 1000B 份额的份额数;


            为折算前华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值。

     (3)华宝中证 1000 份额
     华宝中证 1000 份额持有人折算后持有的华宝中证 1000 份额的份额数


     =

     其中,


               为折算前华宝中证 1000 份额的份额数;


              为折算前华宝中证 1000 份额的基金份额净值。

     (4)折算后华宝中证 1000 份额的总份额数
     折算后华宝中证 1000 份额的总份额数=华宝中证 1000 份额持有人折算后持
有的华宝中证 1000 份额的份额数 + 华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增的


                                            4-74
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



华宝中证 1000 份额的份额数+华宝中证 1000B 份额持有人折算后新增的华宝中
证 1000 份额的份额数
     2、华宝中证 1000B 份额的份额参考净值跌至 0.2500 元或以下的情形
     份额折算后华宝中证 1000 份额的基金份额净值、华宝中证 1000A 份额与华
宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.0000 元,份额折算后华宝中
证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的份额数相应缩减。
     (1)华宝中证 1000B 份额


     折算后华宝中证 1000B 份额的份额数:

     (2)华宝中证 1000A 份额
     折算前后 1000A 与华宝中证 1000B 份额的份额配比保持为 1:1 不变:




     华宝中证华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增场内华宝中证 1000 份额的
份额数




     (3)华宝中证 1000 份额
     华宝中证 1000 份额持有人折算后持有的华宝中证 1000 份额的份额数




     (4)折算后华宝中证 1000 份额的总份额数
     折算后华宝中证 1000 份额的总份额数=华宝中证 1000 份额持有人折算后持
有的华宝中证 1000 份额的份额数+华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增的华
宝中证 1000 份额的份额数
     三、基金份额折算余额的处理方法
     份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后
两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基金份额的份额数计算结果保留
到整数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或登记机构的相关规则及有关规


                                            4-75
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



定执行。
     按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误
差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
     四、基金份额折算期间的基金业务办理
     为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,届时基金管理人可根据深圳证
券交易所、登记机构的相关业务规定暂停华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B
份额的上市交易、华宝中证 1000 份额的申购与赎回、华宝中证 1000 份额与华宝
中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的份额配对转换等相关业务,具体见基
金管理人届时发布的相关公告。
     五、基金份额折算结果的公告
     基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告,
并报中国证监会备案。
     六、特殊情形的处理
     1、基金合同生效不满三个月,基金管理人可以不进行定期份额折算;
     2、若在定期份额折算基准日前三个月内发生了本基金不定期份额折算的情
形,基金管理人可以不进行本次定期份额折算。
     七、其他事项
     基金管理人、深圳证券交易所、登记机构有权调整上述规则,基金合同将相
应予以修改,并在本基金更新的招募说明书中列示,无须召开基金份额持有人大
会。




                                            4-76
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




                     第二十二部分           基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                            4-77
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



                      第二十三部分            基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
     二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基


                                            4-78
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
     (四)基金份额上市交易公告书
     华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额获准在深圳证券交易所上市交
易的,基金管理人应当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日,将基金份额上市
交易公告书登载于指定媒介上。
     (五)基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值
     《基金合同》生效后,在开始办理华宝中证 1000 份额申购或者赎回前或华
宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市交易前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值、华宝中证 1000 份额的基金份额净值、华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值。
     在开始办理华宝中证 1000 份额申购或者赎回后或华宝中证 1000A 份额与华


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宝中证 1000B 份额上市交易后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的华宝中证 1000 份额的基金
份额净值和基金份额累计净值、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的
基金份额参考净值和基金份额累计参考净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、华宝
中证 1000 份额的基金份额净值、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的
基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资
产净值、华宝中证 1000 份额的基金份额净值和基金份额累计净值、华宝中证
1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值和基金份额累计参考净
值登载在指定媒介上。
     (六)中证 1000 份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明华宝中
证 1000 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者
能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     (八)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,


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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     18、基金改聘会计师事务所;
     19、变更基金销售机构;
     20、更换基金登记机构;
     21、华宝中证 1000 份额开始办理申购、赎回;
     22、华宝中证 1000 份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     23、华宝中证 1000 份额发生巨额赎回并延期办理;
     24、华宝中证 1000 份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、华宝中证 1000 份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、本基金开始办理或暂停接受份额配对转换申请;
     27、本基金暂停接受份额配对转换申请后重新接受份额配对转换;
     28、本基金进行基金份额折算;
     29、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;
     30、基金推出新业务或服务;
     31、中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。
     (九)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (十)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十一)中国证监会规定的其他信息。
     基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响
以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
     本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息


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披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额(参考)净值、
中证 1000 份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




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    第二十四部分           基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、《基金合同》的变更
        1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
      2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,并
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告,并在决议生效 5 日内报中国证监会备案。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;


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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算华宝中证 1000 份额、
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自的应计分配比例,并据此对华
宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自的基金份额
持有人按其持有的基金份额比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                           第二十五部分            违约责任


     一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接
损失。但是发生下列情况的,当事人免责:
     1、不可抗力;
     2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
     二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成基金财产或投资者损失,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。




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                第二十六部分           争议的处理和适用的法律


     各方当事人同意,因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议
可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,
对仲裁各方当事人均具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律管辖。




                                            4-87
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同




                      第二十七部分            基金合同的效力


     《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
     1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并
经中国证监会书面确认后生效。
     2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
     3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
     4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
     5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




                                            4-88
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                           第二十八部分            其他事项


     《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。




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                     第二十九部分           基金合同内容摘要


     (一) 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
     1、基金管理人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
括但不限于:
     1)依法募集资金;
     2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
     3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
     4)销售基金份额;
     5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
     10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
     14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
     15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基


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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



金提供服务的外部机构;
     16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户和份额配对转换等业务规则;
     17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
     1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2)办理基金备案手续;
     3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     7)依法接受基金托管人的监督;
     8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定华宝中证 1000 份额的基金份额净值和申购、赎回的价格、华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值;
     9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
     12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不


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华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



向他人泄露;
     13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
     14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
     17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
     20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
     22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
     23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
     24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     26)建立并保存基金份额持有人名册;


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     27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     2、基金托管人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
括但不限于:
     1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产;
     2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;
     3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金清算;
     5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
     1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基


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金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、华宝中证 1000 份额的基金
份额净值和申购、赎回价格、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金
份额参考净值;
     9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施;
     11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
     12)建立并保存基金份额持有人名册;
     13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
     18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
     19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
     20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿;
     21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


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     22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     3、基金份额持有人的权利与义务
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权
利包括但不限于:
     1)分享基金财产收益;
     2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
     4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
     6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     7)监督基金管理人的投资运作;
     8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
     9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义
务包括但不限于:
     1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任;


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     6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应
分别由华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的基金
份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额
类别内拥有平等的投票权。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     1、召开事由
     (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
     终止《基金合同》;
     更换基金管理人;
     更换基金托管人;
     转换基金运作方式;
     提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     变更基金类别;
     本基金与其他基金的合并;
     变更基金投资目标、范围或策略;
     变更基金份额持有人大会程序;
     终止华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额的运作;
     终止华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额上市,但因基金不再具备上
市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;
     基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B
份额各自基金份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有


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人大会;
     对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
     (2)在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无
实质不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不
需召开基金份额持有人大会:
     调低基金管理费、基金托管费;
     法律法规要求增加的基金费用的收取;
     在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;
     因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而
必须对《基金合同》进行修改;
     若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF),则
基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式进行运作并相
应修改《基金合同》;
     对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
     2、会议召集人及召集方式
     (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
     (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基


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金管理人应当配合。
     (4)单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有华宝中证 1000 份额、
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的
基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     (5)单独或合计持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证
1000B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
持有华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理
人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
     3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     会议召开的时间、地点和会议形式;
     会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点;


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     会务常设联系人姓名及联系电话;
     出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     召集人需要通知的其他事项。
     (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效力。
     4、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规和监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
     经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的
华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额
不少于本基金在权益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中
证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一)。
     若到会者在权益登记日代表的有效的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A
份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额少于本基金在权益登记日华宝中证 1000
份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一,


                                            4-99
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召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以
内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会到会者在权益登记日代表的有效的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份
额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日华宝中证
1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金总份额的三分
之一(含三分之一)。
     (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告;
     召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基
金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人
经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
     本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所
持有的华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基
金份额不小于在权益登记日华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中
证 1000B 份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的华宝中证 1000 份
额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额小于在权益登记日
华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金总份
额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以
后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)华宝中证 1000 份额、
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的持有人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面意见;


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     上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书
面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人
出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     (3)在会议召开方式上,本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
     (4)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
     5、议事内容与程序
     (1)议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     (2)议事程序
     现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名


                                            4-101
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(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     6、表决
     基金份额持有人所持每份华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝
中证 1000B 份额在其对应的份额类别内有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     (1)一般决议,一般决议须经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的
须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的华宝中证 1000 份额、华宝中证
1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     7、计票
     (1)现场开会


                                            4-102
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     1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
     3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
     4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     8、生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大
会按照《基金法》第八十七条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会备案。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。


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       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
       9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。
     (三)基金合同解除和终止的事由、程序
     1、《基金合同》的变更
     (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
        (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,
并自决议生效后两日内在指定媒介公告,并在决议生效 5 日内报中国证监会备
案。
     2、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     (1)基金份额持有人大会决定终止的;
     (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
     (3)《基金合同》约定的其他情形;
     (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     3、基金财产的清算
     (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
     (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的


                                            4-104
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人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     (4)基金财产清算程序:
     1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     3)对基金财产进行估值和变现;
     4)制作清算报告;
     5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
     6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     7)对基金剩余财产进行分配。
     (5)基金财产清算的期限为 6 个月。
     4、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     5、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算华宝中证 1000 份额、
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自的应计分配比例,并据此对华宝
中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额各自的基金份额持
有人按其持有的基金份额比例进行分配。
     6、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     7、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                                            4-105
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金                                              基金合同



     (四)争议解决方式
     各方当事人同意,因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议
可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,
对仲裁各方当事人均具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律管辖。
     (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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