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华宝中证1000A(150263)

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基金公告

华宝兴业中证1000指数分级:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

公告日期:2016-01-14

华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要




         华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金
                        招募说明书(更新)摘要
                                      2015 年第 1 号




                      基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
                      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要




                                      【重要提示】

    本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 20 日证监许可【2015】664 号文注册,

进行募集。

    基金管理人保证《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充

分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会

等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于

投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险,本基金的指数投资风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢价风险、股指期

货等金融衍生品投资风险以及份额配对转换及份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

    本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和

预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额

来看,华宝中证 1000A 份额具有较低风险、收益相对稳定的特征;华宝中证 1000B 份额具

有较高风险、较高预期收益的特征。但是,华宝中证 1000A 份额设置的约定年基准收益率

并非保证收益,基金管理人并不承诺或保证华宝中证 1000A 份额的基金份额持有人的本金

及约定应得收益,如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,华宝中证 1000A 份

额的基金份额持有人可能面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

    本基金场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份,场内申购的单笔申购申请的最低金

额为 50,000 元。

    投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,

自行承担投资风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要


基金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2015 年 9 月 30 日,数据未经审计。

    原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要




    一、《基金合同》生效日期

    本基金自 2015 年 5 月 25 日到 2015 年 5 月 29 日向个人投资者和机构投资者同时发售,

《基金合同》于 2015 年 6 月 4 日生效。



    二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华宝兴业基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    法定代表人:郑安国

    总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

    成立日期:2003 年 3 月 7 日

    注册资本:1.5 亿元人民币

    电话:021-38505888

    联系人:章希

    股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有

限公司持有 49%的股份。

    (二) 基金管理人主要人员情况

    1、 董事会成员

    郑安国先生,董事长,博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部

经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、

南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、

董事长。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太

平洋保险(集团)股份有限公司董事。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金

融分析师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任

公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任公司总经理。

    Lionel PAQUIN 先生,董事,硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有

限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁。
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要


    Alexandre Werno 先生,董事,硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险

管理工作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013 年 5 月加入

华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问,现任公司常务副总经理。

    胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子

中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席

合伙人。

    尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究

所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望

集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。

现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。

    陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务

所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资(集团)有限公司高级顾

问。

    2、监事会成员

       Anne MARION-BOUCHACOURT 女士,监事,硕士。曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融

机构业务副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。

现任法兴集团中国区负责人,集团管理委员会委员。

    欧江洪先生,监事,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢

集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资

有限公司总经理助理。

    贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任华宝

兴业基金管理有限公司营运副总监。

    3、总经理及其他高级管理人员

    郑安国先生,董事长,简历同上。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。

    Alexandre Werno 先生,常务副总经理,简历同上。

    任志强先生,副总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、

南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资

管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司

董事、副总经理。2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选混
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合型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

    向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理

有限公司市场部任职。2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司

清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任公司副总经理。

    刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单

位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

    4、本基金基金经理

     胡洁女士,金融学硕士。2006 年 6 月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后在交易部、

产品开发部工作,担任量化投资部高级数量分析师兼任投资经理助理的职务。2012 年 10 月

起任上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指

数证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 5 月 21 日起任华宝兴业中证 1000 指数分级

证券投资基金基金经理。2015 年 6 月 4 日起任华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金基

金经理。

    5、权益投资决策委员会成员

    任志强先生,副总经理、投资总监。

    刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业

高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。

    闫旭女士,助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金

基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混

合型证券投资基金基金经理。

    范红兵先生,助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华

宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理。

    胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品

质生活股票型证券投资基金基金经理。

    曾豪先生,研究部总经理。

      6、上述人员之间不存在近亲属关系。

      (三)基金管理人职责

      基金管理人应严格依法履行下列职责:

      1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
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 发售、申购、赎回和登记事宜;

        2、办理本基金备案手续;

        3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

        4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

        5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

        6、编制季度、半年度和年度基金报告;

        7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

        8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

        9、按照规定召集基金份额持有人大会;

        10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

        11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

 为;

        12、中国证监会规定的其他职责。

        (四)基金管理人承诺

        1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定,

 并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

        2、基金管理人不从事下列行为:

        (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

        (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

        (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

        (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

        (5)侵占、挪用基金财产;

        (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

 相关的交易活动;

        (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

        (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

        3、基金经理承诺

        (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

 最大利益;

        (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当
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 利益;

        (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

 资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

 动;

        (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    (五)基金管理人内部控制制度

        1、风险管理体系

        本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

 险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

        针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

        (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、

 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

        (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

        (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将

 风险归类。

        (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。

 定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程

 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

        (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定

 标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而

 对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了

 严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。

        (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,

 在必要时结合新的需求加以改变。

        (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级

 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

        2、内部控制制度

        (1)内部风险控制原则

        健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透

 到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
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      有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,

 维护内部控制制度的有效执行;

      独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门

 和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其

 他资产分离运作,独立进行;

      相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的

 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点;

      防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部

 门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严

 格的批准程序和监督防范措施;

      成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运

 作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;

      合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并

 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订;

      全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每

 一位员工,不留有制度上的空白或漏洞;

      审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、

 防范和化解风险为出发点;

      适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经

 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进

 行相应的修改或完善。

      (2)内部风险控制的要求和内容

      内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、

 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应

 机制。

      内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信

 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

      (3)督察长制度

      公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

 督察长的任免须报中国证监会核准。
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      督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相

 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,

 提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改

 或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

      (4)监察稽核及风险管理制度

      监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定

 的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

      监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、

 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内

 控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责

 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

      3、基金管理人关于内部控制制度的声明书

      (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

     (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。



     三、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田     青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
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总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款

总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322

亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增

长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百

分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。

    物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网

点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综

合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银

行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比

达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行

客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端

“建行善融商城”正式上线。

    转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿

元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,

成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单

位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;

代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首

家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三

方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

    2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知

名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,

以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名

中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获

美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年

度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部
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连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
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财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

容进行合法合规性监督。

    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要


或举证,并及时报告中国证监会。



     四、相关服务机构

     (一)     基金份额发售机构

     1、直销机构

     (1)直销柜台

     名称:华宝兴业基金管理有限公司

     住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

     法定代表人:郑安国

     直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302

     直销柜台传真:021-50499663、50988055

     网址:www.fsfund.com

     (2)直销 e 网金

     投资者可以通过华宝兴业基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/

申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝兴业基金管理有限公司网站公告。网上

交易网址:www.fsfund.com。

    2. 其他场外销售机构

    1)中国建设银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    2)中国银行股份有限公司

    住所:北京市复兴门内大街 1 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

    法定代表人:田国立

    客户服务电话:95566

    网址:www.boc.cn
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    3)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

     客服电话:400-8888-666 / 95521

     网址:www.gtja.com

     联系人:芮敏祺

     联系人:朱雅崴

     联系电话:021-38676666

    4)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人: 刘晨、李芳芳

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务热线:95525、4008888788、10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    5)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海淮海中路 98 号

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    服务热线:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

    联系人:李笑鸣

    公司网址:www.htsec.com

    6)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈有安

    客户服务电话:400-8888-888

    电话:010-66568450
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    联系人:宋明

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    7)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    电话:400-8888-108(免长途费)

    联系人:权唐

    公司网址:www.csc108.com

    8)长江证券股份有限公司

    住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    联系人:李良

    客户服务热线:95579 或 4008-888-999

    公司客服网址:www.95579.com

    9)东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

    法定代表人:范力

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    客服电话:4008-601555

    网址:http://www.dwzq.com.cn

    10) 华泰证券股份有限公司

    住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:0755-82492193

     传真:0755-82492962
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     联系人:庞晓芸

    公司网址: www.htsc.com.cn

    客户服务热线:95597

    11) 申万宏源证券有限公司.

    注册资本:人民币 330 亿元

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

    法定代表人:李梅

    电话:021-33389888

    传真:021-33388224

    客服电话:95523 或 4008895523

    电话委托:021-962505

    国际互联网网址: www.swhysc.com

        联系人:黄莹

    12)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

    法定代表人:谢永林

    联系人:郑舒丽

    全国免费业务咨询电话:95511-8

    开放式基金业务传真:0755-82400862

    公司网址: http://www. stock.pingan.com

    13)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)

    法定代表人:王东明

    电话:010-60838888

    传真:010-60833739

    联系人:顾凌

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com
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    14)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 268 号

    法定代表人:兰荣

    电话:0591-38162212

    联系人:黄英

    客户服务热线:95562

    公司网站:www.xyzq.com.cn

    15)中信证券(浙江)有限责任公司(2015 年 9 月 15 日并入中信证券)

    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    法定代表人:沈强

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.bigsun.com.cn

    16)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    法定代表人:杨宝林

    基金业务联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户咨询电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    17)华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

    法定代表人:陈林

    邮政编码:200120

    客服热线:400-820-9898,021-38929908

    总部总机电话:021-68777222

    传真:021-68777822

    公司网站: http://www.cnhbstock.com
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    18)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:高峰

    电话:0755-83516094

    传真:0755-83515567

    客户服务热线:     0755-33680000、400 6666 888

    公司网址:www.cgws.com

    19)中国中投证券有限责任公司

     住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层

    法定代表人: 龙增来

    联系电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

     客服电话:400 600 8008、95532

    网址:www.china-invs.cn

    20)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

    法定代表人: 牛冠兴

    联系电话:0755-82558323

    传真:0755-82558355

    联系人:陈剑虹

    客服电话:4008-001-001

    公司网址:www.essence.com.cn

    21)中国国际金融股份有限公司

    住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    法定代表人:丁学东

    基金代销业务联系人:罗春蓉 、陈曦、康楠

    联系电话:010-65051166

    传真:010-65058065
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    客户服务电话:400-910-1166

    22)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客服电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    23)华福证券有限责任公司

    地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    法定代表人:黄金琳

    客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    24)信达证券股份有限公司

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    25)江海证券有限公司

    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

    法定代表人:孙名扬

    联系人:刘爽

    电话:0451-85863719

    传真:0451-82287211

    客户服务热线:400-666-2288
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    网址:www.jhzq.com.cn

    26)国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    法定代表人:常喆

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    27)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路 1138 号

    办公地址:长春市自由大路 1138 号

    法定代表人:杨树财

    电话:0431-85096517

    传真:0431-85096795

    客服电话:4006000686

    网址:www.nesc.cn

    28)德邦证券股份有限公司

    名称:德邦证券股份有限公司

    住所:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

    办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

    邮政编码:200122

    注册资本:16.9 亿元人民币

    法定代表人:姚文平

    联系人:朱磊

    联系电话:862168761616-8507

    传真:862168767981

    29)华安证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

    法定代表人:李工

    公司电话:0551-65161666

    传真:0551-65161600
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    网址:www.hazq.com

    客户服务电话: 96518(安徽)、400-80-96518(全国)

    30)东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:朱科敏

    电话:021-20333333

    传真:021-50498825

    客服电话:95531;400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    31)中航证券有限公司

    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    法定代表人:王宜四

    联系人:戴蕾

    联系电话:0791-86768681

    客服电话:400-8866-567

    公司网址:www.avicsec.com

    32)申万宏源西部证券有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

    室

    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

    室(邮编:830002)

    法定代表人:许建平

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    联系人:李巍

    33) 中信期货有限公司
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    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

    14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

    14 层

    注册资本: 1604792982 元人民币

    法定代表人:张皓

    联系人:洪诚

    电话:0755-23953913

    传真:0755-83217421

    客户服务电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com
    34)和讯信息科技有限公司
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人: 王莉
    电话: 021-20835788
    传真:021-20835879
    客户服务电话:400-920-0022
    公司网址:licaike.hexun.com
    35)深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    公司网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    36)杭州数米基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
    法定代表人:陈柏青
    电话:     0571-28829790,021-60897869
    传真:     0571-26698533
    客服热线:4000-766-123
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    公司网址:http://www.fund123.cn/
    37)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:      上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    注册资本:人民币伍仟万元
    法定代表人: 其实
    电话: 021-54509998
    传真: 021-64385308
    公司网址:www.1234567.com.cn
    客户服务电话:400-1818-188
    38)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    传真:0571-88910240
    网址:www.5ifund.com
    客服:4008-773-772
    39)上海好买基金销售有限公司
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    电话:021-58870011
    传真:021-68596919
    客服热线:400-700-9665
    好买基金交易网:www.ehowbuy.com
    40)上海陆金所资产管理有限公司
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法人代表:郭坚
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    公司网站: www.lufunds.com
    客户服务电话:     4008219031

     其它场外销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构

的相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
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     2、场内销售机构

     本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经深

圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具体会员

单位名单可在深圳证券交易所网站查询。

     本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易

所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。

     (三)登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:周明

    联系电话:010-58598839

    传真:010-58598907

    联系人:朱立元

     (四)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    联系电话:(86 21) 3135 8666

    传真: (86 21) 3135 8600

    联系人:黎明

    经办律师:黎明、孙睿

     (五)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    执行事务合伙人:杨绍信

    联系电话:(021) 23238888

    传真:(021) 23238800
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    联系人:俞伟敏

     经办注册会计师:汪棣、俞伟敏



     五、基金简介

     基金名称:华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金

     基金类型:契约型开放式



     六、基金的投资

    (一)投资目标

    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,本基金力争将

基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪

误差控制在 4%以内。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、资产支持证

券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 1000 指数成份股及其备

选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后,应保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    (三)投资策略

    本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票

投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整。在正常情况下,本基金

力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,

年跟踪误差控制在 4%以内。

    在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发

生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致本基金无
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法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金

的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。

    1、资产配置策略

    本基金管理人主要按照中证 1000 指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根

据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产

的 90%,其中投资于中证 1000 指数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的

80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产

净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律

法规或监管机构的规定执行。

    2、股票投资组合构建

    (1)股票投资组合的构建

    本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证 1000 指数的收益表现。

    (2)股票投资组合的调整

    本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增

发因素等变化,对股票投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与标的指数收益率之

间的高度正相关和跟踪误差最小化。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例符合基

金合同的约定。

    1)定期调整

    根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

    2)不定期调整

    当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的行为时,本

基金将根据各成分股的权重变化及时调整股票投资组合;

    根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

    根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本

基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

    3、债券投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以

下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投
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资收益。

    4、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略

    在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生

工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,降低跟踪误

差,以更好地实现本基金的投资目标。

    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货

合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

    基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的

投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

    本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证

券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获

利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权

证策略等。

    (四)标的指数和业绩比较基准

    1、标的指数

    本基金的标的指数是中证 1000 指数。

    2、业绩比较基准

    中证 1000 指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5%。

    如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替

代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟

踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据

维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基

金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响(包括

但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管

理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标

的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、

标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

    (五)风险收益特征

    本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预

期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来
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看,华宝中证 1000A 份额具有较低风险、收益相对稳定的特征;华宝中证 1000B 份额具有较

高风险、较高预期收益的特征。

    (六)投资限制

    1、组合限制

    本基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 1000 指数成份股及

其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

    (13)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 10%;
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    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超

过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债

券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的 20%;

    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    (14)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;

    (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中

国证监会规定的特殊情形除外。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
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应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,

建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

       法律、行政法规或监管机构取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

       (七)基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

       1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,保护基金

份额持有人的利益;

       2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

       3、有利于基金财产的安全与增值;

       4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

       (八)基金的投资组合报告

       本基金的投资组合报告所载的数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经

审计。

1、 报告期末基金资产组合情况
 序号                  项目                    金额(元)           占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                                76,611,745.47                     67.20
          其中:股票                              76,611,745.47                     67.20
   2      固定收益投资                                          -                       -
          其中:债券                                            -                       -
                 资产支持证券                                   -                       -
   3      贵金属投资                                            -                       -
   4      金融衍生品投资                                        -                       -
   5      买入返售金融资产                                      -                       -
          其中:买断式回购的买入返
                                                                -                       -
          售金融资产
   6      银行存款和结算备付金合计                37,216,567.59                     32.65
   7      其他资产                                     170,680.96                    0.15
   8      合计                                   113,998,994.02                    100.00


2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
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(1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
  代                                                                  占基金资产净值比例
                   行业类别                  公允价值(元)
  码                                                                          (%)
  A     农、林、牧、渔业                                915,042.80                     0.81
  B     采矿业                                         1,261,077.14                    1.11
  C     制造业                                     48,434,058.02                      42.78
        电力、热力、燃气及水生产和
  D                                                    2,523,736.00                    2.23
        供应业
  E     建筑业                                         1,961,378.00                    1.73
  F     批发和零售业                                   3,946,940.60                    3.49
  G     交通运输、仓储和邮政业                         2,567,070.20                    2.27
  H     住宿和餐饮业                                     99,890.00                     0.09
        信息传输、软件和信息技术服
  I                                                    7,950,988.98                    7.02
        务业
  J     金融业                                           61,420.00                     0.05
  K     房地产业                                       3,070,686.00                    2.71
  L     租赁和商务服务业                                759,829.00                     0.67
  M     科学研究和技术服务业                            694,366.00                     0.61
  N     水利、环境和公共设施管理业                      255,867.00                     0.23
  O     居民服务、修理和其他服务业                               -                         -
  P                  教育                                71,812.00                     0.06
  Q           卫生和社会工作                            190,865.00                     0.17
  R         文化、体育和娱乐业                          837,408.00                     0.74
  S                  综合                              1,009,310.73                    0.89
                     合计                          76,611,745.47                      67.67

(2)报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本报告期末未持有积极投资部分的股票投资。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                             占基金资产净值
 序号        股票代码         股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                                               比例(%)
   1          000806          银河投资            31,900      593,340.00               0.52
   2          600074           保千里             48,000      584,160.00               0.52
   3          600682          南京新百            22,900      583,950.00               0.52
   4          002075          沙钢股份            25,700      476,735.00               0.42
   5          300135          宝利国际            34,300      433,895.00               0.38
   6          300010           立思辰             24,100      418,617.00               0.37
   7          300269          联建光电            13,400      386,054.00               0.34
   8          000812          陕西金叶            20,100      382,905.00               0.34
   9          002481          双塔食品            10,700      371,397.00               0.33
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  10          000901          航天科技             7,000   370,160.00         0.33

(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

    本报告期末未持有积极投资部分的股票投资。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金未投资股指期货。

(2) 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

    本基金未投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金未投资国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

    本基金未投资国债期货。

11、 投资组合报告附注

(1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案

调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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(3) 其他资产构成

序号                名称                                   金额(元)
  1     存出保证金                                                           132,408.16
  2     应收证券清算款                                                                  -
  3     应收股利                                                                        -
  4     应收利息                                                               7,526.39
  5     应收申购款                                                               695.82
  6     其他应收款                                                                      -
  7     待摊费用                                                              30,050.59
  8     其他                                                                            -
  9     合计                                                                 170,680.96



(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      i.报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                          流通受限部分     占基金资产
                                                                         流通受限情况说
序号        股票代码        股票名称        的公允价值     净值比例
                                                                               明
                                              (元)           (%)
  1            000806       银河投资          593,340.00          0.52   重大事项停牌
  2            600682       南京新百          583,950.00          0.52   重大事项停牌
  3            002075       沙钢股份          476,735.00          0.42   重大事项停牌
  4            300135       宝利国际          433,895.00          0.38   重大事项停牌
  5            300010        立思辰           418,617.00          0.37   重大事项停牌
  6            300269       联建光电          386,054.00          0.34   重大事项停牌
  7            000812       陕西金叶          382,905.00          0.34   重大事项停牌
  8            002481       双塔食品          371,397.00          0.33   重大事项停牌
  9            000901       航天科技          370,160.00          0.33   重大事项停牌



      ii.报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末未持有积极投资股票。




      七、基金的业绩
      基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列数

据未经审计。
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    1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较


                                                             业绩比较基
                         净值增     净值增长    业绩比较基
                                                             准收益率标   ①-     ②-
        阶段               长率     率标准差      准收益率
                                                                 准差     ③       ④
                           ①         ②            ③
                                                                 ④




2015/06/04-2015/06/30    -23.07%      3.69%        -19.74%     3.48%      -3.33%   0.21%




2015/06/04-2015/09/30    -53.01%      3.84%        -44.29%     3.85%      -8.72%   -0.01%




    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
                         华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金

                份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




注:1、本基金基金合同生效于 2015 年 6 月 4 日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。



     八、基金份额的申购和赎回
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    基金合同生效后,投资者可通过场外、场内两种方式对华宝中证 1000 份额进行申购与
赎回。华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份额不接受投资者的申购与赎回,只上市交易。

    (一)申购与赎回的场所

    华宝中证 1000 份额的申购与赎回将通过销售机构进行。

    投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理
华宝中证 1000 份额的场外申购与赎回业务。

    投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统办理华宝中证 1000 份额的场
内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格、且经深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

    具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理华宝中证 1000 份额的申购
与赎回。

    (二)申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资者在开放日办理华宝中证 1000 份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的
要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自 2015 年 6 月 16 日起开始办理日常申购赎回业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理华宝中证 1000 份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记
机构确认接受的,其华宝中证 1000 份额申购、赎回价格为下一开放日华宝中证 1000 份额申
购、赎回的价格。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的华宝中证 1000 份额的
基金份额净值为基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
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    4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购、转托管时基金份额登
记的先后次序进行顺序赎回;

    5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关
业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公
司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资者申购华宝中证 1000 份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

    投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投
资者应及时查询。

    (五)申购与赎回的数量限制

     1、投资者通过直销 e 网金和其他场外销售机构申购本基金单笔最低金额为 100 元人民

币(含申购费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费),追加申

购最低金额为每笔 100 元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购

最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。场外销售机构对最低申购限额及交易级差

有其他规定的,以各场外销售机构的业务规定为准。

     2、投资者通过场内销售机构申购时,单笔申购申请的最低金额为 50,000 元。
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     3、其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基

金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。

     4、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。

     5、投资者可将其全部或部分华宝中证 1000 份额赎回。本基金按照份额进行赎回,单

笔赎回份额不得低于 100 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的华宝中证

1000 份额余额不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回。

    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额
上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
并报中国证监会备案。

    (六)申购与赎回费用

    1、申购费用

    本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金,申购费率按
每笔申购申请单独计算。本基金的场外申购费率表如下,场内申购费率由场内销售机构参照
场外申购费率执行。

                               申购金额                       申购费率

                              200 万(含)以上                 每笔 1000 元

                       大于等于 100 万,小于 200 万               0.6%

                                 100 万以下                       1.2%

    申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费
等各项费用。

    2、赎回费用

    本基金场外的赎回费率表如下:



                               持有期限                       赎回费率
                  小于 1 年                            0.5%
                  大于等于 1 年,小于 2 年             0.3%
                  大于等于 2 年                        0

    注:此处一年按 365 日计算

    本基金场内的赎回费率为 0.5%。
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    赎回费用由赎回华宝中证 1000 份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回华
宝中证 1000 份额时收取。不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记结算
费和其他必要的手续费。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    5、办理华宝中证 1000 份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登
记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中
国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修
改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

    (七)申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

    1、申购份额的计算方式

    华宝中证 1000 份额的场外、场内申购均采用金额申购的方式,申购金额包括申购费用

和净申购金额。

    申购费用适用比例费率时:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值

    申购费用适用固定金额时:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/申购当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值

    场外申购份额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由

基金财产承担;场内申购份额的计算先按四舍五入方法保留到小数点后两位,再按截尾法保

留到整数位,小数部分对应的剩余金额由场内销售机构返还投资者。申购费用、净申购金额

的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    例:假定某投资者投资 100,000 元通过场外申购华宝中证 1000 份额,对应的申购费率

为 1.2%,申购当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值为 1.0861 元,该投资者可得到的基

金份额为:
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    净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元

    申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元

    申购份额=98,814.23/1.0861=90,980.78 份

    即:投资者投资 100,000 元通过场外申购华宝中证 1000 份额,假定申购当日华宝中证

1000 份额的基金份额净值为 1.0861 元,可得到 90,980.78 份华宝中证 1000 份额。

    例:假定某投资者投资 100,000 元通过场内申购华宝中证 1000 份额,对应的申购费率

为 1.2%,申购当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值为 1.0861 元,该投资者可得到的基

金份额为:

    净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元

    申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元

    申购份额=98,814.23/1.0861=90,980.78 份(四舍五入)=90,980 份(截尾)

    退款金额=0.78×1.0861=0.84 元

    即:投资者投资 100,000 元通过场内申购华宝中证 1000 份额,假定申购当日华宝中证

1000 份额的基金份额净值为 1.0861 元,可得到 90,980 份华宝中证 1000 份额。

    2、赎回金额的计算方式

    华宝中证 1000 份额的场外、场内赎回均采用份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣

减赎回费用。其中,

    赎回总额=赎回份额×赎回当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:某投资者通过场外赎回 10,000 份华宝中证 1000 份额,基金份额的持有期限 13 个

月,对应的赎回费率为 0.3%,假设赎回当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值是 1.1615

元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00 元

    赎回费用=11,615×0.3%=34.85 元

    赎回金额=11,615-34.85=11,580.15 元

    即:某投资者通过场外赎回 10,000 份华宝中证 1000 份额,基金份额的持有期限 13 个
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月,对应的赎回费率为 0.3%,假设赎回当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值是 1.1615

元,则其可得到的赎回金额为 11,580.15 元。

    例:某投资者通过场内赎回 10,000 份华宝中证 1000 份额,对应的赎回费率为 0.5%,

假设赎回当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值是 1.1502 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总额=10,000×1.1502=11,502.00 元

    赎回费用=11,502×0.5%=57.51 元

    赎回金额=11,502-57.51=11,444.49 元

    即:某投资者通过场内赎回 10,000 份华宝中证 1000 份额,对应的赎回费率为 0.5%,

假设赎回当日华宝中证 1000 份额的基金份额净值是 1.1502 元,则其可得到的赎回金额为

11,444.49 元。

    3、华宝中证 1000 份额基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四

舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日华宝中证 1000 份额的基金份额净值

在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

算或公告。

    (八)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申
购申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发
布异常时。

    8、发生基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受申购申请的情
形。
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    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受
投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的赎
回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂
停接受投资者的赎回申请。

    6、发生基金合同约定的份额折算等事项,根据相关业务规则可暂停接受赎回申请的情
形。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付
赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足
额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款
处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    (十)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若华宝中证 1000 份额单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的
余额)超过前一开放日的基金总份额(包括华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A 份额与华宝
中证 1000B 份额)的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的场外处理方式

    当华宝中证 1000 份额出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
决定全额赎回或部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
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程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投
资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额(包括华宝中证 1000 份额、华宝中证 1000A
份额与华宝中证 1000B 份额)的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎
回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对
于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在
提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    3、巨额赎回的场内处理方式

    当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司相应规则进行处理。

    4、暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受华宝中证 1000 份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    5、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。

    (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日华宝中证 1000 份额的基金份额净值。如发
生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定
媒介上刊登基金暂停公告的次数,并应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购
或赎回公告,并公布最近 1 个工作日的华宝中证 1000 份额的基金份额净值。

    (十二)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要



    (十三)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。




       九、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金标的指数许可使用费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券/期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、基金的上市费用;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书摘要


    H=E×0.22%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

    3、基金标的指数许可使用费

    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的

指数许可使用费,基金合同生效后的标的指数许可使用费从基金财产中列支。

    指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费

每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:

    H=E×年费率/当年天数

    H 为每日应计提的指数许可使用基点费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金合同生效日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设下限。自基金

合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下限为每季度 5 万元。指数

许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。

    如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生

调整,本条款将相应变更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息

披露办法》的规定在指定媒介进行公告。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和/或基金托管费率。

基金管理人应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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    (四)基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十、《招募说明书》更新部分的说明
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销

售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规

定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金招募说明书》

作如下更新:

    1、 “二、释义”更新了释义中的部分表述。

    2、 “三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

    3、 “四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

    4、 “五、相关服务机构”更新了本基金代销机构的相关信息。

    5、 “七、基金的募集”更新了基金的募集情况。

    6、 “八、基金的合同生效”更新了基金合同生效的日期。

    7、    “九、基金份额的上市交易”更新了基金上市交易的部分信息。

    8、 “十、基金份额的申购与赎回”更新了基金申购赎回的部分信息。

    9、    “十三、基金的投资”更新了截至 2015 年 9 月 30 日的基金的投资组合报告。

    10、    新增“十四、基金的业绩”截至 2015 年 9 月 30 日的基金业绩数据。

    11、 “二十六、对基金份额持有人的服务”更新了本基金办理定期定额投资计划的信

    息。

    12、    “二十七、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

    上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。



                                                           华宝兴业基金管理有限公司
                                                                    2016 年 1 月 14 日
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