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南方中证国有企业改革指数分级B(150296)

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基金公告

改革基金:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-07-06

                              南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要




       南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                   (2018 年第 1 号)


                        基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                        基金托管人:海通证券股份有限公司
                        截止日: 2018 年 06 月 03 日


                                       重要提示
    本基金经中国证监会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]886 号文注册募集,基金合同于
2015 年 6 月 3 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)等,详见招募
说明书“风险揭示”章节等。
    本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的
两类基金份额来看,国企改革 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征;国企改
革 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
投资决策。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基

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                             南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(未经审计)。



                                  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司



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                           南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常


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务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委
员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限
公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货
有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深



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圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳
市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公
司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职北京邮电大学副教授,
华为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华
信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、
人力资源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总
经理、执行董事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主
管,民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北



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京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘
书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合
证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计
师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障
部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南
方资本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:2015 年 6 月至 2015 年 7 月,雷俊;2015 年 7 月至 2016 年 7
月,雷俊、孙伟;2016 年 7 月至今,孙伟。
    孙伟先生,管理学学士,具有基金从业资格、金融分析师(CFA)资格、注册会计师
(CPA)资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审
计部。2010 年 2 月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究
员;2014 年 12 月至 2015 年 5 月,担任南方恒生 ETF 的基金经理助理;2015 年 5 月至 2016
年 7 月,任南方 500 工业 ETF、南方 500 原材料 ETF 基金经理;2015 年 7 月至今,任改革基
金、高铁基金、500 信息基金经理;2016 年 5 月至今,任南方创业板 ETF、南方创业板 ETF
联接基金经理;2016 年 8 月至今,任 500 信息联接、深成 ETF、南方深成基金经理;2017
年 3 月至今,任南方全指证券 ETF 联接、南方中证全指证券 ETF 基金经理;2017 年 6 月至




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                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


今,任南方中证银行 ETF、南方银行联接基金经理;2018 年 2 月至今,任 H 股 ETF、南方 H
股联接基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易
管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理
罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益
专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。
    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易
管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理
罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益
专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                § 2 基金托管人

    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:海通证券股份有限公司
    住所:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:周杰
    成立时间:1988 年 8 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复【1988】383 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:95.8472 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:证监许可【2013】1643 号
    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于 1988 年,是国内最早成立的
大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发,H
股于 2012 年 4 月在香港联合交易所挂牌上市,公司注册资本金增至 95.84 亿元。



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                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    海通证券设基金托管部,现有员工具有多年金融从业经历,丰富的证券相关业务经
验。全员具备基金从业资格,员工的学历均在本科以上,硕士以上学历占 42.86%,专业分
布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。
    2、主要人员情况
    周杰先生,海通证券董事长、党委书记,上海交通大学管理学院管理工程专业工学硕
士。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部工作;1996 年 6 月至
2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经
理;2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技(集团)有限公司董事兼总经理;
2002 年 1 月至 2016 年 7 月,先后担任上海实业控股有限公司(于香港联交所上市,股份代
号:0363)执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004
年 8 月至 2016 年 7 月,先后担任上海上实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、
执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记;2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团
股份有限公司(于上海证券交易所上市,股份代号:601607;于香港联交所上市,股份代
号:2607)监事长,2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药
集团股份有限公司董事长兼党委书记;2009 年 1 月至 2016 年 7 月担任中芯国际集成电路制
造有限公司(于纽约证券交易所上市,股份代号:SMI;于香港联交所上市,股份代号:
0981)非执行董事;2016 年 7 月起担任海通证券党委书记,2016 年 10 月起担任海通证券董
事长。
    陈春钱先生,海通证券总经理助理,负责公司经纪业务。陈先生还兼任公司经纪业务
委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与 IT 治理委员会委员和中国证券业协会
证券经纪业专业委员会委员。陈先生于 1988 年 7 月获安徽财经学院经济学硕士学位并于
1995 年 7 月获厦门大学经济学博士学位,拥有 17 年的证券业工作及管理经验。1997 年 10
月至 1998 年 1 月,担任公司深圳分公司业务部负责人;1998 年 1 月至 2000 年 3 月,担任
国际业务部副总经理;2000 年 3 月至 2000 年 12 月,担任深圳分公司副总经理;2000 年 12
月至 2006 年 5 月,担任投资管理部(深圳)总经理;2006 年 5 月至 2013 年 2 月,担任销
售交易总部总经理,其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。
    凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,本科学历,拥有 23 年证券业工作及管理经
验。1992 年 8 月加入海通证券,曾任海通证券绍兴营业部业务经理,2001 年 5 月起任海通
证券上虞营业部总经理,2013 年 3 月起任海通证券企业及私人客户部副总经理,2015 年 8
月起任海通证券基金托管部总经理。
    3、基金托管业务经营情况
    海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,是国内第一家取
得证券投资基金托管资格的证券公司,海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的




                                                                                        8
                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持
有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
    二、基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度,防范和化解基金托管
业务经营风险,确保托管资产的完整和安全,切实保护基金份额持有人权益,确保托管资
产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相关合同、协议的规定,查错
防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部控制原则:
    (1)全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、监督的全过程和
各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案
可查;
    (2)重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上,关注基金托管
业务运作的重要业务事项和高风险领域;
    (3)制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡,通过切实可行的措施
来消除内部控制的盲点。
    (4)适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争状况和风险
水平及业务其他环境相适应,内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政
策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威
性,任何人不得拥有超出内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当得到及时反馈和
纠正;
    (5)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管资产的安全
与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新增业务时,先做
好相关制度建设;
    (6)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责
任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。
    3、内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第 92 号令、《非银行
金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规,基金托管人制定了一整套严
密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高
效,包括《海通证券证券投资基金托管业务管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务
内部控制管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、《海通证券
证券投资基金托管业务保密管理规定》、《海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备
管理规定》、《海通证券基金托管业务从业人员行为规范》、《海通证券证券投资基金托管


                                                                                        9
                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


业务档案管理规定》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合
理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专
人负责。
    基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管
理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请立信会计师事务所(特殊
普通合伙)对基金托管业务运行进行内部控制评审。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基
金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值
的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金
的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金
托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关
证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知
后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证
监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。



                               § 3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 场外销售机构

3.1.1.1 直销机构
    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    法定代表人:张海波
    电话:0755-82763905、82763906
    传真:0755-82763900
    联系人:张锐珊

3.1.1.2 代销机构
    改革基金代销银行:
 序号              代销机构名称                           代销机构信息


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                     南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
1   中国农业银行股份有限公司       法定代表人:周慕冰
                                   客服电话:95599
                                   网址:www.abchina.com
                                   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                   法定代表人:陈四清
2   中国银行股份有限公司
                                   客服电话:95566
                                   网址:www.boc.cn
                                   办公地址:上海市银城中路 188 号
                                   法定代表人: 彭 纯
                                   联系人:王菁
3   交通银行股份有限公司
                                   联系电话:021-58781234
                                   客服电话:95559
                                   网址:www.bankcomm.com
                                   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
                                   大厦
                                   法定代表人:李建红
4   招商银行股份有限公司
                                   联系人:季平伟
                                   客服电话:95555
                                   网址:www.cmbchina.com
                                   注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                   法定代表人:李国华
    中国邮政储蓄银行股份有限公
5                                  联系人:王硕
    司
                                   传真:(010)68858057
                                   客服电话:95580
                                   网址:www.psbc.com
                                   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                   办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                   法定代表人:高国富
    上海浦东发展银行股份有限公
6                                  联系人:吴斌
    司
                                   联系电话:021-61618888
                                   客服电话:95528
                                   网址:www.spdb.com.cn
                                   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                   法定代表人:洪崎
                                   联系人:穆婷
7   中国民生银行股份有限公司
                                   电话:010-58560666
                                   传真:010-57092611
                                   客服电话:95568
                                   网址:www.cmbc.com.cn
8   兴业银行股份有限公司           注册地址:福州市湖东路 154 号

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                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址:福州市湖东路 154 号
                                    法定代表人:高建平
                                    联系人:李博
                                    联系电话:021-52629999-218966
                                    客服电话:95561
                                    网址:www.cib.com.cn
                                    地址:深圳市深南东路 5047 号
                                    法定代表人:谢永林
                                    联系人:施艺帆
9    平安银行股份有限公司
                                    联系电话:021-50979384
                                    客服电话:95511-3
                                    网址:bank.pingan.com
                                    注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                    行大厦
                                    办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                    行大厦
10   杭州银行股份有限公司           法定代表人:陈震山
                                    联系人:金超龙
                                    联系电话:0571-85157105
                                    客服电话:95398
                                    网址:www.hzbank.com.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                    办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                    法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
11                                  联系人:陈玲
     司
                                    联系电话:021-38576830
                                    客服电话:021-962999、4006962999
                                    网址:www.srcb.com
                                    注册地址:南京市中华路 26 号
                                    办公地址:南京市中华路 26 号
                                    法定代表人:夏平
12   江苏银行股份有限公司           联系人:张洪玮
                                    电话:025-58587036
                                    客服电话:95319
                                    网址:www.jsbchina.cn
                                    注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                    办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                    法定代表:卢国锋
13   东莞银行股份有限公司           联系人:吴照群
                                    联系电话:0769-22119061
                                    客服电话:4001196228
                                    网址:www.dongguanbank.cn
                                    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
14   宁波银行股份有限公司
                                    号


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                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                                    法定代表人:陆华裕
                                    联系人:胡技勋
                                    联系电话:0574-89068340
                                    客服电话:95574
                                    网址:www.nbcb.com.cn
                                    注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
                                    银行大厦
                                    办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
                                    银行大厦
15   汉口银行股份有限公司           法定代表人:陈新民
                                    联系人:周田
                                    联系方式:027-82656785
                                    客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
                                    网址:www.hkbchina.com
                                    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                    办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
                                    商银行大厦
                                    法定代表人:王耀球
     东莞农村商业银行股份有限公
16                                  联系人:杨亢
     司
                                    电话:0769-22866270
                                    传真:0769-22866282
                                    客服电话:0769-961122
                                    网址:www.drcbank.com
                                    注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                    办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                    法定代表人:杨黎
                                    联系人:余戈
17   乌鲁木齐银行股份有限公司
                                    电话:0991-4525212
                                    传真:0991-8824667
                                    客服电话:0991-96518
                                    网址:www.uccb.com.cn
                                    注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
                                    银行大厦
                                    办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州
                                    银行大厦
                                    法定代表人:姚建军
18   广州银行股份有限公司
                                    联系人:唐荟
                                    电话:020-28302742
                                    传真:020-28302021
                                    客服电话:020-96699
                                    网址:www.gzcb.com.cn
                                    注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
19   河北银行股份有限公司
                                    办公地址:石家庄市平安北大街 28 号


                                                                                 13
                         南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                       法定代表人:乔志强
                                       联系人:郑夏芳
                                       电话:0311-67807030
                                       传真:0311-88627027
                                       客服电话:400-612-9999
                                       网址:www.hebbank.com
                                       注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                       办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                       法定代表人:陆向阳
        江苏江南农村商业银行股份有     联系人:包静
  20
        限公司                         电话:0519-80585939
                                       传真:0519-89995066
                                       客服电话:96005
                                       网址:www.jnbank.cc
                                       注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                       办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                       法定代表人:傅子能
                                       联系人:傅彩芬
  21    泉州银行股份有限公司
                                       电话:0595-22551071
                                       传真:0595-22578871
                                       客服电话:96312
                                       网址:http://www.qzccbank.com/
改革基金代销券商及其他代销机构:
 序号           代销机构名称                           代销机构信息
                                       注册地址:南京市江东中路 228 号
                                       法定代表人:周易
                                       联系人:庞晓芸
   1    华泰证券股份有限公司
                                       联系电话:0755-82492193
                                       客服电话:95597
                                       网址:www.htsc.com.cn
                                       注册地址:福州市湖东路 268 号
                                       办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                       法定代表人:杨华辉
   2    兴业证券股份有限公司           联系人:乔琳雪
                                       联系电话:021-38565547
                                       客服电话:95562
                                       网址:www.xyzq.com.cn
                                       注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                       层
                                       办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
   3    中国银河证券股份有限公司       企业大厦 C 座
                                       法定代表人:陈共炎
                                       联系人:辛国政
                                       联系电话:010-83574507

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                     南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   客服电话:4008-888-888 或 95551
                                   网址:www.chinastock.com.cn
                                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
                                   路 618 号
                                   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                   法定代表人:杨德红
4   国泰君安证券股份有限公司
                                   联系人:芮敏祺
                                   电话:021-38676666
                                   客服电话:4008888666
                                   网址:www.gtja.com
                                   注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                   法定代表人:李玮
                                   联系人:许曼华
5   中泰证券股份有限公司
                                   电话:021-20315290
                                   传真:021-20315137
                                   客服电话:95538
                                   网址:www.zts.com.cn
                                   注册地址:上海市广东路 689 号
                                   办公地址:上海市广东路 689 号
                                   法定代表人:周杰
                                   电话:021-23219000
6   海通证券股份有限公司
                                   传真:021-23219100
                                   联系人:李笑鸣
                                   客服电话:95553
                                   网址:www.htsec.com
                                   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                   法定代表人:王常青
7   中信建投证券股份有限公司       联系人:刘畅
                                   联系电话:010-65608231
                                   客服电话:4008888108
                                   网址:www.csc108.com
                                   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                   区报业大厦 14、16、17 层
                                   办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
                                   厦 14、16、17 层
8   长城证券股份有限公司           法定代表人:丁益
                                   联系人:金夏
                                   联系电话:0755-83516289
                                   客服电话:0755-33680000 4006666888
                                   网址:www.cgws.com
                                   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
9   招商证券股份有限公司
                                   38—45 层


                                                                                15
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:霍达
                                    联系人:黄婵君
                                    联系电话:0755-82960167
                                    客服电话:95565、4008888111
                                    网址:www.newone.com.cn
                                    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
                                    卓越时代广场(二期)北座
                                    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                    证券大厦
                                    法定代表人:张佑君
10   中信证券股份有限公司
                                    联系人:郑慧
                                    电话:010-60838888
                                    传真:010-60833739
                                    客服电话:95558
                                    网址:www.cs.ecitic.com
                                    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                    法定代表人:李梅
                                    联系人:李玉婷
11   申万宏源证券有限公司
                                    电话:021-33389888
                                    传真:021-33388224
                                    客服电话:95523 或 4008895523
                                    网址: www.swhysc.com
                                    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                    法定代表人:周健男
12   光大证券股份有限公司           联系人:龚俊涛
                                    联系电话:021-22169999
                                    客服电话:95525
                                    网址:www.ebscn.com
                                    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
                                    处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
                                    01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
                                    19、20、21、22、23 单元
                                    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                    商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
13   中国中投证券有限责任公司
                                    法定代表人:高涛
                                    联系人:万玉琳
                                    联系电话:0755-82026907
                                    传真 0755-82026539
                                    客服电话:400-600-8008、95532
                                    网址:www.china-invs.cn
                                    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
14   申万宏源西部证券有限公司
                                    北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


                                                                                 16
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                    北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                    法定代表人:韩志谦
                                    电话:0991-5801913
                                    传真:0991-5801466
                                    联系人:王怀春
                                    客服电话:400-800-0562
                                    网址:www.hysec.com
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号
                                    华能联合大厦 5 楼
                                    法定代表人:林俊波
15   湘财证券股份有限公司           联系人:李欣
                                    联系电话:021-38784580-8918
                                    客服电话:95351
                                    网址:www.xcsc.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                    大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
                                    栋9层
16   安信证券股份有限公司           法定代表人:王连志
                                    联系人:陈剑虹
                                    联系电话:0755-82825551
                                    客服电话:4008001001
                                    网址:www.essence.com.cn
                                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
                                    际金融广场 1 号楼 20 层
                                    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
                                    号龙翔广场东座 5 层
17   中信证券(山东)有限责任公司   法定代表人:姜晓林
                                    联系人:刘晓明
                                    联系电话:0531-89606165
                                    客服电话:95548
                                    网址:www.citicssd.com
                                    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
                                    9 号院 1 号楼
                                    法定代表人:张志刚
                                    联系人:尹旭航
18   信达证券股份有限公司
                                    联系电话:010-63081000
                                    传真:010-63080978
                                    客服电话:95321
                                    网址:www.cindasc.com
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
19   华融证券股份有限公司           办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                    中国人保寿险大厦 12-18 层


                                                                                 17
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:祝献忠
                                    基金业务联系人:孙燕波
                                    联系电话:010-85556048
                                    传真:010-85556088
                                    客服电话:95390
                                    网址:www.hrsec.com.cn
                                    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                                    号华西证券大厦
                                    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                                    号华西证券大厦
20   华西证券股份有限公司           法定代表人:杨炯洋
                                    联系人:谢国梅
                                    联系电话:010-52723273
                                    客服电话:95584
                                    网址:www.hx168.com.cn
                                    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                    法定代表人:尤习贵
                                    联系人:奚博宇
21   长江证券股份有限公司           电话:027-65799999
                                    传真:027-85481900
                                    客服电话:95579 或 4008-888-999
                                    网址:www.95579.com
                                    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                    商银行大厦 40/42 层
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                    商银行大厦 40/42 层
22   世纪证券有限责任公司           法定代表人:姜昧军
                                    联系人:王雯
                                    联系电话:0755-83199511
                                    客服电话:4008323000
                                    网址:www.csco.com.cn
                                    注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                    办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                    法定代表人:李福春
23   东北证券股份有限公司           联系人:安岩岩
                                    联系电话:0431-85096517
                                    客服电话:95360
                                    网址:www.nesc.cn
                                    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                                    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
                                    商务大厦 7 楼
24   上海证券有限责任公司
                                    法定代表人:李俊杰
                                    联系人:邵珍珍
                                    联系电话:021-53686888


                                                                                 18
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    传真:021-53686100-7008
                                    客服电话:021-962518
                                    网址:www.962518.com
                                    注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                    街 8 号 7-9 层
                                    办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                    街 8 号 7-9 层
25   国联证券股份有限公司           法定代表人:姚志勇
                                    联系人:祁昊
                                    联系电话:0510-82831662
                                    客服电话:95570
                                    网址:www.glsc.com.cn
                                    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                    金源中心
                                    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                    金源中心
26   东莞证券股份有限公司           联系人:李荣
                                    联系电话:0769-22115712
                                    传真:0769-22115712
                                    客服电话:95328
                                    网址:www.dgzq.com.cn
                                    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
                                    号写字楼 101 室
                                    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                    法定代表人:王春峰
27   渤海证券股份有限公司           联系人:蔡霆
                                    电话:022-28451991
                                    传真:022-28451892
                                    客服电话:400-651-5988
                                    网址:www.ewww.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                    荣超大厦 16-20 层
                                    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                    荣超大厦 16-20 层
28   平安证券股份有限公司           法定代表人:刘世安
                                    联系人:周一涵
                                    联系电话:021-38637436
                                    客服电话:95511-8
                                    网址:stock.pingan.com
                                    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
                                    华投资大厦 9 层 10 层
29   国都证券股份有限公司           办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
                                    华投资大厦 9 层 10 层
                                    联系人:黄静


                                                                                 19
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    电话:010-84183333
                                    传真:010-84183311-3389
                                    客服电话:400-818-8118
                                    网址:www.guodu.com
                                    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                    法定代表人:范力
                                    联系人:陆晓
30   东吴证券股份有限公司
                                    电话:0512-62938521
                                    传真:0512-65588021
                                    客服电话:95330
                                    网址:www.dwzq.com.cn
                                    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
                                    际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
                                    际金融中心主塔 19 楼、20 楼
31   广州证券股份有限公司           法定代表人:胡伏云
                                    联系人:梁微
                                    联系电话:95396
                                    客服电话: 95396
                                    网址:www.gzs.com.cn
                                    注册地址:南京市江东中路 389 号
                                    办公地址:南京市江东中路 389 号
                                    法定代表人:歩国旬
32   南京证券股份有限公司           联系人:王万君
                                    联系电话:025-58519523
                                    客服电话:95386
                                    网址:www.njzq.com.cn
                                    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
                                    路 198 号
                                    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
                                    路 198 号财智中心 B1 座
33   华安证券股份有限公司           法定代表人:章宏韬
                                    联系人:范超
                                    联系电话:0551-65161821
                                    客服电话:95318
                                    网址:www.hazq.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
                                    大道 100 号 57 层
                                    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
34   华宝证券有限责任公司           大道 100 号 57 层
                                    法定代表人:陈林
                                    联系人:刘闻川
                                    电话:021-20657517


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                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    传真:021-68408217-7517
                                    客服电话:4008209898
                                    网址:www.cnhbstock.com
                                    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                    际贸易中心东塔楼
                                    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                    际贸易中心东塔楼
35   山西证券股份有限公司           法定代表人:侯巍
                                    联系人:郭熠
                                    联系电话:0351-8686659
                                    客服电话:400-666-1618,95573
                                    网址:www.i618.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                    大厦 20 楼
                                    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                    大厦 18 楼
36   第一创业证券股份有限公司       法定代表人:刘学民
                                    联系人:毛诗莉
                                    联系电话:0755-23838750
                                    客服电话:95358
                                    网址:www.firstcapital.com.cn
                                    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
                                    8层
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                                    号招商银行大厦 18 楼
                                    法定代表人:黄金琳
37   华福证券有限责任公司
                                    联系人:王虹
                                    电话:021-20655183
                                    传真:021-20655196
                                    客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                    网址:www.hfzq.com.cn
                                    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
                                    新发展大楼 7 层、8 层
                                    办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013
                                    号江苏大厦 B 座 15 楼
38   中山证券有限责任公司           法定代表人:黄扬录
                                    联系人:罗艺琳
                                    联系电话:0755-82570586
                                    客服电话:95329
                                    网址:http://www.zszq.com
                                    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
39   中原证券股份有限公司
                                    法定代表人:菅明军
                                    联系人:程月艳 李盼盼


                                                                                 21
                        南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      电话:0371-69099882
                                      传真:0371-65585899
                                      客服电话:95377
                                      网址:www.ccnew.com
                                      注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                      法定代表人:吴坚
                                      联系人:周青
40   西南证券股份有限公司
                                      联系电话:023-63786633
                                      客服电话:4008096096
                                      网址:www.swsc.com.cn
                                      注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
                                      9楼
                                      办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
                                      国际中心 26 楼
                                      法定代表人:姚文平
41   德邦证券股份有限公司
                                      联系人:朱磊
                                      电话:021-68761616
                                      传真:021-68767032
                                      客服电话:4008888128
                                      网址:www.tebon.com.cn
                                      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
                                      号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                      办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
                                      尚 6 号楼 3 层中航证券
                                      法定代表人:王宜四
42   中航证券有限公司
                                      联系人:史江蕊
                                      电话:010-64818301
                                      传真:010-64818443
                                      客服电话:400-8866-567
                                      网址:http://www.avicsec.com/
                                      注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国
                                      际金融大厦
                                      办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国
                                      际金融大厦
43   国盛证券有限责任公司             法定代表人:徐丽峰
                                      联系人:周欣玲
                                      联系电话:0791-86281305
                                      客服电话:4008222111
                                      网址:www.gszq.com
                                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
                                      2 座 27 层及 28 层
44   中国国际金融股份有限公司         办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
                                      厦
                                      联系人:杨涵宇


                                                                                   22
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系电话:010-65051166
                                    客服电话:400-910-1166
                                    网址:www.cicc.com.cn
                                    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                    21 层
                                    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
                                    贸中心 A 座 F12、F13
                                    法定代表人:董祥
45   大同证券有限责任公司
                                    联系人:薛津
                                    电话:0351-4130322
                                    传真:0351-4192803
                                    客服电话:4007121212
                                    网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                                    广场 18 楼
                                    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                                    海证券大厦
46   东海证券股份有限公司
                                    法定代表人:赵俊
                                    联系人:王一彦
                                    客服电话:95531;400-888-8588
                                    网址:www.longone.com.cn
                                    注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                    10000 室
                                    办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                    10000 室
                                    法定代表人:刘建武
47   西部证券股份有限公司
                                    联系人:梁承华
                                    电话:029-87211526
                                    传真:029-87211478
                                    客服电话:95582
                                    网址:http://www.westsecu.com/
                                    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                    号楼 15 层 1501
                                    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                    号楼 15 层 1501
48   新时代证券股份有限公司         法定代表人:叶顺德
                                    联系人:田芳芳
                                    联系电话:010-83561146
                                    客服电话:95399
                                    网址:www.xsdzq.cn
                                    注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
49   金元证券股份有限公司
                                    中心 17 层
                                    法定代表人:王作义


                                                                                 23
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:马贤清
                                    联系电话:0755-83025022
                                    客服电话:95372
                                    网址:www.jyzq.cn
                                    注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                    置地广场 F 栋 18、19 层
                                    办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
                                    置地广场 E 栋 12 层
50   万联证券股份有限公司           法定代表人:张建军
                                    联系人:甘蕾
                                    联系电话:020-38286026
                                    客服电话:400-8888-133
                                    网址:www.wlzq.cn
                                    注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                    办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                    法定代表人:冉云
                                    联系人:刘婧漪、贾鹏
51   国金证券股份有限公司
                                    联系电话:028-86690057、028-86690058
                                    传真:028-86690126
                                    客服电话:95310
                                    网址:www.gjzq.com.cn
                                    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                    际财富中心 26 楼
                                    办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                    际财富中心 26 楼
52   财富证券有限责任公司           法定代表人:蔡一兵
                                    联系人:郭静
                                    联系电话:0731-84403347
                                    客服电话: 95317
                                    网址:www.cfzq.com
                                    注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
                                    财富中心 21 楼
                                    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
                                    楼
                                    法定代表人:李晓安
53   华龙证券股份有限公司
                                    联系人:范坤
                                    电话:0931-4890208
                                    传真:0931-4890628
                                    客服电话:95368
                                    网址:www.hlzq.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                    大厦 28 层 A01、B01(b)单元
54   华鑫证券有限责任公司
                                    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                                    法定代表人:俞洋


                                                                                 24
                        南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      联系人:杨莉娟
                                      电话:021-54967552
                                      传真:021-54967032
                                      客 服 电 话 : 021-32109999 ; 029-68918888 ;
                                      4001099918
                                      网址:www.cfsc.com.cn
                                      注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
                                      18 号
                                      办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安
                                      兴融中心西座 11 层
55   国融证券股份有限公司
                                      法定代表人:张智河
                                      联系人:虞哲维
                                      客服电话:400-660-9839
                                      网址:www.grzq.com
                                      注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                      办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
                                      城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                      法定代表人:马功勋
56   中天证券股份有限公司
                                      联系人:李泓灏
                                      联系电话:024-23280806
                                      客服电话:024-95346
                                      网址:http://www.iztzq.com
                                      注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                      经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                      办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                      经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                      法定代表人:赵立功
57   五矿证券有限公司
                                      联系人:马国栋
                                      电话:0755-82560892
                                      传真:0755-82545500
                                      客服电话:40018-40028
                                      网址:www.wkzq.com.cn
                                      注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
                                      号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
                                      39 层
                                      办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连
                                      期货大厦 39 层
58   大通证券股份有限公司             法定代表人:赵玺
                                      联系人:谢立军
                                      电话:0411-39991807
                                      传真:0411-39991833
                                      客服电话:4008-169-169
                                      网址:www.daton.com.cn
59   天相投资顾问有限公司             注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大


                                                                                   25
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    厦 B 座 701
                                    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
                                    座5层
                                    法定代表人:林义相
                                    联系人:谭磊
                                    客服电话:010-66045678
                                    传真:010-66045518
                                    网址:http://www.txsec.com
                                    公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
                                    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
                                    惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
                                    惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                    法定代表人:徐刚
60   联讯证券股份有限公司
                                    联系人:郭晴
                                    电话:0752-2119391
                                    传真:0752-2119369
                                    客服电话:95564
                                    网址:www.lxzq.com.cn
                                    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
                                    厦 18 层
                                    办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
                                    业号 D 座三单元
                                    法定代表人: 李长伟
61   太平洋证券股份有限公司
                                    联系人:王婧
                                    电话:010-88695182
                                    传真:010-88321763
                                    客服电话:400-665-0999
                                    网址:www.tpyzq.com
                                    注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
                                    18 号川信大厦 10 楼
                                    办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
                                    18 号川信大厦 10 楼
                                    法定代表人:吴玉明
62   宏信证券有限责任公司
                                    联系人:张鋆
                                    电话:010-64083702
                                    传真:028-86199382
                                    客服电话:4008366366
                                    网址:www.hxzq.cn
                                    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
                                    东园路 2 号高科大厦四楼
63   天风证券股份有限公司           办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
                                    保利广场 A 座 37 楼
                                    法定代表人: 余磊


                                                                                 26
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:岑妹妹
                                    电话:027-87617017
                                    传真:027-87618863
                                    客服电话:4008005000 或 95391
                                    网址:www.tfzq.com
                                    注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                    号德胜尚城 E 座
                                    办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                    号德胜尚城 E 座
                                    法定代表人:毕劲松
64   首创证券有限责任公司
                                    联系人: 邢飞
                                    电话:010-5936004
                                    传真:010-59366055
                                    客服电话:400-620-0620
                                    网址:www.sczq.com.cn
                                    注册地址: 广东省深圳市福田区华强北路圣
                                    廷苑酒店 B 座 26 楼
                                    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                                    号金砖大厦 8 楼
                                    法定代表人: 沙常明
65   联储证券有限责任公司
                                    联系人: 丁倩云
                                    电话:010-86499427
                                    传真:010-86499401
                                    客服电话:400-620-6868
                                    网址:www.lczq.com
                                    注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                    都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
                                    17 楼
                                    办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
                                    市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
                                    17 楼
66   川财证券有限责任公司
                                    法定代表人:孟建军
                                    联系人:匡婷
                                    电话:028-86583053
                                    传真:028-86583002
                                    客服电话:95105118
                                    网址:www.cczq.com
                                    注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                                    站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
                                    C
67   中信建投期货有限公司           办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                                    平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                    法定代表人: 彭文德
                                    联系人:万恋


                                                                                 27
                        南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      电话:021-68762007
                                      传真:021-68763048
                                      客服电话:400-8877-780
                                      网址:www.cfc108.com
                                      注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                                      代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
                                      层
                                      办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                                      代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
                                      层
68   中信期货有限公司
                                      法定代表人:张皓
                                      联系人:刘宏莹
                                      电话:010-60833754
                                      传真:0755-83217421
                                      客服电话:400-990-8826
                                      网址:http://www.citicsf.com
                                      注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                      办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
                                      厦 2-10 楼
                                      法定代表人: 周剑秋
69   弘业期货股份有限公司             联系人: 孙朝旺
                                      电话:025-52278870
                                      传真:025-52250114
                                      客服电话:4008281288
                                      网址:www.ftol.com.cn
                                      注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                      3724 室
                                      办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                      法定代表人:汪静波
     诺亚正行(上海)基金销售投资
70                                    联系人:张裕
     顾问有限公司
                                      电话:021-80359127
                                      传真:021-38509777
                                      客服电话:400-821-5399
                                      网址:www.noah-fund.com
                                      注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
                                      大厦 8 楼
                                      办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
                                      大厦 8 楼
     深圳众禄基金销售股份有限公       法定代表人:薛峰
71
     司                               联系人:童彩平
                                      电话:0755-33227950
                                      传真:0755-33227951
                                      客服电话:4006-788-887
                                      网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com


                                                                                   28
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                    楼 2 楼 41 号
                                    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                    鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                    区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
72   上海好买基金销售有限公司       法定代表人:杨文斌
                                    联系人:张茹
                                    电话:021-20613999
                                    传真:021-68596916
                                    客服电话:400-700-9665
                                    网址:www.ehowbuy.com
                                    注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218
                                    号 1 栋 202 室
                                    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
                                    黄龙时代广场 B 座 6F
73   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
                                    法定代表人:陈柏青
                                    联系人:韩爱彬
                                    客服电话:4000-766-123
                                    网址:www.fund123.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
                                    220 室
                                    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
                                    层
     上海长量基金销售投资顾问有     法定代表人:张跃伟
74
     限公司                         联系人:张佳琳
                                    电话:021-20691831
                                    传真:021-20691861
                                    客服电话:400-820-2899
                                    网址:www.erichfund.com
                                    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
                                    2层
                                    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                    大楼(东方财富大厦)
                                    法定代表人:其实
75   上海天天基金销售有限公司
                                    联系人:黄妮娟
                                    电话:021-54509998
                                    传真:021-64385308
                                    客服电话:95021
                                    网址:www.1234567.com.cn
                                    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新
     北京展恒基金销售股份有限公
76                                  闻大厦 2 层
     司
                                    法定代表人:闫振杰
                                    联系人:罗恒


                                                                                 29
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    电话:010-59601366
                                    传真:010-62020355
                                    客服电话:4008188000
                                    网址:www.myfund.com
                                    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
                                    厦 903 室
                                    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                    号 同花顺大楼 4 层
                                    法定代表人:凌顺平
77   浙江同花顺基金销售有限公司
                                    联系人:吴强
                                    电话:0571-88911818-8653
                                    传真:0571-86800423
                                    客服电话:4008-773-772
                                    网址:www.5ifund.com
                                    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                                    楼 A 座 9 层 908 室
                                    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
                                    层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限   法定代表人:李招弟
78
     公司                           联系人:李艳
                                    电话:010-59497361
                                    传真:010-64788016
                                    客服电话:400-876-9988
                                    网址:www.zscffund.com
                                    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                    大厦 10 层
                                    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                    大厦 10 层
                                    法定代表人:王莉
79   和讯信息科技有限公司
                                    联系人:刘洋
                                    电话:010-85650628
                                    传真:010-65884788
                                    客服电话:4009200022
                                    网址:licaike.hexun.com
                                    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
                                    15 层 1809
                                    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                    现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有限   法定代表人:戎兵
80
     公司                           联系人: 魏晨
                                    电话:010-52413385
                                    传真:010-85894285
                                    客服电话:4006099200
                                    网址:www.yixinfund.com


                                                                                 30
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                                    大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                    办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                                    团(锦昌大厦)13 楼
                                    法人:徐黎云
81   浙江金观诚基金销售有限公司
                                    联系人:来舒岚
                                    电话:0571-88337888
                                    传真:0571-88337666
                                    客服电话:400-068-0058
                                    网址:www.jincheng-fund.com
                                    注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
                                    地中心 1101 室
                                    办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
                                    99 号平安金融中心 1501 室
                                    法定代表人:于海锋
82   泛华普益基金销售有限公司
                                    联系人:陈金红
                                    电话:18591999779
                                    传真:028-84252474-801
                                    客服电话:400-8588588
                                    网址:http://www.puyifund.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
                                    46 楼 06-10 单元
                                    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
                                    46 楼 06-10 单元
                                    法定代表人:赵学军
83   嘉实财富管理有限公司
                                    联系人:景琪
                                    电话:021-20289890
                                    传真:021-20280110
                                    客服电话:400-021-8850
                                    网址:www.harvestwm.cn
                                    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
                                    4 栋 10 层 1006#
                                    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                    富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有     法定代表人:马勇
84
     限公司                         联系人:文雯
                                    电话:010-83363101
                                    传真:010-83363072
                                    客服电话:400-166-1188
                                    网址:https://8.jrj.com.cn
                                    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
     北京恒天明泽基金销售有限公     号五层 5122 室
85
     司                             办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                                    SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室


                                                                                 31
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:周斌
                                    联系人:祖杰
                                    电话:010-53509636
                                    传真:010-57756199
                                    客服电话:4008980618
                                    网址:www.chtfund.com
                                    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                    1008-1012
                                    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                    1008-1012
                                    法定代表人:赵荣春
86   北京钱景基金销售有限公司
                                    联系人:李超
                                    电话:010-56200948
                                    传真:010-57569671
                                    客服电话:400-893-6885
                                    网址:www.qianjing.com
                                    注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
                                    楼 215A
                                    办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                    经济日报社综合楼 A 座 712 室
     北京创金启富投资管理有限公     法定代表人:梁蓉
87
     司                             联系人:魏素清
                                    电话:010-66154828-8006
                                    传真:010-63583991
                                    客服电话:400-6262-818
                                    网址:www.5irich.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                                    路 8 号 402 室
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                                    法定代表人:刘惠
88   海银基金销售有限公司           联系人:刘晖
                                    电话:021-60206991
                                    传真:021-80133413
                                    客服电话:400-808-1016
                                    网址:www.fundhaiyin.com
                                    注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                    10-11 层
                                    办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                    10-11 层
89   大智慧基金销售有限公司         法定代表人: 申健
                                    联系人:印强明
                                    电话:021-20219536
                                    传真:021-20219923
                                    客服电话:021-20219931


                                                                                 32
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:http://www.wg.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
                                    北路 277 号 3 层 310 室
                                    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
                                    3层
                                    法定代表人:燕斌
90   上海联泰资产管理有限公司
                                    联系人:陈东
                                    电话:021-52822063
                                    传真:021-52975270
                                    客服电话:400-166-6788
                                    网址:http://www.66zichan.com
                                    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                    室
                                    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10
                                    号楼 12 楼
                                    法定代表人:李兴春
91   上海利得基金销售有限公司
                                    联系人:郑茂
                                    电话:021-50583533
                                    传真:021-60195218
                                    客服电话:400-921-7755
                                    网址:www.leadfund.com.cn
                                    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                    层
                                    上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
                                    19 楼
                                    法定代表人: 金佶
92   上海汇付金融服务有限公司
                                    联系人: 陈云卉
                                    电话:021-33323999
                                    传真:021-33323837
                                    客服电话:400-821-3999
                                    网址:http://tty.chinapnr.com
                                    注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                    场 1501-1504
                                    办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                    场 1501-1504
                                    法定代表人:陈洪生
93   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                    联系人:梁云波
                                    电话:0592-3122757
                                    传真:0592-3122701
                                    客服电话:400-918-0808
                                    网址:www.xds.com.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
94   上海陆金所基金销售有限公司     号 14 楼 09 单元
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333


                                                                                 33
                      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    号 14 楼
                                    法定代表人:胡学勤
                                    联系人:宁博宇
                                    电话:021-20665952
                                    传真:021-22066653
                                    客服电话:4008219031
                                    网址:www.lufunds.com
                                    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼
                                    16 层 1603 室
                                    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
                                    号盈科中心 B 座裙楼二层
95   北京虹点基金销售有限公司       法定代表人:胡伟
                                    联系人:陈铭洲
                                    电话: 18513699505
                                    客服电话:400-068-1176
                                    网址:www.hongdianfund.com
                                    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
                                    件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
                                    5 层 518 室
                                    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
                                    件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
     北京新浪仓石基金销售有限公
96                                  5 层 518 室
     司
                                    法定代表人: 李昭琛
                                    联系人:吴翠
                                    电话:010-60619607
                                    客服电话:010-62675369
                                    网址:http://www.xincai.com
                                    注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                    室-3491
                                    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
                                    国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                    法定代表人:肖雯
97   珠海盈米财富管理有限公司
                                    联系人:邱湘湘
                                    电话:020-89629099
                                    传真:020-89629011
                                    客服电话:020-89629066
                                    网址:www.yingmi.cn
                                    注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲
                                    大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
                                    办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲
98   深圳富济财富管理有限公司       大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
                                    法定代表人:刘鹏宇
                                    联系人:刘娜
                                    电话:0755-83999907-811


                                                                                 34
                       南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     传真:0755-83999926
                                     客服电话:0755-83999907
                                     网址:www.jinqianwo.cn
                                     注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
                                     泉街 10 号 2 栋 236 室
                                     办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一
                                     世纪大厦 A 座 303
      北京唐鼎耀华投资咨询有限公     法定代表人: 张鑫
99
      司                             联系人: 刘美薇
                                     电话:010-53570572/13121820670
                                     传真:010-59200800
                                     客服电话:400-819-9868
                                     网址:http://www.tdyhfund.com/
                                     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                     602-115 室
                                     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
                                     厦4楼
      上海凯石财富基金销售有限公     法定代表人: 陈继武
100
      司                             联系人:黄祎
                                     电话:021-63333389-230
                                     传真:021-63333390
                                     客服电话:4006-433-389
                                     网址: www.vstonewealth.com
                                     注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
                                     奥体中心现代五项馆 2105 室
                                     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方
                                     纯一大厦 15 楼
                                     法定代表人:袁顾明
101   大泰金石基金销售有限公司
                                     联系人:孟召社
                                     电话:15621569619
                                     传真:021-20324199
                                     客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                     网址:www.dtfunds.com
                                     注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
                                     号楼 40 层 4601 室
                                     办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财
                                     富中心 A 座 46 层
      济安财富(北京)基金销售有限   法定代表人: 杨健
102
      公司                           联系人:李海燕
                                     电话:010-65309516
                                     传真:010-65330699
                                     客服电话:400-673-7010
                                     网址:http://www.jianfortune.com
103   中证金牛(北京)投资咨询有限   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼


                                                                                  35
                       南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      公司                           2-45 室
                                     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                     号新华社第三工作区 5F
                                     法定代表人:钱昊旻
                                     联系人: 孙雯
                                     电话:010-59336519
                                     传真:010-59336500
                                     客服电话:4008-909-998
                                     网址:www.jnlc.com
                                     注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                     1108
                                     办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                     1108
                                     法定代表人:王伟刚
104   北京汇成基金销售有限公司
                                     联系人: 丁向坤
                                     电话:010-56282140
                                     传真:010-62680827
                                     客服电话:4006199059
                                     网址:www.hcjijin.com
                                     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     法定代表人: 钱燕飞
                                     联系人: 王锋
105   南京苏宁基金销售有限公司
                                     电话:025-66996699-887226
                                     传真:025-66996699
                                     客服电话:95177
                                     网址:www.snjijin.com
                                     注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号
                                     C 座六层 605 室
                                     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
                                     心 B 座 19 层
      北京广源达信投资管理有限公     法定代表人: 齐剑辉
106
      司                             联系人:姜英华
                                     电话:4006236060
                                     传真:010-82055860
                                     客服电话:4006236060
                                     网址:www.niuniufund.com
                                     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
                                     号楼 2 单元 21 层 222507
                                     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
107   北京蛋卷基金销售有限公司       号楼 2 单元 21 层 222507
                                     法定代表人:钟斐斐
                                     联系人:吴季林
                                     电话:010-61840688


                                                                                  36
                       南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     传真:010-61840699
                                     客服电话:4000618518
                                     网址:https://www.danjuanapp.com
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
                                     桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
                                     桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                     法定代表人: 戴新装
108   上海云湾投资管理有限公司
                                     联系人: 江辉
                                     电话:021-20538888
                                     传真:021-20538999
                                     客服电话:400-820-1515
                                     网址:www.zhengtongfunds.com
                                     注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                     1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
                                     办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
                                     1002-1003 室
                                     法定代表人: 王翔
109   上海基煜基金销售有限公司
                                     联系人: 蓝杰
                                     电话: 021-35385521
                                     传真:021-55085991
                                     客服电话:400-820-5369
                                     网址:www.jiyufund.com.cn
                                     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
                                     号楼 22 层 2603-06
                                     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
                                     十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
      北京肯特瑞财富投资管理有限     法定代表人: 江卉
110
      公司                           联系人: 徐伯宇
                                     电话:010-89188356
                                     传真:010-89189566
                                     客服电话:95118
                                     网址:jr.jd.com
                                     注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
                                     2 楼 268 室
                                     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
                                     大厦 B 座 8 层
      上海华夏财富投资管理有限公     法定代表人:毛淮平
111
      司                             联系人:仲秋玥
                                     电话:010-88066632
                                     传真:010-88066552
                                     客服电话:400-817-5666
                                     网址:www.amcfortune.com
112   大连网金金融信息服务有限公     注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22


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        司                               号诺德大厦 2 层 202 室
                                         办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
                                         号诺德大厦 2 层 202 室
                                         法定代表人:卜勇
                                         客服电话:4000-899-100
                                         网址:http://www.yibaijin.com/
  113   本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




3.1.2 场内销售机构

    场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。



3.2 登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:崔巍
    电话:010-50938856
    传真:010-59378907



3.3 出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    联系人:黎明
    电话: (86 21) 3135 8666
    传真: (86 21) 3135 8600
    经办律师:黎明、孙睿



3.4 审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

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                               南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       执行事务合伙人:李丹
       联系电话:(021)23238888
       传真:(021)23238800
       联系人:陈熹
       经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                    § 4 基金名称

       南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金



                                   § 5 基金的类型

       股票型证券投资基金



                                § 6 基金的投资目标

       本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回
报。



                                § 7 基金的投资范围

       本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可
少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府
债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中
国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
       基金的投资组合比例为:
       本基金 80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份
股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在




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                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5%。



                              § 8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
    当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足
时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,力争控制本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    (一)资产配置策略
    为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成
份股。原则上本基金将采用指数复制法,按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况
下,本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。
    (二)股票投资策略
    本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资,根据标的指数成份股的基准权
重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
    1、股票投资组合的构建
    本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪
误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。特殊情况下,本基金可
以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度
之内,尽量缩小跟踪误差。
    2、股票投资组合的调整
    (1)定期调整
    本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进
行相应的跟踪调整。
    (2)不定期调整




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       1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根
据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整;
       2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指
数;
       3) 特殊情况下,如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人
将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
       上述特殊情况包括但不限于以下情形:①法律法规的限制;②标的指数成份股长期停
牌;③标的指数成份股流动性严重不足;④成份股上市公司存在重大违规行为,有可能面
临重大的处罚或诉讼。
       (三)债券投资策略
       在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久
期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在
上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资
操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收
益。
       (四)权证投资策略
       本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
       基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
       (五)股指期货等投资策略
       本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
       今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。




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8.2 投资决策依据和决策程序

    1、决策依据
    有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
    2、投资管理体制
    基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经
理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
    3、投资程序
    研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合
共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,
避免重大风险的发生。
    (1)研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等
相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基
金投资决策的重要依据。
    (2)投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大
事项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基
金投资管理的日常决策。
    (3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股的方
法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降
低买入成本、控制投资风险。
    (4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
    (5)投资绩效评估:指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功
与否,基金经理可以据此调整投资组合。
    (6)组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状
况、申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调
整,紧密跟踪标的指数。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。




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                          南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                       § 9 标的指数和业绩比较基准

    本基金的标的指数:中证国有企业改革指数及其未来可能发生的变更。
    本基金的业绩比较基准:标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×
5%。
    如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数
替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续
作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人
可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比
较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在
指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指
数编制单位变更、指数更名等事项),且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下,则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证
监会备案并及时公告。



                        § 10 基金的风险收益特征

    本基金属于股票型基金,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。同时本基金为指数型基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似
的风险收益特征。
    从本基金所分拆的两类基金份额来看,国企改革 A 份额为稳健收益类份额,具有低预
期风险且预期收益相对较低的特征;国企改革 B 份额为积极收益类份额,具有高预期风险
且预期收益相对较高的特征。



                         § 11 基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。


                                                                                     43
                               南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日(未经审计)。

           1.1 报告期末基金资产组合情况
 序号                     项目                    金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                     188,700,584.91                            93.05
         其中:股票                                   188,700,584.91                            93.05
  2      基金投资                                                    -                              -
  3      固定收益投资                                   6,998,899.70                             3.45
         其中:债券                                     6,998,899.70                             3.45
                资产支持证券                                         -                              -
  4      贵金属投资                                                  -                              -
  5      金融衍生品投资                                              -                              -
  6      买入返售金融资产                                            -                              -
         其中:买断式回购的买入返售金融资产                          -                              -
  7      银行存款和结算备付金合计                       3,949,240.15                             1.95
  8      其他资产                                       3,140,950.65                             1.55
         合计                                         202,789,675.41                       100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
   报告期末按行业分类的境内股票投资组合(指数投资部分)
 代码                    行业类别                   公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                           -                              -
  B       采矿业                                       13,512,552.68                             6.71
  C       制造业                                       71,146,063.09                            35.33
  D       电力、热力、燃气及水生产和供应业              4,634,755.00                             2.30
  E       建筑业                                        6,772,517.14                             3.36
  F       批发和零售业                                  6,112,133.63                             3.03
  G       交通运输、仓储和邮政业                       19,670,683.83                             9.77
  H       住宿和餐饮业                                    654,720.00                             0.33
  I       信息传输、软件和信息技术服务业                2,104,662.43                             1.05
  J       金融业                                       43,183,245.56                            21.44
  K       房地产业                                     16,962,022.00                             8.42
  L       租赁和商务服务业                              3,847,932.66                             1.91
  M       科学研究和技术服务业                                       -                              -
  N          水利、环境和公共设施管理业                              -                              -
  O          居民服务、修理和其他服务业                              -                              -
  P                        教育                                      -                              -
  Q                  卫生和社会工作                                  -                              -


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  R                文化、体育和娱乐业                                -                           -
  S                       综合                                       -                           -
                          合计                       188,601,288.02                           93.64


      报告期末按行业分类的境内股票投资组合(积极投资部分)
 代码                   行业类别                    公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  A      农、林、牧、渔业                                            -                           -
  B      采矿业                                                      -                           -
  C      制造业                                           72,710.42                            0.04
  D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                            -                           -
  E      建筑业                                                      -                           -
  F      批发和零售业                                     26,402.87                            0.01
  G      交通运输、仓储和邮政业                              183.60                            0.00
  H      住宿和餐饮业                                                -                           -
  I      信息传输、软件和信息技术服务业                              -                           -
  J      金融业                                                      -                           -
  K      房地产业                                                    -                           -
  L      租赁和商务服务业                                            -                           -
  M      科学研究和技术服务业                                        -                           -
  N         水利、环境和公共设施管理业                               -                           -
  O         居民服务、修理和其他服务业                               -                           -
  P                       教育                                       -                           -
  Q                  卫生和社会工作                                  -                           -
  R                文化、体育和娱乐业                                -                           -
  S                       综合                                       -                           -
                          合计                            99,296.89                            0.05



1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                          占基金资产净值
 序号      股票代码       股票名称      数量(股)     公允价值(元)
                                                                            比例(%)
   1      000002         万 科A        185,400          6,171,966.00                 3.06
   2      600104         上汽集团       169,503          5,764,797.03                 2.86
   3      601288         农业银行       1,465,600        5,730,496.00                 2.84
   4      601328         交通银行       924,721          5,714,775.78                 2.84
   5      601668         中国建筑       659,800          5,713,868.00                 2.84
   6      000725         京东方A       1,067,100        5,676,972.00                 2.82
   7      601166         兴业银行       332,700          5,552,763.00                 2.76

                                                                                        45
                                   南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   8         601398            工商银行       901,000          5,487,090.00                 2.72
   9         600048            保利地产       401,400          5,406,858.00                 2.68
  10         600019            宝钢股份       627,300          5,344,596.00                 2.65



积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
                                                                公允价值      占基金资产净值比
   序号             股票代码      股票名称      数量(股)
                                                                  (元)          例(%)
       1        600929           湖南盐业      5,696             44,542.72                  0.02
       2        603897           长城科技      1,595             28,167.70                  0.01
       3        603214           爱婴室        919               26,402.87                  0.01
       4        600026           中远海能      34                    183.60                 0.00



1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号                 债券品种                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
   1         国家债券                                            -                                    -
   2         央行票据                                            -                                    -
   3         金融债券                                6,998,899.70                                   3.48
             其中:政策性金融债                      6,998,899.70                                   3.48
   4         企业债券                                            -                                    -
   5         企业短期融资券                                      -                                    -
   6         中期票据                                            -                                    -
   7         可转债(可交换债)                                  -                                    -
   8         同业存单                                            -                                    -
   9         其他                                                -                                    -
             合计                                    6,998,899.70                                   3.48



1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产净
序号         债券代码              债券名称             数量(张) 公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
  1        108601         国开 1703                        70,010 6,998,899.70              3.48



1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细

                                                                                              46
                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对
    相关证券的投资决策程序做出说明
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
    还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序
                     名称                               金额(人民币元)
 号
  1     存出保证金                                                            260,429.23
  2     应收证券清算款                                                     2,503,448.82
  3     应收股利                                                                        -
  4     应收利息                                                              232,100.42
  5     应收申购款                                                            144,972.18
  6     其他应收款                                                                      -
  7     待摊费用                                                                        -
  8     其他                                                                            -


                                                                                       47
                                  南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


           合计                                                                  3,140,950.65



1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
                                           流通受限部分的公 占基金资产净       流通受限情况
    序号      股票代码        股票名称
                                             允价值(元)   值比例(%)            说明
     1       603897         长城科技              28,167.70             0.01    新股未上市




                                         § 12 基金业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                                          业绩比较
                                净值增长     业绩比较
                   净值增                                 基准   收
    阶段                        率标准差     基准收益                  (1)-(3) (2)-(4)
                  长率(1)                               益率标准
                                 (2)        率(3)
                                                          差   (4)
2015.6.3-         -29.69%      3.29%         -31.50%     3.14%         1.81%        0.15%
2015.12.3
1
2016.1.1-         -12.25%      1.73%         -14.83%     1.68%         2.58%        0.05%
2016.12.3
1
2017.1.1-         17.32%       0.66%         14.69%      0.65%         2.63%        0.01%
2017.12.3
1

2018.1.1-         -5.64%       1.14%         -5.81%      1.14%         0.17%        0.00%
2018.3.31
自基金合          -31.70%      1.89%         -36.97%     1.81%         5.27%        0.08%

                                                                                              48
                               南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


同生效起
至今




                               § 13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

       一、基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费;
       4、基金上市费用及年费;
       5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、仲裁费和诉讼费;
       7、基金份额持有人大会费用;
       8、基金的证券/期货交易费用;
       9、基金的银行汇划费用;
       10、基金相关账户的开户及维护费用;
       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
       H=E×1.0%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
       H=E×0.2%÷当年天数


                                                                                          49
                           南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金合同生效后标的指数许可使用费
    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
使用许可费计提方法从基金财产中支付指数使用许可费。通常情况下,指数使用费按前一
日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日计提的指数使用许可费
    E 为前一日的资产净值
    基金合同生效后的指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数许可使
用费的收取下限为每季人民币 50,000 元,计费区间不足一季度的,根据实际天数按比例计
算。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复
核后于每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次
性支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率的结构和水平。


                                                                                      50
                            南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率和
基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以
外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日
前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用

    申购费用和赎回费用
    1、 本基金南方国企改革场外申购费率最高不高于 0.6%,且随申购金额的增加而递减,
如下表所示:


                    申购金额(M)                        申购费率
                       M<100 万                           0.6%
                       M≥100 万                        每笔 500 元


    本基金基础份额的场内申购费率为 0。
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。
    2、本基金南方国企改革场外赎回费率不高于 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其
中 1 年为 365 天)。具体如下表所示:




                         申请份额持有时间(N)              赎回费率

                                N<7 日                           1.5%

                             7 日≤N<1 年                        0.5%

                             1 年≤N<2 年                        0.25%

                                N≥2 年                             0



    本基金场内赎回费率为 0.5%,但对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎


                                                                                       51
                             南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


回费。
       投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,南方高铁份额的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取,除对持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产外,不低于赎回费总额
的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
       3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




                     § 14 对招募说明书更新部分的说明

       本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
       1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
       2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。
       3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。
       4、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
       5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
       6、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对
“申购费用和赎回费用”进行了更新,对“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更
新,对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式”进行了更新,对“巨额赎回的
情形及处理方式”进行了更新。
       7、在“基金的投资”部分,对“投资限制”进行了更新,对“基金投资组合报告”进
行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
       8、在“基金资产估值”部分,对“基金资产估值”进行了更新。
       9、在“基金的信息披露”部分,对“基金的信息披露”进行了更新。
       10、在“风险揭示”部分,对“风险揭示”进行了更新。
       11、在“基金合同的内容摘要”部分,对“基金合同的内容摘要”进行了更新。
       12、在“基金托管协议的内容摘要”部分,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更
新。

                                                                                        52
                     南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要


13、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
14、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
15、对部分其他表述进行了更新。




                                                      南方基金管理股份有限公司
                                                              2018 年 7 月 6 日




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