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嘉实沪深300ETF(159919)

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基金公告

嘉实沪深300ETF:上市交易公告书

公告日期:2012-05-23

    嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
    上市交易公告书
    基金管理人:嘉实基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
    上市地点:深圳证券交易所
    上市时间:2012 年 5 月 28 日
    公告日期:2012 年 5 月 23 日
    1
    嘉实基金管理有限公司                                                                  嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    目录
    一、重要声明与提示 ....................................................................................................... 3
    二、基金概览................................................................................................................... 4
    三、基金份额的募集与上市交易 ................................................................................... 5
    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ................................................... 7
    五、基金主要当事人简介 ............................................................................................... 8
    六、基金合同摘要 ......................................................................................................... 14
    七、基金财务状况 ......................................................................................................... 15
    八、基金投资组合 ......................................................................................................... 17
    九、重大事件揭示 ......................................................................................................... 20
    十、基金管理人承诺 ..................................................................................................... 21
    十一、基金托管人承诺 ................................................................................................. 22
    十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................... 23
    十三、备查文件目录 ..................................................................................................... 24
    2
    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    一、重要声明与提示
    《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本
    公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
    券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深
    圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实沪深300交易型开放式指数
    证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不
    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
    担个别及连带责任。
    本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,
    承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    中国证监会、深圳证券交易所对嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金上
    市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
    凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2012年3月27日《中国证
    券报》上的《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的
    招募说明书同时发布在本公司网站(www.jsfund.cn)。
    3
    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    二、基金概览
    1. 基金名称:嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
    2. 基金类型:股票型
    3. 基金运作方式:交易型开放式
    4. 基金场内简称:300ETF
    5. 基金代码:159919
    6. 标的指数简称:沪深300指数
    7. 标的指数代码:399300
    8. 基金份额总额:
    截至2012年5月21日,本基金的基金份额总额为19,333,307,392.00份。
    9. 基金份额净值:
    截至2012年5月21日,本基金的基金份额净值为0.9734元。
    10.    本次上市交易的基金份额:19,333,307,392.00份
    11.    上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
    12.    上市交易日期:2012年5月28日
    13.    基金管理人:嘉实基金管理有限公司
    14.    基金托管人:中国银行股份有限公司
    15.    登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
    16.    申购赎回代理券商:广发证券、招商证券、海通证券、国泰君安、国信
    证券、平安证券、中信证券、中信万通证券、中信证券(浙江)、光大证券、申银万
    国、银河证券、安信证券、中信建投证券、兴业证券、东方证券、长江证券、长城证
    券、湘财证券、中投证券、渤海证券。
    4
    嘉实基金管理有限公司                              嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    三、基金份额的募集与上市交易
    (一) 上市前基金募集情况
    1. 基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可
    【2012】393号
    2. 基金合同生效日:2012年5月7日
    3. 运作方式:交易型开放式
    4. 基金合同期限:不定期
    5. 发售日期: 2012年4月5日至2012年4月27日。其中,网上现金认购的日期为
    2012年4月5日至2012年4月27日,通过基金管理人进行网下现金认购为2012年4月5日
    至2012年4月27日,通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2012年4月23日至
    2012年4月27日。
    6. 发售价格:1.00元人民币
    7. 份额发售方式:场内、场外认购
    8. 发售机构:
    1)      网下现金发售直销机构:
    嘉实基金管理有限公司
    2)      网上现金发售代理机构:
    具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司
    3)      网下股票发售代理机构:
    中信建投、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申银万国、
    兴业证券、长江证券、安信证券、中信证券(浙江)有限责任公司、民生证券、国元
    证券、渤海证券、山西证券、中信万通、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、
    长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、新时代证券、浙商证券、平
    安证券、国海证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、华西证券、齐鲁证
    券、第一创业、德邦证券、华福证券、中投证券、江海证券、国金证券、民族证券、华宝
    证券、爱建证券、华融证券、国泰君安、华泰证券、湘财证券、宏源证券、国信证券、上
    海证券、东兴证券、西部证券、世纪证券、恒泰证券、中银国际、中航证券、中金公司。
    9. 验资机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    5
    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    10. 募集资金总额及入账情况
    本次募集的净认购金额为19,332,261,440.00元人民币(含所募集股票市值),
    认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计1,045,952.00元人民币。本次
    募集所有资金已于2012年5月7日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公
    司开立的嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
    本次募集有效认购户数为88,675户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,
    本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计19,333,307,392.00份,已全部计
    入各基金份额持有人的基金账户。
    11. 本基金募集备案情况:本基金于2012年5月7日验资完毕,2012年5月7日向中
    国证监会提交了验资报告,办理基金备案手续,并于2012年5月7日获得书面确认,本
    基金合同自该日起正式生效。
    12. 基金合同生效日:2012年5月7日
    13. 基金合同生效日的基金份额总额:19,333,307,392.00份。
    (二) 本基金日常申购、赎回情况
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。基金管理人在
    申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    (三) 本基金上市交易的主要内容
    1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2012】131 号
    2. 上市交易日期:2012年5月28日
    3. 上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
    投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
    4. 基金场内简称:300ETF
    5. 基金交易代码:159919
    6. 本次上市交易份额:19,333,307,392.00份
    7. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行
    交易,不存在未上市交易的基金份额。
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    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
    (一)   基金份额持有情况
    截至2012年5月21日,本基金持有人户数为88,675户,平均每户持有的基金份额
    为218,024.33份。
    截至2012年5月21日,机构投资者持有的基金份额为12,217,812,687.00份,占基
    金总份额的比例为63.20%;个人投资者持有的基金份额为7,115,494,705.00份,占基
    金总份额的比例为36.80%。
    (二)   基金份额前十名持有人情况
    截至2012年5月21日,前十名基金份额持有人情况
    占基金总份额比例
    序号                   持有人名称            持有份额(份)
    (%)
    1        全国社保基金四零二组合               903,401,132.00                   4.67
    2        全国社保基金四零七组合               903,398,644.00                   4.67
    3        中国平安人寿保险股份有限公司—       799,749,000.00                   4.14
    传统—高利率保单产品
    4        新华人寿保险股份有限公司             717,649,000.00                   3.71
    5        广发证券股份有限公司                 637,943,838.00                   3.30
    6        海通证券股份有限公司                 600,596,378.00                   3.11
    7        招商证券股份有限公司                 600,579,385.00                   3.11
    8        国泰君安证券股份有限公司             500,144,274.00                   2.59
    9        申银万国证券股份有限公司             400,014,999.00                   2.07
    10       中国银河证券股份有限公司             361,335,409.00                   1.87
    合计                                         6,424,812,059.00                 33.23
    注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
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    嘉实基金管理有限公司                               嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    五、基金主要当事人简介
    (一)     基金管理人
    1、公司概况
    名称:嘉实基金管理有限公司
    法定代表人:安奎
    总经理:赵学军
    注册资本:1.5亿元人民币
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元
    设立批准文号:中国证监会证监基字[1999]5号
    工商登记注册的法人营业执照文号:100000400011239
    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理及中国证监会许可的其他业务
    成立日期:1999年3月25日
    2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有
    限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
    3、内部组织结构及职能
    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负
    责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负
    责全面评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
    公司目前下设股票投资部、固定收益部、结构产品投资部、定量投资部、机构投
    资部、研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务
    体系、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、基金运营部、登记结算
    部、信息技术部、财务部、人力资源部、行政管理部、战略发展部等部门。
    股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部和机构投资部负责根据
    投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研
    究。交易部负责完成基金经理交易指令。风险管理部负责公司投资风险分析与管理、
    投资流程、绩效考核。监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、
    法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相
    关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等。机构业务体系主要负责年金、
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    嘉实基金管理有限公司                               嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    专户、机构客户及高端个人基金销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、电子
    商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理等业务。信
    息技术部、基金运营部、登记结算部负责公司信息系统的日常运行与维护跟踪研究新
    技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登
    记和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部和行政管理部负责公司
    企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人
    事档案等事务等综合事务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。
    4、人员情况
    截至 2012 年 3 月 31 日,我公司共有 459 名员工,其中博士学位 24 人、硕士学
    位 230 人、学士学位 189 人、其他 16 人。
    5、信息披露负责人:胡勇钦
    咨询电话: 010-65215588
    6、基金管理业务情况
    截止 2012 年 3 月 31 日,基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、31 只开
    放式证券投资基金,具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、
    嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股
    票、嘉实货币、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实
    策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量
    化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实价值优势股票、嘉
    实稳固收益债券、嘉实 H 股指数(QDII - LOF)、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分
    级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联
    接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货
    币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400 联接。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉
    实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客
    户资产投资组合。
    7、本基金基金经理简介
    杨宇先生,经济学硕士,毕业于南开大学数学系和金融学系,具有 13 年证券从
    业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限
    公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理,2003 年
    9
    嘉实基金管理有限公司                               嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    3 月 15 日至 2004 年 7 月 7 日任万家(原天同)180 指数证券投资基金基金经理。
    2004 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司,2005 年 8 月 29 日至今任嘉实沪深 300
    指数基金基金经理,2012 年 3 月 22 日至今任嘉实中创 400ETF 及其联接基金基金经理,
    2012 年 5 月 7 日至今任本基金基金经理。杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、
    指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。
    张宏民先生,毕业于西安电子科技大学电子工程系,本科学历。11 年证券基金
    从业经历,具有基金从业资格。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司,在研究部
    从事定量研究工作。2008 年起任公司结构产品投资部高级数量分析师,从事指数化投
    资管理与研究工作。2010 年 9 月 30 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
    (QDII-LOF)基金经理,2012 年 5 月 7 日至今任本基金基金经理。
    (二)     基金托管人
    1、公司概况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:肖钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    2.主要人员情况
    中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,
    中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖
    集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、
    核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工120余人。另
    外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
    10
    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险
    资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
    划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管
    产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户
    提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同
    业前列。
    3. 基金托管业务经营情况
    截至 2012 年 3 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛
    同智优势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、
    大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金
    鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富
    通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100
    指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长
    股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏
    行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实
    沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、
    嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、
    金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易
    方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、
    易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、
    万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
    顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、
    泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招
    商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、
    华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞
    货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强
    化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心
    动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、
    民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林
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    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商
    品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏
    瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达
    医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、
    国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达
    宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术
    领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、
    招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型
    开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金
    联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴
    业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安
    深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券
    型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰
    达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分
    级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票
    型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300
    成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、
    景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中
    证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球
    景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国
    积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、
    华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普 500 等权重指数(QDII)、长信标普
    100 等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、
    信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球
    配置股票型(QDII)等 147 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
    型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
    模位居同业前列。
    (三)     基金验资机构
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
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    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    法定代表人:杨绍信
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海卢湾区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    经办注册会计师:汪棣、吴海霞
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    13
    嘉实基金管理有限公司                           嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    六、基金合同摘要
    基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
    14
    嘉实基金管理有限公司                              嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    七、基金财务状况
    本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人
    承担,不从基金财产列支,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或
    佣金比例收取认购费。
    本基金认购后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
    嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 2012 年 5 月 21 日资产负债表(未
    经审计)如下:
    期末
    资 产
    2012 年 5 月 21 日
    资 产:
    银行存款                                                         272,020,290.24
    结算备付金                                                                         -
    存出保证金                                                                         -
    交易性金融资产                                                18,602,929,465.08
    其中:股票投资                                                18,602,929,465.08
    基金投资                                                                    -
    债券投资                                                                    -
    资产支持证券投资                                                            -
    衍生金融资产                                                                       -
    买入返售金融资产                                                                   -
    应收证券清算款                                                                     -
    应收利息                                                              994,125.58
    应收股利                                                            4,002,661.76
    应收申购款                                                                         -
    递延所得税资产                                                                     -
    其他资产                                                            1,016,946.21
    资产总计                                                      18,880,963,488.87
    期末
    负债和所有者权益
    2012 年 5 月 21 日
    负 债:
    短期借款                                                                           -
    交易性金融负债                                                                     -
    衍生金融负债                                                                       -
    卖出回购金融资产款                                                                 -
    应付证券清算款                                                    44,539,183.36
    15
    嘉实基金管理有限公司        嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    应付赎回款                                                   -
    应付管理人报酬                                3,646,571.12
    应付托管费                                      729,314.21
    应付销售服务费                                               -
    应付交易费用                                12,540,276.36
    应交税费                                                     -
    应付利息                                                     -
    应付利润                                                     -
    其他负债                                        228,862.03
    递延所得税负债                                               -
    负债合计                                    61,684,207.08
    所有者权益:
    实收基金                                19,333,307,392.00
    未分配利润                                -514,028,110.21
    所有者权益合计                          18,819,279,281.79
    负债和所有者权益总计                    18,880,963,488.87
    16
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    八、基金投资组合
    截至公告前两个工作日即 2012 年 5 月 21 日,嘉实沪深 300 交易型开放式指数证
    券投资基金的投资组合如下:
    (一) 基金资产组合情况
    占基金总资产的比例
    序号                    项目                 金额(元)
    (%)
    1        权益投资                     18,602,929,465.08                       98.53
    其中:股票                   18,602,929,465.08                       98.53
    2        固定收益投资                                   -                            -
    其中:债券                                     -                            -
    资产支持证券                            -                            -
    3        金融衍生品投资                                 -                            -
    4        买入返售金融资产                               -                            -
    其中:买断式回购的买入返售
    -                            -
    金融资产
    5        银行存款和结算备付金合计          272,020,290.24                      1.44
    6        其他资产                            6,013,733.55                      0.03
    7        合计                         18,880,963,488.87                      100.00
    (二) 按行业分类的股票投资组合
    1.   指数投资按行业分类的股票投资组合
    占基金资产净值比例
    代码                  行业类别           公允价值(元)
    (%)
    A        农、林、牧、渔业                  114,569,686.08                      0.61
    B        采掘业                        2,087,583,992.83                       11.09
    C        制造业                        6,618,914,831.13                       35.17
    C0        食品、饮料                    1,407,585,822.83                        7.48
    C1        纺织、服装、皮毛                   58,042,806.96                      0.31
    C2        木材、家具                                     -                            -
    C3        造纸、印刷                                     -                            -
    C4        石油、化学、塑胶、塑料            342,793,546.53                      1.82
    C5        电子                              204,177,721.25                      1.08
    C6        金属、非金属                  1,636,467,565.39                        8.70
    17
    嘉实基金管理有限公司                                          嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    C7        机械、设备、仪表                   2,140,836,134.53                      11.38
    C8        医药、生物制品                         811,192,601.72                     4.31
    C99          其他制造业                             17,818,631.92                      0.09
    电力、煤气及水的生产和供应
    D                                                435,168,171.76                     2.31
    业
    E         建筑业                                 526,642,437.80                     2.80
    F         交通运输、仓储业                       581,066,705.41                     3.09
    G         信息技术业                             561,546,322.36                     2.98
    H         批发和零售贸易                         518,737,092.44                     2.76
    I         金融、保险业                       5,669,014,176.76                      30.12
    J         房地产业                               958,168,549.21                     5.09
    K         社会服务业                             157,233,395.97                     0.84
    L         传播与文化产业                         40,592,542.34                      0.22
    M         综合类                                 333,691,560.99                     1.77
    合计                18,602,929,465.08                      98.85
    2.    积极投资按行业分类的股票投资组合
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有积极投资股票。
    (三) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
    1.    指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
    序            股票代
    股票名称    数量(股)    公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
    号              码
    1            600016    民生银行    82,980,045    544,349,095.20                         2.89
    2            600036    招商银行    45,405,226    528,516,830.64                         2.81
    3            601318    中国平安    12,381,758    515,328,767.96                         2.74
    4            601328    交通银行    83,416,209    392,890,344.39                         2.09
    5            601166    兴业银行    27,688,497    373,240,939.56                         1.98
    6            600000    浦发银行    41,207,804    365,513,221.48                         1.94
    7            600519    贵州茅台     1,529,813    341,438,963.47                         1.81
    8            600030    中信证券    25,231,351    326,493,681.94                         1.73
    9            601088    中国神华    12,109,751    314,853,526.00                         1.67
    10           000002    万   科A   35,656,058    309,138,022.86                         1.64
    2.    积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名股票投资明细
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有积极投资股票。
    18
    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告书
    (四) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    2012 年 5 月 21 日本基金未持有权证。
    (五) 按债券品种分类的债券投资组合
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有债券。
    (六) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有债券。
    (七) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有资产支持证券。
    (八) 投资组合报告附注
    1、本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编
    制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
    2、本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
    股票。
    3、2012 年 5 月 21 日其他资产构成:
    序号                        名称                           金额(元)
    1        存出保证金                                                             -
    2        应收证券清算款                                                         -
    3        应收股利                                               4,002,661.76
    4        应收利息                                                 994,125.58
    5        应收申购款                                                             -
    6        其他应收款                                             1,016,946.21
    7        待摊费用                                                               -
    8        其他                                                                   -
    9        合计                                                   6,013,733.55
    4、2012 年 5 月 21 日持有的处于转股期的可转换债券明细
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
    5、2012 年 5 月 21 日前十名股票中存在流通受限情况的说明
    1) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
    2012 年 5 月 21 日, 本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限
    情况。
    2) 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
    2012 年 5 月 21 日,本基金未持有积极投资股票。
    19
    嘉实基金管理有限公司                              嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    九、重大事件揭示
    嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同已于 2012 年 5 月 7 日
    正式生效,基金管理人于 2012 年 5 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
    《证券时报》和公司网站刊登《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金
    合同生效公告》。
    嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金的申购、赎回自基金合同生效后
    不超过 3 个月的时间内开始办理。本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎
    回,但在基金申请上市期间,可暂停办理申购、赎回。具体申购、赎回业务办理时
    间在申购、赎回开始公告中规定。基金管理人在开始办理申购赎回的具体日期前依
    照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
    本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的
    重大事件。
    20
    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    十、基金管理人承诺
    本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
    (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
    勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
    (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
    所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易
    所的监督管理。
    (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播
    媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
    21
    嘉实基金管理有限公司                              嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    十一、基金托管人承诺
    基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
    (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门
    的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托
    管事宜。
    (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资
    范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和
    支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
    (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、
    基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管理人改
    正。
    (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,
    同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    22
    嘉实基金管理有限公司            嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    十二、基金上市推荐人意见
    本基金无上市推荐人。
    23
    嘉实基金管理有限公司                             嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    十三、备查文件目录
    下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费
    查阅;也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件,但应以基金合同正本为准。
    (一)中国证监会核准嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金募集的文
    件;
    (二)《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
    (三)《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》;
    (四)《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
    (五)《关于嘉实基金管理有限公司募集设立嘉实沪深 300 交易型开放式指数
    证券投资基金之法律意见书》;
    (六)基金管理人业务资格批件、营业执照;
    (七)基金托管人业务资格批件、营业执照;
    (八)中国证监会要求的其他文件。
    嘉实基金管理有限公司
    2012 年 5 月 23 日
    24
    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    附件:基金合同摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    1、基金份额持有人的权利与义务
    (1)基金份额持有人的权利
    1)分享基金资产收益;
    2)参与分配清算后的剩余基金资产;
    3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    4)按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会;
    5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事
    项行使表决权;
    6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    7)监督基金管理人的投资运作;
    8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法
    提起诉讼或仲裁;
    9)法律法规、基金合同规定的其他权利。
    (2)基金份额持有人的义务
    1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
    2)缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及基金合同规定的
    费用;
    3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    4)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
    5)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益
    的活动;
    6)执行基金份额持有人大会的决议;
    7)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    8)遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则;
    9)法律法规及基金合同规定的其他义务。
    25
    嘉实基金管理有限公司                                嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    2、基金管理人的权利与义务
    (1)基金管理人的权利
    1)依法募集基金,办理基金备案手续;
    2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金资产;
    3)根据法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记结算机构相关业务规则的
    规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、收益分配等方面的业务规则;
    4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获
    得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
    5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
    6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守
    相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同
    的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资
    产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监
    会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
    7)选择、更换基金代销机构,如果基金管理人认为基金代销机构的作为或不作
    为违反了法律法规、基金合同或基金销售代理协议,基金管理人有权依据法律法规规
    定、基金合同、基金销售代理协议采取相应救济措施,以保护基金财产的安全和基金
    相关当事人的利益;
    8)自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算机构,办理基金登记
    结算业务,并按照基金合同规定对基金登记结算机构进行必要的监督和检查;
    9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
    10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、
    融券和参与转融通;
    11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
    12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资
    于其他证券所产生的权利;
    13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
    法律行为;
    26
    嘉实基金管理有限公司                                 嘉实沪深 300ETF 上市交易公告
    书
    14)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
    15)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
    16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并
    确定有关费率;
    17)法律法规、基金合同规定的其他权利。
    (2)基金管理人的义务
    1)依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2)办理基金备案手续;
    3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营
    方式管理和运作基金资产;
    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所
    管理的基金资产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别
    记账,进行证券投资;
    6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
    收益;
    7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
    谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;
    8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
    9)依法接受基金托管人的监督;
    10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
    的方法符合基金合同等法律文件的规定;
    12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清
    单;
    13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
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    书
    14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基
    金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人
    泄露;
    15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付投资者申购或赎回之基金份额
    的对价;
    16)保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同
    及其他相关资料;
    17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
    基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
    行为;
    19)组织并参加基金资产清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和
    分配;
    20)因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应
    承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21)基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时,应为基金份额持有人利益向
    基金托管人追偿;
    22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
    3、基金托管人的权利与义务
    (1)基金托管人的权利
    1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产;
    2)依照基金合同的约定获得基金托管费;
    3)监督基金管理人对本基金的投资运作;
    4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
    5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
    6)法律法规、基金合同规定的其他权利。
    (2)基金托管人的义务
    1)安全保管基金资产;
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    2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的
    熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
    3)按规定开设基金资产的资金账户和证券账户;
    4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金资产为自己及
    任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金资产;
    5)对所托管的不同基金资产分别设置账户,确保基金资产的完整和独立;
    6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
    9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
    在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
    10)根据法律法规及本合同的约定,办理与基金托管业务活动有关的信息披露事
    项;
    11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,
    说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
    理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    12)保管基金份额持有人名册;
    13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回对价的现
    金部分;
    14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对
    价的现金部分;
    16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金
    份额持有人大会;
    17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作;
    18)因违反基金合同导致基金资产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而
    免除;
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    19)因基金管理人违反基金合同造成基金资产损失时,应为基金向基金管理人追
    偿;
    20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成,基金份额持有人
    可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等
    的投票权。
    鉴于本基金和本基金的联接基金(即“嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
    金联接基金”,以下简称“联接基金”)的相关性,本基金联接基金的基金份额持有
    人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的份额持有
    人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的
    基金份额数和表决票数为,在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持
    有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,
    计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。
    联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人
    以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持
    有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人
    大会并参与表决。
    联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额
    持有人大会的,须先遵照联接基金《基金合同》的约定召开联接基金的基金份额持有
    人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会
    的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金
    份额持有人大会。
    1、有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
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    (3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报
    酬标准的除外;
    (4)更换基金管理人、基金托管人;
    (5)变更基金类别;
    (6)变更基金投资目标、范围或策略;
    (7)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;
    (8)本基金与其他基金合并;
    (9)终止基金上市,但被深圳证券交易所决定终止上市的除外;
    (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大不利影响,需召开基金份额持有人大
    会的基金合同变更等其他事项;
    (11)法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费率、基金托管费率;
    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或
    变更收费方式;
    (3)因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变
    动以及中国证监会的相关规定,应当对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化;
    (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合同》规定
    的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则;
    (7)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
    3、召集方式:
    (1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书
    面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基
    金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
    理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
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    (3)单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%,以基金管理人收到提议当日的基
    金份额数量计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
    应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
    是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定
    不召集,单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应
    当向基金托管人提出书面提议。
    基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议
    的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
    之日起 60 日内召开。
    (4)单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
    基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金
    份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。
    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管
    人应当配合,不得阻碍、干扰。
    (6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
    日。
    4、通知
    召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体上公
    告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知
    将至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式;
    (2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
    (3)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限等)、授权委
    托证明送达时间和地点;
    (4)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (5)会务常设联系人姓名、电话;
    (6)确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
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    (7)如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
    和联系人、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地
    址等内容。
    5、开会方式
    基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规及监管机
    关允许的其他开会方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理
    人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指
    按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定。
    现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
    份额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效
    凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性
    公告;
    (2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
    (3)本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的基金份额持有
    人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    (4)直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面表决意见的
    其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
    份额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
    (5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少
    应在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保
    持不变。
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    在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采
    用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出
    席会议并表决。
    6、议事内容与程序
    (1)议事内容及提案权
    1)议事内容限为本条前述第 1 款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
    事项。
    2)基金管理人、基金托管人、单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持
    有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审
    议表决的提案。
    3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行
    审核:
    a、关联性。大会召集人认为基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
    并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会
    审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不
    将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和
    说明。
    b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
    定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,
    大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持
    有人大会决定的程序进行审议。
    4)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (2)议事程序
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序和注意事
    项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经律师见
    证或公证员公证后形成大会决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
    基金份额持有人大会由基金管理人授权出席会议的代表主持。在基金管理人授权代
    表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权出席会议的代表主持;如果基金管理人
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    和基金托管人授权代表均无法主持大会,或由基金份额持有人自行召集会议的,则由
    出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额 50%以上选举产生一名基金份额持有
    人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基
    金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
    称)、身份证号码、企业法人营业执照号码(事业单位法人证书编号)、住所、持有
    或者代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)及其身份证号码、企
    业法人营业执照号码(事业单位法人证书编号)等事项。
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决
    截止日期后 2 个工作日内在大会聘请的公证机关的公证下统计全部有效表决并形成决
    议,报经中国证监会核准或备案后生效。
    7、表决
    (1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权,基金份额持有人可以委
    托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1)特别决议
    对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三
    分之二)通过。
    2)一般决议
    对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。
    更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决
    议通过方为有效,除上述事项外,应当以一般决议通过即为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意
    见即视为有效的表决;书面表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计
    入出具书面表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
    项表决。
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    8、计票
    (1)现场开会
    1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金
    管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
    席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监
    督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人的授权代表担任;如基金托管
    人为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监
    票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
    开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
    计票结果。
    3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;
    如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人
    代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新
    清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管
    理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份
    额持有人代表共同担任监票人进行计票。
    5)计票过程应由公证机关予以公证。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,
    不影响计票的效力。
    (2)通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
    由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则
    为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
    基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和
    表决结果。
    9、生效与公告
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    (1)基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集
    人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的
    事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托
    管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基
    金份额持有人大会的决定。
    (3)基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后依照《信
    息披露办法》的有关规定,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
    (4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证
    书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
    10、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    1、收益分配原则
    (1)每份基金份额享有同等分配权;
    (2)基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时,
    基金管理人可以进行收益分配;
    (3)在符合上述基金分红条件的前提下,本基金收益每年至多分配 12 次,每次基
    金收益分配比例的确定原则为:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同
    期增长率;若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    (4)基于本基金的性质和特点, 本基金收益分配不须以弥补亏损为前提,收益分配
    后有可能使基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日(即收益评价日)的基金
    份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值;
    (5)本基金收益分配采取现金方式;
    (6)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    2、基金收益分配数额的确定原则
    (1)在收益评价日,基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。
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    基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减
    去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算);
    标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值
    之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新
    计算)。
    截至收益评价日基金净值增长率减去标的指数增长率的差额超过 1%时,基金管理人
    可以进行收益分配。
    (2)以收益评价日为收益分配基准日计算截至收益分配基准日本基金的基金净值增
    长率与标的指数增长率的差额,并以此作为份额可分配收益的基础,同时根据前述原
    则确定收益分配比例及收益分配数额。
    3、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金期末份额可分配收益、基金收益分配对象、分配原
    则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
    4、收益分配方案的确定与公告
    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按
    法律法规的规定向中国证监会备案并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公
    告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可分配收益计算截至日)的时间不超过 15
    个工作日。
    5、收益分配中发生的费用
    收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的基金的指数使用
    费;
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    (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管
    费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
    (5)基金合同生效以后的信息披露费用;
    (6)基金上市费及年费;
    (7)基金份额持有人大会费用;
    (8)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    (9)基金资产的资金汇划费用;
    (10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金
    托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    (2)基金托管人的基金托管费
    基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金
    托管
    人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
    (3)基金合同生效后的指数许可使用费
    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的
    指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固
    定费不列入基金费用。
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    指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。
    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生
    调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明
    书及其更新中披露基金最新适用的方法。
    (4)本条第 1 款第(4) 至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
    规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
    履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。
    4、基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金
    份额持有人大会。
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    1、投资范围
    本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股,投资于标的指数成份股及备
    选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。
    此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、
    创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、一级市场新股或增发的股票、衍生工
    具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
    转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、
    债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的
    其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
    可以将其纳入投资范围。
    待基金参与融资融券业务和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改
    变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以
    及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参
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    与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息
    披露、估值方法及相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,
    无需召开基金份额持有人大会决定。
    2、投资禁止行为与限制
    (1)禁止用本基金资产从事以下行为
    1)承销证券;
    2)向他人贷款或者提供担保;
    3)从事承担无限责任的投资;
    4)买卖其他基金份额,但是法律法规或国务院另有规定的除外;
    5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股
    票或者债券;
    6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金
    托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    对于因上述 5)、6)项情形导致无法投资的标的指数成份股的,基金管理人应在严
    格控制跟踪误差的前提下,结合使用其他合理方法进行适当替代。
    (2)基金投资组合比例限制
    1)本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%;
    2)基金资产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基
    金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    3)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净
    值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的
    全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,
    遵从其规定;
    4)本基金从事股票指数期货投资时,遵循相关法律法规的规定: 本基金在任何
    交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;本基金在
    任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净
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    值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
    证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日
    日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持
    有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同
    关于股票投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期
    货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股
    指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;
    5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
    净值的 40%;
    6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资
    产净值的 10%;持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;持
    有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
    10%;基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
    持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发
    布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    8)法律法规和基金合同规定的其他限制。
    (3)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定
    的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序
    后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    3、投资组合比例调整
    基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合
    同的约定。因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调
    整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合
    同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监
    管机构另有规定时,从其规定。
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    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    1、基金资产净值
    本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    2、基金资产净值、基金份额净值公告
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
    周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通
    过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累
    计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
    值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额
    净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式
    1、基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
    (1)基金份额持有人大会决定终止;
    (2)因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
    (3)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管
    人承接的;
    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
    基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、
    《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资
    产中获得补偿的权利。
    2、基金资产的清算
    (1)基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算
    组对基金资产进行清算。
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    (2)基金资产清算组
    1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金资产清
    算组,在基金资产清算组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合
    同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
    2)基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资
    格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必
    要的工作人员。
    3)基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金资产
    清算组可以依法进行必要的民事活动。
    (3)清算程序
    1)基金合同终止情形发生后,由基金资产清算组统一接管基金资产;
    2)基金资产清算组根据基金资产的情况确定清算期限;
    3)基金资产清算组对基金资产进行清理和确认;
    4)对基金资产进行评估和变现;
    5)制作清算报告;
    6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出
    具法律意见书;
    7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    8)对基金资产进行分配。
    (4)清算费用
    清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
    用由基金资产清算组优先从基金资产中支付。
    (5)基金剩余财产的分配
    基金资产按下列顺序清偿:
    1)支付清算费用;
    2)交纳所欠税款;
    3)清偿基金债务;
    4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
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    基金资产未按前款 1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元保证
    金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
    (6)基金资产清算的公告
    基金资产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书
    后,报中国证监会备案并公告。
    (7)基金资产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
    八、争议解决方式
    1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
    2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友
    好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解
    决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其
    时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
    3、除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二份外,基金管理人、基金托管人
    各持有二份,每份具有同等的法律效力。
    基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,可在合
    理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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