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景顺长城中证500ETF(159935)

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基金公告

景顺500:更新招募说明书摘要

公告日期:2020-01-15

  景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
               2020 年第 1 号更新招募说明书摘要
                                         重要提示

(一)景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《景顺长城中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2013 年 11 月
25 日证监许可【2013】1501 号文准予募集注册,本基金的基金合同于 2013 年 12 月 26 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(四)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(五)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(六)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的基金
份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深
圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎
回流程将采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易所
上市的非跨市场 ETF 产品有所差异。通常情况下,投资人的申购、赎回申请在 T+1 日确认,申购所得 ETF
份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,
则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,
同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一
申购赎回代理券商。
(七)投资人在投资本基金前,请认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购和/或申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基
金可能遇到的风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规
风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型
基金、债券型基金、及货币市场基金。本基金为指数型基金,被动跟踪标的指数的表现,具有与标的指数
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当
性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质
性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评
级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人对招募说明书中基金的指数许可使用费内容进行
了更新。除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 26 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 3 月 31 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
(九)基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。



                 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

                    基金托管人:中国银行股份有限公司
                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


一、基金管理人

(一)基金管理人概况

    名   称:景顺长城基金管理有限公司

    住   所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

    设立日期:2003 年 6 月 12 日

    法定代表人:丁益

    注册资本:1.3 亿元人民币

    批准设立文号:证监基金字[2003]76 号

    办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

    电   话:0755-82370388

    客户服务电话:400 8888 606

    传   真:0755-22381339

    联系人:杨皞阳

    股东名称及出资比例:

         序号                   股东名称                         出资比例

          1              长城证券股份有限公司                       49%

          2              景顺资产管理有限公司                       49%

          3            开滦(集团)有限责任公司                      1%

          4              大连实德集团有限公司                        1%

                             合计                                  100%




(二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电

力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副经理

兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党

委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总

经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限

公司董事长。


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                         景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


    康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部

研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经

理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本

公司,现任公司董事兼总经理。

    罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副

总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管

理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员

会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执

行官。

    李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总

经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证

券股份有限公司副总裁、党委委员。

    伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会

计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年

以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕

马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

    靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士

打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任

执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

    闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科

员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行

金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。

现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。

    2、基金管理人监事会成员

    阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

    郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投

资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景

顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

    邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建

兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

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                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


       杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城

基金管理有限公司交易管理部总监。

       3、高级管理人员

       丁益女士,董事长,简历同上。

       康乐先生,总经理,简历同上。

       CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记

者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、

以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛

亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本

公司,现任公司副总经理。

       毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担

任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副

总经理。

       黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美国贝莱德

集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产

管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司

副总经理。

       赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经

理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、

浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总经

理。

       吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公

司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月

加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。

       刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武

汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副

主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。

       杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,

南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年

10 月加入本公司,现任公司督察长。

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                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要

    4、本基金现任基金经理简历

    本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资

业绩。本基金现任基金经理如下:

    徐喻军先生,理学硕士。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。2012年3月加入本

公司,担任量化及ETF投资部ETF专员;自2014年4月起担任量化及指数投资部基金经理。具

有9年证券、基金行业从业经验。

    曾理先生,工学硕士。曾任职于腾讯计算机系统有限公司信息安全部产品策略岗位。

2014年8月加入本公司,历任量化及ETF投资部量化程序员、量化及指数投资部基金经理助理,

自2018年10月起担任量化及指数投资部基金经理。具有5年证券、基金行业从业经验。
    5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
    本基金现任基金经理徐喻军先生曾于 2014 年 4 月至 2018 年 5 月管理景顺长城沪深 300
等权重交易型开放式指数证券投资基金;2014 年 4 月至 2018 年 7 月管理景顺长城上证 180
等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金;2014 年 4 月至 2019 年 1 月管理上证 180
等权重交易型开放式指数证券投资基金。
    6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

    本基金现任基金经理徐喻军先生兼任景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金、景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城支柱产业混合型证券投资基

金、景顺长城研究精选股票型证券投资基金、景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券

投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城优质成长股票型证券

投资基金、景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型

证券投资基金、景顺长城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股

国际通交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城

中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金和景顺长城中证 500 指数增强型证券

投资基金基金经理。

    本基金现任基金经理曾理先生兼任景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理。
    7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

                基金经理                                         管理时间

               江科宏先生                         2013 年 12 月 26 日-2015 年 1 月 26 日



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                            景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


               徐喻军先生                                 2014 年 12 月 27 日-至今

                曾理先生                                  2018 年 10 月 12 日-至今

    8、投资决策委员会委员名单

    本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、

基金经理代表等组成。

    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

    康乐先生,总经理;

    CHEN WENYU(陈文宇),副总经理;

    毛从容女士,副总经理;

    黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;

    余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;

    刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;

    彭成军先生,固定收益部投资总监。

    9、上述人员之间不存在近亲属关系。



二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:刘连舸

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、



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                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,

QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。



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                            景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要




三、相关服务机构

     (一)基金份额销售机构

     1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)
序号                 全称                                 销售机构信息
                                            注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
                                            6008 号特区报业大厦 16-17 层
                                            法定代表人:曹宏
                                            办公地址:广东省深圳市福田区深南大道
                                            6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
 1          长城证券股份有限公司
                                            客户服务电话:4006666888
                                            联系人:金夏
                                            联系电话:0755-83516289
                                            邮箱:jinxia@cgws.com
                                            网址:www.cgws.com
                                            注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
                                            大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                            办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
                                            券大厦
                                            法定代表人:孙树明
 2          广发证券股份有限公司
                                            联系人:黄岚
                                            电话:020-87555888
                                            传真:020-87555305
                                            客户服务电话: 95575
                                            网址:www.gf.com.cn
                                            办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                            企业大厦 C 座
                                            注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                            层
                                            法定代表人:陈共炎
 3        中国银河证券股份有限公司          联系人:辛国政
                                            联系电话:010-83574507
                                            传真:010-83574807
                                            客服电话:4008-888-888 或 95551
                                            公司网址:www.chinastock.com.cn
                                            邮政编码:100033
                                            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                            城路 618 号
 4        国泰君安证券股份有限公司          办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                            上海银行大厦 29 楼
                                            法定代表人:杨德红

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                  景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


                                  联系人:芮敏祺
                                  电话:021-38676666
                                  传真:021- 38670161
                                  客户服务电话: 95521
                                  网址:www.gtja.com
                                  注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66
                                  号 4 号楼
                                  法定代表人:王常青
                                  联系人:许梦园
5   中信建投证券股份有限公司
                                  电话:(010)85156398
                                  传真:(010)65182261
                                  客户服务电话: 4008888108/95587
                                  网址:www.csc108.com
                                  注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989
                                  号 45 层
                                  法定代表人:李梅
                                  联系人:曹晔
6     申万宏源证券有限公司
                                  电话:021-33389888
                                  传真:021-33388224
                                  客户服务电话:95523 或 4008895523
                                  网址:www.swhysc.com
                                  注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦
                                  38-45 层
                                  法定代表人:宫少林
                                  联系人:黄婵君
7     招商证券股份有限公司
                                  电话:0755-82943666
                                  传真:0755-83734343
                                  客户服务电话:400-8888-111,95565
                                  网址:www.newone.com.cn
                                  注册地址:福州市湖东路 268 号
                                  办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                  法定代表人:杨华辉
                                  联系人:乔琳雪
8     兴业证券股份有限公司
                                   联系电话:021-38565547
                                  传真:0591-38507538
                                  客户服务电话:95562
                                  网址:www.xyzq.com.cn
                                  注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508
                                  号
                                  法定代表人:周健男
9     光大证券股份有限公司        联系人:郁疆
                                  电话:021-22169999
                                  传真:021-22169134
                                  客户服务电话:95525、4008888788、

                                  -9-
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                                 10108998
                                 网址:www.ebscn.com
                                 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
                                 法定代表人:周杰
                                 联系人:李笑鸣
10   海通证券股份有限公司        电话:021-23219000
                                 传真:021-23219100
                                 客服电话:95553
                                 网址:www.htsec.com
                                 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路
                                 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
                                 法定代表人:何如
                                 联系人:李颖
11   国信证券股份有限公司
                                 电话:0755-82130833
                                 传真:0755-82133952
                                 客户服务电话:95536
                                 网址:www.guosen.com.cn
                                 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路
                                 228 号
                                 法定代表人:周易
12   华泰证券股份有限公司        联系人:庞晓芸
                                 电话:0755-82492193
                                 客户服务电话:95597
                                 网址:www.htsc.com.cn
                                 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                 号卓越时代广场(二期)北座
                                 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                 证券大厦
                                 法定代表人:张佑君
13   中信证券股份有限公司
                                 联系人:王一通
                                 电话:010-60838888
                                 传真:010-60833739
                                 客服电话:95548
                                 网址: www.cs.ecitic.com
                                 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长
                                 江证券大厦
                                 法定代表人:杨泽柱
                                 联系人:奚博宇
14   长江证券股份有限公司
                                 电话:027-65799999
                                 传真:027-85481900
                                 客户服务电话:95579 或 4008-888-999
                                 网址:www.95579.com
                                 法定代表人:潘鑫军
15   东方证券股份有限公司
                                 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22

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                                  层、23 层、25 层-29 层
                                  办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
                                  层-23 层、25 层-29 层
                                  联系人:胡月茹
                                  电话:021-63325888
                                  传真:021-63326729
                                  客户服务热线:95503
                                  公司网站:http://www.dfzq.com.cn
                                  注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路 222
                                  号 1 号楼 2001
                                  法定代表人:姜晓林
                                  联系人:刘晓明
16   中信证券(山东)有限责任公司
                                  联系电话:0531-89606165
                                  传真:0532-85022605
                                  客户服务电话:95548
                                  网址:www.zxwt.com.cn


 2、二级市场交易代理券商

 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。



 3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减销售本基金的代理机构,并及时公告。



 (二)登记机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

 法定代表人:周明

 联系人:崔巍

 联系电话:010-59378856



 (三)出具法律意见书的律师事务所

 名称:上海市通力律师事务所

 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

 负责人:俞卫锋


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                            景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    经办律师:黎明、孙睿

    联系人:孙睿



    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    经办注册会计师:许康玮、朱宏宇


四、基金的名称

    景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金


五、基金的类型

    交易型开放式


六、基金的投资目标

    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。


七、基金的投资方向

    本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股,投资于标的指数成份股及备选

成份股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。

    此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创

业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、一级市场新股或增发的股票、衍生工具(股指

期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可

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转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定

收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。



八、基金的投资策略

    本基金以中证 500 指数为标的指数,采用完全复制法,即以完全按照标的指数成份股

组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的

权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。在因特殊情况(包括但不

限于成份股停牌、流动性不足、法律法规限制、其它合理原因导致本基金管理人对标的指数

的跟踪构成严重制约等)导致无法获得足够数量的股票时,本基金可以根据市场情况,结合

经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股

进行替代或者采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以期在规定的风险承受限度之

内,尽量缩小跟踪误差。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年化跟踪误

差不超过 2%。

    本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期

货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合

约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,

达到有效跟踪标的指数的目的。




九、业绩比较基准
    本基金的标的指数及业绩比较基准为:中证 500 指数。

    如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他

指数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市

场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有

人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称

与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、


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指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更

标的指数,报中国证监会备案并及时公告。




十、基金的风险收益特征
      本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、

及货币市场基金。本基金为指数型基金,被动跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标

的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

   根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机

构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由

于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应

当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。



十一、基金投资组合报告(未经审计)
      景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31

日,本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况
序号                   项目                          金额(元)         占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                                      304,160,848.58                    98.13
        其中:股票                                    304,160,848.58                    98.13
  2     基金投资                                                    -                           -
  3     固定收益投资                                       48,200.00                     0.02
        其中:债券                                         48,200.00                     0.02
              资产支持证券                                          -                           -
  4     贵金属投资                                                  -                           -
  5     金融衍生品投资                                              -                           -
  6     买入返售金融资产                                            -                           -
        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                    -                           -
        资产
  7     银行存款和结算备付金合计                        5,623,858.30                     1.81
  8     其他资产                                          132,423.48                     0.04


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  9     合计                                       309,965,330.36                    100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                                       占基金资产净值比例
 代码            行业类别                  公允价值(元)
                                                                               (%)
   A    农、林、牧、渔业                              3,010,509.86                      0.97
   B    采矿业                                        8,639,518.68                      2.79
   C    制造业                                     170,446,522.14                     55.04
        电力、热力、燃气及水生产
   D                                                  8,869,019.35                      2.86
        和供应业
   E    建筑业                                        5,405,820.49                      1.75
   F    批发和零售业                                 15,431,944.54                      4.98
   G    交通运输、仓储和邮政业                       10,350,355.89                      3.34
   H    住宿和餐饮业                                  1,154,252.00                      0.37
        信息传输、软件和信息技术
   I                                                 30,232,293.34                      9.76
        服务业
   J    金融业                                       11,138,302.57                      3.60
   K    房地产业                                     17,370,874.95                      5.61
   L    租赁和商务服务业                              4,741,692.04                      1.53
   M    科学研究和技术服务业                            503,745.00                      0.16
        水利、环境和公共设施管理
   N                                                  1,896,295.00                      0.61
        业
        居民服务、修理和其他服务
   O                                                               -                          -
        业
   P    教育                                            225,167.60                      0.07
   Q    卫生和社会工作                                2,307,552.00                      0.75
   R    文化、体育和娱乐业                            7,787,588.63                      2.51
   S    综合                                          4,356,396.00                      1.41
        合计                                       303,867,850.08                     98.12

2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                                       占基金资产净值比例
 代码            行业类别                  公允价值(元)
                                                                               (%)
   A    农、林、牧、渔业                                           -                          -
   B    采矿业                                                     -                          -
   C    制造业                                          125,752.56                      0.04
        电力、热力、燃气及水生产
   D
        和供应业                                                   -                          -
   E    建筑业                                                     -                          -
   F    批发和零售业                                               -                          -
   G    交通运输、仓储和邮政业                                     -                          -


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                               景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


     H    住宿和餐饮业                                                  -                        -
          信息传输、软件和信息技术
     I
          服务业                                              32,902.94                    0.01
     J    金融业                                             134,343.00                    0.04
     K    房地产业                                                      -                        -
     L    租赁和商务服务业                                              -                        -
     M    科学研究和技术服务业                                          -                        -
     N    水利、环境和公共设施管理
          业                                                            -                        -
     O    居民服务、修理和其他服务
          业                                                            -                        -
     P    教育                                                          -                        -
     Q    卫生和社会工作                                                -                        -
     R    文化、体育和娱乐业                                            -                        -
     S    综合                                                          -                        -
          合计                                               292,998.50                    0.09

2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                               占基金资产净值
序号      股票代码      股票名称        数量(股)          公允价值(元)
                                                                                 比例(%)
 1         000860       顺鑫农业                  30,726        1,862,917.38               0.60
 2         300347       泰格医药                  26,700        1,770,210.00               0.57
 3         600201       生物股份                  90,287        1,605,302.86               0.52
 4         600872       中炬高新                  42,650        1,560,137.00               0.50
 5         002410        广联达                   51,700        1,541,177.00               0.50
 6         300146       汤臣倍健                  67,100        1,533,235.00               0.50
 7         002049       紫光国微                  32,400        1,458,972.00               0.47
 8         000656       金科股份               199,747          1,458,153.10               0.47
 9         002384       东山精密                  75,819        1,439,802.81               0.46
 10        002195       二三四五               236,340          1,432,220.40               0.46

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称            数量(股)      公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
 1       002958     青农商行            17,700             134,343.00                      0.04
 2       603379     三美股份              2,052             66,546.36                      0.02
 3       603681     永冠新材              1,767             33,855.72                      0.01
 4       300766     每日互动              1,193             32,902.94                      0.01


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                               景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


 5       002952     亚世光电                514          25,350.48                         0.01

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                占基金资产净值
 序号                  债券品种                       公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
     1     国家债券                                                         -                    -
     2     央行票据                                                         -                    -
     3     金融债券                                                         -                    -
           其中:政策性金融债                                               -                    -
     4     企业债券                                                         -                    -
     5     企业短期融资券                                                   -                    -
     6     中期票据                                                         -                    -
     7     可转债(可交换债)                                      48,200.00               0.02
     8     同业存单                                                         -                    -
     9     其他                                                             -                    -
  10       合计                                                    48,200.00               0.02

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产
序号      债券代码      债券名称         数量(张)          公允价值(元)
                                                                                  净值比例(%)
 1         128061       启明转债                      482             48,200.00            0.02

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易

活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易

成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。


                                               -17-
                          景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.苏州东山精密制造股份有限公司(以下简称“东山精密”,股票代码:002384)于 2018

年 6 月 28 日收到苏州市虎丘区环境保护局出具的苏虎环行罚字(2018)第 61 号《行政处罚

决定书》,因其高新区分公司存在建设项目未完成环保验收、废水处理设施不正常运行、生

产现状和环评报告中的生产情况不符、产生的废包装桶等由厂商回收,未办理危废转移联单

等问题,虎丘区环保局将案件移送公安机关,责令东山精密高新区分公司停止违法行为,合

计罚款人民币 155.92 万元。

因本报告期末东山精密属于中证 500 指数成分股,而本基金采用完全复制中证 500 指数的方

法进行组合管理,因此被动持有东山精密。

2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成
  序号           名称                                 金额(元)
   1     存出保证金                                                              2,815.78
   2     应收证券清算款                                                       128,451.22
   3     应收股利                                                                           -
   4     应收利息                                                                1,156.48
   5     应收申购款                                                                         -

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      6      其他应收款                                                                            -
      7      待摊费用                                                                              -
      8      其他                                                                                  -
      9      合计                                                                    132,423.48

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

  11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                           流通受限部分的公 占基金资产净         流通受限情况
    序号         股票代码     股票名称
                                             允价值(元)         值比例(%)        说明
      1           603379      三美股份              66,546.36            0.02    新股流通受限

  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  无。




  十二、基金的业绩

         基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细

  阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。
  1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                                                                   业绩比较
                                         净值增长   业绩比较
                            净值增长                               基准收益
          阶段                           率标准差   基准收益                    ①-③      ②-④
                              率①                                 率标准差
                                             ②       率③
                                                                       ④
2013 年 12 月 26 日至
                               -0.39%      0.17%         0.54%        1.36%      -0.93%      -1.19%
 2013 年 12 月 31 日
      2014 年                 39.97%       1.18%        39.01%        1.24%      0.96%       -0.06%
      2015 年                 42.24%       2.81%        43.12%        2.82%      -0.88%      -0.01%
      2016 年                 -17.82%      1.86%        -17.78%       1.90%      -0.04%      -0.04%
      2017 年                  2.25%       0.91%        -0.20%        0.93%      2.45%       -0.02%
      2018 年                 -30.88%      1.46%        -33.32%       1.51%      2.44%       -0.05%
 2019 年 1 月 1 日至          32.73%       1.68%        33.10%        1.71%      -0.37%      -0.03%

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 2019 年 3 月 31 日
2013 年 12 月 26 日至
                         52.88%       1.77%        45.67%       1.80%       7.21%       -0.03%
  2019 年 3 月 31 日


  2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
  准收益率变动的比较




  注:本基金的投资组合比例为:本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股,投资

  于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资

  产的 80%。本基金的建仓期为自 2013 年 12 月 26 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束

  时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。




  十三、基金费用概览

      (一)与基金运作有关的费用

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数许可使用费;

      4、基金合同生效后的信息披露费用;

      5、基金上市费及年费;

      6、基金份额持有人大会费用;

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                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


       7、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

       8、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证

管费、过户费、手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

       9、基金财产拨划支付的银行费用;

       10、证券、期货账户开户费用;

       11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。



       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

       H=E×0.50%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定

节假日、公休假等,支付日期顺延。

       2、基金托管人的托管费

       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

       H=E×0.10%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休

日等,支付日期顺延。

       3、基金合同生效后的指数许可使用费

       基金管理人可与指数许可方签订书面协议,约定指数许可使用的费用及支付方式。

       指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费。

       许可使用固定费是指基金合同生效前,为获得持续使用指数开发本基金的权利而支付的

费用,不列入基金费用;

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                           景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


    在通常情况下,指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之 3(叁个基点)

的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:

    H=E×年费率/当年天数

    H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值。

    本基金当季日均基金资产净值大于人民币 5000 万元时,许可使用基点费的收取下限调

整为每季度人民币 3.5 万元(大写:叁万伍仟圆整), 当季日均基金资产净值小于或等于人

民币 5000 万元时,无许可使用基点费的收取下限。

    如果达到上述指数许可使用基点费收取下限的条件,则该下限超出正常指数许可使用基

点费的部分(即:每季指数许可使用基点费下限-该季指数许可使用基点费)列入当期费用,

由基金托管人从基金财产中支付。

    如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费,无需召开基金份额持有人大会。

    基金管理人可根据指数许可使用协议和为基金份额持有人的利益,对计提方式进行合理

变更并公告,无需召开基金份额持有人大会。

    基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。



    4、上述“(一)与基金运作有关的费用中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四) 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                           -22-
                       景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


十四、对招募说明书更新部分的说明

    1、在“十七、基金的费用与税收”之“基金费用计提方法、计提标准和支付方式”

部分,对本基金指数许可使用费收费方案进行了更新。




                                                       景顺长城基金管理有限公司
                                                               二○二○年一月十五日




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