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广发创业板ETF(159952)

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基金公告

广发创业板ETF:更新招募说明书摘要(2019年10月)

公告日期:2019-10-19

  广发创业板交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要




       基金管理人:广发基金管理有限公司

      基金托管人:中国工商银行股份有限公司

             时间:二〇一九年十月
【重要提示】
    本基金于 2016 年 10 月 28 日经中国证监会证监许可[2016]2455 号文注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场
平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、
标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计
算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险基金份额赎回对
价的变现风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数创业板指数的表现,具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
    场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相
关交易成本的变动而调整。投资人在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募
说明书及基金管理人的相关公告。
    投资者投资本基金时需具有深圳证券账户,但需注意,使用深圳证券交易所基金账户只
能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用创业板指数成份股中参与网下股
票认购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户。
    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本基金本次更新的招募说明书主要根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回
实施细则(2019 年修订)》的规定对相关信息进行更新,相关信息更新截止日为 2019 年 10
月 19 日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 25 日,有关财务
数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                            3
                                     第一部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
       全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:邱春杨
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和
7.881%的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、
党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会
委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监
会会计部副主任、主任等职务。


                                            1
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管
理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股
(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股
份有限公司监事长。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、
总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,
全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省
女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东
南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产


                                        2
保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼
职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
    吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
    刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。
    3、总经理及其他高级管理人员


                                        3
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限
公司董事,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
    易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广
发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
    邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
                                        4
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
    王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
    4、基金经理
    刘杰先生,工学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信
息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理(自 2014
年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自
2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理(自 2017
年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)。现任广发基金管理有限公司指数投资部总经理助理、广发
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发沪
深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 8 月 20 日起任职)、广发沪深 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 1 月 18 日起任职)、广发中小板
300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中小板 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中证养
老产业指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2016 年 1 月 25 日起任职)、广发中证军工交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 30 日起任职)、广发中证军工交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2016 年 9 月 26 日起任职)、广发中证环保产
业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 25 日起任职)、广发创业板交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发中证环保产业交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2018 年 4 月 26 日起任职)、广发纳
斯达克 100 指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发标普全球农业指数证
券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券
                                           5
投资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指
数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发
起式证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金
基金经理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自 2018
年 8 月 6 日起任职)、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自
2019 年 5 月 9 日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、价值
投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等
成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债
券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和
固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                           6
                                  第二部分   基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明


    二、基金托管部门及主要人员情况
    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


    三、证券投资基金托管情况
   作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行
连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
                                   第三部分       相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    1、场外份额销售机构
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069     020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元
    (电梯楼层 12 层 1201 单元)
    电话:010-68083113
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址:www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、二级市场交易代办证券公司
    投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
    3、申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)
    (1)名称:国盛证券有限责任公司
    注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
                                              8
 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
 法定代表人:徐丽峰
 联系人:周欣玲
 电话:0791-86281305
 传真:0791-86282293
 客服电话: 4008-222-111
 公司网站:www.gsstock.com
 (2)名称:万联证券股份有限公司
 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
 法定代表人:张建军
 开放式基金咨询电话:95322
 联系人:甘蕾
 联系电话:020-38286026
 公司网站:www.wlzq.cn
 (3)名称:光大证券股份有限公司
 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
 法定代表人:薛峰
 联系人:刘晨
 电话:021-22169999
 传真:021-22169134
 客服电话:4008888788,10108998,95525
 公司网站:www.ebscn.com
(4)名称:湘财证券股份有限公司
 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
 法定代表人:孙永祥
 联系人:李欣

                                      9
  电话:021-38784580
  传真:021-68865680
  公司网站:www.xcsc.com
(5)名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(6)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(7)名称:新时代证券股份有限责任公司
  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  法人代表:叶顺德
  联络人:田芳芳
  联系电话:010-83561146
  客服电话:95399
  传真:010-83561094
  网址:www.xsdzq.cn
                                        10
(8)名称:中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(9)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(10)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:姜晓林
联系人:吴忠超
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(11)名称:招商证券股份有限公司
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                                      11
法定代表人:宫少林
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(12)名称:广发证券股份有限公司
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法定代表人:孙树明
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(13)名称:方正证券股份有限公司
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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
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客服电话:95571
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(14)名称:广州证券股份有限公司
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法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
                                     12
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
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(15)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(16)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:许曼华
联系电话:021-53686888
业务传真:021-53686100,021-53686200
客服热线:021-962518
公司网址:www.962518.com
(17)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
                                     13
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(18)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(19) 名称:华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(20)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(21)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
                                    14
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(22)公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(23)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(24)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967202
业务传真:021-54967293
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
                                      15
    基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更
上述发售代理机构,并及时公告。


    二、注册登记人
    1、场内份额
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:崔巍
    电话:010-59378856
    传真:010-59378907
    2、场外份额
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    电话:020-89188970
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华


    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:广东广信君达律师事务所
    住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层
    负责人:王晓华
    电话:020-37181333
    传真:020-37181388
    经办律师:刘智、杨琳
    联系人:王晓华


                                         16
    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
    法人代表:毛鞍宁
    联系人:020-28812888
    电话:020-28812618
    传真:赵雅
    经办注册会计师:赵雅、李明明


                                   第四部分 基金的名称
    广发创业板交易型开放式指数证券投资基金


                                 第五部分      基金的类型
    股票型、指数型证券投资基金


                              第六部分      基金的投资目标


    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。




                              第七部分      基金的投资方向
    本基金主要投资于标的指数(即创业板指数)的成份股、备选成份股。为更好地实现投
资目标,基金还可投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现金基金资产的 80%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律
                                          17
法规或监管机构的规定执行。


                              第八部分     基金的投资策略
    本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资
组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%。
    一般情形下,本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合,但
在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变
化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时
完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,以更紧密的跟踪标的指数。
本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误
差。
    在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值小于 0.2%,年化跟踪误差不超过 2%。
    本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如权证以及其他与标
的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管
理的原则,以套期保值为目的,力争提高投资效率、降低交易成本、缩小跟踪误差,而非用
于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。


                                第九部分    业绩比较基准
    本基金的标的指数为创业板指数。本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。
    创业板指数是深圳证券交易所编制,以 2010 年 5 月 31 日为基日,基点为 1000 点,旨在
创业板市场层次的运行情况,为投资人投资创业板市场提供投资标的。
    如果指数编制单位变更或停止指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为标的指
数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护
投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名
称。其中,若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编
                                           18
制单位变更、指数更名等事项),在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下,则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与
基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。




                                第十部分    风险收益特征
    本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征。


                              第十一部分   基金投资组合报告
    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 6 月 5 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况

      序号         项目               金额(元)           占基金总资产的比例(%)

       1     权益投资                1,602,455,205.97                       97.61

             其中:股票              1,602,455,205.97                       97.61

       2     固定收益投资                            -                          -

             其中:债券                              -                          -

             资产支持证券                            -                          -

       3     贵金属投资                              -                          -

       4     金融衍生品投资                          -                          -

       5     买入返售金融资产                        -                          -

                                           19
               其中:买断式回购
               的买入返售金融资                       -                           -
               产

               银行存款和结算备
          6                            38,989,758.10                           2.37
               付金合计

          7    其他资产                     248,209.72                         0.02

          8    合计                 1,641,693,173.79                         100.00

注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而下表的合计项不含可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                       占基金资产净值
   代码               行业类别                  公允价值(元)
                                                                        比例(%)
    A 农、林、牧、渔业                              207,640,552.14              12.67

                                                                   -                  -
    B 采矿业


    C 制造业                                        740,232,661.36              45.16

          电力、热力、燃气及水生产和供应
    D                                                              -                  -
          业
    E 建筑业                                          7,824,761.90               0.48

     F 批发和零售业                                        66,249.85             0.00

    G 交通运输、仓储和邮政业                                       -                  -

    H 住宿和餐饮业                                                 -                  -

          信息传输、软件和信息技术服务业
     I                                              420,838,704.10              25.68


     J    金融业                                          294,110.68             0.02

    K 房地产业                                                     -                  -

    L 租赁和商务服务业                               10,088,521.08               0.62

    M 科学研究和技术服务业                           12,664,702.90               0.77

    N 水利、环境和公共设施管理业                     42,641,699.74               2.60

                                           20
       O 居民服务、修理和其他服务业                                -                  -

       P 教育                                                      -                  -

       Q 卫生和社会工作                              79,094,992.82                  4.83

       R 文化、体育和娱乐业                          81,068,249.40                  4.95

       S 综合                                                      -                  -

          合计                                    1,602,455,205.97                 97.77

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
      本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                       占基金资产
 序号     股票代码    股票名称        数量(股)    公允价值(元)          净值比例
                                                                          (%)

  1        300498     温氏股份        5,112,069   207,550,001.40            12.66
  2        300059     东方财富        5,142,517    99,661,979.46             6.08

  3        300142     沃森生物        1,605,286    40,934,793.00             2.50

  4        300124     汇川技术        1,532,800    40,205,344.00             2.45
  5        300015     爱尔眼科        1,159,475    39,422,150.00             2.41

  6        300003     乐普医疗        1,273,412    33,745,418.00             2.06
  7        300122     智飞生物          645,548    32,987,502.80             2.01

  8        300136     信维通信        1,128,244    32,515,992.08             1.98

  9        300024      机器人         1,681,720    32,120,852.00             1.96
  10       300408     三环集团        1,518,565    31,495,038.10             1.92

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
      本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
                                           21
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、 投资组合报告附注
(1)根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成

       序号             名称                         金额(元)

         1     存出保证金                                            13,420.90

         2     应收证券清算款                                                -

         3     应收股利                                                      -

         4     应收利息                                               8,761.62

         5     应收申购款                                                    -

         6     其他应收款                                                    -

         7     待摊费用                                             226,027.20

         8     其他                                                          -

         9     合计                                                 248,209.72
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                       22
                             流通受限部分
                                             占基金资产    流通受限
序号   股票代码   股票名称    的公允价值
                                             净值比例(%)   情况说明
                                    (元)

                                                           重大事项
 1     300124     汇川技术   40,205,344.00          2.45
                                                               停牌




                               23
                                       第十二部分 基金的业绩


    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2018 年 12 月 31 日。
    1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

                                                        业绩比较
                               净值增长    业绩比较
                净值增长                                基准收益
      阶段                     率标准差    基准收益                   ①-③       ②-④
                   率①                                 率标准差
                                  ②          率③
                                                            ④

   2017.4.2
   5-2017.1        -1.08%          1.00%      -3.16%        1.06%          2.08%    -0.06%
   2.31

   2018.1.1
   -2018.12       -27.08%          1.71%     -28.65%        1.75%          1.57%    -0.04%
   .31
   自基金合
   同生效起       -27.87%          1.46%     -30.91%        1.50%          3.04%    -0.04%
   至今

    2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
                           广发创业板交易型开放式指数证券投资基金

                  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图


                              (2017 年 4 月 25 日至 2018 年 12 月 31 日)




                                               24
25
                                 第十三部分   基金的费用


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的标的指数使用许可费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金收益分配中发生的费用;
    8、基金的证券交易费用;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、基金上市初费及年费、场内份额的注册登记费用、IOPV 计算与发布费用;
    11、账户开户费用和账户维护费;
    12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.05%÷当年天数
                                         26
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金的指数使用许可费
    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数使
用许可费计提方法支付指数使用许可费。
    本基金的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数使用许可
费的计算方法如下:
    H=E×0.03%÷当年天数
    H 为每日应付的指数使用许可费
    E 为前一日基金资产净值
    自基金成立之日的下一季度(自然季度)起,指数使用许可费收取下限为每季度(自然
季度)5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。基金成立日所在季度,当季指数使用许可
费的计算方法如下:
    当季指数使用许可费=max(50000 元×基金当季存续天数÷当季天数,当季累计计提的
指数使用许可费)。
    指数使用许可费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计,按季支付。指数使用许可
费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于下一个季度开始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
    如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露基金最新适用的方法。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-12 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
                                           27
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




                                        28
                      第十四部分   对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发创业板交
易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
    1.在“重要提示”部分,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日。
    2.依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019 年修订)》及
本基金修改后的基金合同,更新了 “第九部分   基金份额的申购与赎回”中申购与赎回的清
算交收与登记的相关内容。




                                                             广发基金管理有限公司
                                                             二〇一九年十月十九日
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