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国泰国证新能源汽车(LOF)(160225)

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基金公告

新汽车:更新招募说明书摘要(2019年第4号)

公告日期:2019-12-31

            国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



   国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
           (LOF)更新招募说明书摘要
                       (2019 年第四号)

              基金管理人:国泰基金管理有限公司
              基金托管人:中国银行股份有限公司
                                   重要提示
    国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至 2016
年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份
额持有人大会,会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转
型有关事项的议案》,内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止
分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合
同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指
数证券投资基金(LOF)”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之
日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起,由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基
金合同》生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日
起失效。
    国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证
监许可[2016]785 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金
的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等


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             国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。
本基金特定风险包括:指数化投资风险、上市交易的运作风险等。
    本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风
险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
    本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科
创板股票。
    本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
性风险和政策风险等。
    本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券
相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律
法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、
投资风险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
    投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、


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《托管协议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上
述内容更新截止日为 2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019 年 7 月 1 日,投资组合报告为 2019 年 2 季度报告,净值表现截止日为 2019
年 6 月 30 日。

第一部分 基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:国泰基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
    成立时间:1998 年 3 月 5 日
    法定代表人:陈勇胜
    注册资本:壹亿壹仟万元人民币
    联系人:辛怡
    联系电话:021-31089000,400-888-8688
    股权结构:

                    股东名称                              股权比例

          中国建银投资有限责任公司                           60%

                  意大利忠利集团                             30%

             中国电力财务有限公司                            10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况
    截至 2019 年 11 月 15 日,本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指


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数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混


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合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金(LOF) 由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资


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基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数
增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有
期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
    三、主要人员情况
    1、董事会成员
    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国

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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
       方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
       张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
       Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。
       游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许
保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996

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年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
    丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
    周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已
上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。

    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副

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处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党
委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012
年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。
    2、监事会成员
    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部

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工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。

    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的
基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)
的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金
中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015 年 8 月起
任公司职工监事。
    吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至
2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰

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             国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
   宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3
月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员
    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
    李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
    封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
   李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。
   刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公

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             国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公
司督察长。

    倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
    4、本基金的基金经理
    (1)现任基金经理
    谢东旭,硕士研究生,8 年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基
金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理
有限公司,任基金经理助理。2019 年 11 月起兼任国泰中证 500 指数增强型证券
投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰国证有色金属行
业指数分级证券投资基金和国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金自成立之日起至 2018 年 5 月 30 日由徐皓担任基金经理,自 2018 年
5 月 31 日起由徐皓、徐成城共同担任基金经理,自 2018 年 9 月 7 日至 2019 年
10 月 31 日由徐成城担任基金经理,自 2019 年 11 月 1 日起至今由谢东旭担任基
金经理。
    5、本基金投资决策委员会成员
    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
    投资决策委员会成员组成如下:
    主任委员:
    周向勇:总经理


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             国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



    执行委员:
    张玮:总经理助理
    委员:
    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
    邓时锋:FOF 投资总监
    吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
    胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分 基金托管人
    一、基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:刘连舸
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:许俊
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    二、基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管


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增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
      三、证券投资基金托管情况
      截至 2019 年 9 月 30 日,中国银行已托管 721 只证券投资基金,其中境内基
金 681 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。



第三部分 相关服务机构
      一、基金份额销售机构
      1、场外销售机构
      (1)直销机构

序号       机 构 名 称                               机 构 信 息
                              地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
                              -19层
         国泰基金管理有
 1                            客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
         限公司直销柜台
                              传真:021-31081861             网址:www.gtfund.com

                              电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
            国泰基金          智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交
 2                            易客户、“国泰基金”微信交易平台
          电子交易平台

                              电话:021-31081738             联系人:李静姝
      (2)其他场外销售机构
序号       机构名称                                    机构信息

                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
          中国银行股份   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
  1                      法定代表人:刘连舸
           有限公司
                         客服电话:95566
                         网址:www.boc.cn

                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                         办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
          中国民生银行
  2                      法定代表人:洪崎
          股份有限公司
                         客服电话:95568
                         网址:www.cmbc.com.cn



                                           14
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                     注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
      上海农村商业   办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
3     银行股份有限   法定代表人:胡平西
          公司       客服电话:021-962999
                     网址:www.srcb.com

                     注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
      东莞农村商业   办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
4     银行股份有限   法定代表人:何沛良
          公司       客服电话:0769-961122
                     网址:www.drcbank.com

                     注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号
                     办公地址:广东省越秀区东风东路 713 号
     广发银行股份
5                    法定代表人:王滨
       有限公司
                     客服电话:95508
                     网址:www.cgbchina.com.cn

                    注册地址:浙江省常州市和平中路 413 号
     江苏江南农村商 办公地址:浙江省常州市和平中路 413 号
6    业银行股份有限 法定代表人:陆向阳
           公司     客服电话:0519-96005
                    网址:www.jnbank.com.cn.

                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
      国泰君安证券
7                    法定代表人:杨德红
      股份有限公司
                     客服电话:95521
                     网址:www.gtja.com

                     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                     办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
      中信建投证券
8                    法定代表人:王常青
      股份有限公司
                     客服电话:95587、4008-888-108
                     网址:www.csc108.com

                     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
                     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
      国信证券股份
9                    法定代表人:何如
        有限公司
                     客服电话:95536
                     网址:www.guosen.com.cn

                     注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
      招商证券股份
10                   法定代表人:霍达
        有限公司
                     客服电话:400-888-8111、95565
                     网址:www.newone.com.cn



                                       15
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     中国银河证券
11                  法定代表人:陈共炎
     股份有限公司
                    客服电话:4008-888-888、95551
                    网址:www.chinastock.com.cn
                    注册地址:上海市广东路 689 号
                    办公地址:上海市广东路 689 号
     海通证券股份
12                  法定代表人:王开国
       有限公司
                    客服电话:95553
                    网址:www.htsec.com
                    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     申万宏源证券
13                  法定代表人:李梅
       有限公司
                    客服电话:95523、4008895523
                    网址:www.swhysc.com

                    注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
                    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     兴业证券股份
14                  法定代表人:杨华辉
       有限公司
                    客服电话:95562
                    网址:www.xyzq.com.cn
                    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、
                    19 层
                    办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
     万联证券股份
15                  12 层
       有限公司
                    法定代表人:罗钦城
                    客服电话:95322
                    网址:www.wlzq.cn

                    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
     东吴证券股份
16                  法定代表人:范力
       有限公司
                    客服电话:95330
                    网址:www.dwzq.com.cn

                    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     上海证券有限
17                  法定代表人:李俊杰
       责任公司
                    客服电话:4008918918
                    网址:www.shzq.com




                                      16
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
                    昌分行营业大楼
                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
     国盛证券有限
18                  昌分行营业大楼
       责任公司
                    法定代表人:徐丽峰
                    客服电话:4008-222-111
                    网址:www.gszq.com
                    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     光大证券股份
19                  法定代表人:周健男
       有限公司
                    客服电话:95525
                    网址:www.ebscn.com
                    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
                    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
     广发证券股份
20                  法定代表人:孙树明
       有限公司
                    客服电话:95575
                    网址:www.gf.com.cn
                    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
                    北座
     中信证券股份   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
21
       有限公司     法定代表人:张佑君
                    客服电话:95548
                    网址:www.cs.ecitic.com

                    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
                    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     渤海证券股份
22                  法定代表人:王春峰
       有限公司
                    客服电话:400-651-5988
                    网址:www.ewww.com.cn

                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     中信证券(山   办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
23   东)有限责任   法定代表人:姜晓林
         公司       客服电话:95548
                    网址:sd.citics.com

                    注册地址:南京市江东中路 228 号
                    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
     华泰证券股份   方路 18 号保利广场 E 座
24
       有限公司     法定代表人:周易
                    客服电话:95597
                    网址:www.htzq.com.cn




                                      17
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券股份
25                  法定代表人:李玮
       有限公司
                    客服电话:95538
                    网址:www.zts.com.cn
                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
                    单元
                    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
     安信证券股份
26                  单元
       有限公司
                    法定代表人:王连志
                    客服电话:400-800-1001
                    网址:www.essence.com.cn
                    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
                    第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
                    单元
     中国中投证券   办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
27
     有限责任公司   第 18 层-21 层
                    法定代表人:高涛
                    客服电话:95532
                    网址:www.china-invs.cn
                    注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
                    办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     长城国瑞证券
28                  法定代表人:王勇
       有限公司
                    客服电话:400-0099-886
                    网址:www.gwgsc.com

                    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
                    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
     华宝证券有限
29                  法定代表人:陈林
       责任公司
                    客服电话:400-820-9898
                    网址:www.cnhbstock.com

                    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
                    办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
     中国国际金融
30                  法定代表人:李剑阁
     股份有限公司
                    客服电话:010-65051166
                    网址:www.cicc.com.cn

                    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
     华福证券有限
31                  法定代表人:黄金琳
       责任公司
                    客服电话:95547
                    网址:www.hfzq.com.cn




                                      18
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
                    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
     天相投资顾问
32                  法定代表人:林义相
       有限公司
                    客服电话:010-66045678
                    网址:www.txsec.com

                    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     信达证券股份
33                  法定代表人:张志刚
       有限公司
                    客服电话:95321
                    网址:www.cindasc.com
                    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
                    办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
     中国民族证券
34                  法定代表人:姜志军
     有限责任公司
                    客服电话:400-889-5618
                    网址:www.e5618.com
                    注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
                    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
     华龙证券股份
35                  法定代表人:陈牧原
       有限公司
                    客服电话:95368
                    网址:www.hlzq.com

                    注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
                    办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
     西部证券股份
36                  法定代表人:徐朝晖
       有限公司
                    客服电话:95582
                    网址:www.westsecu.com
                    注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
                    办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
     平安证券股份
37                  法定代表人:何之江
       有限公司
                    客服电话:95511-8
                    网址:stock.pingan.com
                    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                    办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
     德邦证券股份
38                  法定代表人:武晓春
       有限公司
                    客服电话:4008888128
                    网址:www.tebon.com.cn
                    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
                    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     东海证券股份
39                  法定代表人:赵俊
       有限公司
                    客服电话:95531;400-888-8588
                    网址:www.longone.com.cn




                                      19
           国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                     注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
                     号楼 3701-3717
      方正证券股份   办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
40
        有限公司     法定代表人:施华
                     客服电话:95571
                     网址:www.foundersc.com
                     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
      江海证券有限
41                   法定代表人:赵洪波
          公司
                     客服电话:400-666-2288
                     网址:www.jhzq.com.cn
                     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
                     20 楼
                     办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
      广州证券股份
42                   楼
        有限公司
                     法定代表人:刘东
                     客服电话:95396
                     网址:www.gzs.com.cn
                     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
      西南证券股份
43                   法定代表人:廖庆轩
        有限公司
                     客服电话:95355、400-809-6096
                     网址:www.swsc.com.cn
                     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
      国都证券股份   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
44
        有限公司     客服电话:400-818-8118
                     网址:www.guodu.com
                    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
                    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     开源证券有限
45                  法定代表人:李刚
       责任公司
                    客服电话:400-860-8866
                    网址:www.kysec.cn
                    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     华安证券股份有
46                  法定代表人:章宏韬
         限公司
                    客服电话:95318
                    网址:www.hazq.com
                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
                    (b)单元
     华鑫证券有限责 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
47
         任公司     法定代表人:俞洋
                    客服电话:95323
                    网址:www.cfsc.com.cn


                                       20
           国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
                    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     国金证券股份有
48                  法定代表人:冉云
         限公司
                    客服电话:4006600109
                    网址:www.gjzq.com.cn
                    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
                    北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
     中信期货有限公
49                  北座 13 层 1301-1305 室、14 层
           司
                    法定代表人:张皓
                    客服电话:400-990-8826
                    网址:www.citicsf.com
                     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
                     国际大厦 20 楼 2005 室
                     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
      申万宏源西部
50                   国际大厦 20 楼 2005 室
      证券有限公司
                     法定代表人:李琦
                     客服电话:4008000562
                     网址:www.hysec.com

                     注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
                     办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
      华西证券股份
51                   法定代表人:杨炯洋
        有限公司
                     客服电话:95584
                     网址:www.hx168.com.cn
                     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
      诺亚正行基金
52                   法定代表人:汪静波
      销售有限公司
                     客服电话:400-821-5399
                     网址:www.noah-fund.com
                     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
      上海好买基金   906 室
53
      销售有限公司   法定代表人:杨文斌
                     客服电话:400-700-9665
                     网址:www.ehowbuy.com

                     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
                     599 室
      蚂蚁(杭州)
                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
54    基金销售有限
                     法定代表人:祖国明
          公司
                     客服电话:4000-766-123
                     网址:www.fund123.cn



                                       21
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
     深圳众禄基金   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
55   销售股份有限   法定代表人:薛峰
         公司       客服电话:4006-788-887
                    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
                    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
     上海长量基金
56                  法定代表人:张跃伟
     销售有限公司
                    客服电话:400-820-2899
                    网址:www.erichfund.com
                    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     北京展恒基金   办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
57   销售股份有限   法定代表人:闫振杰
         公司       客服电话:4008188000
                    网址:www.myfund.com
                    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
     浙江同花顺基   办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
58   金销售有限公   法定代表人:凌顺平
         司         客服电话:4008-773-772
                    网址:www.5ifund.com
                    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
                    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     上海天天基金
59                  法定代表人:其实
     销售有限公司
                    客服电话:4001818188
                    网址:www.1234567.com.cn
                    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
                    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
     浦领基金销售
60                  法定代表人:聂婉君
       有限公司
                    客服电话:400-876-9988
                    网址:www.zscffund.com
                    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
     上海利得基金
61                  法定代表人:李兴春
     销售有限公司
                    客服电话:95733
                    网址:www.leadfund.com.cn

                    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001
                    室
     浙江金观诚基
                    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
62   金销售有限公
                    法定代表人:徐黎云
         司
                    客服电话:400-068-0058
                    网址:www.jincheng-fund.com




                                      22
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



                    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
                    53 层 5312-15 单元
     嘉实财富管理   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
63
       有限公司     法定代表人:赵学军
                    客服电话:400-021-8850
                    网址:www.harvestwm.cn

                    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     宜信普泽(北   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
64   京)基金销售   法定代表人:戎兵
       有限公司     客服电话:400-6099-200
                    网址:www.yixinfund.com
                    注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
                    2208
     一路财富(北
                    办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
65   京)基金销售
                    法定代表人:吴雪秀
     股份有限公司
                    客服电话:400-001-1566
                    网址:www.yilucaifu.com
                    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
                    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     北京增财基金
66                  法定代表人:罗细安
     销售有限公司
                    客服电话:010-67000988
                    公司网站:www.zcvc.com.cn
                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
                    室
     上海联泰基金
67                  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     销售有限公司
                    法定代表人:尹彬彬
                    客服电话:400-166-6788
                    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
                    办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
     汇付基金销售
68                  法定代表人:金佶
       有限公司
                    客服电话:021-34013999
                    网址:www.hotjijin.com
                    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     上海陆金所基   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
69   金销售有限公   法定代表人:王之光
         司         客服电话:4008219031
                    网址:www.lufunds.com
                    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     泰诚财富基金   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
70   销售(大连)   法定代表人:李春光
       有限公司     客服电话:4000411001
                    网址:www.taichengcaifu.com



                                      23
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
     北京钱景基金
71                  法定代表人:赵荣春
     销售有限公司
                    客服电话:400-893-6885
                    网址:www.qianjing.com
                    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
                    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
     北京虹点基金   二层
72
     销售有限公司   法定代表人:郑毓栋
                    客服电话:400-618-0707
                    网址:www.hongdianfund.com
                    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
     深圳市新兰德   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
73   证券投资咨询   法定代表人:洪弘
       有限公司     客服电话:400-166-1188
                    网址:8.jrj.com.cn
                    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     上海凯石财富   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
74   基金销售有限   法定代表人:陈继武
         公司       客服电话:4006-433-389
                    网址:www.vstonewealth.com
                    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
                    3203A 单元
                    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
     深圳富济基金
75                  3203A 单元
     销售有限公司
                    法定代表人:刘鹏宇
                    客服电话:0755-83999907
                    网址:www.fujifund.cn
                    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
     珠海盈米基金   1201-1203 单元
76
     销售有限公司   法定代表人:肖雯
                    客服电话:020-89629066
                    网址:www.yingmi.cn
                    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
                    N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
     北京新浪仓石   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
77   基金销售有限   N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
         公司       法定代表人:李昭琛
                    客服电话:010-62675369
                    网址:www.xincai.com




                                      24
          国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
                    办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
     上海万得基金
78                  法定代表人:王廷富
     销售有限公司
                    客服电话:400-799-1888
                    网址:www.520fund.com.cn
                    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)
     南京苏宁基金
79                  法定代表人:王锋
     销售有限公司
                    客服电话:95177
                    网址:www.snjijin.com
                    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
     北京汇成基金
80                  法定代表人:王伟刚
     销售有限公司
                    客服电话:400-619-9059
                    网址:www.hcjijin.com
                    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大
                    厦公寓 2-2413 室
     万家财富基金
                    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
81   销售(天津)
                    法定代表人:李修辞
       有限公司
                    客服电话:010-59013895
                    网址:www.wanjiawealth.com
                    注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
     北京创金启富   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
82   基金销售有限   法定代表人:梁蓉
         公司       客服电话:400-6262-818
                    网址:www.5irich.com
                    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     北京格上富信   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
83   基金销售有限   法定代表人:叶精一
         公司       客服电话:400-066-8586
                    网址:www.igesafe.com
                    注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
     北京肯特瑞基   办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
84   金销售有限公   法定代表人:江卉
         司         客服电话:95118
                    网址:fund.jd.com

                    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
     北京蛋卷基金
85                  法定代表人:钟斐斐
     销售有限公司
                    客服电话:4001599288
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                                      25
              国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)


                         注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
                         办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
         北京恒天明泽
                         3001 室
 86      基金销售有限
                         法定代表人:周斌
             公司
                         客服电话:4008980618
                         网址:www.chtwm.com
                         注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
         上海华夏财富    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
 87      投资管理有限    法定代表人:毛淮平
             公司        客服电话:400-817-5666
                         网址:www.amcfortune.com
                         注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
         通华财富(上    办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
 88      海)基金销售    法定代表人:沈丹义
           有限公司      客服电话:4001019301
                         网址:www.tonghuafund.com
                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
         腾安基金销售    办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
 89      (深圳)有限    法定代表人:刘明军
             公司        客服电话:95017
                         网址:tenganxinxi.com
                         注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                         办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
         中证金牛(北
                         层
 90      京)投资咨询
                         法定代表人:钱昊旻
           有限公司
                         客服电话:4008909998
                         网址:www.jnlc.com
                         注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
         北京百度百盈    办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
 91      基金销售有限    法定代表人:张旭阳
             公司        客服电话:010-59922163
                         网址:www.baiyingfund.com

      2、场内销售机构
      场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。
      3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。
      二、注册登记机构
      名称:中国证券登记结算有限责任公司
      地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
      法定代表人:周明

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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



       联系人:朱立元
       电话:010-59378839
       传真:010-59378907
       三、出具法律意见书的律师事务所
       名称:上海市通力律师事务所
       住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
       办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
       负责人:俞卫锋
       联系电话:021-31358666
       传真:021-31358600
       联系人:丁媛
       经办律师:黎明、丁媛
       四、审计基金财产的会计师事务所
       名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
       住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
       办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
       执行事务合伙人:李丹
       联系电话:021-23238888
       传真:021-23238800
       联系人:魏佳亮
       经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第四部分 基金的名称
       国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)

第五部分 基金类别和存续期限
       1、基金类别:股票型证券投资基金
       2、基金运作方式:契约型上市开放式
       3、基金存续期限:不定期



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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



第六部分 投资目标
       本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。

第七部分 投资范围
       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、
权证等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据)、资产
支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规
定。
       本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业
务。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金在履行适当程序
后可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规
定执行。
       基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 85%
-95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产
的 80%且不低于股票资产净值的 90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
权证投资不高于基金资产净值的 3%。
       如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在履行适
当程序后对上述资产配置比例进行调整。

第八部分 投资策略
       1、股票投资策略
       本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票


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            国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪
误差。
    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、固定收益类投资工具投资策略
    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金
融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,
预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
    3、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差,达到有效跟踪标的指数的目的。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资,以期获得长期稳定收益。
    5、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。


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    6、融资与转融通证券出借投资策略
    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时,将通过对市场环境、利率水平、
基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模与转融通证
券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益
性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。

第九部分 业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款
利率(税后)×5%。
    国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布,以沪深 A 股市场属于
整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样
本空间,根据市值和成交金额综合排名,选出 50 只股票作为指数样本股。国证
新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。
    如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变
更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金
托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

第十部分 风险收益特征
    本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

第十一部分 基金投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


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                 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



         基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 16
 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
         本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经
 审计。
         1、报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产
序号                   项目                           金额(元)
                                                                                  的比例(%)

 1       权益投资                                       350,684,635.96                  93.42

         其中:股票                                     350,684,635.96                  93.42

 2       固定收益投资                                                    -                      -

         其中:债券                                                      -                      -

         资产支持证券                                                    -                      -

 3        贵金属投资                                                     -                      -

 4       金融衍生品投资                                                  -                      -

 5       买入返售金融资产                                                -                      -

         其中:买断式回购的买入返售
                                                                         -                      -
         金融资产

 6       银行存款和结算备付金合计                        22,147,266.88                   5.90

 7       其他各项资产                                     2,558,700.01                   0.68

 8       合计                                           375,390,602.85                 100.00

         2、报告期末按行业分类的股票投资组合
         (1)积极投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                  占基金资产净
 代码                  行业类别                       公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
     A           农、林、牧、渔业                                             -                     -

     B                  采矿业                                    234,832.50                  0.06
     C                  制造业                                    176,907.28                  0.05
     D   电力、热力、燃气及水生产和供应                                       -                     -

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                 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



                          业
 E                     建筑业                                                 -                 -
 F                 批发和零售业                                               -                 -
 G            交通运输、仓储和邮政业                                          -                 -
 H                 住宿和餐饮业                                               -                 -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                              39,603.76                0.01
 J                     金融业                                      33,869.94                0.01
 K                    房地产业                                                -                 -
 L               租赁和商务服务业                                             -                 -
 M             科学研究和技术服务业                                           -                 -
 N          水利、环境和公共设施管理业                                        -                 -
 O          居民服务、修理和其他服务业                                        -                 -
 P                      教育                                                  -                 -
 Q                卫生和社会工作                                              -                 -
 R              文化、体育和娱乐业                                 23,106.60                0.01
 S                      综合                                                  -                 -
                        合计                                      508,320.08                0.14
     (2)指数投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                  占基金资产净
代码                  行业类别                        公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
 A 农、林、牧、渔业                                                           -                  -

 B 采矿业                                                                     -                  -

 C 制造业                                                     334,003,126.15               89.55

       电力、热力、燃气及水生产和供应                                         -                  -
 D
       业
 E 建筑业                                                                     -                  -

 F 批发和零售业                                                               -                  -

 G 交通运输、仓储和邮政业                                                     -                  -

 H 住宿和餐饮业                                                               -                  -

 I 信息传输、软件和信息技术服务业                                8,165,834.04               2.19

 J 金融业                                                                     -                  -

 K 房地产业                                                                   -                  -


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              国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



 L 租赁和商务服务业                                                        -                   -

 M 科学研究和技术服务业                                                    -                   -

 N 水利、环境和公共设施管理业                                              -                   -

 O 居民服务、修理和其他服务业                                              -                   -

 P 教育                                                                    -                   -

 Q 卫生和社会工作                                                          -                   -

 R 文化、体育和娱乐业                                                      -                   -

 S 综合                                                       8,007,355.69                  2.15

       合计                                                350,176,315.88                  93.88

      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
      (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细

                                                                               占基金资产
序号     股票代码      股票名称        数量(股)         公允价值(元)            净值比例
                                                                                  (%)
  1        300124      汇川技术          790,770        18,116,540.70                4.86
  2        600104      上汽集团          686,287        17,500,318.50                4.69
  3        600487      亨通光电          953,515        15,980,911.40                4.28
  4        002594        比亚迪          310,787        15,763,116.64                4.23
  5        600066      宇通客车        1,074,027        13,983,831.54                3.75
  6        002466      天齐锂业          547,963        13,852,504.64                3.71
  7        002460      赣锋锂业          581,185        13,617,164.55                3.65
  8        002340        格林美        2,687,000        12,655,770.00                3.39
  9        300750      宁德时代          174,600        12,026,448.00                3.22
 10        300014      亿纬锂能          363,745        11,079,672.70                2.97
      (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细

                                                                           占基金资产
序号     股票代码       股票名称        数量(股)       公允价值(元)            净值比例
                                                                                 (%)
  1        600968       海油发展           66,150         234,832.50                 0.06
  2        300782         卓胜微              743          80,927.56                 0.02
  3        601698       中国卫通           10,103          39,603.76                 0.01
  4        603863       松炀资源            1,612          37,204.96                 0.01
  5        601236       红塔证券            9,789          33,869.94                 0.01

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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
       本基金本报告期末未持有债券。
       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

       本基金本报告期末未持有债券。
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

       本基金本报告期末未持有权证。
       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末未持有股指期货。
       (2)本基金投资股指期货的投资政策
       本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风
险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
       本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
       本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
       法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法
规的规定执行。
       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。


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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



      11、投资组合报告附注
      (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“格林美”控股参
股公司、“亿纬锂能”违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年
受到公开谴责、处罚的情况。
      2018 年 9 月 13 日,经国家市场监督管理总局对格林美武汉收购武汉三永 30%
股权事项调查发现,格林美和三井物产 2016 年度在中国境内营业额均达到了《国
务院关于经营者集中申报标准的规定》第 3 条规定的申报标准,该股权收购属于
应当申报的情形,但交易双方 2017 年 12 月 20 日完成相关工商变更登记,在此
之前未依法申报,违反了《反垄断法》第二十一条,构成未依法申报的经营者集
中。同时,国家市场监督管理总局就格林美武汉收购武汉三永股权对市场竞争的
影响进行了评估,评估认为该项经营者集中不会产生排除、限制竞争的效果。国
家市场监督管理总局对格林美武汉处以 30 万元人民币罚款的行政处罚。
      2018 年 10 月,由于亿纬锂能在公司治理、内控、信息披露等方面存在问题,
证监会广东局对亿纬锂能采取监管关注措施。
      该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研
究,认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟
踪研究。
      (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
      (3)其他资产构成

 序号                 名称                                  金额(元)

  1        存出保证金                                                          29,738.91

  2        应收证券清算款                                                  1,825,859.94

  3        应收股利                                                                      -

  4        应收利息                                                             4,354.29

  5        应收申购款                                                        698,746.87

  6        其他应收款                                                                    -

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                  国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



    7       待摊费用                                                                        -

    8       其他                                                                            -

    9       合计                                                              2,558,700.01

        (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
        本基金本报告期末未持有可转换债券。
        (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
        1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
        本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
        2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                           流通受限部分
                                                                占基金资产        流通受限
   序号         股票代码     股票名称        的公允价值
                                                               净值比例(%)        情况说明
                                                    (元)
     1          601236       红塔证券           33,869.94                0.01      网下中签



 第十二部分 基金的业绩
        基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。
        基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                  净值增长 业绩比较 业绩比较基
                         净值增长
         阶段                     率标准差 基准收益 准收益率标               ①-③      ②-④
                           率①
                                      ②     率③     准差④

2016 年 7 月 1 日至
                         -14.82%       1.12%        -15.14%     1.14%        0.32%      -0.02%
2016 年 12 月 31 日


    2017 年度              14.24%      1.23%         11.27%     1.28%        2.97%      -0.05%



    2018 年度            -36.39%       1.63%        -38.14%     1.65%        1.75%      -0.02%




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  2019 年上半年        7.91%        1.81%        7.29%       1.84%        0.62%      -0.03%


2016 年 7 月 1 日至
                      -33.20%      1.47%         -37.33%     1.49%        4.13%      -0.02%
 2019 年 6 月 30 日

      注:本基金基金合同生效日为 2016 年 7 月 1 日。

 第十三部分 基金费用与税收
      一、基金费用的种类
      1、基金管理人的管理费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、标的指数使用许可费;
      4、基金上市费及年费;
      5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
      6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
      7、基金份额持有人大会费用;
      8、基金的证券/期货交易费用;
      9、基金的银行汇划费用;
      10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用;
      11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
 费用。
      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      1、基金管理人的管理费
      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
 方法如下:
      H=E×0.5%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
      E 为前一日的基金资产净值
      基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
 中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    3、标的指数使用许可费
    本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计
提,且收取下限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算
方法如下:
    H= E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的标的指数使用许可费
    E 为前一日的基金资产净值
    标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
    基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行变
更,此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或
其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上刊登公告。
    三、不列入基金费用的项目


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               国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第四号)



       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       四、基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

十四、对基金招募说明书更新部分的说明
       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对 2019 年 11 月 5 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更
新的主要内容如下:
       1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》
的修订,更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益
与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容;
       2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容;
       3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
       上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。




                                                           国泰基金管理有限公司

                                                     二零一九年十二月三十一日
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