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华夏蓝筹混合(LOF)(160311)

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基金公告

华夏蓝筹:2008年第三季度报告

公告日期:2008-10-22

基金代码:160311              基金简称:华夏蓝筹

              华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2008年第三季度报告

    2008年9月30日
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
    基金托管人:交通银行股份有限公司
    报告送出日期:二○○八年十月二十二日
    一、重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。
    二、基金产品概况
    基金简称: 华夏蓝筹
    交易代码: 160311
    基金运作方式: 契约型上市开放式基金
    基金合同生效日: 2007年4月24日
    报告期末基金份额总额: 17,286,954,280.04份
    投资目标: 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
    投资策略: 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
    业绩比较基准: 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
    风险收益特征: 本基金是混合基金,风险高于货币市场基金和债券基金,低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。
    基金管理人: 华夏基金管理有限公司
    基金托管人: 交通银行股份有限公司
    三、主要财务指标和基金净值表现
    (一)主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2008年7月1日-2008年9月30日)
    1.本期已实现收益 -882,130,202.39
    2.本期利润     -2,605,083,463.21
    3.加权平均基金份额本期利润 -0.1497
    4.期末基金资产净值 14,868,869,732.24
    5.期末基金份额净值 0.860
    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    (二)基金净值表现
    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月 -14.85% 1.70% -10.79% 1.78% -4.06% -0.08%
    2、自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2007年4月24日至2008年9月30日)
    注:①华夏蓝筹基金合同于2007年4月24日生效,2007年5月28日开始在深圳证券交易所上市交易,2007年5月28日开始办理赎回业务,2007年5月30日开始办理申购业务。
    ②按照华夏蓝筹基金的基金合同规定,华夏蓝筹基金按规定自集中申购期结束后1个月内使投资组合比例符合本基金合同第十四条(二)投资范围、(八)投资禁止行为与比例限制的有关约定。
    四、管理人报告
    (一)基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业
    年限 说明
    任职日期 离任日期
    刘文动 本基金的基金经理、投资总监 2007-6-12 - 11年 硕士。曾任鹏华基金管理有限公司投资总部副总经理兼机构理财部总监,平安保险集团投资管理中心组合经理助理、平安证券有限责任公司研究员。2006年加入华夏基金管理有限公司,曾任基金兴安基金经理(2006年5月24日至2007年11月21日期间)、基金兴华基金经理(2007年2月14日至2008年2月27日期间)。
    巩怀志 本基金的基金经理、股票投资部副总经理 2007-5-9 - 7年 清华大学MBA。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理助理、社保股票组合基金经理。2005年加入华夏基金管理有限公司。
    谭琦 本基金的基金经理 2007-9-27 - 5年 CFA,工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司。历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理。
    (二)管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
    (三)公平交易专项说明
    1、公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公平对待旗下管理的所有基金和组合,完善相应制度及流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
    2、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
    3、异常交易行为的专项说明
    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
    (四)报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    1、本基金业绩表现
    截至2008年9月30日,本基金份额净值为0.860元,本报告期份额净值增长率为-14.85%,同期业绩比较基准增长率为-10.79%。
    2、行情回顾及运作分析
    2008年3季度,上证指数持续下跌后呈现反弹走势。石化、交运、电力等行业因上游成本压力缓解而相对表现较好,有色、煤炭、化工等行业则受国际大宗商品价格下跌影响而调整较多。
    本基金在市场剧烈的波动中始终坚持以风险控制为首位目标,保持了较低的仓位,并避免参与在基本面没有明确转变前可能的短期反弹。在行业配置方面,侧重投资于零售、金融和食品饮料等稳定增长的行业。
    3、市场展望和投资策略
    展望未来,我们认为在内需方面,为弥补地产市场下滑,需要启动新的增长点(如中西部环境治理等),而新的增长点将会是新的投资机会。在外需方面,欧美的金融危机正在演化为一场严重的经济衰退,需要较长时间才能复苏。因此,A股市场依然将会波动较大。
    我们的投资策略反映了对市场的判断,我们比较看好面向内需的行业,但要根据受益于内需的性质来区分。持续受益型(如消费品行业)可以长期持有,周期性受益型(如水泥、钢铁等行业)可阶段性参与,结构型受益的行业(如铁路、中西部企业)应重点研究。
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏蓝筹基金将继续奉行华夏基金管理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
    五、投资组合报告
    (一)报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资     9,162,020,700.20 61.28
     其中:股票   9,162,020,700.20 61.28
    2 固定收益投资 2,623,981,092.05 17.55
     其中:债券   2,623,981,092.05 17.55
     资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资1,087,847.53      0.01
    4 买入返售金融资产 - -
     其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 3,028,714,131.89  20.26
    6 其他资产 134,445,435.55 0.90
    7 合计  14,950,249,207.22 100.00
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 182,325,482.34       1.23
    B 采掘业         1,081,461,749.76       7.27
    C 制造业         3,102,507,375.47       20.87
    C0 食品、饮料     803,590,046.35       5.40
    C1 纺织、服装、皮毛206,715,595.25       1.39
    C2 木材、家具         968,298.97       0.01
    C3 造纸、印刷      41,467,449.52       0.28
    C4 石油、化学、塑胶、塑料442,209,102.74 2.97
    C5 电子                  11,290,770.15 0.08
    C6 金属、非金属         352,485,930.95 2.37
    C7 机械、设备、仪表     822,999,871.85 5.54
    C8 医药、生物制品       417,806,162.76 2.81
    C99 其他制造业             2,974,146.93 0.02
    D 电力、煤气及水的生产和供应业29,980,947.00 0.20
    E 建筑业            46,646,259.20 0.31
    F 交通运输、仓储业 454,072,438.56 3.05
    G 信息技术业       573,250,424.76 3.86
    H 批发和零售贸易 1,462,815,103.97 9.84
    I 金融、保险业   1,135,674,528.40 7.64
    J 房地产业         573,390,969.61 3.86
    K 社会服务业        85,685,998.84 0.58
    L 传播与文化产业    32,651,939.32 0.22
    M 综合类           401,557,482.97 2.70
     合计           9,162,020,700.20 61.62
    (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 002024 苏宁电器 49,473,254  860,834,619.60   5.79
    2 600036 招商银行 35,391,546  623,599,040.52   4.19
    3 000568 泸州老窖 21,649,535  562,887,910.00   3.79
    4 600895 张江高科 40,987,367  380,772,639.43   2.56
    5 000937 金牛能源 14,486,976  322,624,955.52   2.17
    6 600517 置信电气 12,861,151  216,581,782.84   1.46
    7 600718 东软集团 9,421,125    214,895,861.25   1.45
    8 002028 思源电气 8,169,703    202,690,331.43   1.36
    9 000002 万  科A 30,968,664  202,225,375.92   1.36
    10 601006 大秦铁路 15,245,665 196,669,078.50 1.32
    (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 126,912,500.00   0.85
    2 央行票据 2,280,456,000.00 15.34
    3 金融债券 200,060,000.00   1.35
     其中:政策性金融债 200,060,000.00 1.35
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 16,552,592.05 0.11
    7 其他 - -
    8 合计 2,623,981,092.05 17.65
    (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 0801106 08央行票据106 6,500,000 625,040,000.00 4.20
    2 0801098 08央行票据98 6,000,000 576,960,000.00 3.88
    3 0801041 08央行票据41 4,000,000 405,120,000.00 2.72
    4 0801017 08央行票据17 2,000,000 202,420,000.00 1.36
    5 080410 08农发10 2,000,000 200,060,000.00 1.35
    (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 580022 国电CWB1 246,528 649,601.28 0.00
    2 031006 中兴ZXC1 48,425 438,246.25 0.00
    3 - - - - -
    4 - - - - -
    5 - - - - -
    (八)投资组合报告附注
    1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
    2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
    3、其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 3,837,526.38
    2 应收证券清算款 96,697,241.93
    3 应收股利 118,650.00
    4 应收利息 33,792,017.24
    5 应收申购款 -
    6 其他应收款 -
    7 其他 -
    8 合计 134,445,435.55
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 110598 大荒转债 6,042,398.70 0.04
    2 125709 唐钢转债 5,762,662.57 0.04
    3 125572 海马转债 908,769.00 0.01
    4 110368 五洲转债 867,048.30 0.01
    5 110078 澄星转债 605,723.60 0.00
    6 110227 赤化转债 393,585.20 0.00
    7 125960 锡业转债 286,584.38 0.00
    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值
    比例(%) 流通受限情况说明
    1 002024 苏宁电器 90,480,000.00 0.61 非公开发行股票流通受限
    6、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    六、开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 17,581,065,273.55
    报告期期间基金总申购份额 415,748,280.86
    报告期期间基金总赎回份额 709,859,274.37
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
    报告期期末基金份额总额 17,286,954,280.04
    七、基金管理人简介
    华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人及境内唯一的亚债中国基金投资管理人,华夏基金还于2008年2月获得了特定资产管理业务资格,是业务领域最广泛的基金管理公司。
    截至2008年9月30日,公司管理证券投资基金规模超过1800亿元,基金份额持有人户数超过1200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、16只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被70多家企业确定为年金投资管理人,并被多家特定客户确定为资产管理人。
    2008年3季度,在市场持续调整的情况下,华夏基金以深入的投资研究为基础,加强了市场分析与风险管理,尽力为投资人分散投资风险,旗下基金整体表现在同业中位居前列。
    1、截至2008年9月30日,根据中国银河证券基金研究中心今年以来的排名,华夏基金旗下主动管理的股票型基金中,华夏大盘精选基金、华夏复兴基金、华夏成长基金及华夏优势增长基金排名均在同类基金前1/5;华夏红利基金及华夏蓝筹基金在偏股型基金中分别位列第3名和第8名;华夏回报基金及华夏回报二号基金在平衡型基金中分别位列第2名和第4名。
    2、截至2008年9月30日,在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评价中,华夏基金旗下参与评价的9只开放式基金中,有8只基金获得了五星级评价。
    2008年3季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全力打造高质量的客户服务品牌。
    1、继续采取多种手段,全面提升服务质量:
    (1)扩充客户服务团队,提高人工电话服务水平。
    (2)工作日人工服务时间延长到晚上9点,一周七天提供人工服务,方便客户及时获得帮助。
    (3)优化电话接听和客户投诉处理流程,更有效、更快速地响应客户的服务请求。
    (4)推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制及时高效的环保对账单。
    2、积极参加公益活动,成为基金行业唯一的2008年奥运会志愿者服务单位,选派优秀客户服务人员在奥运观众呼叫中心(12308)担任英语客服代表,荣获奥运会、残奥会观众呼叫中心"运行保障突出贡献单位"称号。
    2008年3季度,华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营,荣获权威机构评选的多个奖项:
    1、2008年9月,在《证券时报》举办的2008年第九届"中国优秀财经证券网站"评选中,华夏基金荣获"金融机构网站十佳管理团队奖"。
    2、2008年9月,在《理财周报》举办的"2008最受尊敬的基金公司"评选中,华夏基金获得"2008中国最受尊敬基金公司"、"2008最佳回报基金公司"等四项大奖。
    八、备查文件目录
    (一)备查文件目录
    1、中国证监会核准基金兴科转型的文件;
    2、《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;
    3、《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;
    4、法律意见书;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
    (二)存放地点
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
    (三)查阅方式
    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
    
    华夏基金管理有限公司
    2008年十月二十二日
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