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华夏蓝筹混合(LOF)(160311)

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基金公告

华夏蓝筹:2009年第一季度报告

公告日期:2009-04-21

华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
2009 年第一季度报告
2009 年3 月31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二○○九年四月二十一日
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年4 月16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称: 华夏蓝筹混合(LOF)
交易代码: 160311
基金运作方式: 契约型上市开放式基金
基金合同生效日: 2007年4 月24 日
报告期末基金份额总额: 16,505,062,911.19 份
投资目标: 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、
持续增值。
投资策略: 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走
势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产
配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上
的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提
高收益。
业绩比较基准: 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数,债
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
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券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率
=沪深300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率
×40%。
风险收益特征: 本基金是混合基金,风险高于货币市场基金和债券基
金,低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人: 华夏基金管理有限公司
基金托管人: 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日)
1.本期已实现收益 -811,318,143.28
2.本期利润 2,592,336,845.37
3.加权平均基金份额本期利润 0.1546
4.期末基金资产净值 15,937,801,134.32
5.期末基金份额净值 0.966
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 19.11% 1.69% 21.64% 1.38% -2.53% 0.31%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007 年4 月24 日至2009 年3 月31 日)
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
3
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
2007-4-24 2007-10-24 2008-4-24 2008-10-24
华夏蓝筹混合(LOF) 业绩比较基准收益率
注:根据华夏蓝筹混合(LOF)基金的基金合同规定,本基金自集中申购期结束后1 个
月内使投资组合比例符合本基金合同第十四条(二)投资范围、(八)投资禁止行为与比例限
制的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
刘文动
本基金
的基金
经理、投
资总监
2007-6-12 — 12 年
硕士。曾任鹏华基金管理有限
公司投资总部副总经理兼机
构理财部总监,平安保险集团
投资管理中心组合经理助理、
平安证券有限责任公司研究
员。2006 年加入华夏基金管理
有限公司,曾任兴安证券投资
基金基金经理(2006 年5 月
24 日至2007 年11 月21 日期
间)、兴华证券投资基金基金
经理(2007 年2 月14 日至2008
年2 月27 日期间)。
杨泽辉
本基金
的基金
经理
2009-1-1 — 5 年
会计学硕士。2004 年加入华夏
基金管理有限公司,历任行业
研究主管、行业研究员。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 本基金业绩表现
截至2009 年3 月31 日,本基金份额净值为0.966 元,本报告期份额净值增
长率为19.11%,同期业绩比较基准增长率为21.64%。
4.4.2 行情回顾及运作分析
2009 年1 季度,企业去库存化的过程接近尾声,国内信贷规模增长持续超
出市场预期,A 股市场从2008 年底的局部反弹逐渐演变为整体反弹格局,有色
金属、汽车、煤炭、证券等强周期类行业涨幅居前。
年初,我们判断宽松的货币政策会带动信贷规模持续快速增长,实体经济流
动性十分充足,基建投资的陆续启动将保证信贷扩张的项目需求,经济恢复具有
一定的持续性。据此,本基金大幅增加了组合的股票仓位,在继续持有具备长期
投资潜力的消费类股票的基础上,增持了受益于经济复苏的金融、地产、汽车、
机械等“早周期”类行业。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
5
4.4.3 市场展望和投资策略
展望2 至3 季度,政府主导的“4 万亿”投资项目将陆续启动,拉动内需的
相关政策也会一一落实,中短期国内经济增长趋势良好。以美国为首的发达经济
体,正竭尽全力挽救金融市场和实体经济,对于全球金融危机的演变,我们不必
过于悲观。下一阶段,我们认为,市场有望继续保持强势,但结构性机会将大于
整体机会。
我们将积极关注宏观经济的运行状况,密切跟踪政府政策取向的变化,提前
布局、灵活操作,努力为投资者把握结构性的投资机会。同时,本基金将延续稳
健、均衡的行业布局,继续保持对经典成长股的持仓,充分分享消费服务、信息
技术等行业的长期成长收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏蓝筹核心混合型证券
投资基金(LOF)将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营
理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回
报。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况


项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 13,083,572,763.52 81.55
其中:股票 13,083,572,763.52 81.55
2 固定收益投资 1,137,310,539.22 7.09
其中:债券 1,137,310,539.22 7.09
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 1,289,692.04 0.01
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,757,732,579.96 10.96
6 其他资产 63,552,273.23 0.40
7 合计 16,043,457,847.97 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 149,169,202.59 0.94
B 采掘业 667,098,566.49 4.19
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
6
C 制造业 4,262,276,119.66 26.74
C0 食品、饮料 224,298,942.55 1.41
C1 纺织、服装、皮毛 26,839,194.80 0.17
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 150,231,210.87 0.94
C4 石油、化学、塑胶、塑料 258,323,885.07 1.62
C5 电子 55,524,634.93 0.35
C6 金属、非金属 809,050,042.45 5.08
C7 机械、设备、仪表 2,064,687,325.37 12.95
C8 医药、生物制品 673,320,883.62 4.22
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 86,688,817.68 0.54
E 建筑业 368,267,530.45 2.31
F 交通运输、仓储业 446,176,031.39 2.80
G 信息技术业 499,001,402.87 3.13
H 批发和零售贸易 1,497,600,506.37 9.40
I 金融、保险业 3,400,281,966.44 21.33
J 房地产业 928,953,345.99 5.83
K 社会服务业 269,532,816.39 1.69
L 传播与文化产业 31,393,491.42 0.20
M 综合类 477,132,965.78 2.99
合计 13,083,572,763.52 82.09
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601398 工商银行 170,069,359 670,073,274.46 4.20
2 002024 苏宁电器 33,112,666 597,683,621.30 3.75
3 600036 招商银行 29,876,288 475,929,267.84 2.99
4 601166 兴业银行 17,586,226 404,131,473.48 2.54
5 600895 张江高科 27,810,676 397,414,560.04 2.49
6 600739 辽宁成大 15,170,323 379,409,778.23 2.38
7 600016 民生银行 74,499,859 378,459,283.72 2.37
8 000001 深发展A 23,498,309 374,563,045.46 2.35
9 600000 浦发银行 15,767,107 345,614,985.44 2.17
10 601318 中国平安 6,930,559 271,054,162.49 1.70
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 3,993,712.40 0.03
2 央行票据 661,454,000.00 4.15
3 金融债券 460,040,000.00 2.89
其中:政策性金融债 460,040,000.00 2.89
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
7
6 可转债 11,822,826.82 0.07
7 其他 - -
8 合计 1,137,310,539.22 7.14
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 0801098 08 央行票据98 5,800,000 564,224,000.00 3.54
2 080218 08 国开18 1,500,000 153,510,000.00 0.96
3 080309 08 进出09 1,500,000 152,775,000.00 0.96
4 080410 08 农发10 1,000,000 100,490,000.00 0.63
5 0801095 08 央行票据95 1,000,000 97,230,000.00 0.61
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 580022 国电CWB1 246,528 753,143.04 0.00
2 031006 中兴ZXC1 48,425 536,549.00 0.00
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,601,282.05
2 应收证券清算款 33,901,694.29
3 应收股利 -
4 应收利息 24,859,326.92
5 应收申购款 3,189,969.97
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 63,552,273.23
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
8
1 125709 唐钢转债 6,335,324.66 0.04
2 125528 柳工转债 2,153,954.40 0.01
3 125572 海马转债 1,168,182.50 0.01
4 110368 五洲转债 1,112,373.00 0.01
5 110227 赤化转债 486,844.20 0.00
6 125960 锡业转债 336,960.86 0.00
7 110078 澄星转债 229,187.20 0.00
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 93,860,000.00 0.59 非公开发行股票流通受限
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 16,978,115,188.43
报告期期间基金总申购份额 133,562,098.68
报告期期间基金总赎回份额 606,614,375.92
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 16,505,062,911.19
§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内披露的主要事项
序号 披露日期 公告事项
1 2009 年1 月5 日 华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告
2 2009 年1 月6 日 华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的
公告
3 2009 年1 月9 日 华夏基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金网
上交易优惠费率的公告
4 2009 年1 月12 日 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金恢复办理正
常申购、转换转入业务的公告
5 2009 年1 月17 日 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国光
大银行基金定期定额申购费率优惠活动的公告
6 2009 年2 月25 日 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的
公告
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
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7.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998 年4 月9 日,是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成
都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投
资管理人、境内首只ETF 基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以
及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009 年3 月31 日,公司管理资产规模超过2300 亿元,基金份额持有
人户数超过1200 万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理
着2 只封闭式基金、21 只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全
国社保基金投资组合,公司已经被超过100 家大中型企业确定为年金投资管理
人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009 年1 季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,
尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。截至2009 年
4 月3 日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理
的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、
华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评
级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证
券投资基金获得两年期五星评级。
2009 年1 季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全
力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息
服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制
及时高效的环保对账单。
2009 年1 季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威
机构评选的多个奖项:
1、2009 年3 月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
10
华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP 大奖”。
2、2009 年3 月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset
Management)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5 年最佳业绩奖”和“中国
最佳社会服务奖”。
3、2009 年3 月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008 年理柏基金奖”
颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009 年1 月,在证券时报社主办的“2008 年度中国明星基金暨最佳托管
银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并
荣获“2008 年度十大明星基金公司”称号。
5、2009 年1 月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”
评选中,华夏基金荣获“2008 年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009 年1 月,在和讯网举办的“2008 年度中国财经风云榜”活动中,华
夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金
网上交易平台”三项公司奖。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
8.1.2 中国证监会核准基金兴科转型的文件;
8.1.3《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;
8.1.4《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;
8.1.5 法律意见书;
8.1.6 基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第一季度报告
11
华夏基金管理有限公司
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