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华夏蓝筹混合(LOF)(160311)

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基金公告

华夏蓝筹:2009年第四季度报告

公告日期:2010-01-21

    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
    2009 年第4 季度报告
    2009 年12 月31 日
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
    基金托管人:交通银行股份有限公司
    报告送出日期:二〇一〇年一月二十一日
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    1
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年1 月18
    日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2009 年10 月1 日起至12 月31 日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称 华夏蓝筹混合(LOF)
    基金主代码160311
    交易代码160311
    基金运作方式契约型上市开放式基金
    基金合同生效日 2007年4月24日
    报告期末基金份额总额 12,762,433,527.39份
    投资目标 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产
    的稳健、持续增值。
    投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券
    市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进
    行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债
    券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度
    地降低投资组合的风险、提高收益。
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    2
    业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指
    数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指
    数。基准收益率=沪深300指数收益率×60%+
    上证国债指数收益率×40%。
    风险收益特征 本基金是混合基金,风险高于货币市场基金和
    债券基金,低于股票基金,属于较高风险、较
    高收益的品种。
    基金管理人 华夏基金管理有限公司
    基金托管人 交通银行股份有限公司
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)
    1.本期已实现收益 414,576,364.73
    2.本期利润2,587,651,161.77
    3.加权平均基金份额本期利润 0.1907
    4.期末基金资产净值 16,677,396,604.67
    5.期末基金份额净值 1.307
    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
    益水平要低于所列数字。
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
    扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3.2基金净值表现
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增长
    率①
    净值增
    长率标
    准差②
    业绩比
    较基准
    收益率
    ③
    业绩比
    较基准
    收益率
    标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    过去三个月 15.97% 1.69% 11.49% 1.05% 4.48% 0.64%
    3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
    益率变动的比较
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
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    (2007 年4 月24 日至2009 年12 月31 日)
    注:自2007 年4 月24 日起,由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹
    核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
    §4 管理人报告
    4.1基金经理(或基金经理小组)简介
    任本基金的基金经理期限
    姓名职务
    任职日期 离任日期
    证券从
    业年限
    说明
    刘文动
    本基金的基金
    经理、投资总
    监
    2007-6-12 - 12年
    硕士。曾任鹏华基金
    管理有限公司投资总
    部副总经理兼机构理
    财部总监,平安保险
    集团投资管理中心组
    合经理助理、平安证
    券有限责任公司研究
    员。2006年加入华夏
    基金管理有限公司,
    曾任兴安证券投资基
    金基金经理(2006年5
    月24日至2007年11月
    21日期间)、兴华证
    券投资基金基金经理
    ( 2007 年2 月14日至
    2008 年2 月27 日期
    间)。
    杨泽辉
    本基金的基金
    经理2009-1-1 - 5年
    会计学硕士。2004年
    加入华夏基金管理有
    限公司,历任行业研
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    4
    究主管、行业研究员。
    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
    售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
    监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
    金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有
    损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
    应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
    期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
    夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    4.4.1.1 行情回顾及运作分析
    2009 年4 季度,在不断向好的经济数据的支持下,投资者对经济二次探底
    的担忧有所减轻,市场整体呈现震荡回升的格局。尽管财政和货币政策出现微调,
    但依然保持了相当的连贯性,市场流动性仍较为充裕。这种政策取向一方面对促
    进经济持续稳定地复苏起到了积极作用,另一方面却又对资产价格的上涨产生了
    推波助澜的影响。资产价格特别是房地产价格的过快上升迫使中央提前展开了对
    房地产行业的调控,压制了房地产及其相关行业的表现,同时再一次引发了市场
    参与者对未来经济走势的分歧,进而增加了指数走势的复杂性。
    本基金在市场反弹中保持了较高的仓位,较好地抓住了反弹的机会,但结构
    上较为偏向房地产及其相关产业,部分削弱了这种效果。
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    5
    4.4.1.2 市场展望及投资策略
    展望未来,我们对市场持谨慎乐观的态度。一方面,经济复苏的进程将继续
    深入,盈利的持续增长将不断消化估值的压力;但另一方面,政策调控的预期也
    将始终伴随左右,市场将在基本面和政策博弈的预期中前行。虽然整体流动性仍
    然较为宽松,但复苏所带来的实体经济流动性需求的回升,有可能对资本市场及
    其资金形成挤出效应。A 股市场将在资金面、宏观数据和政策预期等多重因素的
    复杂博弈中震荡上行。相比2009 年,大的行业性机会将相对减少,“自下而上”
    选股的重要性将更加凸显。
    操作上,本基金将继续坚持“自上而下”和“自下而上”相结合的投资决策
    框架,强化个股研究,努力把握不同的机会,在复杂的市场中,增加操作的前瞻
    性和灵活性,争取较好的收益。
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基
    金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽
    责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    截至 2009 年12 月31 日,本基金份额净值为1.307 元,本报告期份额净值
    增长率为15.97%,同期业绩比较基准增长率为11.49%。
    §5 投资组合报告
    5.1报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元)
    占基金总资
    产的比例(%)
    1 权益投资 15,095,532,860.37 88.10
    其中:股票 15,095,532,860.37 88.10
    2 固定收益投资 802,807,048.15 4.69
    其中:债券 802,807,048.15 4.69
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 1,257,298.50 0.01
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 856,656,611.79 5.00
    6 其他资产 378,238,983.60 2.21
    7 合计 17,134,492,802.41 100.00
    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    6
    净值比例
    (%)
    A 农、林、牧、渔业 89,918,746.30 0.54
    B 采掘业 1,389,640,202.33 8.33
    C 制造业 4,602,342,948.15 27.60
    C0 食品、饮料 762,325,493.88 4.57
    C1 纺织、服装、皮毛 2,567,071.20 0.02
    C2 木材、家具 93,800,414.70 0.56
    C3 造纸、印刷 149,470,800.86 0.90
    C4 石油、化学、塑胶、塑料 749,643,851.35 4.49
    C5 电子 59,714,740.97 0.36
    C6 金属、非金属 998,256,262.39 5.99
    C7 机械、设备、仪表 1,193,048,949.31 7.15
    C8 医药、生物制品 471,724,395.81 2.83
    C99 其他制造业 121,790,967.68 0.73
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
    E 建筑业 209,744,600.05 1.26
    F 交通运输、仓储业 347,703,380.94 2.08
    G 信息技术业 545,634,790.62 3.27
    H 批发和零售贸易 999,288,691.09 5.99
    I 金融、保险业 5,383,078,527.03 32.28
    J 房地产业 1,043,960,794.31 6.26
    K 社会服务业 214,021,603.43 1.28
    L 传播与文化产业 43,718,157.00 0.26
    M 综合类 226,480,419.12 1.36
    合计 15,095,532,860.37 90.51
    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 600036 招商银行 56,479,072 1,019,447,249.60 6.11
    2 600016 民生银行 117,128,441 926,485,968.31 5.56
    3 601166 兴业银行 20,904,088 842,643,787.28 5.05
    4 601318 中国平安 12,700,745 699,684,042.05 4.20
    5 600050 中国联通 65,916,541 480,531,583.89 2.88
    6 601009 南京银行 24,068,684 465,729,035.40 2.79
    7 000858 五粮 液 14,075,529 445,631,248.14 2.67
    8 601398 工商银行 74,163,877 403,451,490.88 2.42
    9 002024 苏宁电器 17,866,568 371,267,283.04 2.23
    10 601169 北京银行 16,484,921 318,818,372.14 1.91
    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 国家债券 546,438,503.70 3.28
    2 央行票据 245,517,000.00 1.47
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    7
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 10,851,544.45 0.07
    7 其他 - -
    8 合计 802,807,048.15 4.81
    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 020017 09贴债17 4,800,000 476,880,000.00 2.86
    2 0901048 09央行票据48 1,800,000 176,742,000.00 1.06
    3 020022 09贴债22 700,000 69,552,000.00 0.42
    4 0901044 09央行票据44 700,000 68,775,000.00 0.41
    5 125709 唐钢转债 52,442 6,393,204.22 0.04
    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
    资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 580027 长虹CWB1 359,844 1,099,683.26 0.01
    2 580022 国电CWB1 41,088 121,538.30 0.00
    3 031006 中兴ZXC1 4,035 36,076.94 0.00
    4 - - - - -
    5 - - - - -
    5.8投资组合报告附注
    5.8.1 2009年9月9日五粮液公告了证监会调查通知书的有关内容。本基金投资该
    股票的决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
    5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    5.8.3其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 9,230,851.85
    2 应收证券清算款 361,555,344.23
    3 应收股利 -
    4 应收利息 3,927,888.14
    5 应收申购款 3,524,899.38
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他-
    9 合计 378,238,983.60
    5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    8
    序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产
    净值比例(%)
    1 125709 唐钢转债 6,393,204.22 0.04
    2 125960 锡业转债 375,774.63 0.00
    3 110078 澄星转债 40,611.20 0.00
    5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 14,312,588,651.06
    报告期期间基金总申购份额 510,859,341.74
    报告期期间基金总赎回份额 2,061,014,465.41
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”
    填列) -
    报告期期末基金份额总额 12,762,433,527.39
    §7 影响投资者决策的其他重要信息
    7.1 报告期内披露的主要事项
    2009 年10 月23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新
    增代销机构的公告。
    2009 年12 月29 日发布华夏基金管理有限公司关于开通民生银行借记卡基
    金网上交易定期定额申购业务的公告。
    2009 年12 月29 日发布华夏基金管理有限公司关于开通民生银行借记卡网
    上交易的公告。
    2009 年12 月31 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
    加中国工商银行股份有限公司基金定期定额申购费率优惠活动的公告。
    2009 年12 月31 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
    加中国农业银行股份有限公司基金定期定额申购费率优惠活动的公告。
    7.2 其他相关信息
    华夏基金管理有限公司成立于 1998 年4 月9 日,是经中国证监会批准成立
    的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    9
    都设有分公司,在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、
    企业年金基金投资管理人、QDII 基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首
    只ETF 基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人,是业务领域最广泛
    的基金管理公司之一。
    截至 2009 年12 月31 日,公司管理资产规模超过3000 亿元,基金份额持有
    人户数超过1300 万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理
    着2 只封闭式基金、23 只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全
    国社保基金投资组合,公司已经被超过130 家大中型企业确定为年金投资管理
    人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
    2009 年4 季度,华夏基金继续坚持“为信任奉献回报”的企业宗旨,将基
    金份额持有人利益放在首位,尽力为投资人创造满意的回报。截至2009 年12 月
    31 日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与3 年期评价的11 只
    主动型开放式基金中,华夏优势增长股票、中信红利股票、华夏大盘精选混合、
    华夏红利混合、华夏回报混合、华夏回报二号混合等6 只基金获得五星级评价,
    华夏成长混合、中信经典配置混合、华夏债券、中信稳定双利债券等4 只基金获
    得四星级评价。
    2009 年4 季度,华夏基金凭借良好的业绩、稳健的经营和优秀的品牌,连
    续获得多个奖项:
    1、2009 年10 月,华夏基金荣获亚洲地区著名英文财经月刊《财资The Asset》
    评选的2009 年“3A 投资奖”中的“中国最佳基金管理公司”奖项。
    2、2009 年10 月,在新浪网主办的2009 新浪金麒麟奖评选中,华夏基金荣
    获“2009 年度最佳基金公司”奖项。
    3、2009 年11 月,在“2009 第一财经金融峰会暨2009 第一财经金融价值榜”
    颁奖典礼上,华夏基金荣获年度金融机构(大奖)“年度基金公司”奖项。
    §8 备查文件目录
    8.1 备查文件目录
    8.1.1 中国证监会核准基金兴科转型的文件;
    8.1.2《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;
    华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2009 年第4 季度报告
    10
    8.1.3《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;
    8.1.4 法律意见书;
    8.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;
    8.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
    8.2 存放地点
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
    8.3 查阅方式
    投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查
    文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
    华夏基金管理有限公司
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