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华夏蓝筹混合(LOF)(160311)

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基金公告

华夏蓝筹:2018年第三季度报告

公告日期:2018-10-26

华夏蓝筹核心混合型
证券投资基金(LOF)
2018 年第 3 季度报告
  2018 年 9 月 30 日




 基金管理人:华夏基金管理有限公司
 基金托管人:交通银行股份有限公司
 报告送出日期:二〇一八年十月二十六日
                                  华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告




                                   §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 24 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。




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                              华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告




                            §2 基金产品概况

 基金简称                  华夏蓝筹混合(LOF)

 场内简称                  华夏蓝筹

 基金主代码                160311

 交易代码                  160311

 基金运作方式              契约型上市开放式

 基金合同生效日            2007 年 4 月 24 日

 报告期末基金份额总额      2,656,327,226.84 份

                           追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续
 投资目标
                           增值。

                           本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的

                           综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合
 投资策略
                           理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,

                           以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。

                           本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投

 业绩比较基准              资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深 300

                           指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。

                           本基金是混合基金,风险高于货币市场基金和债券基金,
 风险收益特征
                           低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。

 基金管理人                华夏基金管理有限公司

 基金托管人                交通银行股份有限公司

                     §3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标

                                                                        单位:人民币元

                                                          报告期
            主要财务指标
                                           (2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)


                                       2
                                        华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告



 1.本期已实现收益                                                                  -110,456,893.73

 2.本期利润                                                                         19,979,809.02

 3.加权平均基金份额本期利润                                                                0.0075

 4.期末基金资产净值                                                            3,721,297,413.69

 5.期末基金份额净值                                                                         1.401

    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                           业绩比较
                               净值增长       业绩比较
               净值增长                                    基准收益
    阶段                       率标准差       基准收益                     ①-③          ②-④
                    率①                                   率标准差
                                   ②           率③
                                                               ④
 过去三个月         0.57%          1.29%         -0.75%        0.82%         1.32%         0.47%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

                           华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)

                   累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                            (2007 年 4 月 24 日至 2018 年 9 月 30 日)




                                                 3
                                   华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告




    注:自 2007 年 4 月 24 日起,由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹

核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。



                                   §4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                    任本基金的基金经理期限            证券从业年
  姓名     职务                                                               说明
                    任职日期           离任日期            限
                                                                     北京大学经济学硕
                                                                     士。2004 年 6 月加入
                                                                     华夏基金管理有限公
                                                                     司,曾任行业研究员、
          本基金
                                                                     行业研究主管、基金
          的基金
                                                                     经理助理,华夏回报
          经理、
                                                                     证券投资基金基金经
 王怡欢   股票投   2011-02-22              -             14 年
                                                                     理(2015 年 1 月 20
          资部执
                                                                     日至 2017 年 7 月 17
          行总经
                                                                     日期间)、华夏回报二
            理
                                                                     号证券投资基金基金
                                                                     经理(2015 年 1 月 20
                                                                     日至 2017 年 7 月 17
                                                                     日期间)等。
    注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

    ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

                                               4
                                  华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司

开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信

用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基

金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和

流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行

了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制

度》的规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

    报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超

过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    3 季度,随着去杠杆引发的国内经济增长放缓的趋势更加明确,以及中美贸易战持续升

级,内部宏观政策转向积极以应对可能出现的风险,主要体现在金融去杠杆步伐明显缓和、

货币政策趋于中性甚至局部宽松、大力引导资金进入实体经济。此外,有利于中长期经济健

康增长的减税降费等政策也在广泛讨论和逐步推进中。但同时,贸易战的前景和国内财税政

策的落实仍然存在相当的不确定性。市场方面,随着投资者的悲观情绪继续演绎,A 股市场

持续探底,其长期价值进一步凸现。从行业结构来看,机构抱团防守的医药和食品饮料类个

股是这一阶段的下跌主力,而低估值的金融等行业个股则底部企稳回升。

    报告期内,本基金基于对目前估值水平下整体市场中期价值的认同和对部分行业及个股

基本面的坚定信心,继续集中投资于优质寿险和银行类个股以及部分低估的交运、消费品行

业个股,并于板块明显下跌后逐步增持了食品饮料和医药行业的优势公司。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至 2018 年 9 月 30 日,本基金份额净值为 1.401 元,本报告期份额净值增长率为 0.57%,
                                           5
                                  华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告


同期业绩比较基准增长率为-0.75%。

4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

    报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资

产净值低于五千万元的情形。

                                  §5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的比
 序号                  项目                      金额(元)
                                                                               例(%)

   1      权益投资                               2,990,529,387.87                       79.78

          其中:股票                             2,990,529,387.87                       79.78

   2      固定收益投资                             201,065,509.40                        5.36

          其中:债券                               201,065,509.40                        5.36

                 资产支持证券                                    -                           -

   3      贵金属投资                                             -                           -

   4      金融衍生品投资                                         -                           -

   5      买入返售金融资产                                       -                           -

          其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                           -
          金融资产

   6      银行存款和结算备付金合计                 547,056,789.75                       14.59

   7     其他各项资产                                9,669,488.01                        0.26

   8     合计                                    3,748,321,175.03                      100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                         占基金资产净值比例
 代码                  行业类别                 公允价值(元)
                                                                              (%)

  A     农、林、牧、渔业                                             -                           -

  B     采矿业                                       88,437,894.72                        2.38

  C     制造业                                      894,584,359.77                      24.04

                                           6
                                      华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告



  D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                 91,609,021.52                   2.46

  E      建筑业                                                        -                          -

  F      批发和零售业                                     111,815,998.64                  3.00

  G      交通运输、仓储和邮政业                           225,363,111.75                  6.06

  H      住宿和餐饮业                                                  -                          -

   I     信息传输、软件和信息技术服务业                   30,743,586.00                   0.83

   J     金融业                                         1,486,994,183.67                 39.96

  K      房地产业                                         30,224,531.80                   0.81

  L      租赁和商务服务业                                 13,190,500.00                   0.35

  M      科学研究和技术服务业                                          -                          -

  N      水利、环境和公共设施管理业                                    -                          -

  O      居民服务、修理和其他服务业                                    -                          -

  P      教育                                                          -                          -

  Q      卫生和社会工作                                   12,900,000.00                   0.35

  R      文化、体育和娱乐业                                 4,666,200.00                  0.13

  S      综合                                                          -                          -

         合计                                           2,990,529,387.87                 80.36

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产净
 序号      股票代码         股票名称         数量(股)        公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
  1        600036           招商银行         11,699,954       359,071,588.26              9.65
  2        601318           中国平安          5,043,550       345,483,175.00              9.28
  3        601336           新华保险          3,496,028       176,479,493.44              4.74
  4        601601           中国太保          4,802,209       170,526,441.59              4.58
  5        601398           工商银行         24,985,994       144,169,185.38              3.87
  6        601939           建设银行         19,320,000       139,876,800.00              3.76
  7        600690           青岛海尔          6,836,081       112,932,058.12              3.03
  8        603898            好莱客           4,656,186        97,407,411.12              2.62
  9        600029           南方航空         13,356,574        90,290,440.24              2.43
  10       000968           蓝焰控股          5,840,366        81,297,894.72              2.18
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                占基金资产净
  序号                债券品种                        公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)

   1       国家债券                                                         -                 -

                                               7
                                   华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告



   2       央行票据                                                        -                 -

   3       金融债券                                         200,579,000.00             5.39

           其中:政策性金融债                               200,579,000.00             5.39

   4       企业债券                                                        -                 -

   5       企业短期融资券                                                  -                 -

   6       中期票据                                                        -                 -

   7       可转债(可交换债)                                  486,509.40              0.01

   8       同业存单                                                        -                 -

   9       其他                                                            -                 -

   10      合计                                             201,065,509.40             5.40

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资产净
   序号           债券代码   债券名称       数量(张)        公允价值(元)
                                                                                值比例(%)
       1          180209     18 国开 09         1,100,000   110,187,000.00             2.96
       2          140209     14 国开 09          100,000     10,117,000.00             0.27
       3          140435     14 农发 35          100,000     10,104,000.00             0.27
       4          120231     12 国开 31          100,000     10,065,000.00             0.27
       5          180404     18 农发 04          100,000     10,049,000.00             0.27
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。



                                            8
                                 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

    序号                  名称                             金额(元)

      1        存出保证金                                                      701,757.05

      2        应收证券清算款                                                6,121,580.42

      3        应收股利                                                                  -

      4        应收利息                                                      2,477,641.36

      5        应收申购款                                                      368,509.18

      6        其他应收款                                                                -

      7        待摊费用                                                                  -

      8        其他                                                                      -

      9        合计                                                          9,669,488.01

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                          9
                                华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告



                            §6 开放式基金份额变动
                                                                               单位:份

 本报告期期初基金份额总额                                              2,668,416,019.00

 报告期基金总申购份额                                                     26,795,741.74

 减:报告期基金总赎回份额                                                 38,884,533.90

 报告期基金拆分变动份额                                                                -

 本报告期期末基金份额总额                                              2,656,327,226.84

             §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

                      §8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

    本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

    1、报告期内披露的主要事项

    2018 年 7 月 5 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有限

公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

    2018 年 7 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟视天

下投资管理有限公司为代销机构的公告。

    2018 年 8 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际金融

股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

    2018 年 8 月 29 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海万得基

金销售有限公司为代销机构的公告。

    2、其他相关信息

    华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国

性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州

                                         10
                                 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告


和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首

批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只

沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投

资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管

理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香

港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

    华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根

据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2018 年 9 月 28 日数

据),华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A 类)”中排序 1/153;

华夏医疗健康混合(A 类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(A 类)”中排序 8/151;

华夏沪港通恒生 ETF、华夏医药 ETF 在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF 基金”中分别

排序 2/113、8/113;华夏沪深 300 指数增强(C 类)在“股票基金-指数股票型基金-增强指数股

票型基金(非 A 类)”中排序 7/18,华夏沪港通恒生 ETF 联接(A 类)、华夏上证 50ETF 联接

(A 类)在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF 联接基金(A 类)”中分别排序 1/75 和 9/75。

    在客户服务方面,3 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利

性和服务体验:(1)华夏基金网上交易平台上线闪购业务,为客户提供了更便捷的基金交易

方式;(2)对在线智能服务进行全新升级,将机器人小夏全面升级为理财小助手,帮助投资

人一搜即达,让投资理财更加便捷、高效;(3)与开源证券、鼎信汇金、北京晟视天下等代

销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展“世界那么大,定投华夏基金再出发”、

“揭秘‘团长与团员默契度’”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。

                                §9 备查文件目录
9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会核准基金兴科转型的文件;

9.1.2《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;

9.1.3《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;

9.1.4 法律意见书;

9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;

9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。



                                           11
                               华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2018 年第 3 季度报告


9.2 存放地点

    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,

投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。




                                                                华夏基金管理有限公司

                                                             二〇一八年十月二十六日




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