基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 华夏行业精选混合(LOF) > 基金公告

华夏行业精选混合(LOF)(160314)

加入自选基金吧

--
-- --
--

前收:-- 开盘:-- 最高:-- 最低:--
成交:-- 换手:-- 主买:-- 主卖:--
振幅:-- 折价率:-1.01%(08-20) 最新净值:0.9870(08-20) 累计净值:6.0270 历史净值
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

兴安证券投资基金2000年年度报告

公告日期:2001-03-31

                               兴安证券投资基金2000年年度报告 

  重要提示:本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释,本基金托管人中国银行已于2001年3月28日复核了本报告。
  一、基金简介
  (一)基金基本情况
  基金名称:兴安证券投资基金
  基金简称:基金兴安
  交易代码:4718
  基金发起人:华夏基金管理有限公司
  基金成立日期:2000年7月20日
  基金单位总份额:5亿份基金单位
  基金类型:契约型封闭式
  基金存续期:15年
  基金上市地点:深圳证券交易所
  基金上市日期:2000年9月20日
  (二)基金管理人的有关情况
  法定名称:华夏基金管理有限公司
  CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.
  注册地址:北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
  邮政编码:100032
  国际互联网网址:http://www.ChinaAMC.com
  公司负责人:范勇宏
  总经理:范勇宏
  信息披露负责人:方瑞枝
  电话:010—66069966转6698
  传真:010—66102200
  (三)基金托管人的有关情况
  法定名称: 中国银行
  注册地址: 北京市西城区阜成门内大街410号
  办公地址:北京市西城区阜成门内大街410号
  邮政编码:100818
  法定代表人:刘明康
  托管部总经理:陈儒
  信息披露人员:高平
  联系电话:010—65612141
  传真:010—65612139
  (四)基金聘请的会计师事务所的有关情况
  法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
  注册地址:上海市浦东新区沈家弄325号
  办公地址:上海淮海中路333号瑞安广场12楼
  法定代表人:Kent Watson
  经办注册会计师:周忠惠  王笑
  (五)基金聘请的律师事务所的有关情况
  法定名称:金诚律师事务所
  注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层
  办公地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层
  法定代表人:刘治海
  经办律师:庞正中   贺宝银
  二、基金主要财务指标
  主要财务指标               2000年
  基金可分配净收益:     3,027,327.82元
  单位基金可分配收益:         0.0060元
  期末基金资产总值:   584,501,505.01元
  期末基金资产净值:   532,803,487.79元
  单位基金资产净值:           1.0656元
  基金资产净值收益率:            0.95%
  本期基金可分配收益率:          0.95%
  本期基金净值增长率:            9.20%
  基金累计净值增长率:            9.20%
  三、基金管理人报告
  本基金业绩表现:
  截止到2000年12月31日,本基金单位净值达到1.0656元,与7月20日的期初净值相比,净值增长率为9.20%,超过深沪大盘同期平均涨幅约5.20个百分点,高于同期证券市场收益率。
  基金经理简介:
  邹翔,男,毕业于中国人民银行研究生部,获经济学硕士学位。历任华夏证券有限公司基金投资部高级经理、部门副总经理,华夏基金管理有限公司研究发展部总经理、兴和基金经理等职务。
  (一)基金经理工作报告
  本基金投资风格:
  本基金以价值发现和价值创造为基本思路,以成长性为核心,逐步形成了“深入发掘价值、审慎精选个股、积极进取投资、策略不断创新”的投资风格。
  经过一段时间的管理与运作,本基金管理人有如下一些体会:
  1.作为一名职业基金经理人,并试图在证券市场上为投资人提供长期稳定的高回报,必须要有鲜明的、符合市场规律的投资理念。该理念应该是涵盖投资目标、投资哲学、投资策略、投资研究方法、投资纪律的一整套系统而完整的投资思路,并能融汇贯通,始终坚持。
  2.必须坚持以价值和成长性为选股的基本依据,不为市场不断变幻的概念和潮流而动,长期坚持必有丰厚回报。
  3.选择个股固然非常重要,但选择好买卖时机对投资管理也非常关键。因此既要突出基本分析,也要重视技术分析,二者不可偏废。
  本年度投资市场回顾:
  2000年管理层以超常规发展机构投资人为战略指导思想,大力拓宽股市资金供给渠道,使股市整体呈现供不应求局面;加之宏观经济出现明显回暖迹象,投资人信心空前高涨,筹码十分稳定,几大利好因素交织下今年市场走出空前的大牛市,股市也一举突破500-1500点之间长达10年的箱体,进入到1600-2100点的新箱体运行。本基金于2000年7月20日正式运作,当时市场已达到近2000点的历史高位,但本基金经理对中国证券市场长期走势充满信心,在严格控制风险的前提下,精选价值被低估的个股投入,经受了大盘8、9月大跌的考验,取得了远超同期大盘的净值增长率,说明本基金精选个股的策略是成功的,也为2001年的运作打下了良好的基础。
  2001市场展望及投资策略:
  2001年随着“十五”计划的制定及中国加入WTO,中国经济将进入新一轮发展期。而国际化、市场化进程的加快,将使中国经济面临更为深刻的制度创新、技术创新和结构调整。证券市场作为整个国民经济中举足轻重又最为敏感的部分,必将深刻地反映这种巨大的变化。因此2001年的中国证券市场将是制度创新、金融创新、结构调整的一年,是进一步规范化、市场化、国际化的一年,是投资理念、投资思路、投资结构深刻变化的一年。本基金经理人将顺应证券市场的这种深刻变化,不断调整自己的投资思路和投资策略,不辜负基金持有人的期望,力争取得较好的投资收益回报投资人。
  本基金经理人认为今年A股市场上半年将会不断创出新高,下半年可能才会进入震荡整固期。具有高速成长价值及核心竞争力的公司将会跑赢大市。
  本基金经理人力争以超前的眼光、深入的分析、勤勉的调研、审慎的决策发掘未来几年内最具成长潜力的个股,精心管理好投资组合,以回报基金持有人对我的期望和信任。
  (二)内部监察报告
  基金运作合规性声明:
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《兴安证券投资基金契约》和其他有关法律法规的规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。
  内部监察工作报告:
  2000年,本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发,由独立于各业务部门的内部监察人员对基金运作和公司各项业务的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时敦促有关部门整改,并定期制作监察报告和基金运作报告报公司管理层和监管部门。2000年,本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面:
  1.按照公司确定的“市场化、规范化、国际化、网络化”发展战略目标,聘请境外著名基金管理同行与国际著名咨询公司对公司监察工作进行了全面咨询,参照国际基金业通行惯例,进一步规范与完善了公司内部监察工作。完善了公司员工手册和内部监察工作管理办法,让公司每一位员工知悉其作为本公司基金从业员工应具有的操守准则,树立员工合规、勤免、尽职的意识。
  2.经常性地开展员工职业道德与行为规范的培训与教育,促使公司员工自觉遵守有关法纪及公司管理制度。
  3.定期不定期检查基金投资、员工行为及公司自有资金运作的合规性。
  4.参照国际惯例,协助公司内部稽核人员完善公司各项业务管理制度和内部控制制度,有效控制公司业务运作中的风险。与此同时,接受公司内部稽核人员的内部稽核,以保证内部监察工作人员自身勤免、尽职地履行职责。
  通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,员工行为合法合规, 基金持有人利益得到充分保障。我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作, 以优异的业绩回报投资者。
  四、托管人报告
  本基金托管人——中国银行,依据《兴安证券投资基金基金契约》与《兴安证券投资基金托管协议》,自2000年7月20 日起托管兴安证券投资基金的全部资产。现对兴安证券投资基金(以下简称兴安基金)从2000年7月20日至2000年12月31日的2000年度的托管情况报告如下:
  (一)本托管人在2000年度托管兴安基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定, 切实维护兴安基金持有人的利益,尽职尽责地履行了基金托管人应尽的职责。
  (二)本托管人在2000 年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,对华夏基金管理有限公司---兴安基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在兴安基金投资运作、基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定,没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。
  (三)本基金托管人依法对兴安基金管理人在2000 年度所编制和披露的兴安基金招募说明书、基金上市公告书、基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了认真核对,认为兴安证券投资基金管理人——华夏基金管理有限公司在2000年度内所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。
  五、基金财务报告
  (一)审计报告
                                       审计报告 
                                                  普华永道审字(2001)第344号 
  兴安证券投资基金全体持有人: 
  我们接受委托,审计了兴安证券投资基金 (以下简称“兴安基金”)2000年12月31日的资产负债表及2000年7月20日(基金成立日)至2000年12月31日止期间的收益及收益分配表。这些会计报表由兴安基金管理人华夏基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中,我们结合兴安基金的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
  我们认为,上述载于第2页至第10页的兴安基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、兴安基金契约和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定,在所有重大方面公允地反映了兴安基金2000年12月31日的财务状况及2000年7月20日(基金成立日)至2000年12月31日止期间的经营成果。
  普华永道中天                                      注册会计师    周忠惠
  会计师事务所有限公司                              注册会计师    王笑
                                                    2001年1月19日
  (二)基金会计报告书
  2000年资产负债报告书
                                            单位:人民币元
  项        目                     期初数           期末数
  1、股票投资——成本                          320,659,885.28
  2、债券投资——成本                          100,000,000.00
  3、股票投资-估值增值                         29,726,159.97
  4、债券投资-估值增值                             50,000.00
  5、银行存款                                    4,430,686.29
  6、清算备付金                                    664,844.65
  7、应收证券交易清算款                          2,657,712.69
  8、应收利息                                       19,476.04
  9、应收帐款                                  126,289,600.00
  10、其他应收款项                                   3,140.09
  11、基金资产总值                             584,501,505.01
  12、应付基金管理费                               676,170.53
  13、应付基金托管费                               112,695.12
  14、应付帐款                                     499,810.00
  15、应付佣金                                     265,257.50
  16、预提费用                                     120,000.00
  17、其他应付款项                                      80.07
  18、卖出回购国债                              50,000,000.00
  19、应付回购利息                                  24,004.00
  20、负债总额                                  51,698,017.22
  21、基金单位总额                             500,000,000.00
  22、未分配收益                                  3,027327.82
  23、未实现估值增值                            29,776,159.97
  24、基金资产净值                             532,803,487.79
  25、基金单位发行总份额                       500,000,000.00
  26、每份基金单位资产净值                             1.0656
  2000年收益及分配报告书
                                       单位:人民币元
         项           目              本期数
  1、股息收入                        309,989.76
  2、债券利息收入                           -
  3、股票买卖价差收入              4,983,956.84
    债券买卖价差收入 
    回购净收入
  4、其他收入                        996,535.43
  5、基金管理费                    2,203,740.17
  6、基金托管费                      367,290.04
  7、应由基金承担的其他费用             692,124
  8、基金净收益                    3,027,327.82
  9、本期可分配净收益              3,027,327.82
  10、期末未分配净收益             3,027,327.82
  (三)会计报告书附注
  1.会计报表编制基础 
  本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》,中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引,及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。
  2.主要会计政策 
  (1)      会计年度 
  本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2000年7月20日 (基金成立日)至2000年12月31日。
  (2)      记帐原则和计价基础
  本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,除股票和债券投资按市值计价外,其余均以历史成本为计价基础。
  (3)      股票投资
  股票投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括已宣告未发放股利,出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算;实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。
  (4)      债券投资
  债券投资按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算;实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。
  (5)      收入确认 
  证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中的股息在除权日确认收入;债券利息按实际持有债券的期限、债券的面值及票面利率计算,并在收到时确认收益。银行存款的利息依约定利率按日计提。
  (6)      基金管理费
  基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据证监会的有关规定及《“兴安证券投资基金”基金契约》的规定,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提。基金扩募三个月后,如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%,超过部分不计提管理费。
  业绩报酬
  基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时,可以按照《“兴安证券投资基金”基金契约》规定的计提方法和比例,在年末一次性计提。
  (7)      基金托管费
  根据《“兴安证券投资基金”基金契约》的规定,基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。
  (8)      卖出回购证券支出
  卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内按日计提。
  (9)      额定扩募费用及额定扩募费用余额
  额定扩募费用是按照扩募配售的基金单位数及人民币0.01元每基金单位计算的扩募配售价格中超出面值发行的部分。额定扩募费用余额即额定扩募费用与实际发生的扩募费用的差额,该差额记入扩募当期的收益及收益分配表。
  (10)     基金单位总额
  基金单位总额以实收基金单位面值入帐。
  (l1)     基金的收益分配政策 
  每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。 
  3.主要税项
  根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》,主要税项规定如下:
  (1)      以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  (2)      基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
  4.基金单位总额
  每份基金单位面值为人民币1元,基金单位总额按面值入帐。
                                        2000年             2000年
                                      基金单位数          人民币元
  发起人持有基金份额 - 非流通部分      5,000,000           5,000,000
  发起人持有基金份额 - 可流通部分        117,984             117,984
  社会公众持有基金份额               494,882,016         494,882,016
  基金单位总额                       500,000,000         500,000,000
  根据证监会证监基金字(2000(63号文以及《“兴安证券投资基金”基金契约》的有关规定,基金发起人在基金扩募时认购基金总规模1%的基金单位。基金发起人在基金存续期内须持有不少于0.5%基金单位,其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。
  5.其他收入
  其他收入主要包括银行存款,清算备付金利息收入及因新股申购和配股等交易而产生的返还款项。
                                         2000年
  银行存款及清算备付金利息收入            720,592
  其他                                    275,943
  合计                                    996,535
  6.额定扩募费用及额定扩募费用余额
                                          2000
  扩募发行费用                            2,632,873
  减:券商手续费                             561,230 
  配股登记费                                774,862 
  扩募协调费                                794,831
  会计师费                                  130,000 
  律师费                                    100,000 
  信息披露费                                271,950
  发行费用小计                            2,632,873
  额定扩募费用余额                               -
  7.关联方及关联方交易  
  (1)      关联方
  关联方名称                                           与本基金的关系
  华夏基金管理有限公司 (“华夏基金”)             基金管理人、基金发起人
  中国银行                                        基金托管人 
  华夏证券有限公司(“华夏证券”)                  基金管理人的股东
  北京证券有限责任公司(“北京证券”)              基金管理人的股东
  中国科技国际信托投资有限责任公司(“中科信”)    基金管理人的股东
  西南证券有限责任公司(“西南证券”)              基金管理人的股东
  兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)              基金管理人的股东
  华泰证券有限责任公司(“华泰证券”)              基金管理人的股东
  (2)     通过关联方席位进行的交易
              买卖证券成交量                佣金
           本期成交量    占本期成交   本期佣金    占本期佣金     平均
            人民币元     总量的比例   人民币元    总量的比例   佣金比例
  华夏证券 132,547,036       40%        112,663        41%        0.08%
  (3) 基金管理人费用
  支付基金管理人华夏基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日基金管理费=前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数 
  本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币 2,203,740元 。
  基金管理人业绩报酬
  本基金在本会计期间未达到《兴安证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件,故未计提基金管理人业绩报酬。
  (4) 基金托管人费用
  支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:
  日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数 
  本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币367,290元 。
  8.流通受限制不能自由转让的基金资产
  (1)      基金获配新股,从新股获配日至新股上市日或以下规定期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。
  根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在约定期限内不能自由流通。 
  本基金截至2000年12月31日流通受限制的股票情况如下:
  股票名称   申购日期    上市日期   可流通日期  申购价格  年末估值  申购股数     成本       
市值
  京东方A   2000.12.22  2001.01.12    上市日      16.80     16.80   651,443  10,944,242   
10,944,242 
  宝钢股份  2000.11.27  2000.12.12   2001.03.01    4.18      5.42 1,849,100   7,729,238   
10,022,122 
  天通股份  2000.11.29  2001.01.18    上市日       8.99      8.99    19,000     170,810      
170,810 
  长江水运  2000.11.26  2001.01.09    上市日       6.18      6.18   137,000     846,660      
846,660 
  宁沪高速  2000.12.25  2001.01.16    上市日       4.20      4.20    35,000     147,000      
147,000 
  江山股份  2000.12.29  2001.01.10    上市日       7.00      7.00    47,000     329,000      
329,000 
  合计                                                                       20,166,950   
22,459,834
  (2)     本基金截至2000年12月31日止通过证券交易所进行的国债回购交易余 额人民币50,000,000元于2001年1月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所国债,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于国债回购交易的余额。
  (四)基金投资组合
  1. 按行业分类的股票投资组合
  序号     行业               市值(元)    占净值比例
  1     交通运输             993,660.00      0.18%
  2     能源电力                  -          -
  3     建材建筑             684,710.00      0.13%
  4     冶    金          10,022,122.00      1.88%
  5     机械制造          28,043,600.91      5.26%
  6     电子通讯          39,624,254.08      7.44%
  7     石油化工          45,494,517.80      8.54%
  8     生物医药          41,386,778.71      7.77%
  9     汽车及配件制造              -         -
  10    纺织服装          12,776,649.54      2.40%
  11    家    电          57,105,040.00     10.72%
  12    酿酒食品          27,968,833.80      5.25%
  13    商贸旅游          55,042,784.95     10.33%
  14    金融地产           3,058,040.00      0.57%
  15    农林牧渔          28,185,053.46      5.29%
  16    综    合                   -          -
  合    计               350,386,045.25     65.76%
  2.国债及货币资金   
  截止到2000年12月31日,本基金持有的国债及货币资金(货币资金包括银行存款、清算备付金、应收应付证券清算款差额、下一交易日申购解冻回款、缴款)市值合计为借方余额233,592,953.56元,占基金资产净值的43.84%。     
  3.股票投资明细
  序号   股票名称   持股数量         市值        占净值比
  1     上菱电器    2,869,600   57,105,040.00      10.72%
  2     罗顿发展    2,544,350   50,759,782.50       9.53%
  3     江苏索普    1,200,032   36,600,976.00       6.87%
  4     丽珠集团    2,500,121   32,526,574.21       6.10%
  5     天兴仪表      910,211   28,043,600.91       5.26%
  6     皇台酒业    1,500,078   25,651,333.80       4.81%
  7     新希望      1,205,086   23,029,193.46       4.32%
  8     鲁泰A         736,831   12,776,649.54       2.40%
  9     京东方A       651,443   10,944,242.40       2.05%
  10    宝钢股份    1,849,100   10,022,122.00       1.88%
  11    浙江医药      496,370    8,860,204.50       1.66%
  12    大唐电信      281,668    8,709,174.56       1.63%
  13    青鸟天桥      264,086    8,165,539.12       1.53%
  14    复华实业      500,083    7,976,323.85       1.50%
  15    西北化工      579,580    7,366,461.80       1.38%
  16    吉林森工      390,000    4,543,500.00       0.85%
  17    东方宾馆      386,995    3,680,322.45       0.69%
  18    民生银行      178,000    3,058,040.00       0.57%
  19    佛山照明      211,215    2,705,664.15       0.51%
  20    沱牌曲酒      150,000    2,317,500.00       0.43%
  21    兰太实业       72,000    1,198,080.00       0.22%
  22    海鸟电子       50,000      952,500.00       0.18%
  23    长江水运      137,000      846,660.00       0.16%
  24    美克股份       23,000      684,710.00       0.13%
  25    华龙集团       36,000      612,360.00       0.11%
  26    商业城         38,000      602,680.00       0.11%
  27    江山股份       47,000      329,000.00       0.06%
  28    天通股份       19,000      170,810.00       0.03%
  29    宁沪高速       35,000      147,000.00       0.03%
  4.报告期内新增的股票明细
  序号  股票代码  股票名称   一级市   二级市  增发  配股  送股   政策性  本期    本期
                            场认购   场买入                      配股   卖出   结存
  1      600016   民生银行   178000                                               178000
  2      600019   宝钢股份  1849100                                              1849100
  3      600242   华龙集团    36000                                               36000
  4      600306   商业城      38000                                                38000
  5      600328   兰太实业    72000                                                72000
  6      600330   天通股份    19000                                                19000
  7      600337   美克股份    23000                                                23000
  8      600369   长江水运   137000                                               137000
  9      600377   宁沪高速    35000                                                35000
  10     600389   江山股份    47000                                                47000
  11     SZ0541   佛山照明                  211215                                211215
  12     SZ0725   京东方A                   651443                                651443
  13     SZ0726   鲁泰A                     736831                                736831
  14     600189   吉林森工           300000         90000                         390000
  15     600198   大唐电信           300030                81638          100000  281668
  16     600209   罗顿发展          2750075                               205725 2544350
  17     600216   浙江医药           404900                91470                  496370
  18     600624   复华实业           500083                                       500083
  19     600634   海鸟电子           250000                               200000   50000
  20     600657   青鸟天桥           203143         60943                         264086
  21     600702   沱牌曲酒           150000                                       150000
  22     600746   江苏索普          1200032                                      1200032
  23     600835   上菱电器          3262194                               392594 2869600
  24     SZ0513   丽珠集团          2500121                                      2500121
  25     SZ0524   东方宾馆           686995                               300000 386995
  26     SZ0710   天兴仪表           910211                                      910211
  27     SZ0791   西北化工           579580                                      579580
  28     SZ0876   新希望            1205086                                     1205086
  29     SZ0995   皇台酒业          1500078                                     1500078
  5.报告期内剔除的股票明细
  序号  股票代码  股票名称  一级市场认购  二级市场买入   增发数量   配股数量  送股数量   
  1      600038   哈飞股份     3000                                                                       
  2      600241   辽宁时代     9000                                                                       
  3      600243   青海华鼎     3000                                                                       
  4      600247   吉林物华     1000                                                                       
  5      600252   中恒集团     7000                                                                       
  6      600255   鑫科材料     1000                                                                       
  7      600281   太化股份     7000                                                                       
  8      600288   大恒科技     1000                                                                       
  9      600290   苏福马       4000                                                                       
  10     600292   九龙电力     3000                                                                       
  11     600297   美罗药业     3000                                                                       
  12     600302   标准股份    15000                                                                      
  13     600316   洪都航空    25000                                                                      
  14     600318   巢东股份    21000                                                                      
  15     600320   振华港机                              205212                                          
  16     600323   南海发展     4000                                                                       
  17     600333   长春燃气    28000                                                                      
  18     600339   天利高新    62000                                                                      
  19     600345   长江通信     8000                                                                       
  20     600366   宁波韵升     2000                                                                       
  21     600388   龙净环保    35000                                                                      
  22     600399   抚顺特钢    44000                                                                      
  23     600422   昆明制药     9000                                                                       
  24     600776   东方通信             34092                                                             
  25     SZ0488   晨鸣纸业                    25181                                                      
  序号   股票代码 股票名称  本期卖出数量 政策性配售
  1      600038   哈飞股份     3000
  2      600241   辽宁时代     9000
  3      600243   青海华鼎     3000
  4      600247   吉林物华     1000
  5      600252   中恒集团     7000
  6      600255   鑫科材料     1000
  7      600281   太化股份     7000
  8      600288   大恒科技     1000
  9      600290   苏福马       4000
  10     600292   九龙电力     3000
  11     600297   美罗药业     3000
  12     600302   标准股份    15000
  13     600316   洪都航空    25000
  14     600318   巢东股份    21000
  15     600320   振华港机   205212
  16     600323   南海发展     4000
  17     600333   长春燃气    28000
  18     600339   天利高新    62000
  19     600345   长江通信     8000
  20     600366   宁波韵升     2000
  21     600388   龙净环保    35000
  22     600399   抚顺特钢    44000
  23     600422   昆明制药     9000
  24     600776   东方通信    34092
  25     SZ0488   晨鸣纸业    25181
  6.报告附注
  (1)项目的计价方法:基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算;已发行未上市的证券采用成本价计算。
  (2)截止到2000年12月31日,本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。
  (3)截止到2000年12月31日,基金的应收利息、其他应收款、应付管理费、托管费、佣金、预提费用和卖出回购债券、应付回购利息合计为贷方余额51,175,511.02元;与股票投资市值和国债及货币资金之和相加后为基金资产净值532,803,487.79元。
  六、基金持有人结构及前十名持有人
  截止到2000年12月31日,本基金发起人持有的基金份额为5,117,984基金单位,占基金发行总份额的1.02%,其中:
        发起人                  持有份额       占基金总份额比例
  华夏基金管理有限公司            5,117,984          1.02%
        社会公众               494,882,016         98.98%
         合  计                500,000,000           100%
  本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下:
  序号           持有人名称    持有份额   占总份额比例
  1     黑龙江证券公司        13,268,357       2.65%
  2     中国太平洋保险         7,483,658       1.50%
  3     孙光英                 5,939,366       1.19%
  4     中国平安保险公司       5,445,039       1.09%
  5     华夏基金管理公司       5,117,984       1.02%
  6     吕凤文                 4,219,461       0.84%
  7     迟洪军                 3,925,228       0.79%
  8     中国人寿保险公司       2,900,000       0.58%
  9     王淑珍                 2,839,332       0.57%
  10    王树山                 2,225,264       0.45%
  合计                        53,363,689      10.67%
  七、重要事项揭示
  (一)管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
  (二)兴安基金的管理人——华夏基金管理公司,在本年度办公地址变更。
  新的办公地址为:北京西城区金融大街33号通泰大厦A座15层。
  兴安基金托管人——中国银行,在本年度内办公地址未发生变更。
  (三)基金管理人和基金托管人涉及到托管业务的高级管理人员在本期内未受到任何处分。
  (四)根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1998)29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定,本基金管理人向华夏证券有限公司、黑龙江证券有限责任公司、哈国投三家券商租用交易席位。
  2000年1—12月各券商股票交易量及佣金情况如下:
  券商名称     股票交易量       占交易总量比         应付佣金      占佣金总量比例
  华夏证券   132,547,036.66       40.00%            112,663.06           40.62%
  黑龙江证券 113,901,755.42       34.38%             92,546.08           33.37%
  哈国投      84,879,285.05       25.62%             72,148.12           26.01%
  合计     331,328,077.13         100%            277,357.26             100%
  2000年1—12月各券商国债、回购交易量情况如下:
  券商名称      国债交易量     占交易总量比例        回购交易量    占交易总量比例
  哈国投                                           530,000,000.00        100.00%
   合计                                           530,000,000.00        100.00%
  2000年1—12月各券商证券交易量情况如下:
  券商名称       证券交易量        占交易总量比例      
  华夏证券   132,547,036.66          15.39%
  黑龙江证券 113,901,755.42          13.22%
  哈国投     614,879,285.05          71.39%
  合计       861,328,077.13            100%     
  八、备查文件目录
  1.中国证监会批准设立兴安证券投资基金的文件。
  2.《兴安证券投资基金基金契约》。
  3.《兴安证券投资基金托管协议》。
  4.基金管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。
  5.兴安基金财务报表及附注。
  6.报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。

                                                                     华夏基金管理有限公司
                                                                          2001年3月31日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈