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华夏行业精选混合(LOF)(160314)

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基金公告

兴安证券投资基金2001年度报告

公告日期:2002-03-30


                     兴安证券投资基金2001年度报告

    重要提示:本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释,本基金托管人中国银行已于2002 年3 月25 日复核了本报告。
    一、基金简介
    (一)基金基本情况
    基金名称:兴安证券投资基金
    基金简称:基金兴安
    交易代码:184718
    基金发起人:华夏基金管理有限公司
    基金成立日期:2000年7月20日
    基金单位总份额:5亿份基金单位
    基金类型:契约型封闭式
    基金存续期:15年
    基金上市地点:深圳证券交易所
    基金上市日期:2000年9月20日
    (二)基金管理人的有关情况
    法定名称:华夏基金管理有限公司
    CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.
    注册地址:北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
    邮政编码:100032
    国际互联网网址:http://www.ChinaAMC.com
    法定代表人公司负责人:邵淳范勇宏
    总经理:范勇宏
    信息披露负责人:方瑞枝
    电话:010—66069966
    传真:010—66102123
    (三)基金托管人的有关情况
    法定名称:中国银行
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    邮政编码:100818
    法定代表人:刘明康
    托管部总经理:唐棣华
    信息披露负责人:忻如国
    联系电话:010—66594856
    传真:010—66594853
    (四)基金聘请的会计师事务所的有关情况
    法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海市浦东新区沈家弄325号
    办公地址:上海淮海中路333号瑞安广场12楼
    法定代表人:Kent Watson
    经办注册会计师:周忠惠王笑
    (五)基金聘请的律师事务所的有关情况
    法定名称:金诚律师事务所
    注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6 层
    办公地址:北京建国门外大街24号东海中心17层
    法定代表人:杨建津
    经办律师:庞正中贺宝银
    二、基金主要财务指标
                               2001年12月31日        2000年12月31日
基金本期净收益:            -25,628,252.65元        3,027,327.82元
单位基金本期净收益:                 -0.0513元              0.0060元
基金可分配净收益           -36,141,101.92元        3,027,327.82元
单位基金可分配收益                  -0.0722元              0.0060元
期末基金资产总值           500,339,501.01元      584,501,505.01元
期末基金资产净值           463,858,898.08元      532,803,487.79元
单位基金资产净值                     0.9277元              1.0656元
基金资产净值收益率                  -4.84%                 0.95%
本期基金净值增长率                 -12.46%                 9.19%
基金累计净值增长率                  -4.42%                 9.19%
    【计算公式】
    基金资产净值收益率=当期净收益÷(期初基金资产净值×本期天数+扩募日资金流入额×扩募日至本期末天数)÷本期天数
    本期基金资产净值增长率=(分红或扩募前单位净值÷期初单位净值)×(期末单位净值÷分红或扩募后单位净值)-1
    累计资产净值增长率=(2000 年度净值增长率+1)×(本期净值增长率+1)-1
    基金可分配净收益=基金未分配净收益-期末投资估值减值
    三、基金管理人报告
    本基金业绩表现:
    截止到2001年12月31日,本基金单位净值达到0.9277元,与期初净值相比,净值增长率为-12.46%,超过深沪大盘同期平均涨幅。
    基金经理简介:
    王志华先生,EMBA。男,1991年毕业于北京大学经济管理系,证券从业经历8年。曾任中国宝安集团中南证券深圳证券业务部调研部经理;君安证券公司证券投资部总经理助理。1999年3月加入华夏基金管理有限公司,任华夏基金管理有限公司基金管理部研究员。证券从业经历8年。
    (一) 基金经理工作报告
    2001年中国证券行情市场的回顾及分析
    2001年无论对于国际金融市场,还是国内证券市场都是形势严峻的一年。在国内,无论是对于基金业、机构投资者、上市公司还是个人投资者来说都是历经风暴、历经痛苦转变的一年。我们本人认为:
    中国证券市场已经到了一个必须要重塑信用的历史性关头。证券市场最根本的基石是所有参与者的诚信,如果市场充斥弄虚作假,最大的受害者将是全体投资者,将是整个市场本身。
    股价本身的波动程度,股价本身的高低并不代表这个市场是否成熟、是否理性。左右股价波动的因素、决定股价高低的市场标准才是关键。当左右市场的主要力量追逐的都是短期利益的话,理性的长线投资者必然将没有市场了。
    目前逐步解决中国证券市场的历史遗留问题比什么都重要,规范比创新更迫切。
    基金运作情况回顾
    本人自2001年11月6日正式接任兴安基金经理以来,对原来的持仓比重、持仓结构、个股集中度等都进行了较大幅度的调整。调整是为了适应市场形势,控制风险,争取明年为兴安基金持有者人谋取最小风险下净值的稳定的收益增长。
    对2002年市场展望走势的展望和投资策略
    2002年证券市场关注的焦点在于国有股减持,国内货币政策和财政政策的实施,上市公司法人结构的治理以及WTO对市场的影响,国际国内经济形势和各行业景气周期的变化等等。兴安基金认为我们认为:总体上讲2002明年市场应该是处在重新定位价值中枢的关键阶段,并且从一段较长时间看,中国股市还不具备运行一轮完整牛市的内在基础和外在条件,因此充分的买入—持有策略在当前市场条件下并不有效。随着市场的发展和成熟,当决定市场走向的主要力量是立足于上市公司基本面,立足于上市公司经营业绩稳步提升,立足于非短期收益的稳健投资者的时候,市场主流的行为方式和价值判断标准才会有望发生转变。兴安基金相信我们相信2002年市场运行将进一步朝这个健康理性的方向发展。
    兴安基金将继续本着为持有者谋求合理利益最大化的原则我们将继续本着为持有者谋求合理利益最大化的原则,规范稳健运作,对当前市场风险保持清醒充分的估量,以真实可靠的业绩成长作为衡量上市公司价值的主要标准,切实做好上市公司价值的评估工作,选择真正绩优诚信的公司在合适的价位作为重点投资对象,并在新股认购、债券投资方面继续保持较大投资力度,力求在规避风险的前提下实现持有者利益的稳定增长。
    (二)内部监察稽核报告
    基金运作合规性声明:
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,努力为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
    内部监察工作报告:
    本基金管理人本着一切从合规运作、保障基金持有人利益出发的宗旨,由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时敦促有关部门整改。
    报告期内,本基金管理人内部监察工作除正常开展日常业务外,重点加强了制度建设,主要体现在:
    1.本基金管理人根据监管部门要求并吸收借鉴国内外先进经验,聘任了五名法律、审计和基金等方面的专家担任公司独立董事,修改了公司章程并建立公司董事会各专门委员会,进一步完善了公司法人治理结构。
    2.完善了监察工作管理办法、监察手册两项部门规章制度,使监察工作进一步规范化、专业化。
    3.组织员工开展职业道德培训工作,提高了员工职业道德意识。
    同时,公司监察人员自觉接受公司稽核部的内部稽核,以保证内部监察工作人员自身勤勉尽职地履行职责。
    通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作基本合规合法,无不当内幕交易和关联交易, 保障了基金持有人利益。我们将继续以确保公司及公司管理基金规范化运作为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
    四、托管人报告
    本基金托管人——中国银行, 依据《兴安证券投资基金基金契约》与《兴安证券投资基金托管协议》,自2000 年7 月20 日起托管兴安证券投资基金的全部资产。现对兴安证券投资基金(以下简称兴安基金)从2001 年1 月1 日至2001年12 月31 日的2001 年度的托管情况报告如下:
    (一) 本托管人在2001年度托管兴安基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定,严格执行基金管理人的投资指令以及兴安基金的资金清算交割,安全保管了兴安基金的全部资产,如实、及时、独立地向中国证监会提交了关于兴安基金投资运作方面的报告,诚信地履行了基金托管人的职责,不存在损害兴安基金持有人利益的行为。
    (二) 本托管人在2001年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,在对华夏基金管理有限公司——兴安基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算以及其他财务费用的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定,没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。
    (三) 本基金托管人依法对兴安基金管理人在2001 年度所编制和披露的基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金中期报告(未经审计)等公告信息进行了认真核对, 认为兴安证券投资基金管理人——华夏基金管理有限公司在2001 年度内所编制和披露的该等基金信息是合法、真实和完整的。
    五、基金财务报告
    (一)审计报告
    审计报告
    普华永道审字(2002)第186号
    兴安证券投资基金全体持有人:
    我们接受委托,审计了兴安证券投资基金(以下简称“兴安基金”)2001年12月31日的资产负债表及2001年度的收益及收益分配表。这些会计报表由兴安基金管理人华夏基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中,我们结合兴安基金的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
    我们认为,上述载于第2页至第10页的兴安基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、《兴安证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定,在所有重大方面公允地反映了兴安基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
    普华永道中天  
    注册会计师  周忠惠
    会计师事务所有限公司  
    注册会计师  王笑
    2002年3月11日
    (二) 基金会计报告书
    资产负债报告书
    2001年12月31日
    单位:人民币元
项目                                                      2001年12月31日
银行存款                                                      89,708,712
清算备付金                                                     1,440,331
股票投资-成本                                               222,021,073
债券投资-成本                                               167,411,205
股票投资-估值增值/(减值)                                    -10,144,024
债券投资-估值增值/(减值)                                       -396,153
应收利息                                                          47,558
应收帐款                                                      30,250,799
其他应收款项                                                           -
资产合计                                                     500,339,501
负债及基金持有人权益
应付基金管理费                                                   596,156
应付基金托管费                                                    99,359
应付帐款                                                      35,020,386
应付佣金                                                         650,330
其他应付款项                                                     114,372
卖出回购证券款                                                         -
负债合计                                                      36,480,603
基金持有人权益
基金单位总额(面值)                                         500,000,000
未分配净收益/(损失)                                          -25,600,925
未实现估值增值/(减值)                                        -10,540,177
基金持有人权益合计(2001:每单位基金资产净值:人民币0.9277元)   463,858,898
负债及基金持有人权益合计                                     500,339,501

项目                                                      2000年12月31日
银行存款                                                       4,430,686
清算备付金                                                       664,845
股票投资-成本                                               320,659,885
债券投资-成本                                               100,000,000
股票投资-估值增值/(减值)                                     29,726,160
债券投资-估值增值/(减值)                                         50,000
应收利息                                                          19,476
应收帐款                                                     128,947,313
其他应收款项                                                       3,140
资产合计                                                     584,501,505
负债及基金持有人权益
应付基金管理费                                                   676,171
应付基金托管费                                                   112,695
应付帐款                                                         499,890
应付佣金                                                         265,257
其他应付款项                                                     144,004
卖出回购证券款                                                50,000,000
负债合计                                                      51,698,017
基金持有人权益
基金单位总额(面值)                                         500,000,000
未分配净收益/(损失)                                            3,027,328
未实现估值增值/(减值)                                         29,776,160
基金持有人权益合计(2000:每单位基金资产净值:人民币1.0656元)   532,803,488
负债及基金持有人权益合计                                     584,501,505
    收益及分配报告书
    2001年
    单位:人民币元
项目                                          2001年           2000年
收入
证券买卖差价
股票                                       -19,892,333         4,983,957
债券                                          -707,712                 -
投资收益
股息收益                                     1,201,143           309,990
债券利息收入                                 3,628,078                 -
买入返售证券收入                                 5,000                 -
其他收入                                     1,418,606           996,535
收入合计                                   -14,347,218         6,290,482
费用
基金管理费                                   7,751,997         2,203,740
基金托管费                                   1,294,618)          367,290
卖出回购证券支出                             1,739,967           521,294
其他费用                                       494,453           170,830
费用合计                                    11,281,035         3,263,154
净收益/(损失)                            -25,628,253         3,027,328
年初未分配净收益                             3,027,328                 -
减:已分配收益                               3,000,000                 -
年末未分配净收益/(损失)                  -25,600,925         3,027,328
    (三)会计报告书附注
    1 基金简介
    兴安证券投资基金(以下简称“本基金”)是按照《证券投资基金管理暂行办法》、国务院办公厅文件国办发(1999)第28号《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)证监基金字(2000)第27号《关于黑龙江省原有投资基金清理规范实施方案的批复》、证监会证监基金字(2000)第63号《关于同意龙江基金、广源基金、龙银基金合并规范为兴安证券投资基金并上市、扩募续期的批复》、及其他有关的规定和契约由原龙江基金、广源基金、龙银基金共三只基金经规范重组而成的契约型封闭式基金。基金的存续期为10年至2002年12月29日。由华夏基金管理有限公司担任本基金的基金管理人及基金发起人,基金托管人为中国银行。
    由原龙江基金、广源基金、龙银基金合并后的兴安基金在2000年7月20日基金成立日的总份额为236,712,708份基金单位并于2000年9月20日在深圳证券交易所上市交易。经证监会证监基金字(2000)第63号文件批准,本基金于2000年11月20日将基金单位总份额由原有基金规模为236,712,708份基金单位扩募至5亿份基金单位,存续期限延长5年至2007年12月29日。
    根据《证券投资基金管理暂行办法》,本基金的投资对象为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。
    2 会计报表编制基础
    本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》,中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引,及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。
    3 主要会计政策
    (1) 会计年度
    本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。
   (2)记账本位币
    本基金记账本位币为人民币元。
    (3) 记帐原则和计价基础
    本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,除股票和债券投资按市值计价外,其余均以历史成本为计价基础。
    (4) 股票投资
    股票投资成本按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括已宣告未发放股利,出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算,若当日无交易,则以最近一日的市场交易均价计算。首次公开发行但未上市的股票,按成本估值;由于配股和增发形成的未上市股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。
    (5) 债券投资
    证交所交易债券的投资成本按购买时实际支付的价款计价,实际价款中包括债券上次付息日至购入日的应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的含息市场交易均价计算,若当日无交易,则以最近一日的均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。
    (6) 收入确认
    证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。买卖股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中股息及证交所交易的债券利息在股息及债券利息除权日确认。买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。
    (7) 基金管理费
    基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据证监会的有关规定及《兴安证券投资基金基金契约》的规定,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提。基金扩募三个月后,如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20%,超过部分不计提管理费。
    (8) 业绩报酬
    基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上,且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时,可以按照《兴安证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例,在年末一次性计提。
    根据中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]43号文《关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知》,本基金允许提取业绩报酬至2001年年底。此后基金管理人将按规定程序修改基金契约,不再提取业绩报酬。
    (9) 基金托管费
    根据《兴安证券投资基金基金契约》的规定,基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。
    (10)卖出回购证券支出
    卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内按日计提。
    (11)基金单位总额
    基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。
    (12)基金的收益分配政策
    每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。
    4 主要税项
    根据财税字[1998]55号文及[2001]年61号文《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》,主要税项规定如下:
    (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2)基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年12月31日前暂免征收营业税。
    (3)市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
    5 基金单位总额
    每份基金单位面值为人民币1 元,基金单位总额按面值入帐。
                             2001         2001         2000         2000
                       基金单位数                基金单位数
发起人持有基金份额      2,500,000    2,500,000    2,500,000    2,500,000
- 非流通部分
发起人持有基金份额              -            -    2,500,000    2,500,000
- 尚未流通部分
发起人持有基金份额      2,617,984    2,617,984      117,984      117,984
- 可流通部分
社会公众持有基金份额  494,882,016  494,882,016  494,882,016  494,882,016
基金单位总额          500,000,000  500,000,000  500,000,000  500,000,000
    其中社会公众所持有的基金份额中有8,595,305 份尚未明确持有人,占该支基金总份额的1.72%,应付此部分持有人的属于2000 年度的基金收益人民币51,572 元于2001 年12 月31 日记入其他应付款项科目。
    根据证监会证监基金字200063 号文以及《兴安证券投资基金基金契约》的有关规定,基金发起人在基金扩募时认购基金总规模1%的基金单位。基金发起人在基金存续期内须持有不少于0.5%基金单位,其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。该部分2,500,000 股已于2001 年2 月9 日上市流通。
    6 其他收入
    其他收入主要包括银行存款,清算备付金利息收入及因新股申购和国债认购等而产生的返还款项。
                                          2001        2000
银行存款及清算备付金利息收入         1,381,045     720,592
其他                                    37,561     275,943
合计                                 1,418,606     996,535
    7 收益分配
    本基金于2001年3月31日宣告向截止2001年4月6止,在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的全体持有人发放2000年度现金收益3,000,000元,每10个基金单位可取得分配收益0.06元,可流通基金份额的现金收益于2001年4月10日支付。
    8 关联方及关联方交易
    (1) 关联方
关联方名称                                                与本基金的关系
华夏基金管理有限公司(“华夏基金”)                基金管理人、基金发起人
中国银行                                                      基金托管人
华夏证券有限公司(“华夏证券”)                          基金管理人的股东
北京证券有限责任公司(“北京证券”)                      基金管理人的股东
中国科技国际信托投资有限责任公司(“中科信”)            基金管理人的股东
西南证券有限责任公司(“西南证券”)                      基金管理人的股东
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)                      基金管理人的股东
华泰证券有限责任公司(“华泰证券”)                      基金管理人的股东
    (2)通过关联方席位进行的交易
                                          2001
                      买卖证券成交量                   佣金
                              占全年      年佣金      占全年       平均
                年成交量     成交总量     人民币     佣金总量      佣金
                人民币元      的比例        元        的比例       比例
华夏证券     307,115,153      22.16%     170,515      18.55%       0.06%

                                          2000
                      买卖证券成交量                   佣金
                              占全年      年佣金      占全年       平均
                年成交量     成交总量     人民币     佣金总量      佣金
                人民币元      的比例        元        的比例       比例
华夏证券     132,547,036         40%     112,663         41%       0.08%
    (3) 基金管理人费用
    支付基金管理人华夏基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5% ÷ 当年天数。
    本基金在本会计年度需支付基金管理费人民币7,751,997元(2000:人民币2,203,740元)。
    (4) 基金管理人业绩报酬
    本基金在本会计年度未达到《兴安证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件,故未计提基金管理人业绩报酬(2000 年:无)。
    (5) 基金托管人费用
    支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:
    日托管费=前一日基金资产净值× 0.25% ÷ 当年天数。
    本基金在本会计年度需支付基金托管费人民币1,294,618 元(2000:人民币367,290 元)。
    9 流通受限的基金资产
    基金获配新股,从新股获配日至新股上市日或以下规定期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。
    根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在约定期限内不能自由流通。
    本基金截至2001年12月31日流通受限制的股票情况如下:
股票名称     申购日期        上市日期        可流通日期       申购价格
华能国际    2001.11.21      2001.12.06     上市日后三个月       7.95
深高速      2001.12.11      2001.12.25     上市日后三个月       3.66
三佳模具    2001.12.24      2002.01.08         上市日           6.80
江西铜业    2001.12.26      2002.01.11         上市日           2.27
宝光股份    2001.12.27      2002.01.16         上市日           2.76
合计

股票名称      年末估值       申购股数           成本            市值
华能国际       12.62           21,545          171,283         271,898
深高速          7.10          601,340        2,200,904       4,269,514
三佳模具        6.80           12,000           81,600          81,600
江西铜业        2.27          130,000          295,100         295,100
宝光股份        2.76           43,000          118,680         118,680
合计                                         2,867,567       5,036,792
    10 资产负债表日后事项
    根据中华人民共和国财政部2001年11月11日颁布的《证券投资基金会计核算办法》,本基金从2002年1月1日起执行该办法。其主要影响是导致证交所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更:成本计价方法由含息成本变更为不含息成本,利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。上述会计政策的变更将不对基金资产净值产生影响。本基金于2002年1月1日起采用变更后的会计政策,且不对以前各期的会计报表进行追溯调整。
    (四)基金投资组合
    1、按行业分类的股票投资组合
序号        行业                           市值(元)         占净值比例
 1   农、林、牧、渔业
 2   采掘业                              17,018,500.00          3.67%
 3   制造业                             106,498,263.17         22.96%
     其中:食品、饮料                    20,294,128.80          4.38%
     纺织、服装、皮毛                     7,016,270.37          1.51%
     木材、家具
     造纸、印刷                             457,950.00          0.10%
     石油、化学、塑胶、塑料              12,130,164.16          2.62%
     电子                                18,190,972.46          3.92%
     金属、非金属                         3,319,080.35          0.72%
     机械、设备、仪表                    22,139,872.27          4.77%
     医药、生物制品                      22,949,824.76          4.95%
     其他制造业
 4   电力、煤气及水的生产和供应业         5,319,897.90          1.15%
 5   建筑业
 6   交通运输、仓储业                    28,186,472.94          6.08%
 7   信息技术业                           9,103,580.80          1.96%
 8   批发和零售贸易                       5,955,873.63          1.28%
 9   金融、保险业                         4,322,000.00          0.93%
 10  房地产业                             8,050,399.62          1.74%
 11  社会服务业                          24,063,304.86          5.19%
 12  传播与文化产业                       2,325,756.40          0.50%
 13  综合类                               1,033,000.00          0.22%
合计                                    211,877,049.32         45.68%
    2.国债及货币资金
    截止到2001年12月31日,本基金持有的国债及货币资金市值合计为253,364,508.31元,占基金资产净值的54.62%。
    3.股票投资明细
序号   股票名称       持股数量               市值             占净值比
 1     新亚股份      2,522,359           24,063,304.86          5.19%
 2     太太药业        505,218           12,261,640.86          2.64%
 3     上海能源        850,000           11,500,500.00          2.48%
 4     丰原生化        600,000           10,590,000.00          2.28%
 5     深圳机场        550,172            8,401,126.44          1.81%
 6     盐田港A         566,950            8,385,190.50          1.81%
 7     一汽轿车      1,600,000            8,224,000.00          1.77%
 8     青岛海尔        492,460            7,800,566.40          1.68%
 9     南京中达        580,994            7,343,764.16          1.58%
 10    深万科A         500,121            6,611,599.62          1.43%
 11    一致药业        400,000            6,456,000.00          1.39%
 12    赣粤高速        500,050            6,420,642.00          1.38%
 13    迪康药业        400,000            6,392,000.00          1.38%
 14    公用科技        448,147            5,955,873.63          1.28%
 15    天通股份        330,000            5,445,000.00          1.17%
 16    华能国际        421,545            5,319,897.90          1.15%
 17     深高速         701,340            4,979,514.00          1.07%
 18    长城电脑        350,095            4,817,307.20          1.04%
 19    上海家化        310,000            4,786,400.00          1.03%
 20    兖州煤业        400,000            4,216,000.00          0.91%
 21    上海贝岭        220,000            4,012,800.00          0.87%
 22    四川长虹        500,090            3,925,706.50          0.85%
 23    江苏阳光        350,050            3,682,526.00          0.79%
 24    赛格三星        500,068            3,485,473.96          0.75%
 25     雅戈尔         300,067            3,333,744.37          0.72%
 26    浦发银行        200,000            3,104,000.00          0.67%
 27    电广传媒        124,372            2,325,756.40          0.50%
 28    金陵药业        130,000            2,190,500.00          0.47%
 29    承德露露        227,440            2,165,228.80          0.47%
 30    南方汇通        125,159            1,899,913.62          0.41%
 31    江南重工        200,000            1,856,000.00          0.40%
 32    天大天财         89,690            1,743,573.60          0.38%
 33    韶钢松山        200,035            1,602,280.35          0.35%
 34    天房发展        120,000            1,438,800.00          0.31%
 35    广东榕泰         70,000            1,421,700.00          0.31%
 36    中信国安         80,000            1,379,200.00          0.30%
 37    浙江阳光         60,200            1,321,992.00          0.28%
 38    西山煤电        150,000            1,302,000.00          0.28%
 39    浙江医药        156,390            1,252,683.90          0.27%
 40    深发展A         100,000            1,218,000.00          0.26%
 41    中兴通讯         50,000            1,163,500.00          0.25%
 42    厦门汽车         97,495            1,126,067.25          0.24%
 43     新希望          70,000            1,082,900.00          0.23%
 44    上风高科         69,100            1,033,045.00          0.22%
 45    东方明珠         50,000            1,033,000.00          0.22%
 46    恒瑞医药         50,000              853,000.00          0.18%
 47    山鹰纸业         43,000              457,950.00          0.10%
 48    江西铜业        130,000              295,100.00          0.06%
 49    宝光股份         43,000              118,680.00          0.03%
 50    三佳模具         12,000               81,600.00          0.02%
    4.报告期内新增的股票明细
    本期新增股票包括所持股票期初为零,期末有余额。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。
                                               本期增加
序号   股票代码   股票名称       二级市场      一级市场         其他
                                   买入         认购
 1      000001    深发展A         100,000
 2      000002    深万科A         500,121
 3      000028    一致药业        400,000
 4      000063    中兴通讯         50,000
 5      000066    长城电脑        350,095
 6      000068    赛格三星        500,068
 7      000088    盐田港A         666,950
 8      000089    深圳机场        550,172
 9      000685    公用科技      2,395,222
 10     000717    韶钢松山        200,035
 11     000800    一汽轿车      2,000,000
 12     000836    天大天财         89,690
 13     000839    中信国安         80,000
 14     000848    承德露露        417,440
 15     000917    电广传媒        334,372
 16     000919    金陵药业        130,000
 17     000920    南方汇通        220,061
 18     000930    丰原生化        883,300
 19     000967    上风高科        100,000
 20     000983    西山煤电        200,000
 21     600000    浦发银行        200,000
 22     600011    华能国际        400,000       21,545
 23     600072    江南重工        200,000
 24     600074    南京中达        580,994
 25     600171    上海贝岭        220,000
 26     600177    雅戈尔33          0,067
 27     600188    兖州煤业        400,000
 28     600220    江苏阳光        350,050
 29     600261    浙江阳光         60,200
 30     600269    赣粤高速        500,050
 31     600276    恒瑞医药        100,000
 32     600315    上海家化        735,090       52,000
 33     600322    天房发展        120,000
 34     600330    天通股份        330,000                     19,000
 35     600362    江西铜业                     130,000
 36     600379    宝光股份                      43,000
 37     600380    太太药业        505,218
 38     600466    迪康药业      1,149,373       41,000
 39     600508    上海能源      1,130,651        5,000
 40     600520    三佳模具                      12,000
 41     600548     深高速         100,000      601,340
 42     600567    山鹰纸业         43,000
 43     600589    广东榕泰        400,000       25,000
 44     600686    厦门汽车         97,495
 45     600690    青岛海尔        492,460
 46     600754    新亚股份                                 5,686,744
 47     600832    东方明珠         50,000
 48     600839    四川长虹        500,090

序号   股票代码         本期卖出
 1      000001
 2      000002
 3      000028
 4      000063
 5      000066
 6      000068
 7      000088           100,000
 8      000089
 9      000685         1,947,075
 10     000717
 11     000800           400,000
 12     000836
 13     000839
 14     000848           190,000
 15     000917           210,000
 16     000919
 17     000920            94,902
 18     000930           283,300
 19     000967            30,900
 20     000983            50,000
 21     600000
 22     600011
 23     600072
 24     600074
 25     600171
 26     600177            30,000
 27     600188
 28     600220
 29     600261
 30     600269
 31     600276            50,000
 32     600315           477,090
 33     600322
 34     600330            19,000
 35     600362
 36     600379
 37     600380
 38     600466           790,373
 39     600508           285,651
 40     600520
 41     600548
 42     600567
 43     600589           355,000
 44     600686
 45     600690
 46     600754         3,164,385
 47     600832
 48     600839
    注:其他项包括送股、配股、转增、增发、债转股。
    5.报告期内剔除的股票明细
    本期剔除的股票为期初有余额期末为零的股票;期初和期末都为零,但本报告期内有买卖的股票。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。
序号   股票代码      股票名称       期初结存     本期增加     本期卖出
 1      000503       海虹控股                      300000       300000
 2      000513       丽珠集团        2500121      1190864      3690985
 3      000516       陕解放A                       200000       200000
 4      000524       东方宾馆         386995                    386995
 5      000541       佛山照明         211215                    211215
 6      000548       湖南投资                      557335       557335
 7      000629        新钢钒                       200000       200000
 8      000652       泰达股份                      150000       150000
 9      000682       东方电子                     1000000      1000000
 10     000710       天兴仪表         910211      1104294      2014505
 11     000725       京东方A          651443                    651443
 12     000726        鲁泰A           736831                    736831
 13     000759       武汉中百                      150500       150500
 14     000791       西北化工         579580       709640      1289220
 15     000906       南方建材                     2135841      2135841
 16     000959       首钢股份                      200000       200000
 17     000993       闽东电力                      100000       100000
 18     000995       皇台酒业        1500078                   1500078
 19     600008       首创股份                      350000       350000
 20     600016       民生银行         178000                    178000
 21     600018       上港集箱                      500000       500000
 22     600019       宝钢股份        1849100      1000000      2849100
 23     600028       中国石化                     2161000      2161000
 24     600037       歌华有线                       38000        38000
 25     600067       福州大通                      100000       100000
 26     600084       新天国际                      100007       100007
 27     600085        同仁堂                       638581       638581
 28     600118       中国泛旅                      100000       100000
 29     600189       吉林森工         390000                    390000
 30     600198       大唐电信         281668                    281668
 31     600209       罗顿发展        2544350                   2544350
 32     600242       华龙集团          36000                     36000
 33     600272       开开实业                      314200       314200
 34     600287       江苏舜天                      147501       147501
 35     600295       鄂尔多斯                      130960       130960
 36     600306        商业城           38000                     38000
 37     600311       荣华实业                       13000        13000
 38     600319       亚星化学                      137000       137000
 39     600321       国栋建设                       69000        69000
 40     600328       兰太实业          72000                     72000
 41     600329       中新药业                       22000        22000
 42     600332       广州药业                      442610       442610
 43     600335        中发展                        44000        44000
 44     600337       美克股份          23000                     23000
 45     600346       冰山橡胶                       40000        40000
 46     600356       恒丰纸业                       30000        30000
 47     600361       北京华联                       23000        23000
 48     600363       联创光电                       12000        12000
 49     600367       红星发展                       52000        52000
 50     600369       长运股份         137000                    137000
 51     600372       昌河股份                       10000        10000
 52     600377       宁沪高速          35000                     35000
 53     600381        白唇鹿                        11000        11000
 54     600382       广东明珠                        5000         5000
 55     600383       金地集团                       89833        89833
 56     600389       江山股份          47000                     47000
 57     600391       成发科技                       48000        48000
 58     600395       盘江股份                       34000        34000
 59     600422       昆明制药                      100000       100000
 60     600468       特精股份                       16000        16000
 61     600498       烽火通信                       42000        42000
 62     600501       航天晨光                       24000        24000
 63     600506       香梨股份                       58000        58000
 64     600518       康美药业                       12000        12000
 65     600530       交大昂立                       21000        21000
 66     600550       天威保变                        9000         9000
 67     600555        茉织华                       472181       472181
 68     600556       北生药业                       29000        29000
 69     600566       洪城股份                       44000        44000
 70     600588       用友软件                       12000        12000
 71     600596       新安股份                       79000        79000
 72     600600       青岛啤酒                      818836       818836
 73     600609       金杯汽车                      500000       500000
 74     600624       复华实业         500083                    500083
 75     600634       海鸟电子          50000                     50000
 76     600657       青鸟天桥         264086                    264086
 77     600702       沱牌曲酒         150000                    150000
 78     600728       新太科技                       50000        50000
 79     600746       江苏索普        1200032                   1200032
 80     600835       上菱电器        2869600       359769      3229369
 81     600866       星湖科技                      390060       390060
    6.报告附注
    (1)项目的计价方法:基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算;已发行未上市的证券采用成本价计算。
    (2)截止到2001年12月31日,本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。
    (3)截止到2001年12月31日,基金的应收账款、其他应收款、应收利息、应付管理费、托管费、应付佣金、应付账款、其他应付款、预提费用、应付收益等合计为贷方余额1,382,659.55元;与股票投资市值和国债及货币资金之和相抵后为基金资产净值463,858,898.08 元。
    六、基金持有人结构及前十名持有人
    截止到2001年12月31日,本基金发起人持有的基金份额为5,117,984基金单位,占基金发行总份额的1.02%,其中:
       发起人                持有份额        占基金总份额比例
华夏基金管理有限公司        5,117,984             1.02%
      社会公众            494,882,016            98.98%
        合计              500,000,000           100%
    本基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额比例如下:
序号    持有人名称                          持有份额      占总份额比例
 1      新华人寿保险股份有限公司           49,420,784         9.88%
 2      中国人寿保险公司                   45,609,513         9.12%
 3      中国平安保险股份有限公司           35,336,169         7.07%
 4      华夏基金管理有限公司                5,117,984         1.02%
 5      北京华盛物业管理有限责任公司        4,964,277         0.99%
 6      华信托技资有限公司常德路营业部      3,523,323         0.70%
 7      梅县单竹窝水电站                    3,170,000         0.63%
 8      梅县坝头水电站                      2,400,000         0.48%
 9      杨晓滨                              2,080,000         0.42%
10      华泰财产保险股份有限公司            1,961,785         0.39%
合计                                      153,583,835        30.70%
    注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的基金持有人名册编制。
    七、重要事项揭示
    (一)管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
    (二)兴安基金的管理人——华夏基金管理公司,在本年度内办公地址未发生变更。兴安基金托管人——中国银行,在本年度内办公地址从北京市朝阳区光华路汉威大厦西座1603 室变更到北京市西城区复兴门内大街1 号;基金托管部总经理变更为唐棣华。
    (三)基金管理人、基金托管人涉及到托管业务及其高级管理人员在本期内未受到任何处分。
    (四)选择证券经营机构交易席位的情况
    为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
    (1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
    (2)公司财务状况良好;
    (3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
    (4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
    (5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
    根据上述标准及中国证券监督管理委员会证监基金字(1998)29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定,根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1998)29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定,本基金管理人向华夏证券、黑龙江证券、哈国投、海通证券、国泰君安、中信证券六家券商租用交易席位。
    2001年各券商股票交易量及佣金情况如下: (单位:元)
序号    券商名称             股票交易量          占交易总量比例
 1      国泰君安           280,755,733.44             25.41%
 2     黑龙江证券          249,691,622.52             22.60%
 3      海通证券           225,230,859.62             20.38%
 4     华夏哈尔滨          200,607,494.87             18.15%
 5       哈国投            146,098,155.47             13.22%
 6      中信证券             2,650,095.44              0.24%
          合计           1,105,033,961.36            100.00%

序号    券商名称               应付佣金          占佣金总量比例
 1      国泰君安               228,117.38             24.81%
 2     黑龙江证券              202,878.42             22.07%
 3      海通证券               191,446.30             20.82%
 4     华夏哈尔滨              170,514.51             18.55%
 5       哈国投                124,180.92             13.51%
 6      中信证券                 2,252.19              0.24%
          合计                 919,389.72            100.00%
    2001年各券商国债、回购交易量情况如下: (单位:元)
序号    券商名称             国债交易量          占交易总量比例
 1     华夏哈尔滨          106,507,658.40             37.89%
 2      海通证券            92,941,097.90             33.06%
 3       哈国投             47,024,295.90             16.73%
 4      中信证券            34,624,788.00             12.32%
 5      国泰君安
 6     黑龙江证券
          合计             281,097,840.20            100.00%

序号    券商名称            回购交易量           占交易总量比例
 1     华夏哈尔滨        1,040,000,000.00             33.36%
 2      海通证券           973,800,000.00             31.23%
 3       哈国投          1,083,900,000.00             34.77%
 4      中信证券            20,000,000.00              0.64%
 5      国泰君安
 6     黑龙江证券
          合计           3,117,700,000.00            100.00%
    2001年各券商证券交易量情况如下:(单位:元)
序号   券商名称             证券交易量           占交易总量比例
 1    华夏哈尔滨         1,347,115,153.27             29.91%
 2     海通证券          1,291,971,957.52             28.69%
 3      哈国投           1,277,022,451.37             28.36%
 4     国泰君安            280,755,733.44              6.23%
 5    黑龙江证券           249,691,622.52              5.54%
 6     中信证券             57,274,883.44              1.27%
         合计            4,503,831,801.56            100.00%
    八、备查文件目录
    1、中国证监会批准设立兴安证券投资基金的文件;
    2、《兴安证券投资基金基金契约》;
    3、《兴安证券投资基金托管协议》;
    4、基金管理人业务批准文件、营业执照、公司章程;
    5、兴安基金财务报表及附注;
    6、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。
    华夏基金管理有限公司
    2002年3月30日
    托管银行:中国银行
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