基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 华夏行业精选混合(LOF) > 基金公告

华夏行业精选混合(LOF)(160314)

加入自选基金吧

--
-- --
--

前收:-- 开盘:-- 最高:-- 最低:--
成交:-- 换手:-- 主买:-- 主卖:--
振幅:-- 折价率:-1.01%(08-20) 最新净值:0.9870(08-20) 累计净值:6.0270 历史净值
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏行业:2007年年度报告

公告日期:2008-03-28


                          华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)(原兴安证券投资基金转型)2007年年度报告
    
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    送出日期:2008年三月二十八日
    重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
    本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)报告期自2007年11月22日起至2007年12月31日止,原兴安证券投资基金报告期自2007年1月1日起至2007年11月21日止。
     目  录
    一、基金简介 1
    二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 3
    (一)主要财务指标 3
    (二)华夏行业基金净值表现 4
    (三)基金兴安净值表现 6
    (四)基金收益分配情况 7
    三、管理人报告 7
    四、托管人报告 13
    五、审计报告 13
    六、华夏行业基金财务会计报告 16
    (一)基金会计报表 16
    (二)会计报表附注 18
    七、基金兴安财务会计报告 34
    (一)基金会计报表 34
    (二)会计报表附注 37
    八、华夏行业投资组合报告 57
    (一)报告期末基金资产组合情况 57
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 57
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 58
    (四)报告期内股票投资组合的重大变动 59
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 61
    (七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 61
    (八)报告期末及报告期内权证明细 61
    (九)投资组合报告附注 62
    九、基金兴安投资组合报告 62
    (一)报告期末基金资产组合情况 62
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 63
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 63
    (四)报告期内股票投资组合的重大变动 65
    (五)报告期末按券种分类的债券投资组合 68
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 69
    (七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 69
    (八)报告期末及报告期内权证明细 69
    (九)投资组合报告附注 69
    十、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人 70
    (一)华夏行业基金 70
    (二)基金兴安 71
    十一、开放式基金份额变动 71
    十二、重大事件揭示 72
    十三、备查文件目录 76
     一、基金简介
    (一)基金产品概况
    1、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
    基金简称:华夏行业
    交易代码:160314
    基金运作方式:契约型上市开放式基金
    基金合同生效日:2007年11月22日
    报告期末基金份额总额:14,247,221,306.57份
    基金合同存续期:不定期
    上市交易所:深圳证券交易所
    基金上市日:2008年1月14日
    2、兴安证券投资基金
    基金简称:基金兴安
    交易代码:184718
    基金运作方式:契约型封闭式
    基金合同生效日:2000年7月20日
    基金合同失效日:2007年11月21日
    报告期末基金份额总额:500,000,000份
    基金合同存续期:15年
    上市交易所:深圳证券交易所
    基金上市日:2000年9月20日
    基金退市日:2007年11月22日
    (二)基金产品说明
    1、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
    投资目标:把握经济发展趋势和市场运行特征,以行业投资价值评估为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增值。
    投资策略:本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统,综合定性分析和定量分析手段,结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
    业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
    风险收益特征:本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于高风险、高收益的品种。
    2、兴安证券投资基金
    投资目标: 基金重点投资于具有核心竞争能力,主营业务具有持续成长性,符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司。本基金将通过积极进取的投资策略,在尽可能分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资产长期稳定的增值。
    投资策略:本基金将重点投资于具有核心竞争能力,主营业务具有持续成长性,符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司。
    业绩比较基准:无
    风险收益特征:无
    (三)基金管理人
    基金管理人名称:华夏基金管理有限公司
                    CHINA  ASSET  MANAGEMENT  CO.,LTD.
    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
    邮政编码:100032
    法定代表人:凌新源
    信息披露负责人:廖为
    客户服务电话:400-818-6666
    传真:(010)88066511
    国际互联网址:www.ChinaAMC.com
    电子邮箱:service@chinaamc.com
    (四)基金托管人
    基金托管人名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    邮政编码:100818
    法定代表人:肖钢
    信息披露负责人:宁敏
    联系电话:(010)66594977
    传真:(010)66594942
    国际互联网址:www. BOC.cn
    电子邮箱:tgxxpl @bank-of-china.com
    (五)信息披露
    投资者可通过《证券时报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅本报告。
    本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备,投资者可要求查阅、复制。
    (六)聘请的会计师事务所
    法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604 -1608室(邮编:200120)
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编:200021)
    (七)注册登记机构
    注册登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层
    办公地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层
    二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
    (一)主要财务指标


━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
  主要财务指标              2007年                                           2006年                2005年              
                            转型后(2007年11月22   转型前(2007年1月1日至20                                            
                            日至2007年12月31日止   07年11月21日止期间)                                                
                            期间)                                                                                     
  本期利润                  134,496,063.27元       1,147,526,993.84元        571,138,473.15元      15,779,603.09元     
  本期利润扣减本期公允价值  -18,979,489.19元       1,218,684,160.46元        288,001,708.68元      -17,866,686.69元    
  变动损益后的净额                                                                                                     
  加权平均份额本期利润      0.0304元               2.2951元                  1.1423元              0.0316元            
  期末可供分配利润          8,487,256,457.21元     1,095,288,971.24元        267,104,810.78元      -20,896,897.90元    
  期末可供分配份额利润      0.5957元               2.1906元                  0.5342元              -0.0418元           
  期末基金资产净值          14,399,505,217.15元    1,840,931,753.31元        1,083,904,759.47元    512,766,286.32元    
  期末基金份额净值          1.011元                3.6819元                  2.1678元              1.0255元            
  加权平均净值利润率        2.50%                  71.98%                    78.27%                3.15%               
  本期份额净值增长率        0.12%                  121.13%                   111.39%               3.17%               
  份额累计净值增长率        0.12%                  393.92%                   123.36%               5.66%               
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(二)华夏行业基金净值表现
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
  阶段                          份额净值增长   份额净值增   业绩比较基  业绩比较基准收  ①-③           ②-④        
                                率①           长率标准差   准收益率③  益率标准差④                                   
                                               ②                                                                      
  自基金合同生效至今            0.12%          1.38%        5.67%       1.63%           -5.55%           -0.25%        
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注:份额净值增长率=
    其中,本期第一次份额折算前基金份额净值=份额折算日折算后的基金份额净值×折算比例,折算比例为3.646287813。
    2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 
    华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
    累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2007年11月22日至2007年12月31日)
    
    注:(1)华夏行业基金合同于2007年11月22日生效,2008年1月14日开始在深圳证券交易所上市交易,2008年1月14日开始办理赎回业务。
    (2)根据华夏行业基金的基金合同规定,华夏行业基金自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同第十五条“(二)投资范围”、“(九)投资禁止行为与限制”的有关约定。
    3、自基金合同生效以来基金每年净值增长率及同期业绩比较基准收益率的柱形对比图
    华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同生效以来
    净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
    
    注:华夏行业基金合同于2007年11月22日生效,因此2007年的净值增长率是按照基金合同生效后的实际存续期计算的。
    (三)基金兴安净值表现
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
  阶段                       份额净值增长率  份额净值增长   业绩比较基准   业绩比较基准   ①-③         ②-④        
                             ①              率标准差②     收益率③       收益率标准差                                
                                                                           ④                                          
  2007.10.1-2007.11.21       -9.07%          3.03%          -              -              -              -             
  2007.7.1-2007.11.21        30.98%          3.49%          -              -              -              -             
  2007.1.1-2007.11.21        121.13%         3.50%          -              -              -              -             
  2005.1.1-2007.11.21        382.26%         3.11%          -              -              -              -             
  2003.1.1-2007.11.21        484.45%         2.82%          -              -              -              -             
  2000.7.20-2007.11.21       393.92%         2.54%          -              -              -              -             
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况
    兴安证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图
    (2000年7月20日至2007年11月21日)
    
    注:1、基金兴安无业绩比较基准。
    2、基金兴安投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%;遵守中国证监会规定的其他比例限制。兴安基金规定自本基金上市之日起六个月内达到上述规定的投资比例。
    3、过往三年基金每年净值增长率的柱形图
    兴安证券投资基金过往三年每年净值增长率的柱形图
    
    注:基金兴安无业绩比较基准。基金兴安基金合同于2007年11月22日失效,因此2007年的净值增长率是按照基金合同失效前的实际存续期计算的。
    (四)基金收益分配情况
    单位:元


━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
  年度                                                                                每10份基金份额分红数             
  2007年       转型后(2007年11月22日至2007年12月31日)                               -                                
               转型前(2007年1月1日至2007年11月21日)                                 7.810                            
  2006年                                                                              -                                
  2005年                                                                              -                                
  合计                                                                                7.810                            
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
三、管理人报告
    (一)基金管理人及基金经理情况
    1、基金管理人及其管理基金的经验
    华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ETF基金管理人及国内首批QDII基金管理人。华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。
    截至2007年12月31日,公司管理证券投资基金规模达到2481亿元,基金份额持有人户数超过1000万,是国内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着兴华、兴和2只封闭式基金,华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏全球、华夏行业14只开放式基金,以及创新封闭式基金华夏复兴、亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资组合和几十只企业年金组合,管理资产总规模超过2600亿元。
    2、基金经理简介
    罗泽萍女士,经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月至2007年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月至2007年11月期间)。现任华夏回报二号证券投资基金基金经理助理(2006年8月起任职)、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年11月起任职)。
    (二)报告期内基金运作的遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。报告期内,因市场波动导致原基金兴安于个别交易日投资于股票、债券的比例低于基金资产总值的80%,投资于国家债券的比例低于基金资产净值的20%,因市场价格上涨导致基金兴安单只流通受限证券市值超过基金净值的3%,托管人对此进行了提示,上述指标已于合理期限内调整,未违反法律法规及基金合同的规定,也未对基金份额持有人利益造成实际影响。
    (三)报告期内基金的业绩表现和投资策略
    1、本基金业绩表现
    本基金转型前,截至2007年11月21日,基金兴安份额净值为3.6819元,2007年1月1日至11月21日期间基金兴安份额净值增长率为121.13%。本基金转型后,截至2007年12月31日,华夏行业基金份额净值为1.011元,2007年11月22日至12月31日期间华夏行业基金份额净值增长率为0.12%,同期业绩比较基准增长率为5.67%。
    2、行情回顾及运作分析
    2007年是中国资本市场和基金行业大发展的一年,2007年上证指数最高涨至6124.04点,较2006年底的2815点,涨幅超过100%,为投资者提供了丰厚的回报。相比2006年,整个市场的波动加大,期间经历几次较大的波动。在历次波动后,基金持续稳健的投资风格获得了投资者的更普遍认可,共同基金的管理规模不断壮大,市场参与者的结构在不断变化。
    在本轮股市上涨过程中,在宏观经济的强劲增长和企业盈利的持续改善的背景下,含土地、房产、矿产等行业在内的资产价格在2007年持续走强,相应的板块和股票在2007年也有不错的表现。同时值得注意的是,市场的整体估值水平在2007年有较大幅度的提升,市场整体风险在加大。
    华夏行业基金系原封闭式基金基金兴安转型而来,于12月13日提前达到预定规模、结束募集。2007年的前3个季度,基金兴安的投资风格稳健,始终保持75%以上的仓位,行业配置上保持一定的均衡性,精选个股。通过航空、煤炭、钢铁、机械等行业配置和个股选择带来了全年的超额收益。2007年底,尽管市场已经自高点调整了一段时间,同时出现了新的热点,但A股市场的整体估值水平相对全球的资本市场而言仍然较高,尤其是全球资本市场在次级债的风波下尽显颓势,因此华夏行业基金在建仓期对市场保持谨慎态度。
    3、市场展望和投资策略
    展望2008年,外部经济环境和内部经济发展存在一定的不确定性,例如,国际经济形势的不确定性、国内重大的自然灾害以及资产价格长期上涨可能造成的泡沫等都是2008年的不确定因素。A股短期估值较高,使市场存在调整的压力。但是经过30年改革开放的积累,中国的经济发展已经具备坚实的基础,长期牛市的根基没有改变。
    从长期投资角度来看,华夏行业基金仍将把研究和投资的重点放在消费升级等相关领域,以及在国富民强的背景下,随着环境污染、资源保护等问题凸显而越发重要的节能减排、旅游、商业、军工等行业。同时,随着国家经济实力的壮大和政治地位的提高,先进装备制造业同样值得长期关注。
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏行业基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
    (四)内部监察报告
    报告期内,本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发,由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时敦促有关部门整改,并定期制作监察报告报公司管理层。报告期内,本基金管理人内部监察工作重点加强了以下几个方面:
    1、对业务部门进行了相关法律培训。
    2、进一步完善了有关合同审查的制度。
    3、制定了员工投资证券投资基金等有关制度。 
    4、加强了对投资人员的监察监督,制定并落实了关于防范投资人员道德风险的有关措施。
    5、完成了对投资、营销等业务的专项稽核。
    本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心,提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
    (五)为投资人提供的服务
    2007年,华夏基金凭借自身强大的投研实力,旗下基金取得了突出业绩,全年为投资者创造收益达到890亿元。
 栈赖乐刑焐笞?2008)第20322号 
    华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)全体基金份额持有人:
    我们审计了后附的华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) (以下简称“华夏行业精选基金”)的财务报表,包括2007年12月31日的资产负债表、2007年11月22日(基金合同生效日)至2007年12月31日止期间的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
    管理层对财务报表的责任
    按照企业会计准则、《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是华夏行业精选基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:
    1、设计、实施和维护与财务报表编制相关的内
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈