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鹏华普天债券B(160608)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2003-07-12 管理人:鹏华基金... 基金经理:刘涛
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基金公告

鹏华普天系列开放式证券投资基金2006年第三季度报告

公告日期:2006-10-25


      鹏华普天系列开放式证券投资基金季度报告(2006年第三季度)

  一、重要提示
  鹏华普天系列开放式证券投资基金(以下简称本基金)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  二、鹏华普天债券投资基金
  (一)基金产品概况
  1、基金简称:普天债券基金
  2、基金运作方式:契约型开放式
  3、基金合同生效日:2003年7月12日
  4、报告期末基金份额总额:A类:63,247,267.52份
  B类:33,616,098.92份
  5、投资目标:本基金以分享中国经济成长和资本长期稳定增值为宗旨,主要投资于债券及新股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
  6、投资策略:债券管理的风险因素依据其对超额收益的贡献大小依次分为久期、期限结构、类属配置和个券选择,我们针对每一类别的风险因素设计相应的管理方法即形成投资策略,依次为久期配置策略、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。
  7、业绩比较基准:“中信标普国债指数涨跌幅*90%+金融同业存款利率*10%”。
  8、风险收益特征:本基金属于证券投资基金中的低风险品种。其长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于货币市场基金。
  9、基金管理人名称:鹏华基金管理有限公司
  10、基金托管人名称:交通银行股份有限公司
  (二)主要财务指标及基金净值表现(未经审计)
  1、 主要财务指标
  单位:人民币元
  基金本期净收益--A类           456,403.05
  基金本期净收益—B类           74,598.31
  加权平均基金份额本期净收益--A类  0.0071
  加权平均基金份额本期净收益—B类  0.0091
  期末基金资产净值--A类         64,736,543.44
  期末基金资产净值—B类         34,359,856.80
  期末基金份额净值—A类            1.024
  期末基金份额净值—B类            1.022
  2、 基金净值表现
  (1)普天债券基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较列表
  A类
  净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4  1-3  2-4
  过去三个月  0.79%  0.04%  1.19%  0.06%  -0.40%  -0.02%
  B类
  净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4  1-3  2-4
  过去三个月  0.59%  0.03%  1.19%  0.06%  -0.60%  -0.03%
  注:业绩比较基准=中信标普国债指数涨跌幅*90%+金融同业存款利率*10%。
  (2)普天债券基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期
业绩比较基准的变动进行比较的走势图
  (三)管理人报告
  1、基金经理简历
  江明波,普天债券基金经理,男,复旦大学理学硕士,金融证券从业经历6年,2000年7月至2001年12月,在长城证券有限公司研究发展中心任债券研究员,2001年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任债券研究员、债券基金经理助理、普天债券基金经理,同时担任鹏华基金管理有限公司固定收益小组负责人。
  2、基金运作的遵规守信情况说明
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定,本着“诚实信用、勤勉尽责,取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,忠实履行基金管理职责。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
  3、本报告期内基金业绩表现和投资策略
  三季度债券市场先跌后涨,上证国债指数涨幅为1.26%。国债收益率曲线小幅下移,下移幅度在20BP左右。在连续的宏观调控措施出台后,一些宏观经济指标开始见顶回落,新开工项目增幅连续多月下降,固定资产投资增速开始下降;银监会对银行实施了四类监管措施,银行贷款供给逐步减少;美国暂停加息,中美利差开始缩小,货币市场利率上升空间有限;央行虽然在8月份再次加息,但这也成为债券市场上涨的导火线。
  三季度普天债券A基金份额净值增长率为0.79%,年化收益率为3.09%,三季度普天债券B基金份额净值增长率为0.59%,年化收益率为2.32%,本基金通过一级市场申购新股,获取了无风险收益,并加大了短期融资券的投资力度,提高了组合未来的获利潜力。
  随着调控措施的逐步见效,宏观经济指标开始朝着预期的方向回落,消费物价指数和生产价格指数的压力都不大。从银行的存贷差变化情况看,银行明显加大了在债券上的配置。美国虽然已经暂停加息,从9月会议的会后声明看,美联储对于通胀仍保持较高警惕,降低了近期降息的预期。由于汇率改革的需要,受到美元利率的制约,国内短端利率上升空间有限,并有小幅下降的可能。债券市场在四季度将维持振荡上行的态势。
  在债券投资方面,在久期配置上,我们将组合久期保持在低水平;在期限结构配置上,我们将重点配置短期债券,适当参与债券一级市场的申购;在类属配置上,将以银行间国债、金融债、短期融资券等为主。我们将积极参与新股申购,争取无风险收益,保持基金份额净值稳定增长。
  (四)投资组合报告(未经审计)
  1、本报告期末基金资产组合情况
  序号  资产品种  金额(元)  金额占基金总资产比例(%)
  1  股票                    457,960.00   0.46
  2  债券                 88,364,482.76  88.61
  3  权证                          0.00   0.00
  4  银行存款及清算备付金  9,787,730.31   9.81
  5  其他资产              1,114,529.22   1.12
       合计                 99,724,702.29  100.00
  2、本报告期末按行业分类的股票投资组合
  序号  证券板块名称  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  A 农、林、牧、渔业                0.00  0.00
  2  B 采掘业                          0.00  0.00
  3  C 制造业                     35,360.00  0.04
       其中:C0 食品、饮料               0.00  0.00
       C1 纺织、服装、皮毛          35,360.00  0.04
       C2 木材、家具                     0.00  0.00
       C3 造纸、印刷                     0.00  0.00
       C4 石油、化学、塑胶、塑料          0.00  0.00
       C5 电子                           0.00  0.00
       C6 金属、非金属                   0.00  0.00
       C7 机械、设备、仪表               0.00  0.00
       C8 医药、生物制品                 0.00  0.00
       C99 其他制造业                    0.00  0.00
   4   D 电力、煤气及水的生产和供应业    0.00  0.00
  5  E 建筑业                          0.00  0.00
  6  F 交通运输、仓储业          103,400.00  0.10
  7  G 信息技术业                      0.00  0.00
  8  H 批发和零售贸易                  0.00  0.00
  9  I 金融、保险业                    0.00  0.00
   10  J 房地产业                  319,200.00  0.32
  11  K 社会服务业                     0.00  0.00
  12  L 传播与文化产业                 0.00  0.00
  13  M 综合类                         0.00  0.00
       合计                        457,960.00  0.46
  3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
  序号 股票代码 股票名称 数 量 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
  1  601588  北辰实业  133,000  319,200.00  0.32
  2  600017  日照港     22,000  103,400.00  0.10
  3  002070  众和股份    4,000   35,360.00  0.04
  注:上述股票明细为本基金截止本报告期末投资的全部股票。
  4、本报告期末按券种分类的债券投资组合
  序号  债券品种  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  国债            12,140.70   0.01
  2  金融债      30,016,006.72  30.29
  3  企业债      58,336,335.34  58.87
  4  可转换债券           0.00   0.00
       合计        88,364,482.76  89.17
  5、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  序号  债券名称  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  06西电CP01  19,482,776.21  19.66
  2  06华泰CP02  19,412,330.41  19.59
  3  04国开15    10,055,500.00  10.15
  4  06进出03     9,994,500.00  10.09
  5  05国开02     9,966,006.72  10.06
  6、投资组合报告附注
  (1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
  (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  (3)其他资产构成
  其他资产明细     金额(元)
  应收交易保证金  359,609.61
  应收利息        746,937.61
  应收申购款        7,982.00
  合计          1,114,529.22
  (4)本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券。
  7、因股权分置获配权证情况及本报告期末本基金持有权证情况
  本报告期本基金没有获配或持有权证。
  (五)开放式基金份额变动
  A类:
  项 目  份额(份)
  本报告期期初基金份额总额  76,152,947.53
  本报告期末基金份额总额  63,247,267.52
  本报告期间基金总申购份额  1,035,160.65
  本报告期间基金总赎回份额  13,940,840.66
  B类:
  项 目  份额(份)
  本报告期期初基金份额总额  386,795.96
  本报告期末基金份额总额  33,616,098.92
  本报告期间基金总申购份额  33,374,076.95
  本报告期间基金总赎回份额  144,773.99
  三、鹏华普天收益证券投资基金
  (一) 基金产品概况
  1、基金简称:普天收益基金
  2、基金运作方式:契约型开放式
  3、基金合同生效日:2003年7月12日
  4、报告期末基金份额总额:141,132,540.60份
  5、投资目标:本基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于连续现金分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
  6、投资策略:
  债券投资方法:本基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。在债券的投资上,采取积极主动的投资策略,不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。
  股票投资方法:本基金主要采用积极管理的投资方式。以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三年内有两年分红记录的公司作为投资对象,适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金经理/研究员的调研,就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全面评估报告。
  7、业绩比较基准:“中信综合指数涨跌幅*70%+中信标普国债指数涨跌幅*25%+金融同业存款利率*5%”。
  8、风险收益特征:本基金属平衡型证券投资基金,为证券投资基金中的中等风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于指数型基金、纯债券基金和国债。
  9、基金管理人名称:鹏华基金管理有限公司
  10、基金托管人名称:交通银行股份有限公司
  (二) 主要财务指标及基金净值表现(未经审计)
  1、 主要财务指标 8
  单位:人民币元
  基金本期净收益      31,355,083.81
  加权平均基金份额本期净收益  0.2048
  期末基金资产净值   202,284,119.62
  期末基金份额净值            1.433
  2、基金净值表现
  (1)普天收益基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较列表
  净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准 收益率3 业绩比较基准收益率标准差4  1-3  2-4
  过去三个月  3.62%  1.04%  2.07%  0.99%  1.55%  0.05%
  注:业绩比较基准=中信综合指数涨跌幅*70%+中信标普国债指数涨跌幅*25%+金融同业存款利率*5%。
  (2)普天收益基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较的走势图 
  (三) 管理人报告
  1、基金经理简历
  管文浩,男,武汉大学经济学硕士,七年证券从业经验。先后任中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员、国泰君安证券研究所研究员、国信证券投资研究中心研究员、泰信基金管理有限公司业务发展总监、研究总监、投资总监兼泰信先行策略基金基金经理。
  2、基金运作遵规守信情况说明
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定,本着“诚实信用、勤勉尽责,取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,忠实履行基金管理职责。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
  3、本报告期内基金业绩表现和投资策略
  2006年三季度末,本基金份额净值和累计净值分别为1.433元和1.838元,累计净值比上季度末上涨0.05元,净值增长率约为3.62%,同期上证指数和深圳综合指数分别上涨4.8%和1.31%,本基金净值涨幅略低于大盘。
  三季度大盘呈现先抑后扬态势,结构分化比较突出,地产、银行、工程机械、军工等行业涨幅相对较大,其他行业涨幅较小。本基金重仓的食品饮料、化工、有色金属、医药等行业三季度表现不佳,从而导致基金净值涨幅落后。但本基金对重仓行业四季度表现仍然充满信心。
  经过前期上涨之后,四季度市场将面临振荡格局,部分行业由于估值偏高,难免出现调整。本基金将根据各行业估值情况,对持仓进行适当调整,力求扭转净值滞涨的局面。
  (四) 投资组合报告(未经审计)
  1、本报告期末基金资产组合情况
  序号  资产品种  金额(元)  金额占基金总资产比例(%)
  1  股票                 147,621,672.20  66.01
   2  债券                  41,386,100.00  18.51
  3  权证                   1,219,192.00   0.55
  4  银行存款及清算备付金  31,941,259.34  14.28
  5  其他资产               1,457,816.67   0.65
       合计                 223,626,040.21  100.00
  2、 本报告期末按行业分类的股票投资组合
  序号  行业  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  A 农、林、牧、渔业            548,201.97  0.27
  2  B 采掘业                    9,591,254.49  4.74
  3  C 制造业                  108,324,584.74  53.53
       其中: C0 食品、饮料       21,167,950.00  10.46
       C1 纺织、服装、皮毛                 0.00   0.00
       C2 木材、家具                       0.00   0.00
       C3 造纸、印刷                       0.00   0.00
       C4 石油、化学、塑胶、塑料  26,555,474.68  13.13
       C5 电子                       353,734.06   0.17
       C6 金属、非金属            33,278,575.00  16.45
       C7 机械、设备、仪表         7,147,603.00   3.53
       C8 医药、生物制品          14,775,648.00   7.30
       C99 其他制造业              5,045,600.00   2.49
  4  D 电力、煤气及水的生产和供应业       0.00   0.00
  5  E 建筑业                            0.00   0.00
  6  F 交通运输、仓储业            736,381.80   0.36
  7  G 信息技术业                6,887,580.00   3.40
  8  H 批发和零售贸易           11,738,440.00   5.80
  9  I 金融、保险业                      0.00   0.00
  10  J 房地产业                   763,879.20   0.38
  11  K 社会服务业               6,031,350.00   2.98
  12  L 传播与文化产业           3,000,000.00   1.48
  13  M 综合类                           0.00   0.00
       合计                      147,621,672.20  72.98
  3、 本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
  1  600456  G宝 钛    450,000  11,974,500.00  5.92
  2  002024  苏宁电器  452,000  11,738,440.00  5.80
  3  600519  G茅 台    235,000  11,146,050.00  5.51
  4  600276  G恒 瑞    466,800   9,970,848.00  4.93
  5  600299  G新材料   648,700   9,957,545.00  4.92
  6  600583  G海 工    410,000   9,257,800.00  4.58
  7  000792  G 钾 肥   500,000   9,200,000.00  4.55
  8  000060  G 中 金   680,000   8,092,000.00  4.00
  9  600549  G厦 钨    522,000   7,866,540.00  3.89
  10  600406  国电南瑞  264,500   6,887,580.00  3.40
  4、 本报告期末按券种分类债券投资组合
  序号  债券品种  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  国债      31,220,100.00  15.43
  2  金融债    10,166,000.00   5.03
  3  企业债             0.00   0.00
  4  可转换债券         0.00   0.00
       合计      41,386,100.00  20.46
  5、 本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  序号  债券名称  期末市值(元)  市值占基金资产净值比例(%)
  1  21国债⒂  31,220,100.00  15.43
  2  05国开02  10,166,000.00   5.03
  注:上述债券明细为本基金截止本报告期末投资的全部债券。
  6、投资组合报告附注
  (1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
  (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  (3)其他资产构成
  其他资产明细     金额(元)
  应收交易保证金  609,609.61
  应收利息        835,589.94
  应收申购款       12,617.12
  合计          1,457,816.67
  (4)报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券
  7、因股权分置获配权证情况及本报告期末本基金持有权证情况
  本基金本报告期没有主动投资权证,因股权分置获配权证情况统计如下表:
  权证名称 本报告期获配权证市值(元) 报告期初持有权证市值(元) 报告期末持有权证市值(元)  报告期末权证市值占基金资产净值比(%)
  烟台万华认购权证  0.00  1,257,048.00  1,219,192.00  0.60
  合计              0.00  1,257,048.00  1,219,192.00  0.60
  本基金持有权证的金额、比例符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。
  (五) 开放式基金份额变动
  项目                        份额(份)
  本报告期期初基金份额总额  167,696,588.61
  本报告期末基金份额总额    141,132,540.60
  本报告期间基金总申购份额    2,778,716.65
  本报告期间基金总赎回份额   29,342,764.66
  四、备查文件目录
  (一)《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》; 
    (二)《鹏华普天系列开放式证券投资基金托管协议》; 
    (三)鹏华普天系列开放式证券投资基金二00六年三季度报告(原文)。
  存放地点:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司
  查阅方式:投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4006788999。
  鹏华基金管理有限公司
  2006年10月25日
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