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长盛同智优势混合(LOF)(160805)

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基金公告

长盛同智:关于修改基金合同等法律文件的公告

公告日期:2019-12-31

    关于修改长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
                   基金合同等法律文件的公告
    根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,本基金管理人长盛基金管理有限

公司(以下简称“本公司”)对《长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《长盛同智优势成长混合型证券投资基
金(LOF)托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了修改,具体修改内容见附
件 1 和附件 2。
    本次《基金合同》和《托管协议》的修订内容,为因相关法律法规发生变动

而应当进行的必要修改,对基金份额持有人的利益无实质性不利影响。本基金管
理人已就本次《基金合同》和《托管协议》修订内容与本基金托管人中国银行股
份有限公司协商一致,并履行了相应程序,符合相关法律法规及《基金合同》的
规定,无需召开基金份额持有人大会。
    一、重要提示

    1、本基金《基金合同》《托管协议》修改的具体内容详见附件《<长盛同智
优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同>修订对照表》《<长盛同智优势成长
混合型证券投资基金(LOF)托管协议>修订对照表》,《长盛同智优势成长混合型
证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)涉及《基金合同》
《托管协议》相关变动处一并修改。

    2、《基金合同》《托管协议》和《招募说明书》的修改内容自2019年12月31
日起生效。
    3、投资者可以登录本公司网站(www.csfunds.com.cn)查询或者致电本公
司客户服务电话400-888-2666(免长途话费)咨询。
    二、风险揭示

    本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金
合同》和《招募说明书》。特此公告。
                                                     长盛基金管理有限公司
                                                           2019年12月31日
     附件1:《<长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同>修订对照表》
(斜体字为新增或修改后的内容)



       章节                        《基金合同》修改前条款                              《基金合同》修改后条款                          修订说明

一、前言                    (一)订立本基金合同的目的、依据和原则         (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
                            ……                                           ……
                            2、订立本基金合同的依据                        2、订立本基金合同的依据
                            订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民       订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、 根据《信息披露办法》
                     法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人      《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 最新修订情况修订法规
                     民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理 名称
                     《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作      办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集 证券投资基
                     办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以    金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)和《证
                     下简称《信息披露办法》)和《证券投资基金销售      券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公
                     管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募      开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
                     集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以      称《流动性规定》)及其他法律法规的有关规定。
                     下简称《流动性规定》)及其他法律法规的有关规          …………
                     定。
                            ……                                           (四)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露 补充基金产品资料概要
                                                                       与更新要求将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。             实施时间
二、释义                   招募说明书:指《长盛同智优势成长混合型证             招募说明书:指《长盛同智优势成长混合型证券投资基 删除招募说明书需定期
                       券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期 更新           金(LOF)招募说明书》及其更新                            更新


                                                                                基金产品资料概要:指《长盛同智优势成长混合型证券 补充基金产品资料概要
                                                                            投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新                释义


                           《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月          《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁 根据《信息披露办法》
                       8 日 颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息   布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集 证券投资基金信息披露 最新修订情况修订法规
                       披露管理办法》及不时作出的修订                       管理办法》及不时作出的修订                               名称


                           指定媒体 :指中国证监会指定的用以进行信息            指定媒介 :指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 完善表述
                       披露的报刊、互联网网站及其他媒体                     国性 报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托
                                                                            管人网站、中国证监会基金电子披露网站) 及其他媒介
六、基金份额的上市交       (六)终止上市的情形和处理方式                       (六)终止上市的情形和处理方式
易                         ……                                                 ……
                           发生上述终止上市情形时,基金管理人在报经             发生上述终止上市情形时,基金管理人在报经中国证监
                       中国证监会批准后终止本基金的上市,并在至少一         会批准后终止本基金的上市,并在指定媒介 上刊登终止上市 完善表述
                       种指定报刊和网站 上刊登终止上市公告。                公告。

七、基金份额的申购与       (一)申购和赎回场所                                 (一)申购和赎回场所
赎回                       本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理             本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的
                       人委托的代销机构。具体的销售网点 将由基金管理        代销机构。具体的销售机构 将由基金管理人在招募说明书、     调整基金销售 机构变
                       人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中         基金份额发售公告或其他公告中列明或基金管理人网站上公      更的信息披露方式。
                       列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 示 。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金
                       并予以公告 。基金投资者应当在销售机构办理基金        管理人网站 予以公示 。基金投资者应当在销售机构办理基金
                       销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式         销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
                       办理基金份额的申购与赎回。                           份额的申购与赎回。
                           (二)申购与赎回办理的开放日及时间              (二)申购与赎回办理的开放日及时间
                           ……                                            ……
                           2、申购、赎回的开始时间                         2、申购、赎回的开始时间                               完善表述。
                           在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基        在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人
                       金管理人最迟于申购或赎回开始前 2 个工作日在     最迟于申购或赎回开始前 2 个工作日在指定媒介 公告。
                       至少一种中国证监会 指定的信息披露媒体 公告。
七、基金份额的申购与       (五)申购与赎回的数额限制                      (五)申购与赎回的数额限制
赎回                       ……                                            ……
                           3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申       3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和
                       购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前    赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前   3
                       述调整必须提前   3 个工作日在至少一种中国证监   个工作日在指定媒介 上刊登公告。                           完善表述
                       会 指定媒体 上刊登公告。                            (七)申购和赎回的费用及其用途
                           (七)申购和赎回的费用及其用途                  ……
                           ……                                            2、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,
                           2、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购   所适用的申购费率越低,申购费用等于净申购金额乘以所适
                       金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于    用的申购费率。实际执行的申购费率在招募说明书及基金产
                       净申购金额乘以所适用的申购费率。实际执行的申    品资料概要 中载明。
                       购费率在招募说明书中载明。                          3、赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际
                           3、赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费   执行的赎回费率在招募说明书及基金产品资料概要 中载明。
                       率。实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。
                           6、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规       6、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内
                       定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变    调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应
                       更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少   在调整实施 3 个工作日前在指定媒介 上刊登公告。
                       一种中国证监会 指定媒体 上刊登公告。
七、基金份额的申购与          (九)巨额赎回的认定及处理方式                  (九)巨额赎回的认定及处理方式
赎回                          2、巨额赎回的处理方式                           2、巨额赎回的处理方式
                              ……                                            ……
                              (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理       (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通
                       人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方       过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在 3 个交易日
                       式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有      内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内同
                       关处理方法,并在 2 日内同时在至少一种中国证监      时在指定媒介 予以公告。
                       会 指定媒体 予以公告。                                 (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以
                              (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个    上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎
                       开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必       回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延
                       要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可       缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介 公告。
                       以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个
                       工作日,并应当在至少一种中国证监会 指定媒体 公
                       告。
                              (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处        (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
                       理                                                     2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎   删除基金管理 人决定
                              2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投   回申请:                                                决定暂停接受 投资者
                       资者的赎回申请:                                       ……                                                赎回申请时报 中国证
                              ……                                            发生上述情形之一的,基金管理人应当在指定媒介上刊    监会备案的规定。
                              发生上述情形之一的,基金管理人应当在指定    登公告 ,并及时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当
                       媒介上刊登公告当日向中国证监会备案 ,并及时公      足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已
                       告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额支付; 被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给
                       如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被       赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付。
                       接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例
                       分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支
                       付。
                           3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规         3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。
                       定公告并报中国证监会备案 。
                           4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,       4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管
                       基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。        理人应按规定公告并报中国证监会备案。
                           (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人         (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新    完善表述
                       将于重新开放日,在至少一种中国证监会指定报刊      开放日,在指定媒介上 ,刊登基金重新开放申购或赎回的公
                       或其他相关 指定媒体 ,刊登基金重新开放申购或赎    告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
                       回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。        (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结
                           (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两       束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人将提前一个工
                       周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金      作日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回的公告,
                       管理人将提前一个工作日,在至少一种中国证监会      并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额
                       指定报刊或其他相关 指定媒体 ,刊登基金重新开放    净值。
                       申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公          (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管
                       告最近一个开放日的基金份额净值。                  理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间
                           (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间, 超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂
                       基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;      停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三
                       当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停      个工作日,在指定媒介上 连续刊登基金重新开放申购或赎回
                       公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申      的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的
                       购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至      基金份额净值。
                       少一种中国证监会指定报刊或其他相关 指定媒体 媒
                       介上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并
                       在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基
                       金份额净值。
九、基金合同当事人及       (一)基金管理人                                  一、基金管理人                                       根据基金管理 人基础
权利义务                   1、基金管理人简况                                 (一)基金管理人简况                                 信息
                           住所:深圳市福田区华富路航都大厦 13C              住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
                           法定代表人:凤良志                               法定代表人:周兵
                           ……                                             ……
                           注册资本:1 亿元 人民币                          注册资本:人民币贰亿零陆佰万元整
                           3、基金管理人的义务                              3、基金管理人的义务
                           (10)编制季度、半年度 和年度基金 报告;         (10)编制季度报告 、中期报告 和年度报告;
                           (12)计算并公告基金净值信息基金资产净值、       (12)计算并公告基金净值信息 ,确定基金份额申购、
                       计算并公告及基金份额净值 ,确定基金份额申购、    赎回价格;
                       赎回价格;
七、基金合同当事人及       (二)基金托管人                                 (二)基金托管人                                    更新基金托管 人基础
权利义务                   法定代表人:肖钢                                 法定代表人:刘连舸                                  信息
                           ……                                             ……
                           注册资本:人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰         注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万
                       柒拾柒万捌仟零玖元                               壹仟贰佰肆拾壹元整
                           3、基金托管人的义务                              3、基金托管人的义务
                           (11)对基金财务会计报告、中期和年度基金         (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年
                       报告 的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重    度报告 的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面
                       要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;     的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人
                       如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还     有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否
                       应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;         采取了适当的措施;
                           (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产         (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基
                       净值、基金份额净值和 基金份额申购、赎回价格;    金份额净值、 基金份额申购、赎回价格;
十、基金份额持有人大       (五)通知召开基金份额持有人大会,召集人            (五)通知召开基金份额持有人大会,召集人应当于会    完善表述。
会                     应当于会议召开前 30 天,在至少一种中国证监会     议召开前 30 天,在指定媒介 公告通知。基金份额持有人大
                       指定的信息披露 指定媒体 公告通知。基金份额持有   会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通
                       人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额     知将至少载明以下内容:
                       持有人大会通知将至少载明以下内容:                      ……
                           ……                                                (十)生效与公告
                           (十)生效与公告                                    3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出
                           3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会    具无异议意见后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在指
                       核准或出具无异议意见后 2 日内,由基金份额持有    定媒介 公告。
                       人大会召集人在至少一种中国证监会指定的信息披
                       露 指定媒体 公告。
十一、基金管理人、基       (二)基金管理人和基金托管人的更换程序              (二)基金管理人和基金托管人的更换程序
金托管人的更换条件         1、基金管理人的更换程序                             1、基金管理人的更换程序
和程序                     ……                                                ……
                           (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自           (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日   完善表述
                       通过之日起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核    起 5 日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国证
                       准,并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种中    监会核准后 2 日内在指定媒介 上公告。
                       国证监会指定的信息披露 指定媒体 上公告。                2、基金托管人的更换程序
                           2、基金托管人的更换程序                             (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日
                           (3)核准并公告:基金份额持有人大会决议自    起五日内,由大会召集人报中国证监会核准,并应自中国证
                       通过之日起五日内,由大会召集人报中国证监会核     监会核准后两日内在中国证监会指定的信息披露 媒介 上公
                       准,并应自中国证监会核准后两日内在中国证监会     告。
                       指定的信息披露媒体 上公告。
 十四、基金份额的注册       (三)注册登记机构履行如下职责:                (三)注册登记机构履行如下职责:                    完善表述
 登记                       ……                                            ……
                            8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业       8、在法律、法规允许的范围内,对注册登记业务的办理
                        务的办理时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个   时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介
                        工作日在至少一种 指定媒体 上公告;              上公告;
 十八、基金资产估值         (五)估值方法                                  (五)估值方法                                      完善表述
                            ……                                            ……
                            根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金        根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算
                        会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金    的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金
                        会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金    管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
                        有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分    各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按
                        讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人    照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
                        对基金资产 净值的计算结果对外予以公布。
 十九、基金费用与税收       (四)基金管理费和基金托管费的调整              (四)基金管理费和基金托管费的调整                  完善表述
                            基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金        基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和
                        管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大    基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
                        会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个   须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒介 上刊登
                        工作日在至少一种指定报刊和网站 指上刊登公告。   公告。
二十、基金的收益与分        (四)收益分配方案的确定、公告与实施            (四)收益分配方案的确定、公告与实施                删除基金管理 人将收
配                          基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基        基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人    益分配方案报 中国证
                        金托管人核实后确定,基金管理人在按法律法规的    核实后确定,基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定    监会备案的规定。
                        规定向中国证监会备案并公告 。                   在指定媒介公告 。
二十一、基金的会计与          (二)基金审计                                  (二)基金审计
审计                          1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人       1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立    明确会计师事 务所资
                       相互独立的具有证券业务资格的会计师事务所及其       的具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所及其注册会    质要求
                       注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。         计师对本基金的年度财务报表进行审计。
                              ……                                            ……                                                 删除基金管理 人更换
                              3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务       3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经    会计师事务所 报中国
                       所,须经基金托管人同意并报中国证监会备案。基       基金托管人同意,更换会计师事务所需按照《信息披露办法》 证监会备案的规定。
                       金管理人应在更换会计师事务所 2 日内公告。          的有关规定在指定媒介公告 。
二十二、基金的信息披          基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时        本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、
露                     间内,将应予披露的基金信息通过至少一种中国证       召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法
                       监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网       规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
                       网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同           本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益
                       约定的时间和方式查阅或复制公开披露的信息资         为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金     补充信息披露 义务人
                       料。                                               信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时     进行信息披露 的出发
                                                                          性、简明性和易得性。                                     点和要求。
                                                                              本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,
                                                                          将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊       完善表述
                                                                          (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
                                                                          定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者 能够按照《基金
                                                                          合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
                                                                          指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
                                                                          会基金电子披露网站。
二十二、基金的信息披          (一)基金招募说明书、《基金合同》、 基金       (一)《基金合同》、 基金招募说明书、基金产品资料
露                     托管协议                                           概要、 基金托管协议
                              本《基金合同》基金合同、托管协议经中国证        本《基金合同》基金合同、托管协议经中国证监会核准
                       监会核准之后,基金管理人应当将《基金合同》基       之后,基金管理人应当将《基金合同》基金合同摘要登载在
金合同摘要登载在指定报刊和网站 上;基金管理人、 指定报刊上;基金管理人、基金托管人应当将本基金合同、
基金托管人 应当将本基金合同、托管协议登载在各    托管协议登载在指定 网站上。
自公司 网站上。
    基金管理人应当在集中申购期开始 3 日前,将        基金管理人应当在集中申购期开始 3 日前,将招募说明
招募说明书登载在指定报刊和指定网站上。           书登载在指定报刊和指定网站上。
    《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月        《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站   变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上; 明书并登载在指定网站上;其他信息发生变更的,基金管理        修订基金招募 说明书
基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地   人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更      并补充基金产 品资料
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并     新基金招募说明书。                                        概要信息披露的规定
就有关更新内容提供书面说明。                         基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于
                                                 向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,
                                                 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
                                                 在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在指定网站、
                                                 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息
                                                 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    (五)基金资产 净值、基金份额净值                (五)基金净值信息
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申         《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎
购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次     回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基
基金资产净值和基金份额净值。                     金份额净值。                                              完善表述。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管         在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当
理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份     在不晚于 每个开放日的次日,通过指定 网站、基金销售机构
额发售 网点以及其他媒介, 披露开放日各类份额的   网站或营业 网点披露开放日各类份额的基金份额净值和各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。             基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市         基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次
场交易日各类份额的基金资产净值和基金份额净          日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次        的基金份额净值和各类基金份额累计净值。                       修订基金净值 信息披
日,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基                                                                     露的规定
金份额累计净值登载在指定媒介上。
       (六)定期报告                                   (六)定期报告
       基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中         基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会
国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与        颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的
格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按        规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内
照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期        容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期         修订基金定期 报告信
报告,包括基金年度报告、基金半年度 报告和基金       报告和基金季度报告。                                         息披露的规定
季度报告。
       1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束        1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 3
之日起 90 日 内,编制完成基金年度报告,并将年度     个月 内,编制完成基金年度报告,并将年度报告登载于指定        明确基金年度 报告中
报告正文 登载于网站上,将年度报告摘要 登载在指      网站上,将年度报告提示性公告 登载在指定报刊 上。基金年       财务会计报告 审计机
定媒介 上。基金年度报告的财务会计报告应当经过       度报告中 的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务        构的资质
审计。                                              资格的会计师事务所 审计。
       2、基金半年度 报告:基金管理人应当在上半年       2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起
结束之日起 60 日 内,编制完成基金半年度 报告,将    2 个月 内,编制完成基金中期 报告,将中期 报告登载在指定 网
半年度 报告正文 登载在网站上,将半年度 报告摘要     站上,将中期 报告提示性公告 登载在指定报刊 上。
登载在指定媒介 上。
       3、基金季度报告:基金管理人应当在每个 季度       3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15
结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告, 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指
并 将季度报告登载在指定媒介 上。                    定网站 上,并将基金季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
       《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人        《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编
可以不编制当期季度报告、半年度 报告或者年度报       制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。
告。
       基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分
别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本
或书面报告方式。
       报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达           报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过
到或超过本基金总份额 20%的情形,为保障其他投资     本基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管
者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、半年       理人至少应当在季度报告、中期 报告、年度报告等基金定期
度 报告、年度报告等基金定期报告“影响投资者决      报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报       的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化
告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情       情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情              基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告
形除外。                                           和中期 报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
       基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金    等。
年度报告和半年度 报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
       (七)临时报告                                     (七)临时报告
       本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应           本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日    删除基金管理 人将临
当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开       内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上 。          时报告报中国 证监会
披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场                                                                  和基金管理人 主要办
所所在地的中国证监会派出机构备案 。                                                                           公场所所在地 的中国
       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有           前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或    证监会派出机 构备案
人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事       者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:                   的规定。
件:                                                      1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ;
       1、基金份额持有人大会的召开;                      2、基金上市交易、 《基金合同》终止、基金清算 ;
       2、终止 《基金合同》;                             3、转换基金运作方式、基金合并 ;
       3、转换基金运作方式;                              4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,   修订基金管理 人应当
    4、更换基金管理人、基金托管人;              基金改聘会计师事务所 ;                                   临时报告的情形
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所        5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登
发生变更;                                       记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;      办理基金的核算、估值、复核等事项;
    7、基金集中申购期的延长或提前终止;              6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他 高级管       7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变
理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责     更公司的实际控制人;
人发生变动;                                         8、基金集中申购期的延长或提前终止;
    9、基金管理人的董事在一年 内变更超过百分之       9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人
五十;                                           专门 基金托管部门负责人发生变动;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的         10、基金管理人的董事在最近 12 个月 内变更超过百分之
主要业务人员在一年 内变动超过百分之三十;        五十,基金管理人、基金托管人专门 基金托管部门的主要业
    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业     务人员在最近 12 个月 内变动超过百分之三十;
务的诉讼 ;                                          11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的     讼或者仲裁 ;
调查;                                               12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级     理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管     或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;       重大行政处罚、刑事处罚;
    14、重大关联交易事项;                           13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托
    15、基金收益分配事项;                       管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的
    16、基金管理费、基金托管费、等费用计提标     公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
准、计提方式和费率发生变更;                     大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
    17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百         14、基金收益分配事项;
分之零点五;                                         15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、
    18、基金改聘会计师事务所;                   赎回费 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
       19、变更基金销售机构;                             16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点
       20、更换基金登记机构;                      五;
       21、基金开始办理申购、赎回;                       17、基金开始办理申购、赎回;
       22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变           18、基金发生巨额赎回并延期办理 ;
更;                                                      19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓
       23、基金发生巨额赎回并延期支付 ;           支付赎回款项;
       24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申           20、基金暂停接受申购、赎回申请或 重新接受申购、赎
请;                                               回申请 ;
       25、基金暂停接受申购、赎回申请后 重新接受          21、基金份额上市交易;                              补充基金清算 报告信
申购、赎回;                                              22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影    息披露规定。
       26、基金份额上市交易;                      响投资者赎回等重大事项时;
       27、基金份额持有人大会的决议;                     23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权
       28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整    益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或 中国证监
或潜在影响投资者赎回等重大事项时;                 会规定的其他事项。
       29、 中国证监会规定的其他事项
       (八)基金份额持有人大会决议
       召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少
提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、
会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
       (九)公开 澄清                                    (八)澄清公告
       在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体 中          在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 中出现的或
出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价       者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响
格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息       或者引起较大波动的,以及可能损害基金份额持有人权益的,
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄         相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清,并将有关情况立即报告中国证监会。               清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证
                                                   券交易所 。
                                                                        (九)清算报告
                                                                        《基金合同》终止的,基金管理人应当依法组织清算组
                                                                    对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具
                                                                    有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由律师
                                                                    事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定
                                                                    网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
第十八部分基金的信       (十)信息披露文件的存放与查阅                 (十) 信息披露事务管理
息披露                   招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理       基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制
                     人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查   度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。     补充基金管理 人信息
                     阅、复制。                                         基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国     披露事务管理
                         基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管   证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
                     理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。       基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定
                                                                    和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、
                                                                    基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
                                                                    新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
                                                                    披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行
                                                                    书面或电子确认。
                                                                        基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报
                                                                    刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                                                    监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关
                                                                    报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                                                        为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理
                                                                    人应当按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策
                                                                    有重大影响的信息,基金销售机构应当按照中国证监会规定
                                                                    做好信息传递工作。
                                                                        基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息
外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公
共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报
告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关
档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    (十一)信息披露文件的存放与查阅                   明确所有依法 需披露
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人   的信息都应置 备于基
应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会   金管理人和基 金托管
公众查阅、复制。                                       人公司场所
     附件2:《<长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议>修订对照表》
(斜体字为新增或修改后的内容)



  章节                       《托管协议》修改前条款                                     《托管协议》修改后条款                           其他说明

             (一)基金管理人(或简称“管理人”)                    (一)基金管理人(或简称“管理人”)
             住所:深圳市福田区华富路航都大厦 13C                    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
             法定代表人: 凤良志                                      法定代表人: 周兵
             ……                                                    ……
一、托管协   注册资本:10000 万元人民币                              注册资本:人民币贰亿零陆佰万元整                               更新管理人和托管人
议当事人     (二)基金托管人(或简称“托管人”)                    (二)基金托管人(或简称“托管人”)                                基本信息
             法定代表人:肖钢                                        法定代表人:刘连舸
             ……                                                    ……
             注册资本:人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万        注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆
             捌仟零玖元                                              拾壹元整
二、托管协          (一)依据                                           (一)依据
议的依据、          本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民       本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
目的、原则   共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 根据《信息披露办法》
和解释       证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集 证券投 最新修订情况修订法规
             《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式      资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 名称
             证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规      《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关
             与《长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金       法律法规与《长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金
             合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。                合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。
八、 基金           (一)基金资产净值的计算和复核                       (一)基金资产净值的计算和复核                           完善表述
资产净值            2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基        2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人
计算和会     金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除      根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合
计核算       外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计    《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法
             核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披    规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计
             露的基金资产 净值和基金份额净值 由基金管理人负责计    算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计算得出
             算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后    当日的该基金份额净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人。
             计算得出当日的该基金份额净值,并以双方约定的方式发    基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复
             送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复      核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和
             核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人, 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
             由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基
             金会计账目的核对同时进行。
八、基金资       3、基金财务报表和定期报告的编制和复核                 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
产净值计         基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别          基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。
算和会计     独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作日   月度报表的编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书
核算         内完成;招募说明书在《基金合同》生效后,每六个月更    在《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的, 更新基金招募说明书、
             新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告 。 基金    基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在 定期报告信息披露规定
             合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度    指定网站上;其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次; 并完善相关表述。
             报告、半年度 报告或者年度报告。                       基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
                 基金管理人在月度报表完成当日,将报表提供给基金    工作日内,更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机
             托管人复核;基金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复   构网站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金
             核,并将复核结果通知基金管理人。基金管理人在季度报    管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新
             告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托    招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每年结束之日
             管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果通   起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站
             知基金管理人。基金管理人在半年度 报告完成当日,将有   上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当
             关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后      在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报
             10 个工作日内完成复核,并将复核结果通知基金管理人。 告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊
             基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托    上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成
             管人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复    基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示
             核,并将复核结果通知基金管理人。基金管理人和基金托    性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的,基金管理
             管人之间的上述文件往来均以双方商定的方式进行。        人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。
                 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符        基金管理人在月度报表完成当日,将报表提供给基金托管人复
             时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整, 核;基金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果
             调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一    通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提
             致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管    供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复
             人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或      核,并将复核结果通知基金管理人。基金管理人在中期 报告完成当
             者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子      日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10
             确认 ,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人   个工作日内完成复核,并将复核结果通知基金管理人。基金管理人
             不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金    在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管
             管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人    人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果通知基金管
             有权就相关情况报证监会备案。                          理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以双方商定
                                                                   的方式进行。
                                                                       基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金
                                                                   管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可
                                                                   的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处
                                                                   理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
                                                                   托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书
                                                                   或进行电子确认 ,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管
                                                                   人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人
                                                                   有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况
                                                                   报证监会备案。
九、基金收       (二)基金收益分配的时间和程序                        (二)基金收益分配的时间和程序                            删除收益分配方案报中
益分配           2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益         2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案 国证监会备案的规定。
             分配方案提交基金托管人复核,基金托管人应于收到收益    提交基金托管人复核,基金托管人应于收到收益分配方案后完成对
             分配方案后完成对收益分配方案的复核,并将复核意见书      收益分配方案的复核,并将复核意见书面通知基金管理人,复核通
             面通知基金管理人,复核通过后基金管理人应当将收益分      过后基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
             配方案报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地        公告 。如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益
             中国证监会派出机构备案,并及时公告; 如果基金管理       分配方案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况
             人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案        的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提
             达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况      交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,
             的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上      且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案,但有证
             述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟        据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
             订的收益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管理人
             实施该收益分配方案,但有证据证明该方案违反法律法规
             及《基金合同》的除外。
十、信息披       (一)保密义务                                          (一)保密义务
露               1、除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、       1、除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信
             《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关规定外, 息披露管理办法》及其他有关规定外,基金管理人和基金托管人对 根据新规修订情况更新
             基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及        基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。基金 法规名称。
             从对方获得的业务信息应予保密。基金管理人与基金托管      管理人与基金托管人对本基金的任何信息,不得在其公开披露之
             人对本基金的任何信息,不得在其公开披露之前,先行对      前,先行对双方和基金份额持有人大会以外的任何机构、组织和个 完善表述
             双方和基金份额持有人大会以外的任何机构、组织和个人      人泄露。法律法规另有规定的除外。
             泄露。法律法规另有规定的除外。                              ……
                 ……                                                    (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披
                 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责      露程序
             和信息披露程序                                              2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议
                 2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》       规定的定期报告、临时报告、基金净值信息 及其他必要的公告文件,
             和本协议规定的定期报告、临时报告、基金资产 净值公告     由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。
             及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照          3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期
             有关法律法规的规定予以公布。                            货 相关业务资格的会计师事务所审计。
    3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事            4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定的媒介进行;
证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。               基金管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒介 披露信息,
    4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定的全        但是其他公共媒介 不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易
国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人的互         所网站 披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
联网网站(以下简称“指定网站”)等 媒介进行;基金        致。
管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒介 披露信
息,但是其他公共媒介 不得早于报刊和指定网站 披露信
息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    5、信息文本的存放与备查                                  5、信息文本的存放与备查
    基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基           依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按
金合同》的规定将招募说明书、定期报告等文本存放在         照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复
基金管理人、基金托管人的住所,并接受基金份额持有         制。
人的查询和复制要求。基金管理人、基金托管人应为文
本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所
和其他便利。
    6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延            6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的
迟披露的(如暂停披露基金资产净值和基金份额净值 ), (如暂停披露基金净值信息 ),基金管理人应及时向中国证监会报
基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协       告,并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力等情形消失后,
商采取补救措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和       基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
基金托管人应及时恢复办理信息披露。                           (三)基金托管人报告
    (三)基金托管人报告                                     基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》
    基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《证券       和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后 2 个月 内、每个
投资基金 信息披露办法》和其他有关法律法规的规定于每      会计年度结束后 3 个月 内在基金中期 报告及年度报告中分别出具托
个上半年度结束后 50 日内 、每个会计年度结束后 80 日 内   管人报告。
在基金半年度 报告及年度报告中分别出具托管人报告。
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