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富国天惠成长混合(LOF)A(161005)

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基金公告

富国天惠:《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

公告日期:2018-03-24

                    《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表


章节                修改前                                                 修改后

第一部 分 前言和释 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的

义                  权利与义务,规范富国天惠精选成长混合型证券投资基金 权利与义务,规范富国天惠精选成长混合型证券投资基金

                    (LOF)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中国人 (LOF)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中国人

                    民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券 民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券

                    投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

                    投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券

                    投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办 投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办

                    法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下 法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

                    简称《业务规则》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实 定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《深圳证券交易

                    信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原 所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务规则》)及

                    则基础上,特订立《富国天惠精选成长混合型证券投资基 其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投

                    金(LOF)基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合 资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《富

                    同》”)。                                             国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

                                                                           (以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。


                                                                 1
第一 部 分 前言和释                                                  新增:

义                                                                   《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资

                                                                     基金流动性风险管理规定》

                                                                     ……

                                                                     流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障

                                                                     碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                                                                     到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

                                                                     协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通

                                                                     受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

                                                                     债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                     摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调

                                                                     整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击

                                                                     成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基

                                                                     金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                                     受损害并得到公平对待

第五部分   基金份额 5、申购费率与赎回费率                            5、申购费率与赎回费率

的交易、申购与赎回 (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本 (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本



                                                             2
二、基金份额的申购 基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费 基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费

与赎回之(一)基金 用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产

份额的场内申购与赎 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。             的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,对持续持有

回                   (3)本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费 期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

                     率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。                (3)本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费

                                                                        率最高不超过基金份额赎回金额的 5%,其中,对持续持

                                                                        有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。

第五部分   基金份额 6、申购份额与赎回金额的计算                         6、申购份额与赎回金额的计算

的交易、申购与赎回                                                      增加:

二、基金份额的申购                                                      8、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

与赎回之(一)基金                                                      重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

份额的场内申购与赎                                                      购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

回                                                                      暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

                                                                        法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可

                                                                        采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相

                                                                        关公告。

                                                                        9、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可



                                                               3
                                                                       以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处

                                                                       理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

                                                                       规则的规定。

第五部分   基金份额                                                    5、申购与赎回的数额限制

的交易、申购与赎回                                                     新增:

二、基金份额的申购                                                     (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜

与赎回之(二)基金                                                     在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者

份额的场外申购与赎                                                     申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

回                                                                     购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人

                                                                       的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需

                                                                       要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管

                                                                       理人相关公告。

第五部分   基金份额 6、申购费用和赎回费用                              6、申购费用和赎回费用

的交易、申购与赎回 (3)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本 (3)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本

二、基金份额的申购 基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费 基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费

与赎回之(二)基金 用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产

份额的场外申购与赎 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。            的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,对持续持有



                                                              4
回                    (4)本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费 期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

                      率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。                (4)本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费

                                                                         率最高不超过基金份额赎回金额的 5%,其中,对持续持

                                                                         有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。

第五部分   基金份额 7、申购份额与赎回金额的计算                          7、申购份额与赎回金额的计算

的交易、申购与赎回                                                       当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采

二、基金份额的申购                                                       用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原

与赎回之(二)基金                                                       则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则

份额的场外申购与赎                                                       的规定。



第五部分   基金份额                                                      6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单

的交易、申购与赎回                                                       一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变

二、基金份额的申购                                                       相规避 50%集中度的情形时;

与赎回之(三)拒绝                                                       7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

或暂停申购的情形及                                                       参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

处理方式                                                                 在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

                                                                         理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。



                                                                5
第五部分   基金份额 发生上述 1 到 4 项暂停申购情形时,基金管理人应当在至 发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时,基金管理人应

的交易、申购与赎回 少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。         当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停申购公

二、基金份额的申购                                                        告。

与赎回之(三)拒绝                                                        发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的,为保护基金份

或暂停申购的情形及                                                        额持有人的合法权益,基金管理人有权采取设定单一投资

处理方式                                                                  者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

                                                                          购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风

                                                                          险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控

                                                                          制。

第五部分   基金份额                                                       4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

的交易、申购与赎回                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

二、基金份额的申购                                                        在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

与赎回之(四)暂停                                                        理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申

赎回或者延缓支付赎                                                        请的措施;

回款项的情形及处理

方式

第五部分   基金份额 2、巨额赎回的处理方式                                 2、巨额赎回的处理方式



                                                                 6
的交易、申购与赎回       新增:

二、基金份额的申购       若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前

与赎回之(五)巨额       一开放日基金总份额 10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)

赎回的情形及处理方       情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延

式                       期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)

                         利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的

                         赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当日

                         被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上

                         一开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申

                         请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对

                         大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎

                         回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确

                         认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额

                         赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体

                         程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;

                         同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒体上刊

                         登公告。基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市



                     7
                                                                          场环境调整前述比例和办理措施,并在指定媒体上进行公

                                                                          告。

第十一部分     基金的 (3)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资 (3)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资

投资                    比例浮动范围为:50%-95%;债券和短期金融工具的投资 比例浮动范围为:50%-95%;债券和短期金融工具的投资

四、投资策略            比例浮动范围为:5%-50%,其中现金或者到期日在一年以 比例浮动范围为:5%-50%,其中现金或者到期日在一年以

                        内的政府债券的比例不低于 5%。投资于具有良好成长性 内的政府债券的比例不低于 5%,其中现金不包括结算备

                        且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资 付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有良好成长

                        的 80%。                                          性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投

                                                                          资的 80%。



第十一部分     基金的                                                     增加:

投资                                                                      4、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基

八、投资限制                                                              金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发

                                                                          行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

                                                                          本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

                                                                          行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

                                                                          5、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过



                                                                 8
                                                                          基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停

                                                                          牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                                          合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                                          资产的投资;

                                                                          6、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                                          他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

                                                                          质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

第十一部分     基金的 5、因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调 8、除第 5、6 条外,因基金规模、市场变化、有关法律法

投资                    整等原因导致投资组合超出上述规定的要求,基金管理人 规或交易规则调整等原因导致投资组合超出上述规定的

八、投资限制            应在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标准;      要求,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到

                                                                          上述标准;

第十三部分     基金资                                                     新增:

产估值                                                                    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用

三、估值方法                                                              摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

第十三部分     基金资                                                     新增:

产估值                                                                    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

七、暂停估值的情形                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存



                                                                   9
                            在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管理

                            人应当暂停估值;

第 十七 部分 基金的         新增:

信息披露                    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过

(七)基金定期报告,        基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管

包括基金年度报告、          理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期

基金半年度报告和基          报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

金季度报告                  该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持

                            有份额变化情况及本基金的特有风险。

                            本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报

                            告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

第 十七 部分 基金的         新增:

信息披露                    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

(八)临时报告              投资者赎回等重大事项时;

                            27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;




                       10
                     《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)托管协议》修改前后对照表



章节                 修改前                                                修改后

二、订立托管协议的 本协议依据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 本协议依据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

依据、目的和原则     《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、

                     《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、

                     《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披

                     露办法》)、 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF) 露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

                     基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制订。 理规定》、《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)

                                                                           基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制订。

三、基金托管人和基                                                         增加:

金管理人之间的业务                                                         2、对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制

监督、核查                                                                 调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托管

                                                                           人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基

                                                                           金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开

                                                                           发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所需


                                                                 11
                          的合理必要时间。

七、资产净值计算和        增加:

会计核算                  5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用

                          摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。




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