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富国天惠成长混合(LOF)A(161005)

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基金公告

富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

公告日期:2005-09-16

  
       富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

  重要提示
  1、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)的发售已获中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金募集的批复》以及中国证监会2005年9月7日证监基金字【2005】152号文《关于同意富国天惠精选成长混合型证券投资基金变更为上市开放式基金(LOF)的批复》批准。
  2、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)是契约型上市开放式证券投资基金。基金募集完成且基金合同生效后,将申请在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)进行场内申购与赎回并上市交易。
  3、本基金管理人为富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”),注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国工商银行。
  4、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)自2005年9月19日起至2005年10月25日止,通过场内(交易所)、场外(销售机构)两种方式公开发售。
  5、本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司的网点即可代理场内基金份额的发售。
  6、本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点进行场外公开发售,即:本公司的直销网点(包括上海投资理财中心与北京投资理财中心);中国工商银行、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、上海证券有限责任公司及中银国际证券股份有限公司的代销网点。
  7、本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构;合格境外机构投资者是指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。
  8、投资者通过交易所认购本基金时,每次申报的认购份额必须为1000份或其整数倍且不超过99,999,000份基金份额;投资者通过本公司的直销网点认购本基金时,认购金额起点为5000元;投资者通过基金销售代理人的代销网点认购本基金时,认购金额起点为1000元(认购金额级差以代销机构公告为准)。投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。
  9、销售网点(指代销网点和/或直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后注册登记人的确认登记为准。客户可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
  10、认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记人的记录为准。
  11、本公告仅对“富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)”发售的有关事项和规定予以说明。客户欲了解“富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)”的详细情况,请详细阅读刊登在2005年9月16日《中国证券报》和《证券时报》上的《富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》。
  12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.fullgoal.com.cn)、中国工商银行网站(www.icbc.com.cn)、海通证券股份有限公司网站(www.htsec.com)、申银万国证券股份有限公司网站(www.sw2000.com.cn)、国泰君安证券股份有限公司网站(www.gtja.com)、华夏证券股份有限公司(www.csc108.com)、联合证券有限责任公司(www.lhzq.com)、东方证券股份有限公司网站(www.dfzq.com.cn)、广发证券股份有限公司网站(www.gf.com.cn)、中国银河证券有限责任公司网站(www.chinastock.com.cn)、长城证券有限责任公司网站(www.cc168.com.cn)、齐鲁证券有限责任公司网站(www.qlzq.com.cn)、平安证券有限责任公司网站(www.pa18.com)、湘财证券有限责任公司网站(www.xcsc.com)、兴业证券股份有限公司网站(www.xyzq.com.cn)、东海证券有限责任公司网站(www.longone.com.cn)、世纪证券有限责任公司网站(www.csco.com.cn)、华安证券有限责任公司网站(www.huaans.com.cn)、招商证券股份有限公司网站(www.newone.com.cn)、华西证券有限责任公司网站(www.hx168.com.cn)、上海证券有限责任公司网站(www.962518.com)及中银国际证券股份有限公司网站(www.bocichina.com)。客户亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
  13、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
  14、对未开设销售网点的地方的机构客户,请拨打本公司的客户服务电话(021-53594678)咨询购买事宜。对认购金额在500万元以上的客户,本公司提供上门服务。
  15、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
  一、本次募集基本情况
  (一)基金名称
  富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)(基金简称:富国天惠)
  (二)基金类型
  契约型上市开放式
  (三)基金存续期限
  不定期
  (四)基金份额面值
  基金份额面值为1.00元人民币
  (五)交易所挂牌价格
  交易所挂牌价格为1.00元人民币
  (六)发售对象
  符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。
  (七)销售机构
  本基金通过交易所(场内)挂牌发售,同时通过销售机构柜台方式(场外)发售。
  1、办理场内认购业务的销售机构
  (1)所有具有基金代销业务资格的证券公司:
  广发证券、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、信泰证券、金元证券、江南证券、西部证券
  (2)本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司的网点即可代理场内基金份额的发售。
  (3)尚未取得基金代销资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的买卖。
  2、办理场外认购业务的销售机构
  (1)办理场外认购业务的销售机构包括直销机构和代销机构。
  (2)办理场外认购业务的直销机构为:本公司上海投资理财中心和北京投资理财中心。
  (3)办理场外认购业务的代销机构为:中国工商银行、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、上海证券有限责任公司及中银国际证券股份有限公司。
  (4)上述销售机构或网点的联系方式见本公告的附件。
  (八)募集时间安排与基金合同生效
  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2005年9月19日起至2005年10月25日,期间面向个人客户和机构客户同时发售。募集期满,若基金符合合同规定的基金合同生效条件,本基金将宣布基金合同生效,但管理人亦可视情况适当延后此期限;若未达到合同规定的基金合同生效条件,则本基金将在3个月的募集期内继续发售。
  若3个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金合同生效条件,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
  (九)基金份额的认购方式与费率
  1、基金份额的场内认购方式和费率
  本基金基金份额的场内认购采用份额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的,单笔计算认购费。
  投资者场内认购需缴纳认购费用。认购费率按认购金额采用比例费率,具体费率如下:
  认购金额和利息折算的份额的计算方法:
  认购金额=挂牌价格×(1+认购费率)×认购份额
  发售费用=挂牌价格×认购份额×认购费率
  净认购金额=挂牌价格×认购份额
  利息折算的份额=利息/挂牌价格
  例一:某投资者认购本基金10000份基金份额,若该投资者所在的深圳证券交易所会员单位设定的认购费率为1.2%,假定该笔认购产生利息4元,则认购金额和利息折算的份额为:
  挂牌价格=1.00元
  认购金额=1.00×10000×(1+1.2%)=10120元
  发售费用=1.00×10000×1.2%=120元
  净认购金额=1.00×10000=10000元
  利息折算的份额=4/1.00=4份
  即:投资者认购本基金10000份基金份额,需缴纳10120元,利息折算的基金份额为4份。
  2、基金份额的场外认购方式与费率
  本基金基金份额的场外认购采取金额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的,单笔计算认购费。
  投资者可选择在认购本基金时或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。
  (1)投资者选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下:
  认购份额的计算方法:
  净认购金额=认购金额/(1+前端认购费率)
  前端认购费用=认购金额-净认购金额
  认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额面值
  认购份额的计算保留到小数点后2位,第3位四舍五入。
  例二:某投资者投资5000元认购本基金,认购利息为2元,如果其选择交纳前端认购费用,则其可得到的基金份额计算如下:
  净认购金额=5000/(1+1.2%)=4940.71元
  前端认购费用=5000-4940.71=59.29元
  认购份额=(4940.71+2)/1.00=4942.71份
  即投资者投资5000元认购本基金,如果选择交纳前端认购费用,可得到4942.71份基金份额。
  (2)投资者选择交纳后端认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下:
  认购份额的计算方法:
  认购份额=(认购金额+利息)/基金份额面值
  认购份额的计算保留到小数点后2位,第3位四舍五入。
  例三:某投资者投资5000元认购本基金,认购利息为2元,如果其选择交纳后端认购费用,则其可得到的基金份额计算如下:
  认购份额=(5000+2)/1.00=5002份
  即投资者投资5000元认购本基金,如果选择交纳后端认购费用,可得到5002份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用。
  二、募集方式及相关规定
  1、本基金通过交易所(场内)挂牌发售,同时通过销售机构柜台方式(场外)发售。本次基金的募集,在募集期内面向个人和机构客户同期发售,先到先得。
  2、投资者通过深圳证券交易所会员证券营业部认购时,每次申报的认购份额必须为1000份或1000份的整数倍,且不超过99,999,000份基金份额。
  3、、本公司直销网点接受认购金额在5000元以上(含5000)的客户(不分机构和个人)的认购申请。
  4、在各代销网点可接受客户(不分机构和个人)单笔认购金额在1000元人民币以上(含1000元)的认购申请。
  5、采用场内认购基金份额方式:基金代码统一为161005。
  6、采用场外认购基金份额方式:在中国工商银行的代销网点购买本基金时,如选择前端认购方式,基金代码为161005A;如选择后端认购方式,基金代码为161005B。在本基金的直销网点以及海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、上海证券有限责任公司及中银国际证券股份有限公司等代销网点购买本基金时,如选择前端认购方式,基金代码为161005;如选择后端认购方式,基金代码为161006。
  7、投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。
  8、销售网点(指代销网点和/或直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后注册登记人的确认登记为准。客户可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
  9、认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记人的记录为准。
  三、场内(交易所)开户与认购
  (一)场内(交易所)认购使用账户说明
  1、投资者通过场内(交易所)认购本基金应使用深圳A股账户或基金账户。
  2、已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。
  3、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细阅读有关规定。
  (二)场内(交易所)认购流程
  1、受理认购的时间:2005年9月19日至2005年10月25日(周六、周日和节假日不受理)9:30-11:30和13:00-15:00。
  2、开立资金账户:在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。
  3、办理认购:
  (1)投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。
  (2)投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。
  四、场外(销售机构)开户与认购
  (一)场外(销售机构)认购使用账户说明
  投资者通过场外(销售机构)认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户,已有深圳开放式基金账户的不必再办理开户手续。办理开户需注意以下事项:
  1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者,可办理账户注册,即将已有的深圳A股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
  2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者,可直接办理开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
  对于配发的深圳基金账户,投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条,到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。
  3、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
  4、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。
  (二)个人客户的开户与认购程序
  A、直销网点
  如果个人客户认购金额在5000元(含5000元)以上,可以选择到本公司上海投资理财中心和北京投资理财中心办理。
  1、业务办理时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:00-16:00(周六、周日正常营业,国定假日不受理)。
  2、个人客户办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:
  (1)客户有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、文职证、中国护照等)原件及复印件;
  (2)指定银行账户的证明原件及复印件;
  (3)填妥的《开放式基金账户业务申请表》。
  注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。
  3、认购资金的划拨程序:
  (1)个人客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入富国指定的银行账户:
  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心
  开户行:中国工商银行上海市分行营业部
  账号:1001202919025735568
  或者:
  户名:富国基金管理有限公司(客户)
  开户行:中国农业银行上海市分行第二营业部
  账号:034923-00879010180
  或者:
  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心
  开户行:交通银行上海分行第一支行
  账号:310066726018150011325
  (2)汇款时,客户必须注意以下事项:
  1)客户应在“汇款人”栏中完整填写其在富国直销系统开户时登记的客户名称;
  2)客户应在“汇款用途”栏中准确填写其在富国直销系统的交易账号;
  3)客户汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;
  4)为了确保客户资金及时准确的入账,建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至富国管理有限公司上海投资理财中心。
  4、个人客户办理认购申请时,应提供以下资料:
  (1)有效身份证件原件;
  (2)填妥的《开放式基金交易业务申请表》。
  B、中国工商银行
  1、业务办理时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:00-16:00(周六、周日正常营业,国定假日部分网点不受理)。
  2、开户及认购程序:
  (1)到代销网点提交以下材料,办理开户手续:
  1)本人现时有效的法定身份证件原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件,下同);
  2)填妥《基金交易账户开户申请书》和《代理富国基金公司基金账户业务申请书》。
  投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
  (2)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交以下材料:
  1)本人现时有效的身份证件原件;
  2)中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡;
  3)填妥《代理基金申/认购申请书》。
  中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、电话银行中心(95588)查询。
  中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
  3、注意事项
  (1)个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的,通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“富国天惠精选成长配置混合型证券投资基金”,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡。
  (2)一个投资者只能开立一个富国的基金账户。
  (3)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。
  (4)中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。
  (5)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。
  (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
  (7)中国工商银行代销具体事宜,请以中国工商银行公告为准。
  C、证券公司
  以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用,包括海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、上海证券有限责任公司及中银国际证券股份有限公司(此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)。
  1、业务办理时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。
  2、个人投资者开户与认购的程序:
  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金;
  (2)到营业网点提交以下材料,办理开户手续:
  1)本人法定身份证件原件及复印件;
  2)本人资金账户卡;
  3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
  3、注意事项:
  (1)个人投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;
  (2)个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;
  (3)个人投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准;
  (4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜,须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件;
  (5)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以代销券商代销网点的说明为准。
  (三)机构客户的开户与认购程序
  A、直销网点
  如果机构客户认购金额在5000元(含5000元)以上,可以选择到本公司上海投资理财中心和北京投资理财中心办理。
  1、业务办理时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:00-16:00(周六、周日正常营业,国定假日不受理)。
  2、机构客户办理开户申请时,应由指定经办人亲赴直销网点,并提供下列资料:
  (1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
  (2)基金业务授权委托书;
  (3)业务经办人有效身份证件原件及复印件;
  (4)印鉴卡一式三份;
  (5)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);
  (6)填妥的《开放式基金账户业务申请表》并加盖单位公章。
  注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。
  3、认购资金的划拨程序:
  (1)机构客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入富国指定的银行账户:
  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心
  开户行:中国工商银行上海市分行营业部
  账号:1001202919025735568
  或者:
  户名:富国基金管理有限公司(客户)
  开户行:中国农业银行上海市分行第二营业部
  账号:034923-00879010180
  或者:
  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心
  开户行:交通银行上海分行第一支行
  账号:310066726018150011325
  (2)汇款时,客户必须注意以下事项:
  1)客户应在“汇款人”栏中完整填写其在富国直销系统开户时登记的客户名称;
  2)客户应在“汇款用途”栏中准确填写其在富国直销系统的交易账号;
  3)客户汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;
  4)为了确保客户资金及时准确的入账,建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至富国管理有限公司上海投资理财中心。
  4、机构客户办理认购申请时,应提供以下资料:
  (1)基金业务授权委托书;
  (2)业务经办人有效身份证件原件;
  (3)填妥的《开放式基金交易业务申请表》并加盖预留印鉴章。
  B、中国工商银行
  1、业务办理时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:00-16:00(周六、周日正常营业,国定假日部分网点不受理)。
  2、个人投资者开户与认购的程序:
  (1)机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料:
  1)加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;
  2)经办人现时有效的身份证件原件;
  3)法定代表人证明书;
  4)法人授权委托书;
  5)填妥的《基金交易账户业务申请书》和《代理富国基金公司基金账户业务申请书》并加盖公章。
  机构投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
  (2)机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请:
  1)中国工商银行客户自助卡;
  2)填妥《基金申/认购申请表》并加盖预留印鉴。
  中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、电话银行中心(95588)查询。
  中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
  3、注意事项
  (1)机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)”,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
  (2)一个机构投资者只能开立一个富国基金管理有限公司的基金账户。
  (3)机构投资者在代销网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。
  (4)机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。
  (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。
  (6)中国工商银行代销具体事宜,请以中国工商银行公告为准。
  C、证券公司
  以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用,包括海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、上海证券有限责任公司及中银国际证券股份有限公司(此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)。
  1、开户和认购的时间:2005年9月19日至2005年10月25日9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。
  2、机构投资者开户和认购的程序:
  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。
  1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;
  2)经办人证件原件和复印件;
  3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;
  4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章);
  5)法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。
  (2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续:
  1)填妥的开户申请表;
  2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);
  3)机构经办人身份证件及复印件;
  4)开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
  5)法定代表人身份证明文件(加盖机构公章);
  6)证券公司资金账户卡。
  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
  3、注意事项:
  (1)机构投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;
  (2)机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;
  (3)机构投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准;
  (4)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以代销券商代销网点的说明为准。
  (四)合格境外机构投资者的开户与认购程序
  1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料
  (1)如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;
  (2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;
  (3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》;
  (4)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件;
  (5)印鉴卡一式三份;
  (6)指定银行账户信息(开户银行、银行账户名称、银行帐号);
  (7)填妥的《开户申请表(合格境外机构投资者)》,并(加盖公章)。
  注:其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。
  2、深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要);
  3、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。
  五、清算与交割
  1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记人的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。
  2、本基金权益登记由基金注册登记人在募集期结束后完成。
  六、退款
  1、个人及机构客户认购失败(指客户的认购申请未得到过户登记人的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向客户指定银行账户划出。
  2、在募集期结束后,如果本基金合同不能生效,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
  七、基金的验资与成立
  本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。
  1、募集期截止后,由银行出具各基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;
  2、销售机构根据注册登记人确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金资产进行验资并出具报告,注册登记人出具认购户数证明;
  3、基金管理人发布基金合同生效公告。
  八、基金合同生效前的费用处理
  本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支,不在基金资产中列支。
  九、本次募集当事人或中介机构
  (一)基金管理人
  名称:富国基金管理有限公司
  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  法定代表人:陈敏
  总经理:李建国
  成立日期:1999年4月13日
  电话:(021)63410666
  传真:(021)63410617
  联系人:林志松
  (二)基金托管人
  名称:中国工商银行
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:姜建清
  成立日期:1984年1月1日
  电话:(010)66106912
  传真:(010)66106904
  联系人:庄为
  (三)销售机构
  1、直销机构:富国基金管理有限公司
  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  法定代表人:陈敏
  总经理:李建国
  成立日期:1999年4月13日
  电话:(021)63410666-880
  传真:(021)63410899
  联系人:林燕珏
  客户服务统一咨询电话:(021)53594678
  公司网站:www.fullgoal.com.cn
  2、代销机构:
  (1)中国工商银行
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:姜建清
  联系电话:(010)66107900
  传真:(010)66107914
  联系人:田耕
  客户服务统一咨询电话:95588
  (2)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市淮海中路98号
  办公地址:上海市淮海中路98号
  法定代表人:王开国
  联系电话:(021)53594566-4125
  联系人:金芸
  客服热线:(021)962503
  公司网站:www.htsec.com
  (3)申银万国证券股份有限公司
  注册地址:上海市常熟路171号
  办公地址:上海市常熟路171号
  法定代表人:王明权
  联系电话:(021)54033888-2919
  传真:(021)64738844
  联系人:王序微
  客服电话:(021)962505
  公司网站:www.sw2000.com.cn
  (4)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海市延平路135号
  法定代表人:祝幼一
  联系电话:(021)62580818-177
  传真:(021)62583439
  联系人:芮敏祺
  客服热线:400-8888-666
  公司网站:www.gtja.com
  (5)华夏证券股份有限公司
  注册地址:北京市新中街68号
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:周济谱
  联系电话:(010)65186758
  联系人:权唐
  开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费)
  开放式基金业务传真:(010)65182261
  公司网站:www.csc108.com
  (6)联合证券有限责任公司
  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  法定代表人:马国强
  联系电话:(0755)82493561
  传真:(0755)82492187
  联系人:盛宗凌
  客户服务咨询电话:961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他地区)
  公司网站:www.lhzq.com
  (7)东方证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东大道720号20楼
  办公地址:上海市巨鹿路756号
  法定代表人:王益民
  联系电话:(021)62568800-3019
  联系人:盛云
  客户服务号:(021)962506
  公司网站:www.dfzq.com.cn
  (8)广发证券股份有限公司
  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、36、41和42楼
  法定代表人:王志伟
  联系人:肖中梅
  开放式基金咨询电话:(020)87555888
  开放式基金业务传真:(020)87557985
  公司网站:www.gf.com.cn
  (9)中国银河证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:朱利
  电话:(010)66568613、(010)66568587
  传真:(010)66568536
  联系人:赵荣春、郭京华
  客户服务热线:(010)68016655
  公司网站:www.chinastock.com.cn
  (10)长城证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  法定代表人:魏云鹏
  电话:(0755)83516094
  传真:(0755)83516199
  联系人:高峰
  客户服务热线:(0755)82288968
  公司网站:www.cc168.com.cn
  (11)齐鲁证券有限责任公司
  注册地址:山东省济南市经十路128号
  办公地址:山东省济南市经十路128号
  法定代表人:李玮
  电话:(0531)2024184
  传真:(0531)2024197
  联系人:傅咏梅
  客户服务热线:(0531)2024197
  公司网站:www.qlzq.com.cn
  (12)平安证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
  办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
  法定代表人:杨秀丽
  电话:(0755)82262888
  传真:(0755)82433794
  联系人:任磊
  客服电话:(0755)95511
  网站:www.pa18.com
  (13)湘财证券有限责任公司
  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
  法定代表人:陈学荣
  电话:(021)68634518
  传真:(021)68865938
  联系人:陈伟
  客服热线:(021)68865020
  公司网站:www.xcsc.com
  (14)兴业证券股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
  办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦18层
  法定代表人:兰荣
  电话:(021)68419974
  传真:(021)68419867
  联系人:杨盛芳
  客服热线:(021)68419974
  公司网站:www.xyzq.com
  (15)东海证券有限责任公司
  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼
  法定代表人:顾森贤
  电话:(021)50588876
  传真:(021)50586660-8880
  联系人:龙涛
  客服热线:(021)50585609、400-888-8588
  公司网站:www.longone.com.cn
  (16)世纪证券有限责任公司
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
  法定代表人:段强
  电话:(0755)83199511
  传真:(0755)83199545
  联系人:夏尚
  客服热线:(0755)93199511
  公司网站:www.csco.com.cn
  (17)华安证券有限责任公司
  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
  办公地址:安徽省合肥市长江中路357号
  法定代表人:汪永平
  开放式基金咨询电话:(0551)5161671
  开放式基金业务传真:(0551)5161672
  联系人:唐泳
  客服热线:(0551)5161671
  公司网站:www.hazq.com或www.huaans.com.cn
  (18)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层
  法定代表人:宫少林
  电话:(0755)82943511
  传真:(0755)82943237
  联系人:黄健
  客服热线:400-8888-111、(0755)26951111
  公司网站:www.newone.com.cn
  (19)华西证券有限责任公司
  注册地址:四川省成都市陕西街239号
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
  法定代表人:张慎修
  电话:(0755)83025430
  传真:(0755)83025991
  联系人:杨玲
  客服热线:400-8888-818
  公司网站:www.hx168.com.cn
  (20)上海证券有限责任公司
  注册地址:上海市九江路111号
  办公地址:上海市临平北路19号
  法定代表人:蒋元真
  电话:(021)65076608-557
  传真:(021)65081434
  联系人:刘永
  客服热线:800-6200-071
  公司网站:www.962518.com
  (21)中银国际证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  法定代表人:平岳
  电话:(021)68604866-8309
  传真:(021)50372474
  联系人:张静
  客服热线:(021)68604866
  公司网站:www.bocichina.com
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  (四)注册登记机构
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
  法定代表人:陈耀先
  电话:(010)58598839
  传真:(010)58598907
  联系人:刘玉生
  (五)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
  名称:上海源泰律师事务所
  注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  负责人:廖海
  联系电话:(021)51150298
  传真:(021)51150398
  联系人:廖海
  经办律师:廖海、吕红
  (六)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
  名称:安永大华会计师事务所有限责任公司
  注册地址:上海市昆山路146号
  办公地址:上海市昆山路146号
  法定代表人:胡定旭
  联系电话:(021)63070766
  传真:(021)63243522
  联系人:徐艳
  经办注册会计师:陆永炜 徐艳
  富国基金管理有限公司
  二〇〇五年九月十六日
  附:本基金各直销机构及代销机构联系方式名录
  一、直销机构
  投资者可以拨打本公司客户服务电话(021)53594678。
  1、富国基金管理有限公司上海投资理财中心
  地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  邮政编码:200001
  电话:(021)63410133
  传真:(021)63410899
  2、富国基金管理有限公司北京投资理财中心
  地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦9009室
  邮政编码:100088
  传真:(010)82292350
  电话:(010)82292390
  3、富国基金管理有限公司客户服务中心
  地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
  邮政编码:200001
  电话:(021)53594678
  传真:(021)63410899
  在发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
  二、中国工商银行
  中国工商银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区(除西藏)的17000多个理财网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
  在发售期间,客户可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话:95588或拨打各城市营业网点咨询电话。
  三、海通证券股份有限公司
  海通证券股份有限公司在以下48个主要城市的90家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:
  深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。
  在发售期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话:(021)962503或拨打各城市营业网点咨询电话。
  四、申银万国证券股份有限公司
  申银万国证券股份有限公司在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
  在发售期间,投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:(021)962505,或拨打各城市营业网点咨询电话。
  五、国泰君安证券股份有限公司
  国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区99个主要城市的161家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、通州、怀柔、天津、石家庄、任丘、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
  在发售期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:400-8888-666或拨打各城市营业网点咨询电话。
  六、华夏证券
  华夏证券股份有限公司在以下22个省、市,69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。
  在发售期间,投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话:400-8888-108(免长途费)或拨打各城市营业网点咨询电话。
  七、联合证券有限责任公司
  联合证券在以下16个主要城市的38个分支机构办理对所有投资者的开户和认购业务:
  深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春。
  在发售期间,投资者可以拨打联合证券客户服务统一咨询电话:961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他地区)或拨打各城市营业网点咨询电话。
  八、东方证券股份有限公司
  东方证券股份有限公司在以下8个城市的37个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  上海、北京、深圳、广州、成都、长沙、抚顺、杭州。
  在发售期间,投资者可以拨打东方证券客户服务电话:(021)962506或拨打各城市营业网点咨询电话。
  九、广发证券股份有限公司
  广发证券股份有限公司在以下63个城市133家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
  在发售期间,投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话:(020)87555888或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十、中国银河证券有限责任公司
  中国银河证券有限责任公司在以下61个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
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  在发售期间,投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话:(010)68016655或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十一、长城证券有限责任公司
  长城证券有限责任公司在以下20个主要城市的24家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、沈阳、大连、深圳、广州、海口、南昌、上海、南京、苏州、杭州、青岛、郑州、武汉、长沙、昆明、重庆、西安、南宁、成都。
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  十二、齐鲁证券有限责任公司
  齐鲁证券有限责任公司在以下3个省、市、自治区18个主要城市的30家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、济南、济宁、威海、文登、荣成、乳山、淄博、烟台、泰安、东岳、德州、滨州、日照、东营、枣庄、聊城、莱芜。
  在发售期间,投资者可以拨打齐鲁证券有限责任公司咨询电话:(0755)95511或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十三、平安证券有限责任公司
  平安证券有限责任公司在以下14个省、市、自治区15个主要城市的22家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、深圳、广州、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、重庆、乌鲁木齐、珠海。
  在发售期间,投资者可以拨打平安证券有限责任公司咨询电话:(0755)95511或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十四、湘财证券有限责任公司
  湘财证券有限责任公司在以下21个城市的48个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、深圳、长沙、哈尔滨、沈阳、乌鲁木齐、天津、济南、南京、西安、合肥、武汉、岳阳、杭州、成都、福州、贵阳、昆明、广州、海口。
  在发售期间,投资者可以拨打湘财证券有限责任公司咨询电话:(021)68865020或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十五、兴业证券股份有限公司
  兴业证券股份有限公司在以下18个城市23家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
  在发售期间,投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话:(021)68419974或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十六、东海证券有限责任公司
  东海证券有限责任公司在以下5个城市的9个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、深圳、常州、溧阳。
  在发售期间,投资者可以拨打东海证券有限责任公司咨询电话:(021)50585609、400-888-8588或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十七、世纪证券有限责任公司
  世纪证券有限责任公司在以下14个城市的21家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、深圳、南昌、抚州、新余、南京、长沙、哈尔滨、成都、岳阳、天津、广州、昆明。
  在发售期间,投资者可以拨打世纪证券有限责任公司咨询电话:(0755)93199511或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十八、华安证券有限责任公司
  华安证券有限责任公司在以下20个城市的26家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、广州、上海、深圳、合肥、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、黄山、滁州、淮北、宣城、六安、巢湖、池州、铜陵。
  在发售期间,投资者可以拨打华安证券有限责任公司咨询电话:(0551)5161671或拨打各城市营业网点咨询电话。
  十九、招商证券股份有限公司
  招商证券股份有限公司在以下的19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。
  在发售期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:400-8888-111、(0755)26951111或拨打各城市营业网点咨询电话。
  二十、华西证券有限责任公司
  华西证券有限责任公司在以下21个城市的31个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  北京、上海、深圳、杭州、成都、重庆、绵阳、江油、广汉、峨嵋、攀枝花、自贡、宜宾、遂宁、南充、广安、达州、雅安、乐山、广州、大连。
  在发售期间,投资者可以拨打华西证券有限责任公司咨询电话:400-8888-818或拨打各城市营业网点咨询电话。
  二十一、上海证券有限责任公司
  上海证券有限责任公司在以下8个城市的33家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
  上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。
  在发售期间,投资者可以拨打上海证券有限责任公司咨询电话:800-6200-071或拨打各城市营业网点咨询电话。
  二十二、中银国际证券股份有限公司
  中银国际证券股份有限公司在以下17个城市19家营业部办理所有投资者的开户和认购业务:
  上海、深圳、天津、大连、哈尔滨、沈阳、北京、重庆、杭州、海口、牡丹江、成都、武汉、郑州、广州、南京、江西。
  在发售期间,投资者可以拨打中银国际证券股份有限公司咨询电话:(021)68604866或拨打各城市营业网点咨询电话。



         富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同摘要  
  基金管理人:富国基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (一)基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,基金投资者依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金的基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。
  1、每份基金份额具有同等的合法权益。
  2、基金份额持有人权利
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;;
  (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  3、基金份额持有人义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
  (1)遵守《基金合同》;
  (2)缴纳基金的认购、申购款项以及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
  (4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
  (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利;
  (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (7)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
  (二)基金管理人的权利与义务
  1、基金管理人的权利
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
  (1)依法募集基金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
  (3)依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等其他法律法规规定的费用;
  (4)销售基金份额;
  (5)召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、委托、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (9)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (10)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (11)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决定和调整基金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
  (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
  (16)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  2、基金管理人的义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
  (1)办理基金备案手续;
  (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
  (3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
  (4)办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
  (13)按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
  (22)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
  (23)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人;
  (24)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (25)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
  (三)基金托管人的权利与义务
  1、基金托管人的权利
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
  (1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户;
  (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
  (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户负责基金的债券及资金的清算;
  (7)提议召开基金份额持有人大会;
  (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  2、基金托管人的义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产;
  (2)设立专门的资产托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  (11)建立并保存基金份额持有人名册;
  (12)按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
  (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
  (16)按照规定监督基金管理人的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (20)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人的利益向基金管理人追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (22)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
  (一)召开事由
  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)提前终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式;
  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (6)变更基金类别;
  (7)变更基金投资目标、范围或策略;
  (8)变更基金份额持有人大会程序;
  (9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;
  (10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
  (1)调低基金管理费、基金托管费;
  (2)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
  (5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。
  5、如在上述第4条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30天,在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点、方式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日;
  (4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
  会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%(含50%)。
  2、通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;
  (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的50%(含50%);
  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
  (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  (五)议事内容与程序
  1、议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定提前终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后,该次基金份额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
  (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与本基金有直接关系,并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。
  2、议事程序
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
  (七)计票
  1、现场开会
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证。
  2、通讯开会
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。
  基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
  基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
  三、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金收益的构成
  基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
  (二)基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
  (三)基金收益分配原则
  1、基金收益分配比例按有关规定制定;
  2、本基金每年收益分配次数最多为6次,年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的50%;
  3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。场外投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。场内投资人只能选择现金分红;
  4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
  5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
  6、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若成立不满3个月则不进行收益分配;
  7、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
  8、每一基金份额享有同等分配权;
  9、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (五)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在报中国证监会备案后5个工作日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
  (六)基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。红利再投资的计算方法,依照中国证券登记结算有限责任公司开放式基金有关业务规定执行。
  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、基金合同生效后的基金信息披露费用;
  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
  5、基金份额持有人大会费用;
  6、基金的证券交易费用;
  7、银行汇划费用;
  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H为每日应付的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×2.5‰÷当年天数
  H为每日应支付的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述(一)基金费用的种类中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
  (四)费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  (一)投资目标
  本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票,在利用金融工程技术控制组合风险的前提下,谋求基金资产的长期最大化增值。
  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中债券部分包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)以及中国证监会允许基金投资的其他债券。基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征:
  1、预期当年净利润增长率(预期当年主营业务收入增长率)在全部上市公司中由高到低排名,位于前1/3部分的股票;
  2、基于“富国成长性股票价值评估体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前10%的股票。
  在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:50%-95%;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:5%-50%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。
  (三)投资限制
  1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
  2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
  3、本基金财产参与股票发行申购,基金所申报的金额不超过该基金的总资产,基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;
  5、因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调整等原因导致投资组合超出上述规定的要求,基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到上述标准。
  6、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
  7、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。
  (四)禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
  1、承销证券;
  2、向他人贷款或者提供担保;
  3、从事承担无限责任的投资;
  4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
  5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
  6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
  7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  (一)估值方法
  本基金按以下方式进行估值:
  1、已上市流通的有价证券的估值
  上市流通的股票,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
  在证券交易所市场流通的债券,按如下估值方式处理:
  (1)实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值。
  (2)未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
  送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  首次公开发行的股票,按成本估值;
  未上市债券按由基金管理人和基金托管人综合考虑成本价、收益率曲线等因素确定的反映公允价值的价格估值。
  3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按估值日市价高于配股价的差额估值;收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
  4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
  5、如有新增事项,按国家最新规定估值。
  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  (二)估值对象
  基金所拥有的股票、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息等资产。
  (三)估值程序
  基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核;基金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  (四)基金资产净值、基金份额净值
  本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  (一)《基金合同》的变更
  1、除非法律法规和《基金合同》另有规定,对《基金合同》的变更应当召开基金份额持有人大会的,《基金合同》变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会核准或备案。
  2、依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
  3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布,并报中国证监会备案。
  (二)《基金合同》的终止
  有下列情形之一的,基金合同应当终止:
  1、基金份额持有人大会决定终止的;
  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
  3、《基金合同》约定的其他情形;
  4、中国证监会允许的其他情况。
  (三)基金财产的清算
  1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
  4、基金财产清算程序:
  (1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)对基金财产进行分配;
  (5)制作清算报告;
  (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
  (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  基金财产清算报告在《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
  本《基金合同》受中国法律管辖。
  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理人的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以本基金合同正本为准。 
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