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富国中证500指数增强(LOF)(161017)

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基金公告

富国中证500指数增强:《富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

公告日期:2018-03-24

                       《富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表


章节                 修改前                                                 修改后

一、前言             2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资

(一)订立本基金合同 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同

的目的、依据和原则   法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

                     法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售

                     办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

                     “《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。              “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

                                                                            动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

                                                                            和其他有关法律法规。

二、释义                                                                    增加:

                                                                            13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                            31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证

                                                                            券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

                                                                            出的修订




                                                                  1
                         ……

                         64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操

                         作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不

                         限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

                         (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

                         流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                         行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                         65、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通

                         过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场

                         冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存

                         量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权

                         益不受损害并得到公平对待

七、基金份额的申购       增加:

与赎回                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

(五)申购和赎回的金       重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

额                       购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

                         暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合



                     2
                                                                       法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可

                                                                       采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相

                                                                       关公告。

七、基金份额的申购 5、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取, 5、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取,

与赎回              不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注

(六)申购和赎回的价 册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额 册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

格、费用及其用途    持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其 持有人承担,对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回

                    余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。           费应全额计入基金财产;对于持续持有期不少于 7 日的投

                                                                       资者,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于

                                                                       支付注册登记费和其他必要的手续费。

                    6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费 6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费

                    率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。本基金的申购费 率最高不超过基金份额赎回金额的 5%,其中,对持续持

                    率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。本基

                    定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行 金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基

                    相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费 金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人

                    率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率 可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申

                    或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公 购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定



                                                               3
                     告。                                              于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理

                                                                       人网站上公告。

七、基金份额的申购                                                     增加:

与赎回                                                                 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可

(六)申购和赎回的价                                                     以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处

格、费用及其用途                                                       理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

                                                                       规则的规定。

七、基金份额的申购                                                     增加:

与赎回                                                                 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单

(八)拒绝或暂停申购                                                     一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变

的情形                                                                 相规避 50%集中度的情形时;

                                                                       8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

                                                                       参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                       在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

                                                                       理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施;

七、基金份额的申购 发生除第 6 项之外的暂停申购情形时,基金管理人应当根 发生除第 6、7 项之外的暂停申购情形时,基金管理人应

与赎回               据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申 当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂



                                                              4
(八)拒绝或暂停申购 购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申 停申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒

的情形               购款项将退还给投资者,基金管理人及基金托管人不承担 绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者,基金管理人及

                     该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除 基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停

                     时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。           申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办

                                                                        理。

                                                                        发生上述第 6、7 项暂停申购情形之一的,为保护基金份

                                                                        额持有人的合法权益,基金管理人有权采取设定单一投资

                                                                        者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

                                                                        购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风

                                                                        险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控

                                                                        制。

七、基金份额的申购                                                      增加:

与赎回                                                                  5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

(九)暂停赎回或延缓                                                      参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

支付赎回款项的情形                                                      在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

                                                                        理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申

                                                                        请的措施。



                                                                5
七、基金份额的申购       增加:

与赎回                   若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前

(十)巨额赎回的情形       一开放日基金总份额 10%的赎回申请(“大额赎回申请

及处理方式               人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回

                         申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回

                         申请人”)利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎

                         回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回

                         申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比

                         例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可

                         接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按

                         比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办

                         理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,

                         则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎

                         回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延

                         期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回

                         的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在

                         指定媒体上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后,有



                     6
                                                                       权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在指定

                                                                       媒体上进行公告。

十三、基金的投资   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国

(三)投资范围       内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中 内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中

                   国证监会核准上市的股票)、债券、权证以及中国证监会 国证监会核准上市的股票)、债券、权证以及中国证监会

                   允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相 允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相

                   关规定。其中,股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 关规定。其中,股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,

                   投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产不低于 投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产不低于

                   股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或 股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或

                   者到期日在一年以内的政府债券。                      者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备

                                                                       付金、存出保证金、应收申购款等。

十三、基金的投资   本基金的投资组合将遵循以下限制:                    本基金的投资组合将遵循以下限制:

(九)投资限制       ……                                                增加:

                                                                       5、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基

                                                                       金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发

                                                                       行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

                                                                       15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公



                                                              7
                                                    司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

                                                    30%;

                                                    6、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

                                                    基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停

                                                    牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                    合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                    资产的投资;

                                                    7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                    他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

                                                    质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                    ……

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金

的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波 的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第 6、7 条

动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原 外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等

因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定

但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。 的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内

法律法规另有规定的从其规定。                        进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。



                                           8
十五、基金资产的估          增加:

值                          4、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用

(四)估值方法                摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

十五、基金资产的估          增加:

值                          4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
       (七)暂停估值的       参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
情形
                            在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管理

                            人应当暂停估值;

十九、基金的信息披          增加:

露                          报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过

7、基金定期报告,包         基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管

括基金年度报告、基          理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期

金半年度报告和基金          报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

季度报告                    该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持

                            有份额变化情况及本基金的特有风险。

                            本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报

                            告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。



                        9
十九、基金的信息披        增加:

露                        (28)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

8、临时报告               投资者赎回等重大事项时;

                          (29)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;




                     10
                      《富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议》修改前后对照表


章节                修改前                                              修改后

三、基金托管人对基 本基金的配置比例为:股票资产投资比例不低于基金资产 本基金的配置比例为:股票资产投资比例不低于基金资产

金管理人的业务监督 的 90%,投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产 的 90%,投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产

和核查              不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现 不低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现

                    金或者到期日在一年以内的政府债券。                  金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

                                                                        算备付金、存出保证金、应收申购款等。

三、基金托管人对基 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的

金管理人的业务监督 约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管 约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管

和核查              人按下述比例和调整期限进行监督:                    人按下述比例和调整期限进行监督:

                    ……                                                ……

                                                                        增加:

                                                                        6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部

                                                                        开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放

                                                                        基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

                                                                        上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由



                                                              11
                                                   本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发

                                                   行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

                                                   7、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

                                                   基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停

                                                   牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                   合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                   资产的投资;

                                                   8、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                   他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

                                                   质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                   ……

                                                   除上述第 7、8 条外,由于证券市场波动、上市公司合并

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金 或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组

管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比 合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应

例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行 在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有

调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。     规定的从其规定。




                                          12
八、基金资产净值计 2、估值方法        2、估值方法
                                      增加:
算和会计核算
                                      (4)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采
(二)基金资产估值
                                      用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
方法和特殊情形的处



八、基金资产净值计                    增加:
                                      (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
算和会计核算
                                      可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
(四)暂停估值与公
                                      存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管
告基金份额净值的情
                                      理人应当暂停估值;





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